湖北省十堰市茅箭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂0302刑初120号
公诉机关湖北省十堰市茅箭区人民检察院。
被告单位十堰鑫磊顺工贸有限公司，单位地址湖北省十堰市茅箭区南岳路17号，法定代表人叶伟。
诉讼代表人李宏岩，该公司职工。
辩护人叶直根，湖北车城律师事务所律师。
被告人叶伟，系十堰鑫磊顺工贸有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被十堰市公安局茅箭区分局取保候审。
辩护人蔡皓，湖北献真律师事务所律师。
被告人朱金菊，系十堰鑫磊顺工贸有限公司股东。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月20日被十堰市公安局茅箭区分局取保候审。
湖北省十堰市茅箭区人民检察院以十茅检公诉刑诉（2016）1号起诉书指控被告单位十堰鑫磊顺工贸有限公司（以下简称鑫磊顺公司）、被告人叶伟、朱金菊犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月14日向本院提起公诉，本院依法组成由审判员杨琴担任审判长并主审，与审判员陈良计、人民陪审员曾新彩参加的合议庭，于2016年6月8日公开开庭进行了审理。湖北省十堰市茅箭区人民检察院指派检察员龚雯出庭支持公诉。被告单位十堰鑫磊顺工贸有限公司及其诉讼代表人李宏岩、辩护人叶直根，被告人叶伟及其辩护人蔡皓，被告人朱金菊到庭参加了诉讼。本案因案情特别复杂，经十堰市中级人民法院同意延长审理期限三个月。本案经合议庭评议并报经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
湖北省十堰市茅箭区人民检察院指控：
2010年至2015年4月期间，被告人叶伟、朱金菊以十堰鑫磊顺工贸有限公司的名义，以支付高额利息为诱饵，非法向被害人王某、郑某甲、张某甲、熊某、袁某、曾某甲、秦某甲、张某乙、韦某、杨某甲、郑某乙、徐某甲、姜某、翁某、张某丙、曾某乙、官森林、李某甲、魏某、陈某、梁某、刘某甲、徐某乙、秦某乙、秦某丙、孙某、李某乙、叶某甲、董某、张某丁、叶某乙、刘某乙、杨娥等社会公众160余人吸收存款12156.1万元，期间已退还本金1154.03万元，支付利息5403.34万元。
公诉机关认定上述事实的证据如下：1.书证；2.证人证言；3.被害人陈述；4.被告人的供述与辩解。
公诉机关认为，被告单位十堰鑫磊顺工贸有限公司及被告人叶伟、朱金菊的行为严重扰乱了金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请本院依法判处。
被告单位鑫磊顺公司、被告人叶伟、被告人朱金菊对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人朱金菊辩称，其具有自首情节；叶伟安排其借款，是从犯；其自身患有××，家有老小需照顾，请求法院从轻处罚。
被告单位鑫磊顺公司的辩护人的辩护意见是：鑫磊顺公司的借款性质应当认定为民间借贷，被诉非法吸收公众存款罪与法定条件不符；未“通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传”；鑫磊顺公司借款的对象为特定的亲戚、朋友，而非“不特定对象”。
被告人叶伟的辩护人的辩护意见是：一、鑫磊顺公司借款的性质应当认定为民间借贷，被诉非法吸收公众存款罪与法定条件不符。鑫磊顺公司借款全部用于公司合法经营，没有挪作他用，更未用于个人消费；未“通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传”；鑫磊顺公司借款的对象为特定的亲戚、朋友，而非“不特定对象”。二、若认定鑫磊顺公司构成本罪，有以下情节应减轻处罚。叶伟、朱金菊自首，是减轻情节；积极配合司法机关调查、如实陈述事实、取得集资受害人谅解等；鑫磊顺公司、叶伟、朱金菊一直在积极寻求偿还资金，并有实质性进展。若能免于刑事处罚或处缓刑，有利于受害人不受或减少损失，有利于社会稳定。
经审理查明：
2010年至2015年4月期间，被告人叶伟、朱金菊以十堰鑫磊顺工贸有限公司的名义，以支付高额利息为诱饵，非法向被害人王某、郑某甲、张某甲、熊某、袁某、曾某甲、秦某甲、张某乙、韦某、杨某甲、郑某乙、徐某甲、姜某、翁某、张某丙、曾某乙、官森林、李某甲、魏某、陈某、梁某、刘某甲、徐某乙、秦某乙、秦某丙、孙某、李某乙、叶某甲、董某、张某丁、叶某乙、刘某乙、杨娥等社会公众166人吸收存款12156.1万元，期间已退还本金1154.03万元，支付利息5403.34万元。
另查明，被告人叶伟于2015年4月8日到公安机关主动投案；被告人朱金菊于2015年4月15日主动到公安机关投案，两人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。
再查明，部分被害人向被告单位鑫磊顺公司，被告人叶伟、朱金菊出具谅解书，表示予以谅解，请求法院对被告单位鑫磊顺公司、被告人叶伟、朱金菊从轻处罚。
认定上述事实的证据如下：
1、书证
（1）受案登记表，证实案件由叶伟本人报案所得案件线索；
（2）叶伟、朱金菊户籍证明，证实叶伟、朱金菊具有刑事责任能力；
（3）工程汇总表及各工程表，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司综合楼造价、结算情况；
（4）营业执照，税务登记证，机构代码，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司的法定代表人系叶伟及公司经营范围等情况；
（5）叶伟、朱金菊非法吸收公众存款明细，证实叶伟、朱金菊借被害人共166人的具体金额，借款时间支付利息及本金情况；
（6）被害人身份证复印件，借条、借款协议等，证实被害人张某戊、杨某乙、曹某、刘某丙、凌某、秦某丁、李某丙166人出借给鑫磊顺公司资金情况；
（7）叶伟、朱金菊账户明细，证实朱金菊、叶伟账户资金往来流向情况；
（8）十堰鑫磊顺工贸有限公司红卫农商行账户明细，证实该公司账款流水明细及对方信息；
（9）朱金菊建设银行明细，证实朱金菊建行交易流水及对方信息情况；
（10）十堰鑫磊顺工贸有限公司建行十堰分行账户明细，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司账款流水明细及对方信息；
（11）十堰鑫磊顺工贸有限公司十堰兴业银行账户明细，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司账款流水明细；
（12）十堰鑫磊顺工贸有限公司汉口银行十堰分行账户明细及回单，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司账款流水明细及对方信息；
（13）十堰市房屋产权交易局《查档证明》3份，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司房产证号：十堰房权证茅箭区字第××号、第××号及在建大楼均已被多轮查封、抵押；
（14）十堰市土地管理局土地登记档案查询证明，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司土地证号：十堰市国用（2008）第0002727号、（2013）第00043**号已设置抵押，且被多轮查封；
（15）随案移送清单，证实侦查机关扣押物品情况；
（16）《回执》，证实十堰市公安局茅箭分局函告十堰市中级人民法院关于十堰鑫磊顺工贸有限公司及其负责人叶伟、朱金菊涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查回执；
（17）《情况反映》，证实武汉市益明科技小额贷款有限公司借款给叶伟，叶伟未履行《借款合同》而对十堰鑫磊顺工贸有限公司向十堰市茅箭区人民法院提起诉讼的事实；
（18）《商业汇票银行承兑合同》，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司与兴业银行签订合同情况；
（19）《流动资金借款合同》，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司2012年3月12日向农商行张湾行借款800万元的事实；
（20）购买土地明细，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司的资金流向情况；
（21）《收条》，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司支付湖北天石建设集团有限公司款项明细；
（22）十堰市中级人民法院民事一审卷宗材料，证实十堰鑫磊顺工贸有限公司、叶伟、朱金菊与郭磊之间借款纠纷立案审理具体情况；
（23）查封决定书2份，证明侦查机关于2015年8月21日查封被告单位鑫磊顺公司位于十堰市南岳路17号房屋；于2015年8月11日查封被告单位鑫磊顺公司位于十堰市南岳路17号土地。
2、证人证言
（1）证人金某甲的证言，证实鑫磊顺公司欠金某甲装修工程款97万元的事实；
（2）证人金某乙的证言，证实鑫磊顺公司欠湖北天石建设集团有限公司十堰分公司工程款的事实。
3、被害人陈述
被害人张某戊、杨某乙、曹某等166人的陈述，证实鑫磊顺公司法定代表人叶伟、朱金菊以公司经营为名，承诺支付高额利息向上述被害人借款，并支付了部分被害人的本金及利息，余款未支付。
4、被告人的供述与辩解
（1）被告人叶伟的供述，我从2008年至2014年期间先后在银行抵押贷款3200万元。从2010年8月份左右开始找个人借高利贷。大概找了80-90个人借高利贷，总共借高利贷3800万元左右。这些人中有亲戚朋友，也有社会上的人，其中有980万元的高利贷利息比较高，月利息4%-5%，还有2900余万元高利贷的利息比较低，年利息20%。还有我老婆朱金菊经手借的钱，他们大都是我们夫妻通过亲戚朋友、同事介绍认识借给我钱，但是只要他们能拿出借据来我都认账，最终是以公安机关的调查取证为准。我所借的钱主要用于以下几个方面：一部分用于买现在盖好楼房的土地，花了大约1300万元；一部分用于竹山、竹溪、房县、丹江、神农架、郧西六个地方的海马销售网店建设，花了600万左右；一部分用于新盖楼房和宾馆装修，目前大约花了3-4千万；一部分用于2008年盖的楼房改造，花了400万左右；一部分用于南岳路海马4S店的店面升级、改造，花了280万左右；一部分用于交纳海马汽车厂家的保证金，花了80万；一部分用于收购二手车和维修设备，花了30万左右；剩余的钱主要用于支付银行的贷款利息、借高利贷的利息和支付工人工资、社保以及公司经营等方面的开支。截止到2015年4月份，我公司维修业务正常，销售在年后就没做了，维修利润大约每月十几万，销售方面去年收入大约400万，我所赚的钱大部分用于支付在外面的借款利息。
（2）被告人朱金菊的供述，具体供述了其经手的每名出借人的姓名，借款金额，借款明细，归还本金及支付利息的明细，与公诉机关指控的明细基本相符。
上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，能够证明案件事实的证据，本院依法予以采信。
本院认为，被告单位鑫磊顺公司违反国家金融管理法规，向社会不特定对象吸收资金12156.1万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人叶伟作为公司的法定代表人、负责人，非法吸收公众存款的直接责任人员；被告人朱金菊作为公司的财务人员，非法吸收公众存款的直接责任人员，均应当承担相应的刑事责任，被告人叶伟、朱金菊的行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名均成立。关于被告单位鑫磊顺公司、被告人叶伟的辩护人提出关于鑫磊顺公司借款的性质应当认定为民间借贷，公司未通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传的辩护意见。经查，鑫磊顺公司、叶伟、朱金菊未经有关部门依法批准，通过“口口相传”等途径向社会公开宣传，以高额利息为诱饵向不特定对象吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，其辩护人该辩护意见不予采纳。关于被告人叶伟的辩护人提出鑫磊顺公司借款的对象为特定的亲戚、朋友，而非“不特定对象”的辩护意见。经查，根据《最高人民法院关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第三条“关于‘社会公众’的认定问题”的规定，在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的，不属于针对特定对象吸收资金，其性质应属非法吸收公众存款，其辩护人提出的该项辩护意见本院不予采纳。被告人朱金菊在共同犯罪中积极吸收存款，出具借条，是主犯，但相对于被告人叶伟作用相对较小，可酌情从轻处罚，其辩解系从犯于法无据，本院不予采纳。被告人叶伟、朱金菊自动投案，如实供述自己的犯罪事实，有悔罪表现，依法可以从轻处罚。部分被害人出具谅解书，表示对被告人叶伟、朱金菊的行为予以谅解，可酌情从轻处罚。被告人叶伟的辩护人提出叶伟具有自首、取得部分被害人谅解等从轻处罚的辩护意见符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款、第三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》第三条、第五条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位十堰鑫磊顺工贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元；
二、被告人叶伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日），并处罚金人民币十五万元；
三、被告人朱金菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日），并处罚金人民币十万元；
四、责令被告单位十堰鑫磊顺工贸有限公司、被告人叶伟、朱金菊退赔违法所得6647.6198万元（退赔清单附后）。
罚金应在本判决生效后十日内一次性缴纳。逾期不缴纳，依法强制缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨 琴
审 判 员 陈良计
人民陪审员 曾新彩
二〇一六年九月十四日
书 记 员 赵会芬
退赔清单
序号
被害人
金额（万元）
序号
被害人
金额（万元）
张海燕
李燕
秦志平
刘金奇
熊和彩
叶富海
张绍军
魏兴林
袁静丽
王洪生
曾富山
杨远华
韦成红
王凤莉
杨承明
刘清娥
郑峻峰
鲍升清
徐光霞
卢小平
姜乐巧
秦国斌
翁梅
秦家明
张丽
何爱华
曾照艳
杨平
官森林
王琰
李毅
朱玉贤
钟敏
舒思会
徐竹
刘涛
上官虎
杨先华
魏臣良
李雄飞
陈泽芳
李华
李萍
26.475
瞿义清
李桂华
徐延兵
王家珍
孙昌林
胡田田
吴善菊
退赔清单
序号
被害人
金额（万元）
序号
被害人
金额（万元）
李辉
代全文
刘兴贵
王银虎
王富涛
李勇
51.5908
余明
勾海华
许守兰
魏兴凤
贺新霞
3.8931
郑志情
蒋云霞
赵小平
刘炳森
莫芳
杨光
魏峰
李文龙
董荣树
131.55
赵久康
姜波
王金巧
刘开桃
李勇
刘璐
郝良霞
郭云
ＸＸ
柯友弟
刘小妹
张迪
171.05
陈志军
郭玉红
杨天梅
黄艳
叶刚
李华平
凌国栋
王启梅、田红霞
李蕊
叶直金
王国荣
曹云飞
上官守政
梁华菊
ＸＸ玉
刘德荣
123.8098
高燕
梁何荣
退赔清单
序号
被害人
金额（万元）
序号
被害人
金额（万元）
韦丽
李军朋
周长娥
刘翠兰
魏兴鹏
周斌
刘本林
曹本勇
张书娟
4.6661
金平
朱选珍
1.9968
朱仕生
周瑜珍
4.9754
陈合惠
张玲
郭磊
陈锋
汪传荣
12.5175
张小女
张永红
李生辉
张庆生
叶小华
程虎
22.2663
叶萍
李涛
张瑞奇
李素萍
杨丽君
王素梅
曹本海
合计
6647.6198
杨义
李文飞
李燕英
杨春燕
刘波
洪金宝
王兆海
王英
胡兆明
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