南通市崇川区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)苏0602刑初201号
公诉机关南通市崇川区人民检察院。
被告人李华生，男，1951年6月16日出生，汉族，小学文化，青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司经理，住浙江省龙游县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月1日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年9月28日被逮捕。
南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2016）231号起诉书指控被告人李华生犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派代理检察员姜依菲出庭支持公诉。被告人李华生到庭参加诉讼。现已审理终结。
南通市崇川区人民检察院指控称：2014年，陈天华（另处）安排被告人李华生负责启东玉龙寺项目。2015年1月至2015年6月间，被告人李华生与黄兴顺（另处）等在未获得中国银行业监督管理委员会颁发的金融许可证，未获准从事吸收公众存款业务的情况下，以青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司准备开发启东玉龙寺扩建项目，需要前期投资资金为名，通过发传单、宣讲会宣讲、实地考察等方式向社会公开宣传，以年100%或48%的高额回报为诱饵，采用投资、入股合同的形式向南通地区不特定120余名投资人非法吸收存款共计人民币740余万元，造成投资人直接经济损失人民币710余万元。
2016年9月1日，被告人李华生被公安机关抓获归案，到案后，如实供述主要的犯罪事实。
公诉机关认为，被告人李华生违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李华生如实供述主要的犯罪事实，可以从轻处罚。提请本院依法判处。
被告人李华生庭审中对指控的罪名不持异议，辩解称其是为陈天华打工的，为玉龙寺工程项目做宣传，但没有与黄兴顺一起进行融资。
经审理查明：2014年，青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司(以下简称恒丰顺公司)法定代表人陈天华（另处）安排被告人李华生负责江苏启东玉龙寺项目的融资业务，李华生为此在启东市设立办事处，招聘会计，开设账户。2015年1月至2015年6月间，被告人李华生与黄兴顺（已判决）等在未获得中国银行业监督管理委员会颁发的金融许可证，未获准从事吸收公众存款业务的情况下，以青岛市恒丰顺商贸实业发展有限公司准备开发启东玉龙寺扩建项目，需要前期投资资金为名，通过发传单、宣讲会宣讲、实地考察等方式向社会公开宣传，以年100%或48%的高额回报为诱饵，采用投资、入股合同的形式向南通地区不特定120余名投资人非法吸收存款共计人民币740余万元，造成投资人直接经济损失人民币710余万元。
2016年9月1日，被告人李华生被公安机关抓获归案，到案后，如实供述主要的犯罪事实。
上述事实，有公诉人举证的被害人袁某2、戴某、郁某、袁某1、吴某等人的陈述；证人樊天勇、薛某、倪某、袁某1、冯某、朱某、高某等人的证言；同案犯黄兴顺的供述；营业执照、税务登记表、工商登记资料，合作框架协议、财务监管协议、军令状、玉龙寺扩建合同书，补充协议、授权委托书、宣传单、投资合同、收据等书证；银行对账单；中国银行业监督管理委员会南通监管分局证明；黄兴顺的判决书；被告人李华生的供述，公安机关出具的到案经过、情况说明；被告人李华生的户籍证明等证据予以佐证。上述证据经法庭调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。
本院认为，被告人李华生违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李华生犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人李华生归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。
关于被告人李华生提出的其仅为玉龙寺工程项目做宣传，没有参与融资的辩解，经查，被告人李华生在陈天华的领导下负责玉龙寺工程项目的融资业务的事实，有黄兴顺、袁某1、冯某、朱某、高某等多名证人的证言及授权委托书等书证予以证实，证据之间相互印证，足以认定。故对被告人的辩解不予采信。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李华生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月1日起至2021年2月28日止)，并处罚金人民币十五万元（此款由被告人李华生于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。
二、继续追缴本案犯罪所得赃款，发还被害人，不足部分责令被告人李华生退赔（具体被害人名单见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 沈永斌
人民陪审员 钮 曦
人民陪审员 缪 华
二〇一七年五月四日
书 记 员 陈静秋
附被害人（投资人）清单（单位：万元）
投资人
|
名义投资
|
实际投资额
|
返还金额
|
造成损失
---|---|---|---|---
郁平
|
金彦松
|
1
|
0.28
|
5.72
郁平
|
5
喻忠行
|
龚惠英
|
4
|
0.38
|
3.62
喻忠行
|
4
|
4
喻晓华
|
2
|
2
胡佺
|
胡佺
|
3
|
3
张圣光
|
3
|
0.21
|
2.79
陈万山
|
陈万山
|
10
|
0.4
|
9.6
李国锋
|
李国锋
|
15
|
0.55
|
14.45
蔡忠泉
|
蔡忠泉
|
7
|
0.38
|
6.62
陈继新
|
陈继新
|
2
|
0.084
|
1.916
顾袁英
|
2
|
2
沈荣安
|
沈荣安
|
1.85
|
0.59
|
1.26
林欣燕
|
9
|
0.18
|
8.82
王永加
|
3.7
|
3.7
陆慧珠
|
陆慧珠
|
15,85
|
0.44
|
15.41
徐雪梅
|
6
|
1.39
|
4.61
游凇
|
6
|
6
游双铭
|
10
|
10
刘炳洪
|
赵素萍
|
1
|
0.17
|
0.83
刘炳洪
|
3
|
3
顾兰珍
|
顾兰珍
|
30
|
2.42
|
27.58
张友康
|
28
|
28
张晓昕
|
2
|
2
张慧
|
2
|
2
崔正明
|
崔强
|
13
|
0.76
|
12.24
崔正明
|
5
|
5
蒋凤霞
|
2
|
2
袁忠娣
|
袁忠娣
|
4
|
0.09
|
顾照荣
|
顾照荣
|
4
|
0.25
|
3.75
顾佳
|
2
|
2
施吉祥
|
1
|
1
史学云
|
史学云
|
2
|
0.11
|
1.89
胡恩庆
|
胡恩庆
|
1
|
0.19
|
0.81
韩金珍
|
2
|
2
胡耀华
|
2
|
2
袁美珠
|
张志魁
|
20
|
1.33
|
18.67
袁美珠
|
9
|
9
袁美琴
|
1
|
1
王艾熙
|
王艾熙
|
4
|
0.11
|
3.89
张国俊
|
卢塞金
|
15
|
0.62
|
14.38
张国俊
|
3
|
3
王美英
|
王美英
|
2
|
0.09
|
1.91
徐德新
|
徐德新
|
1
|
0.05
|
0.95
秦国圣
|
秦国圣
|
0.85
|
0.12
|
0.73
任惠银
|
1
|
1
张亚林
|
张亚林
|
4
|
0.17
|
3.83
史洪兴
|
史洪兴
|
1
|
0.05
|
0.95
卞秀荣
|
沈俊华
|
1
|
0.08
|
0.92
卞秀荣
|
1.7
|
1.7
刘淑渠
|
刘淑渠
|
0.85
|
0.08
|
0.77
沈翠英
|
1
|
1
钱薇如
|
钱淑美
|
1
|
0.08
|
0.92
钱淑琴
|
1
|
1
戴雪萍
|
陈瑞忠
|
2
|
0.26
|
1.74
戴雪萍
|
5
|
张美玲
|
张美玲
|
1
|
0.03
|
0.97
杨国珍
|
陆瑞萍
|
2
|
0.3
|
1.7
杨国珍
|
6
|
6
张重颐
|
俞锦英
|
3
|
0.24
|
2.76
张重颐
|
3
|
3
周巧英
|
周巧英
|
1
|
1
谈开美
|
宋其相
|
3
|
0.12
|
2.88
谈开美
|
2
|
2
王春福
|
王春福
|
3
|
3
顾夕珍
|
顾夕珍
|
2
|
0.07
|
1.93
何锦祥
|
2
|
2
徐桂芳
|
徐桂芳
|
1
|
0.28
|
0.72
徐进连
|
2
|
2
徐珏
|
1
|
1
尤小庆
|
1
|
1
尤茜茜
|
3
|
3
冯建成
|
仇晓庆
|
1
|
0.37
|
0.63
冯颖
|
2
|
2
冯建成
|
4.85
|
4.85
陈淑娟
|
1
|
1
张举贤
|
张举贤
|
4
|
0.67
|
3.33
陈芳
|
3
|
3
蒋美琴
|
2
|
2
施静芳
|
1
|
1
张勇
|
3
|
3
邵美
|
俞广
|
39
|
39
邵美
|
31
|
31
蒋晓红
|
58
|
58
张俊成
|
张俊成
|
4
|
0.4
|
3.6
陈兰英
|
4
|
4
徐淡红
|
徐淡红
|
5
|
0.05
|
4.95
言亚娟
|
言亚英
|
2
|
2
言亚娟
|
2
|
0.19
|
1.81
言惠
|
1
|
1
樊发冲
|
张建芳
|
5
|
0.69
|
4, 31
樊发冲
|
4
|
4
陆燕平
|
陆燕平
|
1
|
0.44
|
0.56
周惠年
|
5
|
5
王娟
|
4
|
4
陈粉红
|
陈粉红
|
5
|
5
孟凡迅
|
孟凡迅
|
1
|
1
陈顺英
|
5
|
1.4
|
3.6
孟紫琅
|
5
|
5
王法先
|
5
|
5
王静
|
11
|
11
吴卫东
|
1
|
1
张国珍
|
张国珍
|
4
|
0.16
|
3.84
施文忠
|
樊雅兰
|
9
|
0.71
|
8.29
施文忠
|
4
|
4
施海潜
|
2
|
2
许玉兰
|
许玉兰
|
5
|
0.2
|
4.8
陈丽娟
|
王焕新
|
1
|
0.05
|
0.95
陈丽娟
|
0.85
|
0.85
王信华
|
王信华
|
90
|
4.7
|
85.3
马惠
|
马惠
|
5
|
0.56
|
4.44
周海双
|
5
|
5
孙周旋
|
5
|
5
顾德进
|
周冰华
|
11
|
0.45
|
10.55
顾德进
|
14
|
14
钱建荣
|
钱建荣
|
5
|
0.6
|
4.4
张武成
|
5
|
5
张祁鑫
|
5
|
5
王新林
|
王新林
|
2.85
|
0.12
|
2.73
张祖杰
|
张祖杰
|
6
|
0.24
|
5.76
王会仁
|
胡承壁
|
2
|
0.395
|
1.605
王会仁
|
2
|
2
胡杨
|
2
|
2
袁淑珍
|
袁淑珍
|
4
|
0.2
|
3.8
吴秀珍
|
姜聘济
|
3
|
0.6
|
2.4
吴秀珍
|
2
|
吴炳贤
|
吴炳贤
|
1
|
0.11
|
0.89
吴炳忠
|
吴炳忠
|
1
|
0.11
|
0.89