河北省泊头市人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)冀0981刑初103号
公诉机关泊头市人民检察院。
被告人张雷，男，1963年8月23日出生，汉族，大学本科，中共党员，2002年3月至2009年7月任中国铝业股份有限公司河南分公司销售部经理（正处级），2009年7月至2015年5月任中铝国际贸易有限公司副总经理，2015年至案发任中国铝业公司营销部采购高级经理，户籍所在地北京市石景山区。因涉嫌受贿经泊头市人民检察院决定于2016年8月5日被泊头市公安局执行刑事拘留，经沧州市人民检察院决定同年8月22日被泊头市公安局执行逮捕。现羁押于南皮县看守所。
辩护人朱宁，河北宁昌律师事务所律师。
辩护人王虹，河南公谦律师事务所律师。
泊头市人民检察院以泊头市院公诉刑诉[2017]83号起诉书指控张雷犯受贿罪，向本院提起公诉，本院向沧州市中级人民法院请示后，最高人民法院于二0一七年五月三日指定本院管辖，本院于2017年5月5日受理立案。本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理。泊头市人民检察院指派检察员罗溶婷、贾荣鹤出庭支持公诉，被告人张雷及其辩护人朱宁、王虹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
泊头市人民检察院指控，被告人张雷于2008年至2013年，利用其担任中国铝业股份有限公司河南分公司（以下简称中铝河南分公司）销售部经理和中铝国际贸易有限公司（以下简称中铝国贸）副总经理等职务上的便利，为连云港荣兴国际货运代理有限公司（以下简称连云港荣兴公司）、珠海鸿帆有色金属化工有限公司（以下简称珠海鸿帆公司）、青岛安泰信集团有限公司（以下简称青岛安泰信）、上海双牌铝业有限公司（以下简称双牌铝业公司）、甘肃联强矿业有限公司（以下简称甘肃联强）、北京中煤顺通国际贸易股份有限公司（以下简称中煤顺通公司）和柳林县森泽煤铝有限责任公司（以下简称柳某公司）等单位在氧化铝相关业务等方面谋取利益，非法收受上述单位人员给予的财物，共计人民币425万元、美金3万元（折合人民币19万元）、港币1万元（折合人民币0.86万元）、北京燕莎商场购物卡11万元、蓝色商通卡10万元、购物卡5万元。
（一）、2007年被告人张雷利用其担任中铝河南分公司销售部经理的职务便利，伙同时任中铝河南国际贸易有限公司（下简称中铝河南国贸）总经理的屈某（另案处理）、时任中铝河南国贸副总经理的王某1（已死亡）、时任中铝河南国贸业务部经理的李某2（另案处理）接受连云港荣兴公司经理张某1（另案处理）的请托，为连云港荣兴公司的货运代理业务、委托检验、监装业务提供帮助。2008年张某1以合作开公司获利为名分给张雷“利润”人民币30万元。2009年春节前、2010年春节前、2011年春节前，张某1为感谢张雷在任中铝河南分公司销售部经理期间对其货运代理业务的照顾，分三次送给张雷人民币30万元。
（二）、2011年以来，被告人张雷利用其担任中铝国贸副总经理的职务便利，接受珠海鸿帆公司董事长颜某1的请托，为珠海鸿帆公司的氧化铝业务提供帮助。2011年3月至2013年中秋节期间，张雷分五次收受颜某1人民币115万元、港币1万元。
（三）、2013年至2014年期间，被告人张雷利用其担任中铝国贸副总经理的职务便利，接受青岛安泰信副总裁、财务总监胡某1的请托，为青岛安泰信的银行保理业务提供帮助。2014年上半年的一天，在北京世纪金源酒店张雷收受胡某1购物卡5万元。
（四）、2011年至2013年期间，被告人张雷利用其担任中铝国贸副总经理的职务便利，接受双牌铝业公司法定代表人、董事长曾某的请托，为双牌铝业公司的氧化铝业务提供帮助。2011年春节前、2012年春节前、2013年春节前张雷在北京三次收受曾某北京燕莎商场购物卡共11万元。2012年秋天张雷在北京西三环紫竹院附近的香格里拉酒店接受曾某3万美元。
（五）、2010年底至2013年期间，被告人张雷利用其担任中铝国贸副总经理的职务便利，接受甘肃联强总经理洪某1的请托，为甘肃联强公司的氧化铝业务提供帮助。2010年底至2013年初，被告人张雷利用与洪某1在北京吃饭、开行业会议、春节前见面等机会，分20次收受洪某1人民币200万元。
（六）、2011年至2013年期间，被告人张雷利用其担任中铝国贸副总经理的职务便利，接受中煤顺通公司法定代表人、董事长袁某1（曾用名袁某2）的请托，为中煤顺通公司的氧化铝业务提供帮助。2012年春节前在北京市西四环兵器大厦附近的湘港湾酒店内张雷收受袁某1蓝色商通卡10万元。2013年春节前张雷在其所居住的北京市玉泉西里小区楼下收受袁某1人民币10万元。
（七）、2012年至2013年期间，被告人张雷利用其担任中铝国贸副总经理的职务便利，接受柳某公司法定代表人、董事长刘某1的请托，为柳某公司的氧化铝业务提供帮助。2012年2、3月份，在北京西客站的京都信苑酒店一楼咖啡厅，张雷收受刘某1人民币10万元。2012年10月份，在王府井附近的北京饭店房间内，柳某公司副总经理杨某受刘某1之托送给张雷人民币10万元。2013年7、8月份，在北京广安门附近的酒店内，柳某公司总经理刘某2（另案处理）受刘某1之托送给张雷人民币20万元。
针对上述指控，公诉机关当庭出示交提交了被告人供述、证人证言、书证、户籍证明等证据，公诉机关认为被告人张雷的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，构成受贿罪，并认为张雷有自首情节、并积极退赃、退赔，可从轻处罚。提请依法判处。
被告人张雷对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。第一辩护人朱宁的辩护意见是，1、起诉书指控的第一起中2009年春节至2011年春节张某1分三次送给张雷30万元人民币，张某1是事后表示感谢，是出于感情上的表达，并非是要张雷利用职务便利为其谋私利，张雷也未利用手中的职权为张某1谋利，该30万元不应认定为受贿。2、起诉书指控第五起张雷分20次收受洪某1200万元数额认定不清，综合庭审情况来看应认定受贿数额为170万元。3、张雷有自首情节，应减轻处罚。4、张雷不存在索贿情节，其家属积极全部退赃。综上建议对张雷在有期徒刑六年以下量刑。
第二辩护人王虹的辩护意见是，1、赵某书指控的张雷收受洪某1200万元人民币一起事实不清证据不足，不应认定，其中只从张雷第一次收受洪某130万元与洪某1证言内容一致，其余每次收受的具体地点、金额不清楚，200万元只是个估数，仅凭这些模糊记忆对被告人定罪量刑极不公平，而且公诉人出示的财务记账和报销单据不具有唯一性和关联性不能作为定案依据，本着疑罪从无的原则应认定此起张雷收受洪某130万元人民币。2、2007年至2008年张雷等人与张某1合作开公司收受张某1利润30万元人民币是违纪行为不是违法更不构成犯罪。张雷等人虽没有以现金出资但他们以知识产权、技术、劳务出资是公司法允许的，不违反法律规定，只是违反了所在国企的纪律规定，应按违纪处理。3、张雷有自首情节，主动上交犯罪和违纪所得，没有给社会造成损失，其认罪态度较好且有悔罪表现，请求法院对张雷减轻处罚，在有期徒刑六年至七年量刑。
经审理查明，被告人张雷于2002年3月至2009年7月任中铝河南分公司销售部经理（正处级），2009年7月至2015年5月任中铝国贸副总经理，2015年至案发任中国铝业公司营销部采购高级经理。中国铝业公司是国有独资公司，中铝河南分公司、中铝国贸均是中国铝业公司下设控股子公司。2008年至2013年期间，张雷利用职务之便接受他人送的财物共计人民币395万元、美金3万元（折合人民币19万元）、港币1万元（折合人民币0.86万元）、北京燕莎商场购物卡11万元、蓝色商通卡10万元、购物卡5万元。
、2007年被告人张雷在担任中铝河南分公司销售部经理期间，为张某1经营的连云港荣兴公司的货运代理业务、委托检验、监装业务提供帮助，并伙同屈某、王某1、李某2以合作开公司为名与张某1合伙开办连云港友邦物流服务有限公司办理碳阳极外观检验业务，张雷在该公司没有投资没有参与经营管理，2008年张某1以获利为名分给张雷“利润”30万元人民币。2009年春节前、2010年春节前、2011年春节前，张某1为感谢张雷在任中铝河南分公司销售部经理期间对其货运代理业务的照顾，分三次送给张雷人民币共30万元。
上述事实有以下经庭审举证、质证的证据证实，足以认定。
1、被告人张雷供述，2007年其任中铝河南分公司销售部经理时，屈某、李某2和其商量并提议与张某1在连云港成立一家为出口碳阳极提供质量检验、技术咨询服务的公司，其同意了并让屈某去具体经办，公司的名称记不清了，应该有友邦两个字。其没有对公司出资，他们三人也应该都没有出资，四人都没有参与过该公司的经营管理。公司经营了一年多，其分得30万元，其感觉钱挣的太容易了就提议关闭公司。张某1在2009年、2010年、2011年每年春节前都送给其10万元现金，共30万元现金，应该是在张某1住的宾馆或是其和张某1一起吃饭后回家路上给的。当时其有权决定把销售部的出口碳阳极港口货运代理业务交给张某1做，张某1送钱是为了承揽公司的业务，货运代理合同是一年一签，所以每年都送。其离开中铝河南分公司后，张某1给其送钱是为了感谢其以前对他的帮助。
2、证人张某1的证言材料和自述材料证实，2002或2003年其认识了张雷，张雷当时是中铝河南分公司销售部经理，其帮销售部办理货运代理业务从中赚取代理费，2005年其注册成立了连云港荣兴公司为中铝河南分公司提供碳阳极出口代理业务，公司承揽中铝河南分公司的货运代理业务需要张雷审批同意，他对其很照顾。2008年7月初，其让连云港荣兴公司的会计从某以运费的名义转22万元给连云港鼎盛木材加固公司，再由该公司的陈某1提取现金后交给其，其将该笔现金放在家里，2009年春节前将其中的10万元送给了张雷。2010年2月初其让从某从公司账户上以运费的名义提取现金10万元，2010年春节前其将这10万元现金送给了张雷。2011年1月，公司应付给陈某1装卸费60317元，其让陈某1写了一张收到装卸费245317元的收条，这样其就从公司提出现金185000元，2011年春节将其中的10万元现金送给了张雷。其给张雷送钱是为了表示感谢，2009年8月张雷调走后其觉得他人不错，不能忘了人家，还想继续与其处好关系，以后如用到他好让他继续提供帮助。这三次送钱地点有时是其住的宾馆房间内，有时是一起吃完饭回家路上，但每一次具体地点记不清了。
在连云港荣兴公司在为中铝河南分公司业务往来过程中，其发现在出口碳阳极过程中需要对碳阳极进行外观检验、贴标签等服务，便和张雷、屈某、王某1、李某2四人商量成立一个物流公司来做这项业务，挣服务费，2007年1月其以连云港荣兴公司司机程某的名义注册成立了连云港友邦物流服务有限公司，公司注册资本是其出的，张雷等四人没有出资也没有参与公司经营管理。公司经营了一年多就不做了，没有主动注销公司，共获利150万左右，2008年具体时间记不清了，其给张雷他们四人每人分了30万元现金，记得是在中铝河南分公司的招待所给的张雷。钱是从其银行卡上支了100万元，在家里拿了20万元。后来张雷没退还给其钱。
3、证人程某（连云港荣兴公司司机）的证言材料证实，2006年或2007年左右的一天，公司老板张某1说用其名义开一家公司，其不参与经营管理，也不用出钱，只是挂名，必要的时候签一下字。然后他就用其身份证去办理了有关手续成立了连云港友邦物流服务有限公司。几年前的一天，工商局或者税务局打电话问其公司为什么不年检，其才知道这个公司已经不做了。其没参与过公司的经营管理，没参与过公司签订业务合同。
4、证人从某（连云港荣兴公司会计）的证言材料及其书写的情况说明证实，2008年7月7日公司经理张某1通知其给连云港鼎盛木材加固有限公司转账22万元，再由陈某1取出现金22万元交给张某1，实际上并没有这22万元运费发生，等于通过这种形式张某1从公司提出了22万元现金。2010年2月4日，张某1让其从公司中国银行连云港支行存款账户上提取10万元现金交给他，2010年2月9日其从这个账户上现金支票提取现金10万元，交给了张某1，现金支票用途写的是运费，实际并无运费发生，只是以运费的名义给张某1从公司提出了10万元现金。2011年1月18日，张某1让其在公司中国银行连云港支行存款账户提现金18.5万元交给他。当天其就去银行支取了18.5万元现金交给他，当天公司还实际支付了陈某1劳务费60317元，陈某1按着张某1的安排，给公司打了一张收到劳务费245317元的收条。通过这种形式为张某1从公司提出了18.5万元现金。
证人陈某1（连云港鼎盛木材加固有限公司董事长、法定代表人）的证言材料证实，其与张某1的公司之间有业务关系，2008年7月7日张某1的连云港荣兴公司曾给其经营的连云港鼎盛木材加固有限公司转款22万元的运费，实际并没有真实的运费业务发生，公司在7月8日收到这笔钱后其又按着张某1的安排，在7月9日提取22万元现金交给了张某1。其在2011年1月18日收取过荣兴公司的装卸费245317元，但是实际上其没收到这么多钱，装卸费应该是60317元，其收到的钱也是60317元，没有收到另外的那185000元。是张某1让其这么做的，他就是想通过这种方式提些现金。
另案处理的屈某的供证材料证实，在2007年或2008年，其、张雷、王某1、李某2和张某1商定，由张某1在江苏省连云港成立一家货物检验服务公司，经营了大约一年时间，张某1给四人每人分了大约25万元，四个人都是单独给的，钱的准数记不清了以调查结果为准。这些钱其没退给张某1。
7、另案处理的李某2供证材料证实，大概是2006年底，中铝河南国贸的美国客户有一笔碳阳极出口的合同，碳阳极出口需要外观检验，公司做出口代理收取代理费。张雷、屈某、王某1、其和张某1商量成立了一家公司做了这个业务，约定是利润几人平均分，最后其分得了30万元人民币。业务开展过程中其几人提供了很大帮助，所以张某1同意把钱分给四个人。当时张雷是中铝河南分公司销售部经理，屈某任中铝河南国贸总经理，王某1任中铝河南国贸副总经理，其任中铝河南国贸业务部经理。
8、证人王某1的证言材料证实，2005年至2008年之间，具体时间记不清了，中铝河南国贸和美国客户有一笔碳阳极出口的合同，碳阳极出口需要外观检验，美国客户说让中铝河南分公司在国内找一家检验公司对出口的碳阳极进行外观检验。其把这个情况汇报给屈某，然后屈某、其、李某2商量说让连云港荣兴公司经理张某1做这个业务，屈某又汇报给张雷。后来屈某说他已经联系过张某1了，让其、李某2去和张某1具体联系操作这项业务。按照要求张某1自己又注册了一家公司，新成立公司的名称记不清了。这笔合同履行持续了一年多，合同履行完毕、货款结算清后，张某1分两次给其30万元，应该是四人平分的。货物外观检验这个业务是其几个人为张某1联系的，业务开展过程中几人也提供了帮助，他分钱是为了表示感谢，也想以后继续开展这项业务，把业务做大。当时其是中铝河南国贸副总经理，张雷是中铝河南分公司销售部经理。
9、连云港荣兴公司财务资料，证实2008年7月7日连云港荣兴公司向连云港鼎盛木材加固有限公司转款22万元，2010年2月10日连云港荣兴公司提取现金10万元，2011年1月24日连云港荣兴公司支付连云港锦荣人力资源开发有限公司245317元。
连云港鼎盛木材加固有限公司的账目证实该公司于2008年7月7日收连云港荣兴公司22万元，同年7月9日又将该笔款支出给连云港荣兴公司。
张某1资金明细证实2008年6月30日张某1取款100万元。
12、张某12007-2012年财务对账清单证实张某1行贿给张雷的60万元的资金来源。
13、中铝河南分公司与连云港荣兴公司、连云港华鹰对外运输代理有限公司（下简称连云港华鹰公司）签订的合同及审批表，证实以上合同审批表均有张雷签字。
14、连云港荣兴公司与中铝股份河南分公司、中铝河南国贸的资金往来账目，中铝河南国贸与友邦物流公司资金往来账目。
15、连云港友邦物流服务有限公司工商注册登记信息资料证实，该公司法定代表人为程某，注册日期2007年1月9日。
16、连云港荣兴公司工商注册登记信息资料、连云港华鹰公司注册资料。
《最高人民法院最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第三条规定，“国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，由请托人出资合伙开办公司或者进行其他合作投资的名义获取利润，没有实际出资参与经营管理的，以受贿论”。在连云港友邦物流服务有限公司经营过程中张雷没有实际出资没有参与经营管理，事后张雷以合作开公司的名义收受张某1“利润”30万元，故该30万元应认定为受贿。
张某1称在张雷离开中铝河南分公司后其给他送钱就是为了对他表示感谢并且希望以后能得到他的照顾和帮助，如果张雷不在此位置上的话他不可能再送其这30万元，张雷自己也供认明知张某1送这30万元是对以前其对他的照顾表示感谢，而予以收受，收受时就具备了权钱交易的特征。《最高人民法院最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第十条规定，“国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，离职前后连续收受请托人财务的，离职前后收受部分均计入受贿数额”。故该30万元应认定为张雷系受贿，而不是简单的人情往来。对第一辩护人所持的2009、2010、2011年春节前张某1三次送张雷共30万元是人情往来的意见，和第二辩护人提出的张雷以合作开公司为名得利润30万元是知识产权投资合伙开公司属于违纪不构成犯罪的意见均不予采纳。
（二）、被告人张雷任中铝国贸副总经理期间，于2011年3月至2013年中秋节，收受珠海鸿帆公司颜某1人民币115万元、港币1万元，并利用职务便利为珠海鸿帆公司的氧化铝业务提供帮助。
上述事实有以下经庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定。
被告人张雷供述，其在2009年底通过工作关系认识珠海鸿帆公司实际控制人颜某1的。2011年中秋节前的一天晚上，在北京郊区中粮培训中心开中铝国贸工作会议期间，珠海鸿帆公司的业务经理胡某2说在其房间内放了一盒月饼，其开完会将月饼带回家后发现月饼盒下纸袋内有5万元现金。2012年春节前的一天吃完饭回家路上，颜某1打电话说见面，在翠微路和玉渊潭路的交叉口见面后，他在车后座上把车窗落下来直接递给其一个蓝色帆布包就走了，其回家后发现包里面有50万元现金。2012年底其和颜某1在北京白石桥湘彬食府吃饭，说起其母亲当天过生日的事，饭后颜某1给其一个红包说给老太太买点东西，其回家一看红包内有一万元港币。2013年清明节前后的一天，在威思汀酒店大堂，颜某1给其一个黄色包就走了，其回家一看包内有现金40万元。2013年中秋节前的一天，颜某1到其家给其一个红色月饼礼盒，他走后其发现里面有20万元现金。他送钱是想中铝国贸在和他们公司开展业务时给他提供些帮助，其当时是中铝国贸副总经理主管氧化铝部，2013年其在氧化铝代理进口合同和氧化铝换货协议中有审批签字，颜某1送的115万元，其让大舅哥马某3以他的名义存银行了，一万元港币一直自己放着。
证人颜某1的证言及其自述材料证实，鸿帆控股公司的法定代表人是其弟弟颜某2，其负责公司的经营管理。珠海鸿帆公司是鸿帆控股公司的全资子公司，珠海华某金属能源有限公司（以下简称华某公司）是鸿帆控股公司的控股企业，鸿帆控股公司不开展业务，珠海鸿帆公司、华某公司与中铝国贸有业务往来。张雷调任中铝国贸副总经理后，其通过胡某2认识了他。2011年中秋节前的一天，胡某2说去走访客户，要给张雷送个5万元的红包，其同意后，让胡某2在华某公司财务上以部门名义借了5万元，胡某2走访客户回来说给了张雷5万元现金。2012年春节前的一天其和张雷吃过饭后分别回家，在路上其和他约好一个地点，见面后给了他一个装有50万元现金的包，都是百元面额。2012年底的一天其和张雷吃饭，他迟到了说他母亲当天过生日，当时公司氧化铝部经理高某1、张雷的手下周某和韩某也在场，其当场拿出一万元港币给张雷让他给老人买点东西，这笔钱是自己的钱没在公司走帐。2013年清明节前后的一天，其约张雷在北京金融街的威思汀酒店见面，分手时给了张雷一个装有40万元现金的包。2013年中秋节前的一天，其去张雷家拜访给了他两盒月饼和20万元现金，现金放在月饼下面。其送给张雷的这110万元现金是每次去北京之前，让高某1从华某公司财务上以部门业务费借的。张雷当时是中铝国贸副总经理主管氧化铝业务，给他送钱是为了拉近关系，让他帮忙把华某公司的业务做大。同时珠海鸿帆公司与中铝国贸也有贸易往来，希望他在珠海鸿帆公司与中铝国贸的贸易往来中提供帮助。后来张雷没退还过这些钱。
证人高某1（珠海鸿帆公司氧化铝部经理）的证言材料证实，其于2012年1月12日向某公司借款50万元人民币，2013年3月28日向某公司借款40万元人民币，2013年9月10日向某公司借款20万元人民币，都是颜某1让其借的，其支出钱来交给了颜某1。这三笔借款都是其和颜某1去北京出差前借出来的，都是和中铝国贸人员接触，主要是过节拜访，后来没还过公司。没和颜某1一起给中铝国贸有关人员送过钱物，不记得颜某1在吃饭时给张雷送过1万元港币。
证人吴某（珠海鸿帆公司副总经理）的证言材料证实，高某1以业务费的名义于2012年、2013年三次向某公司借款共110万元，都是颜某1安排的，其只是签字履行财务手续。
证人韩某的证言材料证实，2012年底其曾和张雷、颜某1、周某等人在北京白石桥湘彬食府吃过一次饭，吃饭时颜某1得知张雷母亲过生日说过表示一下心意，没有注意他怎么做的表示。
6、证人周某的证言材料证实内容与韩某证实内容基本一致。
7、珠海鸿帆公司与中铝国贸的往来账目及签订的购销合同，证实张雷利用职务上的便利为珠海鸿帆公司谋利的情况。
8、华某公司、珠海鸿帆公司与高某1、胡某2的资金往来相关账目、凭证，证实高某1在华某公司2012年1月12日借款50万元人民币，2013年3月28日借款40万元人民币，2013年9月10日借款20万元人民币。胡某2于2011年9月8日向某公司借5万元人民币。
9、珠海鸿帆公司与华某公司往来账目相关账目凭证。
10、鸿帆控股有限公司注册资料、珠海鸿帆公司、华某公司的工商登记注册资料，证实珠海鸿帆控股有限公司2005年至2015年6月的法定代表人为颜某1,2015年6月以后法定代表人为颜某2。
（三）被告人张雷在任中铝国贸副总经理期间，于2014年4月份的一天，在北京世纪金源酒店收受青岛安泰信副总裁、财务总监胡某1送的购物卡5万元，并为青岛安泰信公司的氧化铝业务提供帮助。
上述事实有以下经庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定。
1、被告人张雷供述，2010年底或2011年初其认识了青岛安泰信副总经理胡某1，后介绍他和周某认识，2011年下半年青岛安泰信集团公司的子公司就和中铝河南国贸签订了氧化铝购销合同，这份购销合同不实际履行只是用来做保理业务，就是增加安泰信集团公司在银行的融资额度。2012年4月份的一天胡某1到北京约其在世纪金源宾馆见面，离开时他给其一沓购物卡，回家后发现是十张蓝色商通卡，共5万元，其用于个人消费了。
2、证人胡某1的证言材料证实，2014年4月份，青岛安泰信总裁王某2派其到北京与张雷见面，并交给其一个装有5万元购物卡的纸袋，其与张雷联系后他让李某1接待其在世纪金源大酒店住并吃的晚饭，当晚或者第二天晚上其约张雷来到酒店将将装有5万元购物卡的纸袋交给他。当时张雷在中铝国贸担任副总经理，主管氧化铝业务，掌握大量氧化铝资源，拥有氧化铝业务的审批权，青岛安泰信与中铝河南国贸有氧化铝业务往来，这些业务需要张雷审批，给他送钱主要是利用他的权力，为青岛安泰信集团及其系列公司谋取更多利益。后来张雷没有退还过购物卡。
3、证人李某1的证言证实，2014年4月18日其接待过一次胡某1，安排他住在世纪金源大酒店，是张雷让安排的，其当天陪他吃的晚饭，让他记的自己的账，后来他将钱给了其。
4、证人王某2的证言证实，其是青岛安泰信公司及其子公司的实际控制人，胡某1在青岛安泰信任副总裁，青岛安泰信下属有青岛勃朗峰有限公司、新疆嘉润资源控股有限公司等六个子公司，青岛安泰信与中铝国贸之间有氧化铝业务。2014年3、4月份，其派胡某1到北京与张雷见面洽谈氧化铝事宜，交给胡某1一个装有5万元购物卡的纸袋让他交给张雷，这些卡是可以在全国使用的商通卡。胡某1回来说将卡交给张雷了。当时张雷是中铝国贸分管氧化铝业务的副总经理，他有氧化铝业务的审批权。给张雷送购物卡，就是为了和张雷搞好关系，利用他的权力，为青岛安泰信及系列公司在氧化铝业务方面谋取更多的利益。
5、北京世纪金源大酒店出具的临时住宿登记表、李某3北京世纪金源大酒店的消费明细证实，2014年4月18日至4月20日胡某1在该酒店住宿，临走挂李某1的账。
6、中铝国贸与新疆嘉润资源控股有限公司、青岛博朗峰实业有限公司的氧化铝长期购销合同、及合同签署审批表证实中铝国贸与青岛安泰信子公司的贸易往来情况，并证实合同签署审批表上均有张雷签字。
经庭审调查胡某1在北京的住宿时间是2014年4月份，张雷当庭对此时间也予以认可，故应认定张雷收受胡某1购物卡时间是2014年4月份。
（四）、被告人张雷在任中铝国贸副总经理期间，于2011年春节前、2012年春节前、2013年春节前在北京分三次收受双牌铝业公司法定代表人、董事长曾某北京燕莎商场购物卡共计11万元；于2012年秋天在北京西三环紫竹院附近的香格里拉酒店接受曾某送的3万美元，并为双牌铝业公司的氧化铝业务提供帮助。
上述事实有以下经庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定。
1、被告人张雷供述，2011年春节前中铝国贸综合及客户服务部经理陈某2到其办公室，送给其三张面额一万元的北京燕莎商场购物卡共三万元，说是曾某来拜年来让转交的。2012年春节前陈某2又到其办公室送给其三张面额是一万元的北京燕莎商场购物卡共三万元；2013年春节前曾某到其办公室送给其一个卡套，里面有五张面额一万元的北京燕莎商场购物卡，共五万元。这些购物卡都用于其个人消费了。2012年秋天的一天下午，曾某打电话约其去北京西三环紫竹院附近的香格里拉酒店见面，他提出他们公司在中铝国贸增加业务量，并想签订一份五年期的合同，谈完后他送给其三万美元说给孩子的学费，这些美元其让内侄马某1兑换成人民币用作其和马某3、马华忠合开的运输公司的周转金了。后来在其提议和推动下曾某的两个请求基本得到满足。
证人曾某的证言材料证实，其是双牌铝业公司的法定代表人、董事长。2011年春节前其让陈某2转交给张雷一个装有北京燕莎商场面额一万元的三张购物卡的小袋子。2012年春节前其送给张雷三万元北京燕莎商场的购物卡，记不清是其自己给的还是别人转交的了。2013年的春节前，其到北京中铝国贸张雷的办公室，对他说“你抓紧时间发氧化铝吧。”然后给了他五万元北京燕莎商场购物卡，面额都是一万元一张的。2012年的一天，其打电话约张雷去北京西三环紫竹院附近的香格里拉酒店见面，见面后其给他3万美元现金，说是给他孩子去美国读书的生活费，都是一百元面额的。双牌铝业公司从2008年开始到一直与中铝国贸签订了氧化铝长期购销合同，张雷是中铝国贸分管氧化铝部的副总经理，合同及补充合同需要张雷同意，其想让张雷关照一下生意，协调中铝国贸及时发货。送钱后中铝国贸给其公司发货要比以前及时一些，也同意和双牌铝业公司签订了氧化铝购销合同及补充合同。购物卡都是2010年9月7日购买后分批次送给张雷的，美元是其2014年1月在公司借了270万元后用这笔钱里面的部分换的。与中铝国贸签订的氧化铝购销合同中的宜昌长江铝业有限责任公司、新疆生产建设兵团农八师天山铝业有限公司是其父亲、弟弟开的公司，平时实际都由其负责经营管理。
证人陈某2的证言材料证实，2011年春节前，其在中铝国贸碰到曾某，他说着急赶飞机，有个东西让其代他转交给张雷，然后他给了其三张面额一万元的红色购物卡后就走了。然后其将这些购物卡放在张雷办公桌上，告诉他曾某来拜年让他转交的。然后其又电话告诉曾某已经把东西交给张雷了。2012年春节前，其母亲生病，其去江西伺候不在北京，没有受曾某委托给张雷转交过购物卡。
4、证人马某1的证言材料证实，张雷是其姑父，2013年9月份前后，张雷给其3万美元，让兑换成人民币，其先在中国银行郑州农业路支行兑换了5000美元，又给马某1峰5000美元，让他去兑换人民币，后又陆续分几笔兑换了剩余的美金。
5、证人马某2（张雷的妻子）的证言材料证实，张雷带回家过北京燕莎商场的购物卡，其用这些购物卡买过东西，不知道卡上有多少钱。张雷让其侄子马某1、马某1峰去兑换过美金，不知道是多少钱。
6、证人马某1峰的证言材料证实，张雷是其姑父，2013年9月份其和马某1、马某2、张雷到中国银行在郑州农业路的支行兑换过美金，因为每人每次最多只能兑换5000美元，马某1给其5000美元让帮张雷兑换人民币，其没有中国银行银行卡，就让妻子王某3用她的中国银行银行卡在中国银行郑州农业路支行把这5000美金兑换成了人民币。
7、证人王某3的证言证实，张雷是其丈夫马某1峰的姑父，2013年下半年的时候，马某1峰给其5000美元，让其在中国银行郑州农业路支行兑换成人民币，然后将钱转给马某1峰了。
8、马某1、马某1峰、张雷、马某2、王某3等人中国银行卡的交易清单证实，几人在中国银行兑换美元的交易信息情况。
9、北京燕莎友谊商城销售商品发票、记账凭证、记账回执、曾某个人银行卡交易明细证实，曾某于2010年9月7日在北京燕莎友谊商城购买过25万元的礼品，于2014年向公司借款270万元。
10、双牌铝业公司的工商登记注册资料。
11、双牌铝业公司及其关联公司与中铝国贸的合同及审批表，证实张雷利用职务便利为双牌铝业公司谋利的情况。
张雷供述在2012年春节前收受曾某3万元北京燕莎购物卡是陈某2转交，陈某2对此予以否认，曾某对于是谁交给张雷购物卡表示记不清了。但曾某的证言和张雷的供述能相互印证，证实张雷确于2012年春节前收受了曾某的3万元购物卡，由于时间原因和个人记忆原因，有些细节难以查清，但不影响对该起事实的认定。
（五）、被告人张雷在任中铝国贸副总经理期间，于2010年底至2013年初，利用与甘肃联强总经理洪某1在北京吃饭、开行业会议、春节前见面等机会，多次收受洪某1现金共170万元人民币，为甘肃联强公司的氧化铝业务提供帮助。
上述事实有经下经庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定。
1、被告人张雷供述，2009年因为工作关系认识了甘肃联强总经理洪某1。2011年春节前至2013年洪某1共分十余次送给其170万至220万元，具体数额记不清楚了。洪某1的公司成为中铝国贸氧化铝供应商是要经过其批准，在采购氧化铝过程中，其在采购量上照顾过他，公司都是采用先货后款的形式，公司压了洪某1的一部分货款，其为洪某1的公司协调过，把货款及时给洪某1的公司。这些钱中的140万元或者160万元让马某3以他的名义存银行了，剩余用于平时生活花销了。
证人洪某1的证言材料证实，2010年至2013年其给中铝国贸供应氧化铝期间，逢年过节或开行业会议以及吃饭的时候，其和张雷见面时送给他现金，最多的一次送给他30万元，平时一次就送给他2万元、5万元、8万元或者10万元，每次具体送给他多少，确实记不清了，记得一共送给他大约20次，共计现金200万元。这些钱有在甘肃联强出的，也有在北京联强出的，都是用其他的发票报出来的费用，具体在公司账上怎么出的，记不清了。当时张雷是中铝国贸分管氧化铝部的副总经理，其公司和中铝国贸签订的氧化铝合同都需要张雷的批准，给他送这些钱就是对他同意采购其公司的氧化铝表示感谢，并希望他以后对其生意继续关照。另外其给中铝国贸供货后，中铝国贸欠其货款，其曾经找张雷让他帮忙协调过。
证人徐某1的证言材料证实，一般情况下为了保证公司业务的正常运转，要保持相应数量的备用金，以备正常业务开支所需，有时备用金充足，在借支现金提现时就可能出现实际提现金额小于借支金额；没有备用金或备用金不足的时候就会出现提现金额大于借支金额的情况；当然也会出现提现金额与借支金额相等的情况。也就是说每一次的提现金额不一定与借支金额相等。在洪某1借支现金的时候，往往给出纳一些之前取得的票据，所以账目上就出现了借支单在先所附报销凭证在后的情况。
4、证人洪某2（洪某1的妻子）的证言材料证实，甘肃联强是洪某1开的公司，其挂名做董事长、法定代表人，洪某1是公司总经理，但实际其不参与公司的任何事务、业务，只是有时在一些文件上签字，实际上洪某1是公司实际控制人。其不认识张雷，也不知道洪某1给张雷送钱的事。
5、甘肃联强工商登记注册资料。
6、甘肃联强涉案资金账目（借支单、支票存根、票据等）证实，洪某12010年4月13日、2010年9月20日、2011年1月24日、2012年6月8日、2013年3月15日共在甘肃联强公司填写借支单借支226.6万元，票据充抵203.7万元。
7、甘肃联强与中铝国贸购销合同、合同审批表，证实张雷利用便利为甘肃联强公司谋利的情况。
对此起犯罪二位辩护人对受贿数额认定意见不一致分歧较大，张雷自己当庭供认受贿数额是170万元至220万元之间，洪某1称送给张雷200万元但其不能说清楚一共送多少次和具体每次送多少钱，记得一共送了约20次200万元，虽然甘肃联强的账目显示洪某1支款是226.6万元，但只能证实洪某1行贿款项的来源，没有其他证据相印证这些钱中的200万元是用于送给张雷，张雷与洪某1均不能记清每次受贿的具体钱数和时间、地点，只能记清约20次共200万元左右，现具体细节无法查实，公诉机关指控的200万元只是个约数，根据有利于被告人的原则，应认定张雷此起受贿数额为170万元。对第二辩护人所持的张雷收受洪某1170万元的意见予以采纳，对第一辩护人所持的张雷受贿数额为30万的意见不予采纳。
（六）、被告人张雷任中铝国贸副总经理期间，在2011年至2013年之间，接受中煤顺通公司法定代表人、董事长袁某1的请托为中煤顺通公司的氧化铝业务提供帮助，并于2012年春节前在北京市西四环兵器大厦附近的湘港湾酒店内收受袁某1送的蓝色商通卡10万元，于2013年春节前在其所居住的北京市玉泉西里小区楼下收受袁某1送的现金10万元。
上述事实有以下经庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定。
被告人张雷的供述，2012年春节前的一天袁某2在西四环兵器大厦附近的湘港湾酒店请其吃饭，饭后他将其拉到一个空房间给其一个纸袋，回家后发现里面是10万元蓝色商通卡，其消费花了。2013年春节前的一天晚上，袁凤斌开车到其住的玉泉西里一区小区楼下找其，见面后他送给其一兜东西，说给老太太买了点东西，回家后发现里面是一些吃的还有10万元现金，都是百元面额的人民币，这10万元钱让马某3存起来了。因为袁某2卖给中铝国贸氧化铝，其分管氧化铝业务，当时中铝国贸和中煤顺通签订的有合同，中铝国贸每年在中煤顺通购买100万吨氧化铝。合同签订时是约定先货后款，但在合同实际履行中，袁某2资金紧张的时候，其给无锡国贸经理李某4（已去世）、徐某2打过招呼，先给袁某2打一部分款让他解决资金问题。2014年袁某2需要向鲁能晋北氧化铝厂交6000万元的履约保证金，袁某2没能力交，其和周某出面和鲁能晋北氧化铝厂、中煤顺通谈，然后鲁能晋北氧化铝厂、中煤顺通、中铝国贸三方签了一个协议，解决了袁某2保证金的问题。袁某2送给其商通卡、10万元现金是因为有求于其，而且其确实给他提供了帮助，他也是为了表示感谢。
证人袁某1的证言材料证实，其当时是中煤顺通公司的法定代表人、董事长和实际控制人。2010年中煤顺通公司与中铝国贸、中铝无锡国际贸易有限公司和中铝青海西部国际贸易有限公司签订了2011年至2014年的氧化铝长期购销合同，每年还签有各年度的具体合同，在合同执行过程中，还签订过补充协议。2012年春节前其约张雷在西四环的湘港湾酒店吃饭，吃饭时其把张雷叫到一个空房间，给了他10万元商通卡，当时吃饭时还有办公室主任王某4，这些卡是王某4购买的，但他没有看到其给张雷。2013年春节前，其去张雷石景山区玉泉西里的家中，在他家楼下见面之后，其给他装有现金10万元人民币的袋子，现金上面盖有一些吃的东西，这10万元现金每沓1万元共10沓，都是百元面额的。中铝国贸是氧化铝行业的老大，张雷当时是中铝国贸主管氧化铝业务的的副总经理，在中煤顺通公司与中铝国贸方面的氧化铝购销业务中，签订合同和履行合同，都离不开张雷的批准、同意和帮助，在张雷的帮助下，公司在这些业务中也赚了不少钱，所以才给他送钱表示感谢的。在与中铝无锡国际贸易有限公司履行合同过程中，有时资金紧张，在张雷协调下中铝无锡国际贸易有限公司提前给预付过货款。在合同执行过程中，因为供货方要求按合同约定提供6000万元的履约保证金，由于公司资金紧张，拿不出这么多钱，在张雷的大力协调和帮助下，分别签了两份协议，由中铝国贸代其公司向中电投山西铝业有限公司支付了6000万元履约保证金，解决了其公司的资金紧张问题。送给张雷的现金和卡的钱都在中煤顺通公司报销了。
3、证人王某4的证言材料证实，2012年春节前，其和袁某1、张雷在北京西四环的湘港湾酒店吃过饭，吃饭前袁某2其让春准备了10万商通卡，当时吃饭时带着了。买卡的钱是袁某2让其在公司账上开的转账支票。2013年春节前袁某2让其准备10万元现金，当时公司没有那么多现金，其就从自己家里拿了１０万元现金给了袁某1。后来在公司报销了。
4、北京中煤顺通相关财务资料证实袁某1行贿资金的来源。
5、北京中煤顺通和中铝国贸的合同证实张雷利用职务便利为中煤顺通提供了帮助谋取利益的情况。
6、北京中煤顺通公司工商注册登记资料证实2015年7月之前北京中煤顺通法定代表人为袁某1。
（七）、被告人张雷任中铝国贸副总经理期间，在2012年至2013年接受柳某公司法定代表人、董事长刘某1的请托，为柳某公司的氧化铝业务提供帮助。张雷于2012年2、3月份，在北京西客站的京都信苑酒店一楼咖啡厅，收受刘某1现金10万元。2012年10月份，在王府井附近的北京饭店房间内，柳某公司副总经理杨某受刘某1之托送给张雷10万元现金。2013年7、8月份，在北京广安门附近的酒店内，柳某公司总经理刘某2受刘某1之托送给张雷20万元现金。
上述事实有以下经庭审举证、质证的证据予以证实，足以认定。
被告人张雷供述，柳某公司是中铝国贸的供货商，2012年2、3月份的一天早上，刘某1打电话约其到北京西客站的京都信苑酒店一楼咖啡厅见面。二人见面后刘某1说给其带了些东西，然后让秘书拿过一个纸包，刘某1将纸包塞到其背包里，其就走了。到办公室后其发现纸包里是10沓人民币，都是1万元一沓的，一共是10万元现金。2012年10月份的一天，柳某公司副总经理杨晓红来北京约其在他住的房间见面，见面后杨晓红塞到其背包里一包东西，其就离开了。回家后发现是10沓百元面额的人民币，每沓1万元一共是10万元。2013年7、8月份的时候，柳某公司总经理刘某2（刘某1的儿子）来北京，约其在他住的酒店房间内见面，送给其一个纸质手提袋说代他父亲给的，其就拎着手提袋离开了，回到家后发现袋里是20沓百元面额的人民币，每沓1万元，一共是20万元。这40万元都让马某3以他名字存到银行了。他们送钱是为了感谢其已经给予的帮助，再继续谋求其帮助他们公司开发市场，在中铝国贸和柳某公司购销合同中付款方式不是货到付款而是先款后货。
2、证人刘某1的证言材料证实，2012年初其和侯某去北京出差，其打电话约张雷在住处一楼咖啡厅见面，见面后谈了几句话，将一个装有其10万元现金的纸袋放在张雷随身带的背包里，他就走了。2012年下半年让公司副总经理兼销售部经理杨某给张雷送过人民币10万元现金，2013年7、8月份，儿子刘某2去北京时其让他给张雷带去20万元现金。这两笔钱也在公司报账了。张雷当时是中铝国贸分管氧化铝业务的副总经理，在氧化铝购销业务中，不论是签订合同还是具体履行合同，都离不开张雷的同意和关照，所以其才给他送钱的。
3、证人刘某2的证言材料及情况说明证实，2013年7、8月份，其有事去北京出差，父亲刘某1让其代他看望一下张雷，并给张雷送人民币20万元现金。其在侯某处支了20万元现金，到北京后打电话将张雷约到其所住的房间，见面之后谈了一会儿，就将装钱的纸袋给了他，这20万元都是百元面额，1沓1万元，共是20沓。当时张雷是中铝国贸主管氧化铝的副总经理，没有他批准、同意，森泽煤铝公司与中铝国贸、西部国贸做不成氧化铝购销业务，合同的签订和履行都离不开张雷。
4、证人侯某的证言材料证实内容与刘某1证实内容基本一致，并称不确定2013年7、8月份刘某2是否在其处','2018-10-11
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