贵州省贵阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）筑刑二初字第25号
公诉机关贵州省贵阳市人民检察院。
被告人赵家兴，男，1944年1月24日出生于贵州省贵阳市，汉族，大学本科文化，中共党员，原系贵州省开发投资有限公司董事长、总经理，户籍所在地贵州省贵阳市云岩区。2015年4月27日因涉嫌犯受贿罪被贵州省公安厅刑事拘留，同年5月14日被逮捕。现羁押于贵阳市云岩区看守所（暂押于贵州省司法警察医院）。
辩护人梁铁峰，北京元都律师事务所律师，执业证号码11101199310613135。
辩护人杨睿春，贵州鼎尊律师事务所律师，执业证号码15201201010602516。
贵州省贵阳市人民检察院以筑检刑诉[2015]114号起诉书指控被告人赵家兴犯受贿罪一案，向本院提起公诉，本院2015年8月26日立案受理。于2015年11月4日依法组成合议庭公开开庭审理了本案。贵州省贵阳市人民检察院指派检察员杜辉、代理检察员唐云出庭支持公诉，被告人赵家兴及其辩护人梁铁峰、杨睿春到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2003年4月，贵州神奇投资有限公司（以下简称神奇投资公司）经贵州省人民政府同意兼并贵州生物药品厂，并取得该厂2000余亩的土地使用权。2004年3月，由神奇投资公司、张某2、夏某共同出资成立贵州世纪神奇投资有限公司（以下简称世纪神奇投资公司）负责生物药品厂地块的开发，该公司注册资本1600万元，张某1任法定代表人，其中夏某出资400万元，占股25%，任总经理。2004年5月，经张某1同意，夏某从世纪神奇投资公司借款160万元，该160万元对应的世纪神奇投资公司10%股份处置权归张某1所有�但仍登记在夏某名下，夏某所借160万元无需归还世纪神奇投资公司。
2006年初，为解决兼并贵州省生物药品厂过程中遇到的资金困难，张某1通过周某1找到被告人赵家兴，希望能与贵州省开发投资有限公司（以下简称省开投公司）合作开发贵州省生物药品厂地块并获得省开投公司的融资支持。后双方商定由省开投公司和世纪神奇投资公司原股东共同投资，并对世纪神奇投资公司进行增资扩股，将世纪神奇投资公司更名为多彩贵州城建设经营有限公司（以下简称多彩贵州城公司），注册资本为5000万元，原世纪神奇投资公司登记在夏某名下由张某1处置的10%股份相应变更为多彩贵州城公司的5%的股份，该5%的股份对应资本金为250万元。
为了能与省开投公司尽快合作并获得省开投公司的融资支持，张某1承诺将上述多彩贵州城5%的股份送给赵家兴，赵家兴表示同意。2006年3月，经赵家兴决定，省开投公司将自有资金委托工商银行云岩支行向世纪神奇投资公司贷款6000万元，实际到位5000万元。
2006年6月，被告人赵家兴通过其子赵某安排贵州黔商投资有限公司（以下简称黔商公司）法定代表人黄某与夏某办理了收受上述5%股份的具体事宜，同年7月，世纪神奇投资公司经过增资扩股后变更为多彩贵州城公司，黔商公司作为多彩贵州城公司持股5%的原始股东进行了工商登记。2011年4月，多彩贵州城公司以4.4亿元整体转让给中国凯瑞经济技术合作有限公司，黔商公司所持5%股份的转让价为2200万元，2011年5月、2013年11月黔商公司分两次共收到股份转让款1510万元，赵某将其中453万元支付给了黄某，剩余1057万元留存于黔商公司账户。
案发后，黄某退缴涉案款453万元，赵家兴、赵某家属通过�商公司退缴涉案款1057万元。
公诉机关在庭审中提供了相关证据证明指控的犯罪事实。
公诉机关认为，被告人赵家兴身为国家工作人员，利用担任贵州省开发投资有限公司总经理、董事长的职务便利，为世纪神奇投资有限公司谋取利益，收受该公司法定代表人张某1所送的多彩贵州城公司5%股份，价值人民币250万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
庭审中，被告人赵家兴对公诉机关指控的基本事实不持异议。但提出：1、指控的犯罪金额应该扣除夏某从神奇投资公司借走的160万元后神奇投资公司事实注册资本1440元的10%来计算犯罪金额，即144万元；2、自己受贿的行为没有给国家造成经济损失，应当作为量刑情节来考虑的辩解理由。
其辩护人提出“1、被告人赵家兴受贿的时间点应该以世纪神奇投资公司召开股东会决定将公司10%的股份送给赵家兴的时间作为犯罪时间点；2、应当对当时世纪神奇投资公司的资产进行评估后的资产的10%来计算犯罪金额，公诉机关违反了相关司法解释对收受干股计算犯罪金额的规定；3、即便按当时的注册资本来计算犯罪金额，也应将当时世纪神奇投资公司的注册资本1600万元扣除夏某抽逃的160万元后的10%来计算犯罪金额，即144万元；4、公诉机关指控被告人赵家兴在多彩贵州城公司占5%股份是在原来世纪神奇投资公司已经送给赵家兴10%股份后还需要再增资900元的基础上才能在多彩贵州城公司占5%的股份比例，实际上原来的世纪神奇投资公司并没有增资900万�，因此，指控被告人赵家兴在多彩贵州城公司占5%比例的股份缺乏依据；5、被告人赵家兴没有利用职务便利为行贿人谋利益，未违反法律规定；6、被告人赵家兴有投案自首情节，主动交代犯罪事实，自愿认罪，积极退清赃款，系初犯、偶犯”的辩护意见。
经审理查明：2003年4月，贵州神奇投资有限公司（以下简称神奇投资公司）经贵州省人民政府同意兼并贵州省生物药品厂，并取得该厂2000余亩的土地使用权。2004年3月，由贵州神奇投资公司、张某2、夏某共同出资成立贵州世纪神奇投资有限公司（以下简称世纪神奇投资公司）负责生物药品厂地块的开发，该公司注册资本1600万元。其中贵州神奇投资有限公司以2003年9月1日兼并贵州生物药品厂时取得的主要实物资产出资，该资产经贵州诚智会计师事务所评估价值人民币12464848.89元，按照股东出资协议折合�册资本实收金额为人民币800万元作为出资，并已办理移交手续，占公司50%的股份，张某1任法定代表人、董事长；夏某以现金方式出资400万元，占25%的股份，任总经理；张某2以现金方式出资400万元，占25%股份。以上出资缴纳的现金已存入中国工商银行贵阳市万东支行贵州世纪神奇产业投资有限公司账户上。2004年5月，经张某1同意，夏某从世纪神奇投资公司借款160万元，该款无需归还世纪神奇投资公司，但该160万元对应的世纪神奇投资公司10%股份处置权归张某1所有，仍登记在夏某名下。
2006年初，世纪神奇投资公司为解决在兼并贵州省生物药品厂过程中遇到的资金困难问题，该公司董事长张某1通过周某1找到时任贵州省开发投资公司（以下简称省开投公司）的总经理即被告人赵家兴，希望能与省开投公司合作开发贵州省生物药品厂地块并获得�开投公司的融资支持。经双方商定，由省开投公司出资2500万元和世纪神奇投资公司股东在原来注册资本1600万元的基础上再按各自出资比例共增资900万元后，将世纪神奇投资公司更名为多彩贵州城建设经营有限公司（以下简称多彩贵州城公司），注册资本为5000万元，省开投公司占50%股份，原世纪神奇投资公司的股东按比例共同占有50%的股份。在商谈的过程中，张某1还提出因公司兼并还需周转资金进行安置等，又不能向银行借款，希望能向省开投公司借款6000万元，被告人赵家兴考虑到今后的合作关系，就表示同意借款。2006年3月，经赵家兴决定，省开投公司将自有资金委托工商银行云岩支行向世纪神奇投资公司贷款6000万元，实际到位5000万元。
在商谈合作过程中，张某1提出将世纪神奇投资公司中由夏某名下持有但处置权归张某1的10%的公司股份送给被告人赵家兴，这10%的股份转化到新公司中就变成新公司5%股份，对应资本金为250万元，被告人赵家兴表示同意。协议商定后，省开投公司邀请多彩贵州文化产业发展中心和贵州旅华房地产开发有限责任公司共同参加投资，将自己应持有的50%股份进行分解，约定由省开投公司出资2000万元占40%股份、多彩贵州文化产业发展中心出资250万元占5%股份、贵州旅华房地产开发有限责任公司出资250万元占5%股份。
2006年6月，被告人赵家兴将接受原世纪神奇投资公司10%股份之事告知其子赵某，并让其子赵某用贵州黔商投资有限公司（以下简称黔商公司）名义代为接收股份。之后，赵某安排黔商公司法定代表人黄某与夏某具体协商、办理了收受上述股份的具体事宜，并同意将该股份收益的30%分给黄某。
2006年6月30日，原世纪神奇�资公司股东召开会议，商定：一、同意引进贵州省开发投公司、多彩贵州文化产业发展中心、贵州旅华房地产开发有限责任公司三方作为战略投资人对公司进行增资扩股。二、同意将夏某名下持有的股权中由张某1处置的10%股权转让给贵州黔商投资有限公司，在办理增资扩股变更登记时一并办理手续。三、公司增资扩股后更名为“贵州多彩贵州城建设经营有限公司”，注册资本为5000万元，持股比例为：贵州神奇集团控股有限公司占25%股权、张某2占12.5%股权、夏某占7.5%股权、贵州黔商投资有限公司占5%股权，其余新加入进来的三个股东共持有50%股股权。四、鉴于原公司注册资本为1600万元，增资扩股后应补缴投资900万元，已完成兼并的贵州省生物药品厂经重新评估净资产首先用其中的900万元作为原股东对增资扩股后新公司的增资，按比例对应至�三方股东的名下，其余部分按原股东50%，新公司50%的比例分配。
2006年7月，世纪神奇投资公司经过增资扩股后变更为多彩贵州城公司，黔商公司作为多彩贵州城公司持股5%的原始股东进行了工商登记。2008年3月20日，多彩贵州城公司召开股东会议，决定：鉴于公司已经完成兼并贵州省生物药品厂工业用地的出让手续，公司资产已经大幅增值，同意以借款的方式向公司增资前原世纪神奇投资公司老股东支付部分增值收益，用于补足原来增资时应增加的投资款900万元。2008年8月21日、27日，原世纪神奇投资公司股东分别以借款的方式向多彩贵州城公司借款补足原来的增资款项，该款已于2008年8月21日进入多彩贵州城公司账户。2011年4月，多彩贵州城公司以4.4亿元将公司资产整体转让给中国凯瑞经济技术合作有限公司，黔商公司所持5%股份的转让价为2200万元。2011年5月、2013年11月黔商公司分两次共收到股份转让款1510万元，赵某按之前商定的比例分成，将其中453万元支付给了黄某，剩余1057万元留存于黔商公司账户。
另查明，2013年12月27日，多彩贵州城公司向贵阳市南明区人民法院起诉要求贵州黔商公司归还借款90万元及利息，后经调解，贵州黔商公司认可欠款90万元的事实，鉴于黔商公司转让持有多彩贵州城公司5%股权时开设有共管账户，同意用该账户中属于黔商公司的股权转让款余款支付借款及诉讼费用，之后，多彩贵州城公司撤回起诉。
赵家兴收受干股后转让所得收益共计2200万元。案发后，司法机关从黄某处追回涉案款453万元，赵家兴及其家属赵某通过黔商公司退缴涉案款1057万元，已经将案发前实际收到的受贿违法所得1510万元已退清。该款均存于贵州省人民检察院。
上述事�有公诉机关提交并经庭审举证、质证，查证属实的以下证据证实：
（一）书证
1、立案决定书：证实2015年4月23日贵州省人民检察院以受贿罪对赵家兴立案侦查。
2、扣押决定书、扣押清单、收款收据、银行凭证：证实贵州省人民检察院从黄某处扣押赵家兴涉案款453万元，从贵州黔商投资有限公司处扣押赵家兴涉案款1057万元。
3、户籍登记证明、户籍证明、干部任免审批表、贵州省委、省人民政府关于赵家兴任免的通知、省副厅级以上干部退休审批表、通知等:证实赵家兴出生于1944年1月24日生，身份证号码。2004年12月31日，贵州省委任命赵家兴为贵州省开发投资公司党委委员、书记；2005年1月28日省政府推荐赵家兴为贵州省开发投资公司总经理；2007年任命赵家兴为贵州省开发投资有限责任公司董事、董事长；2009年12月28日，赵家兴不再担任贵州省开发投资有限责任公司董事长、董事；2011年11月11日，赵家兴办理退休手续。
4、银行记账凭证及借条:证实世纪神奇投资公司注册成立后，夏某向世纪神奇投资公司借款160万元的事实。
5、贵州省开发投资公司会议纪要:证实2006年2月25日，由赵家兴主持并同意融资6000万元给神奇集团作为流动资金，融资期限为一年。
6、工商银行委托代理协议、委托贷款借款合同、股权质押合同、公证书、工商银行委托贷款展期协议及相关银行凭证:证实2006年3月，贵州神奇集团以其在商业银行的股权作为质押，经贵州省公证处公证，省开投公司通过工行云岩支行向世纪神奇产业投资有限公司贷款6000万元的事实。
7、相关银行凭证:证实贵州神奇集团公司还款6000万元给省开投公司的事实。
8、省开投党联纪（2006）11号会议纪�、合作建设经营多彩贵州城协议书、贵州世纪神奇产业投资有限公司增资扩股协议:证实2006年7月5日，赵家兴主持省开投公司第十一次党政联席会议，同意开投公司出资2000万元设立多彩贵州城有限公司，持股40%；旅华房开公司出资250万元，持股5%；多彩贵州产业中心出资250万元，持股5%；世纪神奇及其内部股东以其现有净资产出资2500万元，持有50%股份。世纪神奇投资公司内部股份构成相应调整为贵州神奇集团占25%，张某2占12.5%，夏某占12.5%。
世纪神奇产业投资公司增资扩股协议证实：神奇控股、张某2、夏某、黔商投资四方为世纪神奇投资公司的股东，其中神奇控股持有世纪神奇50%的股份，张某2持有25%，夏某持有15%、黔商公司持有10%。增资扩股后，公司注册资本额增加为5000万元，各方股份比例相应变更为神奇控股25%，开投公司40%，张某212.5%，夏某7.5%，黔商公司5%，多彩贵州文化产业中心5%，旅华房开公司5%。
9、世纪神奇投资公司股东会决议、黔商公司股东会决议、股权转让合同、借款协议、承诺书、收据、借款说明:证实2006年6月30日，世纪神奇投资公司召开临时股东大会，全体股东同意夏某将个人所持有的公司10%股权转让给黔商投资有限公司，转让价款由其双方自行商定，在本次公司增资扩股时一并办理。但黔商公司须将股东权利委托给夏某代为履行，不参加公司董事会。公司增资扩股后名称变更为“贵州多彩贵州城建设经营有限公司”，注册资金5000万元，各方股东持有公司股权比例为：神奇集团控股有限公司25%，张某212.5%，夏某7.5%、黔商公司5%；其余新加入股东持有50%。公司现有股东需增资900万元。
黔商公司经股东会决定由股东赵某、黄某各出资250万元，共计500万元溢价投资“多彩贵州城经营有限公司”，占该公司注册资本5000万的5%股份。股权转让合同证实2006年6月16日，夏某与黔贵公司签订协议，夏某以160万元转让其持有世纪神奇投资公司10%的股份给黔商公司。原价160万元，实际以500万元转让。
借款协议及收据证实2005年11月10日黔商公司与夏某签订协议，黔商公司借给夏某200万元，夏某以其在世纪神奇投资公司的股权证作为质押。承诺书及黔商公司2006年7月5日的情况说明证实2006年双方签订股权转让协议后，消除上述200万元的借款。
根据赵某供述及夏某、黄某证言，上述协议及收条等均为了掩盖张某1送给赵家兴世纪神奇投资公司10%的股份（多彩贵州城公司5%股份）而签订，实际情况并存在。
10、多彩贵州城建设经营�限公司股权转让协议、银行凭证、股权转让款分配表等:证实2011年4月30日黔商公司与中国凯瑞国际经济技术合作有限公司协议转让黔商公司在多彩贵州城建设经营有限公司5%的股权，转让价款为2200万元。分三期支付，第一期支付22.7%即500万元，第二期支付80%即1760万元（含首期500万元），第三期支付20%即440万元。2011年5月4日支付了黔商公司250万元，2013年11月1日支付黔商公司1260万元，上述款项赵某收到后，分别转入国泰君安股票账户、深圳兆氏投资公司、支付投资款及付给黄某股份收益30%分配款等。
11、世纪神奇投资公司工商注册资料及附件:证实世纪神奇投资公司成立于2004年3月，法定代表人张某1，股东为贵州神奇投资公司、夏某、张某2，注册资本1600万元，贵州神奇投资公司占股50%、夏某25%，张某225%。
12、多彩贵州�公司工商注册资料、工商变更资料及股东会决议等附件:证实多彩贵州城公司成立情况、股份构成情况、法定代表人（赵家兴）、股东情况及变更情况等。2006年7月4日因增资扩股，将“世纪神奇产业投资有限公司”变更为“多彩贵州城建设经营有限公司”，注册资本由1600万元变更为5000万元，法定代表人由张某1变更为赵家兴，任董事长。股东为神奇集团控股有限公司、省开投公司、贵州旅华房地产公司、多彩贵州文化产业发展中心、黔商公司、张某2、夏某，持股比例分别为25%、40%、5%、5%、5%、12.5%、7.5%。2010年3月28日，法定代表人由赵家兴变更为程某。2009年3月12日，张某2将其股份12.5%转让给神奇控股公司。2013年7月31日多彩贵州城公司股东会决议，根据南明区法院（2012）南民商初字第89号民事判决，同意将神奇控股有限公司持有多彩贵�城公司37.5%的股权过户给凯瑞公司，将省开投公司40%、旅华房开5%、多彩贵州文化产业中心5%、黔商公司5%、夏某7.5%的股权转让给凯瑞公司，上述转让协议已于2011年4月13日签署并生效，且凯瑞公司已依约支付各股东相应款项。2012年2月16日，贵州省开发投资有限责任公司变更为贵州产业投资（集团）有限责任公司。
13、省开投公司、黔商公司、旅华房开公司、多彩文化产业中心工商资料：证实省开投公司前身为1998年成立的省基本建设投资公司，2003年12月31日变更为省开发投资公司，法定代表人李某，2005年2月28日变更为赵家兴（省政府任命），2008年变更为贵州省开发投资有限责任公司，2010年1月15日法定代表人变更为周和生，2012年2月名称变更为“贵州产业投资（集团）有限责任公司”，法定代表人变更为刘某。黔商公司成立于2005年3月�股东赵某、黄某、杨某，注册资本200万元，2011年7月，股东变更为张某3、黄某。多彩贵州文化产业中心成立于2006年，法定代表人盛某。旅华房开公司成立于1995年1月，法定代表人张某4，注册资本1000万元。
14、世纪神奇投资公司股东补足900万元投资款的议案，股东会决议、银行凭证等：证实世纪神奇投资公司增资扩股为多彩贵州城公司后，神奇控股应补足出资450万、张某2应补225万、夏某应补135万、黔商公司应补90万。上述900万元是用省生物药厂土地溢价款交付。2007年2月第二次股东会决定将补交时间延长至2007年9月30日。经2008年3月20日第三次股东会决定，多彩贵州城公司同意以借款方式向世纪神奇原股东支付应缴投资款，补足增资扩股时没有缴足的出资额。董事会会议纪要、收条证实各“股东”收到借款的事实。代理协议、办理补足注册资本事宜的请示证�多彩贵州城公司委托贵州致衡投资顾问有限公司代理办理900万元注册资本验资事宜，公司用此验资报告办理补足注册资本的工商变更登记手续，操作方式是股东从中介机构借款补足验资，做完验资报告后股东再从公司借款归还中介机构，股东与公司之间挂往来账。
15、多彩贵州城公司股东会决议、股东会纪要：证实多彩贵州城公司整体转让的事实，转让款分期支付，转让价款4.4亿元，第一期转让款到账后先行分配50%，余下的50%用于处理与分配有关的遗留事宜，包括世纪神奇老股东欠交的900万元等。
16、诉讼情况说明、民事诉状、民事判决书、裁定书等：证实多彩贵州城公司诉神奇控股公司、张某2、黔商公司、夏某等欠款案的情况，其中2014年3月20日多彩与黔商达成还款协议，黔商以共管账户中属于其所有的剩余股权转让款支付前述借款及�讼费，甲方谅解撤诉。
17、神奇投资公司兼并生物制药厂的请示、批复、协议等：证实贵州省生物药品厂转制的情况及贵州神奇投资有限公司并购生物药品厂的情况。
18、生物药品厂评估报告、审计报告、土地使用权证：证实生物药品厂的资产情况及土地权属情况。
19、土地使用权出让合同：证实贵阳市国土资源局将原生物药品厂项下的土地1348530.81平方米出让给多彩贵州城公司的情况。
20、会议纪要、职工安置保障协议、安置方案：证实世纪神奇投资公司与省农业厅就生物药品厂职工安置问题进行协商及签订相关安置协议等情况。
(二)证人证言
1、证人张某1证言：证实2003年3月经贵州省人民政府批准，神奇集团和生物药品厂签订了兼并贵州生物药品厂协议，神奇集团收购生物药品厂后，面临着对1000余亩土�使用权的收回、并将土地性质由工业用地变更为商住用地后才能开发，以及给生物药品厂职工的安置、修建住房补偿等难题。为解决这一系列难题，其找夏某来负责神奇集团兼并生物药品厂的后续工作。2004年3、4月，成立贵州世纪神奇产业投资有限公司专门负责兼并生物药品厂的后续工作和对生物药品厂原有土地的开发建设。世纪神奇投资公司注册资本总共是1600万元，神奇集团以资产折价出资800万元，持股50%；其个人以大女儿张某2的名义出资400万元，持股25%；夏某出资400万元（含原来其为公司支出的费用），持股25%。在公司注册成立后，经其同意夏某将出资的160万元从注册资本中借出，明确他不用归还，这160万元对应的股份为10%不用变更登记，但处置权归其所有。2005年底或2006年初，因世纪神奇投资公司资金紧张，其就想到请贵州省开发投资有限公司注资到世纪神奇投资公司共同对生物药品厂合作开发，这样，既可以解决资金问题，也好为办理相关手续利用省开投公司的国企背景出面协调。于是，通过周某1的介绍，其就找时任省开投公司总经理、法定代表人赵家兴谈合作的事情，经过几轮谈判后达成共识，世纪神奇投资公司进行增资扩股后与省开投公司注资共同成立多彩贵州城公司，省开投公司出资2500万元，占股50%并控股，原世纪神奇投资公司股东共同出资2500万元，占股50%。在前期沟通过程中，其给赵家兴讲过，夏某在世纪神奇投资公司持有25%股份，其中10%的股份是夏某没有实际出资的，这10%的股份处置权归神奇集团，在世纪神奇投资公司增资扩股后就会压缩成新公司5%股份，省开投公司出资与世纪神奇投资公司共同成立多彩贵州城公司，合作开发多彩贵州城项目后，其就将世纪�奇的这10%的股份送给赵家兴，省开投公司投资入股世纪神奇之后，这10%的股份就会压缩为多彩贵州城公司的5%股份，赵家兴当时听了之后没有拒绝，其想他就是答应收下这10%的股份了。同时，其给赵家兴提出，世纪神奇投资公司资金紧张，也不能直接向银行贷款，要向省开投公司贷款6000万元用于完成兼并生物药品厂的后续工作及项目开发，并用神奇集团在贵阳商业银行的股权作质押，赵家兴同意贷款。之后，其就安排夏某负责世纪神奇投资公司增资扩股事宜，让他找省开投公司及赵家兴具体商谈合作及贷款事宜。后来，夏某给其汇报，说赵家兴要求将其名下持有的10%股份拿给黔商公司，在世纪神奇投资公司增资扩股后黔商公司就持有多彩贵州城公司5%股份。2006年6月，世纪神奇投资公司搞了一个股东会决议，决议中有一条就是同意夏某将其持�的10%的股份转让给黔商公司，转让价款双方自行协商。这实际上是为了办理工商登记等相关手续需要而出的决议，决议上不可能直接同意将夏某持有世纪神奇10%的股份送给赵家兴，所以就在决议中注明转让价款双方自行协商。事实上，这10%的世纪神奇股份就是送给赵家兴的，不用收取任何转让价款，实际上也没有收取任何价款。2006年3月、4月，省开投公司就委托工行云岩支行给世纪神奇投资公司贷款6000万元，贷款到账后，其让人从世纪神奇投资公司账户划款3000万元到神奇集团账户用于给职工修建宿舍，余下的就留在世纪神奇投资公司账户用于完成兼并生物药品厂的后续工作。2006年6、7月，世纪神奇投资公司增资扩股后与省开投公司签订了正式合作协议，并将世纪神奇投资公司变更为多彩贵州城公司共同开发多彩贵州城项目，黔商公司持5%股份，对应注册资本为250万元。在增资扩股过程中，按照出资比例，黔商公司应该增资90万元，这90万元黔商公司并未实际支付，而是多彩贵州城公司垫付，待公司产生效益后，从分红中优先偿还，到最后都没有支付。2011年上半年，多彩贵州城以4.4亿元的价值整体转让给中国凯瑞公司，黔商公司所持有5%股份的转让价款为2200万元。
其送股份给赵家兴主要是考虑到两个方面的因素，一是其正在与赵家兴商谈请省开投公司合作开发的事宜，省开投公司是贵州最大的国有企业，资金实力雄厚，开发多彩贵州城这样的大项目没有雄厚的实力是无法完成的，我们兼并生物药品厂所获得的土地，如果不进行开发，我的利益就得不到保障，有省开投公司这样的国企合作开发，我更大的长远经济利益就会实现；二是神奇集团资金紧张，兼并生物药品厂的土地收回、职工安置补偿等�续工作尚未完成，其给赵家兴提出向省开投公司申请6000万元贷款。考虑到上述两个方面的因素，为了能顺利向省开投公司贷款6000万元，解决兼并生物药品厂的燃眉之急，也为了让赵家兴同意省开投公司与世纪神奇进行合作开发，就决定将这10%的股份拿出来送给赵家兴。
2、证人周某1证言：证实2006年的一天，其到张某1的办公室和他聊天，张某1讲了一些神奇集团的发展方向和规划，介绍其认识了夏某。张某1说夏某是他的副总，神奇集团兼并贵州生物药品厂取得了2000多亩的土地，要对这块土地进行开发，夏某是这个项目的具体负责人。后来，夏某就约其见面，问其身边有没有资金实力雄厚的企业，可以和神奇集团合作开发项目，其答应帮夏某先去了解一下。之后，其遇到时任贵州省开发投资公司总经理赵家兴时，就讲神奇集团有2000多亩土地，在寻求合作伙伴进行开发，其问他愿不愿意和神奇集团合作。赵家兴说他考虑一下，并要去现场实地考察。于是，其就把情况告诉夏某，夏某就请其带他去找赵家兴。其联系好赵家兴后，就夏某到赵家兴的办公室找赵家兴。夏某还带了一些资料，给赵家兴介绍了关于项目土地开发的具体情况。其和赵家兴、张某1、夏某还一起去过该项目位于贵阳龙洞堡的土地现场。记得张某1就给赵家兴介绍了项目土地的情况，以及对土地的开发情况，至于在现场张某1和赵家兴具体还谈了些什么，其也没有在意。之后，他们之间怎么商谈合作的情况其就不清楚了，其只是帮他们牵线搭桥。
3、证人夏某证言：证实2004年，张某1聘任其在贵州世纪神奇产业投资有限公司任总经理。世纪神奇注册资本1600万元，其中神奇集团出资800万元，张某1以其女儿张某2的名义出资400万元，其出资400万�。一个月之后，经张某1同意，其从世纪神奇的账户上借款160万元还给朋友。支出160万元后，其实际持有公司的股份从25%减为15%，另外10%仍然登记在其的名下，但处置权归张某1所有，其从公司的借款160万元就不用还了，其也是同意的。因世纪神奇投资公司开发生物药品厂困难很多，进展缓慢，资金紧张，张某1就和其商量要找合作伙伴来共同开发。大概2006年初，张某1介绍一个广告公司姓周的女老板给其认识，让其和她商量寻求合作伙伴共同开发生物药品厂项目。之后的一天，周女士和其联系，说省开投公司的老总赵家兴对该项目感兴趣，让其和她一起去赵总的办公室介绍项目。其就和赵女士一起到赵的办公室介绍了项目的情况，赵家兴当时表示感兴趣，并一起到项目现场考察。当天考察后赵家兴表示可以考虑，先让双方拿出合作预案再商讨，之后张某1就安排其与省开投公司具体对接商量合作事宜。在商谈过程中，张某1还向赵家兴提出向省开投公司申请贷款6000万元以解决生物药品厂项目资金困难，赵家兴也是同意的。后来世纪神奇以贵州神奇在贵阳商行的股票为抵押，向省开投公司申请6000万元的贷款。省开投公司委托工行放贷，实际到账只有5000万元。2006年3月，第一笔4000万元转到世纪神奇的账户，张某1直接转了3000万元到神奇集团的账户，只有2000万元实际用于生物药品厂项目。
张某1和赵家兴达成共识以增资扩股的形式合作，有一天，在张某1的办公室，他说省开投公司是国有企业，实力雄厚，引开投公司进来这个项目才搞得下来，为了合作顺利要给赵家兴安排点利益。让其把名下属于他处置的世纪神奇10%股份送给赵家兴，这10%的股份在新公司成立后对应就是5%，张某1让其和赵家兴谈，两三天后其在赵家兴办公室谈10%股份的事，赵家兴说他会喊人和我联系，之后赵家兴的儿子赵某与其具体对接送股份的事宜，最后赵某以黔商公司的名义收受了这部分股份。之后，赵某及黔商公司的法定代表人黄某与其在生物药品厂和营盘古堡等地见过几次面商量如何接受股份的事情，最后商定以股抵债的方式由黔商公司接受世纪神奇10%的干股，在增资扩股后成立新公司时一并办理登记，登记后黔商公司成为新公司占股5%的股东。为此，还伪造虚构了借款协议、收据、情况说明、承诺书以及股权转让合同等材料来掩人耳目，防止有关部门调查。而且，为了让股份转让的形式更合法，张某1还召集开了股东会，形成股东会决议，同意其转让股份给黔商公司，在公司增资扩股后一并办理变更登记。2006年，省开投公司、多彩贵州文化产业发展中心、贵州旅华房地产开发公司、与世纪神奇投资公司签订了合作协议，开投公司出资2000万占股40%并控股，多彩文化中心出资250万占股5%，旅华房开出资250万占股5%，神奇集团出资1250万元占股25%，张某2出资625万占股12.5%，其出资625万占股12.5%，新公司注册资本5000万元。之后黔商公司承接其所持有的世纪神奇10%的股份成为多彩贵州城的股东，对应持有多彩贵州城公司5%股份并进行了工商登记。按股份计算，原世纪神奇投资公司的股东（包括黔商公司在内）需增资900万元，但当时都没有补交出资，后来多彩贵州城公司股东会决议决定先通过多彩贵州城公司借款给股东出资，待公司利润分配时优先偿还借款。所以在变更时实收资本为4100万元，这900万元原股东并未出钱。直到2011年，中国凯瑞以4.4亿元价格收购多彩贵州城公司全部股份，之后中国凯瑞转了1亿元到多彩贵�城公司账户上后，将其中5000万元用于历史问题的处理，包括上述欠款900万元，另外5000万元按入股比例分给了各股东，黔商公司作为股东也按比例分得了转让款，但具体实际分得多少我不清楚。
4、证人赵某证言：证实黔商公司成为多彩贵州城股东的这个事情是其父亲赵家兴安排的，黔商公司实际上没有投资一分钱就成了多彩贵州城公司的股东。大概是2006年3月的某一天，其父亲赵家兴问其认不认识一个叫夏某的人，其说不认识。其父亲告诉其夏某现在在神奇生物制药厂当老总，在龙洞堡机场旁边，有几百亩土地，他任董事长的贵州省开发投资有限公司马上要和神奇生物制药厂对这块地进行合作开发建设多彩贵州城项目。夏某将会持有12.5%的股份，并且愿意拿出5%的股份送给其父亲。让其和黄某联系夏某具体谈接受股份的事情。其和黄某商量过后，�和夏某联系了。夏某是送干股给其父亲，但是其父亲不方便出面，所以安排其接收股份。之所以让黄某一起找夏某，是因为当时黔商公司的法人代表是黄某，股份要以黔商公司的名义接收，其也可以避嫌。其父亲当时虽然是说股份是送给其的，但是都明白其实就是给他的，其只是帮助接收股份而已。在接受过程中，夏某讲先将世纪神奇投资公司的股份无偿转给黔商公司，待省开投公司与这个世纪神奇合作之后，黔商公司再作为原始股东一起登记到新公司名下。登记过后黔商公司就持有新公司5%的股份。最后其和夏某商定通过以股抵债的方式，以黔商公司的名义接受夏某送的世纪神奇10％干股，并在省开投公司与世纪神奇投资公司增资扩股合作成立多彩贵州城建设经营公司时一并办理登记。登记之后，黔商公司将成为多彩贵州城公司占股5%的股东。大概在其和�某与夏某办理好接受干股事宜之后的一个月左右时间，其给赵家兴讲接受夏某送干股的事情已经办好了，黔商公司持有多彩贵州城公司5%的股份，其父亲还问股份的收益如何分配，其给他讲和黄某每人50%，其父亲说分配比例低了点，其就给他讲那就按照70%，黄某30%的比例分配，其父亲就同意了。所以后来又和黄某商量，改成了其拿70%，黄某拿30%。因为黄某不用出资就有钱可拿，所以他对如何分配股份收益也没有太大意见。上述“以股抵债”就是首先虚构夏某欠黔商公司200万元的事实，再以夏某持有的世纪神奇10%股份抵偿虚构的200万元欠款，这样就可以掩盖这10%股份其实是干股的事实。为了把“以股抵债”做实，大概在2006年5、6月份，伪造了借款协议、收据以及股权转让协议等材料等假合同，应付不同的检查的时候用的，黔商公司没有出过钱补缴注册资本。
在2011年的时候，中国凯瑞公司收购多彩贵州城公司，黔商公司的5%股份卖了2200万元，到现在已经有两笔钱共计1510万元到了黔商公司。2011年收到第一笔250万元后，我直接从黔商公司转入黔商公司在国泰君安的股票账户里，2013年收到第二笔1260万元后，我转了1200万元到我在深圳开的兆氏投资公司了。按照和黄某的约定，其通过其他渠道共计分给了赵某450万元左右，作为5%股份收益的分配。
5、证人黄某的证言：证实的事实与上述证人赵某证实的接受股份的过程一致。
（三）被告人赵家兴供述：2005年5月至2009年11月，其任省基本建设投资公司（后更名为省开发投资有限公司）总经理、董事长、法定代表人，工作职责是负责企业的全面工作，包括发展方向、发展方式、产业结构，涉及公司的发展规划及重大项目投资�融资、建设等方面的决策。
2006年初，周某1打电话给其讲神奇集团兼并生物药品厂取得700多亩土地，在寻求合作伙伴开发土地，周某1问其有没有兴趣，其说可以考虑合作，可以面谈。之后的一天，周某1带着夏某到其的办公室找其。夏某就给其介绍原生物药品厂的土地情况，以及将来准备开发的情况，夏某随身还带了一些关于土地开发的平面图等资料给其看。听了夏某的介绍以及阅看了资料后，其对与神奇集团合作开发很有兴趣，就到原生物药品厂现场考察。到现场后，张某1就介绍土地的情况，并说这个项目还有职工安置补偿等遗留问题需要处理，神奇集团资金比较紧张，他们在银行负债很高，现在也贷不了款，希望能与省开投公司合作共同开发。其了解到生物药品厂实际使用的土地有700多亩，土地的地理位置，以及发展前景很好。其就给张某1讲，可以考虑合作，先让双方工作人员做出预案，再商谈合作事宜。
后来，达成合作共识，由省开投公司与世纪神奇投资公司共同投资，对世纪神奇投资公司进行增资扩股，组建新的多彩贵州城公司对该土地进行开发，新的公司注册资本定为5000万元，省开投公司出资2500万元持股50%并控股，原世纪神奇投资公司出资2500万元，持股50%，具体的合作方案由双方下属工作人员商谈办理。在商谈合作事宜的过程中，张某1给其介绍了原世纪神奇投资公司的股份构成情况，张某1给其讲世纪神奇投资公司的注册资本为1600万元，张某1出资800万元，占50%；张某1女儿张某2出资400万元，持股25%；夏某出资400万元，持有该公司25%股份，在世纪神奇投资公司注册成立后，夏某将其出资中的160万元抽出，这160万元对应的股份就是10%，这10%的股份是夏某没有实际出资的，这10%的股份处置权归张某1所有，以后我们两家合作后，这10%的股份就会相应的压缩为新公司5%的股份，他愿意将原这5%的股份送给其。其当时想以后我们两家公司合作后，这10%的股份也会转成新公司5%的股份，在省开投公司参与项目开发后，新的公司和项目就会有很大的升值空间，同时其也想持有新公司的股份，所以就答应收受张某1送给其的干股。在其和张某1商谈合作事宜的过程中，张某1还向其提出向省开投公司借款6000万元。我们在商谈合作时，张某1给我讲，世纪神奇投资公司兼并生物药品厂还有职工的安置补偿费用、职工安置房等问题需要资金解决，神奇集团资金紧张，世纪神奇投资公司没有固定资产又不能直接向银行贷款，向其提出在省开投公司借款6000万元，我考虑到省开投公司要与世纪神奇投资公司合作，如果不处理好兼并的遗留问题，土地开发也无从谈起，而且张某1愿意用神奇集团在贵阳商业银行的股权作抵押，同时其想到张某1答应送其股份的事，现在又有能力帮他做这件事，所以就同意借款给他。2006年3月，签定了委托贷款协议，通过委托工商银行向世纪神奇投资公司贷款6000万元。
2006年6月，省开投公司、多彩文化中心、贵州旅华房地产开发有限责任公司与世纪神奇投资公司签订了合作协议，决定由省开投公司出资2000万元占股40%并控股，多彩文化中心出资250万元占股5%，旅华房开出资250万元占股5%，神奇集团出资1250万元占股25%，张某2出资625万元占股12.5%，夏某出资625万元占股12.5%，为下一步对世纪神奇投资公司增资扩股奠定基础。2006年7月，我们签订了世纪神奇投资公司增资扩股协议，主要内容和之前的合作协议差不多，只是黔商公司承接夏某所持世纪神奇10%的股份成为了多彩贵州城公司的股东，对应持有多彩贵州城公司5%股份。不久世纪神奇投资公司正式变更登记为多彩贵州城公司，法定代表人由张某1变更为其，注册资本从1600万元变更为5000万元。
在其和张某1达成合作共识之后，其就给赵某讲夏某是神奇集团聘请的总经理，省开投公司要与神奇集团合作组建新公司开发兼并生物药品厂项目，神奇集团要送新公司5%的股份给其，夏某来具体负责办理，其还给赵某讲夏某也持有新公司股份，让赵某找一个和夏某熟悉的人一起和夏某对接用黔商投资公司的名义收下这5%的股份，其还把夏某的电话给了赵某。过了不久，赵某给讲他和黄某一起用黔商公司的名义已经收下了股份，并作为原始股东登记在多彩贵州城公司持股5%。黔商公司是其儿子赵某开办的公司，其当时是想实际占有这份干股�以黔商公司名义接受这份干股，赵某又是其的儿子，便于控制黔商公司，也就能实际控制占有这份干股。这5%股份是张某1送给其的股份，不需要支付任何费用，实际上就是送给其的干股，其和黔商公司都没有支付过任何费用。多彩贵州城公司的原始注册资本为5000万元，黔商公司作为原始股东持有的5%股份对应股本金额是250万元。
因为多彩贵州城公司成立后没有实质性经营，没有实质性收入，没有盈利，就没有进行过分红。2011年，省开投公司茶话会的时候，其听新任公司领导介绍说，多彩贵州城公司以4个多亿元的价值进行了整体转让，黔商公司持有的这5%的股份也转让了，转让价款大概是2000万元左右。其曾经问过赵某，股份的转让款是否已经到账。赵某说还没有。其后来就没有再具体过问。大概是2011年底，其办理好退休手续后。赵某问其愿不愿意到黔商公司当董事长，其想到以黔商公司的名义收受了5%的股份，并且股份已经转让了，为了直接控制和支配股份的转让款，其就同意到黔商公司。
张某1之所以送给我多彩贵州城公司5%的干股，一方面，张某1是有求其，想找一个实力雄厚、管理水平高的企业一起合作开发，而其当时是省开投公司的一把手，对于否让省开投公司参与合作、怎样合作的决定权在我，其后来答应与他合作，还帮助他在省开投公司拆借6000万元贷款，所以我就收受了张某1送给我的干股。
（四）视听资料：证实讯问被告人赵家兴及询问证人时某进行。
上列证据均经庭审举证、质证，并查证属实，证据间能相互印证，可以作为定案的依据。
关于本案涉案干股及转让价值的认定问题
1、关于被告人赵家兴及其辩护人所提“公诉机关指�被告人赵家兴在多彩贵州城公司占5%股份是在原来世纪神奇投资公司已经送给赵家兴10%股份后还需再增资90万元的基础上才能在多彩贵州城公司占5%的股份比例，实际上原来的世纪神奇投资公司并没有增资900万元，因此，指控被告人赵家兴在多彩贵州城公司占5%比例即250万元的股份缺乏依据，指控的犯罪金额应该扣除夏某从神奇投资公司借走的160万元后神奇投资公司实有注册资本1440元的10%来计算犯罪金额，即144万元”的辩解及辩护意见。
经查，根据证人张某1、夏某、赵某等证言、赵家兴供述、世纪神奇投资公司股东会议决议、多彩贵州城公司股东会决议、民事裁定书等书证证实，赵家兴收受张某1所送的干股应系张某1拥有处置权的注册资本为1600万元原世纪神奇投资公司的10%股份，折合注册资本人民币160万元。理由如下：
①�张某1行贿时的意思表示方面看
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