河南省安阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫05刑初15号
公诉机关河南省安阳市人民检察院。
被告人郭常青，男，1967年12月15日出生，汉族，高中文化，安阳今鳞房地产有限公司法定代表人，住河南省安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月9日被刑事拘留，2015年1月15日被逮捕。
辩护人吴福庆，河南师林律师事务所律师。
辩护人殷保明，河南兴亚律师事务所律师。
被告人白海洲，男，1968年8月22日出生，汉族，高中文化，安阳今鳞投资管理有限公司法定代表人，住河南省安阳市龙安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月10日被刑事拘留，2015年1月15日被逮捕。
辩护人唐晓霞、骆德森，河南地利律师事务所律师。
安阳市人民检察院以安检公诉一刑诉（2017）2号起诉书指控被告人郭常青犯集资诈骗罪，白海洲犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月6日向本院提起公诉。期间，安阳市人民检察院于2017年5月8日、9月8日两次建议延期审理，补充侦查。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市人民检察院指派检察员王卷华出庭支持公诉，被告人郭常青及其辩护人吴福庆、殷保明，被告人白海洲及其辩护人唐晓霞到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市人民检察院指控：2010年7月5日至2012年12月30日期间，被告人郭常青以非法占有为目的，以高息和高额返点为诱饵，以投资开发矿产、农业等项目为借口，以安阳今麟房地产有限公司、安阳今麟投资管理有限公司的名义，通过口口相传的形式，在安阳地区面向不特定对象大肆进行非法集资。期间，被告人白海洲以安阳今麟投资管理有限公司名义在安阳地区面向社会不特定对象进行非法集资，并将集资所得款项全部交给郭常青。郭常青收到集资款后，漠视资金安全和群众利益，盲目对外投资或肆意借予他人，造成大部分投资款项及借款灭失或无法追回，给集资群众利益造成重大损失。
经审计：截止2015年12月30日，安阳今鳞房地产公司和安阳市今鳞投资公司名义集资票面金额458998281.00元（涉及4568人次，3207人），原票面金额集资余额为411860718.00元，已得利息27410263.60元，已得返点15652268.00元，实存金额368798186.40元，已兑付本金17219720.40元，支付二次利息398489.00元，尚未退还集资金额351179977.00元。
截止2014年11月28日，白海洲以安阳今麟投资有限公司名义在安阳地区集资现金票面金额为27851800.00元（涉及242人次，154人），原票面金额集资余额为27805000.00元，已得利息1688400元，已得返点49300.00元，实存金额26067300元，已兑付本金1459665元，支付二次利息12600元，尚未退还集资金额24595035.00元。
针对上述指控的事实，公诉机关向本院提供了被告人的供述、被害人陈述、证人证言、工商登记资料、借据、投资协议、鉴定意见等证据材料，认为被告人郭常青、白海洲违反国家金融管理法律规定，在安阳地区面向社会不特定对象进行非法集资，其中被告人郭常青对集资款肆意挥霍，造成大部分集资款灭失或无法追回，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人白海洲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人郭常青的辩解理由及其辩护人的辩护意见：1、郭常青将集资款都用于生产经营，没有非法占有或者挥霍，郭常青投资矿产、农业当时都是好项目，没有盈利是因为市场因素和社会大环境造成的，是经营风险的正常表现，所宣传项目均有投资，没有采取欺诈手段，不构成集资诈骗罪。2、郭常青有自首情节，应从轻或减轻处罚。
被告人白海洲辩解理由及其辩护人的辩护意见：1、白海洲按照郭常青的安排吸收资金，是正常的经营业务，对吸收的资金没有支配使用权，在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，应从轻或减轻处罚；2、白海洲有主动投案的情节，到案后如实供述自己的犯罪事实，构成自首，应从轻或减轻处罚。
经审理查明：2010年6月被告人郭常青与聂艳平注册成立今鳞投资管理有限公司（以下简称今麟投资公司），聂艳平为法人代表。2010年7月，变更白海洲为法人代表。公司变更后，白海洲即以该公司名义，以月息2-3分，向安阳市地区不特定人员融资，截止到2014年11月28日，有242人次报案登记，票面金额为27851800.00元，原票面金额集资余额为27805000元，已得利息1688400元，已得返点49300.00元，实存金额26067300元，已兑付本金1459665元，支付二次利息12600元，尚未退还集资金额24595035元。白海洲将上述集资款全部交给郭常青支配，2011年10月郭常青将今麟投资公司的借款手续变更到今麟房地产公司名下。
2010年10月郭常青注册成立了安阳今麟房地产有限公司（以下简称今鳞房地产公司），郭常青负责全面工作。今麟公司成立后，郭常青为迅速获取巨额融资款，通过一些资金掮客，以今麟公司名义，对外宣传其经营有房地产、矿山、绿色种植等，前期以月息3分，先支付前三个月利息，到期后再支付后三个月利息，返点12-15之间（即票面1万元实收7600元），期限半年，2011年后期利息6分，期限是3个月的融资方式开始向社会公众融资。
截止2015年12月30日，郭常青以安阳今鳞房地产公司和安阳市今鳞投资公司名义集资票面金额458998281.00元（涉及4568人次，3207人），原票面金额集资余额为411860718.00元，已得利息27410263.60元，已得返点15652268.00元，实存金额368798186.40元，已兑付本金17219720.40元，支付二次利息398489.00元，尚未退还集资金额351179977.00元。
郭常青融资前自身并无项目，在获取大量融资款后，由于融资利息高、期限短，一方面急于为巨额融资款寻找出路，另一方面隐瞒其经营全面亏损状况，利用增加新的投资项目，对外展现出一种经营良好的假象，扩大向社会融资，以保持资金链条不断。其在二年之余先后投资或购买了十余家公司、矿山，但均未有正常的生产经营，所属企业最终停产歇业或被低价转让，其中：2010年9月以6500万元购买了马某的甘肃省白银市景泰煤矿部分股权，2011年12月郭常青退回股权，马某扣除3500万元违约金后，退还郭常青30**万元，期间郭常青花费140多万元送给马某之妻哈某一辆奔驰S350轿车；2010年12月投资395万元与他人成立汉丽轩酒店，租赁场所已归还；2010年12月成立安阳今麟种植专业合作社，在安阳县瓦店乡承包土地，种植农作物，经营一年左右，无任何盈利，全部亏损，土地已归还；2011年2月17日投资成立今麟宾馆，因欠崔某一千余万元，2011年11月为抵销对崔某的债务，以600万元顶给崔某，该宾馆已拍卖（崔某案件财产）；2011年2月以210余万购买水冶镇西蒋村约35亩土地，因借王桂英430万元本金未还，被诉至安阳县人民法院，后王桂英申请执行，2014年过户到王桂英名下；2011年6月成立今麟生态农业有限公司，在安阳县永和乡承包土地，种植中草药，经营一年之余，无任何盈利，全部亏损，现土地已归还；2011年6月22日郭常青支付1750万元购买刘某4等人的西峡县鑫鑫矿业有限公司（以下简称鑫鑫矿业），该公司仅有探矿证，郭常青进行了部分基础建设，2014年7月至10月郭常青以该公司名义向他人借款一千余万元，2014年11月13日、2016年1月6日该公司股权及矿山被驻马店市中级人民法院冻结及查封；2011年3月19日郭常青以930万元购买了安阳绿康蔬菜有限公司，期间一直闲置，2013年1月20日为抵销对宋某、高某的债务，以448.8万元顶给宋某、高某，工商登记变更为安阳市绿生源蔬菜有限责任公司，期间郭常青为购买院内敬老院向安阳县财政所预付150万元，后未成功，该150万元中36万元支付了群众复耕地款，剩余款项仍在安阳县财政所账户内；2011年6月14日郭常青以5200万元从程志峰、管有付、杨某2处承包林州中升钢铁公司名下的林州蒋或铁矿三个矿井，2012年10月为抵销对汤某的债务，以1090万元永久转包给汤某；2011年7月28日郭常青与刘某3约定以4100万元购买西峡县建中矿业有限公司（以下简称建中矿业），郭常青陆续支付给刘某33000万元，公司股权全部过户到郭常青及其妻子杨春霞名下，后因郭常青借刘某3300万元，借赵某1和200万元未能偿还，郭常青将建中矿业全部股份过户给刘某3及赵某1和的朋友郭胜利。
郭常青在前期投资矿产、种植等行业全面亏损，面临巨额集资款不予兑付的情况下，又继续随意投资，2013年7月5日从赵某2处购买了确山县天目山萤石矿，郭常青进行了部分基础建设，现处于停产状态，2014年该公司股权及矿山被驻马店市中级人民法院冻结、查封；2013年12月以150万元承包了南阳市桐柏县垚鑫铁矿，现承包期限已到期；2014年租赁南阳市桐柏县六道河矿区，该矿无任何手续，郭常青进行了部分基础建设，目前处于停产状态。
郭常青获取巨额融资款后，其不顾融资款安危，将大量融资款随意借给他人，致使无法收回。其中2011年初借给李某1000万元，用于其安阳县太行煤气有限责任公司的生产经营；2011年元月借给吴某1233万元，吴某将该款转给魏某；2011年3月12日借给鲍某、赵某2300万元，后偿还了100万元；2010年11月1日借给王振宇60万元；2011年5月借给韩陵乡东大佛村114万元。以上共计2707万元。
郭常青成立的今麟宾馆、安阳今麟种植专业合作社、今麟生态农业有限公司的投资数额及其购买的建中矿业、鑫鑫矿业、安阳绿康蔬菜有限公司、确山县天目山萤石矿、承包的林州蒋或铁矿三个矿井、南阳市桐柏县六道河矿区、南阳市桐柏县垚鑫铁矿的后期投资数额，因郭常青未提供完整的公司账目，无法查实。
另查明，2014年12月9日，郭常青到安阳市公安局北辰分局案件队投案，到案后郭常青供述了其主要犯罪事实。2014年12月9日安阳市公安局北辰分局民警王建军、刘国海电话通知白海洲在西峡县金鳞公司租住的房子处等待，当日下午13时左右白海洲到租房处，办案民警将白海洲控制，白海洲到案后供述了其主要犯罪事实。
案发后，公安机关查封、扣押和冻结了被告人郭常青及相关公司名下的财产，分别为车牌号宁Ａ×××××，奔驰S350轿车一辆；车牌豫Ｅ×××××，奔驰商务车一辆；车牌豫Ｅ×××××，本田CRV轿车一辆，三辆车共得拍卖款685000元；办公用品拍卖得款6000元；王素芳处现金12840元，上述款项已汇入北关区处置金鳞公司案件工作组；郭常青名下农业银行账号62×××13存款9390.03元及利息；哈某在中国工商银行股份有限公司银川光华支行账号为29×××01存款50万元及利息，该行账号29×××75存款115000元及利息；安阳县财政所账号16×××19金额114万元；卧龙玉液春319箱、金淡雅三星酒195箱白酒；鲍某名下位于安阳市文明大道东段海兴御花园35号楼4单元7层702号房产一套，邮政储蓄账号为60×××00的工资卡；西峡县鑫鑫矿业有限责任公司股份及探矿权证；西峡县建中矿业有限公司的股份及采矿权证；确山县天目山萤石矿有限公司的股份及采矿权证；甘肃省白银市景泰县翠柳煤矿的股权及采矿权证；安阳市绿生源蔬菜有限责任公司的股份；李某名下安阳县太行煤气有限责任公司的厂房及设备一套。
认定上述事实的证据有：
1.被告人郭常青的供述：2010年我在安阳市注册了安阳市今鳞房地产有限公司，我是法人代表。公司成立后至2011年8月份面向社会吸收存款。当时安阳市房地产开发是个挣钱的行业，所以想吸收存款搞房地产开发，另一个吸收存款后也可以扩大矿产投资。我邀请范清新、殷巧红帮助融资，前期是3分利息，先支付前三个月利息，到期后再支付后三个月利息，返点12-15之间，也就是1万元三分利息3个月900元，15个返点1500元，实际我收7600元，我就给他们打一份票面金额1万元的借款借据和合同。2011年后期利息是6分，没有返点，期限是3个月。我在安阳以今鳞房地产有限公司名义融了票面金额3.6亿元。
融资后，2010年在黑龙江成立绥芬河今鳞木业公司，共投资1100万元，后来公司融资爆发低价转让了；2010年在安阳市成立汉丽轩北京烤肉超市，共投资400万元；2010年注册今鳞农庄，大约投资有1000余万元，后以30万元钱的价格转让给一个北京的投资人；2010年成立今麟种植专业合作社，共投资1100多万元，经营了不到一年，无法维持，老百姓把土地收回，血本无归；2010成立今鳞宾馆，投资600万元左右，后以600万元顶账给崔某；2010年6月从王艳吉、管有付、程志峰手里以5600万元购买了蒋或铁矿三个井口，后又投资七八百万进行经营，生产矿粉被人抢走了，铁矿就没有生产了，没有利润，2012年12月以1090万元的将该铁矿转包给汤某；2011年在南阳市西峡县鑫鑫矿业共投资1750万元，现探矿证在姓韩的手里；西峡县建中矿业共投资3260万元，建中矿业采矿证抵给姓魏的，借了陆佰万元；2011年初我从候爱国手里购买绿康农庄，转让费950万，总投资大约是1100万，绿康农庄一直是闲置的，到2013年年底我转让给高某和宋某经营；清丰县蔬菜市场投资了100多万元；2011年上半购买甘肃省白银市景泰县脆柳煤矿股权花费6500万元，2012年融资爆发我要求退股，马富国给我转了3000万元，但要求我打6000万元的手续，我用钱心切就同意了，同时2010年10月份，用集资款花费140多万元给哈某买了一辆奔驰S350；2013年7月从赵某2手里购买了驻马店市确山县任店镇嫣庄村天目山萤石矿，共投资800多万元；南阳市桐柏县垚鑫铁矿，投资1000多万元；水冶镇西蒋村35亩土地一块，投资了300多万元，现在户到王桂英名下。2011年上半年东大佛村的村支书焦某，用村里的一块57亩地做抵押借款100多万。2014年6月，在南阳市卧龙酒厂定了一批价值20万的白酒；给这个会计转了20万元钱。用集资款购买一辆本田CRV轿车，十多万元。
2011年借给吴某1300万元，李某1000多万元，王成宇60万元，鲍某通过赵某2借了我300万元，后还了100万元。
除了今鳞宾馆每月收入几万元钱，其他没什么收入，公司的一切资金支出都来源于融资款。管理公司的都是亲戚朋友。我投入了各个项目的资金，短时间内不会见效益。
今鳞投资管理有限公司法人代表是白海洲，我是股东。2011年8月份今鳞投资公司将融资的2700多万转到今鳞房产公司名下。
2.被告人白海洲的供述：2010年10月左右今鳞投资管理有限公司注册登记，注册资金1000万元，我是法人代表，股东还有郭常青、董胜良，公司的具体经营活动是面向社会不特定人员吸收存款，而后把吸收的存款交到郭常青的今鳞集团公司。存款的利息开始时的2分，中间2.5分，后期3分，大概融了2700万元。融资出事后，今鳞投资公司给客户开具的借据，全部转给了郭常青，票据也转换成今鳞房地产有限公司的票据。
3.被害人孙玉民等人的陈述证明：今麟公司对外介绍公司有矿山、酒店、农庄等财力雄厚，进行融资的情况。
4.被害人杨秀敏等人的陈述证明：今麟投资公司融资的情况及在2011年8月将今麟投资公司的借据换成今麟房地产公司。
5.证人证言
（1）证人王某1的证言证明：2010年后，郭常青安排我代收公司会计郭某2和范某1转来的集资款。集资款的利息和返点由郭常青决定。2010年8、9月份，郭常青安排我用哈某名义购买一辆奔驰S350轿车，花140多万元。
（2）证人范某1的证言证明：2011年2月，我到今鳞房地产上班。吸收存款的工作是由公司经理王某1负责，我和郭某2具体办理相关手续。吸收存款是以安阳市今鳞房地产有限公司的名义，给客户付利息是月息3分，有的是先付三个月的，也有一月一付的，返点是郭常青和王某1给客户定的。储户是大户领着来公司，向客户宣传也是由公司的大户负责，我见过公司宣传册，内容显示公司有矿山、宾馆、农庄、饭店经营很好，公司实力强等。2011年9月郭常青安排公司人员给集资群众集中兑付。郭常青核对兑付票据后，将票据合同收走。
（3）证人郭某1的证言证明：2010年7月至2012年8月我在今鳞集团任公司做会计、财务总监工作。王某1负责融资，范某1、郭某2、王某2具体办融资手续。今麟集团就今鳞宾馆每月十几万元、汉丽轩每月几万元的收入。
（4）证人王某2的证言证明：我于2010年年底到今鳞房地产公司上班，负责日常工作。2011年11月后公司给客户兑不了本金及利息，郭常青让我将客户原借据及借款合同更换成还款协议。
（5）证人郭某2的证言证明：2009年12月我到今鳞房地产上班，负责办理客户存钱的相关手续。对外吸收存款是以安阳市今鳞房地产有限公司的名义。
（6）证人王某3的证言证明：我在今鳞投资管理有限公司工作，白海洲负责公司全面工作。公司办公室墙上挂有市领导在今鳞农庄视察的图片及未来发展规划图片。公司集资从开始的月息2分到后来2、5分、3分。集资款由其转给郭常青。2011年10月份，公司给客户兑付不了本金及利息，白海洲、董胜良与郭常青商量将原来今鳞投资公司的存款手续换成今鳞房地产公司的手续，利息降为1分。新的借款借据及合同上上加盖今鳞投资及今鳞地产公司的财务专用章，借款。
（7）证人王某4的证言证明：我和郭常青有二十多年的关系，负责管理郭常青的矿山。2011年7月份郭常青承包了南阳鑫鑫矿业花了1800万元，搞了一些基础建设（建办公房、工人住房、从村到矿区的道路等），这个矿只有探矿证；2011年底收购西峡县建中矿业有限公司，该矿除郭常青购买矿的投资外，郭常青购买了铲车三辆大概花了60余万，购买了两辆皮卡汽车大概花了26万，村民赔偿260万，购买钩机28万（现欠对方10余万），修路、架电、建房、选厂改在（原来是水选改为环保型干选）、选厂设备更新、工程款（工人工资）共投资1500-1600万，合计将近2000余万钱，这个矿总投资大概6000万，但郭常青没有给清欠款，后法人又变更回去了；2014年2月至8月承包了垚鑫矿业有限公司位于南阳市桐柏县4口矿井，共投资400万左右，承包期间共生产1600多吨铁精粉，大概能卖80万元。
（8）证人朱某的证言证明：我是桐柏县垚鑫矿业有限公司的临时负责人。我公司在2013年12月13日与郭常青签订北寨矿区承包协议，目前郭常青欠租赁费约50万。证人张某的证言证明内容与证人朱某证言证明内容一致。
（9）证人陈某的证言证明：我是给郭常青打工的，负责桐柏县的投资项目。2014年元月13日郭常青承包了桐柏北寨矿区，一年承包费200万，现在还欠工人工资。郭常青承包的公司前后共生产了8个月左右的时间，在这过程中郭常青的生意是亏损赔钱的。
（10）证人刘某1的证言证明：2013年12月24日郭常青让我负责桐柏县北寨铁矿账目，账上显示共投资约800万元。这个铁矿是在2014年8月份停止生产的，2015年元月份又开始生产。
（11）桐柏北寨矿区合作经营协议证明：桐柏县垚鑫矿业有限公司与郭常青合作经营北寨矿区。
（12）证人刘某2的证言证明：2014年郭常青在桐柏县六道河两个矿井投资了2000多万元。我从郭常青处承包了这两个矿井，目前停产。
（13）证人韩某1的证言证明：我和郭常青是亲戚关系。2010年8月份，郭常青想搞种植药材，后成立安阳县今鳞种植专业合作社。我任经理，郭常青通过瓦店乡政府，东曲店村委会协调，郭常青承包了瓦店乡东曲店、西曲店、南曲店、大王寨四个村大约6000亩土地，用来搞药材种植，该合作社两年支付地款800万元左右，农药、种子、工资等400万左右，投资约1200万，没有利润，现还欠工人工资。
（14）证人杨某1的证言证明：郭常青是我姐夫。今麟生态农业有限公司负责人有我、范某2、陶东军，主要种植蔬菜。后来经营不下去，郭常青把农庄处理了。
（15）证人范某2的证言证明：我和郭常青是朋友关系，在今麟生态农业有限公司任经理，该公司在安阳县永和乡庞湾村。公司主要种蔬菜、养鸭子等。公司开始租赁了300多亩土地，后来又有700多亩，租赁费是每亩每年1000斤小麦的价格。该公司省农科院、农业局、水利局、农机局等大单位及市里、县里领导带领有关单位经常参观。账目显示投资有1500万-1600万元。我去市场调查过，绝对保不住本钱，不赚钱。
（16）证人杨某2的证言证明：2011年4月份，郭常青以3200万元的价格承包了我和管有付位于林州市横水镇蒋或村的矿井。
（17）证人程某的证言证明：2011年4月13日、6月14日郭常青以5200万元的价格承包了林州市横水镇蒋或村三个矿井永久性承包权。
（18）林州市横水镇蒋或村矿井的承包协议证明：2011年4月郭常青承包了程志峰、管有付、杨某2的林州市横水镇蒋或村的三口矿井。
（19）证人汤某的证言证明：2012年5月，我和郭常青合作开发林州蒋或铁矿，向郭常青汇款700万元。加上之后的投资，其在铁矿共投资约1200万元。2012年6月开工后生产的铁矿石被郭常青的债主所抢，其要求退款，郭常青没有能力。2012年8月到12月期间，我与郭常青签订协议，以1090万元的价格永久性承包林州市中升钢铁有限公司蒋或铁矿采矿权。
（20）承包协议书、借条：证明2012年12月20日汤某永久性承包林州市中升钢铁有限公司蒋或铁矿二采区二、三号矿井采矿权，承包费1090万元。
（21）证人侯某的证言证明：2011年3月我妻子赵宝花与郭常青签订了收购协议，郭常青以930万的价格购买了安阳绿康蔬菜有限责任公司及资产。
（22）证人高某的证言证明：2011年4月份，我在今鳞集资120万、宋某集资200万，利息3分。我在2012年4月份又借给郭常青1**万元。2011年12月份，郭常青没有能力偿还借款，就与我和宋某约定，如不能偿还借款就由我经营绿康蔬菜有限公司。
（23）证人宋某的证言证明：2011年3月份，郭常青分别借我和高某200万、100万，利息4分。2012年4月13日其又先付给郭常青1**万的矿粉采购预付款。2013年1月10日郭常青、杨春霞和我、高某在签订了安阳绿康蔬菜有限责任公司转让协议，转让款为448.8万元。2015年初安阳绿康蔬菜有限责任公司变更为安阳市绿生源蔬菜有限责任公司，法人变更为宋艳青。
（24）协议书、转让协议证明，2011年3月，今鳞集团收购安阳绿康蔬菜有限责任公司，后转让给宋某、高某。
（25）证人崔某的证言证明：郭常青欠我1200万元，郭常青用今鳞宾馆顶了600万，后陆续偿还了300多万元，现还欠我230万元。
（26）证人韩某2的证言证明：2014年我通过拍卖，以100万元的价格购买了今鳞快捷宾馆。
（27）证人马某的证言证明：我的煤矿位置在甘肃景泰县草窝滩乡翠柳村。2010年10月28日我与郭常青签订了翠柳煤矿内部股权转让合同书，转让价款一亿零三百三十万元整，郭常青所持内部股权70%，我占股权的30%。郭常青给其转款5000多万，后郭常青涉嫌非法集资，我妻子哈某负责给郭常青退款。
（28）证人哈某的证言证明：2010年9月郭常青预出资一亿零三百三十万元收购翠柳煤矿70%的股权。2010年10月郭常青支付了6000万元，按照协议郭常青应该在30天内支付余的款项，但直到2011年11月底之前只支付了500万。郭常青没有后续资金注入，2011年12月我方和郭常青达成口头协议，扣除违约金3500万元，退给郭常青30**万。2010年12月份左右，郭常青给我买了一辆奔驰轿车，大约140万元，现牌照号为宁Ａ×××××。
（29）内部股权转让合同书证明：2010年10月28日郭常青与马某签订景泰县草窝滩乡翠柳煤矿股权转让协议，转让价格1.33亿元，后郭常青陆续支付了6500万元。
（30）证人刘某3的证言证明：在2011年的时候，郭常青想买我的建中矿业。在2011年7月23日，我们双方达成转让协议，郭常青以4000万元购买建中矿业，约定先支付2000万元，我们把手续过户到他老婆杨春霞名下。郭常青给我们2000万元以后，我们把矿上的手续（股权）过户到了杨春霞的名下，但后续的2000万元一直不能到位，在2012年1月13日，我和郭常青又签了一份协议，把建中矿业的股权双方各占百分之五十。期间，郭常青向我借现金270万元，还了我70万元，还欠我200万元。后来郭常青把该矿的百分之五十的股权作为抵押从王强的人手里借款了300万元，我从中做了担保，到期后郭常青一直还不了，我给人家拿了100万元并且给我百分之十的建中矿业的股权。这样整个建中矿业我目前占百分之六十的股权，王强他们占百分之四十的股权。但是后来郭常青陆陆续续又给我1000万元。郭常青先后给了我3000万元，借我270万元，期间还了我70万元，我替他还了王强100万元。
（31）证人赵某1和的证言证明：我和刘某3作担保，郭常青从王强处借款300万元，后来郭常青还不了，我借了郭胜利150万元加上我的50万元替郭常青先还了王强200万元，把建中矿业40%的股份变更到郭胜利名下。
（32）转让协议、协议书、借据证明：2011年7月23日郭常青代表安阳市金鳞房地产开发公司与西峡县建中矿业有限公司刘某3签订了转让协议。以及郭常青用建中矿业的股份作抵押向刘某3借款的事实。
（33）河南省驻马店市中级人民法院（2014）驻马民三初字第00033-1号民事判决书、执行通知书证明：郭常青购买西峡县鑫鑫矿业有限公司后，该公司及该公司驻马店分公司在2014年7月21日至10月20日期间向李连忠借款1108.6万元。
（34）证人刘某4的证言证明：西峡县鑫鑫矿业有限责任公司是2005年6月份注册成立的，当时股东有我、方久华和韩某3。2011年6月份我想将该矿卖掉，河北姓靳的介绍了安阳市的郭常青，我们在西峡县见面后没几句话就谈成了交易矿的事情。韩某3代表我们公司与郭常青在签订了鑫鑫矿业有限责任公司买卖转让协议，价格1800万元，郭常青实际给了1750万元，还欠50万元。证人韩某3的证言证明的内容与证人刘某4证言证明的内容一致。
（35）转款凭证证明：刘某4、韩某3收到了转让款。（补充三卷27页）
（36）证人焦某的证言证明：2011年5月，我们东大佛村用57亩土地作担保，借了金鳞房地产公司114万元，但当时这些土地已经承包给别人了。
（37）韩陵乡东大佛村收入单据、借款协议证明：该村以57亩土地作担保，向安阳市金鳞房地产公司借款114万元。
（38）证人赵某2的证言证明：哪一年我记不清楚了，我与郭常青签订了确山县天目山萤石矿有限责任公司股权协议，郭常青按照约定分多次给我转了300万元，中间郭常青可能花了不少中介费。
（39）公安机关出具的情况说明证明：2014年驻马店市中级人民法院查封了确山县天目山萤石矿有限责任公司的股权及矿产。
（40）证人裴某的证言证明：郭常青于2014年3、4月份向我公司转过20万元的酒款订金。
（41）证人王某5的证言证明：安阳汉丽轩(安阳戎岩餐饮有限公司)工商登记的时候是郭常青让我替他办的手续，我没有投资；同时证明2013年上半年，帮助郭常青从天津购买过本田CRV黑色越野二手汽车。
（42）证人范某3证言证明：郭常青在2013年9月份将一辆黑色本田CRV办到我名下，这辆车郭常青一直使用。
（43）证人吴某证言证明：2011年1、3月期间，我介绍魏某借了郭常青13**万元，先扣除利息，实际汇了1233万，魏某至今未还。
（44）证人魏某证言证明：2011年1月14日、3月15日，吴某分别汇给我1233万元。
（45）证人李某证言证明：我是安阳太行煤气有限责任公司的法人，2011年初我生产玻璃棉所用煤气不够用，通过赵某2借了郭常青10**万元，至今未还。
（46）记账凭证、财物账目证明：郭常青与李某间的债务往来。
（47）证人鲍某证言证明：2011年3月12日，我代赵某2向郭常青借了300万元，后我和赵某2还了100万元。
（48）鲍某提供收到条证明：郭常青收到鲍某还款100万元。
（49）借条证明：鲍某、赵某2，李某，吴某，王振宇向郭常青借款的情况。
6、鉴定意见
河南四方会计师事务所[2016]会鉴字第083、083-1号号意见书：白海洲系安阳今鳞投资管理有限公司法定代表人，公司住所安阳市龙安区铁西路125号。截止2014年11月28日，有242人次报案登记，票面金额为27,851,800.00元，原票面金额集资余额为27,805,000元，已得利息1,688,400元，已得返点49,300.00元，实存金额26,067,300元，已兑付本金1,459,665元，支付二次利息12,600元，尚未退还集资金额24,595,035元。
截止2015年12月30日，安阳今鳞房地产有限公司和安阳市今鳞投资管理有限责任公司涉及的安阳集资群众共申报集资现票面金额458,965,581.00元（涉及4567人次，3206人），原票面金额集资余额为411,830,718.00元，已得利息27,407,763.60元，已得返点15,652,268.00元，实存金额368,770,686.40元，已兑付本金17,219,420.40元，支付二次利息398,489.00元，尚未退还集资金额351,152,777.00元。
7、其它书证
（1）被告人郭常青、白海洲的户籍证明。
（2）中国银行业监督管理委员会安阳监管分局复函证明：未向安阳今鳞投资管理有限公司、今鳞房地产公司、被告人郭常青、白海洲颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
（3）会议纪要、立案手续证明：对今鳞公司非法集资案件立案的情况。
（4）到案情况说明证明：被告人郭常青、白海洲到案情况。
（5）工商资料证明：安阳今鳞房地产有限公司，于2010年10月15日注册成立;安阳今鳞投资管理有限公司，于2010年6月注册成立;以及确山县天目山萤石矿有限公司、西峡县鑫鑫矿业有限责任公司等公司注册成立情况。
（6）收款凭证证明：卧龙酒厂收到郭常青20万元酒款。
（7）关于北京汉丽轩烤肉有限责任公司的审计报告证明：今鳞公司会计郭某1、苏良光对汉丽轩酒店进行审计，汉丽轩酒店于2010年7月开始筹建，总投资430.16万元，其中郭常青投资395万元，聂艳平投资35.16万元。
（8）安阳县人民法院民事裁定书、判决书、执行裁定书证明：郭常青借王桂英430万元本金未还，被诉至安阳县人民法院，判决后王桂英申请执行，安阳县人民法院于2014年2月26日作出执行裁定将安阳县水冶镇西蒋村使用面积23020.57平方米土地的使用权转移到王桂英名下。
（9）现场照片证明：驻马店确山天目山萤石矿、西峡县鑫鑫矿业、六道河矿井等处处于停工状态。
（10）宣传资料：证明今鳞公司对外宣传的情况。
（11）银行明细、情况说明，扣押物品文件清单、查封手续、查询冻结手续证明：追缴资产的情况。
以上证据经当庭质证，能相互印证，予以确认。
关于被告人郭常青及其辩护人所提“郭常青将集资款都用于生产经营，没有非法占有或者挥霍，郭常青投资矿产、农业当时都是好项目，没有盈利是因为市场因素和社会大环境造成的，是经营风险的正常表现，所宣传项目均有投资，没有采取欺诈手段，不构成集资诈骗罪”的辩解和辩护理由。经查，1.从查明的被告人郭常青非法集资的过程来分析，郭常青采取欺诈的手段进行集资。郭常青在2010年开始集资，之前并无明确的投资项目，为快速获取集资款，一方面采取月息3分，返点15个，期限6个月，即借一万元六个月后将要支付利息及返点3300元，折合月息7.2分，进行高息融资；另一方面由于融资利息高、期限短，其投资项目短期没有收益的情况下，为兑付即将到期的高额本息，其一边利用高息融资，一边利用扩大投资项目，制造一种资产雄厚，兑付能力强的假象，来吸引群众融资，以此快速增加自己的融资数额，维持自己的资金链条不断。其在本身没有经营项目且无资金的情况下，采取这种利用扩大项目吸引群众集资的欺诈手段，不计成本的向社会集资，随着后期集资款不断增加，其收入根本无法偿还本息，最终必然导致资金链条的断裂，这种集资方式本身就是一种骗局。2.从郭常青支配集资款的过程来分析，郭常青漠视资金安全，进行挥霍性投资。其在2010年至2011期间，投资成立安阳今麟种植专业合作社、今麟生态农业有限公司，无任何效益，经营不到两年全部亏损；花费近千万元购买绿康农庄，一直闲置，后以400多万元转让；投资1750万元购买鑫鑫矿业，仅有探矿证，期间无正常的生产经营，后以该公司名义对外借款一千余万元，被驻马店市中级人民法院查封；投资近3000万元购买建中矿业，后因500万元的借款，即将全部股权转让他人；其投资5200万元承包的林州蒋或铁矿，仅生产少许铁粉，为抵销债务，即以1090万元永久转包给他人；其投资6500万元入股白银市景泰煤矿，一年之后支付对方3500万元违约金后，便退出股份等等。其在挥霍性投资的同时，不顾资金安全，又将2707万元随意借给他人，致使借款现无法收回。综上分析，郭常青的集资行为在没有具体项目的情况就进行集资，巨额集资款到手后，为急于寻找投资项目，短期内就开始投资众多大型农业项目和矿山开采，项目成立后其不进行管理而是将大部分产业交由自己的亲友；由于其投资前不对市场风险进行必要的评估和防范，且项目众多，自己又不进行管理，致使所投资项目全部陆续亏损。在这种情况下郭常青不是采取积极有效措施避免损失的产生或尽量减少损失数额，而是一味的扩大经营项目，其所投项目又与之前的亏损项目相同或类似，投资项目不是为了生产经营，而成为其为对展现公司实力雄厚，蒙蔽群众集资，实施诈骗的一种手段；其投资项目后不进行正常的生产经营，放任项目亏损，最后不是因外借款被法院查封就是低价处理，不了了之。郭常青在支配集资款时不计后果，不顾及资金的安全，随意支配集资款、处置财产，致使集资群众遭受巨大经济损失，符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（二）项对于认定非法占有目的规定。郭常青以非法占有为目的，使用欺诈方法非法集资，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故郭常青及其辩护人该辩解和辩护意见，本院不予支持。
关于被告人郭常青及其辩护人所提郭常青构成自首，应从轻或减轻处罚的辩解和辩护意见，经查，郭常青主动投案，到案后如实供述了自己的主要犯罪事实，构成自首，但其犯罪行为给群众造成巨大经济损失，后果严重，不足以对其从轻处罚。故被告人郭常青及其辩护人要求从轻或减轻处罚的意见，本院不予支持
关于被告人白海洲及其辩护人所提“白海洲构成自首，应从轻或减轻处罚”的辩解和辩护意见，经查，白海洲接到办案人员电话后，主动到达约定地点，属于主动投案，其到案后如实供述了自己的主要犯罪事实，符合自首的构成要件，依法可从轻处罚。故被告人白海洲及其辩护人该辩解和辩护意见，本院予以支持。
关于白海洲的辩护人所提“白海洲在共同犯罪中作用较小，应属从犯”的辩护意见，经查，白海洲为向社会吸收存款，与他人成立金鳞投资公司，后担任该公司法人，其积极参与非法吸收公众存款的犯罪活动，应属主犯。故辩护人该辩护意见不能成立。
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