湖北省武汉市武昌区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鄂0106刑初1312号
公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。
被告人李建勇，男，1977年1月1日出生于湖北省崇阳县，汉族，初中文化程度，原系湖北高正资产管理有限公司工作人员，户籍地：湖北省崇阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月27日被刑事拘留，同年3月31日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。
辩护人李义江，湖北成和诚律师事务所律师。
辩护人周旭德，北京德恒（武汉）律师事务所律师。
被告人杨江生，男，1970年7月5日出生于河南省舞阳县，汉族，高中文化程度，原系湖北高正资产管理有限公司工作人员，户籍地：广东省广州市海珠区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月23日被刑事拘留，同年3月31日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。
湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检公诉刑诉（2017）1318号起诉书指控被告人李建勇、杨江生犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年2月6日开庭，公开审理了本案。湖北省武汉市武昌区人民检察院指派检察员陈锐出庭支持公诉，被告人李建勇及其辩护人李义江、周旭德，被告人杨江生均到庭参加诉讼。2018年2月23日，湖北省武汉市武昌区人民检察院建议本院延期审理，同年3月22日建议本院恢复审理。本案经合议庭评议，现已审理终结。
湖北省武汉市武昌区人民检察院指控：被告人李建勇、杨江生于2015年9月至2016年5月期间，先后受聘在武汉市武昌区楚河汉街总部国际A座23楼湖北高正资产管理有限公司（简称“高正公司”）工作，期间，伙同他人采取由业务员在街边发放传单等方式，对外宣传高正公司的投资项目，以高额收益为诱饵，以委托投资理财的名义面向社会非法吸收资金。截止2016年5月，高正公司及其在黑龙江省绥化市设立的分公司共计与王某某等106人签订债权管理与咨询服务合同等协议，非法吸收上述人员款项计人民币1698万元，造成损失人民币1478万余元。其中，被告人李建勇在高正公司担任业务总监，负责开展融资业务及管理业务人员，其任职期间共吸收人民币604万元。被告人杨江生于2015年底，参与及帮助高正公司在黑龙江省绥化市设立分公司，后于2016年3月担任高正公司总经理，负责对公司进行全面管理，其工作及任职期间共吸收人民币203.5余万元。
被告人杨江生于2017年2月23日接到公安机关电话通知，自行到公安机关接受调查；被告人李建勇于2017年2月27日被公安机关查获归案。
指控上述事实，公诉机关提供有：1、公安机关出具的抓获、破案经过；2、书证；3、证人刘某及报案人王某等106人的报案材料及证言；4、被告人李建勇、杨江生的供述与辩解；5、涉案人员别红波、付会平、韩国理等人的证言；6、司法鉴定意见书等予以证实。
公诉机关认为，被告人李建勇，杨江生违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法追究其刑事责任。
被告人李建勇对起诉书指控的部分犯罪事实有异议，认为自己没有担任过高正公司业务总监，但有参与非法吸收公众存款的行为，因此对公诉机关指控的罪名不持异议，当庭自愿认罪。
辩护人的辩护意见：一、对起诉书指控被告人李建勇犯非法吸收公众存款罪无异议；二、对被告人李建勇作罪轻辩护。1、本案吸收的存款是以单位的名义进行，且绝大部分通过高正公司转投到湖北意高机械设备有限公司和湖北昱正太阳能科技有限公司账户，故本案为单位犯罪；2、被告人李建勇在整个犯罪过程中仅起到帮助的次要作用，是从犯，且其工作时间不长，没有支配和使用吸收的存款，情节较轻，可以从轻或者减轻处罚；3、起诉书指控被告人李建勇担任业务总监的事实不清，现有证据不足；4、被告人李建勇发现高正公司非法吸收存款的问题后，主动退出，其行为是犯罪中止，应当减轻处罚；5、对起诉书指控的非法吸收存款的数额有异议，被告人李建勇离开高正公司之后，高正公司吸收的存款不应计算为其犯罪数额；6、被告人李建勇能如实交代犯罪事实，当庭自愿认罪，其系初犯，请求从轻处罚。
辩护人提交证据如下：
1、高正公司人事任命文件（复印件，无印章、签名），拟证明被告人李建勇没有高正公司的任免文件，其不是高正公司的业务总监；
2、高正公司工资表（复印件，无印章、签名），拟证明被告人李建勇未在高正公司领取工资。
被告人杨江生对起诉书指控的部分犯罪事实有异议，认为自己未参与绥化分公司的筹建，只是因为认识邹禹，将他介绍给了高正公司，自己不应对绥化分公司吸收的存款负责。自己在担任高正公司总经理期间，公司吸收了存款，故对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭自愿认罪。
经审理查明，湖北高正资产管理有限公司（以下简称：高正公司）于2015年9月由别红波（在逃）组建成立，经营范围为：委托固定资产管理；对工农商、旅游、房地产、文化产业项目的投资；投资咨询（不含证劵及期货）；房地产经纪服务；企业管理咨询；房产信息咨询；计算机网络信息技术咨询、技术转让、技术服务。公司成立后至2016年4月，别红波在明知高正公司不得从事金融业务的情况下，伙同他人，采取聘用业务员在街边发放宣传单、组织投资人实地考察等方式，对外宣传高正公司的投资项目，以高额收益为诱饵，以委托投资理财的名义面向社会不特定公众非法吸收资金，再将资金借予付会平（在逃）的湖北意高机械工具有限公司和韩国理（在逃）的湖北昱正太阳能科技有限公司等使用，并从中牟利。期间，高正公司及其在黑龙江省绥化市设立的分点共计与103名投资人签订了债权管理与咨询服务合同等协议，非法吸收上述人员款项计人民币1642万元（人民币，下同），造成损失1498万余元。高正公司所吸收的资金主要借与湖北意高机械工具有限公司和湖北昱正太阳能科技有限公司。
被告人李建勇于2015年9月底至11月期间，受聘在高正公司工作，负责开展融资业务及管理业务人员，其任职期间，高正公司共吸收王云昌等24名投资人的资金549万元，造成损失494万余元。被告人李建勇后于2017年2月27日被公安机关查获归案。
被告人杨江生于2015年底，参与高正公司在黑龙江省绥化市设立分点，后高正公司绥化分点于2016年1月至4月间，共吸收20名投资人的资金164万元，造成损失157万元。被告人杨江生后于2016年3月开始担任高正公司总经理，负责全面管理，其工作及任职期间，高正公司在武汉市又吸收了6名投资人的资金39.5万元，造成损失39.5万元。被告人杨江生于2017年2月23日接公安机关电话通知后，自行到公安机关接受调查。
认定上述事实的证据有：
一、公安机关出具的抓获、到案经过和破案经过，证实被告人李建勇于2017年2月27日被抓获，被告人杨江生于2017年2月23日接电话通知后，主动到公安机关接受调查。其后，被告人李建勇、杨江生均对参与高正公司非法吸收公众存款的行为作了供述。
二、书证。
1、高正公司的工商注册登记资料，证实高正公司于2015年9月7日注册成立，法定代表人为别红波，经营范围为：委托固定资产管理；对工农商、旅游、房地产、文化产业项目的投资；投资咨询（不含证劵及期货）；房地产经纪服务；企业管理咨询；房产信息咨询；计算机网络信息技术咨询、技术转让、技术服务。
2、中国银监会湖北监管局办公室出具的回函，证实高正公司未取得金融许可证，不得从事银行金融机构的业务。
3、被告人李建勇、杨江生的户籍资料，证实其身份情况。
4、高正公司与投资人签订的债权转让协议书、债权管理与咨询服务合同。
5、高正公司向投资人出具的收款确认书、担保函。
6、部分投资人向高正公司转款的银行凭证。
上述4、5、6项均证实高正公司向社会公众吸收存款。
7、绥化市公安局北林分局移送案件通知书和该局经侦大队出具的情况说明，证实绥化市公安局北林分局接当地投资人报案后，已对高正公司立案，后根据案件管辖规定，将该案移送至武汉市公安局武昌区分局。另，高正公司绥化分公司未在当地工商部门注册。
8、别红波与韩国理签订的借款合同、抵押协议和湖北昱正太阳能科技有限公司营业执照、税务登记证，证实韩国理为法定代表人的湖北昱正太阳能科技有限公司向别红波借款，用于资金周转。
9、别红波与付会平签订的借款合同、抵押协议，证实付会平向别红波借款，用于湖北意高机械工具有限公司资金周转。
10、在逃人员登记信息表，证实公安机关已对涉案人员别红波、李某1、付会平、韩国理等作网上追逃。
三、证人证言。
1、刘某陈述：我原来在湖北金信融投资管理有限公司做理财产品的业务员，李建勇当时是公司的业务总监，带业务团队。之后高正公司开业，李建勇就到了高正公司做业务总监，并从金信融公司带了部分业务员到高正公司，我的朋友杨某2跟李建勇到了高正公司，我知道后也跟他一起去了高正公司。我是2015年9月20日左右去的高正公司，当时李建勇已经在公司了，直到2015年12月份，不知道什么原因，李建勇离开了公司，后来公司就换成了谢丽红和杨江生担任总经理。李建勇在公司是业务总监，但他没有固定的办公室，只是在公司挂个职务，公司每次开会或者讲课的时候他会来跟业务经理开会，告诉业务经理应该如何宣传公司的项目，把每个月的业绩分配给业务经理。我在高正公司期间，公司主要就是为仙桃的湖北意高机械工具公司和湖北昱正太阳能公司融资，业务员以年息10-20%吸引客户到公司投资，公司组织业务员到街头发放宣传单，在送的报纸里夹宣传单，还在小区、菜场门口设点宣传，组织客户到仙桃的两个厂考察。
2、杨某1陈述：我于2015年11月底到高正公司做理财顾问，也就是业务员，主要负责发传单，拉客户，介绍客户到公司投资理财产品，以年息10-20%吸引客户投资，主要是为湖北意高机械工具公司和湖北昱正太阳能公司融资，主要的方式就是在街头发传单，宣传公司的一些项目。原来我在湖北金信融投资管理有限公司也是做业务员，高正公司的员工都是从金信融公司过去的，所以他们喊我一起就到高正公司上班。李建勇在金信融公司做过业务总监，带业务团队，后来他又到高正公司做业务总监。我的上级领导是业务经理杨某2，杨某2的上级是总监李建勇。我先期在高正公司也有投资没有收回。
3、戚某陈述：我是2015年11月左右通过网上招聘进入高正公司上班的，直到2016年4月左右因为公司拖欠工资离开。高正公司主要经营投资，就是让我们业务员将客户带到公司来投资，再将客户投资的钱借给一个太阳能厂和其他企业进行资金周转，公司从中赚取利息。我去的时候公司的业务总监是杨某2，他负责销售团队的日常管理。我在公司见过李建勇几次，他是干什么的，我不清楚。
4、李某2陈述：我是在路上看到高正公司的招聘广告去应聘后，在公司上班的，时间是2015年9月到2016年2月。我在公司是发单员，每天就是在街面上发传单，把有意投资的客户带到公司，让专门的业务员和他们洽谈。在公司见过李建勇几次，有时候是和老板别红波一起，有时候自己来，他在公司没有办公室，也没有听别人叫他什么职位。
5、周某陈述：我于2015年9月左右通过网上招聘进入高正公司工作，直到2015年12月底因公司拖欠工资就离开了。高正公司主要是投资经营，就是让我们业务员将客户带到公司投资，公司再将客户投资的钱借给一个昱正太阳能厂和意高机械工具厂进行资金周转。我主要是负责办公环境和宣传资料整理，在其他员工忙不过来的时候帮忙跟客户签下合同。公司的法定代表人是别红波，业务总监是杨某2。我认识李建勇，是在刚进公司的时候，公司组织的聚餐上认识的，李建勇是以别红波朋友的身份出席的，他跟我们逐一敬酒，这样就认识了，后来在公司见过他几次，他在公司具体是做什么的，我不清楚。
6、邹某陈述：我和高正公司的副总经理杨江生是很多年以前在广州打工时认识的。2015年7月左右，杨江生跟我打电话，让我去他公司考察，想让我到他公司工作，我就于8月份去了他公司两次，先到公司总部，又参观了湖北昱正太阳能科技有限公司和湖北意高机械工具有限公司两个债权企业，还参加了一次员工启动大会。杨江生说让我担任公司东北区域总监，工资待遇按区域利润的10%给我分成，我认为还行，就回哈尔滨开展业务了。2015年11月份，我陆续在哈尔滨、牡丹江、牙克石、绥化这四个城市开展业务，陆续成立了分公司。刚开始组建的时候，我让王某做高正公司绥化分公司的负责人，到了2016年2月，公司的业务发展得很好，而且王某的母亲马某工作能力挺强，我就让马某红做了绥化分公司的负责人，让王某做公司北区的培训总监，负责培训工作，也就是讲师，他们二人的工资都是由高正公司支付的，我与高正公司联系也都是通过杨江生。我们开展的业务是投资理财，就是业务员找客户，将客户的钱通过刷POS机转到高正公司的账户内，然后与高正公司签订合同，高正公司出具收款确认书，三个月后返还本金和利息，利息按11%的年收益率结算。合同都是高正公司邮寄给我，然后我分发给下面的公司。收款的POS机，是我向杨江生申请的，他给我提供了10台P**机，我给了绥化分公司的王某2台，剩下的8台给了其他的分公司。后来投资款没有兑付，我找到了杨江生，他说这个钱投给了湖北昱正太阳能科技有限公司和湖北意高机械工具有限公司，这两家公司没有回款，他公司负责追钱，当时一直在推脱。
7、王某陈述：邹某是我多年前在做管理培训时认识的师傅，他是吉林省一金融信息服务有限公司在黑龙江省区域的总经理，他让我在绥化市成立了分公司，做负责人。2015年12月左右，邹某跟我说吉林公司的业务挣不到钱，湖北高正公司实力强，资金也有保障，我就按他的要求转做高正公司的业务。按照邹某给我的投资方案，我对原来的业务员做培训，要求他们拉客户投资，至少一万元，多投不限，分3、6、9、12个月四档，利息按年收益的11%至14.5%计算，投资时间越长利息越高，投资高正公司没有风险，有当地政府支持，还有担保等，这样业务员就开始工作了。我主要是做培训工作，后来邹某让我妈担任了绥化分公司的负责人。我听我妈说，有160多万元投入到了高正公司。
8、马某陈述：我是王某的母亲，他是吉林省一金融信息服务有限公司在绥化的负责人，公司主要负责理财，就是把客户的钱投到公司，然后到期返还本息，没有办理营业执照，他的职务是邹某任命的。后来邹某说吉林公司的实力不如高正公司，高正公司资金有保障，还有担保，就让做高正公司的业务，邹某口头任命我担任高正公司在绥化分公司的负责人，也没有办理营业执照。公司从2015年12月份开展业务，客户的钱都是通过邹某送来的POS机直接刷到了高正公司的账户内的。投资的客户和高正公司签订有合同，约定使用3个月，到期后按年收益11%结算本息。到了2016年1月23日，投资的168万元没有按期返还，我就和老公于2016年4月27日到湖北找邹某，当时邹某和一个男的开车接的我们，邹某介绍那个男的是高正公司的总经理，叫杨江生，他说公司将钱给了湖北昱正太阳能科技有限公司和湖北意高机械工具有限公司使用了，然后联系湖北昱正太阳能科技有限公司的法人韩国理，韩国理电话联系了湖北意高机械工具有限公司的法人付会平，他们说钱有问题，现在拿不出来，然后说等到5月15日先兑付70万元，月底再拿100万元，然后我们就回家了。到了5月9日，我怕到了15日钱还不了，就和我丈夫又去了湖北找到邹某，邹某又把杨江生找到我的住地，然后杨江生把付会平叫来，付会平保证70万元在15号能还上，说月底还100万是韩国理在说大话。结果到了5月底，也没有见到他们还钱，我再联系邹某，他就不接电话了。我和丈夫又在7月4日去湖北找杨江生，他也不接电话，我就按照高正公司注册的地址去找，但是高正公司已经没有了。
9、夏某陈述：我过去在其他公司做业务员，王某通过别人介绍找到我，说我业绩好，答应我到他公司任团队经理。我就到了他的公司开展业务，发展了10多个人。到了2015年11月份，王某主动对我们说不想干了，他要接另外一家公司的业务，说新接的公司是高正公司，钱投进去没有风险，万无一失。到了2016年2月份，我就按照王某的要求做高正公司的投资理财业务，我自己有投资，还发展了9个人投资。客户投资都是拿银行卡在办公室由王某提供的POS机上刷卡，我们代表高正公司与客户签订债权转让协议等，高正公司在绥化没有挂牌，也没有执照。之后有的客户的钱到期了，我去找王某，他说高正公司财务出现了问题，正在重组，现在暂时还不了钱，让等着。2016年5月份左右就找不到王某的人了。
10、曾称心陈述：我通过一个从事装修的朋友认识了韩国理，后来韩国理出面代表高正公司跟我签订了购买办公家具的合同，该公司在汉街总部和浙商大厦两个办公点的办公家具都是我提供的，目前还欠货款未结清。
四、投资人的报案材料和陈述（部分人员）。
1、李某3：2015年11月我通过业务员杨某2了解到高正公司，并见过当时公司的总监李建勇。他们给我们宣传介绍高正公司的投资项目，说公司在仙桃有两个实体投资工厂，产品在全国销售，是公司经过长时间考察过的，高正公司分别在这两个厂投入了500万元的资金。李建勇当时还把高正公司的营业执照，两个工厂的营业执照和担保公司的营业执照都拿出来给我看，我当时就感觉高正公司还比较可靠，就分别于2015年11月和12月在高正公司投资。二份投资我都是通过银行转账的方式，和高正公司签订了协议书。11月签订的合同内容就是说我投资10万元，投资期限一年，年收益22%，利随本清；12月签订的合同内容是投资10万元，期限一年，年收益22.5%，利随本清。高正公司每份合同都给我了一张收款确认书，上面有交款金额。后来二份投资合同的本息都没有退。
2、杨某3：我是2015年10月通过业务员魏超了解到高正公司并结识当时公司的总监李建勇。经过他们介绍，我觉得高正公司比较可靠，就在该公司进行了3次投资。我和高正公司签订了债权管理与咨询服务合同和债权转让协议书，投资了43万元，收取了部分利息，本金都未退还。
3、张某1：2015年10月，孟晨阳到我们小区发宣传单，我就了解到了高正公司，见过当时公司的总监李建勇，他们宣传高正公司的投资项目，还把我们带到仙桃市参观投资的实体工厂，讲解湖北意高机械工具有限公司和湖北昱正太阳能科技有限公司是经过公司长期考察的，产品在全国销售，高正公司分别投入了500万元。之后我于2015年10月22日和11月15日在高正公司投资，之后还带我们到咸宁泡温泉。我投资了5万元，期间收到利息3000元，本金未退还。
4、蔡某：2016年1月份，夏某找我说让我帮忙投资点钱帮她完成任务，3个月还本付息，因为和她父亲熟悉，我就答应了。在她公司，夏某将一个年轻男子介绍给我们，说是公司的老总，叫王某。王某和我说湖北的这个公司有实体，而且有担保，说钱放他这放心，也因为有夏某在，我就放心了。王某拿出债权管理与咨询服务合同和债权转让协议书让我签，我一共交了6万元，都是通过POS机汇到了高正公司的账户。合同到期后我去公司返钱，夏某告诉我说公司出事了，找不到王某了，我才知道被骗了。
5、张某2陈述：我在大街上看到吉林一金融信息服务有限公司发放的宣传单，就知道这个公司是投资理财的。一天我去市场路过那里，就进去公司看看情况，正好赶上那天公司讲课，讲课的人后来知道是公司的老总叫王某。他说钱放在他那里比放银行利息高多了，投资短见效快，而且有保障。这一次之后我又去了两次，公司有个业务员叫夏某，之前就认识。后来我分两次投了6万元，到期后到公司返钱，夏某说公司出事了，找不到王某了，才知道被骗了。
五、同案人员的陈述。
1、别红波：2015年8月份，付会平和韩国理找到我，说现在银行贷款越来越难了，但国家对民间借贷的政策放开了，他们的企业需要资金来进行投产，要我成立一家金融公司来解决他们企业的资金运转，于是我就在9月份成立了高正公司，我是公司的法定代表人，后来因为不懂金融业务，他们又找来李建勇全权负责公司的业务。高正公司除在武昌区中北路汉街总部国际A座23楼10号开设了公司外，还在江岸区浙商大厦26楼和黑龙江省的哈尔滨、牡丹江、牙克石、绥化开有分公司，湖北省这边的负责人是李建勇，后来换成了杨江生，黑龙江省那边的负责人是邹某。公司成立之后我不经常去，整个吸纳了资金是2700万元，兑付了900万元，还差1800万元没有兑付，其中湖北意高机械工具有限公司占有800多万元，湖北昱正太阳能科技有限公司占有700多万元，剩下的用于了日常开支。我公司投资的项目都是真实的，我去看过，也组织投资人到项目地参观考察过，是李建勇组织的，大约组织了三四次。
2、付会平：湖北意高机械工具有限公司是2011年7月成立的，我占70%的股份，是总经理。2015年9月至12月，因为公司需要流动资金启动生产，向高正公司借款600万元用于生产，后来陆续还了100多万元。这个事起初是因为和昱正公司的韩国理一起，因为资金周转找小贷公司都没有融到钱，有一回吃饭碰到了别红波，我们就一起讨论怎样才能融资到钱，别红波说如果他成立一家这样的公司能否赚钱，我们当时就说如果你成立这个公司既可以自己赚钱，也可以帮助我们融资到钱，他问我需要多少，我说我们公司需要1500万元，韩国理说需要多少我不记得了，然后别红波就开始注册公司，在9月份成立了高正公司。之后别红波说公司成立了，但是他不懂金融，我们就介绍了李某1跟他做管理人员。高正公司怎么帮我们公司融资，我们不清楚，我们和高正公司签订有借款合同，内容是我们公司向高正公司借款1500万元，时间是2年，打款的方式是根据我们的需要陆续打，利率是18%。从2015年9月份开始，高正公司开始给我们公司打款，到了12月份就出问题了，总共给我公司打了600多万元。因为我公司的账户被冻结了，高正公司帮我们融资的钱都是打到我们要用钱的对方账户了。高正公司前期是李某1负责，到了2015年12月份他融资困难了，不想搞了，别红波跟我打电话说李某1走了，公司没有人管理，我就跟韩国理讲，他就介绍了杨江生来管理高正公司，杨江生之前是韩国理公司的销售老总。
3、韩国理：我于2010年创办了湖北昱正太阳能科技有限公司，因为融资困难，通过朋友介绍到高正公司融资，与高正公司签订了借款合同，从2015年9月至12月间，向高正公司融资600多万元。我公司逐月将利息打到高正公司别红波的账户，由高正公司兑付利息。2016年4月和5月，我公司没有付利息给投资人。
六、被告人的供述和辩解。
1、李建勇：我是2015年9月底到高正公司工作的，是我哥哥李某1把我介绍给他的朋友付会平，然后付会平说高正公司是他的朋友别红波开的，要我去帮帮忙。我没有和公司签订劳务合同，也没有职务，有人喊我总监，有人喊我勇叔、李大哥。我在公司跑跑业务，管理一下员工发传单，真正做的事情有采购项目方送给客户的礼品、定制宣传彩页、跟公司员工一起带客户去咸宁泡温泉、跟员工一起带客户到仙桃考察项目，我没有拿工资，也没有提成，2015年11月中旬，我就离开了公司。我不是高正公司的业务总监，公司融资到的钱都进了别红波等人的账户。
2、杨江生：我之前在韩国理的湖北昱正太阳能科技有限公司担任业务经理。2016年刚过完年，韩国理和付会平到厂里找到我，说高正公司的操盘手李建勇离开了，公司没有人管理，让我去帮别红波，因为兑付客户资金出现了问题，让我过去做好和客户的沟通工作。我于2016年3月20日开始在高正公司上班，担任总经理职务，谈的工资是月薪1万元，但是一次都没有拿，也未和公司签订劳动合同。公司有两个项目方，一个是韩国理的湖北昱正太阳能科技有限公司，另一个是付会平的湖北意高机械工具有限公司，客户将钱投资到高正公司，再由高正公司将钱打到项目方，我到公司的时候，就没有做业务了。高正公司在内蒙古的牙克石和黑龙江的哈尔滨、牡丹江、鞍山、绥化都开有分公司。2015年底，在闲聊时韩国理和付会平跟我说高正公司想在别的地方开设分公司，问我有没有熟人朋友是做金融的，我就打电话给我一个叫邹某的朋友，他正好在哈尔滨做金融。付会平就跟我一起到哈尔滨和邹某面谈，见面之后，付会平代表高正公司跟邹某谈，说让他代理整个东北地区的业务，让他寻找投资人，每个月给他1万元到1.5万元的工资加辖区利润的10%提成。大约半个月后，邹某到武汉来考察，又去了两个项目方，全程都是别红波、付会平、韩国理和我陪同的。考察完之后，邹某就回哈尔滨筹备，于2016年年初在哈尔滨成立了分公司，3月份高正公司正式给我和邹某下聘书，聘请我为高正公司的总经理，邹某为区域总监，至于牙克石、牡丹江、鞍山和绥化的分公司，都是邹某找人自己组建的。因为付会平和韩国理及其公司在仙桃有债务纠纷，其账户被限制了，他们就让我用我的身份证办理了两台P**用于收款，两台P**绑定的是我的建设银行卡和农业银行卡，我名下POS机收取的资金都分别转账给了付会平和韩国理。分公司的POS机是我找一家代理公司代办的，一共向邹某邮寄了9台，因为邮寄中出了差错，将我名下的1台邮寄给了邹某，其他POS机的收款方都是高正公司。邹某有事情一般和韩国理和付会平请示，有时找不到人也会和我联系，我会转告他们，他们有什么决定我再告诉邹某。
七、武汉振兴会计评估工程造价司法鉴定所出具的司法鉴定意见书和司法鉴定意见补正书，证实：1、本案报案人共计106名，合计报案投资金额为17070000元，投资损失15674046元；2、105名报案人提供了155份合同，金额16980000元，85名报案人提供了118份收款确认函，金额15340000元；3、各银行相关账户收到报案人投资款10312600元，收回本息3132685.20元；4、99名报案人未收回投资金额14780463元，自报投资金额16220000元，7名报案人因未提供合同或者收款确认函，或是因滚动投资，只报案未收回的投资合同部分金额，对于已收回本息未提供材料说明，银行流水显示报案投资合同签订日期之后收回本息大于报案金额，未能鉴定损失金额，自报投资850000元，未收回583519.60元；5、李建勇自2015年10月1日至11月10日任职期间，高正公司吸收存款6040000元（含杜某的5万、肖某的20万和史某的50万），造成损失4744535.10元（不含肖某的20万）；6、杨江生自2016年3月起，在任职期间高正公司共吸收存款1145000元，造成损失1067750元；7、绥化分公司共吸收存款1640000元，造成损失1570000元。
上述证据均经庭审举证、质证，质证意见如下：
1、被告人李建勇及其辩护人对证人刘某2的证言有异议，认为其陈述李建勇是高正公司的业务总监不属实；对证人杨某1的证言有异议，认为其陈述李建勇是高正公司业务总监不属实，另其到高正公司工作是其他员工带去的，不是李建勇带去的；对同案人员别红波的陈述有异议，认为其关于李建勇全权负责公司业务的陈述不属实；对鉴定意见有异议，认为关于李建勇任职期间高正公司所吸收的存款和造成的损失不准确；对其他证据无异议。
2、被告人杨江生对证人邹某的证言有异议，认为自己去哈尔滨只是去探望邹某，并未受高正公司委托和他商谈开设分公司的事情；对鉴定意见中关于自己任职后高正公司吸收的存款有异议，认为自己在任职后高正公司就没有对外签订任何合同；对其他证据无异议。
辩护人当庭提交的证据，无法说明其证据来源，亦不能提供原件，不具备证据的客观、真实性，故不予采信。
另对鉴定意见中涉及的7名报案人因未提供合同或者收款确认函，或是因滚动投资，只报案未收回的投资合同部分金额，对于已收回本息未提供材料说明，银行流水显示报案投资合同签订日期之后收回本息大于报案金额的问题，本院审理中向该7名报案人再次进行了核实，处理情况如下：1、齐某向本院邮寄了其交款的POS签购单，证实其投资2万元；2、李某4提供了2015年10月19日与高正公司签订的协议书、收款确认函等，证实其投资5万元；3、肖某到庭陈述有20万元投资尚未收回，审计报告中提到期间收到的投资款30.9万元是另外的投资款；4、史存存卷宗中留存的电话不正确，无法联系；5、杜某、蒋某均陈述系有重复投资，但均未向本院补充提交证据，或未到庭说明情况；6、邹某2的电话多次拨打无人接听。上述齐某、李某4提交的书证和肖某的当庭陈述均经庭审质证，本院予以确认。因此，结合鉴定意见，被告人李建勇在任职期间，高正公司吸收的存款应为549万元，造成损失为494万余元。
本院认为，被告人李建勇、杨江生扰乱金融秩序，未经有关部门依法批准，伙同他人向不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人李建勇、杨江生的指控，事实清楚、证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以支持。高正公司系同案人员别红波等为非法吸收资金所设立，其犯罪目的是为个人获利，因此本案为自然人犯罪，对辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，不予采纳；被告人李建勇负责高正公司对外宣传并管理业务人员，在本案中起到主要作用，是主犯，对辩护人关于其系从犯的辩护意见，不予采纳；被告人李建勇离开高正公司前，其参与非法吸收存款的行为已经完成，为犯罪既遂，对辩护人关于其行为系犯罪中止的辩护意见，不予采纳。被告人杨江生为高正公司在东北区域联系邹某筹建绥化市等分部，参与接待邹某到武汉等地考察，向邹某邮寄其申办的银行POS机用于高正公司收取投资人款项，被告人杨江生对高正公司能够在黑龙江省绥化市等地非法吸收存款起到主要作用，其应当对绥化市所吸收的存款承担责任，故被告人杨江生关于其不应对高正公司在绥化市所吸收的存款承担责任的辩护意见，不予采纳。被告人杨江生经电话通知后主动到公安机关接受调查，可以视为自动投案，但其未能如实供述自己的主要犯罪事实，因此其行为不能认定为自首。被告人李建勇、杨江生能当庭自愿认罪，可以从轻处罚。本案尚未追回的涉案财物，依法应当继续予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李建勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币50000元（此款于赃款追缴完毕后缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月27日起至2021年8月26日止）。
二、被告人杨江生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元（此款于赃款追缴完毕后缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月23日起至2020年8月22日止）。
三、违法所得继续予以追缴，按投资人损失比例发还（投资人名单和金额附后）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 魏 波
人民陪审员 王 维
人民陪审员 徐绪秋
二〇一八年三月二十六日
书 记 员 黄 锦
附表：投资人及金额
序号
集资人姓名
投资金额
损失金额
1
陈建梅
100000
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