北京市第二中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)京02刑初148号
公诉机关北京市人民检察院第二分院。
被告人李志玲，女，1973年3月10日出生于黑龙江省佳木斯市，博士研究生文化，曾任中国证券监督管理委员会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、副处长、处长、监管六处处长，住北京市西城区；因涉嫌犯受贿罪于2015年6月19日被羁押，同年12月11日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人邹佳铭，北京市京都律师事务所律师。
辩护人王伟，北京百瑞律师事务所律师。
北京市人民检察院第二分院以京二分检刑诉[2016]150号起诉书指控被告人李志玲犯受贿罪，于2016年11月28日向本院提起公诉。本院于2016年11月30日立案受理后，依法组成合议庭，于同年12月23日、2017年5月25日、9月8日公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第二分院指派检察员孙晴、代理检察员侯凯中出庭支持公诉，被告人李志玲及其辩护人邹佳铭、王伟到庭参加诉讼。期间，2017年2月15日，北京市人民检察院第二分院以需要补充侦查为由建议延期审理，本院决定延期审理一个月，同年3月15日补充侦查完毕后，重新计算本案审理期限；因案情重大、复杂，2017年6月15日，经北京市高级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。现已审理终结。
北京市人民检察院第二分院指控：
被告人李志玲于2003年至2015年间，单独或伙同乔某（另案处理），利用自己担任中国证券监督管理委员会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、副处长、处长、监管六处处长等职务便利，为相关公司上市、再融资等事项提供帮助。为此，被告人李志玲单独或伙同其特定关系人乔某，多次索取或收受他人给予的商通卡、汽车、手表及银行汇款等财物，共计折合人民币4430万余元（以下币种均为人民币）。
被告人李志玲于2016年6月19日被查获归案。涉案赃证物随案移送。
针对上述指控的事实，公诉机关向本院移送了书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据，认为被告人李志玲身为国家工作人员，单独或伙同他人，利用自己职务上的便利，为他人谋取利益，索取或非法收受他人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第二款之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
在法庭审理过程中，公诉人对指控李志玲单独或伙同乔某受贿的事实作出如下说明：1.李志玲伙同乔某向过某索贿800万元；2.李志玲向李某1索要奔驰牌汽车1辆和540万元；3.李志玲收受郑某给予的浪琴牌手表2块；4.李志玲收受庞某给予的面值5000元的资和信商通卡10张；5.李志玲收受冯某给予的面值5000元的资和信商通卡1张；6.李志玲伙同乔某向叶某索贿2993万余元。公诉人对每起受贿事实，分组宣读、出示了相关证据。
被告人李志玲及其辩护人针对公诉机关指控李志玲犯受贿罪的事实及证据，提出以下意见：
一、对指控李志玲伙同乔某向过某索贿的意见
1.对证据的意见：过某的证言中关于给付李志玲钱款金额、来源等内容前后反复；2007年6月至8月间，李志玲没有去过过某朋友姜某的公司；根据过某的证言，李志玲到某公司时，二人根据某公司上市后50万股股价的预估，确定受贿金额为800万元，而当时过某尚未入股某公司，李志玲索要某公司股份无从谈起，李志玲所在部门不负责股票发行定价，李志玲也不能预测股票发行价。综上，过某指证李志玲受贿的证言的真实性存疑，不应被采信。
2.对事实的意见：李志玲未接受过某的请托为过某的公司谋取利益，该笔800万元不仅与李志玲无关，且不能排除是林某个人对外支出的合理怀疑，故不应认定李志玲实施了本起受贿犯罪。
二、对指控李志玲向李某1索贿的意见
1.对证据的意见：侦查人员是在李某1被羁押状态下向其取证；李某1称涉案车辆是公司出资购买，但无相应的财务账予以证实；李志玲因视力等原因不方便开车，不可能向李某1索要车辆；李某1称2003年将该车给予李志玲，在案仅有李志玲及其亲属在2008年以后使用该车的记录；李志玲向李某1借款540万元，约定借期一年，李某1不会在借款未到期就要求李志玲归还钱款，该行为与李某1的身份不符。综上，李某1指证李志玲向其索贿的证言的真实性存疑，不应被采信。
2.对事实的意见：李志玲未利用职务便利为李某1所在公司谋取利益；2007年，李某1委托李志玲对涉案车辆进行维修，此后一直未取回；李某1基于与李志玲的朋友关系将540万元借给李志玲，540万元是私人之间的借款，故不应认定李志玲实施了本起受贿犯罪。
三、对指控李志玲收受郑某贿赂的意见
1.对证据的意见：郑某、吴某1关于向李志玲行贿手表经过的证言相互矛盾；吴某1称给李志玲手表时郑某不在现场，所证李志玲收受手表就是孤证；郑某称吴某1告知其将手表交给了李志玲，郑某所证李志玲收受手表则是传来证据。综上，郑某、吴某1指证李志玲受贿的证言的真实性存疑，均不应被采信。
2.对事实的意见：李志玲未利用职务便利为某公司谋取利益，也未收受郑某代该公司行贿的手表；手表是从李志玲办公室的公用区域起获，有可能是吴某1送给李志玲或李志玲同事的礼物，故不应认定李志玲实施了本起受贿犯罪。
四、对指控李志玲收受庞某贿赂的意见
1.对证据的意见：庞某、夏某1与本案有利害关系，二人指证李志玲受贿的证言的真实性存疑，不应被采信。
2.对事实的意见：李志玲与夏某1吃饭时未见过庞某，装有购物卡的袋子是夏某1送给李志玲的，李志玲准备与夏某1核实后退还或上交纪委；李志玲未接受庞某的请托为庞某所在公司谋取利益，也未收受庞某给予的贿赂，故不应认定李志玲实施了本起受贿犯罪。
五、指控李志玲收受冯某贿赂的意见
1.对诉讼程序的意见：侦查机关未将本起事实列入起诉意见书，公诉机关对本起事实提出指控不当。
2.对事实的意见：李志玲不知道冯某任职某公司，也未利用职务便利为该公司谋取利益；冯某通过快递投递资和信商通卡，在案无李志玲签收记录，不能证明李志玲有收受行为；即使李志玲收取了冯某给予的资和信商通卡，也应属于原同事之间正常人情往来，故不应认定李志玲实施了本起受贿犯罪。
六、指控李志玲伙同乔某向叶某索贿的意见
1.对证据的意见
（1）叶某的证言存在多处不合情理、不合中国证券监督管理委员会工作规则之处，且对李志玲人格进行了评价和诋毁，其指证李志玲受贿的证言是虚假的，不应被采信。
（2）根据《艺术品经营管理办法》的规定，文物和艺术品是互相排斥的概念，北京市文物进出境鉴定所不具备对艺术品进行鉴定的资质，且该所出具的鉴定意见也无鉴定人员的签字，不应被采信。
（3）《北京市涉案财产价格鉴定管理办法》明确规定，涉案财产价格鉴定由市人民政府价格主管部门指定的价格鉴定机构进行，北京市价格认证中心不在指定名录当中，不具有价格鉴定资质；北京市价格认证中心采用市场法对涉案物品进行价格鉴定，鉴定方法亦失当，本案很多艺术品都是绝版，没有可参照物，不可能采用市场法，依据《价格鉴定行为规范（2010年版）》的相关规定，对这类特殊物品，应采用专家咨询法进行价格鉴定；《价格鉴定行为规范（2010年版）》还要求鉴定人员对鉴定标的进行实物勘验，在案价格认定结论书未附有实物勘验报告，不能保证鉴定人员是对涉案物品进行的价格鉴定，同时还缺少鉴定人的签字。故在案价格认定结论书亦不应被采信。
2.对事实的意见：李志玲未利用职务便利为叶某所在公司谋取利益；乔某与叶某之间的艺术品买卖属于正常的市场交易，乔某还表示其出售给叶某的大量艺术品未在案；乔某与叶某之间的交易行为与李志玲的职权无关，李志玲对此亦不知情，故不应认定李志玲实施了本起受贿犯罪。
另，被告人李志玲的辩护人还当庭宣读、出示了报警记录、短信记录，以支持辩方的无罪意见。
经审理查明：
2003年至2015年间，被告人李志玲单独或伙同其特定关系人乔某（另案处理），利用其担任中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、副处长、处长、监管六处处长，负责公司首次公开发行股票、再融资申请的财务审核的职务便利，为有关公司取得证监会的融资核准批复提供帮助，共计收受或索取上市公司、保荐机构负责人给予的人民币4205.17万元、奔驰牌汽车1辆、浪琴牌手表2块、面值5000元的资和信商通卡11张。
2016年6月19日，被告人李志玲被查获归案。案发后，除人民币外，其余赃物均已被查封、扣押在案。
具体犯罪事实如下：
一、2004年至2009年间，被告人李志玲利用担任证监会发行监管部审核二处主任科员、审核四处助理调研员的职务便利，为某公司首次公开发行股票和再融资提供帮助。2009年11月，李志玲伙同乔某共同收受时任该公司法定代表人的过某给予的800万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（一）谋利的证据
1.证人过某的证言证明：2004年，某公司上市，李志玲负责财务审核。其在提交申报材料中认识了李志玲，后有一些往来。2008年初，其通过券商向证监会申报某公司再融资材料。李志玲作为审核员，根据某公司上报材料提出反馈意见。某公司再融资通过发审会后，山东有家公司举报某公司，2008年到2009年间，某公司利润出现大幅下滑，某公司通过券商向证监会上报了材料。2009年9月左右，某公司才最终实际再融资。
2.证人周某的证言证明：2008年6月，某公司再融资经发审会附条件通过，李志玲休产假，落实发审会意见、封卷等是其替李志玲做的。同年10月，某公司因业绩大幅下降启动会后事项，这次会后事项是其经办的。2009年6月，某公司2008年和2009年1季度业绩大幅下降，再次报送会后事项，李志玲已休完产假，这次是李志玲经办的。李志玲在四处意见里说明，某公司预计2009年全年营业利润降幅在50%以内，所以推进后续程序，没有重新提交发审会讨论。同年9月8日，某公司拿到再融资核准文件。
3.某公司提交的企业法人营业执照复印件、公司自2004年上市起名称、法定代表人、大股东变更情况说明等书证证明：2004年至2014年11月间，过某任该公司法定代表人。
4.从证监会调取的某公司上市申请及审批材料证明：2004年3月，某公司向证监会申请上市。李志玲负责该公司公开发行股票申请的财务审核。同年6月21日，证监会核准某公司上市公开发行股票。
5.从证监会调取的某公司再融资申请及审批材料证明：2008年3月，某公司向证监会申请公开增发股票。李志玲负责该公司再融资申请的财务审核。2009年9月8日，证监会核准某公司增发新股。
（二）收受财物的证据
1.证人过某的证言及辨认笔录证明：2007年，李志玲打电话说她在杭州，想去临安玲珑山寺庙。其到杭州接上李志玲去了玲珑山。当时其朋友姜某的某公司准备上市，其带李志玲到某公司，介绍李志玲认识了姜某。从某公司出来后，其对李志玲说某公司上市后，给她钱款作为报答。之后其入股了这家公司。某公司上市后，其给李志玲打电话，说把答应给她的钱汇过去。李志玲让把钱打到她朋友的账户。后有个男的打电话，让其把钱打给他。其让人从其浦发银行账户取出800万元，让司机林某去汇的款。其给李志玲这800万元，是因为2004年某公司上市，李志玲是财务审核员，她在审核申报材料时提出反馈意见，其觉得李志玲在某公司上市中帮了忙。另一方面，2008年、2009年间某公司申报再融资，李志玲负责再融资财务审核，也提出反馈意见让某公司整改，李志玲这关通不过就没法上发审会。当时其不认识乔某，跟李志玲、乔某没有生意或借贷往来。其不认识戴某或厉某。
侦查人员组织过某对2组各12张分别包括戴某、厉某的正面免冠照片进行辨认，过某未能辨认出戴某和厉某。
2.证人姜某（某公司董事长）的证言证明：2007年，过某带着李志玲到某公司了解情况。过某持有某公司15%的股份，某公司上市后，过某赚了1个多亿。
3.证人林某（原系过某的司机）的证言证明：2009年，过某让其帮着汇800万元，还说已把其手机号告诉了收款人。对方将收款账户、姓名等信息发送到其158XXXX****的手机号上。其和张某1在临安的浦发银行柜台，用过某银行卡取了800万元。当时已经晚了，再汇钱来不及了，其就带着钱开车回了家。第二天，其叫上在其哥哥方某1的工厂打工的王某1，让王某1以他的名义办理了汇款。
4.证人张某1（某公司出纳）的证言证明：2009年11月，过某让其拿着他的浦发银行卡、身份证，和司机林某去取了800万元。钱让林某拿走了。
5.证人王某1的证言证明：2009年11月，林某让其带着身份证，和他到临安一家中国农业银行柜台办了业务，其在单据上签了字。
6.证人戴某的证言及辨认笔录，戴某提交的笔记本复印件证明：2009年11月，其按照乔某要求，将其招商银行户名及开户行的信息发到手机号158XXXX****上，乔某说要用其账户收款800万元。其笔记本上记载有“乔总朋友158XXXX****”“开户行：招商银行北京分行营业部，账号×××”。短信发过去后，乔某让其马上坐飞机到北京。其到后，乔某带其去了招商银行，对方已把钱汇到其账户。乔某拿着其的银行卡坐在柜台前，办了不止一笔业务，其在银行凭证上签了好几次字。办完业务后，乔某让其把卡放在他那儿。2004年、2005年左右，其介绍厉某和乔某认识。其卖给厉某40万元的艺术品，厉某不给钱，其把艺术品转卖给了乔某。除了这次以外，其和厉某之间无生意或经济往来。
侦查人员组织戴某对2组各12张分别包括过某、厉某的正面免冠照片进行辨认，戴某未能辨认出过某，但辨认出了厉某。
7.证人李某2（乔某母亲）的证言证明：其名下中国工商银行账户（账号：×××）由乔某实际控制和使用。乔某带其去开过股票账户，但其从未操作过。
8.证人蔡某（厉某之妻）的证言证明：其认识乔某，厉某没让乔某在银行倒过钱，也没卖过宋代汝窑瓷器。其收拾东西时，看见厉某给乔某汇10万元的银行凭证。厉某说乔某送给他一尊木质佛像，其说既然是送，为什么还要付10万元。厉某的银行卡都是正常使用，没有征信问题。
9.证人李某3（厉某公司文员）的证言证明：其在厉某公司工作期间，负责帮厉某汇款、收款等。2008年左右，乔某寄放或赠送给厉某一尊佛像。厉某或他的公司不存在银行征信问题。其听说过戴某，但没见过这个人，他和厉某只有一笔艺术品买卖，但最后没有做成。
10.浦发银行出具的账户历史明细清单、个人业务取款凭条证明：2009年11月25日，张某1作为代理人从过某浦发银行账户取现800万元。
11.中国农业银行出具的个人结算业务申请书、现金缴款单、王某1身份证复印件，招商银行出具的戴某开户申请书、账户历史交易明细、取款凭条、转账/汇款凭条，中国工商银行出具的账户开户资料、交易明细，平安证券有限责任公司出具的开户资料、资金对账单、资产银证加挂户及资产变更业务申请表证明：2009年11月26日，戴某招商银行账户（账号：×××）收到王某1汇款800万元；当日，该账户取现20.01万元，转入李某2中国工商银行账户（账号：×××）770万元；同年11月27日，李某2中国工商银行账户转入李某2平安证券账户700万元。
12.中国工商银行、中国银行出具的厉某账户交易明细证明厉某生前开立银行账户的情况。
二、2007年至2014年间，被告人李志玲利用担任证监会发行监管部审核四处助理调研员、副处长、处长，监管六处处长的职务便利，为某公司下属公司再融资提供帮助，收受时任某公司首席执行官李某1给予的奔驰牌汽车1辆，并向李某1索要540万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（一）谋利的证据
1.证人李某1的证言证明：某公司2是某公司下属关联公司。2002年、2003年左右，其经人介绍认识了李志玲。2003年，其从某公司2调到某公司工作，但还兼任某公司2的董事。李志玲是证监会的预审员，后来当了处长，一直负责再融资审核。某公司2是上市公司，再融资业务中，其跟李志玲打过交道，主要是找她咨询再融资问题，请她在某公司2再融资上帮忙。李志玲在专业知识方面很有水平，按照李志玲要求办，再融资就不会跟证监会的要求冲突。2010年，某公司2跟证监会业务方面的工作，其打电话咨询过李志玲。2013年底、2014年初，某公司2准备再融资，会计审核就是李志玲负责，其也希望她能够帮忙。
2.某公司提交的公司营业执照复印件、关于某公司3与某公司关系的说明、关于李某12003-2015的工作经历，某公司2提交的公司营业执照复印件、公司成立至今名称变更情况证明：某公司2、某公司3均系某公司下属公司。2001年至2003年，李某1任某公司2执行总裁；2003年至2006年任某公司执行总裁；2006年至2015年1月任某公司首席执行官。
3.从证监会调取的某公司22002年、2014年再融资有关申请及审批材料证明：2002年，某公司2向证监会申请再融资，李志玲负责该公司再融资申请的财务审核。同年12月，证监会发审会附条件通过某公司2再融资申请；2014年9月，某公司2向证监会申请再融资，李志玲任处长的证监会发行监管部审核六处负责财务审核。同年12月，证监会发审会对某公司2再融资申请予以通过。
（二）收受奔驰牌汽车的证据
1.证人李某1的证言证明：其曾借给李志玲1辆奔驰汽车，李志玲没提过还车的事。这辆车是用公司员工宋某的爱人李某4的名字买的，钱是公司出的。因为国有企业控制公车指标，有很多车都是公司出钱办到员工名下。2009年左右，李志玲打电话说她借的车违章被警察查了，让其帮忙解决。当时宋某已经离开公司，其给宋某打电话说要用下李某4的身份证，宋某同意了，其把李志玲电话给了宋某，让宋某把李某4身份证直接交给李志玲。其之所以借车给李志玲，是因为李志玲是证监会工作人员。某公司下属很多上市公司，基本上再融资都要经过她审核，以后遇到再融资问题还需要她帮忙。
2.证人宋某（原系某公司下属公司的员工）、李某4（宋某之妻）的证言证明：车牌号为×××这辆车是公司出钱购买，登记在李某4名下。2008年，宋某离开公司。因车辆违章或套牌的事，原公司找过宋某和李某4。
3.证人乔某的证言证明：2007年其和李志玲结婚前，她就有车牌号为×××的这辆车。李志玲说过这辆车是她借朋友的车。
4.证人罗某、黄某（乔某公司的员工）、戴某、张某2（李志玲、乔某租住某公寓的警卫主管）、刘某1（李志玲同学）、李某5（李志玲姐姐）、许某（李某5之子）的证言证明李志玲、乔某使用车牌号为×××奔驰汽车的情况。
5.北京市公安局交通管理局车辆管理所提供的车牌号为×××的机动车综合信息查询、注册登记申请表、销售发票等，北京市东城区国税局出具的车辆购置税查询载明：2003年3月5日，李某4购买奔驰汽车1辆，价税共计90.6368万元，该车登记的车牌号为×××。
6.北京某公寓保卫部提交的B2车库车辆统计表，某公寓管理处提交的证明、小区业主档案材料，中国平安财产保险股份有限公司北京分公司提交的机动车投保记录、缴费凭证、保单等证明李志玲、乔某租赁车位停放车牌号为×××的奔驰汽车，以及为该车缴纳车险的情况。
7.侦查人员从北京市公安局交通管理局调取的车牌号为×××机动车违章及现场处罚记录证明：2008年1月至2015年4月间，车牌号为×××的奔驰汽车违章处罚记录中，当事人有乔某、许某、黄某、罗某、李志玲等人。
8.北京市人民检察院第二分院查封决定书、扣押物品清单证明：2016年5月4日，侦查人员扣押车牌号为×××的奔驰汽车钥匙1把，并对停放在某小区附近的该车进行就地查封。
（三）索取540万元的证据
1.证人李某1的证言证明：2013年12月，李志玲给其打电话，和其约在某公司办公室见面。李志玲说她老公乔某被上海市徐汇区公安抓了，其让李志玲请律师。李志玲说她已找了吕某，吕某原来是证监会发审会委员。2014年1月，其在东莞参加年会，李志玲发短信说她有急事，让其马上给她回电话。其回短信问她有什么事。李志玲说上海公安同意拿500万元就可以放她老公，让其借她500万元，其回短信答应了。李志玲把上海一个律师事务所的收款账号、户名发给了其。其通过微信转给了某公司3总经理郝某，让郝某汇500万元到李志玲指定账户。某公司3是某公司实际控制的公司，其在某公司的债权由郝某管理。其跟郝某说这500万元算其个人出的钱，从其在某公司的债权里折抵。郝某当天就把500万元汇到李志玲指定的律师事务所账户。
2014年春节后，其给李志玲打电话问她老公的事怎么样了，让她签借款合同。李志玲说她老公放出来了，但没同意签。2014年9月左右，其又打电话约李志玲见面，其说这笔钱是从公司账上出的，让她签合同，并给了她一份内容为李志玲借某公司3500万元的借款合同。李志玲说她是证监会工作人员，她签字不合适，要找她老公签，就把合同带走了。其找李志玲几次让她还钱或签借款合同，李志玲找各种理由往外推。从其内心讲，上市公司再融资基本上都得经过李志玲，不能得罪她，她不还钱，其就不要了。2014年10月后，其就没再找李志玲催要过这笔钱或签借款合同。
2.证人郝某（某公司物产集团财务负责人，代管某公司3）的证言证明：2014年初，李某1打电话询问其个人账上有没有钱，要求快速汇一笔钱，通过微信告诉其收款人的名称、账号和金额。其通过网银把500万元给李某1提供的账号汇了过去。2014年1月17日，其从某公司3以其名义开的平安银行账户汇入上海市某律所的500万元，就是李某1让其汇出去的。2014年结算时，其把这500万元算到李某1个人身上，冲抵了某公司3欠李某1的钱。
3.证人谢某（时任李某1的司机）的证言证明：2014年1月17日，其按照李某1的要求，从李某1招商银行卡上转了40万元到其的招商银行卡上，后用其的招商银行卡给李某1提供的账户转了40万元。
4.证人乔某的证言证明：其给王某2的500万元是李志玲找来的，李志玲说钱是找人借的。其从上海市徐汇区看守所出来回到北京后，李志玲给其一份借款合同让其签字，其没签。李志玲和其吵了起来，说其想赖账。李志玲和吴某2还打电话吵了起来。其也给吴某2打过电话，不让他把钱付给王某2。
5.证人吴某2（某律所主任律师）的证言证明：2014年1月，乔某被拘留后，他的妻子李志玲托其律师朋友吕某，委托其做乔某的律师。其没见过李志玲，与李志玲一直电话联系，李志玲传真过来委托书。其去看守所会见乔某，他表示愿意退赔报案人王某2500万元，让其找李志玲帮他解决钱。其联系李志玲，她的态度就是出500万元退还给王某2，条件是乔某要被取保。其和李志玲协调把500万元先汇到律所账上，乔某取保后再汇给王某2，王某2只有看见500万元汇到律所账户，才会签署调解谅解书。李志玲同意后，把500万元打到律所账上。乔某被取保后回了北京。律所财务办理了汇款手续，把500万元打给了王某2。办理完汇款手续后，其和财务、王某2在银行隔壁吃面，乔某打电话说这笔钱不能汇给王某2。期间，李志玲也打电话说不能汇钱，说她是替乔某还钱，乔某想赖这笔钱。吕某也给其打电话，说李志玲打电话跟他说这笔钱不能汇。其做乔某律师收了40万元的代理费，李志玲将钱打到律所了的账户。
6.证人王某2的证言证明：2014年，乔某通过他的律师退给其500万元。
7.某律所提供的乔某涉嫌合同诈骗案件的辩护卷宗材料证明：2014年1月13日，李志玲委托该所吴某2律师担任乔某的辩护人；同年1月15日，乔某同意退还王某2500万元，委托吴某2联系李志玲尽快筹钱；1月17日，李志玲通过郝某账户汇入该所账户500万元；1月21日，乔某确认用该笔钱款归还王某2，并在和解协议书上签字；1月24日，该所将500万元汇入王某2指定账户。
8.中国建设银行、平安银行等提供的账户交易明细证明：2014年1月17日，李某1招商银行账户汇入谢某招商银行账户40万元，后谢某将该40万元转入某律所中国建设银行账户。当日，郝某通过其平安银行账户向某律所中国建设银行账户转款500万元，某律所于同年1月24日将该笔500万元转入王某2银行账户。
三、2014年间，被告人李志玲利用担任证监会发行监管部监管六处处长的职务便利，为某公司4再融资提供帮助，收受某公司4通过某公司5业务总监郑某给予的浪琴牌手表2块。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（一）谋利的证据
1.证人范某（某公司4财务总监）的证言证明：2014年，某公司4向证监会申请再融资，保荐机构是某公司6，李志玲任处长的证监会发行监管部六处负责财务审核。证监会的反馈意见中，其印象最深的是本次再融资在2013年重大资产重组注入资产业绩承诺期内，本次再融资募投项目的收益和重大资产重组注入资产的业绩无法区分，可能会损害上市公司和中小股东的利益。某公司4和保荐机构找李志玲进行过两次面对面沟通，郑某代表券商协调某公司6和证监会的关系，参与了两次沟通。2014年再融资最终通过，最关键还是李志玲以及所在六处认可某公司4关于两个方面业绩区分的解决方案。
2.证人夏某2（原系某公司4董事会秘书）的证言证明：2014年某公司4再融资的保荐机构为某公司6。证监会财务审核部门的处长是李志玲，审核反馈意见提出，某公司42013年2月完成重大资产重组，对注入资产有3年的利润承诺，2014年申请再融资拟将募集资金用于重组注入资产的技改和扩建，重组承诺利润和再融资募投项目利润无法区分。某公司4、券商和李志玲进行过两次沟通，李志玲在第一次沟通中提出以上问题，某公司4找了其他上市公司重组后再融资案例，提出区分两个方面利润的方案，并在第二次沟通中汇报了某公司4的解决方案。李志玲认可后，经过初审会和发审会，某公司4再融资就通过了。此次再融资过程中，某公司4请郑某出面，郑某代表券商的高层。吴某1原来在证监会工作，还是李志玲的领导，后到某公司6任合规总监。某公司4再融资过程中，吴某1也出面跟李志玲进行了沟通。
3.证人郑某的证言证明：2014年，某公司4向证监会申请再融资出现问题，当时证监会负责财务审核的处长是李志玲。某公司4的范某、夏某2都分别找到其，希望其能帮忙找李志玲疏通。其找过某公司6的吴某1帮忙。吴某1原来在证监会工作，和李志玲是同事。其通过吴某1约李志玲在证监会见面，李志玲提出区分新老融资对利润的贡献，其和范某等说金浦钛业和某公司4情况一样，已经通过初审会，希望李志玲在再融资审核过程中网开一面。经过努力，某公司4再融资通过证监会初审会和发审会。
4.证人吴某1（某公司6合规总监）的证言证明：其在证监会工作时，曾是李志玲的领导。2009年1月，其到某公司6任职。某公司5是某公司6的控股股东。2014年某公司4再融资，由某公司6承销，其负责后台合同签署、材料签报的审核。李志玲在增发过程中负责财务审核。郑某以及增发项目组和李志玲有工作接触。
5.从某公司4调取的营业执照复印件、情况说明证明：2012年12月前，某公司5为某公司4的控股股东。2014年，某公司4非公开发行股票，某公司6为承销商和保荐人。
6.从证监会调取的某公司42014年再融资有关申请及审批材料证明：2014年3月，某公司4向证监会申请非公开发行股票，李志玲任处长的审核六处负责财务审核。同年4月，证监会召开反馈会形成反馈意见，提出“前次重大资产重组项目与本次募集资金项目是否能够独立核算”，“是否存在利用本次募投效益填补前次重大资产重组承诺效益情形”等问题。5月，证监会召开初审会，重点讨论某公司4本次发行募集资金效益对公司前次重大资产重组承诺效益的影响，后形成第二次反馈意见，重点提出“有效区分前次重大资产重组承诺效益与本次募集资金项目效益作进一步的补充说明”等问题。8月，证监会形成初审报告，发审会审核通过某公司4非公开发行股票。9月，证监会批复核准某公司4非公开发行股票。
（二）收受财物的证据
1.证人郑某的证言证明：为了感谢李志玲的帮忙，2014年9月，其通过吴某1约李志玲吃饭。过了两三天，吴某1说他跟李志玲约好了，其让吴某1选地方。其在北京草菁菁时尚火锅和李志玲、吴某1一起吃的饭。当天上午，其到复兴门百盛刷卡买了2块浪琴手表，花了4万元左右。手表发票上的付款单位是“某公司4”，应该是开发票时服务员听错了，把“白”写成了“百”。表装在有浪琴标志的纸袋子里，其在纸袋外面套了一个比较破的布质手提袋。其和吴某1先到饭店，其跟吴某1说饭后由吴某1送李志玲回去，再把表送给李志玲。李志玲到饭店后，其先说了一些感谢的话，之后就聊了聊天。吃完饭，其走着回了某公司5，吴某1送李志玲回家或回单位。
送给李志玲手表的事，范某也知道。再融资本来就是企业的事，约李志玲出来吃饭，本来范某要来参加，但没来成。范某打电话说给李志玲买点特别的礼物，跟其商量好买手表。后范某来北京办事，其把发票给了范某，范某给了其现金。李志玲或吴某1没有联系其，说要退还手表或给其买表的钱。
2.证人吴某1的证言证明：某公司4增发完成后，郑某让其约李志玲出来吃饭表示感谢。2014年9月，其和李志玲约在百盛楼上草菁菁火锅吃中午饭。其把吃饭时间和地点告诉了郑某，郑某说他准备送李志玲些东西。吃饭当天，郑某先到了包间，其第二个到，郑某指着一个手提袋，说是送给李志玲的，让其临走时交给李志玲。李志玲到后，郑某说了些客气话。吃完饭，其拿着手提袋和李志玲一起出了饭店往证监会方向走，郑某去结账了。其和李志玲快到证监会的路口分的手，其把手提袋交给了李志玲。
3.证人范某的证言证明：2014年，某公司4再融资通过后，想请李志玲吃饭，买个礼物表示心意。某公司4委托郑某和吴某1约李志玲出来。约好后，郑某在前一天晚上给其打电话，告诉其第二天中午在北京金融街附近的一个饭店吃火锅。其和某公司4董事长没有赶上。当天上午，其和郑某在电话中商量买2块手表送给李志玲，其委托郑某给李志玲送过去。买表的钱是郑某出的，其去北京时把钱给了郑某，他把发票给了其。拿到发票时，其发现付款单位写错了字，把“白”写成了“百”。
4.从百盛商业发展有限公司调取的售货凭证、发票记账联、银行刷卡单、销售小票，中国工商银行出具的协助查询存款通知书（回执），中国建设银行出具的开户资料及交易明细证明：2014年9月12日，郑某在百盛商业发展有限公司刷卡消费3.9468万元购买了2块浪琴牌手表，另在北京草菁菁时尚火锅刷卡消费1132元。
5.侦查人员出具的搜查笔录、扣押物品清单证明：2015年6月22日，侦查机关依法对李志玲办公场所进行了搜查，扣押浪琴手表2块。
四、2015年间，被告人李志玲利用担任证监会发行监管部监管六处处长的职务便利，明知某公司7希望取得其对该公司再融资申请的支持，仍收受该公司副董事长庞某给予的面值5000元的资和信商通卡10张。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（一）谋利的证据
1.证人庞某的证言证明：2015年2月，某公司7由其牵头向证监会申请再融资，总经理陈某具体实施。期间，其和证监会的李志玲处长见过面。券商提出最好和李志玲打个招呼。其找老乡夏某1约李志玲沟通再融资的问题。夏某1说他帮其打个招呼，其去证监会时，李志玲在座位上，就直接去找她。同年5月左右，其和陈某、券商钟某等去证监会，李志玲正好在办公位置上。其把李志玲请到她们楼层的一个大会议室，向李志玲介绍了某公司7发展以及申报再融资项目的情况。李志玲说她对某公司7发展不关心，只管财务审核，某公司7申报的三个再融资项目都是新业务，再融资的资金不能用于新业务。其解释不是新业务，已经做了一年了。其和李志玲见面后，又跟券商进行了沟通，券商建议有机会还是要和李志玲多沟通。
2015年6月，其问夏某1能不能约李志玲吃饭，他说试试看。后夏某1说约好了，6月16日可以一起吃午饭，叮嘱其现在比较敏感，不要送礼。当天，其和夏某1约好在证监会附近一个吃粤菜的地方见面。夏某1和李志玲约时没说其参加，夏某1的意思是他先和李志玲沟通，看情况再通知其。其接到夏某1的短信才去的饭店。一开始，夏某1和李志玲在聊天，其插不上话，后来抓紧机会说了再融资项目方案，希望李志玲支持。
2.证人夏某1的证言证明：其和庞某是浙江老乡。2015年4月，庞某说某公司7要再融资，想通过其见李志玲，当时李志玲是负责再融资财务审核处室的处长。其跟庞某说他去证监会时，如果李志玲在，其就给李志玲打电话说一声。同年5月，庞某去证监会，其给李志玲打电话麻烦她接待下庞某。庞某说他和李志玲在一个会议室里见的面，沟通不理想。6月，其在上海又碰见庞某。庞某提出约李志玲出来，其就答应了。其在周末给李志玲发信息说约她吃饭，李志玲周一上午给其打电话说周二中午可以。其告诉庞某，庞某说他来北京等着，其嘱咐他不要带东西。其约李志玲只说是单独约她吃饭，地点是在丰汇时代二楼的一个酒家。其觉得跟李志玲见面后，她愿意见庞某，再让庞某参加比较合适。12点左右，李志玲到了，其和李志玲吃了半个小时，跟李志玲讲庞某在北京想要汇报再融资项目，问她愿不愿意见。李志玲说可以，然后庞某就来了。李志玲听完庞某汇报后，没说什么挑毛病或反对的话。
3.从某公司7调取的营业执照复印件证明该公司的工商登记情况。
4.从证监会调取的某公司7再融资申请及审批材料证明：2015年3月，某公司7向证监会申请非公开发行股票，李志玲作为证监会发行监管部监管六处处长，参与了某公司7再融资的财务审核。同年9月，证监会发审会通过某公司7再融资申请，12月正式核准该公司非公开发行新股。
（二）收受财物的事实
1.证人庞某的证言证明：其去见李志玲前，想空手不太好，就给陈某打电话让准备点东西。其到北京后，2016年6月15日晚，陈某拿给其8万元的购物卡，面值都是5000元的，其从中拿走5万元的。陈某给其购物卡时，还给了一盒燕窝。6月16日，其在金融街购物中心B1层一个头饰店，买了一个头饰。其把购物卡用橡皮筋系在一起，装进头饰的小盒子里，把小盒子和一盒燕窝装在两个塑料袋里。当天中午，其和夏某1、李志玲吃完饭后，在包间里，其把事先准备好装有礼品的购物袋交给李志玲，说快到端午节了，给孩子买点吃的。李志玲推托了好几次，夏某1说反正是给孩子买的吃的就收下吧，李志玲就收下了。其把李志玲和夏某1送到门口后返回酒店结账。其在某酒家消费了3万元，办了一张会员卡，用这张会员卡结的账。陈某购卡的钱在某公司7报销了，有2400元应该是买卡的手续费。
2.证人夏某1的证言证明：其和李志玲、庞某吃完饭后，庞某拿出一个塑料袋给李志玲，李志玲不要。其就跟庞某说不是不让准备东西吗，庞某解释说端午节快到了，是给小孩子买的吃的，李志玲就收下了。
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