贵州省大方县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔0521刑初251号
公诉机关贵州省大方县人民检察院。
被告人杨思勇，男，1976年4月4日生于贵州省大方县，汉族，大学本科文化，1994年12月至1997年12月在云南省临沧县35106部队服役；1998年至2003年在大方县工商局理化工商所工作；2004年至2012年在大方县工商局双山工商所工作，任副所长；2013年10月24日至案发前在大方县市场监管局百纳分局（原大方县工商局百纳工商所，2014年改成此名）工作，任负责人。住大方县（户籍地大方县）。因涉嫌滥用职权罪、受贿罪于2016年3月17日被大方县公安局执行刑事拘留，同年3月31日经毕节市人民检察院批准逮捕，同日被大方县公安局执行逮捕，现押于大方县看守所。
辩护人孙涛，贵州雍盛律师事务所律师。
贵州省大方县人民检察院以大检公诉刑诉（2016）206号起诉书指控被告人杨思勇犯滥用职权罪、受贿罪，于2016年9月18日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2016年10月28日公开开庭审理了本案，大方县人民检察院指派检察员刘红叶出庭支持公诉，被告人杨思勇及其辩护人孙涛到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
贵州省大方县人民检察院指控：一、杨思勇在担任大方县市场监督管理局百纳分局负责人的2014至2015年期间，在申办微型企业及微型企业补助款发放工作过程中，未严格按照《贵州省扶持微型企业发展实施办法》、《贵州省工商行政管理局扶持微型企业发展初审工作指导意见（试行）》、《贵州省工商行政管理局关于在扶持微型企业发展工作中进一步加强党风廉政建设的通知》等相关规定，在明知刁某、陈某1、王某1、樊某、赵某4、戴某、喻某1、饶某、喻某2、罗某1、孙某、叶某2、余某1、张某1、安某1共计15户业主申办微型企业达不到微型企业申办条件情况下，收受部分申办业主财物，违规为上述不符合申办为微型企业的业主办理申办手续，使不符合条件的上述企业获得微型企业财政补助款，共造成国家微型企业补助款损失70.1万元。
二、杨思勇在担任大方县市场监管局百纳分局负责人的2014至2015年期间，在管理微型企业申办及补助款发放工作过程中，利用职务之便，为他人谋取利益，共计收受他人贿赂4.73万元，其中：
（一）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年1月的一天在百纳乡其办公室内收受星宿乡南天门天麻种植场吕某送的2000元钱；
（二）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年3月的一天在凤山乡凤山村老街组陈某5住宅收受陈某5代刁某送的3000元钱；
（三）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年6月的一天在百纳乡其办公室内收受凤山乡进奎花卉园艺基地喻某2送的3000元钱；
（四）杨思勇在补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年6月的一天在百纳乡其办公室内收受凤山乡丰泉中药材育苗场宋某送的3000元钱；
（五）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年8月的一天在凤山乡凤山村老街组陈某5住宅收受陈某5代饶某送的3000元钱；
（六）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年夏季的一天在大方县大方镇街上自己的车里收受凤山乡学光中药材种植场蔡某1送的3000元钱；
（七）杨思勇在补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年12月的一天在大方县大方镇和谐广场公厕旁收受百纳乡青春种植场王某4送的3000元钱；
（八）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年年底的一天在百纳乡其办公室内收受刘某代大方蜂媒果业生态发展中心徐某2送的3000元钱；
（九）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年年底的一天在凤山乡杉坪村杉树组路边其车上收受凤山乡良发种植场王某3送的3000元钱；
（十）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年的一天在百纳乡其办公室内收受百纳乡百纳村鱼塘养殖场樊某送的3000元钱；
（十一）杨思勇在补助款发放的过程中，利用职务之便，于2014年的一天在百纳乡其办公室内收受凤山乡明发养殖场居某送的3000元钱；
（十二）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2015年四五月份的一天在百纳乡百纳居委会中街收受赵某2代三元乡安佳养殖场安某1送的3000元钱；
（十三）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2015年六七月份的一天在百纳乡百纳居委会中街收受徐某1代百纳乡光荣砖厂喻某1送的2500元钱；
（十四）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2015年下半年的一天在百纳乡百纳居委会街上收受莫某，4代百纳乡天贵生猪养殖场陈某1送的3000元钱；
（十五）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2015年12月的一天在凤山乡白鸡村银祥组安某2的住宅收受杨某2代凤山乡龙乾天麻种植场安某2送的4800元钱；
（十六）杨思勇在微型企业申办及补助款发放的过程中，利用职务之便，于2015年的一天在百纳乡信用社旁收受陈某1代三元乡明清养殖场王某1送的2000元钱。
指控上述事实，大方县人民检察院当庭出示了被告人杨思勇的供述、证人陈某1等人的证言、户籍证明等证据，大方县人民检察院认为，被告人杨思勇的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百九十七条之规定，应当以受贿罪、滥用职权罪追究其刑事责任。杨思勇有自首情节，提请本院依法判处。
被告人杨思勇对公诉机关起诉书指控其犯罪的事实不持异议。请求从轻处罚。
辩护人认为被告人杨思勇的行为不构成滥用职权罪；对公诉机关起诉书指控被告人杨思勇犯受贿罪的事实不持异议，杨思勇有自首情节，积极退赃，应对其从宽处罚。
经审理查明：一、杨思勇在担任大方县市场监督管理局百纳分局负责人的2014年至2015年期间，在申办微型企业及微型企业补助款发放工作过程中，未严格按照《贵州省扶持微型企业发展实施办法》、《贵州省工商行政管理局扶持微型企业发展初审工作指导意见（试行）》、《贵州省工商行政管理局关于在扶持微型企业发展工作中进一步加强党风廉政建设的通知》等相关规定，在明知刁某、陈某1、王某1、樊某、赵某4、戴某、喻某1、饶某、喻某2、罗某1、孙某、叶某2、余某1、张某1、安某1共计15户业主申办微型企业达不到微型企业申办条件情况下，收受部分申办业主财物，违规为上述不符合申办为微型企业的业主办理申办手续，使不符合条件的上述企业获得微型企业财政补助款，共造成国家微型企业补助款损失70.1万元。
上述事实，有经大方县人民检察院当庭举证、质证、本院予以确认的下列证据证实，足以认定：
（一）杨思勇的供述：他在任大方县市场监管局百纳分局负责人期间，主持大方县百纳分局的全面工作，具体负责辖区内的市场主体的登记；辖区食品、药品、特种设备行业的监管；辖区餐饮、学校营养餐的监管；辖区内消费投诉调解、执法办案工作。市场主体的登记主要包括微型企业、农民专业合作社、合伙企业、个人独资企业、个体工商户。办理微型企业的程序是：申请人到百纳分局申请后，需要填写微型企业从业申请书、投资计划书、用工合同、一企业从业人员情况（身份证复印件等）、企业名称预先核准通知书等，同时，申请人需要提供微型企业经营场所证明；百纳分局派工作人员到申请人经营场所地点进行实地勘查，勘查后由勘查人员签字确认，由他在工商分局意见处签字确认并盖上百纳分局的公章，然后百纳分局将企业名称预先核准通知书拿给申请人，申请人将企业名称预先核准通知书拿到银行，根据企业名称预先核准通知书新办理一个专用账户，申请人最低要存10万元钱到新办理的账户中，再由银行出具10万元的资信证明给中请人，申请人带上银行出具的资信证明到百纳分局完善相关资料。在2015年7月底前，是由百纳分局将申请人的申请材料报到大方县市场监督管理局，由大方县市场监督管理局专门成立的评审委员会进行评审，评审通过后，百纳分局将微型企业的营业执照发放给申请人。微型企业的申请人需要进行培训。大方县市场监督管理局通过评审后，百纳分局向申请人颁发营业执照，之后，大方县人事局召集大方县市场监督管理通过评审的当期微型企业申请人到大方县人事局进行为期三天的培训，培训通过后发放培训合格证书给申请人。
微型企业享受扶持政策，必须同时具备以下条件：一是要有与行业相适应的经营场所、场地和从业人员；二是申请人不属于国家禁止经商办企业的本省户籍人员；三是创办的企业实际货币投资达到10万元，并要按照投资计划书合理使用；四是申请人与其他人创办合伙企业或有限公司的，申请人出资比例不低于全体投资者出资额的50％且申请人作为该企业或公司的法人代表；五是申请人无在办企业；六是申请人要具有创业的能力；七是该微型企业要带动5人（含创业者本人）以上本省户籍人员就业。对微型企业的创办审核应当重点审核创业者本人的基本情况、投资资金证明、实地勘查经营场所的证明、带动本省户籍人员就业的相关证明等内容。微型企业获得国家扶持补助资金后，必须将该补助资金用于微型企业的生产经营中，不得用于其他用途。
经他审核上报的申请获得补助的微型企业，有部分是不符合条件的。据他了解一共有六家未正常开展生产经营活动。其中，凤山乡的明泽芳开办的泽芳种植场和林安荣开办的安荣种植场没有正常开展经营，但是补助款已经拨付到专用账户上了，只是还未申请支付，所以补助款没有动用。凤山乡的李某开办的诚德中药材种植场、王某2开办的明江生猪养殖场和韩某开办的韩某特色鱼食品经营部这三家，在支付微型企业补助款后就没有正常开展经营了。孙某、王某3、居某等29个申请微型企业补助款的微型企业，按照《贵州省扶持微型企业发展实施办法》规定，不符合微型企业的准入条件的有戴某办的大方县百纳乡福鑫缘面条加工店；陈某1办的大方县百纳乡天贵生猪养殖场；孙某办的大方县百纳乡雨洁花卉种植场；赵某4办的大方县柏隆酒店；樊敏办的大方县百纳乡百纳村鱼塘养殖场；赵某2办的大方县三元乡安佳养殖场；王某4办的大方县百纳乡青春种植场：何某办的大方县百纳乡光照茶叶种植基地；王某1办的大方县三元乡明清养殖场；徐某1办的大方县百纳乡光荣砖厂；居某办的大方县凤山乡明发养殖场；宋某办大方县凤山乡丰泉中药材育苗场；刁某办的大方县凤山乡朝友养殖场；张某2的大方县凤山乡炳兴种植场；安某2办的大方县凤山乡龙乾天麻种植场等企业是达不到《贵州省扶持微型企业发展实施办法》第8条第7项的规定，以上这些企业日常经营过程包含创业者本人只有1至3名从业人员，达不到带动5名从业人员的规定。其中，按照贵州省微型企业领导小组下发的文件，生猪养殖场按照规定要达到200头的规模，以上企业中涉及生猪养殖场的企业，樊某、陈某1、赵某2、王某1、居某、刁某所办的这六家养殖场的规模和带动就业人数都达不到规定条件；戴某、孙某、赵某4、徐某1、宋某、张某2、安某2、何某、王某4这些人员办的企业带动就业的人数不符合《贵州省扶持微型企业发展实施办法》第8条所规定的条件。对不符合微型企业准入条件而发放了微型企业补助资金给相关企业的行为违反了《贵州省扶持微型企业发展实施办法》的规定，没有按照实施办法的准入要求，对相关申请的微型企业是否实际带动5名以上就业人员进行实际的排查、核对。这样会造成不该得到微型企业补助款的企业获得微型企业补助款，造成国家财政资金的流失。
他作为百纳工商分局负责人，上级没有要求对申请相关资料的审批结果要开会进行讨论，也没有对审批结果进行开会讨论。在贵州省扶持微型企业发展工作领导小组办公室文件（黔微企办通（2015）15号文件）下发前，他们审查相关微型企业申请资料，是要求受理人员审查合乎要求后，把相关审查资料报给他进行审核，他审核通过后签字并盖单位公章后上报到大方县微企办审核，再由县局分管领导签字审核。贵州省扶持微型企业发展工作领导小组办公室文件（黔微企办通（2015）15号文件）下发后，审查相关申请资料，是由他们分局受理，也是由受理人员进行书式审查合乎要求后，把相关审查资料报给他进行审核，他审核通过签字盖章后，再上报大方县微企办审核，再由县局分管领导签字审核。
对于拨付微型企业扶持补助资金，都是由百纳分局辖区内微型企业的申请人带上专用账户证明等相关资料到百纳分局填写拨付资金申请表，填写好后由分局送到县局微企办审查经分管领异签字后，再上报到大方县财政局，才能拨付到微型企业申请人的专用账户上。需要把微型企业补助资金支付给第三方，在贵州省扶持微型企业发展工作领导小组办公室文件（黔微企办通（2015）15号文件）下发前，由申请人填写微型企业财政补助资金支付申请表，百纳分局受理人员初审，然后由他进行审核，签字盖章后报县微企办，县微企办及分管领导签字审核后，再由他把审核结果拿回百纳分局给申请人，申请人到银行就可以办理支付事宜；贵州省扶持微型企业发展工作领导小组办公室文件（黔微企办通（2015）15号文件）下发后，微型企业资金支付给第三方，不再需要上报县局，由他们备案后就可以出具备案表给申请人，由他签字审核盖章后交给创业人员，创业人员就可以到银行中把钱划给第三方。
他作为百纳分局负责人，放松了思想的改造，想着给别人帮了忙，理所当然收受他人好处，收受相关微型企业申请人员的贿赂后，在审核微型企业申请资料的过程中，没有严格按照自身工作职责履行职责，对没有符合微型企业准入条件的企业开“绿”灯，造成不符合微型企业准入条件的企业获得微型企业扶持补助资金，造成国家资金的流失，这是一种滥用职权的行为。
对微型企业的初审，他是安排陈某2到微型企业的经营场所进行实地勘查，有时也和陈某2一起到微型企业的经营场所进行实地勘查。他们主要核实是否有经营场所，没有实际对每一个微型企业按照文件的规定对申办的微型企业的种植面积、养殖头数等规模进行实际的勘测或清点，只是随便看了一下后，由陈某2和微型企业申请人照相后就走了。他作为百纳分局的负责人，主要对微型企业准入条件的真实性进行审查，微型企业是否能得到国家补助款，主要是有百纳分局的实地勘查提出的意见来确定的。大方县市场监督管理局只是对程序合法性进行审查。他们在对相关微型企业申请准入资料进行实际勘查后，才签字盖章上报大方县市场监督管理局，他们是要对申请人提供的准入资料的真实性负责的。
2012年、2013年国家针对每个微型企业的财政扶持补助资金是5万元，2014年国家针对每个微型企业的财政扶持补助资金是4.65万元，2015年国家针对每个微型企业的财政扶持补助资金是4.5万元。
百纳分局辖区内的戴某、孙某、赵某3等15户申请微型企时，戴某、孙某、赵某3等15人在填写相关表格和提供从业人员信息时，都提供了5个从业人员的身份证复印件，初审时认为都是符合条件的，就将戴某、孙某、赵某4等15人的申请微型企业的相关材料报到大方县市场监督管理局进行评审，评审通过后，在巡查的过程中，发现这15家微型企业的经营场所没有5个工作人员，微型企业申请人就随意喊几个人来凑人数，百纳分局的没有仔细核对微型企业申请人安排喊来的人是否和提供的身份证复印件相符，在对部分企业进行巡查时，看到经营场所只有2、3个人在工作，他们也没有提出疑问，以上这些企业日常经营过程中都只有1至3名从业人员（包含创业者本人），按照《贵州省扶持微型企业发展实施办法》第8条第6项的规定是达不到带动5名以上从业人员就业的规定。巡查结束后，他就将这15个微型企业的财政扶持补助资金手续送到大方县市场监督管理局由分管领导签字后，再送到大方县财政局，由财政局拨付到微型企业的专用账户上。这15户中2013的有4户，分别是（1）赵某2办的大方县三元乡安佳养殖场、（2）王某4办的大方县百纳乡青春种植场、（3）居某办的大方县凤山乡明发养殖场、（4）宋某办大方县凤山乡丰泉中药材育苗场；2014年的有11户，分别是（1）戴某办的大方县百纳乡福鑫缘面条加工店；（2）陈某1办的大方县百纳乡天贵生猪养殖场；（3）孙某办的大方县百纳乡雨洁花卉种植场；（4）赵某4办的大方县柏隆酒店；（5）樊敏办的大方县百纳乡百纳村鱼塘养殖场；（6）何某办的大方县百纳乡光照茶叶种植基地；（7）王某1办的大方县三元乡明清养殖场；（8）徐某1办的大方县百纳乡光荣砖厂；（9）刁某办的大方县凤山乡朝友养殖场；（10）张某2的大方县凤山乡炳兴种植场；（11）安某2办的大方县凤山乡龙乾天麻种植场。另外我在巡查中发现王某2（2014年）、韩某（2014年）、李某（2012年）三家在微型企业扶持补助资金拨付后，而且扶持补助资金已经支付第三方了，但没有正常经营。
他们在进行审查的过程中没有将微型企业提供的从业人员的身份证、合同等资料带到企业实地进行逐一核对审查。百纳分局辖区内的戴某、孙某、赵某3等15个微型企业的申请人共领取了国家微型企业扶持补助资金70余万元。上述15个微型企业的创业者均不符合享受创业扶持政策的条件，按照规定是不能享受国家补助的。在开展微型企业申办、审核、上报和监管服务工作中，他每周一都组织百纳分局的工作人员学习关于申办微型企业以及国家对微型企业扶持政策等与微型企业相关的文件规定。
百纳分局对微型企业提供的资料，只是审查相关文书、票据是否齐全，但他没有安排分局开展这项抽查工作，没有审查自有资金的使用是否合法、合理，也没有对微型企业自有资金使用的真实性进行抽查。百纳分局装入档案的自有资金使用核查记录上只是根据微型企业提供10万元自有资金的使用情况证明材料上记载的内容制作的。
微型企业申办成功后，根据大方县市场监督管理局的安排，百纳分局对于在辖区内申办成功的三元乡、大山乡、凤山乡、星宿乡的微型企业，每个季度必须对微型企业进行回访，对在百纳分局驻地百纳乡申办成功的微型企业则一个月回访一次。对微型企业的回访，主要是核查微型企业的带动就业人数情况、经营场地、行业规模、是否正常经营等。但百纳分局实际上也基本上没有开展对微型企业的回访核查工作。
向百纳分局申办的微型企业，有15户微型企业是不符合条件的，这15户是：（1）戴某办的大方县百纳乡福鑫缘面条加工店；（2）陈某1办的大方县百纳乡天贵生猪养殖场；（3）孙某办的大方县百纳乡雨洁花卉种植场；（4）赵某4办的大方县柏隆酒店；（5）樊敏办的大方县百纳乡百纳村鱼塘养殖场；（6）赵某2办的大方县三元乡安佳养殖场；（7）余某1办的大方县百纳乡余某1养殖场；（8）王某1办的大方县三元乡明清养殖场；（9）徐某1办的大方县百纳乡光荣砖厂；（10）叶某2办的大方县百纳乡富仁养殖场；（11）张某1办的大方县凤山乡双林养殖场；（12）刁某办的大方县凤山乡朝友养殖场；（13）饶某办的凤山乡玉贤养殖场；（14）罗某1办的星宿乡中亮养殖场；（15）喻某2办的凤山乡进奎花卉园艺。
上述微型企业业主在向百纳分局申办微型企业时都找过他，请他帮忙，并承诺给他好处或直接拿得有现金给他，所以他就同意并在申请材料上签字，报大方县市场监督管理局审核，让这些微型企业顺利申办成功。他的行为违反了《贵州省扶持微型企业发展实施办法》第8条所规定的准入条件和《贵州省工商行政管理局扶持微型企业发展初审工作指导意见（试行）》条件的规定，没有按照实施办法的准入要求，没有严格进行初审，在申请支付微型企业补助款时，只是进行了简单的书面审查，没有对10万元自有资金的使用情况的真实性进行抽查，对申办的微型企业的带动就业人数和规模明明知道不符合申办的条件而同意签字上报。这样会造成不该得到微型企业补助款的企业获得微型企业补助款，一方面是使国家对微型企业的补助政策受到影响，使真正需要扶持的微型企业难以得到国家政策扶持，给国家造成了不好的影响，另一方面是造成国家财政资金的损失。
（二）证人证言
1、陈某2的证言（大方县市场监督管理局百纳分局内勤和市场监管工作员）：办理微型企业的农户要有10万元自有资金证明并带动5个当地劳动力就业，企业要达到一定的规模、有办公和生产的场地，办理养猪场的要达到200头以上。
分局的负责人杨思勇组织他们分局的人学习过办理微型企业的相关文件，自从杨思勇2013年元月调到百纳分局担任负责人后，在办理微型企业的过程中，他参与过对部分微型企业的现场勘察，杨思勇安排他去搞现场勘查时只是叫他去照相，照相的内容一是和企业法人在场地上合照、二是和企业法人站在企业名称的牌子前进行合照。没有安排他对企业的规模、带动就业的人数、以及养殖场的养猪数量、种植场的种植亩数、或者其他相关条件进行勘查核实。他参与进行现场勘察的微型企业有居某办的凤林明发养殖场、陈某1办的百纳乡天贵养殖场、徐某1办的百纳乡光荣砖厂、王某4的百纳乡青春种植场、赵某2的三元乡安佳养殖场、何某的光照茶叶种植基地、宋某的凤山乡丰泉中草药种植育苗场、张某2的凤山乡炳兴种植场、戴某的百纳乡福鑫缘面条加工店、陈某3的三元乡兴扬养殖场、饶某的凤山乡玉福生猪养殖场、王某1的三元乡明清养殖场、王某2的凤山乡明江生猪养殖场、黄某1的星宿乡其林中药材种植场、喻某2的凤山乡进奎花卉园艺基地、余某1的百纳乡洪会养殖场、刁某的凤山乡朝友养殖场等十七个种植（养殖）场。他单独或和杨思勇去进行现场勘察的这些微型企业的养殖规模和种植规模都达不到国家文件规定的条件，他们去进行现场勘察时，养殖场所养殖的猪的头数都没有达到200头，大部分企业都只有几十头，最多的有百把头，所带动的劳动力就业的人也没有达到5个，大部分都只有2、3个人，种植业的只有宋某家指的面积比较宽，但他们都没有具体去测量，不知道是否能达到国家规定的60亩的面积，其他的都不符合规定。百纳分局办理微型企业主要是负责人杨思勇决定，具体办理业务是由谢某负责办理，他只参与了部分企业的现场勘察，其实就是和业主照张相，照好相后由业主自己去洗好像后交给杨思勇，其他的他都不清楚。如果在进行现场勘察时认真按时文件规定进行核实，并如实上报县局微企办，以上不符合条件的微型企业就得不到国家对微型企业的补助款。在对微型企业核实中，没有按政策要求落实对微型企业的扶持准入条件，会造成国家财政补助资全部损失，达不到扶持微型企业，带动群众脱贫的目的。百纳分局办理的微型企业的表册除部分是由业主自己填写外，《微型企业经营场地场勘察记录表》《微型企业自有资金使用核查表》、《微型企业回访服务表（试行）》及相关法律文书都是谢某用电脑填写制作，在《微型企业经营场地场勘察记录表》上他的名字都不是他签的，他只在2012年的《微型企业经营场地场勘察记录表》上签过几家的，在审查微型企业申请准入资料、微型企业扶持资金使用申请的相关资料中，微型企业的申办主要是以他们分局上报的资料为准，大方县微介办及分管的局领导是进行程序性的审查，他们在对相关微型企业申请准入资料进行实际勘查后，才由分局的领导签字盖上分局的公章上报县局，对申请人提供的准入资料的真实性主要由他们分局负责。
2、谢雪的证言：她在大方县工商局百纳分局工作期间，主要是负责指导微型企业的申办者填写微型企业的申办资料，以及微型企业的注册登记和档案整理。申办微型企业的条件是要有10万元自有资金，要带动5个当地劳动力就业，微型企业要达到一定的规模、要有办公和生产的场地，办理养猪场的要达到养猪200头以上，种植苗木、花卉的面积要达到20亩以上，种植林木的面积要在60亩以上。在百纳分局办理微型企业申办工作中，她主要是负责微型企业的注册登记和档案整理，也指导微型企业的申办者填写微型企业的申办资料。她指导每户微型企业填写申办微型企业所需要的资料之前，都是百纳分局局长杨思勇给她讲，申办的微型企业都是符合条件的，叫她按照《贵州省扶持微型企业发展实施办法》第8条所规定的准入条件和《贵州省工商行政管理局扶持微型企业发展初审工作指导意见（试行）》文件规定的条件，指导申办者填写申办资料的内容。她就按照杨思勇的安排，根据《贵州省扶持微型企业发展实施办法》第8条所规定的准入条件和《贵州省工商行政管理局扶持微型企业发展初审工作指导意见（试行）》文件规定的条件，指导申办者在申办资料上填写就业人数、行业规模等符合申办条件的数据。百纳分局在微型企业提出申请后，主要是由分局的陈某2去现场勘查，有时杨思勇也去现场勘查。杨思勇安排过她将微型企业按照符合申办条件的数据录入电脑，在电脑中制作出符合申办条件的微型企业现场勘察表并打印出来，交给陈某2和杨思勇签字。有时，陈某2和杨思勇喊她代签。微型企业申办成功后，她没有对微型企业进行回访过，也不清楚杨思勇和陈某2是否对微型企业回访过，杨思勇给她说过，为了完善微型企业档案，报给大方县工商局审查，叫她根据之前输入的符合微型企业申办条件的数据制作出《微型企业回访服务表（试行）》来，叫她在《微型企业回访服务表（试行）》签上她的名字和杨思勇、陈某2的名字。她对杨思勇说过，没有回访过，不敢在《微型企业回访服务表（试行）》签字。杨思勇说，不要怕，《微型企业回访服务表（试行）》上没有实质性的内容，为了完善档案，就叫她在《微型企业回访服务表（试行）》上签字。后她就按照符合微型企业申办条件的数据制作出《微型企业回访服务表（试行）》并签字。《微型企业回访服务表（试行）》上杨思勇的名字绝大部分都是她代签的，只有极少部分是拿给杨思勇签字的，代杨思勇代签字，都是经过杨思勇同意的。她参加过市场监管局（工商局）召开的微型企业调度会、涉及微型企业工作的安排部署会、培训会等各项会议，她从来没有听到过杜某局长、彭某副局长以及微企办负责人蒋某等县局的任何领导说过企业“只要真实存在就行，申办微企时其规模达不到文件规定也没有关系”等之类的话，也没有作过这样的工作安排。在每次召开的会议上，不管那个局领导都是要求严格按照上级制定的扶持政策规定的条件和要求办理，并多次强调在开展微型企业申办工作中不准吃拿卡要。
3、罗某1的证言：他办了一个养猪场，并于2014年申办为微型企业，后他得到国家扶持微型企业的补助款4.65万元。他在向百纳工商分局申请成为微型企业时，严格来说是没有达到国家规定的申办微型企业的准入条件的。因他的养殖场常年存栏的生猪有100多头，也没有找过其他人帮忙。杨思勇说，申办微型企业需要提供5个人的身份证复印件和劳动合同，他就找了妻子杨某1、村民罗某2、余某2、熊某、安某3的身份证并与之签了劳动合同交给百纳工商分局工作人员谢某。申办微型企业的其他手续，谢某喊他怎么填，他就怎么填的，因不会写字，是他儿子罗孝旭帮写的。在申办小微企业扶持补助时，百纳工商分局的杨思勇和陈某2来看过一次，但没有具体的清点生猪存栏头数，只是看了一下，照了相就走了。他没有能力退还补助金。
4、戴某的证言：她家在百纳街上开面条加工店，是用丈夫翟义的名字办理个体工商户营业执照，名为大方县百纳乡翟义食品店。2014年9月份的时候将大方县百纳乡翟义食品店申办成微型企业，取名大方县百纳福鑫缘面条加工店。她知道大方县有微型企业扶持的政策，她向百纳工商分局申请成为微型企业时，严格来说是没有达到国家规定的申办微型企业的准入条件的。她的加工店在申请成微型企业期间，属于在办企业，场地只有三四十平方米。杨思勇带起四个人来看过一次，只查看一下，照了相就走了。找了杨思勇几次，2014年9月，她的申请通过，面条加工店成为微型企业，2016年1月份获得46500元的微型企业补助款。她没有能力退还补助金。
5、叶某2的证言：2014年，听说国家有小微企业的扶持政策，他和叶某3商量合伙办百纳乡富仁养殖场，以他的名字作为申办的小微企业的法人代表申办小微企业，并于2015年8、9月份领得小微企业补助款46500元。这笔钱是他领的，他拿了4000元给叶某3，后因与叶某3发生纠纷，他得的42650元没有用于养殖场。申办小微企业时，养殖场圈舍规模有200左右个平方，常年生猪存栏60头左右，最多的时候有80多头。百纳工商分局的陈某2、杨思勇也来过一次，查看时没有查看生猪的数量，只是随便地看了一下，照了相。他们没有招聘人员做工，申报材料上的招聘人员名单上的身份证复印件和用工合同是为了完善申报小微企业要求提供的。
6、叶某3（叶某2之兄）的证言：他办的养猪场是他一个人办的，2014年，叶某2找他说国家有小微企业的补助款，要用他办的养猪场申办小微企业，得补助后拿点给他。所有申办小微企业的手续全部是叶某2办的，具体情况不太清楚。后叶某2领得小微企业补助款46500元，这笔钱叶某2领得的，只拿4000元给他。
7、孙某的证言：她在自己地里建了一个花卉种植场，2014年6月向百纳工商分局申请将这个种植场申办成微型企业，同年9月，花卉种植场成为微型企业，2015年上半年，她得到国家扶持微型企业的补助款46500元。当时，她的花卉种植场不符合申办微型企业条件。在申办微型企业过程中，百纳工商分局的杨思勇和工作人员陈某2一起来随便看了一下，照了一下场地就离开了。她没有能力退还补助款，种植场一直都是亏本的。
8、余某1的证言：2013年年初，她在百纳社区居民委员会新街自己的土地上修了一个养猪场和办公住房，2014年4月份左右，她将养猪场以大方县百纳乡余某1养殖场的名义向百纳工商分局申办成微型企业，2015年7月15日得到国家的46500元补助款。申办微型企业时，他的养殖场当时只养有16头母猪和8头小猪。百纳工商分局的杨思勇、陈某2来实地查看过，但没有具体清点猪的数量，只是看了一下，照完相就走了。她从来没有聘请过固定人员，没有自有资金，为了能成功申办成微型企业，为了应付检查，就将薛某、喻某3以及缪某、陈某4、徐堂辉的名字作为养殖场的饲养员上报上去，她知道申办微型企业需要的条件，到百纳工商分局申办微型企业时，百纳工商分局的人喊她怎么填写申办手续，她就怎么填写。按照微型企业的要求，她的养猪场达不到微型企业条件。得的扶持补助款已经全部用完，还欠了10万的外账，无法归还国家。
9、薛某（余某1之夫）的证言：内容与余某1的证言内容一致。
10、张某3（张某1之弟）的证言：他张某1于2013年合伙在店子村洼野裸组办了一个养猪场，占地400左右平方米，当时喂有七、八十头猪，听说申办成微型企业，可以得国家补助款，在2014年4月，他们将合伙办的养猪场以大方县凤山乡双林养殖场的名义申办成微型企业，后领得了46500元的补助款。他们当时不知道申办微型企业具体需要什么手续，是根据百纳工商分局的要求填写申办微型企业的相关手续的。
11、喻某4（张某1之妻）的证言：内容与张某3的证言内容一致。
12、赵某4的证言：2014年7月，她在百纳乡街上开了一个两层楼的酒店，叫柏隆酒店，酒店面积约240余平方米，经营餐饮服务、住宿服务。后向百纳工商分局申请将柏隆酒店申办成微型企业，在申办微型企业时，她的柏隆酒店没有达到带动5个就业人员的条件。不符合申办微型企业条件，期间，百纳工商分局派人来实地勘查过，只是随便看了一下，照了一下场地就离开了。后她领得46500元的微型企业补助款，她没有能力退还补助款，因柏隆酒店一直都是亏本的。
13、彭勋（大方县市场监督管理局副局长）的证言：他在大方县工商局（市场监管局）担任副局长期间，工作职责主要是协助局长分管相关工作，严格按照上级件精神，督促分管科室严格履行工作职责，认真落实相关文件精神，积极完成工作。其中他主要分管的有注册指导监督股和法规股、微企办、市场股、财务股。法规股主要是指导、监督、协调、把关行政执法案件工作；微企办主要是督促、监督、协调、指导微企办的扶持微企的把关工作；市场股主要是指导、监督、协调市场监督工作，财务股主要是指导、监督、协调财务工作，做好单位财务保障。扶持微型企业发展工作，首先，创业者要提供人员用工情况、项目情况、场地证明、自有资金证明，当事人身份证复印件等相关证明，其次，工商分局对企业提交申请进行审查、核实，并对经营场所进行现场勘查，经初审合格后报县微企办评审，微企办组织微企领导小组成员单位共同进行评审，经县微企办组织成员单位评审通过之后，工商分局才通知当事人已经取得微型企业的资格，并准备相关材料，主要是财政扶持资金使用的申报资料，作好提交申报的准备。评审通过后县工商局组织微企办、银行同企业三方签订财政资金使用协议、企业在银行设立财政扶持资金专用账户，待财政扶持资金到账后，由工商分局通知企业，企业根据自身生产经营情况向分局提出拨付财政补助资金申请，分局对申请进行审查，符合要求的就签署同意支付的意见后盖上单位公章上报县微企办，县微企办同意后，由分局通知企业和银行可以使用财政资金，企业就到银行办理打款到第三方账户的手续，企业才能将财政补助资金打到第三方账户上购买产品或服务。大方县市场监督管理局在微型企业补助资会拨付过程中，补助资金是由省、市、县三级财政按照7：1：2的比例拨出的，省、市两级财政资金拨付到县财政后，由县财政拿出20%的财政资金后作为补助资金发放给符合扶持条件的微型企业。补助资金的发放，是大方县市场监督管理局联系大方县财政局和金融机构，由大方县财政局将补助资金拨付到金融机构，由金融机构将补助资金发放给微型企业。大方县市场监督管理局联系的金融机构主要是大方县信用社，还有部分是富民村镇银行。县微企办以及微企办组织的微企办领导小组成员单位在评审时都是进行书面评审，也就是对工商局提供的微型企业的相关资料进行书面评审，不具体到各个企业实地核查。由于微型企业申报初审是由各工商分局负责，所以他们都是以各工商分局上报的资料数据为准来进行评审。按照贵州省扶持微型企业发展实施办法第三章第八条的规定，微型企业要享受企业扶持政策，应同时具备下面的七个条件：一是不属于国家禁止经商办企业的本省户籍人员；二是具有创业能力；三是无在办企业；四是创办的企业实际货币投资达到10万元；五是申请人与他人创办合伙企业或者有限责任公司的，其出资比例不低于全体投资者出资额的50%；六是带动5人（含创业者本人）以上本省户籍人员就业；七是其他应当具备的条件。他在分管微企工作期间，每年的上半年都要召集全县八个工商分局的局长或负责人对微型企业工作的开展情况进行调度。在会上，一是对当年省、市下发我们县的发展微企指标任务进行分解，二是组织学习传达省工商局下发的关于开展微型企业扶持工作的文件精神，要求各工商分局的局长和负责人都要严格按照《贵州省扶持微型企业发展实施办法》、《贵州省工商局扶持微型企业初审工作意见》以及省工商局在扶持微型企业发展工作中加强党风廉政“九严禁”的规定严格执行，并且要求每个分局也要组织分局的人员学习，严格按照相关文件精神做好微型企业发展工作，不准随意降低标准，在平时的工作和各种大小会议上，他也多次强调在做扶持微企发展工作中，严禁各分局出现违反省工商局规定的“九严禁”行为。他分管微型企业发展工作以来，从没有在任何场合说过企业“只要真实存在就行，申办微企时其规模达不到文件规定也没有关系”等之类的话，次开会或在安排工作时都是要求各分局长或负责人要严格按照文件规定办理，不准人为放宽条件办理。
14、蒋某（大方县市场监督管理局微企办负责人）的证言：他在大方县市场监督管理局担任微企办负责人期间，主要职责，一是负责微企办的日常工作，二是召集微型企业领导小组成员单位负责人定期召开微型企业评审会，微型企业领导小组是由大方县人民政府成立的，领导小组成员由县直各有关部门领导组成，组长为县的主要领导，微型企业领导小组的下设办公室在大方县工商局（2014年变更为市场监督管理局），作为微企办负责人，他负责联系、召集领导小组成员进行微型企业评审，三是定期或不定期对扶持和发展的微型企业进行回访，四是向省市微企办上报相关发展微型企业工作是数据、报表等。县微企领导小组成员在评审时都是对各分局上报的资料进行书面评审，也就是对各工商分局提供的微型企业相关资料进行书面评审，不具体到各个企业实地核查。由于微型企业申报初审是由各工商分局负责，所以都是以各工商分局上报的资料数据为准来进行评审的。他负责微企办工作期间，每年都要不定期召开发展微型企业的工作调度会，会议的主要内容：一是对省市下达的发展微型企业的指标进行分解到各分局，二是组织参会人员主要是各分局的局长或负责人学习传达省微企办下发的关于发展微型企业扶持工作的文件精神，三是督促各工商分局（市场监管分局）保质保量、按时完成省市下达的扶持微型企业的指标任务。微型企业工作调度会的召开，大部分是由分管微企办的彭某副局长组织，参加成员有市场监督管理局相关领导、市场监督管理局各分局的分局长或负责人、微企办工作人员。他在每年的调度会或其他任何会议上，没有听到彭某局长讲过“只要真实存在就行，申办微企时其规模达不到文件规定也没有关系”等之类放宽条件的话，他也没有讲过这些放宽条件的话。在各种工作会议上，彭某局长不仅没有说过这些话，还强调过不准出现降低标准、违规申报、吃拿卡要等违规违纪行为。
（三）书证
1、户籍信息：杨思勇，男，1976年4月4日生于贵州省大方县，户籍地大方县黄泥塘镇居民委员会。
2、杨思勇工作调动文件
（1）方工商党（2013）29号关于杨思勇调动的通知：2013年10月24日，经大方县工商局党组研究决定，调瓢井工商分局杨思勇同志到百纳工商分局主持工作。
（2）关于大方县工商局主要职责内设机构和人员编制规定的批复省编办发（2011）137号（2011年3月4日印发）：。二、主要职责（十）承办大方县委、县政府和毕节地区工商行政管理局交办的其他事项。六、片区工商行政管理分局（一）设立城南、城北、理化、双山、马场、百纳、瓢井、雨冲8个片区工商行政管理分局，为大方县工商行政管理局的派出机构，副科级规格。（二）片区分局主要职责10、承办大方县工商行政管理局交办的其他事项，配合所辖区域所在乡（镇、街道办事处）完成相关工作。（三）片区分局人员编制、领导职数及管辖区域5、大方县工商行政管理局百纳分局。行政编制8名，分局局长1名，分局副局长（正股级）1名。管辖区域：百纳镇、三元乡、星宿乡、凤山乡、大山乡。
（3）大方县人民政府办公室关于印发大方县市场监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知方府办通（2014）171号（2014年11月26日印发）：负责所辖区域内各类企业和个体工商户的巡查回访工作，依法指导和规范管理所辖区域企业及个体工商户的经营行为，并做好相关服务工作。做好微企发展服务工作。
3、微型企业的相关文件
（1）省人民政府关于大力扶持微型企业发展的意见黔府发（2012）7号（2012年2月8日）：将微型企业发展工作纳入年度考核和干部考核内容。
（2）毕节市人民政府关于大力扶持微型企业发展的实施意见毕府发（2012）11号（2012年2月26日）：五、组织领导成立市扶持微型企业发展工作领导小组（以下简称领导小组），由市政府分管副市长任组长，工商、财政、金融办、工能委、人力资源社会保障、物价、审计、国税、地税、人行、银监等部门和单位负责人为成员，负责微型企业发展工作指导、协调、监督和跟踪考评。领导小组办公室设在毕节市工商局，具体负责扶持微型企业发展的有关','2018-09-23
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