江西省宁都县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0730刑初238号
公诉机关宁都县人民检察院。
被告单位赣州市艾炜特电子有限公司，组织机构代码360730210001316，住所地宁都县水东工业园，法定代表人杨香生。
诉讼代表人刘沛新，男，1963年4月21日生，汉族，系东莞市艾炜特电子有限公司股东，户籍所在地及居住地广东省东莞市莞城区。
被告人杨香生，男，1976年5月10日出生，汉族，大学本科文化，系东莞市艾炜特电子有限公司法定代表人（执行董事）和赣州市艾炜特电子有限公司法定代表人（总经理），户籍所在地江西省宁都县，家住广东省东莞市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年1月17日被宁都县公安局刑事拘留，2016年2月23日被执行逮捕。现羁押于宁都县看守所。
辩护人黄斌，江西翠微律师事务所律师。
被告人刘连生，男，1970年11月2日出生，汉族，大专文化，系赣州市艾炜特电子有限公司厂长，户籍所在地江西省赣州市宁都县，住宁都县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年1月17日被宁都县公安局刑事拘留，2016年2月23日被执行逮捕。现羁押于宁都县看守所。
被告人肖月华，女，1982年9月29日出生，汉族，中专文化，系赣州市艾炜特电子有限公司财务经理兼会计，户籍所在地及居住地江西省赣州市宁都县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年1月17日被宁都县公安局刑事拘留，2016年2月23日被执行逮捕。现羁押于瑞金市看守所。
辩护人王犹海，江西钨都律师事务所律师。
宁都县人民检察院以宁检公诉刑诉〔2016〕218号起诉书指控被告单位赣州市艾某1特电子有限公司、被告人杨香生、刘连生、肖月华犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月14日向本院提起公诉，本院经审查后于同年11月17日立案。本案经赣州市中级人民法院批准延长审限三个月，又经宁都县人民检察院建议延期审理。恢复审理后，本院依法组成合议庭，于2017年6月22日进行了公开开庭审理。宁都县人民检察院指派检察员鲁渭荣出庭支持公诉，被告单位赣州市艾某1特电子有限公司的诉讼代表人刘沛新，被告人杨香生及其辩护人黄斌，被告人刘连生，被告人肖月华及其辩护人王犹海，集资参与人代表罗某、刘某2、廖某1、曾某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2011年起，被告单位赣州市艾某1特电子有限公司为扩大生产，在未经金融主管部门批准的情况下向社会融资。被告人杨香生是决策者，被告人刘连生、肖月华则是对外融资业务的具体经办人员。以支付高额利息相引诱，通过口口相传的宣传方式，至2014年12月，被告单位赣州市艾某1特电子有限公司共向不特定对象（309名集资参与人）吸纳资金达13109.8万元，虽然已归还部分本息，仍造成227名集资参与人经济损失共5829.98万元。在法庭宣读或展示了相关证据后，公诉机关认为，被告单位赣州市艾某1特电子有限公司非法吸收公众存款数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，作为直接责任人员的被告人杨香生、刘连生、肖月华应以非法吸收公众存款罪一并追究刑事责任，提请本院依法判处。
被告单位赣州市艾某1特电子有限公司通过诉讼代表人辩称：被告单位赣州市艾某1特电子有限公司在2011年到2014年期间向社会融资纯粹是被告人杨香生个人决策行为，作为母公司的东莞市艾某1特电子有限公司的其他股东并不知道，也没有参与融资，请求法院依法判决。被告人杨香生也是一心为创业，请求法院对他从轻处理。
被告人杨香生当庭认罪，对公诉机关指控的罪名和事实无异议，请求本院从轻处罚。其辩护人认为，被告人杨香生主观恶性较小，有自首情节，其一直都在努力寻求资产重组，想把社会危害性降到最低，目前也取得了部分集资参与人的谅解，建议本院对其从轻处罚，判处有期徒刑三年并尽量适用缓刑。
被告人刘连生当庭认罪，对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议，但其认为自己是履行厂长职责，其经手借的3000多万元大多数是其亲朋的钱，请求本院从轻处罚。
被告人肖月华当庭认罪，对公诉机关指控的罪名和基本犯罪事实无异议，但其认为自己只是公司的会计，其介绍的集资参与人全都是自己的亲朋，而且已取得了他们的谅解，其是从犯、初犯，又有自首情节，请求本院从轻处罚。其辩护人认为，被告人肖月华系正常履行工作职责，其没有共同犯意，不构成共同犯罪。
集资参与人代表对公诉机关指控各被告人的罪名和事实均不持异议，请求本院对各被告人从轻处罚。
经审理查明：2005年刘沛新等人在东莞创设东莞市艾某1特电子有限公司。被告人杨香生结识刘沛新等人后加入该公司并成为该公司的股东。2011年底，东莞市艾某1特电子有限公司进行了股东股份及人事重组，重组后，被告人杨香生占公司股份66%，刘沛新占29%，廖某2占5%，被告人杨香生任执行董事，为公司的法定代表人。2008年其起，被告人杨香生等人在宁都筹建赣州市艾某1特电子有限公司即本案的被告单位，2009年开始在水某工业园建厂房。经2012年2月26日修改公司章程和2013年5月27日变更登记，被告单位赣州市艾某1特电子有限公司变更登记为东莞市艾某1特电子有限公司独资的法人企业，被告人杨香生为总经理，系被告单位赣州市艾某1特电子有限公司的法定代表人。
2011年3月起，赣州市艾某1特电子有限公司为了扩大生产经营，在未经金融主管部门批准并未经其他股东同意的情况下，被告人杨香生决定以赣州市炜特电子有限公司的名义对外进行融资，承诺2%的月息向社公众吸收存款，由被告人刘连生、被告人肖月华等人负责经办对外融资业务。经口口相传，社会公众知道赣州市艾某1特电子有限公司对外融资的信息，遂借款给该公司。集资参与人将集资款存入赣州市艾某1特电子有限公司银行账户，后凭银行凭条到被告人肖月华手上开具借条。被告人肖月华做好相关数据统计，并按约定时间支付集资参与人利息。被告人刘连生经手部分，则以其个人之名开具借条，然后将集资款以刘连生之名入公司的银行账户。赣州市艾某1特电子有限公司所集资资金主要用于生产经营和支付借款本息。因决策失误，赣州市艾某1特电子有限公司损失巨大，至2014年12月，公司资金断链，已无力支付集资参与人本息。
经查，自2011年3月至2014年12月期间，被告单位赣州市艾某1特电子公司以公司的名义或者以刘连生个人名义共向313名集资参与人非法吸收存款13234.8万元，共归还集资参与人本金4404.5万元（含利转本），支付利息有3347.3092万元，分配资产处置款105.1260万元，造成尚在履约的227名集资参与人实际损失5899.5257万元，另86名集资参与人已归还本息，未造成损失（相关数据详见附2：赣州市艾某1特电子有限公司吸收公众存款统计表）。其中，被告人刘连生经手吸收公众存款人数169人，涉及借款金额6512.12万元，该部分集资参与人实际损失共计2576.37万元；被告人肖月华介绍集资参与人8人（均系被告人肖月华的亲朋），涉及借款金额334万元，实际损失共计152.19万元。
案发后，被告人杨香生、刘迂生、肖月华均向公安机关自首。公安机关依法扣押了涉案印章4枚、手机3台、银行卡21张、银行U盾、口令卡共37个。
认定上述事实的证据有：
(1书证
1、立案决定书、拘留证等，证实：宁都县公安局于2016年1月16日对赣州市艾某1特电子有限公司非法吸收公众存款案立案侦查；被告人杨香生、刘连生、肖月华被刑事拘留的相关情况。
(1常住人口信息表，载明被告人的身份信息。
3、被告单位赣州市艾某1特电子有限公司、东莞市艾某1特电子有限公司章程、企业法人营业执照、股东身份信息、指定委托代理人证明、股东决议、股权转让书等，证实：被告单位赣州市艾某1特电子有限公司原系杨香生、候鹏宇、刘沛新、廖某2等人持股的有限责任公司，经2012年2月26日修改公司章程和2013年5月27日变更登记，被告单位赣州市艾某1特电子有限公司变更登记为东莞市艾某1特电子有限公司独资的法人企业，被告人杨香生为总经理，系被告单位赣州市艾某1特电子有限公司的法定代表人。
4、被告人杨香生、刘连生及赣州市艾某1特电子有限公司银行账户存取记录，反映资金入账与使用情况。
5、涉案财产查封、扣押手续，反映公安机关对涉案财产的查封、扣押情况，其中，已扣押并随案移送的物证有：印章4枚、手机3台、银行卡21张、银行U盾、口令卡共37个，已查封的涉案财产有：东莞市桥头镇桥新路26号石竹山水园椰林飘香21座1504室，产权人杨香生，证号2800683250，已抵押；东莞市常平镇山水雅居2座603室，产权人杨香生，证号C6944417，已抵押；青山湖区京东大道300号水榭尚都A1栋801室、802室、803室、812室、813室、814室，产权人杨香生，已抵押；章贡区渡口路7号“南阳东升”4栋1106室，产权人杨香生，证号S00301088，已抵押；赣州市艾炜特电子有限公司在水东工业园的厂房、住宅、附属房，证号房产00063770、房产00063283、房产00063282、房产0300045784、房产0300045783、房产0300039429、房产00043071、房产00043073，已抵押；赣州市艾某1特电子有限公司在水某工业园的土地，证号地产宁国用（2013）第27070264，地产宁国用（2013）第27070265，已抵押；赣州市艾某1特电子有限公司2辆昌河牌面包车（破旧，无法使用），现为宁都的集资参与人占有；杨香生名下的轿车3辆，奥迪牌，粤Ｓ×××××，江铃全顺牌，粤Ｓ×××××，丰田牌，粤Ｓ×××××，均被东莞的债权人占有；刘连生名下房地产（登峰大道），房产0200023456，地产宁国用（2006）第01031703，已抵押。
6、股权质押凭证，证实：被告单位赣州市艾某1特电子有限公司在2014年l0月至2015年10月贷款2500万元，并经股东会决议通过。非上市股权质押。最高额保证人：李华。
7、被告单位赣州市艾某1特电子有限公司的记账凭证、账本、银行卡、印章等，反映被告单位非法吸收公众存款的相关情况。
(1被告人的供述与辩解
1、杨香生的供述与辩解，证实：供述在2007年，杨香生、候鹏宇、廖某2以自然人身份收购东莞市艾某1特电子有限公司，2008年至2010年经营得很红火，2011年底股权变更，注册资金增至1000万元。2008年3月，经宁都政协招商引资，在宁都注册成立了赣州市艾某1特电子有限公司，注册资金260万元，杨香生占35%，任公司法人，股东还有候鹏宇、廖某2、刘沛新，2009年拿到土地，建设厂房，2010年购买设备，投入生产，2012年增资至2660万元，住所在宁都水某工业园，经营电子电路板、液晶显示器、电视机的生产、销售、研发，在2014年10月，因资金断链，被迫停产。为东山再起，杨香生以其妹妹杨某在南昌注册成立“爱为她科技股份有限公司”，注册资金认缴5000万元，实缴为零．2015年由杨香生自己经营管理，刚刚有盈利。赣州艾某1艾某1特公司和东莞艾某1特公司分别两个完全独立的自然人投资的有限公司，只是股东相同，经营内容相同。东莞艾某1特公司2008年至2010年经营得不错，每年有一千来万元的盈利，2010年杨香生把东莞公司的生产开始往都转移，到2012年全部转移过来，经2012年2月26日修改公司章程和2013年5月27日变更登记，赣州市艾某1特电子有限公司变更登记为东莞市艾某1特电子有限公司独资的法人企业，杨香生为总经理，系赣州市艾某1特电子有限公司的法定代表人。东莞公司成为一个纯粹营销、研发、推广基地，没有盈利，2012年至2014年10停产，包括赣州公司亏损2亿元左右。
公司资金来源一是银行贷款，二是向小额贷款公司贷款，三是民间融资。贷款本金1.5亿元，向小额贷款公司贷款共600万元，向民间融资（在东莞以东莞市艾某1特公司名义，个人担保，共向十七八个人借款合计9100万元左右，在宁都以赣州艾某1特公司名义、由其个人担保，向两百多人借款本金共计8800万元左右，累计支付利息3000多万）。公司支出主要有薪酬、税收、利息，从2007年至2014年共计4000余万元；从2008年注册赣州市艾某1特公司时，购地、建厂房、购买设备等共投入资金1.4亿元。
肖月华系公司的财务经理兼会计，刘连生系公司的厂长。二人负责办理融资工作。公司公章和法人章由肖月华保管，杨香生在赣州银行宁都支行开户，专门用来收取民间融资来的本金、支付利息和归还本金，具体由肖月华负责，由于在2011年公司口碑好，很多人会主动找他他要放钱到公司得利民，公司也会按时支付利息，后来通过“口口相传”很多人都主动到公司找到肖月华，这些人把钱打入账户凭回执单到肖月华处开具借条。另外，厂长刘连生向社会上的一些人借款总共有600多万元，刘连生再把这些本金转账至公司专用账户，和肖月华核对。一起由肖月华负责支付利息和归还债权人本金。
2、被告人刘连生的供述与辩解，证实：他是在2011年至2014年期间兼职在公司任厂长，杨香生是他表弟，给他3000元的月工资。杨香生是赣州艾某2公司法人，负贡赣州、东莞艾某1特工作，刘某3林是公司总经理，负责公司的生产经营，任职至2012年底为止，后由曹昌铉任总经理，至2013年底，后又聘请谢金华为总经理至2014牛11月份。公司是何时开始融资的、怎样决定融资的他不清楚，他和肖月华参与了在赣州艾某1特公司的融资，共融资8800万元，集资参与人200多人。其以个人名义为公司融资一部分，但所融资金都入了公司的账。
3、被告人肖月华的供述与辩解，证实：肖月华是从2012年8月份到公司任会计兼财务经理，月薪4200元，一直到2014年11月停产。杨香生是公司法人，全面管理东莞、赣州两个公司，还直接管理财务。刘沛新是东莞公司的厂长，负责行政业务。廖某2是公司副总，负责整个公司的采购。赣州公司总经理刘某3林2009年从东莞公司调来宁都负责生产，任销售副总，2011年张辉接任其职务。2012年由曹昌铉任接任。2013年由谢金华接任至最后。
赣州公司从投产以后经营良好，2009年至2013年都有盈利（2009年营业额2000多万，2010年、2011年、2012年营业额平均9000多万，2013年营业额1.1亿元），2014年亏损300多万元，这几年利润总计500万元左右。在宁部固定资产投入总计10146万元。资金来源：银行贷款1.56亿元，东莞公司向社会融资9700万元，赣州公司融资8800万元。
赣州公司于2011年底开始向社会个人融资，12月底，肖某任出纳，发现杨香生的赣州银行私人账户不断有资金进来，开始她以为是货款，随后又发现刘某3林在开融资借据，她问他公司为何要融资，他说公司要扩张，银行贷款比较紧张。到2012年4月，刘某3林将之前他经手开的融资借据拿到她手上做账，并要肖某接手融资开单、登记、核算利息的事情。2011年底，公司购地扩张、资金紧张，为获取发展资金就对外向社会融资。公司没有采用任何方式进行宣传，先是有刘连生、刘某3林、刘某1的熟人主动来艾某1特公司问要不要资金，他们主动把钱借给艾某1特公司赚取利息，然后这些人口口相传，借钱给公司的人越来越多，不是杨香生和刘连生的亲戚、跟公司没有什么关系的人也来了。2011年12月底开始融资时，是刘连生、刘某3林两个人在经办融资的事，刘连生接待，刘某3林开单给对方，到2012年4份，刘某3林把前面他收到的银行回单拿给肖月华做账，由肖月华接手融资的事，偶尔她不在公司的时候，由刘某1代替开单。2012年10月以后，她核算利息经杨香生确认后再交给杨某去付。给客户开的单是借据，借款人是赣州市艾某1特电子有限公司，担保人杨香生，另外有2422万元是刘连生以个人名义向84人借的但进了公司账。从2011年12月底开始融资，到2014年8月结束，总共向230多人融资，有不到20人已经结清了本息（没有留这部分人员的资料），还欠218人借款88260292元没有结清，大多是月息2分，极个别临时急用的更高。具体还了多少利息没有计算。这些融资资金，除了经杨香生同意在赣州公司支付工资、贷款、税款、工程款、利息，其余杨香生指示全部转到杨香生、刘沛新东莞的个人账户。
三、众多集资参与人的陈述及相关的借款凭证，证实：自2011年3月至2014年12月期间，被告单位赣州市艾某1特电子公司以公司的名义或者以刘连生个人名义共向313名集资参与人非法吸收存款13234.8万元，共归还集资参与人本金4404.5万元（含利转本），支付利息有3347.3092万元，分配资产处置款105.1260万元，造成尚在履约的227名集资参与人实际损失5899.5257万元（相关数据详见附2：赣州市艾某1特电子有限公司吸收公众存款统计表）。其中，被告人刘连生经手吸收公众存款人数169人，涉及借款金额6512.12万元，该部分集资参与人实际损失共计2576.37万元；被告人肖月华介绍集资参与人8人（均系被告人肖月华的亲朋），涉及借款金额334万元，实际损失共计152.19万元。
四、证人证言
1、证人刘某1的证言，证实：他主要负责公司财务的记录整理和负责公司员工招聘。2011年底开始，杨香生问他亲戚朋友是否有资金，可以借给公司，他看到到了每个月付息时间肖月华都能将利息付出，觉得公司应该比较有实力，就把融资的消息告诉了一些亲戚，亲戚听到后就借钱给了公司。他只知道公司让肖月华负责融资资金的收取以及利息计付，可能是杨香生指派肖月华去做的。
2、证人杨某的证言，证实：他实际工作是属于营销部计划物流，肖月华并没有把出纳的工作都交给她，只是有时公司管理人员公费报销的工作交给她做。赣州艾某1特公司对外融资主要是肖月华和刘连生操作，公司让肖月华负责融资资金的收何以及利息的计算，账户也由她管理。
上述证据经庭审举证质证，来源合法，能客观、真实地证明本案事实，本院予以确认。
本院认为：被告单位赣州市艾某1特电子有限公司在未经金融监管部门批准的情况下，以支付高额利息相引诱，通过口口相传的宣传方式，公开向社会公众（涉及集资参与人313名）吸纳资金13234.8万元，数额巨大，扰乱了国家金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告单位赣州市艾某1特电子有限公司向社会融资，是在被告人杨香生的决策下进行的，作为法定代表人的被告人杨香生，是主直接负责的主管人员，被告人刘连生、肖月华积极参与并具体负责融资事宜，是其他直接责任人员，依法亦应追究相应的刑事责任。公诉机关对被告单位赣州市艾某1特电子有限公司及被告人杨香生、刘连生、肖月华指控的罪名成立。被告人杨香生、刘连生、肖月华均有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。综合被告单位赣州市艾某1特电子有限公司犯罪事实及各被告人的所起作用和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，经审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告单位赣州市艾炜特电子有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币500000元（罚金限在判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人杨香生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币500000元（罚金限在判决生效后一个月内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月17日起至2024年1月16日止。）
三、被告人刘连生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币150000元（罚金限在判决生效后一个月内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月17日起至2022年1月16日止。）
四、被告人肖月华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元（罚金限在判决生效后一个月内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月17日起至2018年1月16日止。）
五、继续追缴被告单位赣州市艾炜特电子有限公司违法所得58995257元，并发还给造成实际损失的各集资参与人；已扣押并随案移送的印章4枚、手机3台、银行卡21张、银行U盾、口令卡共37个，予以没收；本案查封、扣押的涉案财物依法处置，所得款项发还给受到实际损失的各集资参与人，并抵减被告人赖小荣、杨北京的应追缴额。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向赣州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李 飚
审 判 员 符英兰
人民陪审员 罗 翔
二〇一七年八月七日
书 记 员 张玲聪
附1：本案所涉法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
附2：赣州市艾炜特电子有限公司吸收公众存款统计表
赣州艾炜特（杨香生、刘连生）吸收公众存款集资人履约情况表
公安序
集资人
借款本金
利转本
归还本金
期末尚在
履约本金
支付利息
资产处置
实际损失
联系方式
A001
赵凤明
50000
0
0
50000
31500
600
17900
18379767878
A002
黎红秀
50000
0
0
50000
31500
600
17900
15070703895
A003
刘小云
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