安徽省马鞍山市雨山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0504刑初226号
公诉机关马鞍山市雨山区人民检察院。
被告人徐某某，男，汉族，1965年10月26日出生于安徽省庐江县，大学专科文化，案发前系安徽马钢工程技术集团有限公司副总经理，马钢工程技术集团钢结构公司党委书记、总经理、纪委书记，安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司（以下简称比亚西公司）总裁、党支部书记，户籍所在地马鞍山市雨山区，住所地马鞍山市。因涉嫌犯贪污罪、受贿罪，于2016年1月23日经马鞍山市人民检察院决定，于次日被马鞍山市公安局刑事拘留；2016年2月5日经安徽省人民检察院批准，于次日被马鞍山市公安局执行逮捕，现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人魏广金，安徽长城律师事务所律师。
辩护人郑先林，安徽海华律师事务所律师。
被告人吕某某，男，汉族，1976年11月5日出生于安徽省马鞍山市，大学专科文化，案发前系比亚西公司副总经理，户籍所在地马鞍山市花山区，住所地马鞍山市。因涉嫌犯贪污罪、受贿罪，于2016年1月8日被马鞍山市雨山区人民检察院决定，于次日由马鞍山市公安局雨山分局执行刑事拘留，同年1月22日经马鞍山市人民检察院决定，于当日被马鞍山市公安局雨山分局执行逮捕，现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人李仁厅，安徽长城律师事务所律师。
辩护人聂芳，安徽长城律师事务所实习律师。
被告人焦华平，男，汉族，1977年10月1日出生于安徽省当涂县，大学专科文化，案发前系比亚西公司市场部副经理，户籍所在地当涂县，住所地当涂县。因涉嫌犯贪污罪，于2016年1月17日经马鞍山市雨山区人民检察院决定并由马鞍山市公安局雨山分局执行刑事拘留，同年1月28日经马鞍山市人民检察院决定，当日被马鞍山市公安局雨山分局逮捕，同年2月19日经马鞍山市雨山区人民检察院决定变更为取保候审。同年4月29日重新被马鞍山市雨山区人民检察院取保候审。2017年3月30日经本院决定并由马鞍山市公安局雨山分局执行逮捕，现羁押于马鞍山市看守所。
被告人李家兵，男，汉族，1969年1月26日出生于安徽省望江县，大学本科文化，案发前系比亚西公司市场部经理，住马鞍山市花山区。因涉嫌犯贪污罪，于2016年1月21日被马鞍山市雨山区人民检察院取保候审，同年5月5日重新被马鞍山市雨山区人民检察院取保候审。2017年3月30日经本院决定并由马鞍山市公安局雨山分局执行逮捕，现羁押于马鞍山市看守所。
辩护人张英俊，安徽��臻律师事务所律师。
马鞍山市雨山区人民检察院以雨检刑诉[2016]192号起诉书指控被告人徐某某、吕某某、焦华平犯贪污罪、职务侵占罪，被告人李家兵犯贪污罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。马鞍山市雨山区人民检察院指派检察员许凤静、魏一方出庭支持公诉，被告人徐某某及其辩护人魏广金、郑先林，被告人吕某某及其辩护人李仁厅，被告人焦华平，被告人李家兵及其辩护人张英俊均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
马鞍山市雨山区人民检察院指控：
贪污罪的犯罪事实
2010年3月至2015年，被告人徐某某在担任比亚西公司总裁、董事期间，利用其负责比亚西公司钢筋焊网销售工作的职务便利，分别伙同比亚西公司吕某某��焦华平、李家兵采取截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡的方式侵吞比亚西公司公款；2011年至2015年，徐某某伙同吕某某以马鞍山市中北工矿产品实业有限公司（以下简称中北工矿公司）名义采购和销售比亚西公司钢筋焊网产品，骗取比亚西公司销售利润并进行私分；2015年，徐某某伙同吕某某利用比亚西公司名义投标，并侵吞该公司投标应得款。其中被告人徐某某贪污共计人民币625万余元；被告人吕某某贪污共计人民币583万余元；被告人焦华平贪污共计人民币14万余元；被告人李家兵贪污共计人民币28万余元。
职务侵占罪的犯罪事实
2005年至2010年3月，被告人徐某某在担任比亚西公司销售部经理、市场部经理、总裁助理、副总经理期间，利用其负责比亚西公司钢筋焊网销售工作的职务便利，单独或分别伙同比亚西公司吕某某、焦华平截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡并非法占为己有。其中被告人徐某某侵吞共计人民币201万余元；被告人吕某某侵吞共计人民币156万余元；被告人焦华平侵吞共计人民币29万余元。
被告人徐某某于2016年1月10日经马钢纪委工作人员电话通知到案；被告人吕某某于同年1月5日被马钢纪委带回后如实交代了马钢纪委尚未掌握的犯罪事实；被告人焦华平于同年1月16日由马鞍山市雨山区人民检察院干警从马钢纪委办案点带回接受调查；被告人李家兵于同年1月20日由马鞍山市雨山区人民检察院干警从马钢纪委办案点带回接受调查。被告人徐某某、吕某某、焦华平、李家兵在提起公诉前分别退赃人民币200万元、103万元、20万元、20万元。
针对上述指控，公诉机关当庭提交了书证立案决定��、户籍信息、劳动合同终止（解除）证明书、解除（终止）劳动合同证明书、安徽比亚西钢筋焊网有限公司任免文件、总裁聘用协议、安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司董事会会议纪要、会议记录、到案经过、技术推广费用管理暂行规定、佣金管理补充规定、中标通知书、钢网购销合同、合同协议书、支付凭证、技术推广费支付表等；证人陶某、史某、王某1、汪某1、宋某、田某、陈某1、王某2、李某1、张某1、王某3、刘某、闻某、汪某2、秦某、黄某、王某4、张某2、钱某、於凤军、李某2、陈某2、费某、石某、曹某、杨某、王某5、江某、梅某等的证言；被告人徐某某、吕某某、焦华平、李家兵的供述；搜查笔录；电子数据检验报告等证据，以证实所指控的犯罪事实。起诉书援引《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第二款、第三款，第三百八十三条第一款、第��款、第三款，第十二条，第二百七十一条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十八条，第六十九条之规定，指控被告人徐某某、吕某某、焦华平的行为均构成贪污罪、职务侵占罪，被告人李家兵的行为构成贪污罪；被告人徐某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人吕某某、焦华平、李家兵在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人徐某某具有自首情节；被告人吕某某具有自首情节、立功表现；被告人焦华平、李家兵在提起公诉前如实供述自己的罪行、真诚悔罪、积极退赃；被告人徐某某、吕某某、焦华平犯有数罪，依法应当数罪并罚，提请法院依法判处。
被告人徐某某当庭对公诉机关指控的犯罪事实以及定性均不持异议，并表示自愿认罪，但辩称其截留佣金的数额记不清��，请法庭核定；对于其和吕某某共同骗取比亚西公司470余万元利润，认为数额太大不敢想象。被告人吕某某当庭对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，并自愿认罪，但对起诉书指控其伙同徐某某以中北工矿公司名义采购和销售比亚西公司钢筋焊网产品，骗取比亚西公司销售利润470余万元认定为贪污罪的定性提出辩解，认为没有骗取比亚西公司的利润，中北工矿公司和比亚西公司购买焊网是按照正常市场价，没有低于市场价，且指控的470万元利润中尚有200万元没有收回来。被告人焦华平、李家兵当庭对公诉机关指控的犯罪事实以及定性均不持异议，并表示自愿认罪。
被告人徐某某的辩护人魏广金提出如下辩护意见：一、对指控被告人徐某某的身份认定持有异议。1、对指控被告人徐某某2010年3月之前为非国家工作人员犯罪不持异议。2、被告人���某某在2010年3月至2012年2月的身份亦为非国家工作人员。3、被告人徐某某2012年3月至案发期间的身份，虽然其又重新回归马钢集团公司，取得了所谓国企干部的身份，但其职责范围、作用、地位均未变，其截留佣金并私分，利用的是在比亚西公司担任总裁的职务便利，而不是利用马钢身份的职务便利。被告人徐某某侵吞佣金的行为应当全部认定为职务侵占犯罪。二、指控被告人徐某某伙同吕某某利用职务便利骗取比亚西公司销售利润470余万元的犯罪事实定性有误，该部分事实应按违纪处理。1、中北工矿公司是私营企业，吕某某和赵守江利用中北工矿公司名义销售焊网产品，实际上大大增加了比亚西公司的焊网销量，二人的行为不但没有损害比亚西公司利益，还为其创造了效益。2、比亚西公司对中北工矿公司代理焊网销售执行的政策与其他焊网代理商一样，吕、赵二人的行为未损害比亚西公司的利益。3、中北工矿公司销售焊网的模式是代理商的模式，而赵守江利用人脉资源使得焊网产品打入市政工程领域，实现了比亚西公司和中北工矿公司双赢的局面。4、吕某某和赵守江二人利用中北工矿公司名义销售焊网违反的是一种禁止同业竞争的规定，行为性质应属于违反了有关政策和纪律性规定。5、470余万元利润的计算依据和来源存在争议，中北工矿公司很多潜在的费用并未扣除。6、被告人徐某某在中北工矿公司领用80万元的行为性质，应界定为非法所得，并且办案机关可以依法追缴。三、指控被告人徐某某伙同吕某某利用职务便利，侵吞比亚西公司投标利润16.33万元公款的犯罪事实定性有误，不应当认定为犯罪。1、徐某某、吕某某二人没有侵吞该笔投标利润的犯罪故意、也没有私分的行为。2、因围标行为不合法，故该款无法进入比亚西公司正规财务账，而是由吕某某暂时保管。3、徐、吕二人对围标利润没有处理是因为二人从未想过要侵吞该笔围标利润。4、对该利润的性质应当定性为违反财经纪律的行为，应依法上缴公司正规财务账。四、关于被告人徐某某侵吞佣金的犯罪数额问题。1、徐某某与吕某某共同侵吞佣金数额，根据吕某某记载的账目，起诉书有重复计算的部分。2、徐某某与焦华共同侵吞的佣金数额，根据焦华平记载的账目，徐、焦二人侵吞的数额没有40余万元，只有20余万元，账目中列举的相机、手机、电脑等实物缺乏实物、物品清单等其他证据加以佐证，在计算犯罪数额时依法应予以核减。3、徐某某与李家兵共同侵吞佣金数额总体属实，但是部分指控证据不够充分。因为缺乏原始的账目记录，部分犯罪数额无法核实准确，李家兵本人无法确认送出去的佣金准确数额，李家���分配给徐某某的佣金当中混合了徐某某正常报销的费用，无法区分私分的佣金数额。4、指控徐某某截留侵吞范昌梅名下佣金数额16.34万元是准确的，但在比亚西公司和马钢设计院合作长达三、四年的时间内，徐某某竟然一笔佣金都未支付出去全部予以侵吞，存在合理怀疑。五、不宜笼统地将全案划分为主从犯，指控被告人徐某某构成主犯。徐某某作为公司总裁，发现吕某某违反公司规定，和他人合伙做焊网产品的事情没有制止和处理，应承担用人失察、管理不当的责任。六、被告人徐某某具有法定从轻、减轻处罚的情节和酌定从轻处罚情节。徐某某有自首情节，当庭自愿认罪，积极退赃，徐系初犯、偶犯，主观恶性不深，其对于马钢公司，特别是比亚西公司是作出了突出贡献和巨大成绩的。请求法庭对被告人徐某某减轻处罚。
被告人徐某���的辩护人郑先林提出如下辩护意见：一、起诉书认定被告人徐某某于2010年3月开始就具有贪污罪主体身份缺乏依据。在证人证言与书面证据之间，应该以书面证据为准。二、被告人利用中北工矿公司名义采购产品获利470万元不应认定为贪污，不符合贪污罪的构成要件。1、主体不符合。在这一经营活动中，被告人应是中北工矿公司的经营人员。2、客体不符合。对于通过行为人的生产活动或社会服务性劳动而形成的利润均不能认定为“公共财物”。3、被告人不存在骗取比亚西公司的利润，两被告人没有损害比亚西公司利益，且为比亚西公司获取了利润。4、比亚西公司在这一经营活动中并没有投资。5、没有赵守江的参与，比亚西的钢网并不理所当然地能销售至马鞍山的市政工程中。三、关于被告人徐某某、吕某某截留投标的好处费，不应认定为贪污。1、被告人客观上贪污不能。投标的好处费是汇款到吕某某个人卡上的，汇款行为表明是公开的，无法贪污。2、同行及比亚西公司相关人员对参与围标的潜规则都知情。3、被告人尚没有私分行为。该款只是暂存放在吕某某个人银行卡上，存在几种可能，即几被告人可私分，也可用于比亚西公司日后支付其他公司的围标好处费等等。这种公款私存行为，可认定为违反公司制度纪律。四、关于佣金的性质问题，从本案的实际情况看，比亚西公司的佣金制度中佣金是给为比亚西公司设计方人员以及施工方有关人员的。申请领取佣金是有严格的流程和要求的，被告人没有冒领、多领比亚西公司佣金，截留私分的佣金都是应该给付设计、施工人员的，因此截留的佣金并不是比亚西公司的公款。
被告人吕某某的辩护人提出如下辩护意见：一、指控被告人吕某某参与共同���污、骗取销售利润470余万元不能成立。1、被告人吕某某在手段上没有侵吞、骗取、窃取本单位财物的行为。2、被告人吕某某的行为也不符合学理上和司法实践中的其他手段贪污，如内外勾结以合法形式转出公款再侵吞；公款私存吃利息；吃回扣等等。3、被告人吕某某行为是否违反马钢及单位管理制度，没有明文规定，即使违反单位管理制度，也不能认定构成违法犯罪。4、没有证据证明被告人吕某某购买单位产品价格明显低于出厂价。5、关于先提货后付款问题，不是对被告人吕某某购买产品的特殊照顾，其他公司也享有此便利。6、470余万元只是毛利润，不是净利润，没有扣除销售成本。二、指控被告人徐某某系国家工作人员身份，定性有误。1、身份认定存在时间界点问题，且不能以证人证言来认定徐某某系马钢公司委派。2、涉案财物不是公共财物，是公司财务。三、对16.33万元投标应得款认定为贪污有异议。此款没有实际分配，只是暂存被告人吕某某处。四、被告人吕某某系从犯，具有立功表现，依法可从轻或减轻处罚。五、被告人吕某某归案后如实供述，自愿认罪，积极退赃，有悔罪表现，可从轻处罚。综上，请求法庭对被告人吕某某减轻处罚。
被告人李家兵的辩护人提出如下辩护意见：一、对本案定性持有异议，被告人李家兵应构成职务侵占罪。2012年3月份之前被告人徐某某并非国家工作人员，在马钢公司没有明确任命文件的情况下不能认定徐某某为国家工作人员，被告人李家兵从头至尾没有国家工作人员身份。李家兵在2012年3月份之前犯罪数额是22万，占到整个犯罪数额绝大部分，考虑到连续性，对被告人李家兵定性为职务侵占更为适宜。二、应当认定被告人李家兵构成自首。被告人李家���是在2016年1月20日由马钢纪委移送雨山区人民检察院，雨山区检察院在2016年1月21日立案侦查，并在同日开出了传唤证，公诉机关对徐某某是在2016年2月23日立案侦查，因此本案被告人李家兵的供述行为是在徐某某到案之前。三、被告人李家兵具有如下法定、酌定从轻、减轻处罚的情节：1、被告人李家兵系从犯。2、被告人李家兵主动退赃20万元。3、被告人李家兵自愿认罪，认罪态度好，系偶犯、初犯。4、2009年江西高速公路结清到账款，比亚西公司应当给被告人李家兵奖金10万元没有兑现。5、被告人李家兵系残疾人，家庭条件困难，请法庭考虑上述实际情况，对被告人李家兵从轻处罚。
被告人李家兵的辩护人当庭提交了如下证据：1、借记卡历史交易明细清单，以证明被告人李家兵在2012年之前截留比亚西公司公款的数额为22万元。2、被告人李家兵的残疾证，以证明被告人李家兵肢体残疾情况。
经审理查明：
2003年10月30日，由马钢集团实业发展有限责任公司（以下简称马钢实业公司）与BRC亚洲公司各出资50%成立比亚西公司，并核准登记为合资企业。2011年11月30日，原马钢实业公司改制为马鞍山钢晨实业有限公司，其持有的比亚西公司50%的股权归马钢（集团）控股有限公司（以下简称马钢集团公司）所有。2014年11月5日，马钢集团公司董事会同意将该公司持有的比亚西公司50%股权无偿划转给马钢工程技术集团有限公司。虽然比亚西公司的持股单位经过改制和股权划转，但该公司始终有50%股份系国有股份。比亚西公司章程规定，公司董事会由6名董事组成，其中3名董事由甲方委派；其余3名董事由乙方委派。董事会设董事长1名，由甲方委派的董事出任。公司设总裁1名，实行董事会领导下的总裁负责制，总裁由乙方推荐，董事会聘任。总裁对董事会负责，并负责合营公司日常经营管理工作，执行董事会决议，行使合营公司章程中规定的职权。
被告人徐某某原系马鞍山黑马钢筋焊网有限公司（以下简称黑马公司）员工。比亚西公司成立后，除马钢公司直接委派至比亚西公司的人员外，原黑马公司员工整体与马钢方面解除了身份关系，转换成比亚西公司的员工，但没享受身份置换金。直到2011年底马钢实业公司改制，原黑马公司员工才享受身份置换金，但被告人徐某某一直未享受身份置换金。除此之外，原黑马公司员工享受比比亚西成立后招聘的员工更高的基本工资和住房公积金缴纳比例。2005年5月19日，比亚西公司董事会会议纪要第六条规定，“关于马钢身份的合营公司员工年金事项，会议同意按马钢档案工资标准支付年金，约RMB6万元/年”，即马钢实行年金制后，比亚西公司亦对原黑马公司员工支付年金，被告人徐某某、吕某某、李家兵均领取了比亚西公司支付的年金。2003年12月31日徐某某与马钢解除劳动合同关系，进入比亚西公司，先后担任销售部经理、市场部经理、副总经理等职。2010年，时任比亚西公司总裁的马钢实业公司副经理汪某2提议由徐某某接替其担任比亚西公司董事和总裁，并与马钢实业公司领导班子成员王某4、刘纪成等人议定：按马钢任用领导干部规定程序走，由汪某2负责向马钢集团公司汇报。之后，汪某2向当时分管马钢实业公司及比亚西公司的马钢集团公司副总经理杨某汇报，同时，汪某2提议可以考虑尽快恢复徐某某的马钢身份。后杨某向马钢集团公司领导汇报。马钢集团公司即与BRC亚洲公司方面联系，推荐徐某某担任比亚西公司总裁及董事。2010年3月，比亚西公司董事会决议，聘任徐某某为总裁，增补为董事。2010年7月6日至2010年9月3日期间，徐某某作为马钢在比亚西公司的代表，参加了与BRC亚洲公司之间协商马钢增持股份的会议，以及董事会决议事项，根据马钢和BRC亚洲之间关于马钢增持合营公司股权提议的会议记录，杨某及马钢方汪某2、徐某某、黄某出席了会议。2012年2月，徐某某与比亚西公司解除劳动合同，并于次月与马钢集团公司签订劳动合同；2012年4月19日，马钢集团公司正式下文委派徐某某任比亚西公司董事，并提名徐某某任总裁。
一、贪污罪的犯罪事实
2010年3月至2015年，被告人徐某某在担任比亚西公司总裁、董事期间，利用其负责比亚西公司钢筋焊网销售工作的职务便利，分别伙同比亚西公司吕某某、焦华平、李家��采取截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡的方式侵吞比亚西公司公款；2011年至2015年，徐某某伙同吕某某骗取比亚西公司销售利润并进行私分；2015年，徐某某伙同吕某某利用比亚西公司名义投标，并侵吞该公司投标应得款。
徐某某伙同吕某某犯贪污罪的事实
1、2010年3月至2015年，被告人徐某某利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，伙同吕某某、在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，采取截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡的方式，侵吞比亚西公司公款共计价值人民币97万余元。
2、2011年至2015年，被告人徐某某利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，伙同吕某某，在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，以中北工矿公司名义采购和销售比亚西公司钢筋焊网产品，骗取比亚西公司销售利润470余万元。
3、2015年，被告人徐某某伙同吕某某，利用负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，在比亚西公司投标过程中，侵吞江阴华金纽曼世钢网有限公司（以下简称江阴华金公司）李某2等人给予比亚西公司的投标应得款，共计人民币16.33万元。具体事实如下：
（1）2015年6月11日，徐某某伙同吕某某侵吞了江阴市邦泰金属制品有限公司经理陈某2给予比亚西公司的投标应得款人民币13.33万元。
（2）2015年8月，徐某某伙同吕某某侵吞了无锡法尔特钢网有限公司总经理石某给予比亚西公司的投标应得款人民币1万元。
（3）2015年11月9日，徐某某伙同吕某某侵吞了江阴华金公司李某2通过费某���予比亚西公司的投标应得款人民币2万元。
（二）徐某某伙同焦华平犯贪污罪的事实
2010年3月至2012年，被告人徐某某利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，伙同焦华平，在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，采取截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡的方式，侵吞比亚西公司公款共计价值人民币14万余元。
（三）徐某某伙同李家兵犯贪污罪的事实
2010年5月至2015年，被告人徐某某利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，伙同李家兵，在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，采取截留比亚西公司给相关单位及人员现金的方式，侵吞比亚西公司公款共计人民币28万余元。
二、职务侵占罪���犯罪事实
2005年至2010年3月，被告人徐某某在担任比亚西公司销售部经理、市场部经理、总裁助理、副总经理期间，利用其负责比亚西公司钢筋焊网销售工作的职务便利，单独或分别伙同比亚西公司吕某某、焦华平截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡并非法占为己有。具体事实如下：
徐某某伙同吕某某犯职务侵占罪的事实
2005年至2010年3月，被告人徐某某在先后担任比亚西公司销售部经理、市场部经理、总裁助理、副总经理期间，利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，伙同吕某某，在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，采取截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡的方式，将比亚西公司财物非法占为己有，共计价值人民币156万余元。
徐某某伙同焦华平犯职务侵占罪的事实
2008年至2010年3月，被告人徐某某利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，伙同焦华平在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，采取截留比亚西公司给相关单位及人员的现金和购物卡的方式，将比亚西公司财物非法占为己有，共计价值人民币29万余元。
徐某某犯职务侵占罪的事实
2006年至2009年，被告人徐某某利用其负责比亚西公司钢筋焊网等产品销售工作的职务便利，在比亚西公司钢筋焊网等产品销售过程中，采取截留比亚西公司给马钢集团设计研究院有限责任公司范昌梅钱款的方式，将比亚西公司财物非法占为己有，共计价值人民币16.34万元。
被告人徐某某于2016年1月10日，经马钢纪委工作人员电话通知到案；被告人吕某某于同年1月5日被马钢纪委带回后如实交代了马钢纪委尚未掌握的犯罪事实；被告人焦华平于同年1月16日由马鞍山市雨山区人民检察院干警从马钢纪委办案点带回接受调查；被告人李家兵于同年1月20日由马鞍山市雨山区人民检察院干警从马钢纪委办案点带回接受调查。被告人徐某某、吕某某、焦华平、李家兵在提起公诉前分别退赃人民币200万元、103万元、20万元、20万元。
上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证的下列证据予以证实：
一、书证：
1、移送函、线索登记表、立案决定书证实：案件来源及简要案情。
2、户籍信息证实：被告人徐某某、吕某某、焦华平、李家兵的身份信息，四被告人犯罪时均已达到完全刑事责任年龄。
3、到案经过证实：被告人徐某某于2016年1月10日，经马钢纪委工作人员电话通知到案；被告人吕某某于同年1月5日被马钢纪委带回后如实交代了马钢纪委尚未掌握的犯罪事实；被告人焦华平于同年1月16日由侦查机关从马钢纪委办案点带回接受调查；被告人李家兵于同年1月20日由侦查机关从马钢纪委办案点带回接受调查。
4、情况说明证实：被告人吕某某提供重要线索，从而得以侦破其他案件。
5、扣押决定书及扣押清单证实：检察机关依法扣押徐某某亲属退交的人民币共计200万元，吕某某退交的人民币103万元及手机1部、银行卡2张、身份证1张，焦华平退交的人民币20万元，李家兵退交的人民币20万元；扣押汪某1持有的移动硬盘1个、电脑硬盘2个、优盘1个；扣押陶士琴处电脑硬盘1份。
6、营业执照、组织机构代码、马鞍山经济开发区管委会关于在马鞍山经济技术开发区投资建设钢筋焊网项目的批复、关于《中外合资安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司章程》的批复、马鞍山市工商行政管理局外商投资企业核准登记通知书、中外合资安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司章程（2003.9.30）、合资经营企业合同书（2003.9.30）、董事会会议纪要证实：2003年10月30日，由马钢集团实业发展有限责任公司与BRC亚洲公司各出资50%成立比亚西公司，并核准登记为合资企业；2011年11月30日，马钢实业公司改制为钢晨公司，2012年3月9日，市政府同意改制，2013年2月2日改制完成，其原有的比亚西公司50%股份归马钢（集团）控股公司所有。虽然比亚西公司的持股单位经过改制，但该公司始终有50%股份系国有股份。
7、劳动合同终止（解���）证明书、劳动合同、马钢集团实业发展有限责任公司关于徐某某同志工作职务的通知、安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司董事会决议、干部履历表、干部任免审批表、徐某某考察材料、黑马公司任免通知、安徽比亚西钢筋焊网有限公司任免文件、总裁聘用协议、安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司董事会会议纪要、会议记录证实：2003年12月31日徐某某与马钢解除劳动合同关系；2010年3月，比亚西公司董事会决议，聘任徐某某为总裁，增补为董事；2010年9月3日，徐某某作为马钢在比亚西公司的代表，参加了与BRC公司之间协商马钢增持股份的会议，以及董事会决议事项；2012年2月，徐某某与比亚西公司解除劳动合同；2012年4月19日，马钢集团控股公司委派徐某某任比亚西公司董事，并提名其任总裁。
8、记账凭证、汇款申请单、发票、年金明细证��：比亚西公司向被告人徐某某、吕某某、李家兵等人支付年金的情况；
9、比亚西公司党组织关系资料证实：2004年，比亚西公司党组织和工会分别隶属于马钢集团实业发展有限公司；因改制，党群组织关系转移至雨山区，2013年4月29日，马钢（集团）控股有限公司决定成立比亚西公司支部委员会，徐某某任党支部书记。
10、关于徐某某任马钢比亚西公司总经理一事情况的说明、刘记成简历证实：刘纪成在其担任马钢实业公司领导班子成员期间，比亚西公司是马钢集团公司和新加坡一家公司各占50%股份的合资公司，由马钢实业公司代管。徐某某属于合资公司员工，2009年8月，汪某2被正式任命为实业公司董事长、总经理后，和其商量提议由时任比亚西公司副总经理的徐某某接替他担任比亚西公司总经理一职，其表示同意。同时议定，按马钢任用领导干部规定程序走，由汪某2同志负责向马钢集团公司汇报。
11、合作备忘录证实：马钢集团公司及BRC亚洲公司就合资成立比亚西公司的企业架构、产品及目标市场、资源利用等问题进行洽谈的情况。劳资管理相关问题的意见：原马钢公司职工录用为合营公司员工后，其劳动关系予以变更，不再属于马钢职工；合营公司是国有控股公司，改制为非国有控股公司时才能给予经济补偿。
12、关于黑马公司组建合资公司后有关劳资关系处理的请示、关于组建马钢嘉华商品混凝土公司劳资管理相关问题的意见、关于解除58名职工劳动合同的决定证实：2003年12月，马钢（集团）控股有限公司建议比亚西公司的劳资关系暂按马钢嘉华商品混凝土公司的模式办理。原马钢职工录用为合营公司员工后，不再���于马钢职工。2003年12月31日，马钢集团控股有限公司与徐某某、吕某某等58名职工解除劳动合同。
13、技术推广费用管理暂行规定、佣金管理补充规定证明：比亚西公司关于佣金的申请、支付相关流程。
14、明细分类账、记账凭证证实：比亚西公司设计咨询费明细分类账及相关记账凭证、其它应付款（物流费）及相关记账凭证。
15、技术推广费支付表等证实：比亚西公司2005年1月至2012年6月的技术推广费支付表；2013年10月至2016年1月的佣金付出明细；2008年7月至2014年7月的会计分录序时簿。
16、物资采购合同、钢网加工定作合同等证实：中铁十一局集团公司湖北城际铁路工程指挥部、中铁十八局集团有限公司武黄城际铁路三标项目经理部、郑州丰磊商贸有限公司等单位与比亚西公司签订的钢筋焊网购销合同价格、重量等情况。
17、中外合资安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司章程、公司业务权限核决表、安徽马钢比亚西钢筋焊网有限公司销售合同管理规定证实：比亚西公司的相关管理规定及公司领导对销售业务的审批权限情况。
18、银行交易明细表等证实：吕某某招商银行、建设银行、民生银行、工商银行账户交易明细；同利货物公司、兴盛物流公司、孙涛、刘某、陈某1等人银行账户查询情况；焦华平工商银行、建设银行交易明细及交易凭证等；李家兵、陈波、江某、曹某等人银行账户查询情况。
19、工资发放清单证实：比西亚上海分公司员工工资发放情况。
20、私营企业基本注册信息查询单、增值税专用发票电子底账信息查询证实：马鞍山市中北工矿产品实业有限公司法定代表人系陈荣，注册资本528万；中北工矿公司于2015年4月20日至2016年5月13日增值税开票情况。
21、钢网定做合同、补充协议等证实：比亚西公司与中北工矿公司签订的钢网定做合同的价格及重量等情况。
22、中标通知书、钢网购销合同、合同协议书、支付凭证等证实：江阴市华金交通建材有限公司、江阴市邦泰金属制品有限公司、无锡法尔特钢网有限公司中标及向吕某某账户支付协作费用的情况。
23、备用金记录证实：被告人焦华平的记账记录。
24、电子账目、供货清单、银行个人账户交易明细证实：被告人吕某某、焦华平分别与徐某某截留佣金账目收支、截留情况以及中北工矿公司利润账目。
二、���人证言
1、证人汪某2的证言证实：其原系比亚西公司总裁，马钢实业公司副经理。按照比亚西公司章程的规定，合营公司设立董事会，有6名董事，中外双方各委派3名董事，公司设董事长、总裁、副总裁、财务总监等高层管理职务，由中外双方委派，并且公司章程对中外双方委派人员担任高层管理职务也有约定，这也是中外双方对各自出资进行监管的需要。2005年之后维持中方委派人员担任总裁、外方委派人担任董事长的模式。比亚西公司总裁的工作职责是在董事会的领导下，负责公司全盘工作，对公司的日常经营活动都有决定权，如对比亚西公司的生产和销售、佣金收支等有决定权。比亚西公司副总裁的工作职责具体要看分工，如果是分管生产的，对公司的生产在权限范围内有决定权，如果是分管销售的，就对公司的销售在权限范围内有��定权。2010年3月10日比亚西公司董事会开会决定，聘任徐某某担任合营公司总裁并增补为董事。这两份会议记录上都写明了是根据股东提议，在提议徐某某担任比亚西公司董事和总裁前，其向马钢公司当时分管马钢集团实业发展有限公司的副总杨某汇报过，并且提议以后可以考虑尽快恢复徐某某的马钢身份，杨某也同意让徐某某担任比亚西公司的总裁和董事。徐某某是2012年马钢集团实业发展有限公司改制后，才恢复马钢身份的。2010年至2012年徐某某未恢复马钢身份期间，担任比亚西公司总裁和董事，虽然没明确讲维护马钢利益，但他应该知道要维护马钢利益。当时其向杨某推荐徐某某担任比亚西公司总裁是代表马钢集团实业发展有限公司进行推荐的，杨某同意徐某某担任比亚西公司总裁也是代表马钢集团方面予以同意的，是一种事实上的组织程序。同时证实，比亚��公司不允许公司员工采购、销售比亚西公司的钢筋焊网等产品。比亚西公司不允许公司员工以其他公司名义，采购、销售比亚西公司的钢筋焊网等产品。
2、证人黄某的证言证实：其原系比亚西公司财务总监兼董事会秘书。黑马公司属于马钢集团公司的全资子公司，性质属于国有公司，其职工也是国有企业职工，实际业务中，马钢集团公司委托另一个全资子公司实业公司进行管','2018-09-20
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