河南省济源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫9001刑初268号
公诉机关济源市人民检察院。
被告人高某某，男，1986年5月12日出生。
被告人王某1，男，1989年9月30日出生。
被告人李某1，女，1988年11月1日出生。
被告人李某2，女，1991年4月15日出生。
被告人崔某1，女，1986年11月25日出生。
被告人李某3，女，1989年10月5日出生。
被告人王某2，女，1990年7月29日出生。
被告人崔某2，女，1986年12月30日出生。
被告人郑某某，女，1990年9月17日出生。
被告人郝某某，女，1970年4月15日出生。
被告人王某3，女，1991年11月27日出生。
被告人李某4，女，1992年3月24日出生。
被告人朱某某，女，1992年4月26日出生。
济源市人民检察院以济检公诉刑诉（2016）251号起诉书指控被告人高某某、王某1、李某1、李某2、崔某1、李某3、王某2、崔某2、郑某某、郝某某、王某3、李某4、朱某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员段丽娜、师卢艳出庭支持公诉，被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2013年7月份以来，被告人高某某受河南盛宝投资担保有限公司（以下简称河南盛宝公司）法定代表人郭某（另案处理）委托，在济源市成立济源市盛宝企业策划服务有限公司（以下简称济源盛宝公司），郭某2任法定代表人，高某某任总经理，被告人王某1任副总经理，被告人李某1任副总经理兼财务出纳，被告人李某3、李某2任公司前台接待员兼业务员，被告人王某2任合同签订员，被告人崔某2任会计，被告人崔某1、李某4、郑某某、王某3、郝某某、朱某某等人任业务员。
济源盛宝公司成立后，高某某安排公司业务员制作展览版、宣传单、名片（印有河南盛宝公司名称）等,在济源市各街道、广场等公共场所，向过往群众宣传河南盛宝公司实力资本雄厚、吸收存款利息高、有保障等内容。对于到济源盛宝公司咨询办理存款业务的客户群众，业务员采取展示公司形象的展板以及投资单位、项目简介的方式，进一步介绍吸收存款利息高、有保障等内容。济源盛宝公司以1.8%-2.1%不等的月利息面向济源不特定公众吸收存款，并按照河南盛宝公司提供的空白格式合同的内容，将所吸收的存款存入郭某、郭某2、成某等人的账户，并由河南盛宝公司将所吸收的存款予以支配。
经鉴定，2013年7月10日至2014年9月18日期间，济源盛宝公司在济源市累计吸收228名群众存款2567.3万元，造成145名群众受损（含未申报的25人），损失金额12266785元。
其中，被告人王某1直接吸收公众存款40万元，获取存款提成、存款息差合计3080元。被告人李某1直接吸收公众存款162万元，造成损失688920元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计22850元。被告人李某2直接吸收公众存款415万元，造成损失2541880元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计33235元。被告人崔某1直接吸收公众存款387.5万元，造成损失2474510元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计28310元。被告人李某3直接吸收公众存款249万元，造成损失1388885元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计27508.5元。被告人王某2直接吸收公众存款147万元，造成损失791340元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计12091元。被告人崔某2直接吸收公众存款105万元，造成损失263965元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计6520元。被告人郑某某直接吸收公众存款85万元，造成损失431660元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计5261元。被告人郝某某直接吸收公众存款72万元，造成损失506180元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计3430元。被告人王某3直接吸收公众存款43.5万元，造成损失208030元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计5006元。被告人李某4直接吸收公众存款302万元，造成损失1420220元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计30210元。被告人朱某某直接吸收公众存款34万元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计6175元。崔某1与冯某（未处理）共同吸收公众存款19万元，造成损失8660元。李某4与康某某（未处理）共同吸收公众存款4万元，造成损失29950元。李某2与李某1共同吸收公众存款35万元。朱某某与李某3共同吸收公众存款73万元。李某1与王某3共同吸收公众存款31万元，造成损失47280元。王某2与郑某某共同吸收公众存款18.5万元，造成损失8300元。朱某某与郑某某共同吸收公众存款57万元，造成损失430560元。杨某某（未处理）与王某3共同吸收公众存款2万元，造成损失17200元。王某3与康某某（未处理）共同吸收公众存款2万元。崔某2与赵某（未处理）共同吸收公众存款15万元。崔某1与崔某2共同吸收公众存款8万元，造成损失25000元。
案发后，被告人高某某、李某3向公安机关投案自首，郭某2上缴涉案暂扣款255400元；被告人李某1退出非法所得款5000元；被告人李某2退出非法所得款3万元；被告人崔某2退出非法所得款6520元；被告人崔某1退出非法所得款8310元；被告人郑某某退出非法所得款5261元；被告人王某3退出非法所得息款5006元；被告人朱某某退出非法所得款6175元；被告人李某4退出非法所得款5000元；被告人王某2退出非法所得款5000元；被告人郝某某退出非法所得款3430元；被告人李某3退出非法所得款27508.5元；被告人王某1退出非法所得款3080元。
公诉机关认为，被告人高某某、王某1在济源盛宝公司任职期间，积极组织员工非法吸收公众存款2567.3万元，各被告人均已构成非法吸收公众存款罪，其中高某某、王某1系主犯，其余被告人为从犯，提请依法判处。
被告人高某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称其是被委派到济源的，没有决策权。
被告人王某1对公诉机关指控的犯罪事实无异议，辩称其主要负责公司考勤，没有积极参与公司的经营管理，2013年12月份已经离职，不知道是否构成非法吸收公众存款罪，
被告人李某1对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名无异议，表示自愿认罪，辩称其一直是出纳，负责购买办公用品等，不清楚涉案资金流向，案发前两个月高某某让其负责公司的纪律和考勤，没有被任命为副经理；另其名下客户牛喜才的40万元存款存在重复计算，其本人及家人也在公司存款，受到经济损失。
被告人李某2对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称其在案发后接到公安机关电话后积极配合调查，有投案自首情节。
被告人崔某1对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称其在案发后和客户一起到公安机关报案，有自首情节，客户存款存在续存现象，党某某家人生病时其替公司垫付过2万元。
被告人李某3对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪。
被告人王某2对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称其在案发后和客户一起到公安机关报案。
被告人崔某2对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名无异议，表示自愿认罪，辩称指控其吸收105万元存款存在重复计算情况，且其中有部分存款是其家人的，另其在案发后和客户一起到公安机关报案。
被告人郑某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪。
被告人郝某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称其吸收的存款都是其本人及亲友的，在案发后和客户一起到公安机关报案，一直配合公安机关调查，退出全部提成，不知道是否构成犯罪，另认为其有自首情节。
被告人王某3对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪。
被告人李某4对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称指控其吸收的存款中存在续存现象，其在案发后和客户一起到公安机关报案。
被告人朱某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，表示自愿认罪，辩称其和郑某某共同吸收杨民的57万元是案发前一月转到其名下的，没有从中获利。
经审理查明：2013年7月5日，被告人高某某受河南盛宝投资担保有限公司（以下简称河南盛宝公司）负责人郭某（另案处理）委托，在济源市成立济源市盛宝企业策划服务有限公司（以下简称济源盛宝公司），经营范围为：商品信息、商品消费信息咨询，市场调研，企业营销策划，会展服务，电子商务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。高某某被郭某聘任为济源盛宝公司的总经理，负责全面工作；被告人王某1任济源盛宝公司副总经理，主要负责业务工作；被告人李某1任财务出纳，并在王某1离职后接任副总经理；被告人李某3、李某2任公司前台接待员兼业务员，被告人王某2任合同会签员，被告人崔某2任会计，被告人崔某1、李某4、郑某某、王某3、郝某某、朱某某等人为业务员，均参与非法吸收存款业务，并从中获取提成。
济源盛宝公司成立后，被告人高某某安排人员通过印有河南盛宝公司名称的展览版、宣传单、名片等,在济源市街道、广场等公共场所向群众宣传河南盛宝公司实力资本雄厚、吸收存款利息高、有保障等内容。对于到济源盛宝公司咨询办理存款业务的群众，业务员通过展示公司形象的展板以及投资单位、项目简介的方式，进一步介绍存款利息高、有保障等内容，以1.8%-2.1%不等的月利息面向济源不特定公众吸收存款，并将所吸收的存款通过郭某、郭某2、成某等人的账户交由河南盛宝公司支配。
经司法会计鉴定，2013年7月10日至2014年9月18日期间，扣除续存款项后，济源盛宝公司累计吸收228名群众存款2567.3万元，造成145名群众（含未申报的25人）损失金额12266785元。其中，被告人王某1直接吸收公众存款40万元，获取存款提成、存款息差合计3080元。被告人李某1直接吸收公众存款162万元，造成损失688920元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计22850元。被告人李某2直接吸收公众存款415万元，造成损失2541880元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计33235元。被告人崔某1直接吸收公众存款387.5万元，造成损失2474510元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计28310元。被告人李某3直接吸收公众存款249万元，造成损失1388885元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计27508.5元。被告人王某2直接吸收公众存款147万元，造成损失791340元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计12091元。被告人崔某2直接吸收公众存款105万元，造成损失263965元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计6520元。被告人郑某某直接吸收公众存款85万元，造成损失431660元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计5261元。被告人郝某某直接吸收公众存款72万元，造成损失506180元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计3430元。被告人王某3直接吸收公众存款43.5万元，造成损失208030元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计5006元。被告人李某4直接吸收公众存款302万元，造成损失1420220元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计30210元。被告人朱某某直接吸收公众存款34万元，获取存款提成、存款息差、短拆息差合计6175元。崔某1与冯某（未处理）共同吸收公众存款19万元，造成损失8660元。李某4与康某某（未处理）共同吸收公众存款4万元，造成损失29950元。李某2与李某1共同吸收公众存款35万元。朱某某与李某3共同吸收公众存款73万元。李某1与王某3共同吸收公众存款31万元，造成损失47280元。王某2与郑某某共同吸收公众存款18.5万元，造成损失8300元。朱某某与郑某某共同吸收公众存款8万元，造成损失37360元。王某3与杨某某（未处理）共同吸收公众存款2万元，造成损失17200元。王某3与康某某（未处理）共同吸收公众存款2万元。崔某2与赵某（未处理）共同吸收公众存款15万元。崔某1与崔某2共同吸收公众存款8万元，造成损失25000元。
案发后，被告人王某1、李某1、李某2、崔某1、郑某某、王某2、崔某2、郝某某、王某3经电话通知，主动到济源市公安局接受讯问，并如实供述了自己的罪行。被告人高某某被公安机关网上追逃后，于2015年5月15日自动到济源市公安局投案，并如实供述了自己的罪行。被告人李某3经过多次电话通知、走访拒不到案，济源市公安局对其办理刑事拘留措施后，李某32015年10月19日自动到济源市公安局接受讯问，并如实供述了自己的罪行。被告人王某1、李某1、李某2、王某2、崔某2、郑某某、王某3、朱某某、郝某某、李某3退出全部违法所得；被告人崔某1在案发后退赔存款群众党某某2万元，退出违法所得8310元；被告人李某4退出非法所得款5000元，退赔存款群众宋瑞平3万元。
另查明，存款群众中包括部分被告人及被告人亲友，且存款时已将第一个月利息扣除。案发后，公安机关从郭某2处扣押了255400元，扣押了王某317万元，扣押了济源盛宝公司的桌椅、电脑等办公用品；查封了郭某位于郑州市金水区金水路219号1号楼1单元20层2001号、2002号、2008号的房产和王某3位于郑州市金水区的一套房产（房产证编号08010123**）。
上述事实，有以下经过当庭举证、质证的证据证实，本院予以确认：
（一）被告人的供述与辩解
1、同案人郭某2的供述与辩解，证实其2010年10月到河南盛宝公司任出纳，是济源盛宝公司法定代表人，2011年4月离开盛宝公司回家结婚生子。其知道其哥郭某用其身份证成立济源盛宝公司，全部是高某某办理的注册，实际由高某某经营，其没有参与济源盛宝公司成立，只是名义上的法定代表人，不了解济源盛宝公司的经营情况。
河南盛宝公司成立于2010年4月份，由郭某实际经营，经营范围包括融资担保、投资担保等，有省工信厅发的相关资质。公司分投资部、项目部、风控部、财务部、行政部，每个部门下设两到三名部长，郭某是董事长，王某1任常务副总兼行政部总监，其是财务部总监。河南盛宝公司将投资所需要的资金额拆分后下达各子公司，由子公司向当地社会人员吸收投资款交到河南盛宝公司，河南盛宝公司以担保人的身份统一对外投资。总公司按项目给分公司提成，企业借款提2.7-2.8%，个人借款提2.5%，还有短期借款提6%，分公司全部费用包括工人工资都包含在提成里。济源盛宝公司的主要业务是为河南盛宝公司招揽业务，济源的钱很多汇到其个人银行卡里，由河南盛宝公司用于归还其他地市的群众了。高某某是河南盛宝公司的员工，被派到济源子公司任总经理，济源盛宝公司的李某2、李某1是其丈夫的亲戚，其他人员都是由高某某招聘的。
2、被告人高某某的供述与辩解，证实其2011年在新乡盛宝投资咨询公司工作，想搞创业，经过和河南盛宝公司行政负责人王某1协商，由其与郭某2共同出资成立济源盛宝公司，作为分公司以河南盛宝公司名义对外宣传并高息吸收存款，所吸收的款项由存款人直接汇至河南盛宝公司，由河南盛宝公司使用，济源盛宝公司按介绍资金的千分之一收取介绍费。济源盛宝公司2013年7月5日成立，河南盛宝公司任命其为总经理并具体负责公司运营。郭某2为公司法定代表人，知道与河南盛宝公司合作的事，没有参与济源盛宝公司的经营。其每个月到总公司汇报分公司情况，分公司的日常开销其需要给郭某2打电话汇报，大的开销项目需要书面汇报让郭某2签批。总公司根据由郭某2签批的报表将工资、提成转汇到分公司财务，再由分公司财务给员工发放。其和王某1的工资和提成由总公司直接发，其每月5000元工资，共得到4万元工资。王某1是业务经理，负责具体的融资业务，包括公司宣传、福利活动等；王某2负责和客户签订合同；前台接待负责接待到公司融资的客户；业务员负责自己发展融资业务。除了其和王某1外，其他员工都要在公司排值班，自己到公司融资的客户由值班人员接待，签订合同的业务成绩算给值班人员，提成由值班人员领取。济源盛宝公司融资没有经过金融部门批准。其朋友和家人存了80多万元，共得七八千元提成。济源分公司资金出现问题后，其将银行卡共计22万元兑付了3个济源客户，党某某5万元，赵素贤1万元，还有一个客户2万元，该3名客户的合同其收回交到总公司了，还有14万元直接由郭某2兑付济源的客户。
3、被告人王某1的供述与辩解，证实其2013年7月份到济源盛宝公司工作，职务是副总经理，负责公司员工招聘、行政管理和业绩考核等，2013年12月份出现问题后离开。济源盛宝公司的主要业务是为河南盛宝公司在济源招揽业务，由高某某与河南盛宝公司联系，郭某2没有参与公司经营，到济源公司指导过工作。
另供述了招揽业务和经营的模式，同查明事实。济源盛宝公司2013年7月5日开始对社会开展业务，在2013年12月28日被查后没有再发展业务，还将12月28日之后已到期的借款偿还了34万元。其介绍4人共存款40万元，得提成3080元。
4、被告人李某1的供述与辩解，证实郭某22013年7月份成立济源盛宝公司，是法定代表人，让其担任出纳。经理高某某负责全面工作，副经理王某1负责业务,王某12014年4月份调走以后高某某任命其任副总经理兼出纳，负责分公司日常开销，兼顾公司纪律和员工考勤。另供述了其他被告人的工作职责，同查明事实。公司的日常开销，包含公司的办公用品、水电费、平时搞活动的经费，都由总公司汇到其账户上，交给高某某使用，没钱时由高某某向总公司汇报。公司通过向客户发放礼品、请吃饭、在报纸刊登广告、建设“众人贷”网站进行宣传，内容主要是公司实力雄厚，存款利率高、安全等。吸收存款时已将第一个月的利息扣除，以后的利息和本金都由河南盛宝公司直接存到群众的银行账号内。郭某2没有到过济源，平时由高某某管理济源公司的工作。其2014年8月离开公司。
5、被告人李某2的供述与辩解，证实其2013年10月7日左右通过网上招聘到济源盛宝公司，负责前台接待，其他业务员上大街宣传，不针对特定的人群。宣传单由河南盛宝公司提供，上面印的是河南盛宝公司驻济源办事处，内容都是介绍河南盛宝公司的。高某某负责公司全部工作，副总经理王某1负责业务部。2014年7月份公司兑现不了存款，高某某想找个人分担，就开会选举了李某1担任副总经理，分管行政工作。2014年夏天，济源盛宝公司出现一次兑现不了群众存款的情况，郭某2到济源向存款群众做过解释工作。其和姐姐李某1共存入15万元，还有5万元没有退还。
6、被告人崔某1的供述与辩解，证实其2013年9月份其通过崔某2介绍到济源盛宝公司，为河南盛宝公司在济源招揽放款业务，2014年8月离开公司。公司主要是高某某、王某1负责，法定代表人郭某2平时不来济源。济源盛宝公司是河南盛宝公司的分公司，名义上说是为河南盛宝公司作中介，除给河南盛宝公司招揽放款业务外没有其他业务，放款的利率由高某某规定。公司的工作分为业务和行政两项，实际两个部门的人员都吸收公众存款。其自己存入3万元，给党某某退还了2万元。
7、被告人李某3的供述与辩解，证实2013年6月份，其通过网络招聘到济源盛宝公司任业务员，主要是介绍群众把钱存到公司里得高利息，兼前台接待工作。高某某说济源盛宝公司是河南盛宝公司的分公司，代办融资，都向高某某汇报工作。郭某2是河南盛宝公司的副总和济源盛宝公司的法定代表人，将济源盛宝公司的事情委托给高某某管理，本人不来济源。济源盛宝公司2014年8月底兑现不了群众的存款及利息，其2014年10月离开了公司。另供述了其介绍存款情况。
8、被告人王某2的供述与辩解，证实其2013年7月份通过河南盛宝公司派来负责济源分公司筹备工作的江丽敏面试到济源盛宝公司工作，是行政部门工作人员，负责合同会签；合同履行完毕后，其负责将合同寄回河南盛宝公司。公司经营情况同他人供述，其介绍吸收的存款中有亲友存款，其中其母亲黄瑞合存款6万元未退还,父亲王富财存款30万元未退还。
9、被告人崔某2的供述与辩解，证实其2013年7月初到济源盛宝公司任会计，负责记账、申报工作，每天向盛宝总公司会计成某电话汇报客户存款情况。员工的工资和提成由高某某直接发放，或者高某某交给其发放。公司日常花销由高某某给总公司汇报，然后由总公司汇给高某某，其不记账。公司主要是高某某、王某1负责，郭某2平时不来济源。济源盛宝公司是河南盛宝公司的分公司，名义上说是为河南盛宝公司介绍业务。济源盛宝公司放款的利率由高某某规定，借款合同、担保函由河南盛宝公司出具。
10、被告人郑某某的供述与辩解，证实其2013年8月底去济源盛宝公司做业务员，主要工作是上街发传单、拉客户存款，得提成。高某某负责公司全部工作，副总经理王某1负责业务部，副总经理李某1以前是出纳，2014年3月份接替王某1负责业务部，任副总经理并兼任出纳。济源盛宝公司是河南盛宝公司的一个代理点。郭某2是河南盛宝公司的老板，济源盛宝公司2014年夏天兑现不了群众存款，郭某2到济源向存款群众做过解释工作。另供述了其介绍吸收存款情况，其中有其亲友。
11、被告人郝某某的供述与辩解，证实其2014年5月份应聘当业务员，当时已经不再有人去大街发宣传单。济源盛宝公司是河南盛宝公司的一个分支机构，总经理高某某管理全面工作，副总经理李某1管理全面工作兼公司会计。郭某2任河南盛宝公司副总经理兼财务总监，是济源盛宝公司的法定代表人，实际没有来济源工作。2014年9月份，其和高某某到河南盛宝公司问到期的钱什么时间能退，郭某2说再等等。另供述了其介绍吸收存款情况，其自己存款19万元和其儿子王盼盼存款10万元没有归还，对《司法鉴定意见书》没有异议。
12、被告人王某3的供述与辩解，证实其2013年8月份进入济源盛宝公司当业务员，2014年8月底离开。李某12014年4月份接替王某1任副总经理兼任出纳，郭某2是法定代表人，但没有来过济源，平时都是由高某某和李某1管理济源公司的工作。公司其他人员及经营情况同查明事实。另供述了其介绍吸收存款情况，对《司法鉴定意见书》没有异议。其等按照所介绍客户存款的千分之一提成，客户续存可以再得一次提成。
13、被告人李某4的供述与辩解，证实其2013年11月份开始在济源盛宝公司做业务员，介绍有20个左右客户，本人及父母也存有款，钱都汇到了郭某2、成某的账户上。另供述了其他被告人的职责情况，同查明事实。
14、被告人朱某某的供述与辩解，证实其2013年10月底应聘到公司做业务，平时只在店里拉客户，自己存款4万元，吸收存款情况以《司法鉴定意见书》为准，愿意退还违法所得6175元。
（二）被害人陈述，证实被害人陈述存款情况，当场支付第一个月的利息，均未见过用款单位，也不知道款是否用于以上单位。党某某证实崔某12014年9月份给其2万元现金。
（三）证人证言
1、证人郭某（河南盛宝公司董事长）的证言，证实河南盛宝公司2010年10月份成立，2011年3月份开始吸收存款、对外贷款。2013年上半年决定在济源、长垣、卫辉设立分公司。其让其他人去注册公司（其中有郭某2），省公司实际出资。济源盛宝公司吸收的群众存款汇入指定的个人银行账户，不允许各地分公司对外投资。用于群众签订的空白合同由河南盛宝公司制作，由济源盛宝公司使用。济源盛宝公司的法定代表人由郭某2担任，主要负责协调资金调度、结算工作。总经理高某某负责全面工作，每月初向其汇报工作，不向郭某2汇报工作。其过一段时间会到各地分公司看一下经营情况，郭某2有时也到济源盛宝公司查看一下工作，郭某2没有得过济源的工资和提成。
2、证人赵某、冯某（济源盛宝公司业务员）的证言，证实济源盛宝公司运营情况及各被告人职责，同查明事实。
3、证人王某1（河南盛宝公司行政总监）的证言，证实河南盛宝公司经营情况，同查明事实。河南盛宝公司有河南省中小企业局发的郑州信用担保机构备案证。济源盛宝公司与河南盛宝公司是合作关系，济源盛宝为河南盛宝拉生意，济源盛宝挣取介绍费。济源盛宝成立的时候其不知道，当时高某某与郭某已经谈过了，只是还没有说如何提成，于是其就与高某某约定了提成比例。盛宝公司项目部给济源公司提供融资项目，济源公司以河南盛宝公司济源办事处名义宣传，在济源招揽放款人，相关手续和宣传资料由河南盛宝公司提供，放款手续由济源公司具体负责办理。济源盛宝公司由高某某管理，郭某2是河南盛宝公司的出纳，不怎么参与济源盛宝公司经营。
4、证人成某（河南盛宝公司财务人员）的证言，证实其在河南盛宝公司干财务工作，公司经营内容是投资担保，也做融资业务，在济源、新乡、封丘、长垣、泌阳、原阳设立有分公司。总公司大概八千多万元融资款未兑付客户。郭某2是公司副总经理兼财务总监。济源分公司由高某某负责，法定代表人郭某2，总公司是郭彩霞具体负责济源业务。
5、证人王某2的证言，证实其妻子郭某2是公司财务部工作人员，郭某2的哥哥郭某是总经理。
6、证人王某3的证言，证实其2014年6月初在河南盛宝公司借款300万元，已支付六个月利息。郭某2让其把利息汇到一个叫张小燕的账户。
7、证人原某的证言，证实河南盛宝公司是在民间融资对外再放贷款。
8、证人娄某（新乡俊宇汽车销售有限公司老板）的证言，证实其没有授权盛宝公司对民间借钱，没有将公司的公章和法定代表人章交给盛宝公司。
9、证人王某4（河南鼎创汽车销售有限公司业务经理）的证言，证实2014年其公司和盛宝公司郭某2谈贷款业务，盛宝公司让其公司提供了工商营业执照、组织机构代码证、税务证的正副本等，公章和法定代表人章没有交给盛宝公司，随后和盛宝公司没有任何经济往来。公司没有融资，也没有授权盛宝公司替其公司融资，借款合同上加盖有其公司公章肯定是伪造的。
10、证人朱某的证言，证实其所在的河南正兴重工机械设备有限公司没用过盛宝公司的钱，正兴公司的印章也没有给过盛宝公司。
11、证人王某5的证言，证实其没听说过河南盛宝公司，不认识郭某或郭某2，和河南盛宝公司没有业务往来，没有授权河南盛宝公司以其公司名义对外融资。
（四）相关书证
1、户籍证明，证实被告人均已达刑事责任年龄。
2、到案证明、到案经过，证实各被告人到案经过，同查明事实。
3、被害人提交的报案材料，证实张莉、张孟玲等人报案称往河南盛宝公司存的钱无法取回本金，要求公安机关处理。
4、王某2出具情况说明一份，证实其办理的中信银行卡由盛宝公司财务使用，所有业务与其无关。
5、济源市工商局提供的关于济源盛宝公司涉嫌吸收公众存款的情况调查、现场笔录、高某某向济源市工商所提供的情况说明，证实2013年12月9日，济源盛宝公司工作人员在公司门口发放河南盛宝公司的宣传彩页，并告知存款数额及收益情况。执法人员现场检查提取济源盛宝公司9月份工资表、薪金制度，河南盛宝投资有限公司《还款计划书》。
6、私营企业基本注册信息查询单、济源盛宝公司章程、验资报告书、营业执照、税务登记证、组织机构代码证，房屋租赁合同，证实济源盛宝公司注册登记情况，同查明事实。公司章程的末页有股东郭某2的个人签名及日期。2014年郭某2租房合同落款有郭某2签字盖章。
7、总经理聘任合同，证实河南盛宝公司郭某于2013年7月3日聘任高某某为济源盛宝公司总经理，工资待遇五千底薪+补助+其他。
8、河南盛宝公司企业法定代表人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证、郑州信用担保机构备案证复印件、开户许可证复印件，证实河南盛宝公司经营范围为融资担保、投资担保，合同履约担保，投资管理咨询服务，公司类型有限责任公司。
9、河南盛宝资产管理有限公司营业执照、税务登记证，证实法定代表人郭某，公司类型有限责任公司，经营范围包括投资咨询，市场营销策划，国内贸易。
10、济源市工业和信息化局出具回复函，称该局管辖范围为全市注册企业名称中带有“担保”字样的公司，济源盛宝公司未在该局信息查询系统备案，不掌握该公司的任何信息。
11、河南省人民政府金融服务办公室出具证明，证实经查询，河南盛宝公司未取得监管部门颁发的《融资性担保机构经营许可证》。
12、济源盛宝公司账户解冻申请书、冻结账号及金额，证实济源盛宝公司使用的个人账户有郭某、成某、郭某2。
13、济源盛宝公司业务统计表、济源客户在保资金明细、借款单位统计表，证实济源盛宝公司对外借款情况，以及济源存款客户存款明细。
14、河南盛宝公司宣传册、河南盛宝公司济源办事处宣传页，证实对外宣称河南盛宝公司在济源、长垣、封丘、泌阳、甘肃开办有分公司，服务领域有茶社会所、红木家具、外汇金融、装修装饰、煤矿产业，盛宝投资风险几近为零，收益较高，安全稳定，并注明盛宝投资、融资与非法集资的区别，称盛宝不吸收也不占有投资与融资双方的资金，盛宝为民间投资与融资双方提供信息中介服务，同时为符合担保条件的融资方提供担保。
15、协助查封通知书，证实公安机关查封财产情况。
16、河南新生代印刷有限公司企业信息及证明、公司印章复印件，河南鼎创汽车销售有限公司企业信息、印章原件，郑州市华锦汽车销售服务有限公司企业信息、印章原件，河南正兴重工机械设备有限公司企业信息、郑州市公安局嵩山路分局出具情况说明、印章原件，焦作市易生元酒业股份有限公司企业信息，巩义凯圣化工材料有限公司企业信息及证明、公司印章复印件，焦作市金德利房地产开发有限公司出具的证明、印章原件，证实河南省新生代印刷有限公司向河南盛宝公司的借款已归还；巩义市凯圣化工材料有限公司称2014年未与河南盛宝公司发生过任何借款关系；河南正兴重工机械设备有限公司的公章编号与盛宝公司签订的合同印章不同；河南鼎创汽车销售有限公司印章原件与盛宝公司签订的合同印章相同；焦作市金德利房地产开发有限公司的借款本息已归还。
17、王某3的房地产抵押等文件、王某2出具的证明，证实王某3将郑州市金水区同乐小区26号楼1层营业厅抵押给吴念、余海云，吴念借给其240万元，成某借给其60万元。
18、接受证据材料清单，证实公安机关接受崔某2提交的账册资料和郭某2提交的企业法定代表人营业执照、税务登记证。
19、扣押清单，证实济源市公安局扣押了济源盛宝公司的电脑、桌椅等办公用品。
20、济源盛宝公司涉案账户统计表以及济源群众存款明细表格，证实济源盛宝公司使用过郭某、成某、郭某2、高某某的账户汇给高某某费用。
21、河南盛宝公司存款群众的借款合同、结清证明等材料，证实群众存款及还款情况。
22、郑州市公安局郑东分局拘留证，证实郭某于2016年7月2日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被郑州市公安局郑东分局刑事拘留。
23、政府非税收入票据、缴款单据，证实本案赃款追缴情况，同查明事实。
（五）鉴定意见书，证实各被告人以济源盛宝公司名义吸收存款、造成损失及提成情况，同查明事实。
本院认为，被告人高某某受人指派，为在济源市吸收公众存款，以郭某2的名义成立济源市盛宝企业策划服务有限公司，之后未经金融管理部门批准，伙同被告人王某1雇佣被告人李某1、李某2、崔某1、李某3、王某2、崔某2、郑某某、郝某某、王某3、李某4、朱某某等人，以高息为诱饵，面向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中郭某2、高某某、王某1、李某1、李某2、崔某1、李某3、王某2、崔某2、郑某某、李某4、朱某某参与吸收存款的数额巨大，郝某某、王某3参与吸收存款的数额较大，各被告人的行为均已构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。
对于部分被告人及辩护人关于认定的犯罪数额应当扣除被告人亲友的存款和重复计算的存款的辩解理由及辩护意见，经查，司法鉴定机构在对本案犯罪数额进行鉴定时，已经扣除了续存的款项，公诉机关指控的犯罪数额不包含续存款项，不存在重复计算问题；对于部分被告人本人及亲友存款，根据规定，对其本人存款可以从其本人参与吸收的犯罪数额中扣除，但其亲友作为社会不特定对象，相关存款不应扣除，公诉机关指控各被告人参与吸收的存款数额中，已经扣除了其本人的存款，故该辩解理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人高某某关于其是被委派到济源的，没有决策权，以及被告人王某1关于其主要负责公司考勤，没有积极参与公司经营管理的辩解理由，经查，高某某受人指派成立济源高盛公司，并作为总经理对公司进行全面管理，在本案共同犯罪中起主要作用，应为主犯，应对本案所有犯罪行为负责；王某1作为副总经理，具体负责吸收存款业务，积极参与犯罪活动，在共同犯罪中也起主要作用，应系主犯，故该辩解理由不能成立，本院不予采纳，但在量刑时将结合被告人在共同犯罪中的具体作用，区别量刑。
对于被告人李某2、崔某1、王某2、崔某2、郝某某等人关于其在案发后接到公安机关电话通知到案，积极配合调查，有投案自首情节的辩解理由，经查，根据公安机关出具的到案经过，被告人王某1、李某1、李某2、崔某1、郑某某、王某2、崔某2、郝某某、王某3在案发后经公安机关电话通知后到案，属于自动投案，到案后如实供述了自己的罪行，其行为属于自首，该辩解理由成立，本院予以采纳。
对于被告人崔某1关于其替公司垫付了党某某2万元，以及被告人朱某某关于杨民的存款并非由其吸收的辩解理由，经查属实，本院予以采纳。
综上，本案均系共同犯罪。被告人高某某、王某1在共同犯罪中起主要作用，均系主犯；被告人李某1、李某2、崔某1、郑某某、王某2、崔某2、郝某某、王某3、李某3、朱某某在共同犯罪中起辅助或次要作用，系从犯，依法应当减轻或者从轻处罚。高某某、王某1、李某1、李某2、崔某1、郑某某、王某2、崔某2、郝某某、李某3、王某3在案发后自动到公安机关投案，系自首，依法可以从轻处罚。李某4、朱某某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。王某1、李某1、李某2、崔某1、郑某某、王某2、崔某2、郝某某、王某3、李某3、朱某某在案发后主动退出违法所得，可以酌情从轻处罚。李某1、李某2、崔某1、李某3、王某2、崔某2、郑某某、郝某某、王某3、李某4、朱某某确有悔罪表现，依法可以宣告缓刑。结合本案的社会危害程度、被告人在共同犯罪中的作用及在案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月15日起至2021年1月8日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月15日起至2020年2月14日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金三万元。
（缓刑考验期限均从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
四、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金三万元。
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