广东省佛山市禅城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）佛城法刑初字第1042号
公诉机关佛山市禅城区人民检察院。
被告人谢某，女，汉族，身份证号码×××3643，中专文化，原湖南××龙科技有限公司××公司部门经理，住广东省清远市清城区。2015年2月16日因本案被羁押，同日被刑事拘留，2015年3月18日被逮捕。现押于佛山市禅城区看守所。
辩护人苏金铃，广东金石行律师事务所律师。
佛山市禅城区人民检察院以佛禅检刑诉（2015）1142号起诉书指控被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月13日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。佛山市禅城区人民检察院指派检察员邹方涛出庭支持公诉，被告人谢某及其辩护人苏金铃到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2011年11月3日，湖南某某科技有限公司注册成立，住所为湖南省长沙市芙蓉区五一大道98号＊号楼＊楼＊＊房、＊＊房，法定代表人为李某安，注册资本人民币2100万元。2012年10月18日，湖南某某科技有限公司佛山分公司（以下简称某某佛山分公司）注册成立，住所为广东省佛山市禅城区华远东路发展大厦＊＊楼＊＊号，负责人为朱某洲（已判刑）。某某佛山分公司成立后，聘请被告人谢某及刘某嫦、罗某慈、赖某金、谢某纯（均已判刑）为部门经理，并招募业务员。某某佛山分公司以开发高收益投资项目、发行原始股等为由，向不特定公众宣传，并非法吸收王某林等232名被害人的存款共计人民币3454.98万元（详细名单及金额附后）。经核算，被告人谢某涉案金额达人民币388.02万元。
2015年2月16日，民警在浙江省杭州市萧山国际机场抓获被告人谢某。2015年3月24日，被告人谢某的家属代其退赃人民币3万元（该款暂扣于佛山市公安局禅城分局）。
上述事实，被告人谢某在开庭审理过程中无异议，并有王某林等232名被害人的陈述，同案人朱某洲、刘某嫦、罗某慈、赖某金的供述，证人张某、陆某、韩某、莫某、许某、郑某、罗某的证言，营业执照、企业机读档案登记资料等公司登记材料，公司章程，中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室出具的《复函》，紫光六疗汉龙管理集团文件资料，被害人金额统计表，扣押清单，刑事判决书，抓获经过，户籍材料，被告人谢某的供述及签认材料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人谢某作为湖南某某科技有限公司佛山分公司的直接责任人员，未经中国人民银行批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人谢某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人谢某归案后能如实交代犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人谢某主动退赔3万元，可酌情从轻处罚。公诉机关建议判处被告人谢某有期徒刑一年至两年并处罚金的量刑意见成立，本院予以采纳。辩护人以被告人谢某是初犯、从犯、认罪态度好、积极退赃为由，请求对被告人从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：
一、被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月16日起至2016年2月15日止。罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）
二、对扣押的赃款人民币3万元，按比例发还给附表所列被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判员 陈碧芳
二〇一五年十二月一日
书记员 刘泳蕾
附：一、《中华人民共和国刑法》相关条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》相关条文
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
附表：
序号
被害人
姓名
核实金额
（万元）
王康林
周震乐
温生国
樊家仙
陈宏通
周汉凤
罗秀芝
张凤莲
刘陶
芦银
潘丽卿
植锦英
周健敏
程金星
黄群芳
庞容叶
霍敏东
林三伟
赖丽银
序号
被害人
姓名
核实金额
（万元）
何丽萍
罗则珍
江汉娴
罗雪霞
李玉凤
吴小洁
陈志雄
曹淑梅
林美贤
霍礼钊
王宝槐
孔荷仙
黄永光
吴耀杞
高国荣
王楚芬
黄汉游
孔庆芸
郑凤娟
邓长吉
王楚芬
许文玉
陈秀玲
36.7768
何转蓬
罗练
周丽群
吴翠卿
谭捷健
朱胜联
王恒景
何仕玲
刘雅琴
林振勇
区慧珍
陈福康
欧秀仪
刘智玲
黄佳明
廖宗岳
何树琼
吴丽卿
滕素荣
卢乃彤
陈红梅
吴润萍
霍淑兰
黄燕妹
谭捷健
许泽辉
麦少珍
赵景辉
陈宝贞
戴银援
袁冰娜
李乐怡
邓玉珍
17.596
袁慧珍
曹火娣
梁卓强
伍大笃
叶仿珍
余启华
刘润卿
何瑞华
姚燕銮
刘海云
王育华
郑恩恩
李丽玉
徐淑仪
陈来崧
张珠女
徐桂英
何瑞明
罗宝銮
黄伟权
顾丽萍
梁景祥
甘润银
张舜卿
黄爱群
陈木兰
邝树诚
潘兰
谭美好
孔启尧
侯年秀
何活容
陈银
詹益银
罗国庭
史国贞
黄佩兰
陈淑英
温荣生
陈凤兰
杨五女
刘凤俏
赵梅英
谭锦标
李妙仪
霍慧妍
谢用勤
苏武红
王惠芳
潘汉
何仲富
伍志虹
袁恩锦
邓要开
苏继红
赵凤山
林裕元
廖兆民
杨丽娟
肖秀美
黄权清
罗建芬
程少卿
萧燕秀
梁彩环
邓晓玲
陈耀坤
宁暖琼
陈柳兴
金仙娟
郑洽元
莫少媚
许家联
曹庆尧
林毓钦
张翠香
赖伟群
丘若豪
张锦慧
赖曼琳
罗基兰
卢根
卢雪影
刘雪容
曹联巨
陈丽珠
刘碧浓
谭翠兴
钟碧和
田红英
苏合碧
许银华
鲁卫霞
陈远娇
许梅生
卢翠娥
李文青
谭莲
周佩玲
吕佩明
黎娆芬
何永尧
吕成和
ＸＸ群
曹冬梅
傅敬忠
蒲培龙
申素平
胡玲娟
黄洁玉
潘炳强
黄美桥
郭卫英
李杏华
彭协力
卢志勇
吴雪莲
黎艳霞
江海东
梁润灿
简玲
颜桂如
韩建梅
韩群好
霍秀
王玲
杨玉棠
杨玉贞
李焕卿
何国强
曾锦清
唐君艳
吕小薇
李达萍
罗剑虹
胡志强
吕小芹
何丽明
莫砺山
吕桂
林宏波
郭腾月
罗元娇
江少珍
欧艳云
董军英
莫润娴
何锦仪
刘兴嫦
吴丽珍
王文东
刘兴健
庞碧梅
廖伟光
刘春嫦
莫锦绣
莫砺河
总计