河北省南和县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0527刑初161号
公诉机关河北省南和县人民检察院。
被告人李某甲，女，1971年8月20日出生，汉族，出生地河北省邢台市南和县，大专文化程度，南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所科员，住河北省南和县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年9月29日被南和县人民检察院院取保候审，2016年11月7日被南和县人民法院取保候审。
辩护人梁雪平，女，河北齐心律师事务所律师。
被告人司谋甲，女，1970年6月12日出生，汉族，出生地河北省邢台市南和县，大专文化程度，南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所科员，住南和县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年9月29日被南和县人民检察院院取保候审，2016年11月7日被南和县人民法院师。
辩护人赵瑞旭，男，河北齐心律师事务所律师。
河北省南和县人民检察院以南检公诉刑诉【2016】145号起诉书指控被告人李某甲、司谋甲犯玩忽职守罪，于2016年11月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，南和县人民检察院指派检察员赵庆新出庭支持公诉，被告人李某甲及其辩护人梁雪平、被告人司谋甲及其辩护人赵瑞旭到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省南和县人民检察院指控，2012年3月7日，封某4在南和县市场监督管理局注册成立了南和县倡和山芋专业合作社，法人代表为封某4。南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所工作人员李某甲、司谋甲负有对该合作社经营巡查监管的责任。被告人李某甲、司谋甲未按规定对该合作社按时进行巡查监管，也未按规定让该合作社法人代表封某4亲笔签订《防范非法集资隐患告知书》及《投资类公司（专业合作社）承诺书》，导致未能及时发现该合作社存在非法吸收公众存款情况，造成在2012年7月至2015年期间，封某4在该合作社没有吸储资质情况下，以合作社名义非法吸收公众存款598万余元，其中351万余元无法兑付给群众，致使群众财产遭受351万元经济损失。认定上述事实的证据有书证、证人证言、被告人供述与辩解等。被告人李某甲、司谋甲作为市场监督管理部门工作人员未尽到巡查监管责任，致使合作社非法吸收公众存款行为给群众造成经济损失351万余元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判决。
被告人李某甲辩称，对起诉书指控没有意见，自愿认罪，希望法院从轻处罚。
其辩护人辩解意见是被告人李某甲对封某4合作社非法集资行为不具有监管职责，法律明确规定了中国人民银行、国务院银行监督管理机构是非法金融活动的监管部门，并规定了其具体的监管职责。工商部门在对非法集资行为中的监管职责仅限于对非法集资广告等依法监管，并非针对非法集资违法犯罪行为本身。被告人李某甲已经履行了法律法规赋予自己的工作职责，不存在严重不负责任、不履行或者不认真履行职责的情形。认为指控被告人李某甲构成玩忽职守罪证据不足、事实不清，指控不能成立。
被告人司谋甲辩称，对起诉书指控没有意见，自愿认罪，希望法院从轻处罚。
其辩护人辩解意见是根据河北省工商管理局的相关规定，市场监督管理所工作人员巡查工作的具体内容不包括巡查金融违法行为，起诉书指控的玩忽职守行为事实上不在司谋甲的职责范围内。根据河北省工商管理局市场巡查办法规定，被告人没有检查市场经营者财务账簿、凭证的权利，很难发现金融违法行为，且封某4的非法集资行为都是业务人员在各个村庄开展的，基于上述情况可以看出巡查封某4非法集资行为已经超出被告人的职责范围与能力范围，不能认定被告人属于不认真履行职责。被告人司谋甲没有触犯构成玩忽职守罪。
经审理查明：2012年3月7日，封某4在南和县市场监督管理局注册成立了南和县倡和山芋专业合作社，登记的住所地为南和县城东环路，法人代表为封某4。南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所工作人员李某甲、司谋甲负有对该合作社经营巡查监管的责任。被告人李某甲、司谋甲未按规定对该合作社按时进行巡查监管，也未按规定让该合作社法人代表封某4亲笔签订《防范非法集资隐患告知书》及《投资类公司（专业合作社）承诺书》，导致未能及时发现该合作社存在非法吸收公众存款情况，造成在2012年7月至2015年期间，封某4在该合作社没有吸储资质情况下，以合作社名义非法吸收公众存款598万余元。
上述事实，有以下证据予以证实：
1、立案决定书，证实2016年9月28日，南和县人民检察院根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十条的规定，本院决定对司谋甲、李某甲涉嫌玩忽职守罪一案立案侦查。
2、市场巡查记录，证实对南和县倡和山芋种植专业合作社进行日常巡查记录，在2014年3月5日巡查时，当事人封某4不在合作社，服务员代签；2014年6月6日巡查时，当事人封某4不在合作社，服务员代签；2015年3月6日巡查时，该合作社已搬迁，电话号码是空号，无法与当事人联系。
3、相关法规文件，证实《国家工商行政管理总局关于农民专业合作社登记管理的若干意见》，《河北省工商行政管理分局市场巡查办法》，邢台市工商行政管理局《关于推行工商登记制度改革提示单和防范非法集资隐患告知书及投资类公司（专业合作社）承诺书的通知》，相关法规规定了工商行政管理机关的监管职责。
4、身份证明，证实被告人李某甲，女，汉族，1971年10月出生，高中学历，系南和县人，身份为群众。1990年7月在南和县工商行政管理局参加工作，身份为合同制工人，2000年8月录用为国家公务员。2015年8月工商局改名为市场监督管理局，李某甲现系南和县市场监督管理局科员。
被告人司谋甲，女，汉族，1969年2月出生，高中学历，系南和县人，身份为群众。1987年12月在平乡县工商行政管理局参加工作，身份为合同制工人，1992年12月调入南和县工商行政管理局参加工作，2000年8月录用为国家公务员。2015年8月工商局改名为市场监督管理局，司谋甲现系南和县市场监督管理局科员。
5、户籍证明信，证实被告人李某甲，女，1971年8月20日出生，汉族，户籍所在地河北省邢台市南和县。
被告人司谋甲，女，1970年6月12日出生，汉族，户籍所在地河北省邢台市南和县。
6、情况说明，证实南和县工商管理局与南和县市场监督管理局为同一单位，2016年更名为南和县市场监督管理局。
7、证人封某4证言，从2012年7月份至2014年4月份吸收群众存款，一共吸收五百多万存款，现在有三百多万无法兑付给存款户。不知道南和县哪些部门负责对合作社监管，我只知道工商局去检查过，我不知道南和县工商局谁负责监管合作社，我知道南和县工商局去检查过一次，那次我没在合作社，我们合作社的经理封某3给我打电话，说工商局来检查了。具体工商局的人检查合作社哪些方面的事项我不清楚，我只知道检查过一次。记不清是2013年还是2014年去检查的了，经理封某3给我打电话说检查出我合作社存在超范围经营，检查出我这个合作社超范围经营化肥，合作社注册经营范围是山芋种植销售，没有检查出合作社非法吸收群众存款情况。2014年的时候，具体月份记不清了，工商局向合作社送达过《防范非法集资隐患告知书》和《投资类公司（专业合作社）承诺书》，当时我没在合作社，后来我回合作社后经理封某3当面给我说的，我见了《防范非法集资隐患告知书》和《投资类公司（专业合作社）承诺书》，我没有签字，工商局也没有派人来收。合作社吸收存款期间，除了工商局检查外，不知道是否有其他部门检查过，经理没有给我说过。
8、证人刘某4证言，我任南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所所长。和阳市场监督管理所的工作职责是对辖区市场主体监督检查，规范市场行为。2012年1月至2015年12月期间，我们所李某甲和司谋甲两个人负责对南和县倡和山芋种植专业合作社监督检查，检查过没有检查出有非法吸收公众存款情况。
9、证人韩某4证言，南和县倡和山芋种植合作社法人代表是封某4，成立时间我记不清了，经营范围是山芋种植销售，合作社成立时借用我户口本办理的。因为合作社成立需要有五个农村户口成员组成，所以封某4借用我的户口本办理手续。我和封某4是老乡，所以他借用我的户口本。我没有参与经营，合作社刚成立时我投资了四万多，投资七八个月后，我又把钱撤回来了，退钱时封某4和我签了一份退社协议，因为合作社成立时，封某4给我说成立合作社需要在南和县租赁房子，钱不够，我和他是老乡又是朋友关系，我就给了他四万多，后来合作社成立后我就想把钱要回来，然后封某4就给我签了份退社协议。我不知道合作社非法吸收公众存款的情况，不知道是否有关部门去合作社监督检查的情况，不知道南和县市场监督管理局有关人员有没有去合作社巡查过。
10、被告人李某甲供述，2000年至今在南和县工商局和阳所工作，2016年改为南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所工作。在南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所负责对所在辖区的市场主体进行监督管理。我和司谋甲共同负责南和县建设大街、东环路、朝阳街、苏州一条街、开元路、广场东路、菜市场北边和北关新村那条街，我是负责人。日常巡查时，我和司谋甲一块检查经营者是否有营业执照、是否与核定经营范围一致。对企业每三个月或每半年巡查一次，对个体工商户不定期巡查。我们和局里联合检查时，主要检查有没有非法集资情况、是否有营业执照、是否与核定经营范围一致、是否存在虚假广告。在日常巡查和局里联合检查时，没有发现企业或者合作社非法吸收公众存款情况。
南和县倡和山芋种植专业合作社大概是2012年成立，合作社地址在东环路北段西侧，经营范围是有关山芋种植、销售情况，合作社的法人代表是封某4。我不知道该合作社非法吸收公众存款一事。我们每季度或每半年对合作社巡查一次，主要检查合作社有没有营业执照、是否与核定经营范围一致，是否存在虚假广告、证照是否齐全。我们对南和县倡和山芋种植专业合作社进行巡查了，有巡查记录，巡查中没有发现问题，没有发现该合作社存在非法吸收公众存款情况。因为跟该合作社法人代表封某4联系不上，所以就没有发放《防范非法集资隐患告知书》和《投资类公司（专业合作社）承诺书》。
11、被告人司谋甲供述，2000年至今在南和县工商局和阳所（2016年改为南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所）工作，任科员。负责对所在辖区的市场主体进行监督管理。我和李某甲共同负责南和县建设大街、东环路、朝阳街、苏州一条街、开元路、广场东路、菜市场北边和北关新村那条街，李某甲是负责人。日常巡查时，我和李某甲一块检查经营者是否有营业执照、是否与核定经营范围一致，对企业每三个月或每半年巡查一次，有时候不定期检查。
我没有见过这个《关于推行工商登记制度改革提示单和防范非法集资隐患告知书及投资类公司（专业合作社）承诺书的通知》，我不知道是否发放过告知书和承诺书。
南和县倡和山芋种植专业合作社大概是2012年成立，合作社地址在东环路北段西侧，经营范围是有关山芋种植销售情况，合作社的法人代表是封某4我们对该合作社每三个月或每半年对合作社巡查一次，有时候和局里联合巡查，主要检查合作社有没有营业执照、是否与核定经营范围一致、是否存在虚假广告。日常巡查和局里联合检查时，没有发现企业或者合作社非法吸收公众存款情况。我们对该合作社进行巡查了，有巡查记录，巡查中没有发现问题，没有发现该合作社存在非法吸收公众存款情况。
上述证据经当庭进行出示、质证，被告人辩护人称公诉机关出示的证据真实性不持异议，但上述证据不能证实被告人对非法集资负有监管职责。本院对上述证据的效力予以确认。
被告人辩护人为证明工商管理行政部门不具有对农民专业合作社的非法金融业务活动进行监管、认定和查处职责，根据相关规定，南和县倡和山芋种植专业合作社非法吸收公众存款的行为是非法金融活动，查处机关应是中国人民银行，对农民专业合作社从事的非法集资活动不能按照超范围经营定性，经有关部门认定后工商部门才能介入，当庭提交以下证据：
1、提交法庭工商个字（2016）4号国家工商行政管理总局文件；
2、2011年国务院颁布第247号令关于非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法；
3、南和县人民政府南政办字（2015）10号关于在全县开展非法集资“风险防范年”活动的通知。
公诉人对上述证据真实性无异议，但对关联性有异议。辩护人提交上述证据不能证明待证的事实。
本院认为，被告人李某甲、司谋甲在南和县市场监督管理局和阳市场监督管理所工作期间，负责对在辖区的市场主体进行监督管理，因未认真履行监督检查职责，未能及时发现南和县倡和山芋种植专业合作社从事登记机关核定业务范围以外的非法吸收公众存款的行为，致使群众利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人犯罪事实清楚，证据充分，指控被告人涉嫌玩忽职守罪名成立，应当以玩忽职守追究被告人李某甲、司谋甲的刑事责任。在庭审过程中，被告人李某甲、司谋甲如实供述自己的犯罪行为，自愿认罪，依法对其可以从轻处罚。二被告人的辩护人无罪辩解意见与庭审查明的事实不符，依法不予采纳。鉴于本案被告人李某甲、司谋甲在犯罪过程中作用较小，犯罪情节轻微，依法对其可以免予刑事处罚。为了维护正常社会秩序，贯彻宽严相济的形势政策，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人李某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人司谋甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 韩朝增
审 判 员 李 欣
人民陪审员 张兴华
二〇一六年十二月二十七日
书 记 员 邵国东