山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）晋01刑终564号
原公诉机关山西省阳曲县人民检察院。
上诉人（原审被告单位）山西亿顺达高岭土有限公司（原太原市凯宁高岭土有限公司），住所地山西省太原市阳曲县黄寨镇小牛站村。
诉讼代表人郭生荣，男，1956年1月17日出生于山西省阳曲县，汉族，大专文化，山西亿顺达高岭土有限公司经理，住山西省阳曲县防疫站宿舍东单元301室。
上诉人（原审被告人）韩春萍，女，1960年3月20日出生于山西省古交市，汉族，高中文化，山西亿顺达高岭土有限公司董事长、法定代表人，住山西省阳曲县。2014年9月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人张晶。
上诉人（原审被告人）张惠荣，男，1962年8月30日出生于山西省太原市,汉族，初中肄业，无业，住山西省太原市。2014年9月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
上诉人（原审被告人）林明权（化名”林峰”），男，1987年7月19日出生于陕西省旬阳县，汉族，中专文化，农民，户籍地陕西省旬阳县，住陕西省咸阳市三原县。2014年9月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
上诉人（原审被告人）常鹏（曾用名”常鹏波”，化名”唐峰”），男，1986年5月14日出生于山西省阳城县，汉族，初中文化，农民，户籍地山西省阳城县，暂住山西省太原市。2014年9月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
上诉人（原审被告人）闫保利（化名”闫峰”），男，1990年1月20日出生于陕西省陇县，汉族，初中文化，农民，住陕西省陇县。2014年11月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年12月10日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
上诉人（原审被告人）元海鹏，男，1988年9月7日出生于山西省阳城县，汉族，高中文化，农民，住山西省阳城县。2014年11月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年12月10日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
上诉人（原审被告人）霍秀国（化名”霍致远”），男，1986年2月13日出生于山西省临县，汉族，专科文化，户籍地山西省太原市，住山西省临县。2014年10月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
原审被告人王秀生，男，1960年3月29日出生于山西省阳曲县，汉族，小学文化，山西亿顺达高岭土有限公司原生产厂长，住山西省阳曲县。2015年6月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经阳曲县人民检察院批准，被阳曲县公安局执行逮捕。2016年8月11日因一审刑期届满被山西省阳曲县人民法院取保候审。
原审被告人李文斌（化名”李英杰”），男，1981年11月20日出生于山西省平定县，汉族，初中文化，农民，户籍地山西省平定县，暂住山西省太原市。2014年9月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年10月22日被逮捕。现羁押于阳曲县看守所。
原审被告人陈小宁（化名”陈静”），女，1985年11月19日出生于山西省长子县，汉族，专科文化，农民，户籍地山西省长子县，暂住山西省太原市。2014年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局刑事拘留，同年12月11日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
原审被告人李大明（化名”贾云”），男，1971年8月10日出生于黑龙江省哈尔滨市，汉族，专科文化，无业，住黑龙江省哈尔滨市道里区。2015年1月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局取保候审，2016年7月11日被山西省阳曲县人民法院取保候审。
原审被告人苗明（曾用名”苗明明”，化名”苗晶晶”），女，1987年5月24日出生于山西省洪洞县，汉族，专科文化，无业，户籍地山西省洪洞县，暂住山西省太原市。2014年11月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阳曲县公安局取保候审，2015年11月18日被山西省阳曲县人民法院取保候审。
山西省阳曲县人民法院审理山西省阳曲县人民检察院指控原审被告单位山西亿顺达高岭土有限公司、被告人韩春萍、张惠荣、林明权、常鹏、闫保利、王秀生、李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月27日作出（2015）阳刑初字第22号刑事判决。宣判后，原审被告单位山西亿顺达高岭土有限公司、被告人韩春萍、张惠荣、林明权、常鹏、闫保利、元海鹏、霍秀国不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷并审查证据材料，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
山西省阳曲县人民法院判决认定，被告单位山西亿顺达高岭土有限公司原名太原市凯宁高岭土有限公司，于2001年9月24日注册成立，注册资本500万元，住所地阳曲县黄寨镇小牛站村，法定代表人韩春萍，股东韩春萍、韩春明，经营范围生产、销售、出口高岭土系列产品，经营期限从2001年9月24日至2016年8月29日，《营业执照》中明确注明法律法规禁止经营的不得经营，需经审批的未获批准前不得经营。2011年3月29日公司法定代表人变更为郭某，股东郭某、曹玉生；2013年8月7日太原市凯宁高岭土有限公司更名为山西亿顺达高岭土有限公司，注册资本1000万元，法定代表人变更为赵某，股东赵某、郭某；2014年7月10日，法定代表人变更为被告人韩春萍，股东韩春萍、郭某。被告单位山西亿顺达高岭土有限公司成立以来至今，公司实际负责人（控制人）为被告人韩春萍。
2013年4月，太钢工人张某（跑信息）与被告人张惠荣一同吃饭，闲聊当中，被告人张惠荣提起让张某介绍投资项目，张某想起在2011年被告人王秀生曾向其说过被告单位山西亿顺达高岭土有限公司扩建需要资金一事，即询问王秀生公司是否还需要资金注入，作为该公司的生产厂长即被告人王秀生遂将此情况告知被告人韩春萍，被告人韩春萍表示同意，并让被告人王秀生联系与投资者见面。随后，被告人张惠荣带领操盘手即被告人林明权、常鹏等对被告单位进行前期考察之后，认定融资项目可行。几日后，被告人韩春萍与被告人张惠荣见面经商定就融资一事达成初步意向，且被告人韩春萍提出因担心个人插手公司事务，不想用个人的投资款。2013年5月23日，被告人张惠荣指使王某1（化名”王东泉”，另案处理）以福建省佰源汇投资担保管理有限公司（该公司无工商登记）名义，与被告单位山西亿顺达高岭土有限公司的实际控制人韩春萍在阳曲宾馆签订《借款协议》。《借款协议》主要内容为：福建省佰源汇投资担保管理有限公司向太原市凯宁高岭土有限公司借款总额3000万元；借款期限半年，以汇入帐户之日计算；借款利率为银行正常率上调3.5倍为利率结算值；中介劳务费由双方共同协商解决。《借款协议》签订后，被告人张惠荣安排操盘手即被告人林明权、常鹏、闫保利三人组建凯宁公司融资队伍。在此期间，被告人张惠荣在太原市火车站附近刻制了签订合同所用的太原市凯宁高岭土有限公司法人名章和公章交给被告人林明权和常鹏。被告人林明权、常鹏、闫保利在太原市胜利街胜景天地小区组建”凯宁公司办事处”，并组织业务人员，以太原市凯宁高岭土有限公司二期扩建为由，向社会上不特定对象吸收资金。从2013年5月开始，被告人林明权、常鹏、闫保利开始起草借款合同、制作广告、印制宣传资料并组织被告人李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明等业务员在太原市各小区宣传”凯宁二期扩建开发项目”，组织投资人员参观太原市凯宁高岭土有限公司，在阳曲县青草坡、太原市唐风演艺中心等地以被告单位的名义召开推介会、答谢会等形式，并以半年17%-38%左右的高额利息回报为诱饵向社会上不特定对象吸收资金。在推介会、答谢会或组织投资者参观山西亿顺达高岭土有限公司活动中，由被告人李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明等业务员将各自发展的客户带至会场或厂区，由被告人韩春萍宣传”凯宁二期扩建项目”，讲解公司发展规划和前景，鼓励群众向被告单位山西亿顺达高岭土有限公司进行投资，被告人王秀生按照韩春萍的安排负责接待投资者在厂区的安全和用餐。如果有客户愿意投资，由业务员将各自的客户带至租用的太原市胜利街胜景天地小区组建的”凯宁公司办事处”房间签订借款协议，客户利息在签订协议时当场扣除，或者客户直接将投资款打入被告人韩春萍的个人银行帐户，经与被告人韩春萍核实后，再签订借款协议。协议签订后，被告人林明权、常鹏等人按每笔集资款数的50%左右在太原办事处或办事处楼下附近的马路边或派人到公司交予被告人韩春萍。后办事处迁至阳曲县黄寨镇小牛站村公司附近一民居内。从2013年5月起至2014年7月15日期间，在未经相关部门批准集资的情况下，被告人林明权、常鹏、闫保利、李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明等人以被告单位名义与客户签订借款协议的形式分二期向不特定对象765人（1245人次）变相吸收公众资金共4475.64万元（合同金额6469万元）；其中被告人李文斌非法吸收公众资金720.9万元；被告人陈小宁非法吸收公众资金613.7万元；被告人元海鹏非法吸收公众资金468.52万元；被告人霍秀国非法吸收公众资金259.25万元；被告人李大明非法吸收公众资金257.1万元；被告人苗明非法吸收公众资金121.6万元。被告人韩春萍分78次共收到集资款1535.63万元，全部用于公司厂区的二期厂房建设、土建工程和生产设备的购买。其余的集资款用于支付被告人林明权、常鹏、闫保利和各业务员的提成和购置办事处的办公用品、租车、举办活动、发放奖品等其他日常开销等支出以及第一期向公众借款本金及利息。至案发，尚有向公众借款本金4425.9万元未归还。
案发后，阳曲县公安局从太原市胜利街胜景天地小区1502室”凯宁公司办事处”扣押被告人林明权、常鹏、闫保利用涉案款购置的办公用品会议桌一张、铁皮文件柜一个、办公桌两套、保险柜一个、棕色皮沙发三个（一大两小）、皮质办公椅七个、布面办公椅十一个、黑皮小沙发两个。扣押被告人林明权用涉案款购买的车牌号为×××奥迪轿车一辆、扣押被告人常鹏用涉案款购买的车牌号为×××奔驰轿车一辆、扣押被告人李文斌用涉案款购买的车牌号为×××大众朗逸轿车一辆、扣押被告人张惠荣用涉案款购买的车牌号为×××三菱越野车一辆。查封被告单位用涉案款购置的储料仓五个、机械磨五个、除尘器五个、回转窑一个、凉水塔一个、半成品料仓三个、圆柱状料仓三个以及建造的钢结构厂房一座、配电室四间；扣押被告单位惠普笔记本电脑一台、惠普台式电脑一台。扣押被告人常鹏现金人民币1250元、扣押港币1000元。扣押被告人陈小宁所持有的用涉案款购置的奖品苹果牌平板电脑一部。冻结被告人陈小宁工商银行太原三营盘支行（62122605020****8331）和交通银行双喜支行（62226010200****7815）帐户两个，内有存款13430.23元人民币。
在该融资项目中，被告人张惠荣获非法所得200万元左右；被告人林明权、常鹏、闫保利从获得的提成款中用于宣传资料印刷费用、联系客户参观的租车费用、为发展客户购置奖品费用等开展活动各项开支外，被告人林明权获得非法所得210万元；被告人常鹏获得非法所得105万元；被告人闫保利获得非法所得20万元；被告人李文斌获得非法所得30万元左右；被告人陈小宁获得非法所得25万元左右；被告人元海鹏获得非法所得36万元；被告人霍秀国获得非法所得9.2万元；被告人李大明获得非法所得20万元；被告人苗明获得非法所得26万元；被告人王秀生获得非法所得1万元。
被告人林明权、闫保利、苗明、李大明在侦查阶段分别向阳曲县公安局退出赃款128.3218万元、4463元、26万元、20万元。
在本案一审审理过程中，被告人王秀生退出赃款1万元。
被告人林明权、常鹏、闫保利、李文斌、陈小宁、霍秀国、李大明、苗明在为被告单位吸收公众存款过程中使用的名字分别为林峰、唐峰、闫峰、李英杰、陈静、霍致远、贾云、苗晶晶。
另一审查明，阳曲县公安局民警通过线索于2014年9月16日在太原市万柏林区西华苑附近将被告人常鹏抓获；于2014年9月24日分别在太原市尖草坪区南固碾村、太原市万柏林区长风西街京簋小山城火锅店将被告人张惠荣、林明权抓获；于2014年11月18日在太原市兴华北小区一居民楼内将被告人陈小宁抓获。
2014年9月27日，太原市公安局涧河派出所民警通过线索抓获被告人李文斌，同日阳曲县公安局民警将其带回阳曲县公安局调查，同年9月28日依法将其刑事拘留。
2014年11月20日晚，浙江省杭州市萧山区萧山机场接到西安机场公安通知有一名从西安飞往杭州的乘客即被告人闫保利系在逃人员，下机后被杭州市公安局滨江区分局浦沿派出所控制，并对其刑事拘留，并临时关押于杭州市看守所。临时关押期限2014年11月21日至同年11月25日。
2014年11月8日，山西省阳城县公安局民警在晋城市阳光大酒店附近一居民区内将被告人元海鹏抓获并临时关押于阳城县看守所。同年11月10日由阳曲县公安局民警带回执行刑事拘留。
2014年10月1日，西安铁路公安局西延铁路公安处吴堡站派出所民警在西安铁路公安处吴堡站火车站出口将被告人霍秀国抓获并临时关押于陕西省榆林市吴堡县看守所。临时关押期限2014年10月1日至同年10月2日。
被告人李大明、苗明分别于2015年1月30日、2014年11月18日到阳曲县公安局投案，并如实供述其犯罪事实。
原判认定上述事实的证据有：
1、阳曲县公安局接受刑事案件登记表、立案决定书证实，本案的受（立）案情况。
2、拘留证、逮捕证、取保候审决定书证实，各被告人被采取强制措施的情况。
3、被告人供述
被告人韩春萍的供述：阳曲县凯宁高岭土有限公司成立于2001年9月24日，公司驻地阳曲县小牛站村，成立时我是法人代表，公司属于股份制有限公司。从2001年公司成立到现在，凯宁高岭土公司也就是现在的亿顺达高岭土有限公司一直由我负责。凯宁高岭土公司从成立以来一直断断续续经营，因为设备老化，缺乏资金，公司一直负债经营，2012年6月公司彻底停产后，公司一直想更新设备，扩建厂房，但资金一直跟不上，我在北京、上海、武汉等地多方寻找投资商，但一直未能成功。到了2013年5月，厂长王秀生和我讲，说他在太原有个朋友，手上有些钱，想投资我的公司，我觉得这是好事，我的要求是投资达到3000万元，利息要合理合法，中途不得撤资，我让王秀生带着我的三个条件和对方谈，后来过了几天，王秀生说对方答应我的条件，我就在阳曲宾馆开了一个好点的房间接待给我投资的人，当天来的人员有王秀生的朋友张某以及一个自称太原市公安局的张处长（后来我才知道这个人叫张惠荣），还有准备给我公司投资的公司法人代表王东泉，来的三个人当中，主要是张惠荣说话，当时张惠荣问的我相当详细，主要就是问我厂里的情况，我都一一做了回答，当时我们约定的利息不超过银行利息的3.5倍，他们给我投资3000万元，当时王东泉就从他的包里拿出公章在合同上盖了章，我看到合同上的章是福建省佰源汇投资担保管理有限公司，我没有见到福建省佰源汇投资担保管理有限公司的任何手续。我让王秀生将我公司手续交给张惠荣，具体交给谁了，我不知道......2013年的时候，我不记得几月份，王秀生通知我说投资公司有个答谢会，让我去参加配合一下，我到唐风演艺中心以后，......我上台讲了凯宁公司的发展状况及前景后就下台走了......张处的公司在我厂里开过一个表彰会，当时参加表彰会的有老人有年轻人，这个会我参加了，并讲了话。在青草坡的会议也是张惠荣的公司组织的，我不记得是什么人参会了，当时我在会上还说了我公司的建设进度。......这1500万元是常鹏分几次交给我的，......我给常鹏收条的内容是”今收到福建省佰源汇投资担保管理有限公司交来投资款”多少多少，收款人是我签字，经办人是常鹏签字。......我有时到太原市尖草坪1路电车站附近的马路旁拿款，有时常鹏就开车直接送到厂里交给我手里。我给常鹏的收条没有其他款式。......所有的这1500万元都是常鹏交给我的，我没有收过常鹏以外的其他人钱。......公司变更名称没有通知过投资方。......是以现金和汇款方式给我支付的，银行汇款是直接打到我的建行卡和工行卡上了。......我收到的这1500万元我都用于凯宁公司厂区的土建工程和设备的购买，具体是购买旋转窑花了300多万元（内蒙购买），四台磨机花了400多万元（四川购买），厂区的土建工程大约花了270多万元（山西五台的工程队），厂区的彩钢结构花了200多万元，还有一些附属工程和设备想不起来，没结余，全部用于厂里的土建和设备款。现在暂无能力还款了。......因为七十九张收条是前期打的，这七张收条是后来打的，用这七张收条替换了那七十九张收条......是常鹏和我说要替换掉，因为常鹏说第一财务好管理，第二容易算利息，我拿了这些钱之后没有和对方结算过利息。郭某在担任法人期间，公司所有重大决策都由我做主，公司的日常管理还是由我来管理；赵某在担任法人期间，公司的工作一般都是我做主，赵某主要负责厂区二期设备建设进度即施工质量等方面的监督工作。
被告人张惠荣的供述：我就是一个中间介绍人，负责介绍集资的人（也就是操盘手）和需要资金投入的企业联系，我就是挣个介绍费。我认识了太钢附近一个跑信息叫张某的人，他知道的商业信息很多，了解什么企业需要投资。通过张某介绍我知道阳曲县的凯宁公司需要资金投入，我就想到了专做投资的操盘手林明权，因为正好几天前他找到我看有没有集资的项目，我就想到把张某和林明权互相给他们牵线搭桥。后来我、林明权、常鹏、闫保利等人还到凯宁公司参观考查了几次，当时是凯宁公司的王厂长接待的，我们察看了凯宁公司的厂房和营业执照等手续文件后，我和林明权认为这个集资项目可以做。但是当时凯宁公司董事长韩春萍提出一个问题，问我们投资的钱是公司的钱还是个人的钱，因为她说如果是个人的话怕插手公司的管理业务，不想用个人的钱。我就告她说是公司的钱。鉴于韩春萍提出的这个问题，我就和林明权说咱们还是向社会上老百姓集资的方法融资，找个公司和凯宁公司签一下合同就做成这笔业务了。林明权也同意。后来我就找来王东泉，我让王东泉找一个公司来同凯宁公司签合同，王东泉就用”福建省佰源汇投资担保管理有限公司”的名义和凯宁公司的董事长韩春萍签订借款合同，这其实就是为民间集资打了一个幌子。在阳曲宾馆开房间签订的合同，签合同在场的人有王总、韩春萍、王厂长和我共四个人，小林和小常还有一个操盘手叫小闫的在宾馆一楼大厅坐的等......福建省佰源汇投资担保管理有限公司的章和王东泉的名章是我于2013年3月份左右在火车站一个地下室刻章的那刻的。凯宁公司印章、法人郭某印章和凯宁公司财务章这些都是我在火车站附近刻章店刻下的，然后将这些印章给了林明权他们使用的。章是韩春萍让我刻的，她以各种理由说不能让我用凯宁公司的真章，让我看的办，私自刻上凯宁公司的章就行。向老百姓融资的合同是林明权他们起草的。前期我分好几次从胜利街办事处的会计布某那拿了有400多万元，但是后来我又陆续给办事处退回去一部分钱，具体退的钱数我是实在想不起来了，个人日常花销了2-3万元左右，剩余170万元左右花在山西省静乐县花岗岩厂的投资上了。在融资开始以后，我从胜利街办事处那陆续拿的钱中给过他（王某1）10几万元。具体融资的过程韩春萍清楚，是林明权和她谈的具体向老百姓如何融资，而且投资的客户经常性的到她厂里面参观，所以她肯定知道，但是我没有直接和她谈过具体怎么和客户融资，具体融资过程是林明权等操盘手和韩春萍操作的。自2013年5月份开始至2013年7月中旬，办事处融资下的钱按合同金额的47个点由常鹏拿走给操盘手、业务员和客户，剩下的53个点里面林明权大概拿3个点左右，剩余的50个点左右我全拿。后来自2013年7月中旬之后至2014年3月份，我是拿3个点左右，其余的点数我就不管了。2014年3月份之后我再没有拿过办事处的钱。2014年5月份我用从凯宁公司项目上挣来的钱买了被扣押的三菱越野车。
被告人林明权的供述：2013年4月份，老张给我打电话说是阳曲县有个融资项目，项目的企业名称是凯宁公司，我说行。......又过了几天老张打电话对我说要以投资公司的名义同凯宁签合同了，我当时就问他”怎么变成投资公司和凯宁公司签合同了？”老张说”我们签合同的这个事情你们不用管，你还是按我们事先商定的以民间的形式集资方式办就行了，签合同只是一个规避法律的方法”。事后约定老张负全责，我叫上唐峰和闫峰搞具体业务向社会群众融资，承诺半年时间给我们47个点报酬，其实老张的角色就是把我们介绍给韩春萍，然后直接抽取中介费。......2013年4月份左右在凯宁公司厂里开过会，参会人员有韩春萍、王厂长、我、闫峰、唐峰，开会时我主持安排融资工作，分工如下：韩春萍负责和群众见面宣讲；王厂长负责接待参观考察的群众；唐峰负责做广告、宣传册；闫峰负责车辆带人参观凯宁公司、讲课；我负责办事处的工作；我、闫峰和唐峰分别负责找业务员，我和闫峰、唐峰行话就是操盘手。在太原市成立凯宁公司办事处，开会时没有人提出异议，因为业务员联系的投资群众都在太原市区，所以方便群众过来签合同、交钱。在太原成立凯宁公司办事处是在凯宁公司开会时定下的。成立后韩春萍多次去办事处开会、取融资款，再说在办事处门外醒目位置也悬挂了凯宁公司的招牌，室内墙壁也多处张贴凯宁公司的宣传版面和相关手续。我们通过宣讲公司的前景、实地参观、散发资料、给纪念品、聚餐并许诺以高额回报等形式来鼓动这些群众来融资，集资办事处设在太原市胜利街胜景天地小区3号楼6单元801室，办事处负责人就是我、唐峰、闫峰。......业务员们回到凯宁公司厂里看了之后，我们和业务员还有韩春萍在太原市胜利街的一个饭店吃了饭，吃饭当中韩春萍还给业务员讲了打气鼓劲的话。业务员返回后开始陆续带领群众参观凯宁公司，参观完后业务员和融资群众开始在办事处财务布某那里签合同，交钱，每天韩春萍都打电话问有钱没有，......有时我们或者群众直接给韩春萍给我们提供的她个人帐户和银行卡汇钱，我们接到韩春萍已汇到的电话后，就同群众签合同。我们发车带人到凯宁公司里，韩春萍安排厨房做饭，需要韩春萍出面的，让韩春萍出来和融资人群面对面谈厂子的未来规划。......有时候是韩春萍自己到办事处去拿钱，有时候是我、唐峰、闫峰三个人给她送到厂里去。她曾多次给业务员开过会，我们三个操盘手也参加过会议，给客户开过会。组织投资的客户在厂子、阳曲县青草坡、唐风演艺中心吃饭或开答谢会等活动的时候，韩春萍多次上台讲话、韩春萍向客户讲凯宁公司发展的情况，让客户放心投资，希望大家继续支持她......2014年春节过后，闫峰就没来，退出了。到了2014年3月以后我也不到办事处了......。我得了210万元赃款当中，通过我妻子王某2向公安机关上交128万元，在保定工地上给河津二建的张老板投资了25万元，估计是赔了，我花了3万元，我还借给我表弟陈林10万元，通过我父母借给老家人6万元，2014年年初我和我老婆王某2在西安马家湾开了一个小面馆，我花了4万元，但是赔了，我还买了一辆奥迪轿车，连买车上户交保险花了33万元，剩余的钱日常花了。
被告人常鹏的供述：2013年5月，林明权找到我，说让我和他一起搞些融资项目挣钱......于是我和林明权就在张处的带领下开始找项目，经海海认识阳曲县凯宁公司的韩春萍，......当时是在阳曲宾馆，具体谈是张处和韩春萍谈的。我和林明权首先进行前期的准备工作，包括联系业务员、起草合同、租房子作为办事处，以每半年28%-35%的利息吸收投资客户，然后我们按合同投资数比例分成，韩春萍52%、我和林明权、闫保利48%，这48%又分成几部分，林明权2%、我和闫保利各1%、4%作为我们日常开支（包括拉投资的人去厂里参观的路费、伙食费、租房费等），40%给业务员。具体给老百姓多少，业务员自己拿多少我们不管，我们有时也给业务员一个指导性的比例，大约给投资的老百姓28%-35%，剩下的5%-12%业务员拿。实际我们融资到手的资金为4300万左右，这钱张处前期可能分得500万元左右，我分得100余万元，林明权分得150余万元，闫保利分得60余万元，韩春萍分得1500万元，所得款返还投资群众1500万元，剩余的钱款就是业务员拿了。我从2013年4月份干到崩盘。买了一辆奔驰车花了34万元，在这个融资项目快崩盘时我向投资的群众退还了70万元左右，剩余的我日常花了。业务员有陈静、元海鹏、霍秀国、李英杰、贾云等十几个人，很多业务员都是用的假名字。霍秀国是在2014年才到我们这个项目上讲解的，每月工资5000元......。当时，太原市查的比较紧，好几个担保公司被查封了，林明权就和韩春萍沟通将办事处搬到凯宁公司，韩春萍不同意，说是集资群众太多，怕出事，后来王秀生就在莎沟村给我们找了一间房子作为办事处。第一次韩春萍让王厂长将凯宁公司的营业执照等相关证件的复印件给我们办事处拿过来的。第二次因为来办事处投资的群众看出组织机构代码证没有年检标志，于是我专门到了一趟厂里又拿了新的组织机构代码证。我向韩春萍讲过具体的融资方式，她表示同意。韩春萍以董事长的身份出席四次给投资群众举办的活动。我不清楚福建佰源汇投资担保管理有限公司，也不是该公司的经办人。......当时韩春萍和我说咨询了律师，为了规避法律不允许非法集资的犯罪行为，她将之前的零散的集资款收据收回，让我在她提前写好的七张福建佰源汇担保管理有限公司投资款的收条上以该公司的名义签上自己的名字。我不清楚林明权还有另外三个点。
被告人闫保利的供述：我是2013年5月份干到2013年12月份，我、唐峰和老林是负责给凯宁公司融资的，我有时候还在融资的过程中负责给投资的群众讲课。我讲课的目的就是宣传凯宁公司的生产效益、盈利、发展等情况，让客户了解了公司的基本情况之后就方便向凯宁公司投资，目的是鼓动群众进行投资。因为林明权是负责和韩春萍沟通的，林明权就曾和韩春萍说过到凯宁公司投资的都是些老年人，到时候为了投资成功，而且从保证参观人员角度出发，希望韩春萍配合，这些都和韩春萍交代清楚了。我在的时候融资合同大概在1500万元以上，我拿合同的1.3%，业务员和客户拿合同金额的40%，这40%中大约给投资客户返还30%-38%之间，剩下的2%-10%业务员自己拿。在这个项目上我反正总共拿到大约15万元左右，平常吃饭、上网、买衣服等日常开支花了一部分，剩余一部分打麻将输了，大概输了5万元左右。
被告人李文斌的供述:2013年5月，常鹏和林明权打电话把我和陈静以及两三个陌生业务员在太原市集合起来带到阳曲县凯宁高岭土公司，让发展客户给这个公司集资。后来韩春萍把凯宁公司的大门和周围环境收拾好以后，业务量就上来了。到了2013年11月第一期集资款到期，常鹏问我怎么办，我说还钱就行了，每天有客户交钱，我知道常鹏有钱，我知道常鹏把第一批的集资款都还了，有的客户本息全取、有的只取利息、有的不取钱续单后直接加大合同金额。在2014年6月份左右的时候，凯宁公司在阳曲县青草坡举行答谢会，我带的客户有二十多人，当时韩春萍特别憔悴，还对客户讲，说让这些大姐帮帮她。到了8月，我带上客户到阳曲县凯宁办事处，办事处已锁了门。我给韩春萍打电话问客户的款到期了昨办，她说到厂里来谈。会上她答应统计好数字就逐步还款，没过几天她就不承认借款的事了。其实开答谢会都是在还钱的节骨眼上，在兴华街、唐风演艺中心、凯宁公司院里、阳曲县青草坡都开过答谢会，会上韩春萍都要讲话，让大家放心大胆的放钱。我在凯宁公司的合同量有600万元左右，除去利息实际交款约400万元左右；我拿36%的点位，我给客户是25%-36%的点位，按照帐面上计算，我应该拿到30万左右的好处，但我还得给托儿2个点，带客户旅游、吃饭也是我报销，实际我拿到20万元左右，我在老家平定修房子花了3万元、买车花了4.2万元（车价14.2万元，我老婆出了10万元）、借给我妹妹1万元、我爸看病花了1.2万元、给了我岳母1万元、给了我老婆4万元、儿子上学花了3万元、其他开销约2万元。
被告人陈小宁的供述：2013年5月份以前就认识唐峰，2013年5月份的时候他给我打电话说阳曲县有一个融资项目，后来我到阳曲县凯宁公司考察了一下，见到公司董事长和法人郭某，韩春萍当时说她是政协委员，我感觉挺保险的，于是就到凯宁公司办事处当业务员。参与投资的人有唐峰、闫峰、老林，他们三个是操盘手，负责凯宁公司办事处的具体事宜，还有就是像我这样的业务员，我大概挣了8万多元不到9万元，在做业务的时候，因为业绩好奖励了我一个苹果平板电脑。我在凯宁项目上挣得钱当中，除去我给集资客户、客户中间人以及我自己和家中的开销外，我实际存下大约10万元，后投到山西金诚投资理财公司，每月1500元利息，拿了三个月利息后提出钱，之后我把这钱加上我丈夫李慧峰的钱，在太原和平北路的优山美郡买了一套房子，首付了24万元。我记得给我弟弟花了约3万元，我开销多少记不清了，我从凯宁公司挣的钱当中，有八成都花在维护客户关系上，包括请客户吃饭，洗澡、旅游、送礼品等，我发展的客户共投资的金额记不清了，以报案数为准。
被告人王秀生供述：太原高岭土有限公司十几年前就成立了，厂里这几年变更过法人，但实际负责人就是韩春萍，我是在今年不记得几月份在盖章时才发现凯宁高岭土变更成亿顺达高岭土公司了，我受雇在厂里当厂长。2013年5月份左右我在凯宁公司工厂上班的时候，张某到工厂找到我问公司需不需要资金投入，我说我做不了主，我问问老板韩春萍，于是我将这一情况告了韩春萍，韩春萍说需要资金的投资，让我联系和对方人见见面，于是我就告诉张某，张某就联系了张处长并到厂里考察了一次，张处长表示可以投资。过了两三天，张某、张处长、还有一个姓王的男的到阳曲宾馆，和韩春萍见了面，我听到他们在商量利息的事情，具体怎么回事我不知道，韩春萍和张处长签订了合同并在合同上盖了凯宁高岭土公司的章，合同内容我不知道。张处长告韩春萍说高岭土融资的项目由林总和唐总两个人负责，考察人员到厂里以后，必须认真接待，只能说厂子好......从2013年5月开始到我离职，一直有老人陆陆续续去厂里考察......每次都是林总和唐总手下的年轻人到厂里考察，林总和唐总在2014年5月还在我们厂里组织来厂里参观的老人开过庆功会，参会人员有100多人，在2013年7月我还在兴华街的唐风演艺中心参加过我们厂里对老人们的答谢会，当时参加答谢会的人员有多少我不知道，答谢会上，韩春萍都讲话了，具体讲什么话我不记得了，大概意思就是讲我们厂挺好的，厂子将来建起来以后会有高收益，感谢大家，公司的发展会越来越好。开始的时候我不知道，到了2014年6月，有前期来厂里考察的老人不断到厂里要钱，我告他们说把钱交给谁问谁，我看到这种情况后，知道这是在集资，感觉会出事，就坚决离开了厂里。在接待考察群众一事上，韩春萍安排我要接待好这些来参观考察的人，维护秩序一定要注意安全。厂里的资金都是韩春萍和赵某负责，其他人都插不上手，所以具体涉及钱上的事我不知道。......提供过，2013年5月在韩春萍和张处长他们签合同时，张处长就要求韩春萍提供公司的全部手续，凯宁公司的营业执照、税务登记证明等一堆手续文件，是韩春萍准备好，让我给了林总和唐总的。后来参观的人很多，而且这些人在参观完之后，林总、唐总和韩春萍都曾让我安排这些人吃饭，于是我就在厂内给这些人准备些饭菜，因为吃饭次数多了，有一些开销，所以我就和唐总说过开销了2万元，让张处长给我报销一下，唐总说向张处长汇报了会给我答复，后来唐总就给了我2万元钱，其实真正实际参观的人吃饭等费用我开销了1.5万元，剩下的钱是我觉得自己跑前跑后的辛苦费，所以报了2万元。2014年5月份的时候，常鹏、韩春萍他们原本说好在凯宁公司院里设立办事处，因为韩春萍嫌太乱，所以韩春萍就让我给常鹏在厂子外面找个房子，我当时告常鹏房租是1.4万元，实际上房东要了1万元。我问房东要了4000元，在退房子的时候，我问房东又要了1000元。
被告人元海鹏的供述：我是负责联系客户给凯宁公司融资的，我是业务员。2013年5月，常鹏把我介绍到阳曲县凯宁公司集资项目上，常鹏当时答应给我及我的客户一共是38%的点位。我知道的负责人即操盘手有常鹏、闫峰、林明权，闫峰在2014年3月以后不见了，林明权是在2014年6月以后就很少见了，常鹏一直在负责凯宁公司，韩春萍给我的客户说她的厂子是十几年的厂子，让我的客户放心投资，她是阳曲县的政协委员，客户感觉到项目可以就在这个项目上投钱了，我带上客户在胜利街的胜景天地8层的办事处交了钱。在凯宁公司的院子里、兴华街的唐风演艺中心、阳曲县青草坡都开过答谢会，开答谢会的目的也就是让客户投钱，会上韩春萍都要讲话，让大家放心大胆的投钱，会后还单独鼓动客户投钱，王秀生一直跟在韩春萍的后面，韩春萍不在的时候，王秀生也会鼓动大家投钱。我拿的是合同金额38%-40%的点位，我给客户的是30%-36%的点位。我在凯宁公司的合同量有600万元左右，除去利息实际交款大约在400万元左右，我应该拿到36万元左右，除去给托儿的钱和请客户吃饭开销的钱，我实际拿到的是22万元，结婚花了，给我老婆娘家的彩礼6.8万元、首饰2万，衣服1万元、买车花了16万元，其中6万元是娘家的陪礼，我花了10万元左右，我和我老婆还每人买了1万元的太平洋老年分红保险，一共22万元左右。
被告人霍秀国的供述：我经朋友陈梅芳介绍知道凯宁公司正在融资的，我是凯宁公司这个融资项目的业务员，林明权和闫保利退出后，只剩常鹏做操盘手，常鹏让我给他搞日常工作......是社会上一些有投资意向的人，多以退休职工或老头老太太居多，客户与凯宁公司签订借款合同，约定每半年为一个合同期限，凯宁公司以投资款的30%作为利息回报客户，我共融资400多万元（合同数字），实际数字应该是200多万元，参加过凯宁公司在阳曲宾馆以及唐风演艺中心、青草坡、厂里组织的参观和答谢会，韩春萍请我们吃饭的目的是给大家鼓劲，继续给她融资。给我的点位是36%，包括我拉的客户的点数，我给我的客户的点数为32%-35%个点，按照帐面上计算我拿大概1-4个点，我大概共挣了8万元，除去给客户返还4万元，我实际拿到4万多元，后来常鹏给我开了三个月工资共计12000元。
被告人李大明的供述：2014年2月底，我通过认识的董阿姨的介绍来到凯宁公司上班当了业务员。后来我带领客户参观凯宁公司在阳曲县的工厂及参加操盘手组织的答谢会、聚餐等活动，在活动上一般都是凯宁公司的董事长韩春萍讲话，讲话的内容大概就是介绍凯宁公司的生产情况和发展前景，让客户有信心投资。客户通过参观凯宁公司及参加答谢会，相信投资能挣钱，于是我就带领客户到办事处签合同交钱，我再从办事处抽取我的钱。2014年5月份，父亲生病，我就离开了办事处。操盘手给我的点位数是合同金额的38%，我再给客户返还33%-36%，我能挣合同金额的3%-7%，我大约挣了20万元左右，钱全部给我父亲看病了。
被告人苗明的供述：2013年5月，凯宁公司办事处给我打电话问是否应聘，我正好没工作，就到办事处上班当业务员。上班熟悉之后，我给客户打电话、带领客户参观凯宁公司，客户通过参观凯宁公司及参加答谢会，相信投资能挣钱，于是我就带领客户到办事处签合同交钱，我再从办事处抽取我的钱。韩春萍负责给投资的客户讲凯宁公司的生产效益等情况，让客户放心投资。操盘手给我的是合同金额的38%，我再给客户返还30%，我大约挣了20万元左右。在我的银行卡内存有13万元，剩余的款项除我个人开支外，大约7万元左右用于给介绍客户的客户返点及礼品开支了。
4、报案材料、借款协议及被害人陈述、客户交单表证实，本案投资人在案发后向阳曲县公安局报案，称2013年5月15日至2014年7月期间，经林峰、闫峰、唐峰和业务员陈静、元海鹏、霍秀国、李英杰、贾云、苗晶晶等人介绍，投资人以25%-30%左右的高利与山西亿顺达高岭土有限公司签订借款协议，向该公司进行了数额不等的投资，且签订协议当天，把利息从借款数额中扣除。同时也证实，在融资过程中，被告人韩春萍多次在举办的推介会、答谢会上讲解公司发展规划和前景，鼓励群众向其公司进行投资以及本案几名被告人吸收公众存款的具体数额、利息约定及被害人经业务员联系向山西亿顺达高岭土有限公司投资的过程。
5、证人证言
证人王某2的询问笔录证实，其系被告人林明权的前妻。林明权、常鹏和闫保利操盘，与一个叫张处长的男人和一个姓韩的女老板从2013年5月份开始给凯宁高岭土公司融资。林明权共将从凯宁高岭土公司融资项目上所获取的非法所得以现金或转账的方式交于其，其在2014年9月28日至同年10月11日将128.3218元上交公安机关。另外，林明权购买一辆白色奥迪以其名字上户，车牌号为×××。
证人赵某的询问笔录证实，其于2013年8月份至2014年7月份在凯宁公司担任法人代表，在其担任法人代表期间，山西亿顺达高岭土有限公司进行土建工程和购买设备大约花费1400万元至1500万元，资金系韩春萍提供。
证人丁某的询问笔录证实，其系张惠荣的朋友，张惠荣参与了阳曲县凯宁高岭土的融资项目，且将从该项目上得到约300万元左右通过其他人打到其帐户上，其拿出100万元还了朋友欠款，其余的钱提出现金交给张惠荣。而且其按照张惠荣的安排将帐户上的钱又投资到其他项目上了，其中静乐县铝矾土项目投资100万元左右。
证人王某1的询问笔录证实，其系张惠荣的司机，2013年5月份受张惠荣的安排以福建省佰源汇投资担保管理公司法人代表王东泉的名义与凯宁公司韩春萍签订一份借款协议。
证人张某的询问笔录证实，其与张惠荣、王秀生均系朋友关系，分别在2010年和2008年通过干工程认识。2013年4月份，其遇到张惠荣，张惠荣说有投资担保公司的路子，让其帮忙介绍项目，其想起2011年与王秀生吃饭时，王秀生曾说过太原市凯宁高岭土公司要建厂子，缺乏资金一事，于是介绍双方认识，后又认识韩春萍，期间韩春萍约张惠荣谈了投资的具体事宜，并在一天，其和张惠荣一起来到阳曲宾馆，张惠荣和韩春萍开始谈投资的具体内容，其和王秀生、王某1陪同。其在签订完合同两个月后去凯宁公司找王秀生，看到有不少老年人在参观，王秀生说这些人是张惠荣投资项目的投资人，其明白是在搞集资。
证人郭某的询问笔录证实，太原市凯宁高岭土有限公司成立于2001年，由其母亲韩春萍一手创办并经营至今。公司在日常生产过程中资金短缺，寻找各方面资金投入。被告人王秀生主要负责凯宁公司工厂的安全等方面的工作，一般是其母亲给王秀生安排工作。其与王秀生一同去太原市凯宁办事处送过一次材料。
证人布某的询问笔录证实，其于2013年5月至2014年4月担任凯宁公司太原办事处的会计，办事处的主要业务是由操盘手林明权、常鹏和闫保林组织业务员陈静、苗晶晶、贾云、元海鹏、李英杰、马龙等向社会上的老百姓集资来为凯宁公司融资，以及融资款的具体分配比例和情况。其参加过唐风演艺中心举办的答谢会，在活动现场见到韩春萍，会上韩春萍介绍公司的发展、感谢新老用户的支持，希望继续支持凯宁公司。
6、辨认笔录证实，经本案的被告人相互辨认和部分集资者的辨认，指认出被告人韩春萍、林明权、常鹏、闫保利、王秀生、李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明就是为被告单位非法吸收公众存款的犯罪嫌疑人，同时证实被告人林明权、常鹏、闫保利、李文斌、陈小宁、霍秀国、李大明、苗明在为被告单位吸收公众存款过程中使用的名字分别为林峰、唐峰、闫峰、李英杰、陈静、霍致远、贾云、苗晶晶。
7、阳曲县公安局扣押物品清单及相关图片、情况说明、收款收据证实，阳曲县公安局扣押物品种类、数量、特征及被告人林明权、闫保利、李大明、苗明在侦查阶段退交的赃款数额和凯宁公司太原市胜利街胜景天地小区办事处现场状况、为融资所作的宣传资料等。
8、视频资料证实，被告人韩春萍在以凯宁高岭土有限公司名义举办的答谢会上讲话的内容是介绍凯宁公司的生产情况和发展前景，鼓励客户投资。
9、购货合同、收据、记账凭证等相关票证证实，被告单位山西亿顺达高岭土有限公司所获赃款的去向及开支情况，全部用于公司的二期工程建设。
10、太原市凯宁高岭土有限公司即山西亿顺达高岭土有限公司的营业执照、组织机构代码证、阳曲县工商行政管理局的证明、工商登记及股权转让手续等证实，被告单位注册成立的时间、法人变更及运营的相关情况。
11、中国银行业监督管理委员会山西监管局出具的证明证实，该局从未批准被告单位太原市凯宁高岭土有限公司从事银行业金融机构业务，被告单位吸收公众存款的行为为非法行为。
12、银行查询信息、阳曲县公安局协助冻结财产通知书证实，阳曲县公安局对涉案的被告人银行账户进行的查询、冻结情况。
13、收条证实，被告单位山西亿顺达高岭土有限公司的实际控制人韩春萍在2013年7月至2014年5月分七十九次共收到集资款1535.63万元，后被告人韩春萍为了规避法律，又重新以收到福建省佰源汇投资担保管理有限公司投资款为名共打收条七张，收到投资款1500万元。
14、被告单位山西亿顺达高岭土有限公司郑重说明证实，2014年8月20日被告单位为了规避法律，刊登声明，表示此次吸收公众存款与本单位无关。
15、阳曲县公安局经济犯罪侦查大队出具的抓获经过、羁押说明、关于犯罪嫌疑人苗明的到案情况说明；杭州市公安局滨江区分局浦沿派出所出具的情况说明、杭州市看守所出具的羁押证明；阳城县公安局特警大队出具的抓获经过；西延铁路公安处吴堡站派出所出具的抓获经过及陕西省吴堡县看守所出具的羁押证明证实，各被告人被抓获的时间、地点、经过。
16、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表证实，被告人韩春萍、林明权、常鹏、闫保利、王秀生、李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明经网上查询比对，未发现有犯罪前科。
17、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表、太原市公安局杏花岭分局公安行政处罚决定书证实，被告人张惠荣于2013年3月15日因涉嫌非法使用警用标志、制式警服被太原市公安局杏花岭分局依法行政拘留五日。
18、被告人韩春萍、张惠荣、林明权、常鹏、闫保利、王秀生、李文斌、陈小宁、元海鹏、霍秀国、李大明、苗明常住人口详细信息证实，被告人均年满18周岁，具有负刑事责任的能力。
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