江苏省泰兴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏1283刑初332号
公诉机关泰兴市人民检察院。
被告人顾某某，江苏某科技工程集团有限公司副总经理。因本案，于2013年8月3日被刑事拘留，同年8月16日被逮捕。现羁押于泰兴市看守所。
辩护人吴明、张峥嵘，江苏瑞慈律师事务所律师。
泰兴市人民检察院以泰检诉刑诉[2014]54号起诉书指控被告人顾某某犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪，于2014年2月13日向本院提起公诉，本院于2015年4月14日作出（2014）泰刑初字第0103号刑事判决。被告人顾某某不服，以原审认定事实不清、证据不足为由于2015年5月13日向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉，江苏省泰州市中级人民法院于2016年5月3日作出（2015）泰中刑二终字第00054号刑事裁定，以原审认定的部分事实不清为由，裁定发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰兴市人民检察院检察员何峰出庭履行职务，被告人顾某某及其辩护人吴明、张峥嵘，证人顾某到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
公诉机关指控：
一、受贿
江苏某科技工程集团有限公司党委会于2003年3月25日研究决定，聘用被告人顾某某担任该公司财务审计部经理，负责该公司的财务核算、资金管理、内部审计等工作。被告人顾某某利用担任该公司财务审计部经理的职务之便，为该公司工程编织布材料供应商吴某甲付取货款提供便利，于2003年年底至2006年5月间先后多次非法收受吴某甲送予的人民币共计25万元。具体分述如下：
1、被告人顾某某于2003年年底的一天在其位于泰兴市济川街道国庆新村家中非法收受吴某甲送予的人民币1万元，并在吴某甲付取其公司青岛项目部货款上给予关照。
2、被告人顾某某于2004年春节前的一天在其位于泰兴市济川街道国庆新村家中非法收受吴某甲送予的人民币3万元，并在吴某甲付取其公司青岛项目部货款上给予关照。
3、被告人顾某某于2004年4月至6月间非法收受吴某甲送予的人民币4万元，并在吴某甲付取其公司青岛项目部货款上给予关照。
4、被告人顾某某于2005年6月至7月间非法收受吴某甲送予的人民币5万元，并在吴某甲付取其公司如皋项目部货款上给予关照。
5、被告人顾某某于2005年10月至12月间非法收受吴某甲送予的人民币6万元，并在吴某甲付取其公司如皋项目部货款上给予关照。
6、被告人顾某某于2006年春节前的一天非法收受吴某甲送予的人民币4万元，并在吴某甲付取其公司如皋项目部货款上给予关照。
7、被告人顾某某于2006年2月至5月间非法收受吴某甲送予的人民币2万元，并在吴某甲付取其公司如皋项目部货款上给予关照。
为证实指控的上述事实，公诉机关向本院提交了被告人顾某某的供述和辩解，证人吴某甲、顾某等人的证言，泰兴市人民检察院反贪污贿赂局依法调取的《党委员会会议记录》等证据材料。
二、非国家工作人员受贿
江苏某科技工程集团有限公司于2006年5月29日由国有控股公司改制为自然人控股的有限公司，被告人顾某某于2010年2月22日被聘任为该公司副经理，负责该公司财务、审计、内务等工作。被告人顾某某利用担任该公司副总经理的职务之便，为吴某甲、王某甲等人付取货款提供便利，于2011年3月至2012年7月间先后多次非法收受吴某甲、王某甲等人送予的人民币共计141.2万元。具体分述如下：
1、被告人顾某某于2011年3月的一天非法收受吴某甲送予的人民币20万元，并对吴某甲在付取其公司启东项目部货款上给予关照。
2、被告人顾某某于2011年5月的一天非法收受吴某甲送予的人民币20万元，并对吴某甲在付取其公司启东项目部货款上给予关照。
3、被告人顾某某于2011年7月的一天非法收受王某甲送予的人民币1.5万元，并对王某甲在付取其公司工程款上给予关照。
4、被告人顾某某于2012年7月的一天非法收受王某甲送予的人民币1.5万元，并对王某甲在付取其公司工程款上给予关照。
5、被告人顾某某于2012年5月至2012年7月间先后多次将其公司面值总计人民币12280万元的承兑汇票交给陈某贴现，多次非法收受陈某送予的人民币共计98.2万元，对陈某经营承兑汇票贴现生意给予关照。
为证实指控的上述事实，公诉机关向本院提交了被告人顾某某的供述和辩解，证人吴某甲、王某甲等人的证言，泰兴市人民检察院反贪污贿赂局依法调取的《记账凭证》等证据材料。
三、挪用资金
被告人顾某某于2007年6月至2011年8月间利用负责江苏某科技工程集团有限公司财务资金的职务便利，先后9次挪用其公司及下属项目部的资金共计人民币181万元，用于个人炒股或借贷给他人使用。具体分述如下：
1、被告人顾某某于2007年6月27日让其公司唐山项目部会计焦某从唐山项目部汇款人民币5万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
2、被告人顾某某于2008年2月5日从其公司账户汇款人民币50万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
3、被告人顾某某于2010年1月24日让其公司如皋项目部会计卜某从如皋项目部汇款人民币10万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
4、被告人顾某某于2010年6月17日让其公司如皋项目部会计卜某从如皋项目部汇款人民币10万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
5、被告人顾某某于2010年8月18日让其公司如皋项目部会计卜某从如皋项目部汇款人民币7万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
6、被告人顾某某于2010年12月28日从其公司账户汇款人民币54万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
7、被告人顾某某于2011年6月14日让其公司如皋项目部会计卜某从如皋项目部汇款人民币50万元至其个人银行卡，被告人顾某某将其中人民币10万元用于个人炒股。
8、被告人顾某某于2011年4月2日从其公司账户汇款人民币20万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款借给周某用于经营，并收取利息。
9、被告人顾某某于2011年8月8日让其公司如皋项目部会计卜某从如皋项目部汇款人民币15万元至其个人银行卡，被告人顾某某将该款用于个人炒股。
案发后，泰兴市人民检察院依法冻结被告人顾某某持有的申银万国股票市值人民币98.81万元的股票账户；被告人顾某某的亲属代其向泰兴市人民检察院退出赃款人民币83万元。
原审中，泰兴市人民检察院补充认定被告人顾某某已全部归还所挪用的资金。
为证实指控的上述事实，公诉机关向本院提交了被告人顾某某的供述和辩解，证人焦某、卜某等人的证言，泰兴市人民检察院反贪污贿赂局依法调取的《记账凭证》等证据材料。
公诉机关认为，被告人顾某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人顾某某身为公司工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款的规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人顾某某身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金借贷给他人或进行营利活动，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人顾某某犯有数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当实行数罪并罚。
被告人顾某某及其辩护人提出的辩解和辩护意见是：第一，泰兴市人民检察院对本案没有管辖权，属于违法办案，并对被告人顾某某自2013年7月30日22时许至2013年8月2日以非法拘禁的方式获取被告人顾某某的有罪供述；第二，被告人顾某某于2003年3月至2006年5月间不具有国家工作人员主体身份，江苏某科技工程集团有限公司党委会和董事会无权任命被告人顾某某；第三，公诉机关指控被告人顾某某于2003年年底至2006年5月间按照吴某甲付取货款10%的比例收受吴某甲贿赂款人民币25万元的事实不成立，吴某甲在此期间给付被告人顾某某的资金是吴某甲支付给被告人顾某某的货款，而不是贿赂款；第四，公诉机关指控被告人顾某某于2011年3月和5月按照吴某甲付取货款20%的比例收受吴某甲贿赂款人民币各20万元的事实不成立，被告人顾某某于2011年2月5日至2011年2月9日、于2011年4月23日至2011年5月23日在印度尼西亚，在此期间不可能收受吴某甲的贿赂；第五、被告人顾某某以个人身份担保王某甲向泰兴市农村商业银行股份有限公司桥东支行贷款并2次收受王某甲送予的人民币各1.5万元，被告人顾某某不存在利用职务之便，其行为不构成非国家工作人员受贿；第六，公诉机关指控被告人顾某某将公司面额人民币12280万元的承兑汇票交陈某贴现并按承兑汇票面额的0.8%收受贿赂的事实不成立，被告人顾某某主观上没有为陈某谋取利益的故意，被告人顾某某的行为不构成非国家工作人员受贿罪；第七，公诉机关将唐山项目部焦某、如皋项目部卜某从个人银行卡汇给被告人顾某某的资金认定为被告人顾某某构成挪用资金罪不成立，该款项属于被告人顾某某与焦某和卜某的个人往来；第八，公诉机关指控被告人顾某某于2010年12月28日挪用公司资金人民币54万元用于炒股，被告人顾某某于2011年1月30日归还人民币50万元，挪用资金时间不满3个月，被告人顾某某的行为不构成挪用资金罪；第九，公诉机关指控被告人顾某某挪用公司资金人民币20万元借给周某用于经营，该人民币20万元是被告人顾某某为公司垫支的人民币20万元，不属于公司资金；第十，被告人顾某某于2007年6月至2011年8月间个人为公司印尼项目垫支的费用及支付给公司法定代表人俞某的款项应当在挪用公司的资金数额中扣除；第十一，公诉机关指控被告人顾某某犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪的证据之间存在诸多难以排除的疑点，所指控罪名依法均不能成立，请求人民法院依法判决被告人顾某某无罪。
被告人顾某某及其辩护人为证实上述辩解和辩护意见，向本院提交了本院（2014）泰刑初字第0109号刑事判决书、江苏某科技工程集团有限公司苏某委（2003）3号《关于党委成员分工的通知》、泰兴市财政局泰财国资（2002）82号《关于同意将江苏曲轴总厂等八家单位的国有净资产和国有股权划入中兴国有资产经营投资有限公司的批复》、泰兴市人民政府泰政复[2002]11号《关于泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司组建及授权范围的批复》、《国有资产转移清单》、《协议书》、《收条》、《中华人民共和国护照》、《江苏某科技工程集团有限公司收据和借据》、《中国建设银行存款凭条》等证据证实。
经审理查明：
一、被告人顾某某具有国家工作人员主体身份的事实。
泰兴县某疏浚工程总公司于1989年8月28日由泰兴县财政局出资人民币2006万元设立的全民所有制企业，泰兴县人民政府于1990年11月8日同意泰兴县某疏浚工程总公司增挂泰兴县疏浚工程管理局的牌子，与泰兴县某疏浚工程总公司两块牌子，一套班子，不增加人员编制，公司性质、职责范围、隶属关系、
经费渠道等均不变。泰兴县某疏浚工程总公司于1999年6月11日经泰兴市委批复改制为国有控股江苏某科技工程集团有限公司，并于2000年7月12日经泰州市泰兴工商行政管理局登记设立。泰兴县疏浚工程管理局于1999年12月1日更名为自收自支全民所有制事业单位泰兴市疏浚工程管理局。泰兴市机构编制委员会于2001年12月12日审核通过泰兴市疏浚工程管理局三定方案，同意江苏某科技工程集团有限公司保留泰兴市疏浚工程管理局牌子，维持现状不变，泰兴市疏浚工程管理局内设党群工作部、行政事业部、企业管理部、生产经营部、技术质量部、财务审计部，财务审计部负责财务核算、资金管理、内部审计等工作。江苏某科技工程集团有限公司党委会于2001年3月31日讨论决定聘任被告人顾某某为公司财务审计部副经理，于2003年2月13日决定聘任被告人顾某某为公司财务审计部经理；江苏某科技工程集团有限公司于2010年2月22日聘任被告人顾某某为该公司副经理。
上述事实，有公诉机关和辩护人提交并经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、被告人顾某某的供述，证实江苏某科技工程集团有限公司于1984年成立时名称为泰兴市挖塘公司，1992年更名为泰兴市疏浚工程总公司、泰兴市疏浚工程管理局，总公司和管理局是两块牌子一套班子，企业性质为国有企业。1999年公司第一次改制为国有控股公司，公司名称更名为江苏某科技工程集团有限公司，新进公司人员不再编为事业编制人员。公司于2005年着手进行第二次改制，江苏某科技工程集团有限公司79.47%的国有股被其和俞某、王某、刘某等公司相关人员购买。其于1998年6月至1999年任公司审计员，于2000年至2003年任公司财务审计部副经理，于2003年至2006年任公司财务科长。
2、证人俞某的证言，证实江苏省某科技工程集团有限公司由泰兴市挖塘公司、江苏某疏浚工程公司国有企业演变而来，1993年在江苏某疏浚工程公司的基础上增设泰兴市疏浚工程管理局，实行两块牌子一套班子管理，其于1993年担任江苏某疏浚工程公司经理、泰兴市疏浚工程管理局局长、党委书记，江苏某科技集团有限公司于1999年进行第一次改制，将原国有企业改制为国有控股公司。顾某某于1998年到其公司工作，2003年任财务部经理，负责公司的财务、审计等具体事务，包括集团公司和工程项目上资金的往来、调度，但大额资金调配需经其同意，顾某某的任命由党委会讨论决定，以江苏某科技工程集团有限公司的名义任命。
3、侦查机关调取的《泰兴县财政局资金信用证明》、《泰兴县人民政府关于同意县某疏浚工程总公司增挂泰兴县疏浚工程管理局牌子的批复》、《泰兴市机构编制委员会关于印发<泰兴市疏浚工程管理局“三定”方案>的通知》、《泰兴市委关于江苏某疏浚工程集团公司改制方案的批复》、《泰兴市国有资产管理局关于江苏某科技工程集团有限公司股权的批复》、《泰兴市财政局关于同意将江苏曲轴总厂等八家单位的国有净资产和国有股权划入中兴资产经营投资有限公司的批复》、《泰州市泰兴工商行政管理局公司变更登记审核表》、《企业法人营业执照》、《事业单位法人登记证》、《江苏某科技工程集团有限公司党委会记录》、《常住人口登记表》、《干部履历表》、《干部培训情况登记表》，证实泰兴县某疏浚工程总公司于1989年8月28日由泰兴县财政局出资人民币2006万元设立的全民所有制企业，泰兴县人民政府于1990年11月8日同意泰兴县某疏浚工程总公司增挂泰兴县疏浚工程管理局的牌子，与泰兴县某疏浚工程总公司两块牌子，一套班子，不增加人员编制，公司性质、职责范围、隶属关系、经费渠道等均不变。泰兴县某疏浚工程总公司于1999年6月11日经泰兴市委批复改制为国有控股江苏某科技工程集团有限公司，并于2000年7月12日经泰州市泰兴工商行政管理局登记设立。泰兴县疏浚工程管理局于1999年12月1日更名为自收自支全民所有制事业单位泰兴市疏浚工程管理局。泰兴市机构编制委员会于2001年12月12日审核通过泰兴市疏浚工程管理局三定方案，同意江苏某科技工程集团有限公司保留泰兴市疏浚工程管理局牌子，维持现状不变，泰兴市疏浚工程管理局内设党群工作部、行政事业部、企业管理部、生产经营部、技术质量部、财务审计部，财务审计部负责财务核算、资金管理、内部审计等工作。江苏某科技工程集团有限公司党委会于2001年3月31日讨论决定聘任被告人顾某某为公司财务审计部副经理，于2003年2月13日决定聘任被告人顾某某为公司财务审计部经理。
4、辩护人提交的泰兴市人民政府泰政复[2002]11号《关于泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司组建及授权的批复》，证实泰兴市人民政府于2002年4月26日批复同意筹建泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司为泰兴市国有资产投资主体，代表市政府对市属国有企业的国有资产行使出资者的权利，江苏某科技工程集团有限公司为首批授权管理单位，泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司的注册资本为江苏某科技工程集团有限公司等企业的国有资产，做好泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司的组建工作并尽快运作。
5、辩护人提交的泰兴市财政局泰财国资（2002）82号《关于同意江苏曲轴总厂等八家单位的国有净资产和国有股权划入中兴国有资产经营投资有限公司的批复》、《国有资产转移清单》，证实泰兴市财政局于2002年4月28日同意将江苏某科技工程集团有限公司的国有股权人民币30410000元划入泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司。江苏某科技工程集团有限公司于2002年4月22日将国有股权人民币30410000元转移给泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司。
6、辩护人提交的苏某委（2003）3号《关于党委成员分工的通知》，证实江苏某科技工程集团有限公司党委于2003年2月26日决定由戴某主持党群工作部工作，协助俞总分管财务工作，完善内部各种费用开支标准，做好财务费用审核工作，堵塞财务漏洞，积极调度资金，保证工资发放和两金解缴，最大限度地维护股东权益。
公诉机关提交的上述证据来源合法，内容客观真实，足以证明被告人顾某某于2003年年底至2006年5月29日间具有国家工作人员主体身份的事实，本院予以确认；辩护人提交的上述证据与证明被告人顾某某具有国家工作人员主体身份的事实不具有关联性，本院不予确认。
二、被告人顾某某受贿的事实。
被告人顾某某于2003年11月8日至2006年5月21日间，利用上述职务之便，先后多次在其居住的泰兴市济川街道国庆新村3区、租住的泰兴市济川街道韭菜桥新村、居住的泰兴市济川街道永大丽景园等地，收受吴某甲送予的人民币共计24万元，并对吴某甲付取江苏某科技工程集团有限公司下属项目部的货款方面给予关照。具体事实如下：
1、被告人顾某某于2003年11月8日在青岛项目部上从总公司调付资金人民币10万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币1万元；
2、被告人顾某某于2003年12月31日在青岛项目部上从总公司调付资金人民币43万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币3万元；
3、被告人顾某某分别于2004年4月20日、2004年5月26日、2004年6月18日、2004年6月25日在青岛项目部上从总公司调付资金人民币8万元、20万元、6万元、10万元共计人民币44万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币4万元；
4、被告人顾某某分别于2005年6月13日、2005年7月12日、2005年7月25日在如皋项目部上从总公司调付资金人民币20万元、10万元、20万元共计人民币50万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币5万元；
5、被告人顾某某分别于2005年10月12日、2005年11月1日、2005年12月13日在如皋项目部上从总公司调付资金人民币30万元、10万元、20万元共计人民币60万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币6万元；
6、被告人顾某某于2006年1月26日在如皋项目部上从总公司调付资金人民币40万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币4万元；
7、被告人顾某某分别于2006年2月21日、2006年2月22日、2006年5月21日在如皋项目部上从总公司调付资金人民币2万元、10万元、5万元共计17万元给吴某甲，并收受吴某甲送予的人民币1万元。
另查明，被告人顾某某之父顾某分别于2004年1月12日、2004年5月9日向吴某甲分别推销了价值人民币12.48万元的小洞仙酒80箱、价值人民币9万元的仿瓷餐具180套，吴某甲已给付被告人顾某某全部货款，但未向被告人顾某某之父顾某收回付货手续；泰兴市人民检察院驻泰兴市看守所检察室主任曹某于2013年8月至2013年年底间非法收受被告人顾某某之妻唐某送予的价值人民币3.3万元的烟酒券，并就上述事实与被告人顾某某及其近亲属进行串供。
上述事实，有公诉机关和辩护人提交并经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、被告人顾某某的供述和辩解，证实吴某甲于2003年左右通过吴某乙与其公司发生编织布购销业务，吴某甲经其公司项目部经理吴某乙同意后可以直接到总公司支付货款，吴某甲知道其掌管总公司资金调配，其于2003年下半年帮吴某甲安排2次资金后，就送给其人民币1万元；其于2013年年底又帮吴某甲安排了1笔30万元的资金，吴某甲到其居住的国庆新村家中送给其人民币3万元；吴某甲于2005年向其公司如皋项目部供应编织袋，其安排资金人民币40万元给吴某甲周转，吴某甲按其安排资金的10%分几次送给其人民币4万元；其于2006年帮吴某甲安排资金人民币50万元，吴某甲分几次送给其人民币5万元，吴某甲拿到钱后立即送钱给其；其于2007年帮吴某甲安排资金人民币50万余元，吴某甲分几次送给其人民币5万元；其于2008年帮吴某甲安排资金人民币60万元，吴某甲送给其人民币6万元；吴某甲都是按其安排资金10%的标准送给其现金；其收受吴某甲的钱主要用于缴纳2006年公司改制缴纳的人民币80万元股金、偿还个人债务。其于2013年8月2日所作2003年至2007年间收受吴某甲贿赂不是事实，其兄顾某乙（2007年已故）在泰兴市济川街道星火路经营烟酒、热水器、化妆品等，吴某甲给其的钱是给付其的货款，其自2003年至2007间向吴某甲推销了价值人民币20万余元的酒、价值人民币1万余元的化妆品、价值人民币10万余元的瓷器、价值人民币1至2万元的太阳能；其于2007年之前没有收受吴某甲的贿赂，其于2008年之后至2011年收受吴某甲人民币40万元。这一事实其不否认，但其借款人民币100万元给吴某甲，吴某甲按安排资金的10%给其的是吴某甲个人向其的借款。
2、证人吴某甲的证言，证实其于2003年向江苏某科技工程集团有限公司青岛项目部供应编织袋，青岛项目部不能及时支付货款，项目部负责人吴某乙让其找总公司财务负责人顾某某帮助解决，顾某某问其编织袋业务利润情况，其告知顾某某编织袋业务利润只有20%，其于2004年春节前承诺顾某某只要他能够帮助其及时付款，其按付取货款总额的10%给他好处费，顾某某未予反对，其就按此标准送给顾某某好处费，顾某某于2010年向其提出按付取货款总额的10%给他好处费的比例过低，要求其按付取货款总额的20%给其好处费，其答应了，其向公司付款零头没有按10%的比例送钱给顾某某，其向公司付款成十万的才按10%的比例送钱给顾某某，其以造地公司的名义向公司付款没有送钱给顾某某。（1）顾某某于2003年至2004年在青岛项目部上给其安排资金人民币100万余元，其共送给顾某某人民币10万余元；（2）顾某某与2005年至2011年在如皋项目部上给其安排资金400万余元，其共送给顾某某人民币40至50万元。其送钱给顾某某按付款总额的10%比例，均按整数送钱。其送钱给顾某某没有固定的地点，有时到顾某某居住的国庆新村、永大丽景园家中，有时在顾某某租住的泰兴市襟江小学附近的租住房，有时驾车到顾某某居住的附近送钱。顾某某于2004年向其推销过酒、仿瓷器、化妆品、太阳能热水器，其都及时与顾某某结清了货款，其由于对顾某某信任，就没有将出具给顾某某的收条收回。
3、证人蔡某的证言，证实其系江苏某科技工程集团有限公司财务科经理，其于2003年8月至2004年7月受公司委派任青岛项目部会计，吴某甲通过公司财务负责人顾某某共向总公司付取货款人民币213万余元，后来转到项目部，其计入吴某甲预付款账目。具体是：2003年9月32号凭证是按吴某甲指示汇款给泰兴市围堤造地有限公司，2003年11月8号凭证中人民币10万元是按吴某甲指示汇款给一酒店，2004年6月14号凭证中人民币5万元是吴某甲经吴某乙同意从公司上海办事处付款，2004年7月37号凭证是其开的现金支票给吴某甲到银行付款，2004年9月25号凭证中人民币2万元是其按吴某甲的指示汇到吴某甲个人银行卡内，2004年9月67号凭证中人民币20万元现金支票，是付取现金后给了吴某甲人民币5万元，给了张某乙人民币15万元。
4、证人卜某的证言，证实其于2006年6月任江苏某科技工程集团有限公司如皋项目部会计，如皋项目部由公司投资成立，吴某甲是如皋项目部编织布供应商，吴某甲付取货款可以直接由他出具借据到公司找顾某某付款，经其辨认吴某甲直接从公司付款的记账凭证有2005年6月第20号记账凭证中的20万元，2005年7月第37号记账凭证中的30万元，2005年10月第90号记账凭证中的30万元，2005年11月第138号记账凭证中的10万元，2006年5月第259号记账凭证中的5万元。
5、证人吴某乙的证言，证实其系江苏某科技工程集团有限公司国内事业部原副总经理，现在金陵监狱服刑。其公司青岛项目部会计是蔡某，如皋项目部会计开始是顾某某兼任，后来是卜某。项目部会计都是由公司财务科指派科室的1名会计担任，在业务上接收项目部经理和公司财务科的双重领导，项目部的资金运作一般都是接收项目部经理领导，资金调度由顾某某负责统一调度。吴某甲先后为其公司青岛项目部、如皋项目部提供工程材料，吴某甲应该从项目部支付货款并经其审批，吴某甲经公司财务负责人顾某某同意还从总公司付取过货款，严格按照公司财务管理规定，因吴某甲与总公司没有发生直接业务往来，所以不允许直接从总公司付取货款。吴某甲具体从总公司付取过多少工程款会计比其清楚，吴某甲在青岛项目部预付账款的往来帐，就是吴某甲从总公司付款后，在总公司拨付项目部结算资金时就会扣减总公司拨付给项目部的资金；吴某甲找顾某某从总公司付取货款，减轻了项目部的资金负担，其没有意见，一般不需要其签名，但有时吴某甲找其付款，其签名后项目部没有钱给付吴某甲，吴某甲就拿其审批的手续到总公司付款。吴某甲在如皋项目部的往来帐情况和青岛项目部差不多，顾某某一开始兼任如皋项目部会计，吴某甲找顾某某付款，顾某某既可以从如皋项目部付款给吴某甲，也可以从总公司付款给吴某甲，其作为如皋项目部经理，只要有钱支付货款给吴某甲，任何付款方式其均没有意见。
6、证人顾某的证言，证实其系顾某某之父，其家于2004年在泰兴市济川街道星火路经营百货店，顾某某介绍吴某甲帮助其家销售小洞仙酒，其于2004年1月与吴某甲结账，吴某甲出具了收到其80箱小洞仙酒的收条给其，当时小洞仙酒每箱人民币1560元，吴某甲欠其酒款共计人民币12.48万元，吴某甲承诺与顾某某结账，其不清楚他们是怎么结账的；吴某甲于2004年帮助其销售仿瓷餐具180套，每套价值人民币500元，吴某甲出具了收条给其，并承诺与顾某某结账，吴某甲于2007年已与其结清货款。
7、证人唐某的证言，证实其系顾某某之妻，其于2007年前与其公公顾某在泰兴市济川街道星火路经营百货店，代销酒、太阳能等，吴某甲从其店里拿过酒，吴某甲与顾某某结算货款，其没有参与，其与顾某某先后在顾某某父母位于泰兴市济川街道国庆新村的房屋、华泰新村的租住房、泰兴市济川实验初中附近的租住房、永大丽景园居住过，顾某某于2013年被羁押到泰兴市看守所以后，泰兴市人民检察院驻泰兴市看守所检察室的曹某电话告知其顾某某需要工程造价方面的书籍，叫其准备好让他带给顾某某，其与曹某进行了接触，其想请曹某帮助疏通关系，对顾某某从轻处理，共买了价值人民币3.3万元的木子烟酒店的烟酒券送给曹某。
8、证人曹某的证言，证实其原系泰兴市人民检察院驻看守所检察室主任，顾某某收监后不久，其于2013年8月按常规找顾某某谈话了解情况，顾某某请其帮助带工程造价方面的书籍给他看，其答应帮忙，顾某某将其妻唐某的手机号码告诉其，其与唐某联系后到唐某所在的江苏某生物工程有限公司唐某的办公室，将顾某某需要的书籍带到看守所交给顾某某的管教民警戴某某审查后交给顾某某。过了一段时间唐某约其到泰兴市济川街道领秀家园见面谈顾某某的事情，唐某拿出1张顾某某卖给行贿人吴某甲老式瓷具的纸条给其带给顾某某，要求其与顾某某串供，意思是吴某甲给顾某某的钱有部分是购买瓷具的货款，不是受贿款，其将纸条带回家，唐某在纸条上写明了瓷具的名称、件数，其觉得这东西比较敏感就将纸条撕掉销毁，其于次日上班后找顾某某谈心，将唐某写给其纸条的内容告诉了顾某某，唐某分别于2013年下半年的一天和2013年年底的一天送给其木子烟酒店价值人民币1.6万元、1.7万元的烟酒券。
9、侦查机关调取的《吴某甲对顾某某调付资金确认表》、《江苏某科技工程集团有限公司如皋项目部其他应收款和预付帐款财务账册》，证实经吴某甲辨认在青岛项目部上通过顾某某调付资金的时间和金额分别为2003年11月8日人民币10万元、2003年12月31日人民币43万元、2004年1月6日人民币10万元、2004年5月26日2次人民币各10万元、2004年6月18日人民币6万元、2004年4月20日人民币8万元、2004年6月25日人民币10万元；经吴某甲辨认在如皋项目部上通过顾某某调付资金的时间和金额分别为2005年6月13日人民币20万元、2005年7月12日人民币10万元、2005年7月25日人民币20万元、2005年10月12日人民币30万元、2005年11月1日人民币10万元、2005年12月13日人民币20万元、2006年2月21日人民币2万元、2006年2月22日人民币10万元、2006年1月26日人民币40万元、2006年5月21日人民币5万元。
10、侦查机关调取的《顾某某对吴某甲通过其调付资金确认表》、《江苏某科技工程集团有限公司青岛项目部内部往来明细账》，证实经顾某某辨认，顾某某于2003年11月8日在青岛项目部上调付资金人民币10万元给吴某甲；顾某某于2003年12月31日在青岛项目部上调付资金人民币43万元给吴某甲；顾某某分别于2004年4月20日、2004年5月26日、2004年6月18日、2004年6月25日在青岛项目部上调付资金人民币8万元、20万元、6万元、10万元共计44万元给吴某甲；顾某某分别于2005年6月13日、2005年7月12日、2005年7月25日在如皋项目部上调付资金人民币20万元、10万元、20万元共计50万元给吴某甲；顾某某分别于2005年10月12日、2005年11月1日、2005年12月13日在如皋项目部上调付资金人民币30万元、10万元、20万元共计60万元给吴某甲；顾某某于2006年1月26日在如皋项目部上调付资金人民币40万元给吴某甲；顾某某分别于2006年2月21日、2006年2月22日、2006年5月21日在如皋项目部上调付资金人民币2万元、10万元、5万元共计17万元给吴某甲。顾某某分别于2006年12月14日、2006年12月8日、2007年1月8日、2007年2月7日、2007年2月14日、2008年7月17日在如皋项目部上调付资金共计人民币130万元汇至造地公司，与吴某甲行贿无关。
11、侦查机关调取的《吴某甲于2013年8月5日自书交代》，证实经吴某甲确认在青岛和如皋项目部上向顾某某行贿的时间和金额分别为2003年11月8日付款人民币10万元、行贿人民币1万元，2003年12月31日付款人民币43万元、行贿人民币4万元，2004年4月付款人民币20万元、行贿人民币2万元，2004年7月付款人民币26万元、行贿人民币2万元，2004年7月付款人民币18万元、行贿人民币2万元，2005年5月付款人民币20万元、行贿人民币2万元，2005年7月付款人民币30万元、行贿人民币3万元，2005年10月付款人民币30万元、行贿人民币3万元、2005年11月付款人民币10万元、行贿人民币1万元，2005年12月付款人民币20万元、行贿人民币2万元，2006年1月付款人民币40万元、行贿人民币4万元，2006年2月付款人民币12万元、行贿人民币1万元，2006年5月付款人民币5万元，未行贿。
12、侦查机关调取的《顾某提供的吴某甲出具的发货明细通知单和收条》，证实吴某甲于2004年1月12日出具收到顾某小洞仙酒80箱的收条给顾某，吴某甲于2004年5月9日在顾某出具的发货明细通知单上签名承认收到仿瓷餐具180套。
13、侦查机关调取的《泰兴市私有房屋权属登记申请表》、《中华人民共和国契税完税证》、《泰兴市襟江小学班主任工作手册、学籍卡》、《泰兴市实验初级中学学生个人信息表》，证实泰兴市济川街道国庆新村3区于2004年9月28日由顾某某之兄顾某乙购买并办理房产登记，于2007年9月19日过户登记变卖给赵防；顾某某之女顾某丁于2005年9月至2011年9月就读于泰兴市襟江小学，登记家庭住址为泰兴市济川街道国庆新村3区；顾某某之女顾某丁于2011年9月至2014年9月就读于泰兴市实验初级中学，登记家庭住址为泰兴市济川街道韭菜桥新村。
14、辩护人提交的《协议书》、《收条》，证实顾某于1999年11月7日与赵防签订了泰兴市济川街道国庆新村3区商品房买卖协议，赵兴胜于2000年1月13日收到顾某购买泰兴市济川街道国庆新村3区的手续。
15、辩护人提交的本院（2014）泰刑初字第0109号刑事判决书，证实吴某甲于2003年至2005年年底间为了请江苏某科技工程集团有限公司青岛项目部、如皋项目部负责人吴某乙在编织布业务供货量安排、工程款支付等方面给予关照，先后4次送给吴某乙人民币共计11万元。
公诉机关提交的上述证据，来源合法，内容客观真实，足以证明被告人顾某某收受吴某甲贿赂的事实，本院予以确认；辩护人提交的上述证据与证明被告人顾某某收受吴某甲贿赂的事实没有关联性，本院不予确认。
三、被告人顾某某具有公司工作人员主体身份的事实。
泰兴市企业改革领导小组于2005年7月18日同意江苏某科技集团有限公司采用股权转让方式置换国有股权进行二次改制，改制基准日为2005年6月30日，国有股权置换金部分用于置换职工身份，其余部分上缴泰兴市财政局。泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司与俞某于2006年4月29日签订企业国有股权转让合同，泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司将所持江苏某科技工程集团有限公司79.47%的4041万元国有股权以人民币1636万元的价格转让给俞某，泰兴市人民政府于2006年6月15日召开关于泰兴市某疏浚工程管理局改制工作有关问题专题会议，明确泰兴市编制委员会决定撤销泰兴市某疏浚工程管理局，其行政管理职能划入泰兴市建筑管理局，泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司于2006年5月29日将所持江苏某科技工程集团有限公司的79.47%国有股权移交给俞某，江苏某科技工程集团有限公司变更登记为自然人控股公司。江苏某科技工程集团有限公司于2010年2月22日聘任被告人顾某某为公司副经理，于2011年2月15日明确被告人顾某某负责财务、审计、内务工作。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、被告人顾某某的供述，证实江苏某科技工程集团有限公司于2005年根据泰兴市人民政府的文件进行第二次改制，公司资产评估基准日是2005年6月30日，于2006年5月29日进行产权交割，江苏某科技工程集团有限公司由国有控股公司改制为以俞某为首的自然人控股公司。其于2006年至2010年任公司财务总监，于2010年至案发前任公司财务总监、董事、副总经理。
2、证人俞某的证言，证实江苏某科技工程集团有限公司于2006年进行第二次改制，由其为首将国有股份予以购买，将江苏某科技工程集团有限公司由国有控股公司改制为自然人控股公司，自2007年之后，公司海外工程量大，其主要精力集中在国外，国内事务基本上交给顾某某负责，公司没有具体确定顾某某负责资金调配的具体限额，但大事顾某某要向其汇报。
3、侦查机关调取的《泰兴市企业改革领导小组办公室关于同意江苏某科技工程集团有限公司采用股权转让方式置换国有股权、二次改制方案的批复》、《泰州国联产权交易所有限公司关于江苏某科技工程集团有限公司79.47%国有股权转让成交确认书》、《泰兴市财政局关于江苏某科技工程集团有限公司国有资产评估项目核准意见的批复》、《企业国有股权转让合同》、《产权移交手续》、《泰州市泰兴工商行政管理局公司变更登记核定情况表》、《企业法人营业执照》、《江苏某科技工程集团有限公司关于调整集团公司机关中层干部任职的通知、关于顾某某等同志的任职通知、关于集团公司高层管理人员分工的通知》，证实泰兴市企业改革领导小组于2005年7月18日同意江苏某科技工程集团有限公司采用股权转让方式置换国有股权进行二次改制，改制基准日为2005年6月30日，国有股权置换金部分用于置换职工身份，其余部分上缴泰兴市财政局。泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司与俞某于2006年4月29日签订企业国有股权转让合同，泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司将所持江苏某科技工程集团有限公司79.47%的4041万元国有股权以人民币1636万元的价格转让给俞某，泰兴市人民政府于2006年6月15日召开关于泰兴市某疏浚工程管理局改制工作有关问题专题会议，明确泰兴市编制委员会决定撤销泰兴市某疏浚工程管理局，其行政管理职能划入泰兴市建筑管理局，泰兴市中兴国有资产经营投资有限公司于2006年5月29日将所持江苏某科技工程集团有限公司的79.47%国有股权移交给俞某，江苏某科技工程集团有限公司于2006年3月15日变更登记为自然人控股公司。江苏某科技工程集团有限公司于2003年3月25日聘任被告人顾某某为财务审计部经理，于2010年2月22日聘任被告人顾某某为公司副经理，于2011','2018-09-20
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