黑龙江省哈尔滨市道里区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0102刑初680号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院。
被告人王兴勇，男，1969年7月10日出生，汉族，大专文化，原系黑龙江锦昊昌投资管理有限公司经理，住黑龙江省哈尔滨市道里区。因本案于2017年2月9日被刑事拘留，同年3月17日被批准逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市道里区看守所。
辩护人孟阳，黑龙江孟阳律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院以哈里检诉刑诉［2017］578号起诉书指控被告人王兴勇犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。黑龙江省哈尔滨市道里区人民检察院指派检察员杨旭斌出庭支持公诉，被告人王兴勇及其辩护人孟阳到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年6月至2015年4月，被告人王兴勇在高某、姜某1、姜某2（均另案处理）设立的黑龙江锦昊昌投资管理有限公司任经理职务期间，通过招聘业务员、印制发送宣传品、赠送礼品、承诺高额回报的手段，以收取投资为名面向公众吸收存款。经司法会计审计，王兴勇参与非法吸收公众存款共计3290000元，支付利息79108元，返还本金900000元，造成投资群众损失共计2310892元。
被告人王兴勇于2017年2月9日经公安机关电话传唤后主动投案。
为证明上述事实，公诉机关向本院提交并当庭出示了报案材料、案件来源、到案经过、企业法人营业执照、工商档案、宣传单、黑龙江锦昊昌投资管理有限公司投资管理合同、收据、黑龙江省金融工作办公室复函、户籍证明及现实表现、证人高某、史某、张某、何某证言、被害人苑某、田某、郑某、索某、刘某等人陈述、被告人王兴勇供述及辩解、黑龙江晨旭会计司法鉴定所鉴定意见。
公诉机关认为，被告人王兴勇非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法对王兴勇定罪量刑。
被告人王兴勇辩称，对公诉机关指控的非法吸收公众存款的事实无异议，但认为其系看到招聘广告后去应聘，且公司工商手续齐全，其主观上并不知道这种行为是犯罪，否则，其不可能也投资35万元。其辩护人以该犯罪系单位犯罪，王兴勇具有自首情节为其辩护。
经审理查明，2014年4月2日，高某（已判决）、姜某1（另案处理）、姜某2（另案处理）作股东，注册成立了黑龙江锦昊昌投资管理有限公司，高某任法定代表人。2014年6月，被告人王兴勇被聘为黑龙江锦昊昌投资管理有限公司经理，负责管理公司业务。2014年7月至2015年1月，黑龙江锦昊昌投资管理有限公司在未办理《中华人民共和国融资性担保机构经营许可证》等相关许可经营手续的情况下，由王兴勇组织，通过印制发送宣传品、赠送礼品、承诺高额回报等手段，以收取投资为名，面向社会公众吸收存款。经司法会计审计，黑龙江锦昊昌投资管理有限公司非法吸收公众存款扣除王兴勇妻子何某交付的530000元后，共计3290000元；支付利息扣除向王兴勇妻子何某支付的6383元后，共计79108元；返还本金扣除返还王兴勇妻子何某180000元后，共计900000元；造成集资人损失扣除王兴勇妻子何某尚未索回的343617元后，共计2321050元。王兴勇得提成款17537元。
被告人王兴勇于2017年2月9日经公安机关电话传唤后主动到公安机关，如实供述了非法吸收公众存款的主要事实。
上述事实，有经过庭审质证的报案材料、案件来源、到案经过、企业法人营业执照、工商档案、宣传单、黑龙江锦昊昌投资管理有限公司投资管理合同、收据、黑龙江省金融工作办公室复函、户籍证明及现实表现、证人高某、史某、张某、何某证言、被害人苑某、田某、郑某、索某、刘某等人陈述、被告人王兴勇供述及辩解、黑龙江晨旭会计司法鉴定所鉴定意见等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人王兴勇违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过印制发送宣传品、赠送礼品、承诺高额回报等手段，以收取投资为名，面向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应予惩处。本案系共同犯罪，王兴勇在犯罪中起主要作用，系主犯。案发后，王兴勇主动到公安机关投案，并如实供述主要犯罪事实，系自首，可从轻处罚。辩护人据此的辩护意见，本院予以采纳。
对被告人王兴勇关于其主观上不知非法吸收公众存款的行为系犯罪行为的辩解，本院认为：王兴勇应聘黑龙江锦昊昌投资管理有限公司经理后，即按照高某等人的授意，亲自或领导、管理该公司的其他聘任人员着手吸收公众存款。因此，无论王兴勇是否明知其行为系犯罪，其主观上具有吸收公众存款的故意，客观上实施了吸收公众存款的行为，并导致国家金融管理秩序遭到破坏，因此，王兴勇的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件。故对该辩解，本院不予采纳。
对被告人王兴勇的辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，经查：自黑龙江锦昊昌投资管理有限公司成立至今，除进行了上述非法吸收公众存款活动以外，未发生其他业务。根据《最高人民法院〈关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释〉》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案并非单位犯罪。故对该辩护意见，本院不予采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下：
一、被告人王兴勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金60000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月9日起至2020年8月8日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳至本院。）
二、追缴被告人王兴勇非法所得17537元，按集资人的损失比例发还集资人（集资人及损失数额见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨玉净
人民陪审员 李惠萍
人民陪审员 李林芳
二〇一七年十月三十日
书 记 员 吴艳虹
集资人及损失数额
序号
姓名
身份证号码
损失数额（元）
1
程永生
232623196604074932
49667
2
郭福菊
230106197002042529
923871
3
姜文利
23010219560723481X
14325
4
李德友
370923196804230317
19800
5
李洪花
230102196411264827
79333
6
李金娥
230102194211051924
18902
7
李丽君
230104196305151223
217276
8
刘飚
23010719700107041X
189600
9
刘威
230106196707051746
53967
10
刘志忠
230107195201022210
39734
11
吕振文
230708194101170210
34700
12
彭萱亦
230903199001310820
18875
13
乔凤霞
230102195612300025
49500
14
索冬梅
23012119710322064X
191254
15
王慧欣
230104197105203126
29325
16
王行时
230104196402010617
39150
17
苑秀兰
23010319630403482X
166717
18
郑万亿
23010519341119131X
18602
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