河北省吴桥县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0928刑初63号
公诉机关河北省吴桥县人民检察院。
被告人陶九令，曾用名陶九灵，男，1966年9月5日出生，汉族，中专文化，中共党员，吴桥县环境保护局环境保护监察大队大队长，户籍所在地河北省沧州市吴桥县，现住吴桥县，2016年1月25日因涉嫌玩忽职守罪被吴桥县人民检察院取保候审。
辩护人刘玉刚，河北建平律师事务所律师。
吴桥县人民检察院以吴检刑诉【2016】62号起诉书指控被告人陶九令犯玩忽职守罪，于2016年7月25日向本院提起公诉。本院依法由审判员白晋宇、人民陪审员田庆元、雷淑华组成本院，适用普通程序简化审，公开开庭审理了本案。吴桥县人民检察院指派检察员王欣出庭支持公诉，被告人陶九令及其辩护人刘玉刚到庭参加了诉讼。现已审理终结。
吴桥县人民检察院指控，2010年1月至2015年10月，被告人陶九令在担任吴桥县环保局环境监察大队大队长期间，未认真履行环境监察职责，对吴桥县域内吴桥县立明农机厂、吴桥县铁城镇兴华铸造厂等84家未办理排污许可证的企业仅收取了排污费，而未按照《河北省减少污染物排放条例》第三十条之规定责令其停止排污并处以罚款处罚，给国家造成168万元的经济损失。公诉机关认为，被告人陶九令的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人陶九令对吴桥人民检察院指控的罪名和犯罪事实没有异议，自愿认罪。
辩护人认为公诉机关指控的罪名不能成立，被告人的行为不构成玩忽职守罪。所谓玩忽职守罪，第三百九十七条规定，国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。一、1、根据吴桥县环境保护局吴环字（2011）2号关于吴桥县环境保护局班子成员分工情况及各股室主要职责的文件，监察大队职责中并没有行政处罚的职责。该职责由法规科负责。法规科对监察大队、监管科、污控科移交的调查立案案件按照相关法律法规依法进行行政处罚、申请法院强制执行等具体工作。而污控科负责对全县污染企业治理督导，组织实施全县涉污企业的排污许可证、污染物总量控制、污染源更新调查、限期治理，配合有关部门实施污染集中控制，淘汰污染严重的落后工艺和设备等职责由污控科负责。具体实施中，企业偷排偷放等事宜。监管科负责对于辖区范围内所有未批先建、批建不一、长期运行且不申请验收建设项目的执法检查、调查立案等工作，行政处罚案件的移交工作。2、根据2009年8月12日的《吴桥县环境保护局科室职责分工细则》：监察大队的职责有依法对辖区内单位或个人执行环境保护法规的情况进行现场监督、监察，并按规定进行处理；负责污水、废气、固体废弃物、噪声、放射性物质等排污费和超标排污费的征收工作。监管科的职责有按照审批权限负责辖区内基本建设项目、技改项目和开发项目环境影响评价审查和审批；负责建设项目环境影响评价、三同时监督管理工作，组织建设项目环保设施竣工验收。可见监管科是负责项目的，是负责企业验收的。污控科职责有组织实施全县涉污企业的排污许可证、污染物总量控制、污染源限期治理，配合有关部门实施污染集中控制，淘汰污染严重的落后工艺和设备。可见污控科是负责企业的，是负责污染控制的，包括许可证及产能、工艺、设备等。属于源头控制。法规科职责有对各科室和监察大队提出的环境行政处罚建议进行审核，并对此执法行为负责。负责环境保护行政处罚、申请法院强制执行工作。承担局领导交办的其他行政执法工作。可见法规科是负责行政处罚的。由上述县环保局各科室职责分工可以看出，环保局各科室的分工是很明确的，不同的科室负责不同的阶段，针对不同的对象，具有不同的业务范围。行政处罚由法规科负责。监察大队只是对于其职责范围内的违法行为现场监督，提出建议，收取费用。证人陈某等人证言中也明确了被告人主要负责监察大队的工作。各科室的具体职责不应以证人证言确定，而应当以局里以合法程序发布的正式文件为准，应当以相关法律、法规的规定为准。在这里，我们首先要确立职责标准，处罚程序，应当属于被告管的，我们审查，不属于被告管的，我们就不应审查。二、指控所适用的法律规定。1、有19家按照工业和信息化部公告（工产业【2010】122号）文规定属于淘汰落后产能企业，不能办理环保相关手续。1—13均为实心粘土砖生产行业，根据第四类47条；14吴桥县铁城镇一街滤纸厂根据上述规定第六类第十一条，15吴桥县天晟树脂厂根据第三类第二十条，16号刘宪芬小五金加工厂根据国家明令禁止十五小行业，均为被淘汰的企业。企业名称见《吴桥县环保局关于部分企业情况大的说明》第二项。有17家企业依据中华人民共和国工业和信息化部公告，即工信部原（2011）第134号文，2013年第26号《铸造行业准入条件》，属于淘汰落后产能项目，不予办理环保相关手续。企业名称见《吴桥县环保局关于部分企业情况大的说明》第三项。对于上述36家企业，依据《河北省减少污染物排放条例》第三十条规定进行处罚不准确，应当按照上述规定的第28条和35条及相关规定处理。即28条，县级以上人民政府应当根据国家的产业政策，结合本地实际制定落后工艺和设备分地区、分年度淘汰方案，定期向社会公布，接受社会监督。落后产能单位必须按期完成淘汰任务。第35条，排污单位未按照国家和本省的规定淘汰落后工艺、技术、设备和生产能力的，由县级以上人民政府责令限期淘汰者拆除，逾期未淘汰拆除的，由县级以上人民政府责令停止生产或者关闭。还有就是《国务院关于加强环境保护若干问题的决定》国发（1996）31号文，和国家环保局《关于1998取缔、关闭和停产15种污染企业工作意见的函》（环发{1998}）61号文，以及环保部对新疆维吾尔自治区环保局《关于贯彻执行（国务院关于加强环境保护若干问题的决定）几个法律问题的请示》（新环办字{2001}248号）的复函。主要内容是严重污染环境的15小企业，应当取缔。不属于《行政处罚法》规定的行政处罚的种类，也不存在适用《行政处罚法》规定的处罚程序问题。取缔的措施是断水断电、拆除设备、吊销执照、清除原料。也就是说，对于上述36家企业，不存在罚款的规定。对于上述企业的情况，按照职责分工，应当由环保局污控科负责。2、11家企业未曾向吴桥县环保局申请并提供办理环保审批手续的相关资料。企业名称见《吴桥县环保局关于部分企业情况大的说明》第五项。对这11家企业应根据1998年国务院颁布的《建设项目环境管理保护条例》第七条及第24条第一款的规定处罚。3、具有环评审批手续的7家企业，未经吴桥县环保局验收，不应根据《河北省减少污染物排放条例》第三十条规定进行处罚，而应适用1998年国务院颁布的《建设项目环境管理保护条例》第20条和第27条的规定。4、其余25家企业根据吴桥县环保局的说明，已经竣工验收。这说明该类企业可以办理排污许可证，或者已经办理排污许可证，依法不应给予处罚。即使应当处罚，也应当依据1998年国务院颁布的《建设项目环境管理保护条例》第20条和第27条的规定处理。对于上述企业，没有必然的罚款处罚，同时也应当由污控科负责。5、有5家是用锅炉取暖或洗浴的政府机关单位。根据国务院2007年《排污许可证管理条例》第53条规定：对取暖单位排放污染物数量少、环境影响轻微的，可免除其申领排污许可证的义务。故本案该5家单位依法可以免于办理排污许可证。即使上述规定不适用，因为该5家单位吴桥县环保局已经出具证明无需办证，则该责任也不应由被告人承担。6、有17家企业属于单纯的噪声污染，依法无需办证。没有法律规定的罚款处罚。对于上述企业，没有必然的罚款处罚，同时也应当由污控科负责。该17家企业同时属于上面几类情况，因不属于行政处罚的范围，无需办证，则不应以此计算数额，但也不应重复扣减。7、法律适用。辩护人认为《河北省减少排污条例》第15条适用的范围是对应取得排污许可证的，而没有取得排污许可证的单位的违法行为进行处罚。公诉机关认为，只要企业排污，不管企业具体情况如何，就应当收费，就应当处罚，没处罚，就应当由监察大队负责。任何事物都不是绝对的。我想，这种“一刀切”的说法，未免过于片面。该三十条是否适用，河北省环保厅《关于建设项目未报批环评文件即建成投产的违法行为适用法律问题的复函》，冀环法函（2016）182号给出了明确的答案。该复函规定：对无排污许可证排放污染物的排污单位是否适用行政处罚，应当确认其是否属于法定的“实行排污许可管理”、“按照规定应当取得排污许可证”或者是否纳入排污许可证发放范围的排污单位。对于符合法定条件的，应当予以处罚。以上函复内容可以明显看出，一是并非所有排污企业都进行行政处罚。二是对于符合领取排污许可证条件的单位才适用行政处罚，而对于不符合法定排污许可的排污单位不能适用行政处罚。依据上述规定和复函的指示，像本案中所涉及的84家企业，依照规定不应取得排污许可证，也不能取得许可证，而应另做处理。他们不属法定取得许可证范围内的企业所以，依法不能按照《河北省减少排污条例》第30条的规定进行处罚。三、该犯罪必须因玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益造成重大损失的结果。即使部分企业应由被告人科室负责，也该罚款。如果没有罚款，是否就必然意味着国家已然遭受损失。辩护人认为，经济损失的发生，要有过程和因果。这个过程和因果可以简单地表述为：先有“经济”，后有“损失”。经济是因，损失是果。经济可以表现为金钱和实物。该案中，根本就没有现金或实物的存在，哪里会有经济的损失。也就是说，款没有罚上来，就没有经济，进而也就没有损失。再说，罚，不在于早晚，也没有确定期限。现在处罚，是否就没有损失。即使没有处罚，发现问题后，我们及时补救，作出处罚，也完全可以。这样就没有损失了，也就不能定罪了。所以说，本案无论如何是不能定罪的。四、如果法院认为被告人的行为构成犯罪，诸多从轻、减轻情节请法院考虑。1、应认定自首。2、被告人科室属于行政处罚具体行政行为的一个环节。3、被告人上有领导，下有具体承办业务的中队，应减轻或淡化其责任。4、认罪态度好。5、一贯表现好。6、人身危险性低。7、损失的性质，应当属于间接损失。综上，恳请本院充分考虑辩护人的意见，对被告人依法做出人性化的经得起历史和法律检验的铁案。
经审理查明，2010年1月至2015年10月，被告人陶九令在担任吴桥县环保局环境监察大队大队长期间，对吴桥县域内84家未办理排污许可证的企业收取了排污费，未处以罚款处罚。
该84家企业分别为：1、吴桥县东宋门乡俊红砖厂，2、杨家寺砖厂,3、桑园镇南街砖厂，4、吴桥县安陵镇于场砖厂，5、吴桥县天晟树脂厂,6、吴桥县刘池砖厂,7、铁城镇城西梁砖厂,8、曹洼乡马库吏国明翻砖厂,9、吴桥县广运铸造有限公司,10、吴桥县华源铸造有限公司,11、吴桥县铁城镇兴华铸造厂,12、刘宪芬小五金加工厂,13、吴桥县铁城镇兴华制造厂,14、吴桥县安陵镇金兴铜件厂,15、梁集镇五里杨耐热合金铸造厂,16、吴桥县第一铜件厂,17、吴桥县经济技术开发区铸钢有限公司,18、吴桥县春盈铸钢有限公司,19、吴桥县曹洼管厂,20、吴桥县振华制辊厂,21、恒兴减速机制造厂,22、东风塑料加工厂,23、吴桥县第二工具厂,24、吴桥县东升空压机配件公司,25、县长江五金机械制造公司,26、山东鲁能德合工程总公司,27、吴桥县安陵镇永盛祥铜材加工厂,28、吴桥县恒昌玻璃钢制品有限公司,29、吴桥县立明农机厂,30、城关砖瓦厂,31、吴桥县宋门乡沙王建材厂,32、吴桥县大齐建材厂,33、翔宇砖瓦加工厂,34、罗三砖厂,35、吴桥县梁集镇大王铸造厂,36、吴桥县梁集铸造厂,37、吴桥县坤泉铸造厂,38、吴桥众城铸造有限责任公司,39、吴桥县盛达铸造厂,40、辛集铸造厂,41、吴桥县志刚铸造厂,42、吴桥县梁集镇振兴砖厂,43、东史砖瓦厂,44、吴桥县立状砖瓦厂,45、吴桥县何庄乡小魏砖厂,46、吴桥县天业制粉厂,47、省高速禄发实业公司吴桥服务区,48、人寿保险股份有限公司吴桥支公司,49、吴桥县邮政局,50、联通网通吴桥县分公司,51、建行股份有限公司吴桥分公司;52、河北振华机械制造有限公司（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声），53、河北峰海彩印包装材料有限公司（票据显示排放污染物种类为噪声，吴桥县环保局确定排放污染物种类为辐射），54、吴桥县鑫源减速机有限公司（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声）,55、吴桥县空压机公司（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声），56、宏达塑钢公司（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声），57、河北艺能锅炉（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声）,58、吴桥县迪佳环保彩钢有限公司（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声）,59、吴桥东祥包装工业制品有限公司（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声），60、吴桥县金鼎古籍印刷厂（票据与吴桥县环保局确定排放污染物种类均为噪声）,61、河北海优雅发制品有限公司（票据显示排放污染物种类为噪声，吴桥县环保局确定排放污染物种类无法认定）,62、吴桥县友和家具有限公司（票据显示排放污染物种类为噪声，吴桥县环保局确定排放污染物种类无法认定），63吴桥县恒远机电设备厂（票据未显示排放污染物种类，吴桥县环保局确定排放污染物种类无法认定）,64、吴桥县豪美家具厂（票据未显示排放污染物种类，吴桥县环保局确定排放污染物种类无法认定）,65、吴桥县一街滤纸厂，66、吴桥县齐源纤维素有限公司（2010年12月22日环评审批,2014年7月10日试生产，2014年9月24日征收排污费）,67、吴桥大鹏医药化工有限公司（2009年12月12日环评审批，2010年4月20日试生产，2010年4月22日征收排污费，2010年11月2日环评验收，2012年8月22日办理排污许可证）,68、吴桥宝丽隆新型建材有限公司（2007年11月17日环评审批，2009年9月21日试生产，2010年4月13日征收排污费，2013年8月10日环评验收）,69吴桥县万达碳素有限公司（2010年8月16日环评审批，2013年11月20日试生产，未环评验收，未办理排污许可证）、70、沧州艾斯克粉业制造有限公司（2005年12月12日环评审批，2007年2月5日环评验收，2011年3月29日征收排污费），71、吴桥县兴隆水泥瓦厂（2009年8月5日环评审批，2010年3月10日试生产，2010年5月22日环评验收，2013年8月15日征收排污费），72、沧州于集镇华发植物炭公司（2007年2月26日试生产，2007年4月29日验收，2014年6月25日征收排污费，2015年12月9日办理排污许可证），73、吴桥宏泰混凝土有限公司（2013年8月28日试生产申请，2013年11月16日验收合格，2013年12月17日征收排污费，2014年8月6日办理排污许可证）,74、吴桥昊通树脂有限公司（2013年4月25日申请试生产，2013年7月9日通过验收，2013年8月28日征收排污费，2014年7月24日办理排污许可证）,75、吴桥景博玻璃制品有限公司（2007年7月11日试生产申请，2007年10月11日验收合格，2010年8月13日征收排污费，2014年2月24日办理排污许可证）,76、吴桥县加美乐塑胶制品有限公司（2009年6月19日通过验收，2011年11月4日征收排污费，2014年3月19日办理排污许可证）,77、河北超垚润化工有限公司（2013年4月22日试生产，2013年10月11日通过验收，2013年12月2日征收排污费，2014年10月12日办理排污许可证），78、河北省忠农肥业有限公司（2009年12月28日环评批准，2010年4月28日征收排污费，2010年5月10日试生产，2010年7月9日环保验收），79、吴桥志鸿塑料制品制造有限公司（2012年5月24日环评批准，2012年11月20日征收排污费，2014年9月17日试生产，2015年1月20日环保验收），80、沧州天通圆合成材料有限公司（2011年1月20日环评审批，2011年7月28日征收排污费，2013年8月15日验收合格，2014年8月22日办理排污许可证）,81、国能吴桥生物发电有限公司（2008年12月30日环评审批，2012年6月20日试生产，2012年11月13日验收合格，2014年3月19日办理排污许可证。2011年7月18日征收排污费）,82、吴桥县农药有限公司（2010年4月15日环评审批，无试生产，无环评验收，2013年12月9日征收排污费，2015年2月12日办理排污许可证），83、吴桥县宇奔管业有限公司（2010年6月30日环评审批，无试生产，无环评验收，未办证，2013年12月25日征收排污费），84、沧州中宇维纶管业有限公司（2012年1月10日环评审批，无试生产，无环评验收，未办证，2015年7月2日征收排污费）。第1—51家均无环评手续，第52—84家企业均有环评手续。
另查明，1、案发后被告人陶九令自动投案，如实供述自己的罪行，系自首。
2、审理期间，在吴桥县环境保护局的追缴下将罚款300000元交至吴桥县财政集中支付中心。
3、吴桥县环境保护局的环境监察大队、污染控制股、监督管理股均属于罚没处（科）室。监察大队职责：依法对辖区内单位或个人执行环境保护法规的情况进行现场监督、监察，并按规定进行处理；负责污水、废气、烟尘、固体废弃物、噪声、放射性物质等排污费和超标污染费的征收、稽查工作。法规科职责：协助监察大队、监管科、污控科规范行政执法行为；对监察大队、监管科、污控科移交的调查立案案件按照相关法律法规依法进行行政处罚、申请法院强制执行等具体工作。监管科职责：按照审批权限负责辖区内基本建设项目、技改项目和开发项目环境影响评价审查和审批；负责建设项目环境影响评价、“三同时”监督管理工作，组织建设项目环保设施竣工验收；负责辖区范围内所有未批先建、批建不一、长期运行且不申请验收建设项目的执法检查、调查立案工作，做好行政处罚案件的移交工作。污控科职责：对全县污染企业治理督导，组织实施全县涉污企业的排污许可证、污染物总量控制、污染源更新调查、限期治理，配合有关部门实施污染集中控制，淘汰污染严重的落后工艺和设备等职责由污控科负责。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实：
（一）被告人的供述
1、被告人陶九令2016年1月24日到吴桥县检察院的自首笔录，证实陶九令于2016年1月24日上午到吴桥县检察院自首，主动交代其担任环保监察大队大队长期间对无证排污的80多家企业未进行行政处罚，给国家造成了经济损失。
2、被告人陶九令2016年1月25日的讯问笔录，主要内容：我们监察大队负责日常监察排污单位的排污情况，主要监察该企业是否有环评，并对其排污行为进行验收，其次监察该企业是否有排污许可证，现场监察时排污设施与除污设施是否正常运行，检查有无偷排偷放等的问题，对于有排污行为的排污单位依法收取排污费、对未取得排污许可证的排污单位进行行政处罚。环保监察大队共有4个中队。一是宋门中队，中队长是齐某，队员有谢明江、孟磊三人，对宋门工业园区的20多个企业进行日常监察工作；二是吴桥县经济技术开发区中队，中队长队长是王某（曾用名冯海兵）、队员有李育勇、赵雷；对经济开发区内的60多个企业进行日常监管；三是县域中队，现任中队长是崔某，2013年之前的中队长是张某，队员有梁磊、王伟、杨书臣。他们对全县除经济开发区和宋门开发区之外的其他区域的企业进行日常监管。四是稽查中队，中队长向平，队员有陈洪强、常亮。负责全县所有十五小企业的查处取缔工作。十五小企业就是指国家明令禁止建设的企业。国家有专门的企业名录。每周五下午各个中队将每周的监察情况汇报给我。我掌握全县的环保监察执法工作。对国控企业定期监察一个月二次，国控企业只有污水处理厂一个，对重点企业每月进行一次监察，对一般企业一个季度一次监察。我们对县域内所监管的这些企业只要有排污行为的就要收取排污费，所有排污企业都要收取排污费。对于没有办理排污许可证的排污单位，我们应当对其进行行政处罚。我们根据《环境保护法》和《排污费征收使用管理条例》及《河北省减少污染物排放条例》等相关法律、法规进行处罚。按照规定，向大气等环境排放污染物的企事业单位和个体工商户都需要缴纳排污费。对这些排污单位我们监察大队都收取了排污费。2013年之前，办排污许可证的很少，2013年后，排污单位办理排污许可证的就多了。我们发现无证排污的单位后，应当告知其办理排污许可证，并进行行政处罚。根据《河北省减少污染物排放条例》规定对于没有排污许可证排污的排污单位，应该责令停止排污，告知办证，并处以两万元以上二十万元以下处罚。经回忆，2010年至2015年，我算了一下有87家排污单位没有排污许可证，且没有采取行政处罚。有吴桥县立明农机厂、吴桥县铁城镇兴华铸造厂、省高速路禄发实业总公司吴桥服务区、吴桥县安陵镇金兴铜件厂、刘宪芬小五金加工厂、吴桥县曹洼管厂等。以上87家企业（我在昨天的自首笔录中已经详细说过了，具体企业名称以昨天自首的材料为准。）是我回忆起来的没有办理排污许可证排污的，我们只对其只收取了排污费，没有对其进行行政处罚。由于我们学习法律法规不够，前几天我才看到《河北省减少污染物排放条例》，通过学习，现在我才认识到监察大队在执法监察过程中，对发现没有排污许可证的排污单位应当进行两万到二十万元的行政处罚。我意识到我们工作中失误，给国家造成重大损失，我作为监察大队的大队长，我有不可推卸的责任，现来检察院自首，积极反省、积极学习，改正自己的错误。积极配合检察机关工作，请求给予宽大处理。对于没有办理排污许可证的企业未进行处罚之事我没有向环保局的其他领导请示过环保局领导也没有安排过我对没有办理排污许可证的企业进行行政处罚。
3、陶九令2016年1月15日自书的悔过书，证实陶九令任吴桥县环保局环境监察大队大队长期间，由于对本职业务知识掌握不够和有关法律学习不全面，给国家造成了一定损失，因此陶九令向检察机关自首，并积极悔过，争取宽大处理。
4、陶九令2016年1月25日的讯问笔录，证实陶九令担任监察大队大队长期间未曾接受被监管企业贿赂，没有对企业有过吃拿卡要行为，未曾想有关领导送礼。
（二）证人证言
1、证人杜某（曾任吴桥县环保局原局长）2016年1月24日的证言，主要内容：我叫杜某，2009年至2012年7月在县环保局任局长；2012年7月至今任吴桥县农开办主任。我在吴桥县环保局任职期间环保局的主要职责是负责县城内环境保护、治理以及对环境违法行为的查处。我局班子成员有三个人，我是局长，对局里的全面工作负责；副局长张国升分管环评、总量科、污防科、项目管理科；黄建文副局长分管办公室、监测站、财务科；另外，由于我局班子成员少，陶九灵不是班子成员，但我局执法监察工作由监察大队大队长陶九灵全权负责，另外陶九灵还分管着法制办。吴桥县环保局对县域内企事业单位的环境违法行为有权处罚。依据是环保方面的法律法规，主要有《环境保护法》、《大气污染法》、《水污染防治法》、《河北省减少污染物排放条例》、《固体废物污染环境防治法》、《环境影响评价法》等法律法规。处罚种类有警告、罚款、限期治理、报请政府对违法企业关停、取缔、拆除设备等；处罚程序是通过巡查或者举报发现违法行为、执法部门去现场调查取证、立案、集体讨论、决定处罚种类、告知当事人、当事人无异议的下达处罚决定书、当事人履行、结案。收费项目有排污费、检测费；收排污费的依据是《环境保护法》和《排污费征收使用管理条例》等法律、法规。检测费是经营性收费。向企业收取排污费的标准是有检测设备的依据监测数据计算，没有检测设备的按物料衡算进行收费。对产生水、大气、噪声、固体废弃物污染的企事业单位都应缴纳排污费。按照相关法律、法规的规定，向环境排放含有污染物的废水、危险固体废弃物的企业需要取得排污许可证才能排污。排污许可证的办理程序是这样的：企业建成试生产后持相关手续到县环保局申请，县环保局初审后报市环保局审批办理。对符合国家政策未办理排污许可证的企业，应该收取排污费并处罚，责令其限期办理排污许可证；对不符合国家政策的企业，可以收取排污费，违反相关环保法律、法规的，依法进行处罚，直至报请政府对其进行关停、取缔，处理依据是《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《河北省减少污染物排放条例》和《排污费征收使用管理条例》等法律法规。我局监察大队下设三个监察中队，大队长陶九灵，一中队队长张某，二中队队长王某（又叫冯海兵），稽查中队队长向平，每个中队都有两三个执法人员。吴桥县环保局的行政执法监察大队的职能是主要监察企业是否有环评，排污单位是否进行验收，其次监察企业是否有排污许可证，检查有无偷排偷放等问题，对于有排污行为的排污单位依法收取排污费、对未取得排污许可证排污的单位进行行政处罚。我局领导班子没有专门讨论过对应当取得排污许可证而未办理排污许可证排污的企业的处罚问题，但我一直要求监察大队一定要按照环保相关法律法规依法、依规进行排污费征收和处罚。我局对未办理排污许可证排污的企业是否存在只收费、不处罚的情况，以前没太注意，现在知道有这种情况，具体有多少家未办理排污许可证排污的企业没有进行处罚，我不太清楚。具体情况需要找我局执法监察大队长陶九灵了解。环保局的行政执法监察大队队长陶九灵或中队长没有向我汇报或提出过建议对未办理排污许可证排污的企业进行处罚。
2、证人陈某（现任吴桥县环保局局长）2016年1月24日的证言，主要内容：我叫陈某，2012年07月至今任吴桥县环保局局长、党组书记。吴桥县环保局的主要职责是负责辖区内环境保护、治理以及对环境违法行为的查处。我局班子成员有三个人，我是局长，对局里的全面工作负责；副局长张国升分管环评、总量科、污防科、大气办、项目管理科；主任科员兰吉明分管办公室、法制、监测站、财务科、法规科；另外，由于我局班子成员少，我局执法监察工作由监察大队大队长陶九灵全权负责。吴桥县环保局对县域内企事业单位的环境违法行为有权处罚。依据是环保方面的法律法规，主要有《环境保护法》、《大气污染法》、《水污染防治法》、《河北省减少污染物排放条例》、《固体废物污染环境防治法》、《环境影响评价法》等法律法规。处罚种类有警告、罚款、限期治理、报请政府对违法企业关停、取缔、拆除设备等；处罚程序是通过巡查或者举报发现违法行为、执法部门去现场调查取证、立案、集体讨论、决定处罚种类、告知当事人、当事人无异议的下达处罚决定书、当事人履行、结案。吴桥县环保局的收费项目有排污费、检测费；收排污费的依据是《环境保护法》和《排污费征收使用管理条例》等法律、法规。检测费是经营性收费。向企业收取排污费的标准是有检测设备的依据监测数据计算，没有检测设备的按物料衡算进行收费。对产生水、大气、噪声、固体废弃物污染的企事业单位都应缴纳排污费。按照相关法律、法规的规定，向环境排放含有污染物的废水、危险固体废弃物的企业需要取得排污许可证才能排污。企业建成试生产后持相关手续到县环保局申请，县环保局初审后报市环保局审批办理。符合国家政策未办理排污许可证的企业，应该收取排污费并处罚，责令其限期办理排污许可证；不符合国家政策的企业，可以收取排污费，违反相关环保法律、法规的，依法进行处罚，直至报请政府对其进行关停、取缔，处理依据是《环保法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《河北省减少污染物排放条例》和《排污费征收使用管理条例》等法律法规。我局监察大队下设三个监察中队，大队长陶九灵，一中队队长王某（又叫王海兵），二中队队长崔起超，稽查中队队长向平，宋门中队队长齐某，每个中队都有三、四名执法人员。吴桥县环保局的行政执法监察大队的职能是主要监察企业是否有环评，排污单位是否进行验收，其次监察企业是否有排污许可证，检查有无偷排偷放等问题，对于有排污行为的排污单位依法收取排污费、对未取得排污许可证排污的单位进行行政处罚。我局领导班子没有专门讨论过对应当取得排污许可证而未办理排污许可证排污的企业的处罚问题，但我一直要求监察大队一定要按照环保相关法律法规依法、依规进行排污费征收和处罚。我局对未办理排污许可证排污的企业是否存在只收费、不处罚的情况，以前没太注意，现在知道有这种情况，具体有多少家未办理排污许可证排污的企业没有进行处罚，我不太清楚。具体情况需要找我局执法监察大队长陶九灵了解。环保局的行政执法监察大队队长陶九灵或中队长没有向我汇报或提出过建议对未办理排污许可证排污的企业进行处罚。（证实内容与杜某一致。）
3、证人张某（环保监察大队一中队原中队长）的证言，主要内容：我叫张某，现任吴桥县环保局总量科科长。我担任环保局一中队中队长的主要工作职责一是对辖区内的排污单位进行监管执法，巡查排污单位有没有超标排放、偷拍偷放的问题；二是按照法律规定对辖区的排污单位收取排污费。我在担任吴桥县环保局环境保护监察大队一中队队长期间的执法区域是除吴桥县经济技术开发区外吴桥县的所有行政区域。我任职期间分管辖区内共有约50多家排污单位。这50多家企业中有排污许可证的排污单位不多，也就是10多家企业。在我担任总量科科长之后，我才了解到按照规定，对经检查没有办理排污许可证的排污单位，我们应当对排污单位限期15日内办理排污许可证，并依法对其进行行政处罚。但是在我担任一中队队长期间，只对无证排污的单位收取了排污费而没有对其进行行政处罚。之所以没有办理排污许可证的排污单位未进行罚款一是我们误以为对没有办理排污许可证的排污单位进行罚款由污染控制科管理，所以实际工作中我们对这项工作没有涉及；二是当时我们对《河北省减少污染物排放条例》等相关环保法律法规也没有认真学习，并不知道对于没有办理排污许可证的排污单位应当进行罚款；三是我们延续了以前环境保护执法检查工作的做法，执法监察工作不到位不严格，这是我们执法监察工作的疏漏和过失。经我回忆，我任职期间已收取排污费但未办理排污许可证的排污单位有吴桥县立明农机厂、吴桥县铁城镇兴华铸造厂、省高速路禄发实业总公司吴桥服务区、吴桥县安陵镇金兴铜件厂、刘宪芬小五金加工厂、吴桥县曹洼管厂、吴桥县梁集镇振兴砖厂、东史砖瓦厂、城关（铁城）砖瓦厂、吴桥县立壮砖瓦厂、吴桥县梁集镇大王铸造厂、吴桥县宋门乡沙王建材厂、吴桥县何庄乡小魏砖厂、吴桥县盛达铸造厂、吴桥县振华制辊厂、吴桥县天业制粉厂、吴桥县大齐建材厂、翔宇砖瓦加工厂、辛集铸造厂、罗三建材（砖厂）、吴桥县东宋门俊红砖厂、铁城镇城西梁砖厂、杨家寺砖厂、吴桥县桑园镇南街砖厂、吴桥县志刚铸造厂、恒兴减速机制造厂、吴桥县安陵镇于场砖厂、东风塑料加工厂、吴桥县天晟树脂厂、吴桥县刘池砖厂、吴桥县安陵镇永盛祥铜材加工厂、吴桥县梁集镇五里杨耐热合金铸造厂、吴桥众城铸造有限责任公司、吴桥县梁集铸造厂、吴桥县坤泉铸造厂、吴桥县第一铜件厂、吴桥县志鸿塑料制品制造有限公司、吴桥县恒昌玻璃钢制品有限公司、吴桥县第二工具厂等39家企业。我任一中队中队长期间对上述39家无排污许可证的排污单位我们仅收取了排污费而未进行罚款，给国家造成了70余万元的经济损失。一中队由吴桥县环保局环境保护监察大队大队长陶九灵分管。陶九灵有时候与我们一起到辖区内的排污单位进行监察，陶九灵知道我们辖区内有的排污单位没有排污许可证，我们每次对排污单位监察时，都要检查其是否有排污许可证。陶九灵从来没有吩咐过你们对没有排污许可证非法排污的单位立案进行行政处罚。收取排污费主要依据国务院《排污费征收使用管理条例》。办理排污许可证的法律依据是《排污许可管理条例》。对未办理排污许可证的排污单位进行处罚的法律依据是《河北省减少污染物排放条例》。
4、证人崔某（环保监察大队一中队中队长）2016年1月26日的证言，我于1995年12月在吴桥县城乡建设和环境保护局参加工作；1997年至2013年3月在吴桥县环保局监测站、污染控制科工作；2013年3月至今任吴桥县环保局监察大队一中队中队长。我担任一中队中队长的主要工作职责一是对辖区内的排污单位进行监管执法（包括对无证排污企业进行行政处罚），巡查排污单位有没有超标排放、偷拍偷放的问题；二是按照法律规定对辖区的排污单位收取排污费。我在担任吴桥县环保局环境保护监察大队一中队队长期间的执法区域是除吴桥县经济技术开发区和宋门工业园区外的所有行政区域。我任职期间分管辖区内共有20多家排污单位。这20多家企业中有排污许可证的排污单位不多，也就是两三个。经我回忆，我任职期间已收取排污费但未取得排污许可证的排污单位有吴桥县兴隆水泥瓦厂、曹洼乡马库吏国明翻砂厂、吴桥县曹洼诚信铸造厂、吴桥县梁集镇振兴砖厂、吴桥县安陵镇永盛祥铜材加工厂、中国人寿保险股份有限公司吴桥支公司、吴桥县邮政局、吴桥县城关（铁城）砖瓦厂、中国联通网络通信有限公司吴桥县分公司、河北振华机械制造有限公司、吴桥县立壮砖瓦厂、吴桥县长江五金机械制造有限公司、吴桥县宋门乡沙王建材厂、吴桥县东升空压机配件有限公司、吴桥县宏泰混凝土有限公司、中国建设银行股份有限公司吴桥支行、沧州于集镇华发植物炭有限公司、吴桥县广运铸造有限公司、吴桥县华源铸造有限公司、沧州中宇维纶管业有限公司、吴桥县一街滤纸厂、吴桥县铁城镇兴华铸造厂、吴桥昊通树脂有限公司、河北超垚润化工有限公司、吴桥县大鹏医药化工有限公司、沧州市天通圆合成材料有限公司、吴桥农药有限公司等27家企业。我任一中队中队长期间对以上无排污许可证的排污单位，仅收取了排污费而未对其进行行政处罚，给国家造成了50余万元的经济损失，我认识到了自己的错误。近日来通过自查学习我才了解到，按照规定对经检查没有取得排污许可证的排污单位，我们应当对排污单位限期15日内办理排污许可证，并依法对其进行行政处罚。以前我不了解，近日来通过学习《河北省减少污染物排放条例》我了解到，该条例第三十条规定，“排污单位未取得排污许可证排污的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令停止排污，处二万元以上二十万元以下罚款”。之所以没有办理排污许可证的排污单位未进行罚款一是当时我们对《河北省减少污染物排放条例》等相关环保法律法规没有认真学习，并不知道对于没有取得排污许可证的排污单位应当进行罚款；二是我们延续了以前环境保护执法检查工作的做法，执法监察工作不到位不严格，这是我们执法监察工作的疏漏和过失。一中队由吴桥县环保局环境保护监察大队大队长陶九灵分管。陶九灵有时候与我们一起到辖区内的排污单位进行监察，陶九灵知道我们辖区内有的排污单位没有排污许可证，我们每次对排污单位监察时，都要检查其是否有排污许可证。陶九灵从来没有吩咐过你们对没有排污许可证非法排污的单位立案进行行政处罚。收取排污费主要依据国务院《排污费征收使用管理条例》。办理排污许可证的法律依据是《排污许可管理条例》。对未办理排污许可证的排污单位进行处罚的法律依据是《河北省减少污染物排放条例》。
5、证人王某（环保监察大队二中队中队长）2016年1月26日的证言，主要内容：我1997年在环保局环保研究所工作；1999年在环保局办公室工作；1999年至今先后任环保局监察大队队员、2010年1月，任二中队中队长。我们负责日常监察排污单位的排污情况监察，主要监察该企业是否有环评，并对其排污行为进行验收，其次监察该企业是否有排污许可证，现场监察时排污设施与除污设施是否正常运行，检查有无偷排偷放等的问题，对于有排污行为的排污单位依法收取排污费、对未取得排污许可证的排污单位进行行政处罚。我们二中队主要管辖开发区的排污单位，根据开发区企业名录上共录有60多家企业，现在运营的企业大概有40多家企业。（具体情况依据我提交的相关名录为准），对国控企业定期监察一个月二次，国控企业只有污水处理厂一个，对重点企业每月进行一次监察，对一般企业一个季度一次监察。我所监管的这些企业只要有排污行为的就要收取排污费，我们二中队对辖区内大概20多家排污单位收取排污费。对于没有办理排污许可证的排污单位，我们大多没有对其进行过行政处罚。目前我们仅对精益汽车配件有限责任公司进行过行政处罚，对于其他没有办理排污许可证的排污单位都没有进行过行政处罚。征收排污费和进行行政处罚的法律依据是《环境保护法》和《排污费征收使用管理条例》及相关法律、法规。对于以上进行行政处罚的法律依据是我前两天学习《环保法》和《排污费征收使用管理条例》时发现，我们应当对未办理排污许可证的排污单位进行行政处罚。按照规定，向环境排放污染物的企事业单位和个体工商户都需要缴纳排污费，我们征收排污费主要针对排污的企事业单位。向外部环境排放废气、废水的企事业单位需要办理排污许可证，不涉水、涉气的不需要办证。需要办理排污许可证的企业，在未取得排污许可证之前应该不可以排放污染物，对于没有排污许可证的企业，相关法律法规规定了相应的处罚措施，《河北省排放污染物许可证管理办法》、《河北省减少污染物排放条例》规定了明确的处罚措施，应该责令停止排污，处以两万元以上二十万元以下处罚。在我辖区内记忆中至少有22家企业没有办理排污许可证未进行行政处罚的，有吴桥县金鼎古籍印刷厂、河北海优雅发制品有限公司、吴桥景博玻璃制品有限公司、吴桥县经济技术开发区铸钢有限公司、吴桥县空压机有限公司、吴桥宝丽隆新型建材有限公司、河北省忠农肥业、山东鲁能德合工程总公司、宏达塑钢公司、河北艺能锅炉、沧州艾斯克粉业制造有限公司、吴桥县鑫源减速机有限公司、国能吴桥生物发电有限公司、吴桥县加美乐塑胶制品有限公司、吴桥县迪佳环保彩钢有限公司、吴桥县友合家具有限公司、吴桥县豪美家具厂、吴桥县春盈铸钢有限公司、吴桥东祥包装工业制品有限公司、河北峰海印刷包装材料有限公司、吴桥县宇奔管业有限公司、吴桥县恒远机电设备厂等企业。由于我的工作失误没有认真学习关于环境保护的相关法律法规，大意了，未进行处罚。我的主管领导是监察大队大队长陶九灵。陶九灵有时候跟我们一起到辖区内的排污单位进行监察。陶九灵知道我们辖区内有的排污单位没有排污许可证，我们每次对排污单位监察时，都要检查其是否有排污许可证。陶九灵没有吩咐过我们对没有排污许可证非法排污的单位立案进行行政处罚。
6、证人齐某（环保监察大队三中队中队长）的证言，主要内容：我1998年在沧州市十三化建工作；2005年至今在吴桥县环保局工作；2014年3月，任吴桥县环保局监察大队宋门中队中队长。我们主要负责宋门园区的日常监察工作，对排污单位的排污情况监察，主要监察该企业是否有环评，并对其排污行为进行验收，其次监察该企业是否有排污许可证，现场监察时排污设施与除污设施是否正常运行，检查有无偷排偷放等的问题，对于有排污行为的排污单位依法收取排污费、对未取得排污许可证的排污单位进行行政处罚。我们根据《环境保护法》和《排污费征收使用管理条例》及相关法律、法规。对于以上进行行政处罚的法律依据是我前两天学习《环保法》和《排污费征收使用管理条例》时发现，我们应当对未办理排污许可证的排污单位进行行政处罚。我们宋门中队主要管辖宋门开发区的排污单位，宋门园区共22家，在建的有11家企业，现在正常运转的单位共有9家企业，还有2家企业长期停产。我们对园区内的企业进行监管。我对所监管的这些企业只要有排污行为的就要收取排污费，宋门中队辖区内大概9家排污单位并对该9家排污企业收取了排污费。对于其中5家排污单位没有办理排污许可证的排污单位，我们仅对其收取了排污费没有对其进行过行政处罚。按照法律规定，没有办理排污许可证超过三个月，环保部门就应当对其进行行政处罚。我们没有进行处罚，存在工作上的失误。我们没有对这5家排污单位进行处罚，给国家造成了至少10万元的经济损失，我已经认识到自己的错误了。这5家企业包括吴桥县金海碳素有限公司、吴桥县雪松纤维素有限责任公司宋门分公司、河北日昌晟化工有限公司、吴桥县齐源纤维素有限公司、吴桥县万达碳素有限公司。之所以没有对未办理排污许可证的进行处罚是由于我对环境保护的相关法律法规学习不够，再就是我工作上的失误，大意了。我的主管领导是监察大队大队长陶九灵。陶九灵有时候跟我们一起去辖区内的排污单位进行监察，但不是每次都去。陶九灵知道我们辖区内有的排污单位没有排污许可证，我们每次对排污单位监察时，都要检查其是否有排污许可证。陶九灵没有吩咐过你们对没有排污许可证非法排污的单位立案进行行政处罚
（三）书证
1、陶九令任职证明，吴桥县环境保护局2016年1月29日出具的任职证明证实：陶九令，曾用名陶九灵，2000年至今任吴桥县环境保护局环保监察大队队长。
2、陶九令执法证复印件，证实：陶九令具备环境监察资格。
3、陶九令身份证复印件，证实：陶九令身份信息。
4、吴桥县编办关于重新核定吴桥县环境监察大队机构编制的通知，2008年11月8日的吴桥县编办文件证实：吴桥县环境监察大队为吴桥县环保局所属相当股级规格的事业单位。主要职责是：负责对全县单位和个人执行环境保护法律、法规的情况进行现场监督、监察和处理；负责全县企业污染源的监察和排污费征收工作；负责自然生态环境的监督检查工作；负责涉及环境污染事故、环境信访、污染纠纷的调查处理。吴桥县环境监察大队承担行政执法职能（列在行使行政管理类），经费形式为财政性资金基本保证经费。
5、2010年-2015年排污收费明细表，证实：吴桥县环保局在2010年至2015年期间对辖区内吴桥县一街纸厂、吴桥县立明农机厂等排污企业征收排污费的情况。
6、吴桥县环保局征收排污费收费票据，证实：吴桥县环保局在2010年至2015年期间对辖区内吴桥县立明农机厂、吴桥县铁城镇兴华铸造厂等企业征收排污费的收费票据。
7、2010年至2015年吴桥县排污许可证发证明细，证实：2010年至2015年吴桥县县域内企业办理排污许可证的情况统计。
8、陶九令任监察大队队长期间对无证排污未进行处罚的企业名单，证实：陶九令自2010年1月至2015年10月在担任吴桥县环保局环境监察大队大队长期间对县域内未办理排污许可证的企业只收取排污费未作处罚的企业名单，共计84家，应处未处罚金额共计168万元。
9、吴桥县环保局2010年-2015年行政处罚案件目录，证实：吴桥县环保局2011年至2015年对环境违法行为进行行政处罚的情况统计，5年间吴桥县环保局共作出22次行政处罚。
10、吴桥县检察院渎检局关于陶九令涉嫌玩忽职守案公诉科要求补充侦查提纲的答复，证实：吴桥县检察院渎检局依照《河北省减少污染物排放条例》对排污单位、涉案84家企业是否应当办理排污许可证、是否应当进行行政处罚、吴桥县环保局执法人员是否涉嫌构成渎职罪的说明。
11、环境违法案件行政处罚一般程序流程图和环境保护行政处罚程序，证实：环境违法案件行政处罚程序。对于群众举报或现场检查发现的环境违法案件，县环保局相关职能科室和环境监察大队审查，予以立案的，7个工作日内立案并报县环保局法宣科审批，后由2名以上具备执法证人员参与调查取证，县环保局相关职能科室和环境监察大队起草调查报告，提出初步处罚意见，报县环保局法宣科审核后报局领导审批，重大复杂案件经审查小组讨论决定，发出行政处罚事先告知书送达，作出罚款、责令停产停业、吊销许可证的案件，符合听证的告知听证权利，被处罚者要求听证的，县环保局依法组织听证，县环保局作出行政处罚决定，送达，没有自动履行的，申请法院强制执行，结案。
12、吴桥县环保局关于部分未取得排污许可证情况的说明，证实：吴桥县环保局2010年至2015年未取得排污许可证的84家企业可分为五类，其中第一类17家企业按照《中华人民共和国工业和信息化部公告（工产业【2010】第122号文件）》属于淘汰落后产能企业。第二类19家钢铁铸造企业根据中华人民共和国工业和信息化部2013年第26号文件要求，属于淘汰落后产能企业。第三类3家企业属于无环评审批手续的项目。第四类是39家已经通过环评审批处于试生产阶段的项目。第五类是建设期间的国能吴桥生物发电有限公司收取的噪声超标排污费，其不具备办理排污许可证条件。第六类是5家行政事业单位冬季取暖锅炉，依据2007年“排污许可证管理条例”（未生效）第53条属于豁免办理排污许可证的单位。
13、吴桥县检察院渎检局关于吴桥县环保局对涉案84家企业分类第四类39家处于试生产企业的查证情况，证实：吴桥县环保局执法人员以企业通过环评审批试生产为名对无证排污单位未处罚收取排污费两年以上的企业有22家，无排污许可证只收费一年的企业有8家，超三个月至一年办理排污许可证的企业有5家，吴桥县环保局所列39家企业所谓试生产企业中有4家不属于84家涉案企业。
14、吴桥县检察院渎检局二次补充侦查补查报告，证实：经补充取证，涉案84家企业可分为第一类19家淘汰落后产能企业，第二类19家铸造企业，第三类9家无环评审批手续企业，第四类23家有环评审批手续企业，第五类5家行政事业单位取暖锅炉企业，第六类9家纯噪声污染企业。上述84家涉案企业均应按照无证排污进行处罚，环保执法人员对企业无证排污行为不监管、不处罚，给国家造成重大损失，其涉嫌构成渎职罪。
15、吴桥县环保局出具的关于84家企业排污种类及环评验收情况一览表，证实：涉案84家企业中纯噪声污染企业17家，无法认定排污种类企业14家，烟尘、粉尘、废气、固废、废水类企业52家，辐射类企业1家。
16、吴桥县环保局关于噪声产生企业情况的说明，证实：涉案84家企业中有32家具有环保审批手续，有环评手续的企业中有9家为纯噪声企业，依照2007年《河北省排放污染物许可证管理办法》，纯噪声污染企业不在排污许可证办理范围。
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