湖南省衡阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）衡中法刑二终字第253号
原公诉机关湖南省衡东县人民检察院。
上诉人（原审被告人）徐靖，男。因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪于2013年9月12日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现押于衡阳县看守所。
湖南省衡东县人民法院审理湖南省衡东县人民检察院指控原审被告人徐靖犯受贿罪、玩忽职守罪一案，于二Ο一五年七月三十日作出（2015）东刑初字第121号刑事判决。原审被告人徐靖不服，提出上诉。本院于2015年11月3日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷和询问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，被告人徐靖在2008年4月任衡阳市经济委员会（以下简称市经委）环境与资源综合利用科科长。2010年9月，衡阳市经济委员会被撤销，成立衡阳市经济和信息化委员会（以下简称市经信委），徐靖任市经信委节能与综合利用科科长。2007年12月，根据《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》，财政部印发了《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理暂行办法》。该《暂行办法》规定，由地方财政部门按照要求审核填写分行业淘汰落后产能企业基本情况表，并将资料整理成卷。2008年衡阳市财政局经济建设科与市经委衔接淘汰落后产能相关事宜。市财政局经济建设科不了解企业情况，请求衡阳市经济委员会环境与资源综合利用科协助财政部门搞好淘汰落后产能财政奖励资金工作。被告人徐靖将情况向时任衡阳市经济委员会主任唐某汇报后，经唐某主任的同意，被告人所在的衡阳市经济委员会环境与资源综合利用科开始协助市财政局开展淘汰落后产能财政奖励资金工作。环境与资源综合利用科在协助市财政局开展淘汰落后产能财政奖励资金工作具体负责以下事项：一、协助财政局把省里文件精神通知到各县市区经济局、各行管办和重点企业；二、协助财政局对申报资料进行收集汇总，对申报材料的真实性和完整性进行审查核实；三、协助市财政局陪同国家现场核查组对申报通过国家评审的企业进行现场核查。2009年9月份，市经委下文明确内部科室责任分工，由产业政策法规科负责淘汰落后产能的申报工作，但市经委领导考虑到工作的连续性，实际并未按该文件操作，2010年协助财政局淘汰落后产能申报工作仍然由环境与资源综合利用科负责。2011年，湖南省成立了淘汰落后产能领导小组，领导小组办公室设在省经信委产业政策科，从2011年起，淘汰落后产能完全由市经信局产业政策与法规科负责。
被告人徐靖在担任衡阳市经济委员会环境与资源综合利用科科长，在协助市财政局开展淘汰落后产能财政奖励资金工作中，利用职务便利，收受他人财物201.84万元（其中5万元未遂），为他人谋取利益；在负责组织国家级和省级节能奖励资金的申报工作中，利用职务便利，收受他人财物37.2万元，为他人谋取利益。被告人还利用职权与地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，收受请托人财物124万元。被告人徐靖共计收受贿赂363.04元，既遂358.04万元，未遂5万元，其中，通过浩辰公司收受118万元，通过浩尔公司收受25.2万元，直接收受219.84万元（未遂5万元）。
被告人徐靖还在担任衡阳市经济委员会环境与资源综合利用科科长，协助市财政局开展淘汰落后产能财政奖励资金工作中，工作严重不负责任，以致让一家虚构的企业得以顺利申报获得淘汰落后产能中央财政奖励资金，给国家造成118万元的重大损失。
一、受贿犯罪事实
（一）被告人徐靖在协助市财政局开展淘汰落后产能财政奖励资金工作中，利用职务便利，收受他人财物201.84万元，具体如下：
1、衡阳市湘浙水泥实业有限公司（以下简称湘浙公司）的前身是衡阳市水泥厂。被告人徐靖因工作关系，与湘浙公司分管财务的副总、股东叶某某在2007年相识。2008年初，叶某某找到被告人徐靖，提出湘浙公司的一套旋窑生产线想申报当年的淘汰落后产能中央财政奖励资金。请求徐靖在申报过程中给予帮助和支持。徐靖答复愿意帮忙，并提出帮叶某某介绍长沙一家咨询公司，可以为他提供咨询服务。叶某某予以同意。被告人徐靖从网上下载了一份技术咨询合同，稍作修改后给了叶某某。合同约定按奖励资金总额的20%收取咨询费。徐靖并承诺该公司在长沙能够为企业协调各方面的关系。叶某某在征求公司其他公司股东意见后，告知徐靖咨询费按财政实际支付到位资金的18%，最高不超过50万元。被告人徐靖表示同意。被告人徐靖授意自己姐夫黄某甲以黄某甲的妹夫陈某的名义创办浩辰节能咨询公司（以下简称浩辰公司），并告知黄某甲，成立公司的目的就是为其收取费用方便和隐蔽。2009年1月，陈某以自己和黄某甲父亲黄某乙的名义，花几千元代办费由中介代理公司注册成立了浩尔公司。被告人徐靖即通知叶某某补签了正式的《技术咨询合同》。
在湘浙公司淘汰落后产能项目申报过程中，被告人徐靖利用其对申报材料审查的职务便利，为湘浙公司的申报提供帮助，使湘浙公司项目申报得以成功。2009年6月24日，中央财政奖励资金354万元到账后，徐靖让其姐姐徐某以浩辰公司的名义在长沙市雨花区地税局为湘浙公司开具了50万元技术咨询费发票。湘浙公司于2009年8月至9月分三次将50万元转账至浩辰公司账户。转账后，叶某某电话告知了徐靖，并说公司股东对这次申报非常满意，可以报销20万元费用给徐靖。后叶某某将20万元现金送至徐靖办公室，徐靖把平时收集的一些发票用信封装好，谎称是经委和财政的一些工作费用，交给叶某某。徐靖将该20万元用于个人开支、给其妻子欧某和其情妇路某。湘浙公司的50万元到浩辰公司账后，由黄某甲先后分两次支取了49.9万元，并按照徐靖的意思，转了22.9万到其岳母章某某的账户上，用于归还被告人徐靖所欠徐某的债务，17万余元由徐某转交给徐靖，徐靖用于自己日常开支以及给其妻子用于家庭开支，部分则给其情妇路某。剩余的10万元由黄某甲给了徐某4万元左右作为开发票的税金，5万元左右给陈某用作浩辰公司维持公司正常运转的日常开支。该次受贿金额认定为70万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人叶某某、程宗新、陈某、黄某甲、徐某、欧某、路某的证言；（3）书证：被告人徐靖的户籍资料、干部任免审批表；衡阳市财政局2008年关于上报淘汰落项目的报告、湖南省财政厅下达2008年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知；预算内资金拨款书；湘浙公司记账凭证、湘浙公司汇款凭证；浩辰公司设立的相关书证；浩辰公司与湘浙水泥签订的技术咨询合同、徐某帮徐靖以浩辰公司名义在税务机关开具的技术咨询发票；徐靖提供给叶某某的20万元发票等。
2、衡阳造纸厂于2005年破产后，成立了衡阳雁晖纸业有限公司（以下简称雁晖纸业）。2008年，雁晖纸业以衡阳造纸厂的草浆生产装置申报国家淘汰落后产能财政奖励资金。雁晖纸业董事长颜某找到被告人徐靖，请被告人徐靖给予关照。徐靖提出经委经费很紧张，要颜某解决一些费用。颜某答复待申报成功后，再一并考虑。被告人徐靖利用职务之便，为衡阳造纸厂在2009年6月24日获得国家2008年淘汰落后产能奖励资金344万元提供帮助。该款项到账后，雁晖纸业解决了市经委部分工作经费。为感谢徐靖，颜某在徐靖办公室送给徐靖1万元表示感谢，被告人徐靖收受8千元。该次受贿金额认定为0.8万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人颜某、唐某、刘桢干证言；（3）书证：衡阳市财政局上报2008年国家淘汰落后产能报告、湖南省财政局下达2008年淘汰落后产能奖励资金预算指标的通知；预算内资金拨款书；雁晖纸业的情况说明、衡阳市造纸厂破产清算组会计凭证说明、餐饮发票等。
3、1998年，潇湘集团兼并衡南县水泥厂，成立潇湘有限责任公司衡阳有限公司（以下简称潇湘公司）。2008年，潇湘公司准备淘汰一条老机械立窑生产线，并申报当年的国家淘汰落后产能财政奖励资金。2008年4月，该公司的办公室主任罗某某、会计全某某找到被告人徐靖，请被告人徐靖在申报中予以关照。被告人徐靖趁机向罗某某推荐浩辰公司，并把事先准备好的合同样本交给罗某某。罗某某看后认为合同样本中约定奖励资金20%的咨询费过高，但项目申报需要徐靖帮忙，没有拒绝。2009年6月，被告人徐靖授意姐夫黄某甲作为浩辰公司的代表，在衡阳市某宾馆内与潇湘公司签订了正式的《技术咨询合同》，并将签订合同的日期提前至2009年1月。合同签订后，申报资料的收集和装订依旧由潇湘公司自己完成，浩辰公司没有提供任何服务。被告人徐靖利用职务便利，为潇湘公司的申报资料进行指导与修改，为潇湘公司顺利申报提供帮助。2009年7月，潇湘公司申报的奖励资金149万元到账。2009年9月28日，潇湘公司向浩辰公司支付咨询费29.8万元。该款项到账后，罗某某以咨询费过高为由，要求浩辰公司返还部分款项。被告人徐靖得知该情况后，以浩辰公司的名义退还潇湘公司1.8万。其余28万元，在扣除了开发票缴纳的3万元税金后，25万元由徐某拿给徐靖。被告人徐靖将该款部分用于个人开支，部分给其妻子欧某，部分给其情人路某。该次受贿金额认定为28万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人罗某某、全某某、陈某、黄某甲证言；（3）书证：衡阳市财政局关于上报2008年国家淘汰落后产能项目报告、湖南省财政厅关于下达2008年国家淘汰落后产能奖励资金预算指标的通知；潇湘公司支付浩辰公司咨询费29.8万元的内部单、记账凭证、个人业务凭证；潇湘公司与浩辰公司签订的技术合同、浩辰公司为潇湘公司出具的发票等。
4、衡阳天原有色金属股份有限公司（以下简称天原有色）在2010年前，两次申报过淘汰落后产能奖励资金，但均未成功。2010年初，天原有色申报淘汰其公司一套铜冶炼设备以获取当年的国家淘汰落后产能财政奖励资金。为能成功申报，天原有色的董事长肖某某找到被告人徐靖请其在申报工作中对公司予以关照，并承诺给予好处，被告人徐靖表示同意。被告人徐靖利用其审查申报资料的职务便利，将天原有色的申报资料报至市财政局后由市财政局逐级上报。2010年7月，国家核查组到天原有色现场核查时，发现该公司的一台鼓风炉和一台冶炼炉未按规定在当年的6月底前拆除，不符合要求。经被告人徐靖协调，天原有色得以顺利通过核查。
2011年1月28日，天原有色获得国家2010年淘汰落后产能奖励资金1206万元。奖励资金到账后，为表示感谢，天原有色的贺某某为被告人徐靖个人加油卡充值4.24万元。天原有色总经理匡某某在被告人徐靖办公室送了2.8万元现金给被告人徐靖，被告人徐靖均予以收受。该次受贿金额认定为7.04万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人肖某某、贺某某、匡某某证言；（3）书证：湖南省财政厅关于下达2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知，衡阳市财政局关于申报2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告；财政专项资金拨款书；天原有色记账凭证、费用报销单据、增值税普通发票、油费发票等。
5、在2010年淘汰落后产能中央财政奖励政策下达后，徐靖因对湘浙公司的情况比较熟悉，加之在2008年申报过程中，湘浙公司给了徐靖70万元，所以徐靖主动打电话给叶某某，问他们企业是否需要申报。叶某某经与其他股东商议后，决定申报淘汰二条立窑生产线。被告人徐靖利用审核申报资料的职务便利，积极为湘浙公司的申报提供方便和协调关系，使得湘浙公司申报成功。2011年1月28日，湘浙公司获得国家淘汰落后产能奖励资金262万元。资金到位后，叶某某打电话给徐靖，告知其资金已经到位，公司股东商议给他50万元活动经费，不需要发票，只需要给个账号，直接转账给他。2011年1月28日，湘浙公司向被告人徐靖提供的衡阳市雁城宾馆天王宫娱乐城账户汇款30万元，被告人徐靖将该款项用于清偿其欠徐某的欠款。
2011年春节后的一天，叶某某在衡阳市人民政府西门附近送给被告人徐靖现金20万元。被告人徐靖为掩饰犯罪，给了叶某某一些平时个人开支和收集的发票。被告人徐靖收受20万元后，部分用于个人生活开支、部分给了妻子欧某、部分给了情妇路某。该次受贿金额认定为50万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人叶某某、徐某、诸葛洪、程宗新的证言；（3）书证：湖南省2010年淘汰落后产能工作实施方案的通知；衡阳市财政局关于申报2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告、专项资金拨款凭证、湘浙公司记账凭证、支付系统专用凭证；进账单；徐靖提供给叶某某的20万元发票等。
6、2005年耒阳金雷水泥公司改为耒阳金雷建材水泥有限责任公司（以下简称耒阳金雷）。陈某甲任公司董事长。因工作关系，2009年陈某甲与徐靖相识。2010年2月，被告人徐靖告知陈某甲，国家有淘汰落后产能财政奖励资金的政策，并询问陈某甲是否需要申请淘汰落后产能项目。陈某甲表示同意申报。被告人徐靖说可能需要一些工作经费，陈某甲表示同意，并安排公司副总罗某某联系申报工作。被告人徐靖在申报过程中为该公司提供方便，使耒阳金雷顺利得以申报。
2011年1月28日，耒阳金雷申报奖励资金249万到账。2011年1月底，陈某甲安排其女婿周某在衡阳市政府大楼前的马路上送给被告人徐靖10万元以表示感谢，徐靖给付了周某6万多元发票。被告人徐靖收受该10万元，部分用于自己个人的生活开支，部分给其妻子欧某，部分给其情人路某。该次受贿金额认定为10万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人陈某甲、罗某某、陈某乙、周某的证言；（3）书证：衡阳市财政局关于上报2010年国家淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告、湖南省财政厅关于下达2010年国家淘汰落后产能奖励资金预算指标的通知；财政专项资金拨款书等。
7、衡阳市飞利实业公司（以下简称飞利实业）是一家坐落在衡阳市石鼓区的民营企业，企业主要生产氧化锌和铜冶炼，法人代表是王某。2010年3月，飞利实业一条氧化锌生产线申报当年国家淘汰落后产能中央财政奖励资金。王某找到被告人徐靖，请被告人徐靖予以关照，并承诺申报成功后给予被告人徐靖费用30万元，被告人徐靖表示同意。被告人徐靖积极为飞利实业提供帮助，使项目得以顺利申报。在国家核查组对飞利实业核查过程中，发现该企业申报的产能为1.2万吨，而实际产能只有6千多吨。被告人徐靖从中协调，最后国家核查组同意以7千吨的产能标准通过申报，获得中央财政奖励资金183万元。
2011年1月28日，飞利实业申报的淘汰落后产能奖励资金到账。王某于2011年1月底在衡阳市人民政府西门的“依索比亚”咖啡厅附近将25万元现金交给被告人徐靖以表示感谢。徐靖予以收受。徐靖回办公室后发现是25万元，第二天打电话给王某，说昨天给的只有25万元。王某解释说，现在企业资金困难，剩下的5万元会尽快给他。之后，徐靖凑了6至7万元个人消费的茶叶、烟酒发票给了王某。被告人徐靖将收受的25万元部分给其妻子欧某，部分给其情妇路某，剩余部分用于自己的个人开支。2013年3、4月份，徐靖调至衡阳市冶金工业行管办任纪委书记，打电话给王某，要王某把剩下的5万元作为会费交到行业协会。王某以企业资金困难为由予以推脱。该次受贿金额认定为30万元，其中5万元未遂。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人王某的证言；
（3）书证：飞利实业账户明细表；中国工商银行交易凭证和现金支票；湖南省财政厅关于下达2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标通知、衡阳市财政局关于申报2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告；财政专项资金拨款书等。
8、耒阳阳光金属再生资源有限公司（以下简称耒阳阳光）系耒阳市属企业，2008年、2009年两次申报过国家淘汰落后产能财政奖励资金，但两次都没有成功。2010年耒阳阳光再次以淘汰铜冶炼高炉设备两套名义申报中央财政奖励资金。为此，耒阳市经委节能综合利用科科长刘某某与耒阳阳光负责人李某某找到被告人徐靖，请被告人徐靖予以关照，并承诺申报成功后给予被告人徐靖好处，被告人徐靖表示同意。被告人徐靖利用其审核申报资料的职务便利，在明知耒阳阳光申报的该设备在2009年已经拆除的情况下，顺利地将耒阳阳光录入当年国家淘汰落后产能的企业名单中。在国家核查组到现场核查时，被告人徐靖提供帮助并从中协调，使得耒阳阳光顺利通过核查。
2011年3月份左右，耒阳阳光申报的奖励资金731万元到账，耒阳阳光按照徐靖的安排支付了市经委中小企业服务中心5万元工作费用，还支付了徐靖所在科室在一些酒店、副食店的消费欠款。几天后，在衡阳市俏江南饭店，李某某委托刘某某将6万元现金送给被告人徐靖，以表示感谢。被告人徐靖收到6万元后，从中拿出1万元分给刘某某，刘某某推辞几下后予以收受。被告人徐靖将收受的5万元陆续交给情妇路某使用。该次受贿金额认定为6万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人刘某某的证言；（3）书证：湖南省财政厅关于下达2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知、衡阳市财政局关于申报2010年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告等。
（二）被告人徐靖在负责组织国家级和省级节能奖励资金的申报工作中，利用职务便利，收受他人财物37.2万元，具体如下：
1、从2007年起，国家发改委为推动节能减排，提出以奖代补鼓励企业通过技术改造节约能源。2008年至2010年9月，该项目申报资料的审核和汇总、审批等工作由担任衡阳市经委环境与资源综合利用科科长的被告人徐靖负责。衡阳天友化工有限公司（以下简称天友化工）于2009年初宣告破产，2009年底湖南株洲化工集团永利化工增资重组，成立衡阳中盐天友化工有限公司（以下简称中盐天友），主要生产钛白粉、硫酸亚铁。
2008年5月，天友化工申报国家节能技术改造奖励项目，天友化工董事会秘书陈某丙多次找被告人徐靖，请其为企业申报提供帮助，并承诺愿意承担费用。2009年上半年，省财政厅下文批准下拨天友化工第一批申报奖励资金400余万元，被告人徐靖得知后即电话告知陈某丙。因天友化工当年正处在改制阶段，账户冻结，天友化工并未将被告人徐靖为该项目申报所垫付的费用支付，但表示等项目下一笔资金到位后一并支付，被告人徐靖对此表示同意。2009年7、8月份，国家发改委要对项目进行验收，因天友化工停产改制，致使该项目无法验收。陈某丙再次找到被告人徐靖申请项目延期，并请徐靖帮忙协调省经信委等职能部门的关系，被告人徐靖依请托，帮天友化工进行协调并垫付协调费用4.5万余元。
2011年9月28日，被告人徐靖为方便收取企业的贿赂，又以其妻子欧某的名义与黄某甲妹妹黄娟的名义在长沙市注册成立浩尔节能咨询公司（以下简称浩尔公司）。由黄娟出资51万元，欧某出资49万元。
天友化工破产改制后，之前申报的节能奖励验收工作由重组后的中盐天友负责完成。国家奖励资金余款284万元于2012年12月5日拨入中盐天友账户。中盐天友总经理戴某某与被告人徐靖联系，问协调费用的问题，徐靖虚报花费了17、18万元。戴某某说帮徐靖解决17万元，但是费用不好处理。被告人徐靖随后要陈某以浩尔公司名义与中盐天友签订节能评估咨询合同。2012年12月底，中盐天友转账17万元至浩尔公司账户，浩尔公司并给中盐天友开具了发票。徐靖安排其妻子欧某分两次从浩尔公司账户上提取了该17万元，欧某在扣除税金2万余元后，把剩下的15万元交给了徐靖，徐靖个人开支一部分，其大部分给了路某。该次受贿金额认定为12.5万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人陈某丙、戴某某、刘某乙、陈某的证言；（3）书证：浩尔公司登记资料与公司账户明细；国家发改委关于下达2008年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知、衡阳市财政局经济委员会关于下达2009年第一批企业节能改造项目补助资金的通知；中盐天友与长沙浩尔公司签订的节能评估咨询合同；中盐天友记账凭证、汇划来帐回单；中盐天友记账凭证、付款申请单；浩尔公司出具给中盐天友的发票等。
2、2009年4月，衡阳市湘衡盐矿有限责任公司（以下简称湘衡盐矿）锅炉改造升级节能项目申报国家节能改造补贴资金。湘衡盐矿的项目负责人赵某某多次找被告人徐靖帮忙，被告人徐靖表示同意。被告人徐靖利用对节能改造补贴资金项目申报资料的审批职权便利，为该企业的顺利申报提供帮助。在国家核查组到公司现场核查初审后，赵某某请求徐靖帮他们协调评审专家组专家关系。徐靖提出协调需要产生一些费用，赵某某经请示后同意解决费用，但只能转账且要有正式发票。被告人徐靖要赵某某联系浩辰公司，并要求赵某某的公司负担相关费用20万元，赵某某表示同意。被告人徐靖即电话联系陈某，将事先准备好的咨询合同电子稿发给陈某，陈某签了其岳父黄某乙的名字并加盖浩辰公司公章，再将纸质合同通过快递邮寄给被告人徐靖。被告人徐靖收到合同后让赵某某派人签订合同。合同签订后，浩辰公司并未向湘衡盐矿提供任何服务。
2010年2月，湘衡盐矿共获得国家节能补贴资金1010万元。资金到账后，湘衡盐矿分两次将20万元汇入浩辰公司账户。陈某在扣除了3万元税金后，将17万元现金分两次给付徐靖。徐靖将17万元部分用于自己开支，部分给路某，部分给妻子欧某。该次受贿金额认定为20万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人赵某某、康某某、陈某的证言；（3）书证：衡阳市经济委员会、发改委、财政局关于申报2009年国家节能技术改造财政奖励项目的请示；中国农业银行联行来帐凭证；湘衡盐矿付款计划审批表、企业网上银行凭证；浩辰公司向湘衡盐矿出具的发票；浩辰公司与湘衡盐矿签订的技术咨询合同等。
3、2011年，建滔（衡阳）实业有限公司（以下简称建滔化工）以氯气及淡盐水余热利用清洁生产项目申报当年省级节能奖励资金。该公司总经理石某某为使项目顺利申报，请被告人徐靖帮忙。被告人徐靖对石某某讲与省里沟通会产生一些费用，石某某予以答应。被告人徐靖利用其具体负责省级节能奖励项目审批工作的职务便利，为建滔化工的申报提供方便并为之协调关系。后被告人徐靖为建滔化工在省里协调关系花费9千余元。2011年底。建滔化工获得省级节能奖励资金25万元。
奖励资金到位后，被告人徐靖以花费协调费名义要建滔化工解决2万元。石某某要徐靖准备票据，而且只能转账。徐靖要黄娟给建滔化工开具2万元咨询费发票，把发票用快递寄给他。后徐靖将该发票和浩尔公司的账号提供给建滔化工。2011年12月19日，建滔化工将2万元转入浩尔公司账号。该次受贿金额认定为1.1万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人石某某的证言；（3）书证：省财政厅、经信委关于下达2011年底三批企业节能改造补助资金的通知、市财政厅、经信委关于下达2011年底三批企业节能改造项目资金的通知；建滔化工2011年省级节能改造项目资金拨付凭证；建滔化工向浩尔公司汇款凭证；浩尔公司为建滔化工开具的咨询费票据等。
4、2011年，衡阳市纺织机械有限公司（以下简称纺织机械）以锭子产品再制造项目申报当年省级节能奖励资金。该公司的雷某某找被告人徐靖帮忙并承诺给予好处。被告人徐靖利用其审批节能申报资料的职务便利顺利将该公司的申报资料报至省经信委，并帮助该公司协调关系。被告人徐靖为此到省里协调关系垫付4千余元，之后告知雷某某，雷某某答复等项目成功后再一并感谢。纺织机械获得省级奖励资金15万元。资金到位后，被告人徐靖要雷某某把钱转到浩尔公司账户，并要黄娟为纺织机械开具2万元发票。2011年12月15日，纺织机械汇款2万元到浩尔公司账户。该次受贿金额认定为1.6万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人雷某某、黄甲的证言；（3）书证：省财政厅、经信委关于下达2011年底三批企业节能改造补助资金的通知、市财政厅、经信委关于下达2011年底三批企业节能改造项目资金的通知；纺织机械汇款至浩尔公司的凭证；浩尔公司为纺织机械开具的咨询费票据等。
5、2012年，衡阳市楚天化工有限公司（以下简称楚天化工）以供热系统改造项目申报省级节能奖励资金。该公司总经理黄乙因不懂具体操作，找被告人徐靖询问相关情况。被告人徐靖称可以帮黄乙联系长沙一家公司把申报资料做好，费用在2万元左右。黄乙对此表示同意。被告人徐靖帮黄乙将申报资料做好后再以浩尔公司的名义把资料交给黄乙，然后让黄乙将申报资料交给其科室的陈秋亮，要陈秋亮负责将该资料审核再由被告人徐靖审批，报至省里。后楚天化工成功申报并获得相应奖励资金。在资金到位后，被告人徐靖将浩尔公司的账号发给黄乙。黄乙没有与浩尔公司签订任何服务协议，将2万元汇入浩尔公司账户。该次受贿金额认定为2万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人黄乙、陈秋亮的证言等证据。
（三）被告人徐靖利用职权与地位形成的便利条件，收受贿赂124万元，具体如下：
1、2011年元月份，时任常宁市宜谭乡政府乡长的郝某某找到被告人徐靖，了解淘汰落后产能申报国家奖励资金的政策。徐靖告知郝某某，他曾经负责过这项工作，但目前是由市经信委产业政策科杨某某负责。郝某某提出其参股的湘豫造纸厂想申报，徐靖表示可以申报。之后，郝某某提出在常宁还有三家小造纸厂，他想买下来一起申报。徐靖知道后，积极为郝某某出谋划策，并告诉郝某某申报企业的所需要的主要设备、投资额度、产能数据。被告人徐靖同时承诺会为郝某某协调关系，并与郝某某约定申报成功后由郝某某等股东支付奖励资金的15%作为“协调费”给被告人徐靖。郝某某按照被告人徐靖的建议，与何某某一起以9万余的价格将常宁市红星纸厂收购，与蔡某甲、詹某某一起以9.8万余的价格从蔡某乙处购买盐湖造纸厂。另外郝某某又按照被告人徐靖的建议先将常宁市西塘水库造纸厂也写进申报材料，待日后申报通过再予以收购。随后，郝某某等股东根据被告人徐靖提供的2010年衡阳县西渡造纸厂申报资料样本，伪造了常宁市湘豫生态纸业有限公司、常宁市红星纸厂、常宁市盐湖卫生纸厂、常宁市西塘水库造纸厂的相关证件、产能、缴税发票等资料，并将该伪造的资料上报，申请国家淘汰落后产能奖励资金。被告人徐靖自2010年年底开始不再负责协助市财政局开展国家淘汰落后产能奖励资金的申报工作，为此，被告人徐靖利用职权和地位形成的便利条件多次给常宁市经信局主管淘汰落后产能的副局长伍某某打招呼，请伍某某对郝某某四家纸厂的申报予以关照。徐靖还先后多次找市财政局经济建设科负责淘汰落后产能工作的科长胡某、科员段某某帮忙，请他们对郝某某的四家纸厂的申报予以关照，并在需要时协调好与省财政厅的关系。为确保该四家纸厂在衡阳市经信委政策法规科的审查中顺利过关，徐靖还请市经信委副主任万某某出面向杨某某打招呼。通过被告人徐靖的活动，伍某某、胡某、段某某、杨某某、万某某等人为郝某某的项目申报提供方便，并使得郝某某申报的4家造纸厂全部录入市财政局申报淘汰落后产能奖励资金汇总表，上报至省财政厅。
2012年2月，郝某某申报的奖励资金631万到账后，郝某某按照股份比例与其他股东将奖励资金瓜分，郝某某分得赃款390余万元。为表示感谢，2012年2月12日，郝某某按徐靖的要求将15万元转账至蒋某某的账号，将18万元转账至徐某的账号。2012年2月14日，在徐靖的家门口，郝某某将63万元现金给付徐靖，徐靖将该钱直接提回家中。郝某某转至蒋某某账号上的15万元，2.8万元用于结算徐靖个人消费款，其余12.2万元，蒋某某拿给徐靖的妻子欧某。转至徐某账号的18万元用于归还徐靖2011年借徐某的欠款。收受的63万元现金，部分用于清偿其欠徐某的欠款，部分给其妻子欧某，部分给其情妇路某，部分自己使用。该次受贿金额认定为96万元。2013年5月份，郝某某因涉嫌诈骗国家奖励资金被常宁市人民检察院调查，郝某某找到徐靖，徐靖分三次共退还34万元给郝某某和郝某某的妻子谷某。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人郝某某、谷某、詹某乙、蔡某甲、欧某、蒋某某、徐某、伍某某、万某某、杨某某、胡某、段某某、何某某的证言；（3）书证：淘汰落后产能中央财政奖励范围；市经信委2011年淘汰落后产能目标任务及企业名单汇总表；常宁市工业经济发展局关于2011年工业淘汰落后产能计划的报告；衡阳市2011年度淘汰落后产能基本情况表、衡阳市财政局、衡阳市经信委关于申报2011年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告、湖南省财政厅关于下达2011年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知；蒋某某账号为6227002951430150511的建设银行账号明细查询、蒋某某取款凭条；郝某某账户明细查询；徐靖于2012年8月份送到省节能评估中心材料汇总表；常宁市经信局关于常宁市盐湖卫生纸厂产能证明；郝某某申报的盐湖卫生纸厂电力发票、常宁市电力局盐湖供电所证明；郝某某申报盐湖卫生纸厂税收通用完税证、湘豫纸业税收通用完税证、红星造纸厂税收通用完税证、常宁市国家税务局、地方税务局关于湘豫生态纸业有限公司、红星造纸厂、盐湖卫生纸厂均无国税、地税税务登记和纳税记录的证明等证据。
2、2012年初，被告人徐靖告知叶某某，湘浙公司2008年申报淘汰旋窑生产线奖励资金时，批复文件里写的是淘汰立窑生产线，各级主管部门就2008年的申报资料均没有保存，授意叶某某可以将旋窑生产线再次申报2012年淘汰落后产能奖励资金。叶某某随后与公司股东进行商议，决定再次以淘汰旋窑生产线申报国家当年的奖励资金，并请被告人徐靖帮忙协调关系，被告人徐靖表示同意。
因被告人徐靖与杨某某存在矛盾，被告人徐靖多次给胡某、段某某打招呼，希望她们对湘浙公司的申报工作予以关照，胡某、段某某表示同意。为让衡阳市财政局相信叶某某申报的项目属实，被告人徐靖邀请市财政局经建科到湘浙公司实地考察。被告人徐靖让叶某某绕过衡阳市经信委将申报资料直接交到衡阳市财政局经建科。湘浙公司最终以该项目重复申报到国家奖励资金169万元。该款项于2013年2月8日到账。为表示感谢，叶某某以汇款的方式给被告人徐靖20万元。被告人徐靖将收受20万元中的3万元给了妻子欧某，6万元用于生活开支，剩余的11万元全部给其情妇路某。该次受贿金额认定为20万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人叶某某、徐某、诸某某、郑某、程某某的证言；（3）书证：湘浙公司记账凭证、中国人民银行小额支付系统专业凭证；银行交易记录；徐某冒签他人名字从信用社将20万元取出的凭证；湖南省2011年淘汰落后产能的实施细则通知；衡阳市财政局、经信委、发改委关于2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告、湖南省财政厅关于下达2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金的通知等证据。
3、衡阳市云锦纺织公司（以下简称云锦纺织）坐落在衡阳市雁峰区，2011年要整体搬迁至白沙工业园。2012年，被告人徐靖对该公司副总贺某某讲，你们公司要搬迁，肯定很多设备要淘汰，可以申报奖励资金。贺某某说公司要淘汰的这条印染生产线已经拆除几年了，可以申报不。徐靖告知贺某某拆除的痕迹在，可以试着报一下。贺某某表示申报成功一定感谢徐靖。2012年初，云锦纺织决定申报当年淘汰落后产能奖励资金，在申报过程中，被告人徐靖乘机向贺某某推荐浩尔公司，并让贺某某与陈某联系。被告人徐靖则把相关的细节告知陈某以便陈某能够应对关于申报方面的有关问题。后陈某与贺某某联系，签订了咨询合同，约定费用8万元。为确保云锦纺织顺利申报，被告人徐靖事先向市财政局主管该项申报工作的胡某、段某某打招呼，请她们关照云锦纺织，胡某、段某某均表示同意。被告人徐靖并让云锦纺织将申报资料绕过市经信委直接送至市财政局，后云锦纺织得以顺利申报，并获得54万元的奖励资金。
奖励资金到位后，2013年3月，云锦纺织向浩尔公司支付了8万元费用，被告人徐靖得知到账后要欧某将其中的5万元从长沙取出，用于归还路某使用的信用卡透支款。该次受贿金额认定为8万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人贺某某、胡某、段某某、杨某某、陈某、黄某的证言；（3）书证：湖南省财政厅、经信委、能源局关于淘汰落后产能2012年申报项目和2011年财政奖励项目现场核查工作的通知、衡阳市财政局、经信委、发改委关于申报2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金的报告；云锦纺织获得国家奖励资金的凭证；云锦公司汇款8万给浩尔公司凭证等证据。
案发后，被告人徐靖在衡阳市纪委办案期间退赃67.47万元，被告人徐靖及其情妇路某向衡阳市人民检察院共退赃106万元。在本案审理中，徐靖向本院退缴赃款17.5万元。包含徐靖退还给郝某某的34万元，徐靖共退赃款224.97万元。
上述事实，有经过庭审举证、质证的衡阳市纪委开具的非税收入一般缴款书、衡阳市人民检察院扣押财物清单、衡阳市人民检察院开具的非税收入一般缴款书等证据证实。
二、玩忽职守罪犯罪事实
2010年3、4月份，陈某丁找到被告人徐靖，称其在衡阳市石鼓区有一家造纸厂衡阳市祁都造纸厂，想淘汰造纸厂的1575型造纸设备两套，申报当年的淘汰落后产能中央财政奖励资金，请被告人徐靖从中帮忙，并承诺支付工作经费。徐靖表示会全力帮助。2010年5月份，陈某丁把申报资料送交徐靖所在的环资科。徐靖对该祁都造纸厂的情况一无所知，在对该申报资料的审查中，发现资料存在一些疑点，一是资料过于齐全，这对于祁都造纸厂这种私人的小规模企业是无法做到的，有造假嫌疑；二是材料中多是复印件；三是材料中包含石鼓区经济局的批复和申报表，但是石鼓区经济局没有与市经委衔接。在发现上述疑点后，被告人徐靖没有履行自己的职责，对该申报企业以及申报资料的真实性进行核实，也没有将该情况向主管领导和财政部门汇报，而是将祁都造纸厂伪造的申报资料报送市财政局并汇总申报到省财政厅。经查，衡阳市祁都造纸厂纯属虚构企业，该企业既无工商登记，也没有纳税申报，所有资料纯属造假。2010年7月，徐靖陪同国家核查组在陈某丁的带领下到“祁都造纸厂”进行现场核查，徐靖在“祁都造纸厂”厂门口看了一下，有过造纸的痕迹，没有提出质疑。2010年的12月份，祁都造纸厂申报的淘汰落后产能国家奖励资金文件下达，祁都造纸厂获得国家奖励资金118万元，陈某丁分两次将该款从祁都造纸厂的账户上取走。给国家财产造成损失118万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
（1）被告人徐靖的供述和辩解；（2）证人李某某、周某、段某某的证言；（3）书证：石鼓区工商行政管理分局企业注册登记资料；石鼓区工商局回复函；湖南电力公司衡阳服务中心关于祁都造纸厂电费收据情况说明、祁都造纸厂申报淘汰落后产能提供的电费收据复印件；石鼓区国税局证明、祁都造纸厂申报淘汰落后产能提供的税收复印件；石鼓区环保局证明；
组织机构代码登记基本信息；湖南省2010年淘汰落后产能财政奖励资金安排使用情况核查表；财政转型资金拨款书；华融湘江银行来雁支行转账支票；祁都造纸厂明细账；陈某丁对私账户明细帐等证据。
原审法院认为，被告人徐靖身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者利用本人职权形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，收受请托人财物，合计收受财物363.04万元，其中既遂358.04万元，未遂5万元，其行为已构成受贿罪。被告人徐靖犯罪未遂部分的金额，可以比照既遂犯从轻处罚。被告人徐靖按照市财政局和市经委相关的会议精神以及领导的安排，协助财政部门开展淘汰落后产能中央财政奖励工作，具体负责对申报资料进行收集汇总，对申报材料的真实性和完整性进行审查核实。被告人徐靖工作严重不负责任，在审核祁都造纸厂的申报资料中，发现该申报资料具有疑点，被告人徐靖没有对该申报企业以及申报资料的真实性进行核实，也没有将该情况向主管领导和财政部门汇报，而是将该申报资料报送市财政局并汇总申报到省财政厅，给国家造成118万元的重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。被告人徐靖犯数罪，应予数罪并罚。被告人徐靖能如实供述受贿罪行，可以从轻处罚。被告人徐靖在办案机关采取调查措施或者强制措施期间，如实交代玩忽职守犯罪事实，该罪行与办案机关已掌握其受贿的犯罪事实属不同种罪行，根据《意见》的规定，以自首论，对其所犯玩忽职守罪，可以从轻处罚。被告人能部分退赃，可酌情从轻处罚。被告人徐靖退缴的赃款，依法应予没收，上缴国库。综上，依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项、第三百八十六条、第三百八十八条、第三百九十七条第一款、第二十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十九条之规定，判决如下：一、被告人徐靖犯受贿罪，判处有期徒刑十三年，并处没收财产人民币十万元；犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处没收财产人民币十万元。二、没收被告人徐靖在衡阳市纪委退赃款67.47万元，在衡阳市人民检察院退赃款106万元，由暂扣机关衡阳市纪委、衡阳市人民检察院上缴国库。没收被告人徐靖在本院退缴赃款17.5万元，上缴国库。
上诉人徐靖上诉认为，1、其受贿犯罪到案过程符合自动投案的客观要件，应具有自首情节，请予减轻处罚；2、其在羁押期间有立功表现，协助公安机关侦破陈东平案和李志明案，请予减轻处罚；3、其收受浩尔浩辰公司的125万元只是咨询费，不是受贿金额；4、2009年湘浙公司叶某某为其报销的20万元是其经办的办公费用，不是受贿数额；5、其收受耒阳金雷、飞利实业两家公司的资金中，均含有其帮助垫付的工作经费，请予查明核减；6、2011年天原有色金属有限公司给其的2.8万元系向省有关部门拜年支出，请予查明核减。为支持第二项上诉理由，其提交了下列证据予以证明：1、衡阳县人民检察院反贪渎职侵权局出具的情况说明、衡阳县看守所出具的情况说明、衡阳市人民检察院反渎职侵权局出具的情况说明；2、李志明案的立案决定书、逮捕决定书及逮捕证。
检察机关认为，上诉人徐靖提交的相关证据不能证明其行为构成立功，其根据司法机关的安排，做李志明的思想工作的行为不属于法律及相关司法解释规定的立功。李志明案的相关文书与徐靖的立功行为亦无关联性。
经二审审理查明，原判认定的事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。对上诉人徐靖提交的相关证据，本院认为，检察机关的意见成立，本院予以支持。
本院认为，上诉人徐靖身为国家工作人员，利用职务上的便利，收受他人财物，为他人谋取利益，或者利用本人职权形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为他人谋取不正当利益，收受他人财物，数额特别巨大，其行为已构成受贿罪。上诉人徐靖工作严重不负责任，在审核祁都造纸厂的申报资料中，发现该','2018-09-29
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