宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）吴刑初字第26号
公诉机关宁夏回族自治区吴忠市人民检察院。
被告人刘某甲，男，1971年9月3日出生，公民身份号码×××，汉族，陕西省榆林市人，硕士研究生学历，系陕西榆林能源集团榆神煤电有限公司（原榆林市榆神煤炭有限责任公司）原副总经理（副处级待遇），陕西银河煤业开发有限公司原总经理，住陕西省榆林市。2013年11月20日因涉嫌犯受贿罪被陕西省西安市人民检察院决定刑事拘留，由西安市公安局执行拘留；同年12月3日被陕西省人民检察院决定逮捕，由西安市公安局执行逮捕。现羁押于宁夏回族自治区灵武市看守所。
辩护人张建荣。
宁夏回族自治区吴忠市人民检察院以吴检公诉刑诉［2015］18号起诉书指控被告人刘某甲犯受贿罪、行贿罪一案，于2015年7月30日向本院提起公诉。本院遵照最高人民法院指定管辖决定于8月6日立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区吴忠市人民检察院指派代理检察员杨洪霞、黄兵出庭支持公诉，被告人刘某甲及其辩护人张建荣到庭参加了诉讼。因法定事由本院依法报请宁夏回族自治区高级人民法院、最高人民法院分别批准延长了审理期限，本案现已审理终结。
宁夏回族自治区吴忠市人民检察院指控，2010年至2013年间，被告人刘某甲利用但任陕西银河煤业开发有限公司（以下简称银河煤业公司）法定代表人、总经理的职务之便，为他人谋取利益，非法收受他人现金人民币共计137万元。同时为谋取不正当利益，给予他人现金人民币73万元。具体犯罪事实如下：
一、受贿事实。
（一）2010年至2013年间，被告人刘某甲利用担任银河煤业公司法定代表人、总经理的职务便利，通过先施工后补办招投标手续或者不招标的方式，多次将矿建工程交由榆林市长泰矿山工程有限公司（以下简称长泰矿山公司）承揽，为该公司谋取利益。长泰矿山公司总经理田某乙为表示感谢，先后五次到刘某甲办公室或家中送给其人民币共计70万元。
（二）2010年至2013年间，胡某某1借用温州第二井巷工程公司的资质在银河煤业公司承揽工程。为了在工程承揽、造价及结算等方面得到被告人刘某甲的关照，胡某某1先后四次到刘某甲办公室送给其人民币共计32万元，其中，2011年春节前送2万元，2012年春节前送10万元，2012年中秋节前送10万元，2013年春节前送10万元。
（三）2010年6月，榆林市中一建设有限责任公司（以下简称中一建设公司）投标并中标银河煤业公司公寓楼工程。为了在工程施工及款项支付上得到被告人刘某甲的关照，张某1受中一建设公司项目经理张东升的委托，先后三次到刘某甲所住宾馆或办公室送给其人民币共计10万元。
（四）20l2年12月，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称郑煤机械公司）投标并中标银河煤业公司的液压支架采购项目。2013年4月，被告人刘某甲受邀带领银河煤业公司有关人员前往郑煤机械公司对设备样品进行初验。期间，为了在货款支付等合同履行中得到刘某甲的关照，郑煤机械公司副总经理付某某到刘某甲所住酒店送给其人民币10万元。
（五）2012年11月，辽宁阜新环宇橡胶（集团）有限公司（以下简称阜新环宇公司）投标并中标银河煤业公司矿用输送带采购项目。为了在采购项目上得到被告人刘某甲的关照，2013年春节前，阜新环宇公司销售处长齐某某到刘某甲驾驶的车内送给其人民币8万元。
（六）2011年，陕西万向物资有限公司（以下简称万向物资公司）向银河煤业公司供应五金配件。为了能够继续给银河煤业公司供应五金配件，万向物资公司负责人胡某某2找被告人刘某甲帮忙，在刘某甲的办公室送给其现金人民币5万元。之后，在刘某甲的关照下，万向物资公司向银河煤业公司供应两次五金配件。
（七）2012年中秋节，长泰矿山公司在银河煤业公司井下施工过程中，将该公司井下巷道水泥板毁坏。为了不受到银河煤业公司的处罚，长泰矿山公司项目经理曹增武请求被告人刘某甲予以关照，并在刘某甲的办公室里送给其人民币2万元。
被告人刘某甲非法收受的上述共计人民币137万元，分别用于归还朋友张新田的借款、借给妻妹谢某某1北京购房以及日常开销。案发后，被告人刘某甲近亲属代为退缴赃款70万元。
二、行贿事实。
2008年，榆林市榆神煤炭有限责任公司（以下简称榆神煤炭公司）在配备领导班子时，在该公司原董事长、党委书记王某1的推荐下，被告人刘某甲被确定为榆神煤炭公司副总经理人选。2008年8月、9月，刘某甲被榆林市委组织部、榆林市国有资产监督管理委员会予以任命。2009年下半年，榆神煤炭公司收购银河煤业公司后，王某1安排刘某甲主持银河煤业公司工作，2010年3月刘某甲被正式任命为银河煤业公司法定代表人兼总经理。2009年至2013年间，刘某甲为感谢王某1在其个人职务提拔任用方面给与的帮助，并希望以后能继续得到王某1的关照，先后五次以拜年为由到王某1家中送给其共计人民币73万元。
公诉机关就其指控的事实当庭出示了立案决定书、破案经过、证人证言、被告人刘某甲的供述和辩解、同步录音录像、户籍证明、任职文件、合同书、银行存取款凭条等证据。公诉机关认为，被告人刘某甲身为国有公司的工作人员，利用职务上的便利，为他人在工程承揽、项目施工、物资采购等方面谋取利益，非法收受他人共计人民币137万元；为在职务提拔任用上谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币73万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第三百八十九条第一款、第三百九十条之规定，应当以受贿罪、行贿罪追究其刑事责任。被告人刘某甲在判决宣告前一人犯数罪，应适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定；在接受调查期间，主动交代了办案机关尚未掌握的全部受贿事实，系自首；在被追诉前主动交代行贿行为，应一并适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第三百九十条第二款之规定。
被告人刘某甲对公诉机关指控其犯受贿罪、行贿罪的事实和罪名均无异议，当庭表示认罪，请求法院依法减轻处罚。
被告人刘某甲的辩护人张建荣提出以下辩护意见，1.对公诉机关指控被告人刘某甲犯受贿罪、行贿罪的事实及罪名没有异议；2.被告人刘某甲在受贿犯罪中具有自首情节，依法应减轻处罚，其近亲属在案发后积极退缴受贿赃款，应视为被告人刘某甲具有悔罪表现，应酌情从轻处罚；3.被告人刘某甲在侦查机关立案前主动交待了其行贿犯罪事实，依法应减轻或免除处罚；4.被告人刘某甲当庭认罪悔罪，应酌情从轻处罚。
经审理查明，2010年至2013年期间，被告人刘某甲利用但任陕西银河煤业开发有限公司法定代表人、总经理的职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人人民币137万元；为谋求职务上的不正当利益，给予他人人民币73万元。案发后，被告人刘某甲的近亲属代为退缴受贿赃款137万元。具体事实如下：
一、受贿事实。（一）2010年至2013年间，被告人刘某甲利用担任银河煤业公司法定代表人、总经理的职务便利，通过先施工后补办招投标手续或者不招标的方式，多次将银河煤业公司矿建工程交由长泰矿山公司承建，为该公司谋取利益。为表示感谢，长泰矿山公司总经理田某乙先后五次到刘某甲办公室或家中送给其共计人民币70万元，刘某甲予以收受。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人田某乙的证言、交代材料及情况说明，证实其系长泰矿山公司法定代表人。为了长泰矿山公司在工程承揽过程中能够得到被告人刘某甲的帮助，在2010年至2013年期间，其先后五次从银行取款送给刘某甲人民币70万元，其中，2011年春节前在刘某甲的家里送30万元，2011年中秋节前在刘某甲的办公室送5万元，2012年春节前在刘某甲家里送20万，2012年中秋节前在榆神小区门口给刘某甲送5万元，2013年春节前在刘某甲家里送10万元，以及刘某甲给其公司提供帮助的事实。
2.证人王某1的证言，证实其系榆林能源集团董事长、党委书记。2010年上半年，银河煤业公司刚被榆神煤炭公司收购时，被告人刘某甲被任命为银河煤业公司法定代表人、总经理。该公司的工程是由刘某甲全权负责。按规定造价在50万元以上的工程都必须报市招标办批准，然后委托招标公司进行招投标。
3.证人贺某某的证言及情况说明，证实其系银河煤业总工程师。被告人刘某甲直接决定让长泰矿山公司议价签合同，有的工程是先行施工，后补签合同。
4.证人刘某乙的证言及情况说明，证实其系银河煤业副总经理。长泰矿山公司为银河煤业公司进行了大量的矿务工程施工，其中有通过公开招投标、也有没有招投标、有提前施工后再补签合同、还有未签合同直接施工结算的工程等。
5.证人鱼某某的证言及情况说明，证实其系银河煤业生产技术部副经理。2009年底银河煤矿被榆神煤炭公司收购，2010年至2013年长泰矿山公司在银河煤业公司承揽了大量的矿建工程，有的工程没有招标，但有施工合同或工程相关议价会议纪要等文件。
6.证人曹某某1的证言及情况说明，证实其系银河煤业公司副总经理。被告人刘某甲曾经给其打招呼，让在招标过程中照顾长泰矿山公司。
7.证人张某2的证言，证实其系榆林市新世纪工程造价咨询有限责任公司总经理。被告人刘某甲曾专门给其打招呼，表明银河煤业公司的意愿，就是让长泰矿山公司承揽工程，其当时也答应了刘某甲的要求。
8.证人王某2的证言，证实其系华煤集团有限公司综合事业部副总经理。华煤集团和田某乙的长泰矿山公司是一种松散式挂靠管理关系，田某乙以缴纳承包经营费的方式，借用华煤集团的资质承揽了银河煤矿二号副斜井工程。
9.证人高某某的证言及证明，证实其系长泰矿山公司会计。长泰矿山公司在承揽银河煤矿工程中有盈利的情况。
10.证人李某某1的证言及情况说明，证实其系银河煤业公司副总经理兼总会计师。银河煤业公司2号副斜井工程由华煤集团公司承包，造价5627.06万元，已付5100万元；银河煤业公司的付款流程是最终需由总经理核准同意，以及银河煤业公司矿建工程的招投标情况。
11.证人万某某的证言及情况说明，吴亚荣出具的情况说明，证实证人万某某系银河煤业公司财务部经理，吴亚荣系银河煤业公司生产技术部技术员。银河煤业公司薛庙滩煤矿2号副斜井工程预借工程款的办理、支付等情况。
12.榆林市成达建设工程有限公司出具的证明、榆林市众亿建设有限公司出具的证明、榆林市远航建筑工程有限公司出具的证明、榆林市惠民矿业建设有限公司出具的证明、榆林市德厚矿业建设有限公司出具的证明等（4P179-180）证实，2011年间，长泰矿山公司总经理田某乙请托上述公司参与银河煤业公司的招标，帮助陪标的经过等。
13.长泰矿山公司企业注册及信息变更资料、华煤集团法人营业执照及授权书、榆林新世纪造价咨询公司工商资料、华煤集团与田某乙的劳动合同、协议、华煤集团与田某乙内部承包经营合同，证实长泰矿山公司、华煤集团、新世纪造价咨询公司的基本情况，其中长泰矿山公司的法定代表人为田某乙。田某乙通过缴纳管理费的方式，借用华煤集团的资质承揽银河煤业公司薛庙滩煤矿2号副斜井工程。
14.招投标资料、施工合同及会议纪要、工程款支付统计表、付款凭证及明细、记账凭证及附件等证据，证实长泰矿山公司承揽银河煤业公司南翼辅运巷、南翼胶运巷、南翼回风大巷、薛庙滩煤矿巷道掘进等多项工程，以及工程款支付情况。
15.未招标工程统计表，证实长泰矿山公司没有经过招投标而在银河煤业公司承揽工程以及施工的情况。
16.银行卡取款凭证，证实证人田某乙于2011年1月11日从其银行卡中取款50万元，2011年9月4日取款49900元，2012年1月13日取款20万元，2012年9月18日取款30万元，2013年2月1日取款85万元。田某乙送给刘某甲的现金来源。
17.被告人刘某甲的供述及自述材料，证实其利用担任银河煤业公司法人代表、总经理的职务便利，通过先施工后补办招标手续、在招标时打招呼或者不招标的方式，多次将银河煤业公司的矿建工程交由长泰矿山公司承建，为该公司谋取利益。为感谢其帮忙，长泰矿山公司总经理田某乙自2011年春节前至2013年春节前先后送给其人民币70万元，其全部予以收受。其中，2011年春节前的一天，在其居住的榆神小区家收受30万元现金；2011年中秋节前的一天，在银河煤业公司的办公室收受5万元现金；2012年春节前的一天，在其家中收受20万元现金；2012年中秋节前的一天，在榆神小区门口收受5万元现金；2013年春节前的一天，在其家中收受10万元现金。其收受的70万元中55万元用于归还朋友张新田的借款，15万元借给妻妹谢某某1在北京购房。
18.张某甲、艾某、张某乙、张某丁、党某某的证言及情况说明，证实2010年9月份，经张新田介绍艾军给刘某甲借款500万元，至2012年9月份还清。
19.证人谢某某1的证言及情况说明、李某某的证言，证实证人谢某某1向刘某甲借款40万元，向谢某某2借款20万元用于买房的过程。寇某某名下位于北京东三环富力城一套二手房由刘某甲借钱购买。
20.证人谢某某3的证言及情况说明，证实2010年在北京购房时刘某甲向张姓朋友借了500万元，后刘某甲筹集归还了一部分；借给其妹妹谢某某140万元用于北京购房。
21.证人寇某某证言，证实在北京买房475万，第一次付款是刘某甲借他朋友的钱，2011年至2012年期间陆续把钱还了。
22.证人谢某某2的证言及情况说明，证实经谢某某2辨认多笔发生在张祝平、谢某某1名下的银行业务都是刘某甲让其办理的，包括谢某某1银行账户中60万元的业务，该60万元包括刘某甲的40万元、谢某某2的20万元。
（二）2010年至2013年间，胡某某1借用温州第二井巷工程公司的资质在银河煤业公司承揽工程。为了在工程承揽、造价及结算等方面得到被告人刘某甲的关照，胡某某1先后四次在刘某甲办公室或家中送给其共计人民币32万元，刘某甲予以收受。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人胡某某1的证言，证实2010年至2013年间，其借用温州二井建设有限公司的资质在银河煤业公司承揽工程。为了在工程承揽、项目施工、款项结算上得到刘某甲的关照，其先后四次到刘某甲家中或办公室送人民币共计32万元，刘某甲予以收受。其中，2011年春节到刘某甲家送人民币2万元，2012年春节前送人民币10万元；2012年中秋节前在刘某甲的办公室送人民币10万元，2013年春节前送人民币10万元。
2.证人温某某的证言，证实其系温州二井建设有限公司驻陕西工程处处长。其以缴纳管理费的方式承包了温州二井建设有限公司的矿山施工资质，后来又把该公司的资质借给了胡某某1在银河煤业公司承包工程。
3.证人林某某的证言，证实其系温州二井建设有限公司的法定代表人，其不认识胡某某1，其公司曾把在陕西煤矿施工的资质承包给温某某，每年收取一定的承包费。
4.温州二井建设有限公司基本情况及变更登记情况，证实温州第二井巷工程公司于2013年4月9日变更为温州二井建设有限公司，法定代表人为林某某。
5.内部承包协议书、合同、委托代理证书、收款收据、情况说明，证实2010年2月温州二井建设有限公司将公司资质承包给证人温某某，并收取管理费8万元。
6.施工情况说明、结算明细、工程施工合同、协议书、工作呈报等，证实2010年至2013年6月，银河煤业公司与温州第二井巷工程有限公司的工程承包、施工及款项结算情况。
7.户名为胡某某1的银行开户信息及流水记录、调取证据通知书（回执）、业务凭证，证实证人胡某某1送给刘某甲现金的款项来源于其银行存款，其中胡某某1银行帐户于2011年1月28日取款2万元，2012年1月10日取款20万元，2012年9月3日取款10万元。2013年2月3日取现10万元。
8.被告人刘某甲的供述及当庭辩解和自述材料证实，2010年至2013年期间，其利用银河煤业公司总经理的职务便利，对温州第二井巷工程有限公司在银河煤业公司承揽工程和工程款支付上提供帮助，先后收受胡某某1共计人民币32万元。其记不清具体的送钱时间和地点，在侦查阶段供述收受胡某某160万元不准确，以当庭供述为准。收受胡某某1的钱部分借给妻妹谢某某1在北京买房子了。
（三）2010年6月，中一建设公司投标并中标银河煤业公司公寓楼工程。为了在工程施工及款项支付上得到被告人刘某甲的关照，张某1受中一建设公司相关项目负责人的委托，先后三次到刘某甲所住宾馆或办公室送给其共计人民币10万元，刘某甲予以收受。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人张某1的证言，证实2010年6月榆林市中一建设有限公司中标银河煤业公司公寓楼工程，工程项目经理是张东升，其从张东升处承揽了该工程的水暖电分项工程。为了在工程施工及款项支付上得到银河煤业公司总经理刘某甲的关照，其受中一建设公司项目经理张东升的委托，先后三次送给刘某甲共计人民币10万元。其中，2010年的中秋节之前的一天，其受张东升的委托在西安刘某甲所住的酒店，交给了刘某甲4万元现金，并表达了希望能在工程上给予关照的意思；2011年春节前的一天，在刘某甲的办公室送了3万元现金；2012年春节前的一天送了3万元现金，并对刘某甲说了一些请求关照的话。
2.榆林市中一建设有限责任公司企业注册登记及变更信息，证实该公司法定代表人为郝玉霞及其公司变更登记情况。
3.银河煤业公司公寓楼工程招投标、中标及施工合同等资料，证实，2010年6月，中一建设公司中标承建银河煤业公司公寓楼工程，并签订施工合同等。
4.被告人刘某甲的供述及自述材料，证实2010年至2012年期间，其利用银河煤业公司总经理的职务便利，对承建银河煤业公司职工公寓楼工程的中一建公司给予关照，三次收受工程施工方负责人张某1的人民币共计10万元。其中，2010年中秋节前的一天，其在西安出差，张某1打电话联系后就到其住的宾馆送给其4万元现金，其知道送钱的意思就是希望对他们公司在承揽的工程上给予关照；2011年的春节前的一天，张某1到其办公室送给其3万元现金，2012年春节前的一天送给其3万元现金。这10万元都用于平时家里开支了。
（四）20l2年12月，郑煤机械公司投标并中标银河煤业公司的液压支架采购项目。2013年4月，被告人刘某甲受邀带领银河煤业公司有关人员前往郑煤机械公司对设备样品进行初验。期间，为了在货款支付等合同履行中得到刘某甲的关照，郑煤机械公司副总经理付某某到刘某甲所住酒店送给其人民币10万元。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人付某某的证言，证实其系郑煤机械集公司副总经理。2012年12月，其公司中标银河煤业公司液压支架采购项目。2013年4月，其邀请银河煤业公司的总经理刘某甲到郑州对其生产的液压支架设备样品进行初验，为了能得到刘某甲在履行合同及款项支付上的关照，当晚其到刘某甲所住郑州经济技术开发区格尔酒店送给刘某甲人民币10万元。该10万元是其安排公司员工谢某某乙从公司借出来的，后其又安排公司员工李某丁以报销业务费的形式从财务上冲抵。
2.郑煤机械公司营业执照、组织机构代码、付某某任职会议决议、付某某的身份证复印件，证实郑州煤矿机械集团股份有限公司的基本情况，以及郑煤机械公司法定代表人系焦承尧，副总经理系付某某。
3.银河煤业公司液压支架采购合同、采矿设备采购项目评标报告、郑煤机械公司投标文件、中标服务费通知单、财务付款资料，证实郑煤机械公司投标并中标银河煤业公司液压支架采购项目及款项支付情况。
4.银行付款凭证、借款单、转账凭证、现金支票存根、报销单、报销发票、原始票据粘贴单，证实证人付某某安排公司员工谢某某乙借款10万元，后安排公司员工李某丁以业务费用报销。付某某送给被告人刘某甲10万元款项的来源。
5.被告人刘某甲的供述及自述材料，证实2013年4月份的一天，其应郑煤机械公司的邀请，带队到该公司对液压支架设备样品进行初验，当晚十点多，郑煤机械公司的副总经理付某某到其所住的酒店送给其人民币10万元。付某某送钱的目的就是为了让其在他们公司供应设备让给予关照、提供帮助，以便顺利履行合同。这10万元钱其借给妻妹谢某某1在北京买房了。
（五）2012年11月，阜新环宇公司投标并中标银河煤业公司矿用输送带采购项目。2013年春节前，为了在采购项目上得到被告人刘某甲的关照，该公司销售处长齐某某在榆林大厦人民广场送给刘某甲人民币8万元。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人齐某某的证言，证实2012年11月，阜新环宇公司投标并中标了银河煤业公司的矿用输送带采购项目。2013年春节前的一天，为了感谢刘某甲的关照，其在榆林大厦人民广场将8万元现金放到刘某甲所开车中送给刘某甲。此事其给公司相关领导汇报过。
2.证人谭某某的证言，证实2011年11月份，阜新市环宇公司和银河煤业公司签订输送带采购合同，该业务是由齐某某谈成的，其代表公司签订合同。银河煤业公司由刘某甲负责这项工作。其公司跑业务都有交易费，是从提成中支的。其知道公司有人给刘某甲一笔交易费，但不知道给了多少。
3.证人孟凡有的证言，证实其系阜新环宇公司董事长。其总公司下设四个分公司，公司产生差旅费、请客费、招待费等等，各公司单独核算，业务员怎么用钱各个公司自己掌握。
4.企业法人营业执照、劳动合同书、情况说明，证实阜新环宇橡胶（集团）有限公司法定代表人系孟凡有，齐某某系销售处长。2013年春节前，齐某某走访银河煤业公司8万元费用经过主管部长及公司总经理批准。
5.银河煤业公司矿用阻燃抗静电织物整芯PVC输送带设备采购项目招投标及中标材料、买卖合同及协议、付款说明、明细、凭证及财务往来明细，证实2012年底，阜新环宇公司中标银河煤业公司矿用阻燃抗静电织物整芯PVC输送带项目，以及银河煤业公司支付款项情况。
6.被告人刘某甲的供述及自述材料，证实2012年底，其因阜新环宇公司给银河煤业供应煤炭输送带认识该公司的业务员齐某某。其代表银河煤业公司跟阜新环宇公司签订供货合同等。2013年春节前的一天，在榆林人民大厦前的停车场，齐某某送给其人民币8万元。齐某某送钱的目的是希望其对他们公司能够给予关照。这8万元过年的时开支了。
（六）2011年，万向物资公司向银河煤业公司供应五金配件。为了能够继续给银河煤业公司供应五金配件，万向物资公司负责人胡某某2找被告人刘某甲帮忙，在刘某甲的办公室给送其人民币5万元。之后在被告人刘某甲的关照下，万向物资公司向银河煤业公司供应五金配件两次。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人胡某某2的证言及亲笔证词、身份证，证实其系万向物资公司负责人。2011年春季的一天，为了银河煤业能够长期向其公司采购五金杂货，其在刘某甲办公室送人民币5万元请刘某甲帮忙。之后其公司向银河煤业公司供货两次。给刘某甲送的5万元钱是其从榆林的一家农业银行网点支取的，取钱的银行卡号是×××。2011年2月21日其取了49900万元，又添了100元，凑了5万元送给刘某甲。
2.户名为胡某某2的中国农业银行卡的开户资料及交易记录、取款凭证（25P126-1312）证实，户名为胡某某2、卡号为×××的中国农业银行卡，于2011年2月21日由胡某某2支取49900元。
3.万向物资公司营业执照及工商注册资料、2011年度该公司向银河煤业公司供应五金货物的报价单、销货清单、增值税专用发票及银河煤业公司的付款凭证等，证实万向物资公司的法定代表人为胡某某2。2011年1月，该公司向银河煤业公司供应价值6万余元的五金杂货。2011年6月和12月，该公司向银河煤业公司供应过两次五金杂货，价值分别为7万余元、15.9万余元。
4.被告人刘某甲的供述及自述材料，证实胡某某2是万向物资公司的老板。2011年的一天，胡某某2到其办公室，以感谢银河煤业公司让万向物资公司供应五金杂货，希望今后能够继续给银河煤业供应五金杂货，并送给其5万元现金。其收了胡某某2的这5万元钱之后，又让万向物资公司给银河煤业公司供应了几次五金杂货。这5万元其用于生活开支。
（七）2012年中秋节，长泰矿山公司在银河煤业公司井下施工过程中，将银河煤业公司井下巷道水泥板毁坏。为避免银河煤业公司处罚，长泰矿山公司项目经理曹增武请被告人刘某甲予以关照，并在刘某甲的办公室送给其人民币2万元，刘某甲予以收受。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人曹某某2的证言，证实2012年长泰矿山公司在银河煤业公司煤炭巷道工程施工的时候，装载机把巷道的水泥地板给压坏了，银河煤业公司要罚长泰矿山公司十几万元钱，其作为施工负责人给长泰矿山公司老板田某乙说了，田某乙让其看着处理。其担心长泰矿山公司扣年终奖，就请刘某甲帮忙让银河煤业公司不要罚长泰矿山公司的钱，刘某甲说他核实后处理。最后银河煤业公司自己把巷道水泥地板修好了，没有罚长泰矿山公司的钱，长泰矿山公司也没有扣其年终奖。2012年中秋节，为表示感谢其到刘某甲的办公室送给刘某甲人民币2万元。
2.证人田某乙的证言，证实证人曹某某2系长泰矿山公司项目经理。2010年至2013年间，长泰矿山公司在银河煤业公司干过井下工程。2012年，曹某某2在施工过程中发生过装载机压坏银河煤业公司煤矿井下巷道水泥板的事情，曹某某2曾托其出面向刘某甲说情，其让他自己去处理。银河煤业公司最终没有罚其公司的款。
3.施工合同，证实2012年3月和7月，长泰矿山公司承包银河煤业公司薛庙滩煤矿302盘区西翼集中胶辅运巷、303盘区回风集中巷、南翼大巷永久避难硐室等工程，工程项目经理为曹某某2。
4.被告人刘某甲的供述及自述材料，证实2012年中秋节，长泰矿山公司项目负责人曹某某2为在施工中得到关照，在办公室送给其2万元。装载机压坏巷道水泥板的事情发生过，其记不清长泰矿山公司在施工中是否压坏巷道水泥板，以及银河煤业公司是否因为装载机压坏水泥板的事情处罚过长泰矿山公司。这2万元平时都零用掉了。
二、行贿事实。2008年，榆林市榆神煤炭公司在配备领导班子时，在该公司原董事长，党委书记王某1的推荐下，被告人刘某甲被确定为榆神煤炭公司副总经理人选。2008年8月、9月，被告人刘某甲被榆林市委组织部、榆林市国有资产监督管理委员会予以任命。2009年下半年，榆神煤炭公司收购银河煤业公司后，王某1安排刘某甲主持银河煤业公司工作，2010年3月被告人刘某甲被正式任命为银河煤业公司法定代表人兼总经理。2009年至2013年间，被告人刘某甲为感谢王某1在其个人职务提拔任用方面给予的帮助，并希望以后能继续得到王某1的关照，先后五次以拜年为由到王某1家中送给其共计人民币73万元。
上述事实，有当庭举证、质证，本院确认的下列证据证实：
1.证人王某1的证言及亲笔证词，证实2009年至2013年间，刘某甲为感谢其多年来对他的提拔和培养，以及在工作上的帮助支持，先后以拜年为由五次到其家送共计人民币73万元。其中，2009年春节前的一天晚上，刘某甲以拜年为由，在其家中送人民币4万元，并说了一些感谢关照和支持的话；2010年春节前的一天晚上送给其人民币8万元；2011年春节前的一天晚上送给其人民币40万元。2012年春节前的一天晚上送给其人民币10万元；2013年春节前的一天晚上送给其人民币11万元。
2.证人李某某2、杨某1、王某3、杨某2的证言，证实被告人刘某甲担任榆神煤炭公司副总经理职务是榆神煤炭公司党政联席会议研究后报市国资委、市委组织部任命。刘某甲的其他任职都是由榆神煤炭公司董事长办公会、党政联系会议研究通过的。在会上都是由王某1提名，参会人员共同研究后通过。王某1在榆神煤炭公司比较权威，他提议的人事任命议题都能在会上通过。
3.证人思海军、边某的证言，证实2007年，其二人租赁刘某甲的房屋，租期为五年，前四年每年房租18万元，第五年房租19万元。思海军于2007年3月份至2011年1月份共计付给刘某甲房租现金91万元，其中大部分钱都从思海军的银行卡中取出。
4.谢某某3的证言，证实2007年3月，其将家中房屋出租给思海军，租期五年，前四年每年租金18万元，最后一年租金19万元，房租都是刘某甲收取的。
5.榆神煤炭公司榆神发【2007】32号、【2008】38号《关于刘民南等同志职务任免的通知》、榆林市委组织部检组干任（2008）266号、榆林市国有资产监督管理委员会榆政国资任字【2008】5号《关于李某某2等同志任职的通知》、榆神党委发【2010】7号《关于邢福胜等同志职务任命的通知》及榆神煤炭公司会议记录、银河煤业公司营业执照等，证实2007年11月1日刘某甲被榆神煤炭公司任命为常兴矿业公司筹建处副主任（部门正职待遇），2008年12月1日被任命了常兴矿业经理，2008年8月10日被榆林市委组织部、国资委任命为榆神煤炭公司副总经理，2010年3月23日被中共榆神煤炭公司党委任命为银河煤业公司总经理。
6.榆神煤炭公司章程、王某1的任职文件等证据，证实榆神煤炭公司系国有企业，王某1系该公司董事长，系国家工作人员。
7.房屋租赁协议，证实思海军、边某与刘某甲、谢某某3于2005年3月25日签订房屋租赁协议，约定租期为2007年3月25日至2012年3月24日共五年，租金91万元。
8.思海军银行账户交易明细及取款凭条等，证实2007年3月至2009年11月，思海军银行账户取款情况。
9.被告人刘某甲的供述及亲笔供词，证实2009年至2013年过年前，为感谢王某1的提拔和关照，以及工作上的支持并希望继续得到王某1的关照，其以拜年为由先后五次送给王某1共计人民币73万元，款项来源于自家房租收入。具体为2009年至2013年春节前的一天晚上，其在榆神小区王某1家中分别送给王某14万元、8万元、40万元、10万元、11万元。
公诉机关还出示了下列证据，经当庭举证、质证，本院予以确认：
1.指定管辖决定书、线索初查审批表、陕西省纪委材料、立案决定书，证实陕西省人民检察院于2013年10月15日指定西安市人民检察院管辖刘某甲涉嫌受贿一案，2013年11月19日中共陕西省纪委移交西安市人民检察院处理，2013年11月20日西安市人民检察院立案侦查。
2.最高人民检察院指定管辖通知、宁夏回族自治区人民检察院指定管辖函、立案决定书，证实最高人民检察院于2014年11月28日将被告人刘某甲涉嫌犯罪案件指定宁夏回族自治区人民检察院管辖，同日宁夏回族自治区人民检察院指定宁夏回族自治区吴忠市人民检察院管辖。2015年1月16日吴忠市人民检察院对刘某甲涉嫌行贿罪一案立案侦查。
3.户籍证明、常住人口信息、户成员信息，证实被告人刘某甲的年龄等基本情况。
4.干部任免审批表、任职通知等任免文件、关于刘某甲同志职务级别的说明、简历，证实被告人刘某甲于2002年10月开始在榆神煤炭公司工作，2007年11月1日刘某甲为常兴矿业公司筹建处副主任，2008年8月1日刘某甲任榆神煤炭公司副总经理，2008年12月1日刘某甲兼任常兴矿业公司总经理。2010年3月23日刘某甲任银河煤业公司总经理。同时刘某甲是由榆林市委组织部按照副处级领导干部管理的市属国有企业领导人员。
5.银河煤业公司营业执照及信息变更资料，陕西银河发展（集团）有限公司营业执照、企业信息、陕西银河投资集团有限公司营业执照、企业信息、陕西华山创业科技开发有限公司、大唐陕西发电有限公司章程及企业信息、陕西榆林能源集团榆神煤电有限公司企业法人营业执照等，证实银河煤业公司系国有控股企业，法定代表人为被告人刘某甲。陕西榆林能源集团榆神煤电公司系国有企业，法定代表人为王某1。
6.银河煤业公司关于总经理工作职责证明证实，银河煤业公司总经理负责公司全盘工作（安全、生产、经营、人事、财务、招标等），组织领导班子成员讨论决策重大问题等事项。
7.破案经过，证实被告人刘某甲在接受调查期间主动交待了办案机关尚不掌握收受他人贿赂的问题，其具有自首情节。
8.退缴赃款收据，证实案发后，被告人刘某甲近亲属退缴赃款137万元。
本院认为，被告人刘某甲身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人人民币137万元，为他人谋取利益，其行为构成受贿罪；为谋取其个人职务上不正当利益，给予国家工作人员人民币73万元，情节严重，其行为又构成行贿罪。公诉机关指控被告人刘某甲犯受贿罪、行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。被告人刘某甲在判决宣告以前一人犯数罪，应数罪并罚。被告人刘某甲在接受调查期间，主动交待了办案机关尚未掌握的受贿事实，系自首，依法可从轻处罚；在被追诉前主动交待了其行贿的犯罪事实，依法可减轻处罚。案发后，被告人刘某甲的近亲属代为刘某甲退缴受贿赃款137万元，代为缴纳部分罚金，可视为被告人刘某甲具有悔罪表现，可酌情对其从轻处罚。被告人刘某甲请求对其减轻处罚，以及其辩护人提出刘某甲在受贿犯罪中具有自首情节，且退缴赃款，在追诉前主动交待行贿行为，认罪悔罪，请求法院对被告人刘某甲减轻判处的辩解、辩护意见，经审查核实，被告人刘某甲受贿次数较多，数额巨大，虽有自首情节，但依法不足以减轻处罚，故被告人刘某甲及其辩护人提出对刘某甲受贿罪减轻处罚的意见不成立，不予采纳；被告人刘某甲在追诉前主动交待其行贿行为，依法可减轻处罚。被告人刘某甲及其辩护人提出刘某甲犯行贿罪可减轻处罚的意见成立，予以采纳。为依法惩治职务犯罪行为，维护国家工作人员职务行为的廉洁性，根据从旧兼从轻的刑罚原则，对被告人刘某甲犯受贿罪，适用《中华人民共和国刑法》第三百八十五条一款、第三百八十六条、第三百八十三条一款（二）项、二款、第六十七条一款、第六十四条之规定处罚；对被告人刘某甲犯行贿罪，适用《中华人民共和国刑法》第三百八十九条一款、《中华人民共和国刑法修正案（九）》施行前之《中华人民共和国刑法》第三百九十条之规定处罚，并依照《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定数罪并罚，判决如下：
一、被告人刘某甲犯受贿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币30万元；犯行贿罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币30万元（已缴20万元）。
（刑期自判决确定之日起计算，判决确定以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2013年11月20日起至2019年11月19日止。）
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