广东省深圳市南山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0305刑初573号
公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。
被告人戚某辉，男，汉族。因本案于2015年12月12日自动投案，同日被刑事拘留，于2016年1月12日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。
辩护人舒勤，广东聚才律师事务所律师。
辩护人陈烘朋，广东聚才律师事务所律师。
深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2016〕649号起诉书指控被告人戚某辉犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员张盼妮出庭支持公诉，被害人曹贤妹诉讼代理人曾纯清、刘翠香，被告人戚某辉及其辩护人舒勤、陈烘朋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：
东莞市某金实业有限公司深圳分公司（以下简称某金深圳分公司）成立于2014年4月9日，住所地深圳市南山区南山街道，属有限责任公司分公司，实际经营场所后搬迁到2508室，该深圳分公司的负责人及总经理为项某(另案处理)，市场总监为被告人戚某辉，业务经理为薛肖某(已判决)、庞某宏、何某权、张某(后三人另案处理)，业务经理分别负责各自团队的业务工作，通过派发传单、电话推销等方式向群众介绍其公司是做外汇理财的，每个月都有固定的收益，人民币10万元起步，按照投资的数额划定收益等级，分别是：10-30万元人民币为2％；31-60万人民币为2.5％；61-100万人民币以上2.7％；100万以上3％，并与客户签订全权委托书及客户确认书，提供东莞市某金实业有限公司（以下简称某金公司）陈兴(另案处理)的账号，让客户把钱存入到该账户，每个月5号前将收益通过转账的方式转到客户指定账号。
戚某辉任市场总监，带领薛肖某、庞某宏、何某权、张某四人的团队向社会公众非法吸收存款。经核实，薛肖某团队共非法吸收投资款676万元人民币，其中有115万人民币投资本金返还给投资人；庞某宏团队共吸收投资款约1401万元人民币；何某权团队共吸收投资款约1142万元；张某团队共吸收投资款约197万元人民币。
公诉机关认为，被告人戚某辉非法吸收公众存款，数额巨大；其属自首；建议对其判处三年以上有期徒刑，并处罚金。
被害人曹贤妹诉讼代理人发表意见称，某金公司收到客户的投资款后并没有像承诺的那样样汇到客户理财的帐户当中，欺骗客户，本案应构成诈骗罪。
被告人在开庭审理中均对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并表示认罪、悔罪。
其辩护人发表辩护意见称，1、被告人戚某辉只是某金深圳分公司的市场总监，是一个执行者，不是一个决策者；从资金流向看，某金深圳分公司吸收的公众存款要么转入某金公司帐户，要么转入陈某帐户，这些款项不由被告人支配；被告人个人所得是基本工资加提成，没有通过公司所吸收的公众存款直接取得收益。综上，被告人戚某辉属从犯，应当从轻或减轻处罚，希望法庭量刑时考虑同案犯的量刑。2、被告人属自首。3、被告人系初犯、偶犯，没有违法犯罪前科，当庭认罪，主观恶性小。综上，建议法庭对被告人减轻处罚，对其适用缓刑。
经审理查明：公诉机关指控的犯罪事实属实，并有下列经庭审示证、质证的证据予以证实：
一、书证
立案决定书，结案报告，接受证据材料清单，调取证据通知书，薛肖某、陈某等人银行账户往来记录，到案经过，被告人身份信息及指纹卡，投资人情况统计表。
二、证人证言
1、彭期：其是2014年2月入职，因公司发不出工资，其就于2015年6月自动离职了。在某金深圳分公司的架构中，项某为总负责人，戚明辉在2014年2月任东莞某金公司深圳分公司的市场总监，2015年3月调到其他分公司任总经理。戚某辉下面设4个团队。薛肖某是四个团队负责人之一。去年是电话营销，今年是电话营销及派发宣传单。公司现在还有1500万至2000万元的本金没有退还给客户。某金公司的业务员有向客户说是固定理财，保本保收益。
2、薛肖某：其2014年2月入职某金深圳分公司，9月份开始任销售经理。深圳分公司的总经理是项某，市场总监市戚某辉，四个团队分别是庞某宏、薛肖某、何某权、张某四个人各带一个团队拉客户，戚某辉负责和客户谈投资事宜，项某负责全面工作。公司拉客户，一开始是靠电话销售，后来又派发宣传单。电话号码是总公司提供的，其们业务员每天就拨这些电话，如果客户有兴趣就叫他们来公司了解情况。派发宣传单就是业务员到小区及街上、地铁口派发给路过的人。其们和客户讲某金公司是做外汇理财的，每个月固定收益，保证客户资金安全，人民币10万元起步，10-30万每个月2%的收益，31-60万元2.5%的收益，61万元以上每个月2.7%的收益，这是2015年以后的规定，以前是规定100万元以上每个月3%的收益。每个月5号支付前一个月的收益，收益通过陈某的账户打入客户提供的银行卡，每个月收益不会有变化，都是按照协议执行的。陈某是东莞某金老板，他带一个团队具体负责代理客户外汇理财，至于详细情况其就不清楚了。其们四个业务经理每月固定工资3000元，普通业务员固定工资1800元，业务经理拿团队每个月投资额的1%，业务员拿自己拉到业务额的2%。其的团队一共拉到投资约700万元，目前还有500万元左右没有退还给客户。其拉的客户提成大概6万元。目前还没有退还客户本金的，庞某宏的团队有1400万元，何某权团队有1700万元，张某团队有300万元左右。
三、被害人陈述
1、乐某菊：其通过公司业务员派发宣传单了解某金公司，2015年3月20签订全权委托协议，并于当天转入31万元，当时是由薛肖某接待的，薛称保证本金安全及收益。
2、黄某青：其通过朋友曹某妹了解某金公司，2014年12月8日开始投资15万元，2015年3月10日开始追加投资25万元。签订有全权委托协议，当时是由薛肖某接待的，薛称保证本金安全及收益。
3、马某华：公司业务员打电话向其推销某金公司，2014年5月至11月一共投资了30万元。2015年4月给其退回了35万元。公司具体联系人是薛肖某。
4、曹某妹：某金公司一般都是给客户打电话推销他们的产品。一个叫杨辉的业务员跟其说他们公司代客炒汇，可以保证本金安全，其去到某金深圳分公司是一个姓薛的经理负责接待其的。其2014年11月7日签订全权委托协议，总共投资155万元，最后退了80万元。
5、胡某玲：其通过公司业务员杨某派发宣传单了解某金公司，2015年4月共投资40万元，具体联系人是薛肖某。
6、钟某：其通过公司业务员李晓燕的电话推销于2015年1月投资了10万元，是薛肖某接待的，薛称保证本金安全及收益。
7、张某仪：其通过公司业务员电话推销于2014年12月签订全权委托协议，投资了100万元，当时是由薛肖某接待的，薛称保证本金安全及收益。
8、其他40余名投资人的陈述。
四、被告人供述和辩解
戚某辉：其自2014年2月底至2015年3月初在某金公司上班，担任市场总监，负责管理下面的业务员，负责介绍炒外汇的产品及接待客户。业务员有很大流动性，多的时候30多个，少的时候10几个，总业绩大约3000万元到4000万元。公司业务是销售理财产品，就是要求客户在某金公司开一个外汇交易账户，然后让某金公司来操作这个账户，某金公司会按照合同上的条款每个月返还客户一定比例的利润，合同到期后会把本金一共还给客户。人民币10万元起步，10-30万每个月2%的收益，30-60万元每月2.5%的收益，60-100万元每个月2.7%的收益，100万元以上每个月3%的收益。市场总监是按照全部业务员的总成绩的2%提成，后来变成了1%提成。某金公司关闭之后，没有归还客户的钱应该不低于3000万元。在其接待客户的时候其用的是戚某辉的假名，因为其之前一直在用戚某辉这个名字。其身份证上写的是戚某辉。
五、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录
辨认笔录：曹某妹、彭某等人辨认出薛肖某、戚某辉。
六、视听资料、电子数据
涉案公司的电子资料。
本院认为，被告人戚某辉无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于本案罪名，现无证据证明被告人对于其团队非法吸收的公众存款存在非法占有故意及行为，亦无证据证明某金公司存在虚构事实、隐瞒真相的行为以骗取投资人钱款或被告人戚某辉明知此事，故被告人戚某辉的行为不属诈骗，对曹某妹诉讼代理人相关意见，本院不予采纳。被告人戚某辉在某金深圳分公司任职，受项某管理；其并非某金公司创始人或股东，亦未在某金公司担任要职，故其在共同犯罪中起次要作用，属从犯，本院依法对其减轻处罚。被告人戚某辉犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，本院依法对其从轻处罚。综合考虑本案犯罪金额，被告人的犯罪情节、认罪态度、社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条之规定，判决如下：
被告人戚某辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月12日起执行至2017年12月11日止；罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 何湘波
人民陪审员 辛倩平
人民陪审员 马 虹
二〇一七年一月四日
书 记 员 石银芳