湖南省衡阳市珠晖区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)湘0405刑初143号
公诉机关湖南省衡阳市珠晖区人民检察院。
被告人占复兴，男，1957年2月2日出生于湖南省桃江县，汉族，初中文化，桃江县某公司退休工人,户籍所在地为桃江县桃花江镇,现住桃江县新建路。2017年5月8日因涉嫌犯非法采矿罪被衡阳市公安局珠晖分局刑事拘留。2017年6月6日被衡阳市公安局珠晖分局决定取保候审。2017年9月18日经本院决定取保候审于桃江县新建路。
辩护人廖建伟,湖南八方律师事务所律师。
被告人李家友，男，1983年9月25日出生于湖南省衡阳市，汉族，小学文化，无业，户籍所在地衡阳市蒸湘区，现住衡阳市蒸湘区。2017年5月8日因涉嫌犯非法采矿罪被衡阳市公安局珠晖分局刑事拘留。2017年5月9日被指定监视居住于衡阳市公安监管医院。2017年6月6日被衡阳市公安局珠晖分局决定取保候审。2017年9月18日经本院决定取保候审于衡阳市蒸湘区。
辩护人倪兰花，湖南楚章律师事务所律师。
被告人李国其，男，1962年7月7日出生于湖南省长沙市，汉族，初中文化，中共党员，务农，住长沙市开福区。2017年5月20日因涉嫌犯非法采矿罪被衡阳市公安局珠晖分局刑事拘留。2017年6月15日被衡阳市公安局珠晖分局决定取保候审。2017年9月19日经本院决定取保候审于长沙市开福区。
辩护人谭春艳，湖南弘一律师事务所律师。
辩护人费政，湖南弘一律师事务所律师。
被告人朱建中，男，1969年12月13日出生于湖南省衡阳市，汉族，初中文化，无业，住衡阳市雁峰区。2017年5月19日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被衡阳市公安局珠晖分局刑事拘留。2017年5月24日被衡阳市公安局珠晖分局决定取保候审。2017年9月19日经本院决定取保候审于衡阳市雁峰区。
辩护人费兰，衡南县法律援助中心法律援助律师。
湖南省衡阳市珠晖区人民检察院以珠检公诉刑诉〔2017〕121号起诉书指控被告人占复兴、李家友、李国其犯非法采矿罪、被告人朱建中犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2017年9月15日向本院提起公诉。本院于当日受理后，由审判员刘庆担任审判长，与审判员阳福明、人民陪审员肖才闰组成合议庭，于2017年11月7日依法适用普通程序公开开庭审理了本案。代理书记员段佳丽担任记录。衡阳市珠晖区人民检察院指派检察员廖建平出庭支持公诉。被告人占复兴及其辩护人廖建伟、被告人李家友及其辩护人倪兰花、被告人李国其及其辩护人谭春艳、费政、被告人朱建中及其辩护人费兰到庭参加诉讼。现已审理终结。
衡阳市珠晖区人民检察院指控，被告人李国其为湘望城机散货船的所有人，该船以每年承包费50万元交给占复兴经营。占复兴和他人共同出资将船改装成从事采砂作业的吸砂船。2017年2月，占复兴将已改装的船舶，以沙协字样的船号驶入衡阳湘江河段后，在明知该船无采砂许可且采挖河段为禁采区的情况下，李国其、占复兴、李家友三人在船上约定，由占复兴负责招募船员，李家友负责协调与当地的关系，提供采砂时间和地点。之后，李国其联系朱建中对所采砂砾进行收购。2017年2月19日至5月8日，李家友和占复兴使用该船在衡阳市某岛附近河道砂砾禁采区，利用夜间时段非法开采混合砂砾共46637.64吨，并将所采砂砾以每吨15元的价格，全部销赃给被告人朱建中，得赃款691780元。朱建中明知占复兴、李家友的砂砾是从湘江河道禁采区内非法开采，以低于市场价予以收购，又以每吨28元价格进行出售。上述事实，公诉机关提供了四被告人的供述与辩解，证人证言、被告人的户籍资料及抓获经过等证据予以证实。公诉机关认为被告人占复兴、李家友、李国其的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应以非法采矿罪追究占复兴、李家友、李国其的刑事责任；被告人朱建中的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十二条第一款之规定，应以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究朱建中的刑事责任，提请法院依法判处。公诉机关建议本院对被告人占复兴、李国其、李家友在有期徒刑二年至三年的幅度内量刑，对被告人朱建中在有期徒刑三年至四年幅度内量刑。
被告人占复兴对起诉书指控的犯罪事实无异议，自愿认罪并请求从轻处罚。
被告人占复兴的辩护人廖建伟提出被告人占复兴犯罪情节轻微、主观恶性较小，且有坦白情节，请求对被告人占复兴免予刑事处罚。
被告人李家友对起诉书指控的犯罪事实无异议，自愿认罪并请求从轻处罚。
被告人李家友的辩护人倪兰花提出，李家友的行为不构成非法采矿罪，没有证据证明李家友与占复兴有口头协议，李家友仅为打工人员，未分得利润。另提出若认为李家友的行为构成犯罪，李家友有自首情节，请求对李家友适用缓刑。
被告人李国其对起诉书指控的犯罪事实无异议，自愿认罪并请求从轻处罚。
被告人李国其的辩护人谭春艳、费政提出，公诉机关指控李国其犯非法采矿罪的事实不清、证据不足。
被告人朱建中对起诉书指控的基本犯罪事实无异议，自愿认罪并请求从轻处罚，另提出起诉书指控其收购混合砂砾的数量不准确。
被告人朱建中的辩护人费兰提出，对公诉机关指控的罪名无异议，但本案证据存在瑕疵，占复兴账本记录的混合砂砾的数量与朱建中账本记录的数量不一致，且朱建中从占复兴处收购河砂的第二个月时，才知道占复兴是在湘江河段采砂，故起诉书指控朱建中收购混合砂砾的数量有误。
经审理查明，湘望城机船的船舶所有人为被告人李国其，该船为普通货船，核定的经营范围为省内砂石运输。2015年，李国其将该船承包给被告人占复兴经营。因经营不善，占复兴将该船改装为从事采砂作业的吸砂船，且船身有沙协字样。2017年2月，被告人占复兴、李家友和李国其在明知该船未办理河道采砂采矿作业许可证的情况下，共同商定由占复兴负责招募船员、李家友负责协调关系，提供采砂时间和地点，在衡阳市湘江河段进行采砂。
2017年2月19日至2017年5月8日，被告人占复兴和李家友驾驶该船在衡阳市某岛附近河道砂砾禁采区，利用夜间时段非法采砂46637.64吨。经李国其介绍，占复兴和李家友将非法开采的混合砂砾以每吨15元的低价销售给被告人朱建中，得赃款人民币691780元。朱建中在明知占复兴和李家友销售的混合砂砾是从湘江河道禁采区非法开采的仍予以收购，并以每吨约26元的价格出售，从中获取利益。
2017年5月8日凌晨1时许，衡阳市公安局珠晖分局治安（防暴）大队民警与衡阳市水利局工作人员在衡阳市湘江河道某岛至衡阳市三桥附近巡逻时，发现沙协字样的吸砂船，无采砂许可证在某岛附近采砂，民警将被告人占复兴、李家友口头传唤至公安机关；同日20时许，民警在衡阳市雁峰区附近的无名沙场内将被告人朱建中口头传唤至公安机关；2017年5月19日将被告人李国其抓获归案。案发后，被告人占复兴退缴赃款人民币30000元、被告人李家友退缴赃款人民币20000元、被告人朱建中退缴赃款人民币100000元。
上述事实，被告人占复兴、李家友、李国其、朱建中在开庭审理过程中亦无异议，另有证人袁某某、苏某、朱某某、华某、蒋某某、詹某甲、周某某、詹某乙、尹某某、蒋某某、王某某的证言、辨认笔录、搜查笔录、检查笔录、现场方位图及作案现场照片、扣押物品清单、船舶接收通知书、证明、衡阳市人民政府关于中心城区河段禁止采砂的通告、船舶所有权登记证书、湘望机运砂船承包经营合同、账本、四被告人的户籍资料和抓获经过等证据证明，经庭审质证，足以认定。
本院认为，被告人占复兴、李家友、李国其违反矿产资源法的规定，在未取得采砂许可证的情况下，在河道禁采区非法采砂，情节严重，三被告人的行为均已构成非法采矿罪；被告人朱建中明知被告人占复兴等人非法采砂而予以收购，且情节严重，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关指控被告人占复兴、李家友、李国其犯非法采矿罪、被告人朱建中犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。公诉机关对四被告人的量刑建议妥当，本院予以采纳。被告人占复兴、李家友、李国其在共同犯罪过程中均起主要作用，系主犯。四被告人如实供述犯罪事实，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人占复兴、李家友、朱建中主动退缴赃款，可酌情从轻处罚。四被告人居住地司法局均出具《调查评估意见书》，建议对占复兴、李家友、李国其、朱建中实行社区矫正。鉴于四被告人均为初犯，且认罪态度较好，对四被告人适用缓刑不致再危害社会，依法对四被告人宣告缓刑。被告人占复兴的辩护人廖建伟提出占复兴有坦白情节的辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳；另请求对占复兴免予刑事处罚的意见，与法律规定不符，本院不予采纳。被告人李家友的辩护人倪兰花提出李家友的行为不构成非法采矿罪的意见。经查，有被告人占复兴的供述和证人詹某甲、周某某的证言，可相互印证李家友在明知未取得采砂许可证的情况下，与占复兴共同指挥工人在河道禁采区非法采砂，李家友的行为符合非法采矿罪的构成要件，对辩护人的辩护意见不予采纳。另辩护人提出被告人李家友有自首情节的意见。经查，2017年5月8日凌晨，民警发现被告人李家友驾船在湘江河段非法采砂，而将李家友口头传唤归案，属于被动归案，被告人李家友不具有主动投案的情节，不符合自首的要件，对辩护人的辩护意见不予采纳。被告人李国其的辩护人谭春艳、费政提出，公诉机关指控李国其犯非法采矿罪的事实不清、证据不足。经查，公诉机关提供被告人占复兴、李家友的供述及李国其本人的供述，可相互印证李国其为获取承包费用，在明知占复兴改造船只，非法采矿的情形下，不仅不予制止，而且帮助占复兴联系朱建中收购砂石，其行为构成非法采矿罪，故对辩护人的辩护意见不予采纳。被告人朱建中及其辩护人费兰对起诉书指控朱建中收购混合砂砾的数量提出异议，但被告人及其辩护人未提供相应证据，对该辩解及辩护意见不予采纳。据此，对被告人占复兴、李家友、李国其适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（二）项、第四条、第十三条第一款；对被告人朱建中适用《中华人民共和国刑法》第三百一十二条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款之规定，分别判决如下：
一、被告人朱建中犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币一万元；
(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)
二、被告人占复兴犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币一万元；
(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)
三、被告人李家友犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币一万元；
(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)
四、被告人李国其犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币一万元；
(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)
五、追缴被告人朱建中违法所得人民币十万元、被告人占复兴违法所得人民币三万元、被告人李家友违法所得人民币二万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘 庆
审 判 员 阳福明
人民陪审员 肖才闰
二〇一七年十一月二十四日
代理书记员 段佳丽
附法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行的，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”:
(一)无许可证的;
(二)许可证被注销、吊销、撤销的;
(三)超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的;
(四)超出许可证规定的矿种的(共生、伴生矿种除外);
(五)其他未取得许可证的情形。
第三条实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”:
(一)开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的;
(二)在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿,开采国家规定实行保护性开采的特定矿种,或者在禁采区、禁采期内采矿,开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的;
(三)二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚,又实施非法采矿行为的;
(四)造成生态环境严重损害的;
(五)其他情节严重的情形。
实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”:
(一)数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的;
(二)造成生态环境特别严重损害的;
(三)其他情节特别严重的情形。
第四条在河道管理范围内采砂,具有下列情形之一,符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的,以非法采矿罪定罪处罚:
(一)依据相关规定应当办理河道采砂许可证,未取得河道采砂许可证的;
(二)依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证,既未取得河道采砂许可证,又未取得采矿许可证的。
实施前款规定行为,虽不具有本解释第三条第一款规定的情形,但严重影响河势稳定,危害防洪安全的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。
第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益,而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的,依照刑法第三百一十二条的规定,以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。
实施前款规定的犯罪行为,事前通谋的,以共同犯罪论处。
第十三条非法开采的矿产品价值,根据销赃数额认定;无销赃数额,销赃数额难以查证,或者根据销赃数额认定明显不合理的,根据矿产品价格和数量认定。
矿产品价值难以确定的,依据下列机构出具的报告,结合其他证据作出认定:
(一)价格认证机构出具的报告;
(二)省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告;
(三)国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。