北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)京0105刑初206号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人吕锋，男，1977年6月12日出生���出生地江苏省东台市，大学文化，案发前系中金赛富投资有限公司、北京中金赛富投资基金管理有限公司法定代表人、执行董事，公民身份号码×××；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月28日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月6日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人韩力，北京市旭伟律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检刑诉（2016）142号起诉书、京朝检刑追诉（2016）33号追加起诉决定书、京朝检刑追诉（2017）9号追加起诉决定书、京朝检刑追诉（2017）13号追加起诉决定书、京朝检刑追诉（2017）15号追加起诉决定书、京朝检刑变诉（2017）15号变更起诉决定书指控被告人吕锋犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月1日向本院提起公诉、2016年12月26日、2017年3月10日、2017年3月21日、2017年4月5日先后追加起诉、2017年4月17日变更起��。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派代理检察员席瑞冰出庭支持公诉，被告人吕锋及其辩护人韩力，证人吕某、白某1、白某2到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人吕锋于2012年1月至2015年1月间，在北京市朝阳区华贸中心等地，以投资加入吕锋实际控制的北京中金赛富投资管理中心（有限合伙）等企业可获得高额回报为名，通过销售人员电话推销等途径向社会公开宣传，吸收公众资金人民币7.3亿余元。被告人吕锋于2015年1月28日在本市朝阳区×号被公安机关抓获。
追加起诉书指控：被告人吕锋于2012年1月至2015年1月间，在北京市朝阳区华贸中心等地，以投资加入吕锋实际控制的北京中金赛富投资管理中心（有限合伙）等企业可获得高额回报为名，通过销售人员电话推销等途径向���会公开宣传，吸收多名投资人投资款共计人民币2000余万元。
追加起诉书指控：被告人吕锋于2012年1月至2015年1月间，在北京市朝阳区华贸中心等地，以投资加入吕锋实际控制的北京中金赛富投资管理中心（有限合伙）等企业可获得高额回报为名，通过销售人员电话推销等途径向社会公开宣传，吸收多名投资人投资款共计人民币1亿余元。
追加起诉书指控：被告人吕锋于2012年1月至2015年1月间，在北京市朝阳区华贸中心等地，以投资加入吕锋实际控制的北京中金赛富投资管理中心（有限合伙）等企业可获得高额回报为名，通过销售人员电话推销等途径向社会公开宣传，吸收多名投资人投资款共计人民币4000余万元。
追加起诉书指控：被告人吕锋于2012年1月至2015年1月间，在北京市朝阳区华贸中心等地，以投资加入吕锋实际控制的北京中金赛��投资管理中心（有限合伙）等企业可获得高额回报为名，通过销售人员电话推销等途径向社会公开宣传，吸收多名投资人投资款共计人民币4000余万元。
变更起诉书指控：被告人吕锋于2011年8月至2015年1月间，在北京市朝阳区华贸中心等地，以投资加入吕锋实际控制的北京中金赛富投资管理中心（有限合伙）等企业可获得高额回报为名，通过销售人员电话推销等途径向社会公开宣传，吸收公众资金人民币7.3亿余元。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：1、书证：投资人提供的合伙协议等报案材料、工商机关提供的中金赛富投资有限公司等公司企业的登记材料、公安机关调取的北京中金赛富投资管理中心等公司企业的银行账户交易流水等；2、证人证言：证人王某1、苏某、曹某、林某、李某1、唐某、付某等人的证言；3、被���人供述和辩解：被告人吕锋的供述和辩解；4、司法会计鉴定检验报告书；5、其他证明材料：公安出具的到案经过、被告人吕锋等人的身份证明材料等。公诉机关认为被告人吕锋吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。
被告人吕锋当庭否认犯罪，辩解称：公司没有用公开的方式募集资金；销售对象都是合格投资人；公司进行了风险提示没有保本承诺；吕某找第三方融资与他无关。其辩护人的辩护意见为，1、吕锋担任法定代表人的公司履行了登记备案手续，资金募集行为经过了有关部门的依法批准；2、本案投资人多是在数年间、多次投资与吕锋合作的人士，对吕锋是了解信任的，不应当视为“社会不特定对象”；3、吕锋没有对投资人收益进行���诺，并采取了可行的风险防控措施，故认为吕锋的行为不具备非法吸收公众存款罪的构成要件，不应当认定为犯罪，建议法院对被告人吕锋作出无罪判决。
经审理查明：被告人吕锋系中金赛富投资有限公司（以下简称中金赛富）、北京中金赛富投资基金管理有限公司（以下简称北京中金赛富）法定代表人既实际控制人。被告人吕锋以个人出资或中金赛富、北京中金赛富出资设立了北京中金赛富投资管理中心（有限合伙）（以下简称中金赛富中心）、北京中金久富投资管理中心（有限合伙）（以下简称中金久富中心）、北京中金首富投资管理中心（有限合伙）（以下简称中金首富中心）、北京中金仁富投资管理中心（有限合伙）（以下简称中金仁富中心）、北京中金天富投资管理中心（有限合伙）（以下简称中金天富中心）、北京中创投财富资产管理中心（有限合伙）（以下简称中创投中心）。
2011年8月至2015年间，被告人吕锋在北京市朝阳区华贸中心等地，通过公司及第三方机构销售人员电话推销、个人推介、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，承诺定期以货币方式还本付息，采取投资上述合伙企业的形式销售多种“投资基金”、“信托产品”，共计向327名投资人（单位）吸收资金共计9亿余元。期间，北京中金赛富于2014年5月在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，填报了部分管理基金。后由于“投资基金”、“信托产品”到期未能兑付，投资人陆续向公安机关报案。被告人吕锋于2015年1月28日在本区被公安机关抓获归案。截至目前共计8亿余元投资款不能退还。公安机关查封、冻结、扣押部分财产移送在案。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据：
一、证人证言部分
1、证人侯某的证言证明：她于2012年八九月份应聘中金赛富任职总裁助理，年底任职行政总监，2013年9月份离职。她在公司主要是负责行政方面的工作，保管文件，公司的客户经理开展业务时会从她那里领取，后期她也负责接待一些来公司要钱的客户。她直接经手的有两个客户，中金赛富的项目有“动平衡”项目、“千年珠宝”项目、“浙江大慈”项目、“镁矿”项目、“蓝莓”项目等。公司前期如何经营项目不知道，后期她通过一些客户材料、接待要钱的客户了解一些，大致就是客户给公司投资，公司给客户返利，公司把钱给项目方，最后项目方出了问题。2012年底吕锋跟她说公司周转困难，她分三四次共借给吕锋420万元或430万元，都是现金，因为她家是做矿的，一般钱款都是现金，这些钱是她准备在北京买房的，中金赛富在2013年5月至7月份给她打了2笔钱，���370或380万元。吕锋经常会用她和其他同事的身份证及银行账户，吕锋曾告诉她用她的名字注册了一个商贸公司，用这个公司买过一个车，她不参与这个公司的任何事。她在中金赛富最早每月6000元，后来是1万元，没有提成。
2、证人王某1的证言证明：中金赛富法定代表人和实际负责人都是吕锋。她于2013年2月通过智联招聘到中金赛富工作，最初负责公司前台，2014年下半年开始担任公司行政人事助理。实际在公司只能看见吕锋，下面具体负责业务的有艾某等。公司主要业务就是业务员去社会上需找投资者，业务员带投资人来公司进行参观讲解，然后把这些资金募集到一起再去投资一些项目。被投资的项目应该都是公司在外面找的项目，吕锋决定投资哪个项目。客户跟中金赛富签合同，不跟项目公司接触。公司投资的项目她就知道有一个动平衡、还有蓝莓、��车片等一些业务，动平衡项目没有如期兑付，动平衡的法定代表人叫吕某，还有一个股东叫王某2。
3、证人苏某的证言证明：她于2014年1月份入职中金赛富，先后担任资产管理中心总监、客户服务中心总监。2012年中旬至2014年初她还在中金富邦投资管理中心任高级经理，主要负责销售吕锋的各个项目，换公司前后都是做一样的事。她共获利20余万元。她的收款账户是其名下招商银行华贸中心支行（账号×××）和中国银行（账号×××）的账户。
4、证人曹某的证言证明：她在中金富邦投资咨询公司担任过投资咨询顾问，曾经向客户介绍过中金赛富的投资理财项目。
5、证人吕某的证言证明：他是动平衡法定代表人和实际负责人，公司一直经营户外广告和北京地铁广告，需要大量资金，他找了两个第三方公司给他销售基金产品，一个是朋友介��的中金赛富中心，另外一个是通过唐某介绍认识的×银行×支行的理财经理进行销售。2012年他认识了中金赛富中心负责人吕锋，他让吕锋帮助融资，开始是从2012年1月至3月份，后期从2013年6月份左右再次融资。吕锋帮他发售2期基金，融资1.5亿元，他给吕锋返还融资总额30%作为提成和客户收益（吕锋公司拿其中的13%，给客户17%的返利），吕锋包装动平衡项目，制作销售广告和投资协议，向外发售基金，他按期收取资金，投资协议由中金赛富中心与投资人签订，动平衡不直接参与，投资人的利润由吕锋支付；他也是新视星空实际控制人，他还以新视星空项目找吕锋融资了约1亿元。吕锋将融资款从公司账户转到动平衡和新视星空的公司账户，也有一小部分转到他的招商银行账户。他还曾以博纳通成项目找吕锋融资2000万元。融资款中，6300万元用于支付地铁运营���源中心购买四条地铁线广告销售权；用于新视星空在2012年、2013年左右投资研发机顶盒投资了2000余万元；用于新视星空在2013年做智慧地铁生活项目投资了2000多万元，其中包括“拍蜜优APP”；用于动平衡在2012年签约“歌华飞视”研发投资了2000多万元；还有部分用于公司日常经营支出、偿还公司经营的民间借款以及其个人消费。
2014年1月9日，他和白某1的姨白某2在西城区×咖啡厅签订了房屋买卖合同，购买白某1位于东城区×胡同的房产，但是没付钱，房子也没有过户，过了大约三四个月，他跟白某2说他的公司在跟基金公司融资，需要房子抵押，让她把房子抵押了，等到他的资金到位就买她的房子，后他和白某2、白某1到吕锋的办公室签的房产抵押合同，合同交给吕锋公司了。（经出示）白某1提供的《房屋转让（买卖）合同》上“吕某”及“2014年1月9日”是他写的。
6、证人王某2的证言证明：新视星空是吕某的公司，经营开发手机软件，公司法定代表人开始是吕某的母亲后来变更为她，吕某以新视星空“拍蜜优”项目向吕锋的中金赛富融资，2012年底或2013年初，吕某确认吕锋打到新视星空2亿多元，让她签署了公证书，听吕某说是一期一期分批融资的，有动平衡也有新视星空的，资金去向吕某知道。
7、投资人唐某等318人及9家公司的证言、报案材料、付款凭证等证明：他们通过北京中金赛富、第三方金融机构业务员推销或经他人推介，先后投资以中金赛富、北京中金赛富等名义设立的基金产品，部分投资人收到了返利，但基金到期后承诺的本息没有兑付，后他们向公安机关报案。
8、证人白某1的证言证明：去年他准备出售位于东城区×胡同×号×幢等5幢及×号1幢及6幢房产时，得知房产已被��法机关查封。他曾委托姨妈白某2代为出售×胡同的房产，2014年他通过白某2介绍认识吕某，吕某要买他的房子，他们三人在吕某办公室签订了房屋买卖合同，合同时白某2起草的，房价4000万元，订金800万元，但后来一分钱也没给他。（经出示）预审卷里《房产抵押合同》中“白某1”的签名不是他写的。他对吕锋没有印象。
9、证人白某2的证言证明：她和吕某有经济往来，吕某至今还欠她的钱，白某1口头委托她帮着出售×胡同的房子，2014年初她和吕某在西城区×咖啡厅签的房屋买卖合同，但是吕某一直没有付钱，过了二三个月，吕某说给她们介绍个有钱买房的人，就带她和白某1到了吕锋的办公室，他们谈了一个多小时，但是签没签合同记不清了。（经出示）白某1提供的《房屋转让（买卖）合同》上“白某2”的签名是她签的，“白某1”的签名好像也是她签的，合同上的时间2014年1月9日，就是当天的日期。（经出示）预审卷里《房产抵押合同》中“白某1”的签名，她看不出是谁写的。
二、书证部分
（一）涉案公司、企业证据
1、北京市工商局档案管理中心出具的工商注册登记材料及北京市企业信用信息网截图等证据证明：
（1）中金赛富前身为石家庄思泉商贸有限公司、华夏恒宇投资（北京）有限公司，2012年5月名称变更为中金赛富，法定代表人吕锋，注册资本5000万元，股东吕锋、宋文秀，经营范围为一般经营项目包括项目投资、投资管理、资产管理、投资咨询、技术推广服务。
（2）北京中金赛富于2012年6月成立，公司名称原为甘肃金伟投资有限责任公司、中融置天（北京）投资担保有限公司、中展联合投资担保有限公司，于2012年8月变更为北京中金赛富，法定代表���吕锋，注册资金1亿元，股东为吕锋、中金赛富，经营范围包括（一般经营项目）非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：发放贷款、公开交易证券类投资或金融衍生品交易、以公开方式募集资金、对除被投资企业以外的企业提供担保）。
（3）中金赛富中心为有限合伙企业，注册资本3000万元，执行事务合伙人吕锋，合伙期限自2011年8月31日至2021年8月30日，投资人北京世纪方舟资本管理中心、吕锋；2014年9月工商变更登记，吕锋为普通合伙人出资300万元，有限合伙人有北京中金赛富出资1335万元以及安某等人实缴出资共计9723万元。
（4）中金久富中心为有限合伙企业，合伙期限自2012年7月27日至2032年7月26日，执行事务合伙人吕锋，注册资本3000万元，投资人北京中金赛富、吕锋，经营范围一般经营项目投资管理、资产管理、项目投资；2013��7月、2014年7月、2014年9月先后变更合伙人登记，普通合伙人吕锋出资300万元，有限合伙人中金赛富出资500万元、北京中金赛富出资2270万元以及崔某等人实缴出资共计12288万元。
（5）中金首富中心为有限合伙企业，2013年7月设立，经营范围一般经营项目投资管理、资产管理，注册资金3000万元，执行事务合伙人吕锋，出资300万元，投资人北京中金赛富出资2700万元。
（6）中金仁富中心为有限合伙企业，2012年9月设立，注册资金3000万元，执行事务合伙人吕锋，单位投资者中金赛富，经营范围一般经营项目投资管理、资产管理、项目投资。
（7）中金天富中心为有限合伙企业，2012年5月设立，注册资本3000万元，后变更为7270万元，投资人北京中金赛富、吕锋，后变更为普通合伙人吕锋出资300万元，有限合伙人中金赛富中心出资2700万元、邓某出资4270万元。经营范围一般经营项目投资管理、资产管理、项目投资。
（8）中创投资产管理有限公司，2014年2月28日成立，法定代表人宋文秀，经营范围包括房地产开发、资产管理、投资管理等，投资人包括北京中金赛富、中金赛富，吕锋为公司监事。
（9）北京中创投财富资产管理中心（有限合伙）（以下简称中创投中心），2014年6月4日成立，执行事务合伙人吕锋，经营范围包括投资管理、投资咨询等。
（10）北京中融嘉日文化传媒有限公司（以下简称中融嘉日），前身为河北麒鑫忆文化传播有限公司、北京神州嘉日文化传播有限公司、北京神州嘉日科技有限公司，于2011年3月成立，注册（实收）资金3000万元，经营范围包括投资管理、投资咨询、组织文化艺术交流活动、销售五金建材等。
（11）中保财富融资担保有限公司前身为���超财富（北京）房地产开发有限公司、中天坤迪商贸（北京）有限公司、中保财富投资担保有限公司，于2008年4月成立，2012年8月变更公司名称，同月获得《融资性担保公司经营许可证》，法定代表人祝晓峰，注册资金3亿元，股东包括财富时代投资担保有限公司。
2、部分涉案公司、企业银行开户资料、账户明细及业务凭证等证明：（1）中创投中心平安银行东直门支行账户（账号×××）于2014年7月开户，2015年1月14日至2015年6月21日期间的收支情况，其间收到部分投资人投资款，资金流向为中金赛富、中金赛富中心及吕锋、支某；余额24.07元。
（2）中金赛富中心平安银行东直门支行账户（账号×××）于2012年2月开户，2013年1月4日至2014年12月4日期间，与部分投资人（单位）、项目公司、涉案有限合伙企业以及吕锋、吕某等人存在资金往来，账户余额��2230343.23元。
（3）中金赛富中心民生银行什刹海支行账户（账号×××）于2011年10月开户，2011年11月至2015年6月期间，与部分投资人（单位）、项目公司、涉案有限合伙企业、北京×方舟资本管理中心、新得力公司以及吕锋、支某等人存在资金往来；余额为零。
（4）中金赛富中心中国银行北京建国门外支行账户（账号×××），2011年10月20日至2015年4月1日期间，与部分投资人（单位）、项目公司、涉案有限合伙企业存在资金往来，账户余额为零。
（5）中金赛富民生银行什刹海支行账户（账号×××）于2012年6月开户，2013年6月至2015年1月期间，与部分投资人（单位）、项目公司、中创投资产管理有限公司、北京中金赛富、涉案有限合伙企业以及吕锋、侯某、支某等人存在资金往来。
（6）中金首富中心民生银行什刹海支行账户（账号×××）于2013年8月开户，2013年11月至2014年3月期间，与部分投资人（单位）、中金赛富、中金赛富中心存在资金往来。
（7）中金天富中心民生银行什刹海支行账户（账号×××）于2012年6月开户，2012年6月至2015年1月期间，与部分投资人（单位）、项目公司、涉案有限合伙企业以及吕锋等人存在资金往来。
（8）中融嘉日招商银行北京分行华贸中心支行账户（账号×××），2013年9月10日至2015年3月25日期间，多以工资、房租、报销名义支出，有部分还款名义支出，与中金赛富（账户后四位5369）存在资金往来；余额为零。
（9）中金久富中心平安银行北京三元桥支行（账号×××），2012年12月12日至2016年7月31日期间与部分投资人（单位）、中金久富中心（账号后四位3306）、中金赛富中心（账户后四位7901、3162）存在资金往来；余额为零。
（10）中金仁富中心深圳发展（平安）银行北京三元桥支行（账号×××），2012年11月14日至2016年7月31日期间与部分投资人（单位）、项目公司、涉案其他有限合伙企业以及吕锋存在资金往来；余额为零。
（11）中金久富中心民生银行北京什刹海支行（账号×××），2012年8月20日至2014年4月30日期间与部分投资人（单位）、项目公司、涉案其他有限合伙企业存在资金往来，其中向海城市马风华益镁业有限公司支付投资款13710万元。
3、中金赛富宣传材料证明：中金赛富向社会公开宣传，中金赛富已在大陆及香港、加拿大等多个地区和国家设立了控股公司和分支机构，是一家集矿产资源、文化传媒、消费行业、金融行业等为一体的国际化大型投资控股集团公司；中金赛富打造金融控股平台，通过旗下基金平台配合进行资本运作，参控股有江苏赣榆农村商业银行等多家金融机构；北京中金赛富为“2012中国十佳私募股权投资机构”，累计管理规模超百亿，管理包括中金赛富矿产资源投资系列基金等多项基金；主要基金投资人有上市公司、国家级开发银行、券商及保险企业等；参控股多家公司企业。
4、北京×方舟资本管理中心通告证明：2012年5月3日通告，吕锋不再担任北京×方舟资本管理中心的管理合伙人等任何管理职务。
5、中金赛富联系方式表证明：被告人吕锋为公司总裁。
（二）中国证券投资基金业协会出具的证据
1、中国证券投资基金业协会（私募基金登记备案系统）出具的北京中金赛富登记备案信息证明：基金管理人北京中金赛富，实际控制人吕锋，股东吕锋出资3000万元、中金赛富出资7000万元；机构关联方中金赛富中心、中金天富中心、中金久富中心、中金仁富中心、中���首富中心、北京中投宝金融信息服务有限公司、中创投资产管理有限公司；正在运作的基金有：（1）中金仁富朝阳产业投资基金，成立日期2013年10月20日，基金规模2.8亿元，主要投资方向精选受益于中国老龄化趋势可持续增长的公司股权，托管账户平安银行三元桥支行，账号×××，投资总人数4人，投资项目浙江大慈，投资日期2013年12月2日，投资额5000万元，投资阶段扩张期。（2）中金赛富并购投资基金，成立日期2012年4月1日，实缴出资额49580万元，主要投资方向优质企业股权及金融机构股权并购，托管账户民生银行什刹海支行，账号×××，投资总人数10人，投资项目中保盛业投资担保有限公司，投资日期2013年3月8日，投资额1.2亿元；江苏赣榆农村商业银行，投资日期2012年6月12日，投资额8000万元；千年珠宝，投资日期2013年1月8日，投资额2亿元；中核维思，投资日期2012年5月8日，投资额7000万元。（3）中金天富消费行业投资基金，成立日期2012年7月18日，基金规模37070万元，主要投资方向于消费行业优质企业股权，托管账户民生银行什刹海支行，账号×××，投资总人数7人，投资项目蓝莓集团，投资日期2013年10月10日，投资额3000万元；味泽，投资日期2013年8月22日，投资额3000万元；依莓饮品有限公司，投资日期2013年6月20日，投资额3000万元；台湾仁志，投资日期2013年3月6日，投资额3000万元；圣野食品，投资日期2012年8月8日，投资额5000万元。（4）中金久富矿产资源投资基金，成立日期2013年5月1日，基金规模29762.5万元，投资方向为优质矿产资源企业股权并购及运作IPO海外上市，托管账户平安银行三元桥支行，账号×××，投资项目华益镁业，投资日期2013年5月28日，投资额9500万元。
2、中国证券投资基金业协会出具“关于中金赛富投资基金管理有限公司等四家公司私募基金管理人登记情况的说明”证明：北京中金赛富于2014年5月26日在基金业协会登记为私募基金管理人，其登记信息中填报了相关管理的基金，其中一只为中金久富中心。基金业协会已向社会公开提示，基金业协会对私募登记备案信息不做实质性事前审查。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。
3、中国证券投资基金业协会[2015]11号“纪律处分事先告知书”证明：北京中金赛富、吕锋因：“1、基金未按规定在该会备案（因北京中金赛富所管理的北京动平衡广告有限公司项目未在该会备案，其他基金产品备案不准确、不完整，且未及时更新）；2、未按规定向合格投资者募集资金（投资者投资额多在100万��以下）；3、公开向不特定对象募集资金（北京中金赛富通过街头散发传单、电话等方式向不特定对象募集资金，进行公开宣传）；4、重大事项未按规定向该会报告（北京中金赛富被公安机关立案侦查，法定代表人吕锋被采取强制措施、办公场所已被清退、员工已遣散）”。作出纪律处分，撤销北京中金赛富私募基金管理人登记，对公司法定代表人吕锋、合规风控负责人陈建中公开谴责、加入黑名单。
（三）涉案集资项目证据
动平衡项目
1、证人林某的证言证明：2013年11月份，有人向她推荐动平衡项目，后她开始向一些原来的客户销售此产品，当时有宣传册都给客户了，主要就是宣传项目目及高额返利，如投资50万元年化收益率10%，投100万元年化收益率11%，投资300万元以上年化收益率12%，与客户签订的是有限合伙协议，她经���的客户都没有拿回本金，只有两个人拿到了返利。她获利是客户投资额的6%-7%，大约40多万元。2014年8月项目方没有如期返款，她才知道吕锋这个人。
2、证人李某1的证言证明：她是×启华投资管理（北京）有限公司副总，公司总经理叫冯某。一名叫唐某的男子向他们公司推荐中金赛富产品，他们公司向五六十名客户销售了中金赛富的产品，大约几千万元，一个是动平衡项目、还一个项目不记得了，他们公司收取居间服务费。
3、《股权投资协议》、《股权质押协议》、《广告经营收益权质押合同》、《个人无限连带责任保证函》、《房产抵押合同》、《担保函》等证明：
（1）2013年6月1日，中金赛富中心（投资方）与动平衡（目标公司）签订投资协议，目标公司拥有北京市地铁运营公司资源经营管理中心授权独家经营北京地铁13��线、八通线广告媒体经营业务，投资方对目标公司投资5000万元，投资完成后，投资方占目标公司33.33%股权，目标公司两位股东（吕某、王某2）、目标公司回购投资方的股份，保证投资方年收益率不低于13%，若不足目标公司两位股东确认以个人全部财产无条件补足。
吕某、王某2以各自所持有的动平衡66.67%股权及对应权益以及北京地铁13号线、八通线独家广告媒体广告经营权及收益权向中金赛富中心作出质押；新视星空（法定代表人王某2）、博大德勤公关顾问（北京）有限公司（法定代表人吕某）以各自所持有富安国际大厦项目公司共20%股权及对应权益向中金赛富中心作出质押；财富时代融资担保有限公司提供连带责任保证担保。
（2）2014年1月10日中金赛富中心（投资方）与动平衡（目标公司）签订投资协议，目标公司拥有独家经���北京地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期广告媒体经营业务及北京北广传媒地铁电视有限公司独家授权地铁电视业务，拟通过引进战略投资者运作上市，投资方对目标公司投资5000万元，占目标公司35%股权，目标公司两位股东（吕某、王某2）、目标公司回购投资方的股份，保证投资方年收益率不低于13%，若不足目标公司两位股东确认以个人全部财产无条件补足。
吕某、王某2以各自所持有的动平衡共65%股权及对应权益提供质押；动平衡以地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期独家的广告媒体经营权提供质押；白某1以其位于东城区本司胡同房产一套提供抵押担保；吕某、王某2以个人名下所有财产提供无限连带责任担保。
4、《合伙协议书》、《出资确认书》、有限合伙人登记表等证明：（1）基金类型有限合伙制文化传媒股权投资基金VI期；合伙企业名称中金赛富中心；执行事务合伙人吕锋，有限合伙人北京中金赛富；合伙企业投资范围“投资于与拥有北京市地铁运营公司资源经营管理中心签约独家经营北京地铁13号线、八通线广告媒体经营业务的北京动平衡广告有限公司股权及其他拥有垄断资源的优质企业”；有限合伙企业经营十二个月时投资净收益率为9%-14%，满六个月分配收益，存续期至十二个月可以退伙并给予相应的收益回报；财富时代融资担保有限公司对有限合伙人出资及预期收益提供第三方全额无条件的连带责任保证担保。收款账户中金赛富中心平安银行北京东直门支行（账号×××）。
（2）合伙企业类型有限合伙制文化传媒股权投资基金IX期；名称中金久富中心；合伙目的投资于拥有北京市地铁运营公司资源经营管理中心授权独家经营北京地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期广告媒体经营业务的北京动平衡广告有限公司股权及其他拥有垄断资源的优质企业；有限合伙企业经营十二个月时投资净收益率为10%至12%，满六个月分配收益，存续期至十二个月可以退伙并给予相应的收益回报；普通合伙人将委托注册资本金为伍亿元的专业金融担保机构中保盛业投资担保有限公司提供第三方连带责任保证，造成有限合伙人出资损失时，第三方担保公司承担保证担保责任；普通合伙人吕锋为合伙企业执行合伙企业事务的合伙人，有限合伙人北京中金赛富为管理公司协助执行事务合伙人进行日常管理；账户名称中金久富中心，开户行平安银行北京三元桥支行，账号×××。
（3）合伙企业类型有限合伙制文化传媒投资基金V期；名称中金赛富中心；普通合伙人吕锋；有限合伙人北京世纪方舟资本管理中心或北京中金赛富；经营场所东城区×南大街×号中青旅大厦10层；投资于拥有北京市地铁运营公司资源经营管理中心授权独家经营北京地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期广告媒体经营业务的动平衡股权及其他拥有垄断资源的优质企业；经营六个月时投资净收益率不低于6%；中保财富融资担保有限公司提供第三方连带责任保证担保，担保范围包括合伙人出资及预期收益；收款账户中金赛富中心深圳发展银行北京东直门支行（账号×××）。
5、《关于动平衡项目延期处置的说明函》、《关于文化传媒基金VI期展期公告》证明：中金赛富中心先后于2014年9月5日、2014年11月6日向投资人出具说明函，称由于项目方广告款未能及时回收造成回款延误，承诺于2014年11月30日内解决投资本金；北京中金赛富于2014年10月8日在互联网上发布展期公告，基金展期3-6���月。
6、北京市地铁运营有限公司资源经营管理中心出具的《关于与动平衡公司合同情况的说明》及《北京地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期一段广告资源有偿使用协议》、《北京地铁八通线广告资源有偿使用协议》、《补充协议》、《解约通知书》、《补充协议书》等证明：该中心于2011年11月28日与动平衡公司签订《北京地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期一段广告资源有偿使用协议》（以下简称“四线协议”），将四条线路有关广告资源经营权授予动平衡经营，2012年5月30日，由于地铁15号线一期东段新开通四个车站，该中心与动平衡为此签订了《补充协议》，由于动平衡不能及时支付费用，依据双方2013年8月9日签订的《补充协议书》，“四线协议”及《补充协议》于2013年8月31日予以解除，合同解除后，动平衡承诺有支付能力请���恢复其经营权，该中心于2014年1月23日与动平衡重新签订了《北京地铁亦庄线、房山线、昌平线一期、15号线一期一段广告资源有偿使用协议》，后动平衡仍然不能履行合同，该中心于2014年7月31日将新协议予以解除；2012年4月1日该中心与动平衡签订了《北京地铁八通线广告资源有偿使用协议》，由于动平衡不能及时支付费用，该协议依据双方2013年8月9日签订的《补充协议书》而予以解除。北京市地铁运营有限公司资源经营管理中心未与动平衡签订过其他地铁线路的经营协议。
7、北京市企业工商登记资料、信用信息、营业执照及经营许可证证明：（1）动平衡于2000年11月成立，法定代表人吕某，注册资金1500万元，股东吕某、王某2；（2）博大德勤公关顾问（北京）有限公司于2005年7月成立，注册资金100万元，法定代表人吕某，股东吕某、王某2；（3）易视互��（北京）科技有限公司于2013年3月成立，法定代表人吕某，注册资金100万元，股东吕某、王某2；（4）幕立方传媒广告（北京）有限公司于2006年9月成立，法定代表人吕某，注册资金50万元，股东吕某、王某2；（5）财富时代融资担保有限公司于2008年2月成立，法定代表人魏大志，注册资金3亿元；（6）三合启华投资管理（北京）有限公司于2012年2月成立，注册资本500万元。
8、宣传资料证明：
中金赛富文化传媒投资系列基金IX期，注册名称中金久富中心，募集规模5000万元，投资期限一年期（每6个月分配一次收益），管理机构：中金赛富投资基金管理有限公司，法律顾问：浩天信和律师事务所，担保机构中保盛业投资担保有限公司（注册5亿元），投资方向投资于拥有北京市地铁运营公司资源经营管理中心授权独家经营北京地铁亦庄线、房山线、昌平���一期、15号线一期广告媒体经营业务的动平衡股权及其他拥有垄断资源的优质企业。
9、北京市方正公证处出具的（2013）内经证字第13370号“具有强制执行效力的债权文书公证书”证明：吕锋与吕某、王某2等人于2013年6月1日签订的《股权投资协议》、《股权质押协议》等文件生效之日起，赋予其强制执行效力。吕某名下的房产（京房权证顺私移字第XX**号）、北京市朝阳区×路×号×幢1至2层2-27的房产（X京房权证朝字第XX**号），王某2名下的北京顺义区×花园×的房产（京房权证顺私移字第XX**号）、北京顺义区×花园×路1号A-4幢1至3层整幢的房产（X京房权证顺字第XX**号），吕某持有的动平衡公司60%的股权、博大德勤公关顾问有限公司80%的股权，王某2持有的动平衡公司40%的股权、博大德勤公关顾问公司20%的股权、新视星空60%的股权，和群某持有的新视星空20%的股权，关某持有的新视星空20%的股权，作为抵押。
浙江大慈
1、证人沈某证言证明：浙江翠屏、浙江大慈和浙江大孝的法定代表人都是许某。许某不在时她负责管理浙江翠屏。她知道吕锋向浙江大慈投了3000万元，由中金仁富与浙江大慈签订了投资协议，浙江大慈接受了1500万元，浙江翠屏接受了1500万元。
2、证人赵某（加拿大国籍）证言证明：他是浙江大孝总经理，负责公司经营。2012年11月，吕锋通过中金仁富中心向许畅名下的浙江大慈和浙江翠屏两家公司投资3000万元，接收账户一个是工商银行、一个是科技银行。许某拿走1700万元，从中拿出770万给了吕锋作为利息，后浙江大慈向浙江大孝投入700万元用于公司运营。
3、工商登记信息证明：（1）浙江大慈于2011年11月成立，注册资本1000万元，法定代表人、执行董事、股东、总经理许某，经营范围包括文化活动组织策划、旅游信息咨询等。
（2）浙江翠屏于2007年3月成立，法定代表人、执行董事兼总经理许某，经营范围生态旅游景区开发，注册资本700万元。
（3）浙江大孝于2012年12月成立，注册资本1000万元，经营范围包括文化活动组织策划、旅游信息咨询等，法定代表人许某。
4、《合作协议书》证明：浙江大慈（甲方）、中金赛富（乙方）、许某等于2012年9月18日签订，协议约定乙方组建中金仁富中心投资至甲方寺庙项目，预计投资3000万，投资期限三年；甲方向乙方支付相关收益；乙方投资资金甲方需专款专用，仅限于甲方寺庙项目，不得挪作他用；丙方作为甲方股东以名下所有财产和财产性权益提供不可撤销的无限连带责任担保。
5、《股权投资协议》、《收益权质押合同��、《股权质押协议》、《个人无限连带责任保证函》、《担保函》、《资金共管协议》证明：（1）中金仁富中心（投资方）与浙江大慈（目标公司）及许某等（目标公司股东）于2012年10月15日签订《股权投资协议》。协议约定：目标公司及其子公司已与浙江X观音寺、浙江X云台禅寺签订寺庙建设垫资回收协议，投资方同意对目标公司战略投资5000万元占目标公司49%股份；战略投资完成后，目标公司四位股东、目标公司及投资方同意按照约定的方式回购投资方的战略投资股份，保障投资方第一年收益率不低于15%，第二年收益率不低于16%，第三年收益率不低于17%，若未获得以上收益，目标公司四位股东以各自名下全部财产无条件补足。（2）浙江大慈及股东许畅以所持有下属公司浙江翠屏100%股权及对应权益、许畅、朱晶祥、沈某及王维平以各自所持有浙江大慈共51%股权及对应权益向中金仁富中心专项募资作出质押；许某等愿以个人名下所有资产及财产性权益提供无限连带责任担保；浙江翠屏将公司全部业务所产生的收益权质押给中金仁富中心作为的担保；北京三山永泰融资担保有限公司提供连带责任保证担保。（3）浙江翠屏在中金仁富中心指定银行开立共管账户，账户内资金为浙江翠屏日常经营中获得全部收入。
6、项目宣传资料证明：名称为中金仁富朝阳产业投资基金；组织形式有限合伙；募集规模5000万元；投资期限3年（可选择一年期投资）；管理机构北京中金赛富；投资企业浙江大慈，已运营项目海宁尖山观音寺；风险控制采取知名管理团队+银行资金监管+股东溢价回购+实力担保公司担保+已建成项目收益权质押+股东个人无限连带担保；预期收益投资100万至300万，一年期收��率不低于12%，投资300万以上，一年期收益率不低于13%，到期一次性返还本金及收益；三年期第一年收益率不低于12%，第二年不低于16%，第三年不低于17%，每年度分红一次，到期获得相应收益。
7、《合伙协议》、《出资确认书》等证明：协议内容为，合伙企业类型有限合伙制朝阳产业投资基金；名称中金仁富中心；普通合伙人吕锋；企业存续期3年；全体合伙人预期出资5000万元；投资浙江大慈股权；投资金额100万元至300万元以上，年化净收益率不低于12%至17%；北京三山永泰融资担保有限公司提供第三方全额无条件的连带责任保证担保，担保范围包括出资及预期收益；收款账户中金仁富中心深圳发展银行北京三元桥支行（账号×××）。
依莓饮品项目
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