重庆市渝中区人民法院
刑 事 判 决 书
(2015)中区法刑初字第00464号
公诉机关重庆市渝中区人民检察院。
被告人邬义刚，男，1988年10月14日出生于四川省成都市，汉族，初中文化，四川某电子商务有限公司副总，居住地四川省成都市。因本案于2014年8月4日被捉获，8月6日被刑事拘留，同年9月12日被逮捕，现押于重庆市渝中区看守所。
辩护人李启德，四川瑞能律师事务所律师。
重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉[2015]373号起诉书指控被告人邬义刚犯诈骗罪，于2015年4月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭适用普通程序，先后于2016年3月18日、9月28日公开开庭审理了本案，重庆市渝中区人民检察院指派检察员崔全龙、代理检察员昌均出庭支持公诉，被告人邬义刚及其辩护人李启德到庭参加诉讼，休庭期间，经公诉机关申请延期审理以及本院决定中止审理，于2016年3月14日恢复审理，现已审理终结。
重庆市渝中区人民检察院起诉指控，2013年3月，雷某某（另案处理）在四川省成都市成华区成立四川某电子商务有限公司（以下称某公司），并在公司内部设立招商部、风控部、行政部等部门，由陈某某（另案处理）任公司总裁，负责公司整体运作；被告人邬义刚从2014年1月至2014年8月任该公司副总负责发展代理商；黄某（另案处理）任该公司副总负责公司后勤事宜；朱某、廖某某、罗某某、刘某某、韦某某（均另案处理）等人负责公司风控部，主管风险提示、平台交易系统和行情系统的维护等工作。
2013年8月陈某某从深圳某软件公司购买软件搭建非法交易平台后伙同被告人邬义刚等人发展下级代理商，由下级代理商发展客户到该平台交易，某公司和下级代理商之间按照比例分配利益。2013年11月至2014年8月，被告人邬义刚等人通过招商部发展重庆甲投资咨询有限公司（会员名为四川甲电子商务有限公司，以下称甲公司）、重庆乙电子商务有限公司等七家公司为下级代理商。下级代理商采取虚构其交易平台正规等事实诱骗被害人到其平台内进行白银期货交易。后采用查看客户交易数据、反向指导操作等手段，以收取被害人手续费、交易亏损、仓席费等费用为名骗取被害人陈甲、黄某某等人现金人民币12331404余元。
2014年2月，被告人邬义刚发展了位于重庆市南岸区南坪西路的下级代理商甲公司，该公司负责人孙某某利用某公司虚构的交易平台，通过虚构平台正规、老师指导操作等事实以及隐瞒下级代理商监控后台客户交易数据等真相诱骗被害人陈某、黄某某等83人到其虚假平台内进行白银期货交易，根据后台数据通过给客户反向操作、平仓操作等错误指导，以收取手续费、仓席费、亏损等名义骗取被害人现金共计1425023元。另被告人邬义刚发展了四川丙电子商务有限公司作为下级代理商，该公司诈骗被害人贺玉春、廖晨成等61人共计现金1278823元。
被告人邬义刚于2014年8月4日在四川省成都市成华区的某公司内被公安机关捉获。
针对指控事实，公诉机关向法庭提交了相关证据。公诉机关认为被告人邬义刚以非法占有为目的，伙同他人采用虚构事实和隐瞒真相的方法，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定判处。
被告人邬义刚对公诉机关指控予以否认，辩称自己是在某公司已经搭建了白银交易平台后进入公司工作，并不知道该交易平台是所谓的内盘，也没有直接与被害人接触，也没有对被害人进行欺骗，自己是受聘进入公司打工的职员，按照公司安排工作，并不清楚公司所作的违法行为。
被告人邬义刚的辩护人提出如下辩护意见：1、邬义刚的行为不符合诈骗罪的犯罪构成要件，其行为应当定性为非法经营违法行为。邬义刚既没有实施诈骗的主观故意，在客观上也没有实施诈骗行为。2、关于涉案金额的证据不能排除合理怀疑，不能作为认定案件事实的依据。本案服务器交易数据与受害人指控不相一致，二者不能完全相互印证，应当以二者相互印证之数据作为认定事实的依据。3、邬义刚在本案指控的诈骗活动中只起到了协助作用，其性质应当定性为帮助犯（从犯）。4、邬义刚具有坦白的量刑情节，且其主动交待了同案犯没有交待的犯罪事实，其认罪悔罪态度较好。
经审理查明：四川某电子商务公司（以下简称某公司）成立于2013年3月，公司注册地址为四川省成都市成华区，雷某某（另案处理）担任法人代表，陈某某（另案处理）任公司总裁并负责公司整体运作，该公司经准许的经营范围为网上贸易代理、销售金属材料、农副产品、化工原料、白银饰品、有色金属等，公司内部设立招商部、风控部、行政部等部门。同年8月，由陈某某等人从深圳某软件公司购买了现货订购交易所级别的系统软件和远程维护等服务，搭建了模拟天津贵金属交易平台的圆通宝现货商品电子交易中心，随后将此网上白银现货交易系统推广，接受下级代理商代理，由代理商自行发展终端客户到该交易平台操作白银买卖，并通过代理商向终端客户收取交易手续费、仓储费，某公司与下级代理商之间按照约定比例分配收取的手续费。在经营和推广该网上白银现货交易系统过程中，某公司实施了以下行为：1、通过调整汇率来修改K线图或者通过某软件公司技术人员调整技术指标，使该平台的数据尽量与天津贵金属交易平台的数据一致，将该非法搭建的网上白银交易平台包装成正规的白银现货电子交易平台，并对外宣传声称全球同步市场，无庄家，无操控，无涨跌板。全球多时段22小时交易，国际同步报价，公平透明。客户资金由财付通进行第三方存管，保险资金安全。2、因该非法白银网上现货交易平台实际由某公司控制，故终端客户进行网上交易的资金，均缴纳至某公司在腾讯公司财付通平台上开设的账户内，由某公司进行管理，当客户需要提取账户资金时，需在网络上填写出金申请，由某公司总裁陈某某进行审批，并有时间段的限制；某公司所搭建的网上白银现货交易系统，还设置了停止终端客户交易的权限以限制终端客户的交易。3、某公司为各下级代理商开设独立账户，下级代理商缴纳一定数量的保证金至该独立账户，其所发展的终端客户在网上交易中盈利时，从该下级代理商所缴纳的保证金账户中进行支付，为最大限度保证下级代理商缴纳的保证金不因客户盈利而亏损，由某公司风控部门通过后台数据查看各下级代理商的终端客户买涨买跌的整体情况，当终端客户盈利从而需要由下级代理商缴纳的保证金进行支付时，风控部门不定时的以“保证金不足以支付客户费用”的风险控制名义，要求下级代理商追加保证金数额，向下级代理商提示保证金风险，下级代理商则通过该风险提示，了解其整体客户的买涨买跌情况以及盈亏状况，从而以“技术指导”等名义，适度控制买涨买跌客户的均衡性，充分保证其既得利益。由此可以看出，某公司与下级代理商利益一致，为代理商盈利提供支持。
2013年11月至2014年8月，某公司共计发展了重庆泰宙电子商务有限公司、重庆大扬路电子商务有限公司等七家公司为下级代理商，前述七家代理商利用某公司提供的虚构的网络交易平台以及技术指导，对终端客户隐瞒该交易系统的真实情况，以低交易费、高技术指导等手段诱使375名被害人参与到该虚构平台进行白银交易，造成被害人交易亏损共计4656345元并支付仓储费335711.36元、手续费7592984元，合计12585040.36元。
2014年1月，被告人邬义刚进入某公司担任副总，分管市场并负责发展下级代理商。2014年2月，被告人邬义刚发展了位于重庆市南岸区南坪西路38号2栋16-10的下级代理商重庆甲投资咨询有限公司（会员名为四川甲电子商务有限公司，以下称甲公司），该公司负责人孙某某利用某公司虚构的交易平台，通过虚构平台正规、老师指导操作等事实以及隐瞒下级代理商监控后台客户交易数据等真相诱骗被害人陈某、黄某某等74人到其虚假平台内进行白银期货交易，根据后台数据通过给客户反向操作、平仓操作等错误指导，以收取手续费、仓席费、亏损等名义骗取被害人现金共计1454417.73元。另被告人邬义刚发展了四川丙电子商务有限公司作为下级代理商，该公司诈骗被害人贺玉春、廖晨成等59人共计现金1294814.95元。
被告人邬义刚于2014年8月4日在四川省成都市成华区的某公司内被公安机关捉获。
以上事实，有下列经庭审质证、辩证的证据为证：
一、书证类证据
1、本案被告人邬义刚的户籍资料，证实被告人邬义刚达完全刑事责任年龄。
2、公安机关出具的案发经过。2014年1月底，王某在辽宁省锦州市古塔区民治里家中接到一个诈骗电话，一个自称叫“李某”的男子在电话中虚构他们公司经营的“四川某现货白银交易平台”是国家认可的机构，经营的现货白银平台和国际白银平台相连接，后王某某经不住“李某”的反复诱骗从2014年1月至5月先后入金150余万元，被“四川省大环球电子商务有限公司”的“李某”、“谭某”、“罗某”、“魏某”以高额利润回报为由，诈骗140余万元。
3、公安机关出具的抓获经过。2014年8月4日，民警接群众举报，在四川省成都市成华区的某公司内抓获被告人邬义刚等人。
4、扣押清单八份。公安机关从黄某处扣押黄某硬盘一部；从彭某处扣押彭某的电脑硬盘一部；从朱某处扣押三星黑色手机一部，电脑硬盘一部；从韦某某处扣押红米手机一部，电脑硬盘一部；从廖某某处扣押小米牌黑色手机一部，硬盘一部；从罗某某处扣押苹果牌黑色手机一部，硬盘一个；从刘某某处扣押红米牌手机一部，希捷牌硬盘一部。从邬义刚处扣押邬义刚希捷牌硬盘一部。
5、中国证券监督管理委员会重庆监管局的认定文书、行政认定意见的复函，证实根据期货公司监督管理法、期货交易管理条例、国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（国发2011-38）、国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》、《商品现货市场交易特别规定（试行）》，认定重庆泰宙电子商务有限公司未经国务院期货监督管理机构批准，擅自从事期货业务，属于非法期货交易。认定四川某电子商务有限公司未经国务院期货监督管理机构批准，从事非法组织期货交易活动，属于非法期货交易。
6、某公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、工商登记材料等。证实四川某电子商务有限公司法定代表人为雷某某，经营范围为：网上贸易代理、销售金属材料、五金交电、农副产品、化工原料、黄金饰品、白银饰品、有色金属等。股东会决议、公司章程等其他登记信息。
7、上海京银经贸有限公司企业法人营业执照、税务登记证。上海京银经贸有限公司的经营范围为日用百货、珠宝首饰、电子产品等。无销售现货白银的内容。
8、纯银纪念币制作协议两份、圆通宝白银制品订单两份。证实2014年5月8日、7月10日，四川某公司向上海京银经贸有限公司订购价值172093元纯银纪念币。
9、现货订购系统软件销售合同、情况说明。证实四川某电子商务有限公司与金融软件（香港）有限公司于2013年8月1日签订《软件销售合同》，合同约定某公司向软件公司购买现货订购交易所级系软件和远程维护等服务。但在合同提取过程中盖有某软件公司的印章，龚某某为金智公司负责人。侦查机关调查后得知因签订合同时金智公司未取得印章，所以用了金融软件（香港）有限公司的印章，实际合同履约方为金智公司。
10、某公司账户统计表、情况说明。证实公安机关通过梳理某公司服务器的数据，对某公司下属各个代理商的客户资金情况进行了统计。其中大环球公司118号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计5903724元，内有王某某、王某甲、邹某某等人的详细亏损数据；开元盛世公司188号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计3449455元；蟾龙公司108号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计52949元；甲公司139号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计1425023元；美意高公司168号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计2917元；洪华公司186号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计218513元；世纪锦城公司189号段客户亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)共计1278823元。以上客户总计亏损(买卖盈亏、手续费、仓储费)11071404元。
11、公安机关出具的关于查询各种资质等过程的情况说明。证实公安机关侦查员前往四川省金融办调取某公司关于期货市场经营场所资格证明，随后前往四川省证监会，对某公司从事期货交易资质进行了查询，经四川省证监会查询，某公司不具备从事期货交易的资质。
12、公安机关出具的关于调取证据的情况说明。证实2014年7月21日，公安机关二名民警开具调取证据通知书到深圳市金智公司法务部找到管理人员龚某某，要求提取四川圆通宝服务器数据，对方即通过调取圆通宝服务器数据将民警所需数据拷贝光盘交给民警进行保存。随后，该二名民警将提取的电子数据光盘带回至重庆存放在网安支队勘验室。2014年7月25日，网安支队勘验人员将此电子证据进行数据转换、统计，并将转换的数据和原始数据均存储于光盘内随案移送。2014年8月，公安机关二名民警开具调取证据通知书到深圳市腾讯计算机系统有限公司财付安全部找到刘主管，通过其联系下属子公司财付通科技有限公司，要求提取四川某公司在其公司的第三方支付交易流水数据，对方即通过财付通系统数据提取将所需数据拷贝到光盘保存。随后，该二名民警将提取的电子数据光盘带回存放至渝中区网安支队勘验室封存，后将此电子证据交由网安支队民警进行数据转换、统计，并将转换的数据和原始数据均存储于光盘内随案移送。民警在提取金智公司和财付通电子数据过程中，要求提供数据的部门及相关人员在调取证据函上，书写提取经过并签字。但由于深圳财付通公司需保护客户私人隐私，担心对公司声誉产生影响，故提供人拒绝盖章、签字、书写提取过程。深圳金智公司因担心对自己向公安机关提供服务器数据会使其在市场中的信誉产生影响，管理人员龚某某只对提取数据盖章、签字，但拒绝书写提取过程。
二、勘验、检查笔录等证据
1、对四川某电子商务有限公司网站的远程勘验笔录。证实2014年8月22日，公安机关对四川省圆通宝电子商务有限公司的网站进行远程勘验，整个过程由见证人陶某某见证。勘验过程中对圆通宝的主页及相关内容进行截屏证据固定。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
2、对黄某台式兼容机硬盘的电子证据勘验笔录。证实2014年8月21日，公安机关对黄某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：硬盘内存有2013年和2014年报表，报表中记录了代理商的名称、每个代理商所获纯利情况等内容。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
3、对廖某某台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月21日，公安机关对廖某某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：一是QQ聊天记录，某公司工作人员用QQ与某软件公司联系接收数据、修改行情K线图等；二是报表显示圆通宝下面的代理商信息及每个代理商的账户状况；三是会员单位资料文件夹显示某公司旗下代理商的转账账户等信息；四是会员客户资料显示每个代理商发展的终端客户的基本信息、身份证复印件及银行卡信息。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
4、对刘某某台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月21日，公安机关对刘某某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：一是QQ聊天记录，某公司工作人员用QQ与某软件公司联系接收数据、修改行情K线图、订单系统维护等；二是硬盘内存有风控报表、会员通讯录等，记录了代理商的名称、联系方式、联系人、每个代理商所获纯利情况等内容；三是会员单位资料文件夹显示某公司旗下代理商的转账账户等信息；四是会员客户资料显示每个代理商发展的终端客户的基本信息、身份证复印件及银行卡信息。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
5、对罗某某台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月21日，公安机关对罗某某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：一是QQ聊天记录，某公司工作人员用QQ与某软件公司联系接收数据、修改行情K线图、订单系统维护等；二是硬盘内存有风控报表，报表记录了代理商的名称、联系方式、联系人、每个代理商所获纯利情况等内容；三是会员客户资料显示了某公司每个代理商发展的终端客户信息；四是会员单位资料文件夹显示某公司旗下代理商的转账账户等信息。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
6、对彭某台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月21日，公安机关对彭某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验、整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：一是118会员报表、118泰宙公司的获利情况；二是王某某投诉大环球公司诈骗的材料、录音中有刘某甲(罗某甲)、谭某(张某某)等人和王某某的对话内容。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
7、对韦某某台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月25日，公安机关对韦某某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：一是QQ聊天记录显示，某公司工作人员与金智公司和点证公司联系接收数据、修改行情K线图、订单系统维护等；二是微信群聊天记录显示圆通宝风控群商量应付王某某的事情；圆通宝的行情与国际大盘并不完全一致；三是硬盘内存有大环球等会员客户资料，记录了每个代理商发展的终端客户信息。公安机关将相关信息刻录光盘后保存。
8、对邬义刚台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月25日，公安机关对邬义刚的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：《成都市人民政府办公厅转发证监会等部门关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动通知的通知》中明确禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动。
9、对朱某台式兼容机硬盘的电子证据的远程勘验笔录。证实2014年8月25日，公安机关对朱某的台式兼容机硬盘进行电子证据勘验，整个过程由见证人陶某某见证。摘录部分基本信息：圆通宝工作人员在QQ中谈论修改和维护行情系统的事情。
10、对四川圆通宝后台管理系统电子证据的勘验笔录。证实2014年9月1日，公安机关为了了解四川圆通宝订单后台管理系统结构内容及如何修改汇率等对被告人朱某进行提讯，让其演示利用后台进行修改汇率等过程，民警进行全程录像。朱某演示了登入圆通宝订单后台管理系统的过程、修改汇率的方法等内容。
三、本案电子证据
1、经整理后的圆通宝数据。该客户资料表显示了每个终端客户的基本信息，包括姓名、联系方式、住址等。圆通宝表格显示了客户资料、代理商资料、管理员登陆日志、客户交易日志、资金流水等内容。
2、金智公司提供的圆通宝原始数据。该数据显示了客户资料、代理商资料、管理员登陆日志、客户交易日志、资金流水等内容。客户盈亏表显示了每个客户的姓名、盈亏、手续费、仓储费等明细。
3、金智公司提供的圆通宝平台实盘。证实了圆通宝平台的数据信息提取情况。
4、本案有关的财付通数据。其数据显示客户的ID、出金和入金情况、IP地址、交易时间等内容。其中入金来源于不同的IP地址，但是出金却来源于固定的2个IP地址。证实了财付通出账并没有直接打入客户的账户中，而是进入了特定的2个账户，与正常财付通监管程序相矛盾。
以上电子证据经侦查机关出具收集程序合法性的证据，经当庭质证，予以采信。
四、审计报告等鉴定意见
重庆万隆方正会计师事务所出具的司法鉴定报告，经公安机关委托，该会计师事务所对本案所有电子证据包括客户交易资金流水、客户注册信息、代理商登记信息等电子文档进行统计分析，证实通过对某公司所属代理商的账户组108.118.139.167.186.188.189的统计分析，其客户交易亏损4656345元、手续费支付7592984元、仓储费支付335711.36元，合计12585040.36元。其中139号段的甲公司的客户交易亏损、手续费、仓储费合计1454417.73元，189世纪锦程公司的客户交易亏损、手续费、仓储费合计1294814.95。
五、证人证言
1、证人杨某某的证言。证实我是上海京银经贸有限公司的销售经理。我们公司经营贵金属的工艺品和贵金属的礼品。四川某公司向我进过两次货，时间是2014年5月和7月，两次都签订了合同。两次进的都是白银工艺品，第一次进了126989元的货，第二次进了56097元的货。第一次是一个叫黄某的男子与我们签订的合同，第二次是邓敏与我们签订的合同。当时他们给我说他们某公司是做线上白银交易的，需要进一点白银的样品。我们就联系过两次，以后就没有业务往来。
2、证人龚某某的证言。证实我是某软件公司的总裁，负责公司日常工作和业务往来。我知道圆通宝白银交易平台的情况，这个平台的软件是找们公司做的，平台所在的服务器是某公司委托给我们维护的。2013年8月，某公司的陈某某及其他两个人来我们公司购买现货系统订购软件，签订了合同。圆通宝平台的数据是我们公司参照了正规国际白银期货交易的数据，然后将这个数据提供给一个叫“点证”的公司，然后点证公司画交易平台的K线图。圆通宝白银交易平台并未连入正规的国际白银期货交易，简单来说就是一个内盘。该平台有通过修改汇率进行修改点位的情况，我们公司的软件有这个功能。某公司和他下面的会员单位能够时时看到客户买卖的情况。入金就是客户通过财付通把钱汇进某公司的账户上，然后圆通宝的员工在客户的钱到账以后就通过手工录入的方式在客户的平台交易账户上输入客户入金的数字。出金就是客户在交易平台里提出出金申请，圆通宝的员工在后台看见后就通过人工的方式在客户平台账户里扣除客户准备出金的数字，最后通过人工的方式由财付通将钱汇给客户。总的来说客户的现金并没有在圆通宝交易平台里面直接变化，客户在平台里操作的只是数字。
3、证人王某某的证言。证实我是深圳市点证科技有限公司的产品总监，负责公司的日常工作和业务情况。某公司的行情系统就是用的我们公司的软件。我们主要是按照金智公司提供的国际白银期货交易数据给某公司的行情系统画K线图，或者在某公司的要求下，由某公司提供数据，让我们修改行情K线图。同时我们还要保证行情系统的正常运行。我们和圆通宝没有直接的协议，金智公司没有做行情分析软件，就将圆通宝需要的分析软件业务外包给我们，所以行情分析软件是我们和金智公司之同签订的协议。我们公司和某公司平时使用QQ联系。
4、证人陈甲的证言。证实我是某软件公司的运维经理，我的工作就是维护使用我们公司软件的客户能正常运行软件。圆通宝白银交易平台的数据是我们公司参照正规国际白银期货交易的数据，然后将这个数据提供给另外一个叫“点证”的公司，最后“点证”公司画交易平台的K线图、其实圆通宝白银交易平台并未连入正规的白银期货交易，简单的说就是一个内盘。我们的主要工作实际保证圆通宝交易平台的正常运行，同时提供正规的国际白银期货交易数据给“点证”公司，因为有时交易平台的K线图需要补线等。我们和圆通宝与点证公司用QQ进行联系。
5、证人（另案被告人）黄某的证言。证实2014年2月份，在一次朋友聚会上我的几个朋友(彭某、陈某某、雷某甲)谈起了他们在四川开公司的情况，他们说他们在2013年年底的时候在四川成立了一家公司，正准备开业运营，公司名字叫四川某电子商务有限公司，公司主要经营线上定制、回购白银。彭某、陈某某在公司任副总，雷某甲是公司的法人代表。当时我恰好没有工作，雷某甲就给我说他可以介绍我进去这家公司工作，让我做公司的行政管理总经理，具体负责公司的人事安排、定制白银(进货)、向下级经销商发货等。他还和我介绍了下我进公司任职的待遇情况，答应给我6000元钱一个月。我听了后觉得不错就同意了。于是我和彭某、陈某某三人在2014年2月中下旬左右来到了四川某电子商务有限公司，当时公司还刚刚装修好，还没开业运营，于是我们四个人就开了个会，对公司的组织架构进行了一个划分，公司分为市场部、技术部、行政部、财物部、前台接待。同时部署了下公司准备运营的前期工作，会议决定让我先负责公司员工的招聘。公司在3月份左右开始运营，我在3月底4月初的时候去湖南郴州一家叫永意的白银加工厂进了5万元左右的白银，我们是按国际报价来进的货，再加上加工费和模具费，当时大概是几块钱一克。进货回来后，市场部就负责发展下级经销商，市场部员工是通过在网上发布白银经营订购的信息，包括公司发展下级经营商的联系方式，市场部的员工主动去和下级经营商联系，通过QQ、电话等方式联系。我们公司如果发展了一个下级经销商，我们公司就会给下级经销商提供一个深圳金智软件，该软件是用作下级经销商发展它的个人客户用的，软件会实时显示出现国际白银的价格，个人客户根据软件上显示的国际白银价格通过该软件来向这个下级经销商下订单。同时，下级经销商需要现货白银时也是通过这个软件来向我们公司下订单的，下级经销商根据软件里显示的国际白银价格来下订单，然后把订金通过银行卡打到我们公司的银行卡里。钱到帐后，我就通过顺丰快递等方式负责给下级经销商发货。我们公司从3月份营业到现在，我大概是给5、6个经销商发过货，每个经销商进货的频次不一样，有的频繁些，它们进货的量也不一样，有的下级经销商一次就进2-3万块钱的白银，有的下级经销商一次进几千块钱的白银。我记得我们在重庆发展了2个经销商，其中一个叫“大环球电子商务有限公司”，另一个叫“大扬路电子商务有限公司”。广西我们发展了2个下级经销商，广西桂林有一个叫“四川红华电子商务有限公司”(音译)，另一个在广西柳州叫“成都蟾龙电子商务有限公司”(音译)，其它的几个下级经销商我记不清了，这几个经销商每次进多少货，我不太记得了。公司的基本运营就是这样子的，一直到8月4日我们被公安机关抓获。我们公司和厂家都是签定了白银加工协议的。第一次大概在3月份，我在网上找到一个订制白银的厂家，地点是湖南郴州市区，厂家名称叫“永意”白银加工厂，我一个人去的，大概进了6万元钱，他们厂家在20多天后生产好了就发货给我们公司。第二次是4、5月份左右，我在网上看到上海造币厂成都分公司订制白银，我就让上海造币厂成都分公司的人员来我们公司给我们看下他们样品，这次我们公司订了11万块钱左右的白银，后来是我去他们公司拿的货，地点在成都市区。第三次也是在上海造币厂成都分公司订的白银，这一次拿了6万元钱的白银。我们公司就进了这三次货，没有其他的进货了。我订制的这些白银主要用于公司的展示，就是在发展下级经销商的时候以及我们的下级经销商发展个人客户的时候好给客户说我们公司是正规的贵金属交易公司，让发展的下级经销商及下级经销商发展的个人客户相信我们四川某公司是正规的贵金属交易公司。这样我们就能快捷成功的发展下级经销商，下级经销商也能快捷成功的发展个人客户来我们四川某公司平台开户并交易白银。其实我们公司就是发展下级经销商，下级经销商再发展个人客户来我们某公司的平台来炒白银。某公司经营的平台与外界是不接轨的，与真实正规的大盘行情是不对接的，因为风控部的员工如罗某某平时上班时要先测试平台是否正常，即看我们平台的行情K线是否与国际大盘、是否与天津贵金属交易所的行情相一致，然后他们向陈某某和我汇报这个情况，但是平时风控部的事情主要都是向陈某某汇报。如果行情与国际大盘或天津贵金属交易所的行情不一致，那么他们风控部就会报告给陈某某，由陈某某来决定在我们的平台上修改多少个点，一般是当我们平台的K线与天津贵金属交易所的K线相差达到9个点时，我们公司就会在平台上通过修改汇率来使我们的K线尽量与天津贵金属交易所的K线相一致。还有就是风控部有时会把这个情况和某软件公司说，某软件公司直接从后台修改使我们平台的K线与天津贵金属交易所的K线相一致。至于某软件公司是通过修改什么参数来达到这个效果，我不知道。客户资金是只在我们公司的平台内和会员客户的资金池里流转的，说简单点就是相当于我们公司开设了一个赌场，会员客户和个人客户(终端客户)在里面进行对赌，我们公司从他们的对赌中“抽水”，收取一定的手续费。
我还负责接待工作，公司的市场部(业务部)招来的有意向的客户会来我们公司进行考察，这是由我来负责接待的，在接待过程中我首先向会员客户介绍下我们公司的大体情况、业务、我们公司的运作模式以及我们公司有个风险控制系统对会员客户的资金进行保障。我会介绍我们公司平台的功能，就是终端客户可以通过我们的平台进行买卖交易，终端客户发生交易时所产生的手续费是怎么来收取的，以及我们平台收取的手续费是怎么来分成的，分成是这样的，会员客户最低可以拿到手续费里的万分之十，最高可以拿到万分之十二，具体来说就是某个会员客户里的终端客户交易产生了100万元的手续费，那么会员客户就可以拿到手续费里的万分之十，当达到200万元的手续费时，会员客户就可以拿到手续费里的万分之十一。当达到300万元的手续费时，会员客户就可以拿到手续费里的万分之十二。我还和会员客户介绍了我们公司的平台是如何来保障他们的资金安全的，就是我们的平台有个风险控制功能，当会员客户的资金风险率达到100％的时候我们公司的风控部就会以电话通知的方式告诉会员客户，要会员客户追加保证金进来。当风险率达到70％左右的时候我们的平台有个自动功能，就是把买的同方向的终端客户交给了特别会员来处理，反方向的终端客户就直接在系统里面对冲掉了，因为这时候会员客户的保证金不够了，所以就会把这些同方向的终端客户递给特别会员来处理。风险率达到30％的时候，我们的平台就会冻会员客户的资金池，把这个会员客户里的所有终端客户的单子递给特别会员来处理。这样来保证会员客户的资金。另外就是和他们介绍会员客户的赢利方式是通过终端客户发生交易产生的手续费以及终端客户资金亏损时的头寸来赢利的，这个头寸会全部返还给会员客户。这些有意向的会员客户我都会告诉他们的公司必须要在成都注册，因为在成都注册就会向成都交税。至于会员客户具体怎么来赢利，赢利多少，这是根据谁发展了这个会员客户谁就来具体谈赢利的具体操作和情况的。风控部的作用和工作内容主要包括以下几点：1、当我们的K线与国际大盘或国内正规的天津贵金属交易所的K线有较大差别时，风控部就会从后台来修改汇率使我们的K线与国际大盘或国内正规大盘K线保持走势大体一致。2、当我们的K线不走了或出现重大错误时，风控部就会通知点证公司来补点使K线能正常形成和走动。3、当我们公司的交易平台出现卡盘时，风控部就会和金智公司联系让金智解决问题并统一好对终端客户的原因说辞。4、风控部还会帮会员客户监控资金风险率，当风险率达到80％的时候，风控部就会电话通知会员客户，让会员客户追加保证金。当风险率达到50％的时候，会员客户就会受限，意思就是买同方向的终端客户直接被踢到特别会员那里去了，因为如果再有终端客户买的同方向(涨或跌)的单子，会员客户在对赌中就输不起更多的钱了，于是买同方向的终端客户就不会再待在这个会员客户里了，直接被踢到特别会员那里去了，这其实就是为了保障会员客户的资金安全和利益。当风险率达到30％的时候，会员客户的资金池会被冻结，该会员客户中所有的终端客户都会被踢到特别会员那里。也就是会员客户爆仓出局了。5、当客户出金时，风控部先要对出金的终端客户进行审核。然后再交由陈某某来审核决定是否同意出金。6、风控部在每天早上会把前一天的整个平台交易的资金报表，包括终端客户、会员客户和我们公司的资金情况作成报表发给我们各个负责人，报表是通过QQ截图发一份给邬义刚和彭某，另外通过邮箱会分别发一份给我和陈某某。这个报表我们是用来后面和各会员客户结算返还万分之二的手续费的，再一个就是对各会员客户盈亏及我们公司的收入情况作个了解。7、风控部会督促会员客户及时发终端客户的资料，风控部就核对客户资料，因为如果终端客户的银行卡和交易账号及身份证名字对应不起来的话，终端客户到时就出不了金。8、当国际大盘休市时，风控部就会在我们的交易平台上手工收市和手工清算。9、风控部的员工还会对会员客户进行培训，培训的内容主要包括对交易平台的操作和使用，以及如何从后台查看各终端客户的持仓、盈亏、买涨买跌情况。对于终端客户而言，在我们的交易平台上面只是下单买涨买跌，或卖出，这些都是没有实际意义上的现货订单生成，是没有进行现货交易的。我们公司平时只是给会员客户发过白银样品，就是有一批客户是买涨的，有一批客户是买跌的，那么这两批客户就会在平台里自动对冲掉，这样会员客户就不会亏钱，还会赚钱，因为这时会员客户虽然没有头寸了，但还可以得到终端客户在对冲交易中产生的手续费，对于终端客户的每一笔交易，我们是不会给终端客户发白银现货的，会员客户也没有根据终端客户的每一笔交易向终端客户发白银现货，因为会员客户平时没有根据终端客户的每一笔交易向我们公司提出订货和发货的要求。客户在每一笔交易后，他们交易账户里的金额是会变化的，但是与客户的银行卡或财付通里面的资金是没有关联的。我们的交易平台是个封闭的平台，行情是抓取了国际的部分数据并通过人工修改汇率和补点等方式来形成K线的，只是与正规的行情K线大体保持一致，因而客户在平台上发生的交易是虚假和非法的。
6、证人（另案被告人）彭某的证言。证实某公司的法人代表是雷某甲，陈某某是老总，我和黄某、邬义刚是副总。公司员工大概有20多个，公司下设五个部门，分别是市场部，客维部，风控部，招商部和行政部。市场部负责人是我、黄某、邬义刚；招商部的负责人也是我、黄某、邬义刚；客维部和风控部负责人之前都是朱某；行政部是邓玲在负责。市场部负责收集现货白银市场资料，开发招揽服务商；招商部负责开拓公司业务；客维部负责客户的维护，网站更新和公告的发布；风控部负责现货白银系统的维护，包括实盘、虚拟盘和行情系统，同时也会监控服务商资金的风险率；行政部主要负责公司内部的制度管理和后勤方面的事情。据我了解我们公司和上海的一个铸银厂合作，公司有一些展示的白银样品，但是也只是有一点样品而已。我们公司存放的白银样品不多，是黄某去买的，目的是让代理商或者客户看到我们公司确实有白银现货的样品，感觉我们是一个正规的做白银现货的公司。我们公司现货白银的平台系统分为实盘、虚拟盘和行情系统。实盘就是指客户在现货白银系统中真正买卖的系统，虚拟盘就是指客户模拟操作现货白银的系统，行情系统就是指现货白银的行情走势图表。代理商有意向以后，我们会深入谈代理条件和钱的分配。代理条件包括服务商必须在我们总公司所在地成都成华区注册公司，服务商要在公司的资金池里注入保证金30万，服务商必须有办公场所。钱的分配包括四方面，包括头寸、手续费、点差和仓储费，其中头寸、点差和仓储费全返，手续费买卖一手有万分之十六，其中万分之十返还给服务商，我们公司留万分之六。我认识刘某甲，他是我发展的一个代理商。刘某甲在重庆有个公司，名称我记不到了，他在成都注册的公司名称叫大环球电子商务有限公司。2013年10月份的时候，我通过朋友介绍，通过电话联系到刘某甲，他之前也做过投资的项目，当时手里没有投资的项目做，我就向他介绍了我们公司的白银现货的一些基本情况，包括我要给服务商介绍的基本情况(公司注册、保证金、办公场所)，以及我们要为服务商提供的支持，他比较感兴趣。大概11月份的时候他来到成都和我谈具体的关于合作的事情，当时在场的还有邬义刚，当时他坐了一会就走了，我们当时就深入的谈了钱的分配及公司的支持，钱的分配模式，那公司的支持就包括风险率提示，后台账号的提供，客户解释等。客户只是在我们平台里下单，没有在国际大盘里下单，客户在我们平台下单后，我们公司不会在国际大盘里下单交易。
我只有一个服务商，是大环球电子商务有限公司，大环球公司的法人是缪科才，但是大环球的负责人是刘某甲，我们建立的大环球这个服务商就是和刘某甲谈的，一直都是刘某甲和我联系。我们公司只是大盘行情走势与国际大盘的走势大概一致，没有和国际大盘接轨，我们公司的盘是一个封闭的盘。因为服务商刘某甲在公司资金池内的保证金实际上就是和其发展的客户的资金进行对赌，客户赚钱了刘某甲就亏钱，客户亏钱刘某甲才能赚钱。那么只有刘某甲赚钱，他才会跟着我们公司做现货白银的平台，然后公司才能赚钱。为了让公司和服务商赚钱，公司就会想办法保障刘某甲的资金安全。当刘某甲保证金的风险率高时，就意味着他在和客户对赌的过程中很可能亏损，所以我们要及时提醒他，让他在资金池里加资金，从而在和客户的对赌中吃下客户的资金。我们公司会24小时监控他的资金的风险率，当他的资金的风险率高的时候，我们会提醒他入金以防止爆仓来保证他的资金安全。我们还会给他们公司提供平台后台，他们可以从平台后台看到客户的资金情况与订单买卖情况。
7、证人（另案被告人）朱某的证言。证实四川省圆通宝电子商务有限公司是做现货白银的定制与回购，通俗来说就是通过电子平台进行现货白银的交易。但是公司的交易平台本身不跟外界接轨的，只是一个小范围的全封闭式交易平台，交易平台里边进行交易的都是我们公司的终端客户，交易平台由我们公司控制不受外界影响。我是公司风险控制部门主管，风控部风控人员的具体职责就是维护公司订单系统和行情分析系统，发现有错误的数据就向我们公司的软件商汇报；每天核实终端客户的身份证、银行卡信息是否正确和一致；介绍和维护我公司的官网及微信平台；解答综合类会员客服工作人员的疑难问题；每天早上起来看是否正常开盘；监控每个综合类会员客户的资金风险率；通过调整人民币对美元的汇率来改变我们公司的现货白银价格，以此来与天通银的现货白银价格贴近，在价格上的价差控制在3个点到5个点之间。因为天通银是中国国内现货白银行业内的标杆，我们公司的现货白银价格与天通银的现货白银价格贴近，可以增加我们公司的可信度，让终端客户认可我们公司的盘面设计。风控人员关注天通银的现货白银价格，发现我们公司的现货白银价格与天通银的现货白银价格价差达到6个点到9个点后，就在微信群里边向陈某某反映，得到允许后，风控人员就在我的监督下通过调整人民币对美元的汇率来改变我们公司的现货白银价格，与天通银的现货白银价格的价差控制在3个点到5个点之间。当平台出现了数据异样，不能正常运行，就要联系金智公司进行维护，或者是我们平台的K线图与正规的交易平台的K线图差距很大的时候，就通知某软件公司按照正规交易平台的K线图进行修改。我们经常叫某软件公司修改K线图，一般是我或者风控部的组员发现我们平台的K线图与正规的交易平台的K线图差距很大的时候，我就直接叫风控部的组员与某软件公司的客服联系修改，如果客服解决不了，就打电话和某软件公司的“陈工”联系，让他进行修改。我们公司的交易平台本身不跟外界接轨的，只是一个小范围的全封闭式的交易平台，交易平台里边进行的交易的都是我们公司的终端客户和代理商，交易平台由我们公司控制不受外界影响。我们的平台和国际大盘是有延迟的，而且不会根据客户的交易来自动影响大盘的行情走势，我们大盘的行情是通过国际大盘的行情换算出来的。另外，我们公司在很多地方也和正规的交易不一样，比如杠杆比例是100倍，天津交易所最大的杠杆比例才25倍；以及从我们公司的系统里看有1000多万元的白银，但是我们公司没有1000多万元的白银现货，相当于我们公司只给了会员和客户1000多万元的白银空头支票，无法兑现；还有我们公司的客户几乎都是亏损，客户的亏损都是返还给代理商，手续费是我们公司和代理商分成，所以我觉得我们公司是不合法的。
我们公司能看见代理商客户的交易情况，说直接点就是为代理商保驾护航，我们风控部和老板陈某某通过后台可以观看客户的交易情况，客户如果买的白银走势与大盘的走势相同，客户赚钱，代理商亏钱，这就叫风险率低，风险率低了，系统就会报警。相反，客户如果买的白银走势与大盘的走势相反，客户亏钱，代理商赚钱，这就叫风险率高。风险率就是为代理商保驾护航的一个比例，通过以下方式为代理商服务，1、我们的大盘比国际大盘以及其他的大盘有一定的延迟，代理商可以找分析师对比其他大盘分析出我们大盘的行情，然后给客户提供反向行情，让客户亏损。2．有时系统出现卡盘，客户在盈利的情况下，盘面行情卡了，客户不能交易，卡盘结束后，客户能交易了，但是行情已经反向了，客户会亏损，亏损我们公司也是不赔偿的。3．通过我们的后台系统可以限制客户的交易，让客户不能平仓。
8、证人（另案被告人）廖某某的证言。证实某公司有四个部门，分别是业务部、风控部、客维部和行政部。业务部的工作是从互联网上寻找公司的下级代理商；风控部的工作就是从新浪网的财经平台上复制有关白银现货交易的行情和其他一些相关或者不相关的新闻链接到我们公司平台的网上、平台软件的前台平台经营的白银现货的价格行情走势图以及从平台软件的后台看代理商的资金状况以及资金的风险率；客维部的工作是制作一些PS过的有关公司平台经营的白银现货的样品图片、广告图片等方面宣传图片；行政部的工作就是做一些公司内务方面的事情。我在公司的风控技术部工作，我负责风控部的技术，负责检查大盘的行情，对照其他交易所等。罗某某是网络维护部的，韦某某是司机加平时监控系统的，刘某某是风控部管订单软件的，朱某是我们风控部主管，杨君秋是市场部的客户经理，负责开发代理商的，黄总，彭总，邬总这三个老总是负责市场部老总。某公司平台不是国家正规的现货白银平台因为我们这个平台所有的数据都是模仿外盘的数据，并不和外盘的数据一样，要比外盘晚个一分钟左右，客户在我们平台中交易其实并不接轨国际白银交易，实际上就是在和公司及代理商进行对赌。我们公司平台官网上的行情是我们转接的，是通过软件商转接的国际上的白银交易的行情，目的是为了让在公司平台进行现货交易的客户在我们平台上看起来和世界真实的大盘行情是一样的，相信我们平台上的行情是正规真实的大盘行情。因为某公司和发展的会员单位，如果要赚钱，那么都必须是从客户身上产生，如果客户在平台里面还赚钱的话，那么会员单位还要赔钱，所以只要客户进入到平台，那么某公司和会员单位都会想尽一切办法让客户亏损。只要客户在平台里面交易，就一定会产生手续费，这个是稳赚的，也就是每次交易的万分之十六','2018-09-19
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