河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑终303号
原公诉机关河北省涉县人民检察院。
上诉人（原审被告人）申乃章，中共党员，系涉县人民银行退休职工。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，现押涉县看守所。
辩护人王献梅，北京德衡（邯郸）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张树军，群众，涉县农行离岗职工。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，现押涉县看守所。
上诉人（原审被告人）窦保玉，群众，系天津铁厂第一炼铁厂工人。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，现押涉县看守所。
上诉人（原审被告人）付献未，群众，系天铁集团炼钢厂退休职工。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，现押涉县看守所。
辩护人栗艳昆，河北浩博律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）吕海英，群众，农民。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕。现押邯郸市第一看守所。
辩护人张书红、蔡芳芳，河北神威律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王书仙，中共党员，系涉县更乐白灰厂退休职工。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕。现押邯郸市第一看守所。
辩护人刘彦成，河北盛仑律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘某，群众，无业。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，同年8月14日被取保候审。
辩护人任国民，河北鼎岳律师事务所律师。
原审被告人江海风，群众。系河北御庄投资有限公司涉县服务处负责人、河北贵远旅游开发有限公司法定代表人。1994年12月31日因犯盗窃罪被涉县人民法院判处有期徒刑6个月。2014年4月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现押涉县看守所。
原审被告人李某甲，中共党员，涉县档案局工作人员。2014年6月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕，同年8月27日被取保候审。
原审被告人王某甲，群众，无业。2014年8月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月2日被取保候审。
河北省涉县人民法院审理河北省涉县人民检察院指控原审被告人江海风、申乃章、李某甲、张树军、吕海英、窦保玉、付献未、刘某、王书仙、王某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年3月15日作出（2015）涉刑初字第00056号刑事判决。原审被告人申乃章、张树军、窦保玉、付献未、吕海英、王书仙、刘某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2011年，田思俊（由邯山区另案处理）在邯郸成立云南尚格珠宝分公司，对外吸收资金，并支付5%的高额月息，田思俊将吸收的存款投入云南尚格珠宝总公司。2012年10月18日田思俊成立河北御庄投资有限公司，并任法人代表，该公司对外宣称投资经营尚格珠宝吸收公众资金。2013年12月5日，对该公司进行了投资人变更，田思俊任法人代表兼实际经营人，江海风任该公司股东，持有20%的股份。
2013年初，田思俊准备在邯郸各个县区成立御庄分公司，经人介绍认识被告人江海风、申乃章、李某甲，2013年4月16日，田思俊任命江海风为河北御庄投资有限公司涉县服务处负责人，全权代理涉县地区的投资业务。田思俊与江海风二人口头约定：江海风将涉县服务处吸收的存款交给田思俊，田思俊支付涉县服务处8%的业务提成以及1%的办公经费。江海风作为河北御庄公司涉县服务处的负责人，享受涉县服务处全部存款3%的提成费及其名下所发展存款0.5%的月息；另外，被告人申乃章、李某甲作为公司设立参与人，享受本人名下存款8%的业务提成及其本人名下所发展存款0.5%的月息。
随后江海风相继发展被告人张树军、吕海英、窦保玉为该公司涉县服务处的业务员。江海风又在八五（天津铁厂）和黎城设立代办点。任命被告人付献未、刘某、王书仙为八五代办点工作人员，任命被告人王某甲为黎城代办点工作人员。被告人张树军、吕海英、王某甲享受本人所吸收存款的8%的业务提成，因吕海英介绍窦保玉、孙某进入公司，吕海英同时还获得窦保玉所吸收的部分存款和孙某所吸收全部存款2%的提成。
自2013年4月16日至2014年3月，被告人江海风等人以河北御庄投资有限公司投资经营云南尚格珠宝为名义，通过发放宣传彩页、发展业务人员、开设代办点等方式，向社会不特定公众进行宣传，并许诺支付1%--1.5%的月息，经涉县永利司法会计鉴定中心对河北御庄公司涉县服务处的相关财务资料进行司法审计和鉴定，其结论显示：非法吸收公众存款671人次，共计25301900元，受害人数430人，已付本金4629000元；吸收资金的去向为：转给田思俊10698470元，支付客户利息2116541元，支付业务提成费1681542.5元，支付存款活动奖金、奖品等910498.5元，其他应收款3355100元（包括康瑞公司170.5万元、电动汽车项目110万元等），公司费用支出833023.28元，购置资产96212元，购车、房租等费用1085800元，其他支出200100元，支付邱县分公司利息8100元，共计支出20998987.28元。冻结金额239242.04元，去向不明资金金额474670.68元。
2014年1月10日后，被告人江海风得知田思俊因非法吸收存款被调查，其吸收存款行为不符合法律的规定的情况下，未及时告知公司的业务员和其他工作人员，而是将各业务员所吸收的存款由其个人直接支配，用于支付此前以御庄公司名义吸收的存款的利息、支付给业务员提成、奖金、奖品、公司开支等。
根据该公司的会计账目，被告人江海风个人吸收20人35次存款1475000元，取款381000元，余1094000元（其中2014年1月10日以后吸收278000，支取59000未支取219000）；通过赵某乙吸收14人20次存款484000元（含本人33000元），取款270000元，余214000元；通过申某吸收8人14次存款165000元，取款0元，未取165000（其中2014年1月10日以后吸收358000，支取149000未支取219000）。根据掌握的相关账目，2013年9月至2014年3月，被告人江海风从御庄公司涉县服务处领取3%的提成共617682元，获得0.5%月息为141080元，共非法获利758762元。因该公司会计没有2013年5月至8月份的账目，无法计算出江海风在此期间的获利。
2013年4月份，被告人申乃章任职河北御庄投资有限公司涉县服务处，自2013年4月份至2014年3月份，被告人申乃章以该公司投资经营尚格珠宝为名义，对外吸收32人48次存款1942000元，已取款107000元，余1835000元（其中2014年1月10日以后吸收440000元，支取0元未支取440000元）；通过秦某甲自2013年9月至2014年3月吸收存款111500元，取款40000元，余71500元（其中2014年1月10日以后吸收16500，支取0元未支取16500元）；2014年4月份，因申乃章吸收存款数额较大，被告人江海风个人决定，奖励其一辆大众朗逸轿车（车牌号冀D×××××，户名申乃章，已依法扣押）。案发后，被告人申乃章给集资参与人李广彦出具借条，将御庄公司给李广彦、樊花苗出具的36万元的收据收回。
2013年5月份，被告人李某甲任职河北御庄投资有限公司涉县服务处，自2013年5月份至2013年11月，被告人以该公司投资经营尚格珠宝为名义，对外吸收19人34次存款1106000元（含其本人及家属58000元），取款685000元，余42.1万元。2014年8月份，被告人李某甲的家属偿还了其名下所有被害人的存款共计42.1万元，并得到被害人的谅解。2014年9月2日，李某甲退出非法提成57800元。
2013年9月份，被告人吕海英任职河北御庄投资有限公司涉县服务处，自2013年9月份至2014年3月，被告人吕海英以该公司投资经营尚格珠宝为名义，对外吸收7人14次存款4310000元（含其本人30000元），已取款190000元（含其本人30000元），余4120000元（其中2014年1月10日以后吸收100000元，支取0元，未支取100000元）。
2013年5月份，被告人窦保玉经吕海英介绍进入河北御庄投资有限公司涉县服务处，自2013年5月份至2014年3月份，被告人窦保玉以该公司投资经营尚格珠宝为名义，对外吸收32人62次存款1480000元（含其本人及家属335000元），已取款173000元，余1307000元（其中2014年1月10日以后吸收519000元，支取26000元未支取493000元）。案发后集资款中的12万元的集资人与窦保玉达成谅解，被告人窦保玉获得其名下吸收存款部分6%，部分8%的提成费。被告人吕海英通过孙某自2013年5月至2014年1月共吸收5人10次存款240000元（本人25000元），取款0元，未支取240000元（其中2014年1月10日以后吸收15000元，支取0元，未支取15000元）孙某获得吸收存款6%的提成，吕海英获得2%的提成，2013年10月份，因吕海英吸收存款数额较大，该公司奖励其一辆大众朗逸轿车（车牌号冀D×××××，户主吕海英，已依法扣押）。
2013年6月份，被告人张树军任职河北御庄投资有限公司涉县服务处，自2013年6月份至2013年12月份，被告人张树军对外吸收23人36次存款1983000元，取款1148000元，余835000元；被告人张树军又参与3个村级代办点吸收存款，其中通过原曲村秦某乙自2013年10月至2014年1月共吸收16人16次存款343000元，取款97000元，余246000元（其中2014年1月10日以后吸收40000元，支取10000元，未支取30000元）；通过固新村马某自2013年8月至2014年2月共78人110次吸收存款1478900元，取款202000元，余1276900元（其中2014年1月10日以后吸收114000元，支取7000元未支取107000元）；通过豆庄村王某丁自2013年10月至2014年2月共吸收17人21次存款605000元（含其本人10000元），取款160000元，余445000元（其中2014年1月10日以后吸收20000元，支取0元，未支取20000元）。张树军共获得本人吸收存款8%的提成，获得秦某乙、马某、王某丁所吸收存款5%的提成。2013年9月份，因被告人张树军吸收存款数额较大，该公司奖励其一辆海马越野汽车（车牌号冀D×××××，户主张树军，已依法扣押）。
2013年8月5日，被告人江海风在天铁金福祥超市四楼设立河北御庄投资有限公司涉县服务处八五代办点，以投资经营尚格珠宝为名义，通过发放宣传彩页、口头宣传、发展业务员等方式对外吸收存款，安排被告人刘某筹办该代办点，被告人付献未、王书仙加入代办点，涉县分公司支付八五代办点8%的提成，付献未、王书仙、刘某对本人吸收存款按8%提成，该代办点又发展多名业务人员对外吸收存款，并支付1%-3.6%不等的提成，剩余提成由付献未保管，三人共同共有。根据八五代办点会计登记账目显示：被告人付献未获得提成75041元，被告人刘某获得提成57200元，被告人王书仙获得提成111381元。2013年12月份，被告人江海风用吸收的存款为付献未购买一辆大众朗逸轿车（车牌号冀D×××××，户主付献未，已依法扣押），为刘某购买一辆大众桑塔纳轿车（车牌号冀D×××××，户主王丽娟，系刘某妻子，已依法扣押）。
自2013年8月份至2014年4月份，该代办点对外存款7722500元，已取款850000元，余6782500元（其中2014年1月10日以后吸收2661000元，支取50000元，未支取2611000元）。
付献未自2013年8月至2014年2月共吸收34人48次1168500元（含其本人及家属210000元），已取款186000元，余982500元（其中2014年1月10日以后吸收354000元，支取30000未支取324000）；集资款中的25万元集资人与付献未达成谅解。
王书仙自2013年9月至2014年2月吸收43人59次存款2262000元（含其本人及家属520000元），已取款324000元，余1938000元；（其中2014年1月10日以后吸收357000，支取10000未支取347000）集资款中的27万元集资人与被告人王书仙达成谅解。
刘某个人吸收4人4次存款50000元，已取款20000元，余30000元2014年8月，被告人刘某的家属偿还了其名下所有被害人的存款3万元，并主动退出非法提成57200元。
2014年1月份，被告人王某甲经江海风介绍进入该公司，并任职该公司山西省黎城县服务处负责人兼业务经理，但其在涉县地区开展业务。至2014年3月底，共吸收存款301000元（含本人3万元），其中个人吸收10万元，王某甲按照8%的比例提成，另根据江海风的安排领取赵某丙所吸收存款201000元5%的提成10000元。2014年9月，被告人王某甲退出非法提成10000元。
被告人江海风在2014年3月19日正式注册成立河北贵远旅游开发有限公司，并担任该公司的法定代表人，该公司沿用之前河北御庄公司的部分业务人员，以经营养老旅游开发为名义对外宣传，并许诺2%-3%的高额月息，向社会不特定人员吸收资金。其中申乃章、张某乙共同吸收6人36万元，共同获得提成55200元，江海风吸收1人1万元，获得提成2800元，窦保玉吸收存款1人1万元，获得提成1000元，吕海英吸收存款2人27万元，获得提成59400元，李某丙吸收存款9万元，获得提成5400元，江海风从中获得提成7200元。至2014年4月底共吸收存款74万元，用于支付业务提成131000元、支付奖金6100元，剩余存款用于支付前期河北御庄公司的资金、利息等。
案发后，被告人李某甲、吕海英、窦保玉、付献未、刘某主动到案，如实供述自己的罪行。
认定上述事实的证据有：
1、会计和出纳的证人证言
（1）证人王某乙证言：河北御庄投资有限公司在邯郸，田思俊是公司的法人和董事长，以经营尚格珠宝的名义在民间吸收资金。该公司涉县服务处没有注册。2013年4月28日，涉县服务处正式挂牌营业，负责人是江海风，副经理有李某甲、申乃章和张文亭。张文亭因为和江海风有矛盾，张文亭将其存款都取走了，就退出不干了。从成立到2014年1月10号，分公司吸收的资金都转账给田思俊了，2014年1月10号之后分公司吸收的资金基本上用于支付客户利息、业务提成和客户提前支取。
涉县分公司在原涉县水利局三楼租赁的办公地址，是县城代办点，是江海风筹办的，在八五有一个代办点，业务经理有付献未、刘某和王书仙，2013年8月下旬，固新村的马某在自己家里办了一个代办点，他来分公司领取空白的收据和协议，在自己家里办业务，每个月1号到分公司找我报账，也就是把签好协议和收据交给我，他是张树军的业务员；2013年10月份，原曲村上了两个代办点，一个是秦某甲，他是申乃章的业务员，另一个是秦某乙，她是张树军的业务员；2013年11月份，豆庄村王某丁也上了一个代办点，她是张树军的业务员，原曲村和豆庄村的代办点与固新村代办点的办公模式是一样的；山西黎城代办点是在2013年12月底，由江海风筹办的，负责人一开始是李海军，之后他不干了，换成了王某甲业务员是赵某丙，会计是王树枝。
申乃章和李某甲既是公司的副经理同时也是业务经理，他们只对自己的业务（吸收资金）负责、提成和抽取利息。江海风的业务经理比较多，县城代办点有：窦保玉、张树军、申万生、吕海英和孙某，八五代办点有：付献未、刘某和王书仙，黎城代办点的业务经理是王某甲，这几个业务经理下面分别还有各自发展的业务员。江海风只对口业务经理，不管下边的业务员，另外江海风自己有两个业务员，分别是赵某乙和申某。
张树军下面的业务员是王某丁、马某、秦某乙和付某；吕海英下面有李某戊；王某甲下面有赵某丙；八五的业务员有李某丙、赵某丁、王某戊、王永江、李如风、王某己、赵某丙、李凤心、刘学友和赵桂先；申乃章的业务员有秦某甲和李保田；李某甲的业务员是李某乙。其他的业务员我不太清楚。涉县分公司的业务经理和业务员都是对外宣传，吸收客户的存款。除了江海风之外都没有工资，只有业务提成。就是吸收1万元资金有8%的业务提成费，这是给业务经理的，业务经理一般给下面的业务员3%的提成，自己得5%的提成费，但是公司的竞争比较混乱，每个业务经理给下面的提成可能都不一样。
关于各业务经理的提成情况：1、窦保玉是在2013年5、6月份到公司上班的，他原来在弘昊投资公司上班有经验，所以一到公司就是业务经理，他一开始的提成是6%，因为他是吕海英介绍过来的，所以其中有2%的提成是给吕海英了，后来窦保玉知道此事了，在公司生了回气，从2014年2月1日开始涨成8%，他具体如何给下面的业务员我不清楚。2、孙某是在2013年5、6月份到公司上班的，他是泰康人寿的员工，到公司兼职，一来就是业务经理，提成一直是6%，他也是吕海英介绍过来的，另外2%的提成是给吕海英的，到现在孙某还不知道此事。3、张树军是在2013年5、6月份来公司上班的，具体时间我记不清了，他是农行上班内退，一来公司就是业务经理，从他来到2013年7月份，他的提成是6%，从2013年8月份开始到现在，他的提成是8%。4、申万生是在2013年7、8月份来公司上班的，他一开始就是设计广告牌、房屋布局等，后来才开始当业务经理拉存款，他的提成一直是8%，但是他的提成都是江海风领取的，具体给他多少我不清楚。5、吕海英是在2013年5、6月份来公司上班的，她一直是跑保险和直销的，她一直是8%的提成，另外在窦保玉和孙某还有2%的提成。6、八五的三个业务经理付献未、刘某和王书仙提成都是8%，他们给下面的业务员提成是3%，剩下的5%的提成由他们三人平分，由付献未管理。一开始八五代办点将吸收的资金全部交给分公司，然后由江海风领取业务提成后再给他们，后来到2013年12月份，八五就将提成直接扣下，将剩余的钱给我转过来。7、黎城代办点的王某甲的提成是8%，他每次吸收一笔存款都交到我这里，然后领取提成费，至于他给下面的业务员多少提成我不清楚。8、申乃章和李某甲都是8%的提成，他们给下面的业务员多少提成我不清楚。
江海风安排我根据每个业务经理的业绩算出提成，并制成表格，然后由江海风签字同意后领取业务提成费。8%的业务提成费是邯郸总公司田思俊规定的，涉县分公司每次吸收上来的资金，邯郸总公司给我们8%业务费和1%的办公费，一般都是分公司自己从吸收的存款中扣下这9%，再将剩下的钱给田思俊转过去。
关于江海风工资待遇：因为江海风是分公司的负责人，他有3%的工资，也就是说涉县分公司每个月的吸收资金的总数，要提出3%给江海风付工资，这个钱一直都付给江海风，2013年9月份之前是田思俊付给他，9月份之后从我这里开始取钱，都打条了。另外在他名下的所有业务经理吸收上来的资金存到田思俊那里，江海风有0.5%的月利息。抽取利息是月利息0.5%，因为总公司给涉县分公司的月利息是2%，涉县分公司给客户的月利息是1.5%，中间多出来的0.5%在谁的名下就给谁，分公司只有江海风、申乃章和李某甲有抽取利息。抽取利息都支付了。都是通过银行转账支付的，从我的银行卡转给江海风、申乃章和李某甲三人。从2013年5月份至2014年4月20日都如实支付了，本来到2014年4月30日还要支付的，当天江海风被抓了，所以之后就没有支付。
2014年1月10号以后没有给田思俊转账是江海风安排的，我听他说田思俊因为非法集资的事被公安机关抓起来了，所以不让打钱了。2014年1月10号以后还吸收存款了。一开始田思俊出事后，下面的人并不知道，江海风说还要继续办，因为需要支付客户的利息，还有客户提前支取存款，江海风并没有给业务经理说，就以这种模式继续吸收存款。2014年1月10号之后涉县分公司一共吸收了490万元左右，具体数额以我记的账单为准。这些钱用于支付客户利息，还有客户提前支取存款的，还有110万元是江海风投资到中安通联电动汽车公司的，这是李某戊拉来的项目。替田思俊还给杨学娟15万元的借款；在2014年1月28日，给刘某买了一辆大众桑塔纳汽车，花了122800元；2014年4月2日给申乃章买了一辆大众朗逸汽车，花了134900元。买汽车都是江海风同意的，都是从我这里出的钱，用于奖励业务经理。
江海风一共领取了多少好处费我没有算过总数。他每次领工资，我这里有他打的收条。付给他的利息都是通过银行转账，一开始江海风给我提供的是他媳妇王冬梅的一个哥哥的卡号，户主叫王天元，信用社的卡号，2014年2、3月份，又换成了他媳妇王冬梅的卡号，邯郸银行的卡号。经过我计算，从2013年8月份至2013年12月份，一共支付给江海风利息119503.5元；2014年1月份至4月份，一共支付给他利息221748元，2013年5月份至7月份我没有制作利息表进行登记，所以现在我无法算出这段时间付给江海风的利息数额，但是利息都已付给他了。另外他的3%提成是从2013年9月份至2014年3月份在我这里领取的，一共是617682元，2013年4月份至8月份的情况我不清楚，江海风说是田思俊直接给他的。
涉县分公司奖励机制是田思俊定的，只有吸收资金达到380万元就可以奖励一辆20万左右的汽车，后来江海风找田思俊说为了鼓励员工们多干活，把标准降到了300万元。2013年9月份，田思俊奖励给江海风一辆大众帕萨特，车牌号是冀D×××××，户主是江海风，车是田思俊给他买的，购车税是从涉县分公司出的。2013年9月份，田思俊奖励给张树军一辆海马牌越野汽车。2013年10月份，田思俊奖励给吕海英一辆大众的朗逸汽车，具体型号我不清楚。2013年12月份，经田思俊和江海风同意，奖励给付献未一辆大众汽车，具体型号我不清楚，是涉县分公司出的钱，我这里有付款条。2014年1月份，经江海风同意，给刘某买了一辆大众桑塔纳汽车，花了12万多元，是涉县分公司出的钱，我这里有条。2014年4月份，经江海风同意，给申乃章买了一辆大众的朗逸汽车，花了13多万元，是涉县分公司出的钱，我这里有条。给他们买车的钱都是用从客户手中吸收上来的存款买的。我只领取工资。
（2）证人张某甲证言：我是河北御庄公司涉县服务处的出纳，我只负责开票。也就是给存款的客户开手续，将客户交来的现金数交清后交给王某乙。有时候和王某乙一起给客户打利息，大多数是用王某乙的网银，个别好像还用江海风的网银，具体哪个银行我不知道。业务经理有申万生、申乃章、吕海英、张树军、李某甲、刘某，其他人我记不清了。给客户利息都是通过网银给客户支付，我只负责给涉县城区的客户打利息。我没有发展客户吸收资金。
（3）证人赵某甲证言：我是河北御庄投资有限公司涉县分公司八五代办点的会计。吸收客户的存款都是通过我交给王某乙，给客户开手续、支付利息，从2013年9月19号，具体时间我记不清了，开始管理发放八五代办点的提成费。八五代办点一共吸收了700万元左右，我这里有清单。我这里有存款的总数，但是提前支取的情况我这里登记的不全，但我把八五的票据都交给王某乙了，她那里有详细的登记和数据。时间是从2013年8月份到2014年2月份，3月份以后就没有业务了。
我们这里悬挂的河北贵远旅游开发有限公司天铁办事处老板是江海风，2014年3、4月份，付献未拿过来的，当时让我去王某乙那里领了这个公司的收据，说也是对外吸收资金。但是八五代办点没有以这个公司开展过业务，没有吸收一分钱。吸收的存款都是一天一交。涉县分公司给八五代办点的提出一直是8%，开支有提成费和办公费，如果客户提前支取存款我们需要退还提成费。八五代办点的提成比例是8%。2013年8月份至2013年12月份，都是刘某从涉县分公司把提成费都拿回来，然后他再交给我保管，2014年1月份和2月份，都是我直接把提成费扣下来，将剩下的钱给王某乙打过去。这些提成费经付献未同意，由我发给业务经理和业务员，一般给业务员提成是3%，剩下的提成费由三个业务经理平分八五代办点的办公经费。这些提成费基本上存到付献未的信用社卡上，卡号是62×××42，现在还剩下几百块钱。付献未、刘某和王书仙是业务经理，他们平分八五代办点所有存款5%的提成费，但需要经过付献未同意，如果他们自己发展的存款提成是3%。根据我登记的领取表，作为业务经理付献未领取了46000元，刘某领取了56000元，王书仙领取了46000元。他们各自又发展吸收存款，按照3%提成，付献未领取了29041元，刘某领取了1200元，王书仙领取了65381元。业务员的提成费基本上都是3%，有的不太一样。李某丙、赵某丁、王永江是3%，王某戊是3.6%，李如风是1%，王某己和李凤心是2%，赵某丙是2%-3%。他们都在我这里领钱，我这里都有登记，都有他们详细的数额。根据我登记的领取表，王某戊领取了49716元，赵某丁领取了45826元，李某丙领取了15361元，赵某丙6200元，李如风750元，王永江750元，王某己940元，李凤心200元。每个月我跟王某乙核对八五点客户的利息，一开始王某乙将利息打到付献未的信用社账户上，后来在2013年9月份，具体时间我记不清了，换成了我在信用社的账户，我通过网银给客户发放利息，有极个别的客户是领取现金的，我这里有登记。根据我登记的开支表，经我计算，办公经费开支是11859.45元。提成费在存款的时候都领取了，如果客户提前支取就需要退还提成，提成费除以12，再除以30，然后再乘以存款的天数，就是应得的提成。
2、被告人供述
（1）被告人江海风供述：1995年左右，具体时间我记不清了，我因为盗窃罪被涉县人民法院判处有期徒刑六个月。2013年初，经张文廷介绍认识田思俊，田思俊是河北御庄投资有限公司的法定代表人，2013年4月16日，我被田思俊任命为河北御庄投资有限公司涉县服务处的负责人，我招聘了一些业务员，让他们对外进行宣传，说我公司是经营尚格珠宝生意的，往我公司存款可以高利息，利息是月息1.5%，年利息是18%，比银行高了很多，自2013年5月份开始到2014年2月份，通过这种方式一共吸收了300多户，具体多少单业务我记不清了，共计吸收存款1600多万元，具体多少数额我不清楚，这个数会计比较清楚，她们负责登记统计。我们按照吸收存款的数额进行提成，剩下的钱都交给田思俊。2013年3、4月份，田思俊给我下达了授权委托书，任命我为河北御庄投资有限公司涉县服务处的负责人，全权代理本地区投资、咨询业务，授权期限3年。2013年4月28日正式开张营业。
河北御庄投资有限公司涉县服务处对外宣传我们公司是做尚格珠宝生意的，存款利息是月利息1.5%，年利息是18%，比银行高。吸收来的资金，我扣下提成之后都交给田思俊。涉县服务处对外宣传主要是发放台历、挂历、宣传页、对联，其他的就是靠口头宣传。这些东西都是总公司给我钱，我让申万生在涉县找的广告公司制作的，一共印了1000份。为了让客户相信，还带他们到邯郸看尚格珠宝店。对外宣传的对象客户不特定，都是业务经理自己选择客户，谁都可以。
2014年1月份也就是田思俊出事前几天不再给邯郸打钱了。从2013年4月份至2014年1月份，这段时间涉县分公司吸收上来的钱大部分都打给田思俊了。这段时间一共给田思俊转了1000多万元，以王某乙登记的账目为准。都是通过银行转账打给田思俊的。
田思俊被公安机关刑拘后，河北御庄投资有限公司涉县分公司没有停止运营，除了不给田思俊转款以外，其他运营模式没有改变，包括业务提成、客户利息等都跟以前一样，照样在外边吸收存款。
我名下的业务经理有窦保玉、张树军、申万生、吕海英、孙某、王某甲、付献未、刘某和王书仙。窦保玉和孙某在进公司的时候提成是6%，吕海英介绍他俩进来的，吕海英从他俩这里挣了2%的提成，后来窦保玉涨到7%，吕海英挣他1%的提成，孙某提成没有变；张树军、申万生、吕海英和王某甲的提成都是8%；付献未、刘某和王书仙都是八五代办点的业务经理，我给八五点的提成是8%，他们三人怎么分我不清楚。我名下有两个业务员，是赵某乙和申某，我给他们的提成是6%，我挣2%的提成。以上这些人只挣提成，没有其他的好处费，他们吸收上来的存款都记到我的名下，我挣这些钱的0.5%的月利息。另外公司所有的存款，我都要提成3%。
申乃章和李某甲是公司的副总和业务经理，他两人下面发展了几个业务员我不清楚，他们的提成是8%，另外他两个人还挣他们名下的存款的0.5%月利息。这些王某乙那里都有登记。公司固定给的提成是8%，至于业务经理怎么给下面分配，我不清楚。
（2）被告人申乃章供述：河北御庄投资有限公司在邯郸，田思俊是公司的法人代表和董事长，以投资国际尚格珠宝公司的名义对外吸收资金，主要就是面向社会吸收民间存款，对外宣传经营尚格珠宝，存款利息高，月利息是1.5%，年利息是18%。涉县分公司是在2013年4月28日正式开张营业的，当时田思俊也来到涉县，和我们见了面，最后定下我和李某甲、张文廷都是副经理兼业务经理，张文廷干了两个月的时间就不干了，会计是王某乙，后期陆续招入了几个业务经理，业务经理又各自发展了业务员，并建了几个代办点，就这样一直经营到2014年4月份，期间一直面向社会吸收存款，一直到江海风被抓起来，公司就停业了。在我名下的客户存款，协议上盖的是我的手章，存款收据上盖的是田思俊和江海风手章以及河北御庄投资有限公司的公章。每个月固定支付（利息），时间是每个月的10、20和30号。都是王某乙负责支付。吸收1万元存款，给我们业务经理800元的提成，提成比例是8%。我们业务经理给下面的业务员300-400元不等的提成，提成比例是3%-4%。另外涉县分公司还要提取1%的办公经费。我给秦某甲的提成比例是3%，给张某乙的提成比例是4%。我给他们都是现金，也不用他们打条，他们都承认。我和保田之间不管是谁吸收的存款，我俩人都是平分。江海风签字后，到王某乙那里领取现金，都是业务经理去签字领取。邯郸总公司给涉县分公司的存款月利息是2%，我们给客户的存款利息是1.5%，其中多出来的0.5%月利息是给我们的，在谁名下吸收来的存款就给谁，这个钱都是通过银行转账支付的，我的利息都转到我个人在涉县农行的账户上，我记不清账号。我和两个业务员吸收的存款都算到我的名下，一共是170多万元，具体数额我不清楚，有60多户。张某乙吸收了40多万元的存款，秦某甲吸收了10几万元的存款，具体数额我不清楚，这些数据王某乙那里都有详细登记，好处费具体数额我不清楚。秦某甲吸收了10多万元，我提成5000多元，张某乙吸收了40多万元，我提成2万多元，我自己吸收的100多万元，提成是8%，但是我每次都给客户3%，也就是客户在我这里存1万元，我给客户300元，我提成也就是5万多元，加起来我的提成就是7万多元。另外再加上我的利息，这个数我不清楚，一直是转账付给我的，可以从银行卡上看出来。2014年4月份，江海风奖励给我一辆大众朗逸汽车。
（3）被告人李某甲供述：我原来是御庄投资有限公司涉县分公司的业务经理，享受副经理提成，我的工作就是面向社会吸收资金，我的上级就是江海风。对外宣传的方式是涉县分公司印制了宣传单，但是我没有发放过，我主要是靠口头宣传。宣传内容就是在涉县分公司存款可以奖励现金、食用油、电磁炉、电动车等等。我自己对存款户没有承诺，一切按照当时签订的协议办事。我听江海风说吸收上来的钱都打到了河北御庄总公司，具体用来干什么我不清楚。公司成立时江海风答应我按存款比例的8%提成，在我名下每次吸收1万元的资金，我可以得到800元的提成。另外公司给存款户是1.5%的月利息，邯郸总公司给我们是2%的月利息，中间多出来的0.5%的月利息按公司规定是谁吸收来的存款就记到谁的名下了。我个人吸收上来的存款都是按照8%提成，我名下业务员吸收的按公司规定业务员得3%，我自己提成5%，另外我作为业务经理按规定还享受存款利息的0.5%提成，具体得了多少钱我记不清了，后来我名下有一部分客户提前支取了资金，这样就要退还公司一部分提成费，具体数额我记不清了，王某乙那里有登记，以会计登记的数额为准。我的提成是会计支付给我的，全部是现金。按照公司规定，业务员每吸收一万元存款提成300元。我是从会计那里领取现金，每次领取的时候得在表格上签字。我领完提成后再发给我的业务员，业务员在我这里领取提成后需要在我自己制作的表格上签字。我只是参加了涉县服务处组织的一次云南旅游，是江海风通知我去的，别的就没有了。
（4）被告人张树军供述：我是涉县负责人江海风介绍我进入御庄投资公司的，享受副经理提成，提成比例是8%，在我名下每次吸收1万元的资金，我得到800元的提成。我的上级就是江海风。我个人吸收了100多万元，后来他们都提前支取了，现在还剩下80万左右还没有取出来。我个人吸收的都是按照8%提成，我的业务员吸收的我都是提成5%，这个数字就是我的提成。但是后来我名下有一部分客户提前支取了资金，这样就要退一部分的提成费，具体数额我记不清了，王某乙那里有登记，以她登记的数额为准。按照公司规定，业务员一万元提300元。我都是到江海风那里领取现金，每次领取的时候还得在表格上签字。我领完提成后再发给我的业务员，不用他们打条或签字。2013年9月份，经江海风同意后，田思俊给我配了一辆汽车。海马牌车牌号是冀D×××××，所有人张树军，我看见御庄涉县服务处有工商营业执照，税务登记证，我认为他们是合法公司，我才去打工的。我有四个业务员。分别是马某、付某、王某丁和秦某乙。按照公司规定，我提5%，他们提3%。在我名下的代办点有3个，分别是固新村代办点、原曲村代办点、木井乡豆庄村代办点。
（5）被告人吕海英供述：我是河北御庄投资有限公司涉县分公司一个业务经理。涉县分公司的负责人是江海风，分公司有约八、九名业务经理，业务就是面向社会吸收民间存款，宣传的吸收的资金用在邯郸总公司做珠宝生意，存款利息比银行高，月利息是1.5%。我们吸收上来的存款都交给分公司会计王某乙，我们就是做业务获得提成。一直到今年4月公司停业为止。…窦保玉和孙某都是我介绍进公司的。我没有业务员。我就向我认识的人宣传，说往我们公司存钱利息比银行高。如果有人不放心，我就说总公司经营珠宝生意的，珠宝生意非常能挣钱，存一万元钱一年的定期可以领取1800元的利息，比银行的高很多，每个月都支付利息，而且可以随时存取款。我拉来的存款记到我的名下，将钱交到会计王某乙那里或者江海风账户上，现金一般都交给王某乙。也可以转账。每吸收1万元存款，给我800元的提成，提成比例是8%。我没有固定工资，都是靠吸收资金来提成。
（6）被告人窦保玉供述：2013年5月20号，吕海英知道我在涉县弘昊投资公司做过业务，她就让我到御庄这里来看看，她给我介绍了江海风，他们领着我到邯郸找到田思俊，让我看了看河北御庄投资有限公司的营业执照，之后到尚格珠宝店看了看，并告诉我吸收存款可以提成，而且吸收数额达到300万元可以奖励一辆汽车。我一共有5个业务员，分别是王某丙，李献文，张某丙，他们三个都存款了，吸收1万元存款给300元提成费。我个人吸收了40多万元存款，具体数额我记不清了。王某丙吸收了19万元，李献文吸收了15万元，张某丙吸收了19万元，具体数额记不清了。我给他们说公司是经营尚格珠宝的，存款利息高，月息1.5%，年息18%，存取自由。吸收上来的存款江海风都让我们交给会计王某乙了。江海风给我说都投资到尚格珠宝了，具体干什么用我不清楚。我主要是在我们村吸收存款，天津铁厂这块主要靠我的业务员。我进入涉县服务处后，江海风给我的提成是6%，后来2014年2月份给我涨到了7%。我一共提成了2万多元，具体多少我不清楚，我吸收我亲戚们的存款我没有要提成，我让江海风把提成都交给他们了，我只是想吸收数额达到300万元后，公司奖励给我一辆汽车，我从一开始就是想弄辆汽车的。
（7）被告人付献未供述：我是河北御庄投资公司涉县分公司天铁代办点的负责人。该代办点是2013年8月5日成立的，负责人刚开始是我和刘某，王书仙是2013年9月份去的，该代办点到2014年2月底就停业了。我是通过刘某介绍进的该公司，在2013年7月底，通过他介绍我认识了江海风，江海风首先介绍了河北御庄投资有限公司的基本情况，说是有尚格珠宝店，需要资金，他们主要是面向社会吸收资金，他跟我说他分公司想在八五（天铁）弄个代办点，让我和刘某负责这个代办点，吸收资金给我们提成，我同意了，我和刘某就选择了地方，让江海风过来看过同意后我们就租下了房子开始办公。我和刘某都是该代办点的负责人，我们主要工作就是面向社会吸收存款，我和刘某直接对江海风。我认为刘某、窦保玉、吕海英、申乃章、李某甲、张树军，申万生这些人都是业务经理，但公司分着什么运营部、策划部什么的，但我认为这些人都是实际干着业务经理的活，我是天铁代办点的负责人之一，也算是业务经理。其他业务经理的业务员我不知道，我就知道我们天铁代办点的业务员。天铁代办点的业务员有：王淑霞、赵某丁、荣花、李某丙。我们天铁代办点一共吸收了大约六百八、九十万，其中我个人吸收了大概是70万左右，具体也以会计记账为准。涉县分公司给我们天铁代办点提成是吸收存款数额的8%，我们给下面的业务员提成3%，剩下的5%由我和刘某、王书仙三个人平分。我一共是提了6万多元，我自己吸收的存款有70万左右，按照3%都提成了，一共是2万左右，另外我们三个经理平分了5%的代办点提成，每人分得4万多元。涉县分公司奖励我一辆大众系列的汽车朗逸，价格是143900元，车牌号冀D×××××。公司规定，每个业务员吸收资金达到300万元以上就奖励一辆价值十几万的汽车，我们天铁代办点吸收资金达到了标准就给我们奖励了汽车，我和刘某每人一辆。
（8）被告人刘某供述：我是2013年6、7月份通过申某介绍到河北御庄投资有限公司涉县分公司上班的。主要负责吸收公众存款。代办点在八五金福祥超市四楼。代办点负责人是付献未，我和王书仙是业务经理，会计是赵某甲；业务员李某丙、赵某丁、王某戊、赵某丙。2013年8月份，具体时间我记不清了，八五代办点正式营业开展业务，江海风任命付献未是该点的负责人和业务经理，我和王书仙是业务经理，下面有多名业务员。我们主要是在更乐镇、八五这一片开展业务，对外宣传公司是投资尚格珠宝生意的，来吸收存款，八五代办点吸收的存款都交到涉县分公司，我们获得8%的提成费。到2014年2月份，农历春节后我就不在这里干了，因为我吸收不上钱，我后来就到涉县分公司城里的代办点工作了。到城里工作以后因为也没有吸收上存款，后江海风让我把办公室的门钥匙交到了会计王某乙手里。我在八五代办点一共吸收了5万元存款。当时我在该公司的八五代办点了，后来我到城里的代办点后，江海风给我买了一辆新款桑塔纳轿车。我没有吸收350万元存款。江海风主要是觉得我在八五代办点没有挣了钱，给我买辆汽车让我在城里的代办点好好跑业务，鼓励我以后好好工作。奖励给我的车是上海大众桑塔纳汽车，黑色的。我不知道河北御庄投资有限公司是否进行工商注册。也不知道是否经国家许可（能够）对外吸收资金。
（9）被告人王书仙供述：我是河北御庄涉县分公司的业务员，我和付献未和刘某是八五办事点算是负责这块，我具体不管管理上的事，我就是能多跑业务，我和别的业务员不一样的地方，就是我能和付献未和刘某共同分业务提成的5%利益。业务员好像有5、6个人，主要是王某戊、赵某丁、李某丙，赵某丙，还有谁就不清了。我就是跑业务，吸收资金，我用分公司给的业务宣传单，客户来办事处我就接待，出门了就跟做保险一样的给大家宣传，在街上给大家聊天，想存款的客户通过我，到八五办事点办理手续，我主要是找自己的熟人来办业务，将存款交给赵某甲，赵某甲给客户开具存款协议和收据，上面盖有河北御庄公司的公章和江海风、田思俊的手章。赵某甲会问清是谁介绍来的，如果是我，她就记在我的名下。我们那儿存款大部分都是现金，赵某甲将现金存入我们办事点的账户，再转给河北御庄公司在每个月的5、15、25号支付给涉县服务处吸收存款的利息，涉县服务处在每个月的10、20、30号支付客户的利息，都是通过银行转账给河北御庄涉县分公司，具体怎么转的，可以问赵某甲。我吸收了不到200万，按照3%的提成，得了大概有6万多元，我还退过钱，退钱的具体数额记不清了，以分公司记账为准。提成基本上都是现金给的。我们那儿大概吸收了700万左右，5%就是35万左右，我们每人好像得了3万多元吧，都是现金。我不是领导级别的，没按奖励条件给我（奖车）。我不清楚河北御庄公司及涉县分公司是否有吸收资金的资质，我问过江海风公司是否有资质吸收资金和营业珠宝，江海风给我说制造业就是经营珠宝，有实体就可以筹募资金，发展规模，我也不懂，就听他的。我就见过河北御庄公司的营业执照，大部分人都觉着有营业执照就是合法的，别的不清楚，我不懂金融的东西。
（10）被告人王某甲供述：河北御庄投资有限公司黎城服务处就是对外吸收存款，存款月利息1.5%，但是我接任黎城服务处业务经理后没有办理过存款业务。江海风介绍我进来的，我是该代办点业务经理，只是口头约定，没有正规手续。没有工资，按吸收存款的8%进行提成，每1万元提成800元。
通过我的业务员赵某丙发展了20.1万元，已经取走了6000元，现在还剩下19.5万元。我个人没有吸收。江海风给的提成是8%，我给赵某丙的提成是3%，我自己实际得到5%的提成。我提了9000多元，具体多少我忘了。取走的6000元的提成我已经退给江海风了。
3、同案犯田思俊供述：我原来一直给云南尚格珠宝有限公司融资，给客户的利息非常高，月利息是5分，后来资金紧张，为了周转资金，于是我成立了河北御庄投资有限公司，目的就是为了吸收资金来弥补云南尚格公司这边断裂的资金链，另一个就是办实体。我有这个意向，但是最后没有办了实体。
河北御庄公司实际经营主要就是对外吸收资金，融资到尚格珠宝。涉县分公司没有进行工商注册，当时我们申请办理了，但是没有办下来。负责人是江海风，2013年6、7月份左右，具体时间我记不清了，当时正式开业的时候我还到了涉县，主要业务就是以经营尚格珠宝的名义对外吸收资金，吸收上来的资金都交到河北御庄公司，也就是我这里。我只跟江海风联系，其他人的情况我不清楚。
我当时给江海风说的是给涉县分公司固定提成是9%，每吸收1万元给900元的提成，后江海风又规定分为8%的业务提成，剩下1%作为涉县分公司的办公费。我给江海风规定每个月给他发3000元的固定工资，但我只给他发了一两个月，之后就没有发过。其他的就没有了。其他员工没有固定工资，只有业务提成。
我给江海风他们说过，河北御庄公司是投资经营尚格珠宝的，在我们这里存款利息高，半年期的月利息是1%，一年期的月利息是1.5%，让他们对外吸收资金，吸收上来的资金都交到我这里，我给他们提成。涉县分公司到总公司（河北御庄公司）领取空白盖好章的收据和协议，给客户开手续，每个月分公司与总公司核对一次数据。涉县分公司将存款转给我之后，我再将业务费给涉县分公司转过去。我这里根据客户的存款数额及期限给涉县分公司打利息，然后涉县分公司再给客户打利息。2013年后半年，因为云南尚格珠宝不给我钱了，所以我就让江海风直接将客户的利息和他们的业务费扣下来，再将剩下的钱给我转过来。从涉县分公司成立到我被刑拘之前，一直是以这种模式开展业务的，我被刑拘后的情况我就不清楚了。
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