江苏省昆山市人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)苏0583刑初第71号
公诉机关江苏省昆山市人民检察院。
被告单位江苏汇工机械科技有限公司，住所地江苏省泰兴市泰兴经济开发区科技园商井路1-8号，法定代表人汤桂平。
诉讼代表人袁翼，男，1985年11月10日生，汉族，系被告单位江苏汇工机械科技有限公司员工，住江苏省泰兴市。
被告人袁建国，男，1959年7月5日生，汉族，高中文化，江苏汇工机械科技有限公司经营负责人，住江苏省泰兴市。2017年7月1日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被昆山市公安局刑事拘留,同年8月7日被逮捕，现羁押于昆山市看守所。
辩护人周华宏，江苏政纬律师事务所律师。
昆山市人民检察院以昆检诉刑诉〔2018〕77号起诉书指控被告人袁建国犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月18日向本院提起公诉，本院适用简易程序，后于2018年2月6日转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆山市人民检察院指派检察员钟俊杰出庭支持公诉。被告单位江苏汇工机械科技有限公司诉讼代表人袁翼、被告人袁建国及其辩护人周华宏到庭参加诉讼。现已审理终结。
江苏省昆山市人民检察院指控指控，2016年9月至2017年6月期间，被告单位江苏汇工机械科技有限公司及该公司实际经营负责人被告人袁建国，以江苏汇工机械科技有限公司经营需要资金为由，许以1.5%至2.5%不等的月息，采用发传单等方式向社会公众宣传，在江苏省昆山市、南京市等地向贾某、李某1、章某等60余名社会公众吸收资金，金额共计人民币250余万元。被告人袁建国归案后如实供述了犯罪事实。
公诉机关认为，被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国非法吸收公众存款250余万元，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款的规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人袁建国如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。
被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国均对被指控的非法吸收公众存款犯罪事实无异议。
被告人袁建国的辩护人的辩护意见是:1、本案属于单位犯罪，被告人袁建国属于单位的直接责任人，定罪处罚应考虑从轻；2、本案中被告人袁建国已归还了5万余元的利息并送出了价值8万余元的礼品，该8万余元应认定为归还的本金。3、被告人袁建国是因为公司资金链断链无法偿还被害人的损失，被告人名下的土地现在正在进行司法拍卖，最后拍卖金额有1000余万元，可以退赔被害人存款人损失,被告人和存款人约定的利率属于合法民间借贷约定的利率，数额较小，不至于能扰乱金融监管秩序,被告人家属正在努力跟存款人家属沟通并希望得到各存款人的谅解。5、被告人袁建国系初犯、偶犯,归案后如实供述自己罪行，认罪态度较好。综上，建议对被告人袁建国从轻处罚并宣告缓刑。
经审理查明，2016年9月至2017年6月期间，被告单位江苏汇工机械科技有限公司及该公司实际经营负责人被告人袁建国，以江苏汇工机械科技有限公司经营需要资金为由，许以1.5%至2.5%不等的月息，采用发传单等方式向社会公众宣传，在江苏省昆山市、南京市等地向贾某、李某1、章某等60余名社会公众吸收资金，实际吸收存款共计人民币250余万元。被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国已返还部分存款人部分经济损失人民币2万余元。
另查明，被告人袁建国归案后如实供述自己及被告单位江苏汇工机械科技有限公司的犯罪事实。
上述事实，被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国在开庭审理过程中亦无异议，并有证人贾某、李某1、章某、杨某、鲍某、李某2、汤某、张某等人的证言，辨认笔录，被告单位工商登记信息、登记注册材料、营业执照、组织机构代码证、税务登记证(复印件)，调取证据通知书、调取证据清单、商户基本信息、POS机交易明细、扣押决定书、扣押清单、银行卡（照片），江苏惠工机械科技有限公司记账表格、微信转账记录，接受证据材料清单、借款合同、收据、抓获经过、发破案经过、寄押证明，常住人口基本信息等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国非法吸收公众存款人民币250余万元，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国归案后如实供述了自己的罪行，均依法予以从轻处罚。公诉机关指控被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名正确。辩护人提出的本案中被告人袁建国已归还了5万余元的利息并送出了价值8万余元的礼品，该8万余元应认定为归还的本金在犯罪数额中予以扣除的辩护意见，经查，本案中部分存款人在出借本金的时候预先扣除了利息，公诉人指控的非法吸收存款数额已经扣除了该部分利息，是根据存款人实际出借的数额认定的非法吸收存款的数额，并无不当。被告人袁建国在从事非法吸收存款的犯罪活动中，采用发传单等方式进行宣传，并在该过程中对部分存款人发放大米、红枣等礼品，发放礼品进行宣传属于被告人及被告单位的犯罪手段，且辩护人也未提供证据证实该部分礼品的准确数额，对该部分犯罪数额不应从犯罪数额中予以扣除，但本院考量存款人的实际损失，量刑时酌情考虑，对于辩护人的上述辩护意见，本院均不予采纳。关于辩护人提出的被告人名下的土地现在正在进行司法拍卖，最后拍卖金额有1000余万元，可以退赔被害人被害人损失,被告人家属正在跟存款人家属沟通并希望得到各存款人的谅解，建议对被告人袁建国宣告缓刑的辩护意见，经查，对于该事实辩护人并未提供相应证据予以证实，该辩护意见无事实依据，根据本案的案情，被告单位及被告人袁建国非法吸收存款的数额为250余万元，虽已偿还部分损失，但给各存款人造成的直接经济损失接近250万元，不宜对被告人袁建国宣告缓刑，故该辩护意见，本院不予采纳。辩护人提出的本案属于单位犯罪，被告人袁建国归案后如实供述自己罪行，建议对被告人袁建国从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。为维护国家金融管理制度不受侵犯，对被告单位江苏汇工机械科技有限公司依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项；对被告人袁建国依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告单位江苏汇工机械科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。
（罚金在判决生效后第二日起三十日内交纳。）
二、被告人袁建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年7月1日起至2019年9月30日止。罚金在判决生效后第二日起三十日内缴纳。）
三、继续追缴被告单位江苏汇工机械科技有限公司、被告人袁建国的违法所得，按比例发还各存款人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曾云飞
人民陪审员 龚惠宝
人民陪审员 徐粉娣
二〇一八年八月六日
书 记 员 何丽婷
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。