北京市第三中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)京03刑初37号
公诉机关北京市人民检察院第三分院。
被告人刘洁宇，女，1987年8月28日出生，原北京鼎鑫祥瑞资产管理公司监事、业务经理，住武汉市武昌区（户籍所在地同住址）；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月28日被羁押，次日被取保候审，因涉嫌犯集资诈骗罪于同年11月22日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人翟向东，河南小东律师事务所律师。
辩护人马栋梁，上海凯曼律师事务所律师。
被告人赵阳，男，1982年4月24日出生，原北京鼎鑫祥瑞资产管理公司法定代表人，住北京市通州区（户籍所在地：黑龙江省佳木斯市）；2015年4月因犯危险驾驶罪被判处拘役四个月，并处罚金人民币二千元；2015年8月22日刑满释放；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月28日被羁押，同年5月5日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人陈晓东，北京传薪律师事务所律师。
辩护人商显锋，黑龙江商显锋律师事务所律师。
被告人解黎忠，男，1955年8月13日出生，北京博兰特食品工贸集团公司退休职工，住北京市丰台区（户籍所在地：北京市丰台区）；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月28日被羁押，同年5月5日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人曹海良，北京市盈科律师事务所律师。
辩护人郑爱利，北京市嘉安律师事务所律师。
北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑诉[2017]7号起诉书指控被告人赵阳、刘洁宇犯集资诈骗罪，解黎忠犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月20日向本院提起公诉，又以京三分检经检刑追诉[2017]1号追加起诉决定书于2017年5月22日对被告人赵阳、刘洁宇追加起诉，后以京三分检经检刑变诉[2017]1号变更起诉决定书于2017年8月28日对被告人赵阳、刘洁宇、解黎忠变更起诉，又以京三分检经检刑追诉[2017]4号追加起诉决定书于2017年9月12日对被告人赵阳、刘洁宇、解黎忠追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。北京市人民检察院第三分院指派检察员白玉、代理检察员刘丹出庭支持公诉，被告人赵阳及其辩护人陈晓东、商显锋，被告人刘洁宇及其辩护人翟向东、马栋梁，被告人解黎忠及其辩护人曹海良、郑爱利到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑诉[2017]7号起诉书指控：
2014年5月4日至2016年3月28日，被告人赵阳伙同被告人刘洁宇，在北京市朝阳区东三环富尔大厦×室等地，以北京鼎鑫祥瑞资产管理有限公司的名义，对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务，以承诺高额回报吸引社会不特定公众投资理财的方式骗取亢某等160余名被害人投资款共计5.7亿余元。被告人解黎忠在本市朝阳区等地，向社会不特定对象公开宣传，称投资上述公司的业务能够获得高额回报，非法吸收周某等人投资款项共计3.7亿余元。以上赃款尚未退赔。
被告人刘洁宇、解黎忠于2016年3月28日向公安机关自动投案，被告人赵阳于2016年3月28日被公安机关抓获。
北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑追诉[2017]1号追加起诉决定书追加指控：
2014年5月至2016年3月间，被告人赵阳伙同被告人刘洁宇，在北京市朝阳区东三环富尔大厦×室等地，以北京鼎鑫祥瑞资产管理有限公司的名义，对外虚构贵金属交易、短期理财等业务，以承诺高额回报吸引社会不特定公众投资理财的方式骗取被害人谷某投资款共计60.15万元。
北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑变诉[2017]1号变更起诉决定书对指控的事实变更为：
被告人赵阳、刘洁宇伙同他人于2012年至2016年间，在北京市朝阳区东三环富尔大厦×室等地，对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务，以承诺高额回报吸引社会不特定公众投资理财的方式骗取关某等100余名被害人投资款共计人民币1亿余元。期间，被告人解黎忠在本市朝阳区等地，向社会不特定对象公开宣传，称投资上述公司的业务能够获得高额回报，非法吸收周某等人投资款项共计人民币5亿余元。以上赃款尚未退赔。
被告人刘洁宇、解黎忠于2016年3月28日向公安机关自动投案，被告人赵阳于2016年3月28日被公安机关抓获。京三分检经检刑诉[2017]7号起诉书未被变更部分仍然具有法律效力。
北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑追诉[2017]4号追加起诉决定书追加指控：
2015年4月6日至2016年3月8日，经被告人解黎忠介绍，被告人赵阳伙同被告人刘洁宇，在北京市朝阳区东三环富尔大厦×室，以北京鼎鑫祥瑞资产管理有限公司的名义，对外虚构贵金属交易、资金委托管理业务，以承诺高额回报吸引社会不特定公众投资理财的方式骗取被害人张某1投资款共计90万元，造成被害人张某1损失共计人民币34万元。
在本院开庭审理过程中，北京市人民检察院第三分院当庭再次变更起诉，变更指控被告人刘洁宇、赵阳集资诈骗关某等共82名被害人投资款共计人民币1.8亿余元。
针对指控、追加指控及变更指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了被害人陈述、证人证言、书证及被告人供述等证据，认为被告人赵阳、刘洁宇以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人解黎忠违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人赵阳当庭对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均提出异议，辩称其没有伙同刘洁宇进行集资诈骗，其只是向刘洁宇提供黄金市场分析报告并收取相应的服务费，刘洁宇以鼎鑫祥瑞公司名义对外进行非法集资其并不知情，其行为不构成集资诈骗罪。
被告人赵阳的辩护人的辩护意见是：赵阳虽参与刘洁宇等人的非法集资活动，但赵阳主观上没有非法占有的故意，客观上没有实施集资诈骗行为，且刘洁宇向赵阳隐瞒了集资款的真实用途，故赵阳的行为应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚，不应以集资诈骗罪追究赵阳刑事责任；赵阳没有参与阳光鑫业等公司实施的集资诈骗行为，故赵阳不应对鼎鑫祥瑞公司成立前刘洁宇实施的非法集资行为承担责任；赵阳在非法吸收公众存款犯罪中仅起次要、辅助作用，应认定为从犯，希望法院对赵阳从轻或减轻处罚。
被告人刘洁宇当庭对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及犯罪数额均未提出异议，自愿认罪。
被告人刘洁宇的辩护人的辩护意见是：本案中部分投资人取得的收益应当从犯罪金额中予以扣除，并应当予以追缴；刘洁宇在鼎鑫祥瑞公司中受赵阳管理，在共同犯罪中起辅助作用，应认定为从犯；刘洁宇具有自首、立功的法定从宽处罚情节；刘洁宇没有挥霍客户资金，并在案发前以家庭和个人财产弥补客户经济损失，具有悔罪表现，希望法院对其从轻或减轻处罚。
被告人解黎忠当庭对公诉机关指控的犯罪事实及犯罪数额均未提出异议，自愿认罪。
被告人解黎忠的辩护人的辩护意见是：解黎忠没有向投资人承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，解黎忠也没有向社会公开宣传，且解黎忠介绍的投资人均是解黎忠的亲属、同事和朋友等特定关系人，不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；本案系单位犯罪，而解黎忠并非阳光鑫业公司、合生财富公司及鼎鑫祥瑞公司的工作人员，不属于单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，故不应追究解黎忠的刑事责任；本案部分投资人并非解黎忠介绍投资，此部分投资人的金额不应计入解黎忠的犯罪数额内；解黎忠自动投案，且如实供述自己罪行，应当认定为自首；解黎忠在本案中所起作用较小，应当认定为从犯；解黎忠受刘洁宇、赵阳欺骗，帮助二人非法集资，系初犯，且没有获利，并得到部分投资人的谅解，希望法院对解黎忠从轻或减轻处罚。
经审理查明：
2014年5月4日至2016年3月28日，被告人刘洁宇伙同被告人赵阳，在北京市朝阳区东三环富尔大厦×室等地，以北京鼎鑫祥瑞资产管理有限公司（以下简称“鼎鑫祥瑞公司”）的名义，对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务，以承诺投资可获取高额回报为诱饵，吸引社会不特定公众进行投资，先后骗取张某2等82名被害人投资款共计人民币1.8亿余元。以上赃款尚未退赔。
被告人解黎忠在北京市朝阳区等地，向社会不特定对象公开宣传，称投资鼎鑫祥瑞公司能够获得高额回报，非法吸收亢某等100余名投资人（含本案部分被害人）投资款共计人民币5亿余元。
2016年3月28日，刘洁宇向公安机关自动投案，并于当日协助公安机关在北京市朝阳区东三环富尔大厦×室将被告人赵阳抓获归案；当日，侦查员电话通知被告人解黎忠到公安机关作证；当日，侦查员在询问解黎忠时发现解黎忠除自己投资外，还帮助鼎鑫祥瑞公司发展客户，随即于当日将其抓获归案。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：
1、投资人亢某的证言证明：2014年7月，其通过朋友解黎忠介绍得知鼎鑫祥瑞公司做贵金属业务，回报利率很高，投资后年利率50%至100%，到期后返还本利。2015年7月5日，其投资100万元购买该公司贵金属黄金产品，为期1年，利率是50%。2015年12月18日，其投资128万元，为期3个月，利率是80%。2016年1月2日，其投资100万元，为期3个月，利率是100%，并和该公司签署了《资产委托管理协议书》，并通过银行转账支付的款项。《资产委托管理协议书》大概内容是其投资后，公司进行操作，到期返还本息，协议是在公司对面的泰康金融中心一层签的。其的工商银行账户户名是其，卡号尾号为4891，其也用该账户接收返利。鼎鑫祥瑞公司的工商银行账户户名是刘洁宇，卡号尾号为9569。其一共收到返利85万元，实际损失大概328万元。其知道鼎鑫祥瑞公司的法人是赵阳，业务员是刘洁宇。其与刘洁宇联系过，并将钱转到她的账户里。其去过鼎鑫祥瑞公司的办公地址。
2、亢某提供的《投资管理委托协议书》、《委托投资管理协议书》、鼎鑫祥瑞公司收据等证明：
（1）2015年7月5日，亢某（甲方）与鼎鑫祥瑞公司（乙方）签订《投资管理委托协议书》，甲方出资100万元，委托乙方进行贵金属投资，期限1年；乙方对甲方投入资金进行全封闭独立操作，甲方不得干预乙方独立操作，不得参与乙方对资金的管理；乙方承诺11个月后返还甲方全部投资本金，投资盈利甲乙双方按4：6比例分配，如盈利未达投资本金的50%，差额部分由乙方补齐支付给甲方；当日，鼎鑫祥瑞公司为亢某出具100万元收据；
（2）2015年12月18日，亢某（甲方）与鼎鑫祥瑞公司（乙方）签订《委托投资管理协议书》，甲方出资128万元，委托乙方进行封闭短期投资，期限3个月，乙方承诺保本保收益（收益为本金的80%）；
（3）2016年1月2日，亢某（甲方）与鼎鑫祥瑞公司（乙方）签订《委托投资管理协议书》，甲方出资100万元，委托乙方进行封闭短期投资，期限2个半月，乙方承诺保本保收益（收益为本金的100%）。
3、被害人张某3的证言证明：2012年12月，其经解黎忠介绍开始参与投资。其和赵阳接触过几次，起初其比较怀疑投资的可靠性，其就请解黎忠和赵阳参加其酒店的活动，想多了解投资项目的情况。其见到赵阳后，赵阳对其说他是做贵金属的，他还在北大请了个老师帮忙，投资安全可靠，他还说每次他只用总投资款的三分之一用于操盘，如果崩盘还有机会救盘，所以不论涨还是跌都能赚钱。解黎忠说赵阳操盘很稳健，赵阳也自称操盘技术好，很稳妥。赵阳还对其说如果以后贵金属市场不好了，可以再做其他大宗货物的市场投资，因此其就很确信无疑地参与投资了。此后其与赵阳也见过3、4次面，见面时赵阳都对其说他操盘技术很好，他还当着其的面问刘洁宇是否之前到北大老师处抄过操盘数据，刘洁宇还向其提过抄数据很麻烦。赵阳一直表现的很低调很可靠，他还在聚会时提到过现在操盘手很难找，他每天都要紧盯着大盘，很不容易，他还提到过他曾经借给1位聘请的操盘手30万元，但那个操盘手最后跑了，所以其对赵阳一直很信任。2015年8、9月，其请赵阳、刘洁宇一起吃饭，赵阳因有事没到场，此后其就再没见过赵阳。其记不清其参与的投资所签协议的对方公司名称了，只记得一家叫鼎鑫祥瑞公司的，后来解黎忠对其说刘洁宇在原来的公司不受重视，后来赵阳重新开了家公司，拉着刘洁宇一起干，解黎忠帮着刘洁宇拉客户。其累计投资2660万元左右购买鼎鑫祥瑞公司的贵金属黄金产品，并以其和其爱人张某4、其妹妹张某5的名义签署了《投资管理委托协议书》，并通过其银行卡转账支付了投资款，协议书是公司给其邮寄过来的，其收到过返利，但记不清具体数额了，其实际损失大约500万元。其知道鼎鑫祥瑞公司的法人是赵阳，经理是刘洁宇，其没有去过鼎鑫祥瑞公司的办公地址。
北京市公安局朝阳分局预审大队出具的辨认笔录及照片等证明：2016年11月28日，张某3辨认出赵阳、解黎忠、刘洁宇。
4、张某3提供的报案材料、《投资管理委托协议书》、《委托投资管理协议书》、鼎鑫祥瑞公司收据等证明：
（1）2015年8月1日，张某3以张某5（甲方）的名义与鼎鑫祥瑞公司（乙方）签订《投资管理委托协议书》，甲方出资240万元，委托乙方进行贵金属投资，期限1年；乙方对甲方投入资金进行全封闭独立操作，甲方不得干预乙方独立操作，不得参与乙方对资金的管理；乙方承诺11个月后返还甲方全部投资本金，投资盈利甲乙双方按4：6比例分配，如盈利未达投资本金的50%，差额部分由乙方补齐支付给甲方；当日，鼎鑫祥瑞公司为张某5出具240万元收据；
（2）2015年8月28日，张某3以家人张某4（甲方）的名义与鼎鑫祥瑞公司（乙方）签订《委托投资管理协议书》，甲方出资120万元，委托乙方进行贵金属投资，期限1年；乙方对甲方投入资金进行全封闭独立操作，甲方不得干预乙方独立操作，不得参与乙方对资金的管理；乙方承诺11个月后返还甲方全部投资本金，投资盈利甲乙双方按5：5比例分配，如盈利未达投资本金的65%，差额部分由乙方补齐支付给甲方；当日，鼎鑫祥瑞公司为张某5出具120万元收据；
5、关某、李某1等80余名被害人的陈述及报案材料，亢某等投资人的证言，辨认笔录及照片，身份证复印件、《投资管理委托协议书》复印件、《委托投资管理协议书》复印件、《资产委托管理协议书》复印件、汇款凭证复印件、转账凭证复印件、银行账户明细单等证明：2014年5月至2016年3月间，关某、张某2等100余名被害人和投资人通过解黎忠或亲友的介绍、宣传，得知投资鼎鑫祥瑞公司的贵金属、短期投资等业务可以获得高额回报，鼎鑫祥瑞公司承诺投资到期后保本保收益，关某、李某1等80余名被害人及亢某等投资人先后与鼎鑫祥瑞公司签订《投资管理委托协议书》、《委托投资管理协议书》、《资产委托管理协议书》，并以银行转账等方式，向刘洁宇、解黎忠的银行账户支付投资款，在鼎鑫祥瑞公司不能继续偿还各被害人投资款本金的情况下遭受经济损失的情况；其中部分被害人、投资人辨认出被告人赵阳、刘洁宇、解黎忠参与了上述犯罪行为。
6、证人李某2的证言证明：其原在合生财富公司做数据分析，公司经营现货农产品，赵阳和其是同事。2013年7月，合生财富公司停业。2013年9月，赵阳就叫其和他一起干投资。2014年5月，赵阳注册了鼎鑫祥瑞公司，法定代表人是董某，股东是董某和赵阳，经营内容投资管理和咨询。其于2014年5月就职于鼎鑫祥瑞公司，任公司数据分析经理，负责数据支持和分析。2016年1月，鼎鑫祥瑞公司法人变更为赵阳，变更法人原因是公司要办理私募基金牌照。鼎鑫祥瑞公司最初的法定代表人是董某，赵阳是公司主要投资人，全权管理公司，其在公司刚开始是行政，负责买办公用品等杂物，还有负责技术分析和倒数据；行政主管李某3负责前台，行政等业务；刘洁宇与鼎鑫祥瑞公司好像是合作关系，她负责发展新客户。
鼎鑫祥瑞公司还没有正式产品，只是把私募基金的牌照办下来了，还没有办理基金产品的备案，所以没有对外开展任何业务。公司法人变更前，董某去过公司上班，2014年公司刚成立不久董某就不去了，好像是和赵阳有分歧。其和李某3、赵阳都在公司上班，主要做公司私募基金筹备。刘洁宇与赵阳商量给公司介绍客户，其们给刘洁宇提供技术分析，其负责给她发一些她需要的股票分析行情，是赵阳叫其发给刘洁宇的，刘洁宇说她给公司找客户，客户需要看其们分析股票市场行情的实力，只有这样客户才能信任其们，她才可以给其们拉来客户，但刘洁宇没有拉来客户。鼎鑫祥瑞公司没有做过黄金现货、期货交易，公司什么金融产品也没做。
7、证人李某3的证言证明：2015年9月，其应聘到鼎鑫祥瑞公司上班，主要负责公司行政、前台接待等与公司业务无关的事情。其到鼎鑫祥瑞公司面试是李某2接待的其，由赵阳给其面试，月薪7500元。赵阳对其说公司是做期货、现货的。其刚到公司时，公司的法人是董某，办公地点是富尔大厦×室，股东是董某和赵阳，经营内容为投资咨询和管理。2016年1月，公司法人变更为赵阳。变更法人的原因是公司要办理私募基金牌照，私募牌照是赵阳本人，所以公司也把法人变更为赵阳。公司一共3个人，分别是负责人赵阳、李某2、刘洁宇，赵阳说刘洁宇是公司合伙人。其不知道鼎鑫祥瑞公司经营黄金期货、期货的经营模式是谁策划的，也不清楚公司具体做什么产品，只是听李某2说是做期货的。其来公司快半年了，没有见过一个客户来。其和李某2每天都正常上班，赵阳不固定，刘洁宇其就见过3次面。刘洁宇前2次好像来公司拿东西。刘洁宇最后一次来公司呆了半天，她和赵阳一直在谈事情，期间赵阳好像很生气问刘洁宇怎么回事，问她到底有没有客户，刘洁宇说客户的事情她能够搞定不用赵阳管，期间其在门外听见刘洁宇好像在哭着求赵阳，赵阳叫她起来。李某2在公司做技术分析。其没有接触过公司业务，其只是负责业务之外的行政工作。其第一个月的工资是赵阳叫刘洁宇微信给其转的，剩下的工资是赵阳给其发的。没有人来其公司咨询或购买过产品。
8、证人杜某的证言证明：北京市朝阳区东三环中路9号9幢×（富尔大厦×室）的产权人是其丈夫潘某。2013年，其在网上挂出出租房屋信息，后中介公司联系到其们，潘某出面与对方签订的《写字楼、商铺租赁合同》，对方租赁人是刘洁宇，但是一个叫“李阳”的人代签的刘洁宇的名字。租期一年，房租是刘洁宇通过银行转账支付到潘某的工商银行山东省德州市东风西路支行账户。因为租赁其房屋的刘洁宇涉嫌违法犯罪，其主动退还当时收取的租房押金7.546万元。
9、北京市公安局朝阳分局经侦大队出具的受案登记表，北京市公安局朝阳分局立案决定书、拘传证、拘留证、逮捕证、取保候审决定书，北京市公安局朝阳分局大屯派出所出具的到案经过，北京市公安局朝阳分局经侦大队出具的工作说明，湖北省妇幼保健院出具的出生医学证明等证明：2016年3月28日，刘洁宇向朝阳分局经侦大队自动投案；当日，亢某等被害人向朝阳分局大屯派出所报案；当日，朝阳分局对鼎鑫祥瑞公司非法吸收公众存款案立案侦查；当日，刘洁宇带领侦查员在富尔大厦×室将赵阳抓获；当日，侦查员电话通知解黎忠到大屯派出所作证；当日，侦查员在询问解黎忠时发现解黎忠除自己投资外，还帮助鼎鑫祥瑞公司发展客户，并获取提成，随即对其进行拘传；次日，赵阳、解黎忠、刘洁宇被刑事拘留，当日，刘洁宇被取保候审；同年5月5日，赵阳、解黎忠被执行逮捕；同年11月22日，刘洁宇被执行逮捕。
10、北京市公安局朝阳分局搜查证、搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押物品、文件清单、协助查封通知书、北京市公安局朝阳分局大屯派出所出具的起赃经过，北京市公安局朝阳分局大屯派出所制作的物证照片等证明：2016年3月28日，侦查员对鼎鑫祥瑞公司的办公地点进行搜查，将起获的赵阳的宏基牌笔记本电脑1台、华硕牌笔记本电脑1台、联想牌笔记本电脑1台、蓝色夹子（公司资料）5本、公司方案2本、账单7本、公司制度8本、笔记本1本、纳税申报表1本、公司印章9枚、调查文件清单2张，刘洁宇的账单7本、收据1本、手机（Iphone6splus、Iphone6plus各1部）2部、索尼牌笔记本电脑1台、资产委托协议90份，李某2的惠普牌笔记本电脑1台、宏基牌笔记本电脑1台，李某3的三星牌笔记本电脑1台予以扣押。
11、北京市公安局朝阳分局扣押物品、文件清单、协助查封通知书、协助冻结财产通知书、北京市接收协助执行法律文书登记表、房屋所有权登记申请书等证明：案发后，公安机关将下列款物予以查封、扣押或冻结。具体为：
（1）鼎鑫祥瑞公司宁波银行北京中关村支行账户（账号：×××）、刘洁宇工商银行北京建国路支行账户（账号：×××）、刘洁宇招商银行北京东方广场支行账户（账号：×××）、刘洁宇中信建投证券股份有限公司北京东三环中路证券营业部股票账户、解黎忠工商银行北京东苇路支行账户（账号：×××）；
（2）解黎忠名下位于北京市丰台区横道沟西街×号院房屋1套；
（3）侯某1（刘洁宇前夫）名下保时捷卡宴汽车（车牌号：×××）1辆（含车钥匙1把、车辆行驶证1本）及侯某1名下位于武汉市武昌区临江大道×号积玉桥万达广场（二期）房屋1套；
（4）侯某1西藏东方财富证券股份有限公司北京建国路证券营业部股票账户、侯某1招商证券股份有限公司北京建国路证券营业部账户（账号：×××）、侯某1招商银行北京分行营业部账户（账号：×××）；
（5）解某（解黎忠女儿）名下位于北京市丰台区东幸福街×号楼房屋1套。
12、杨某（富尔大厦物业工作人员）提供的《写字楼、商铺租赁合同》证明：
（1）2013年8月23日，刘洁宇（承租方）与潘某（出租方）签订《写字楼、商铺租赁合同》，租赁北京市朝阳区东三环中路×号×室（富尔大厦×室），建筑面积137.83平方米，月租金37730元，租期自2013年10月1日起至2015年9月30日止；
（2）2015年，鼎鑫祥瑞公司（承租方，代表人赵阳）与潘某（出租方）续签《写字楼、商铺租赁合同》，租赁富尔大厦×室，月租金46115元，租期自2015年10月1日起至2016年9月30日止。
13、杜某提供的结婚证复印件、北京市公安局朝阳分局扣押清单、中国建设银行现金交款单复印件等证明：潘某与杜某系夫妻关系；2016年5月6日，朝阳分局自杜某处扣押了人民币75460元。
14、大华会计师事务所出具的《司法鉴定意见书》证明：
（1）2014年5月4日至案发，刘洁宇、解黎忠通过个人银行账户共吸收亢某、张某2等100余名投资人投资款共计8.2亿余元，通过刘洁宇、解黎忠个人银行账户向投资人返款共计7.3亿余元。其中，张某2、李某1等82名投资人遭受投资损失，损失金额共计1.8亿余元；
（2）2014年5月4日至案发，经解黎忠介绍投资的投资人共计100余人，涉及投资金额共计5亿余元；
（3）2014年5月4日至案发，刘洁宇向赵阳账户转账共计555万余元；
（4）2013年4月27日至2016年3月24日，刘洁宇向侯某1（刘洁宇前夫）账户转账共计5592万余元，其中2014年5月4日之前转账共计1117万余元，2014年5月4日（含）之后转账共计4475万余元；2013年8月20日至2016年3月14日，侯某1向刘洁宇账户转账共计7972万余元，其中2014年5月4日之前转账共计51.4万元，2014年5月4日（含）之后转账共计7921万余元。
15、北京市工商局档案管理中心提供的营业执照复印件、内资企业变更登记审核表，北京市企业信用信息网北京市企业登记信息查询影印件，北京市工商局提供的内资企业设立登记审核表、营业执照复印件等证明：鼎鑫祥瑞公司、北京阳光鑫业国际投资管理有限公司（以下简称“阳光鑫业公司”）、合生财富（北京）投资管理有限公司（以下简称“合生财富公司”）的工商登记情况。其中：赵阳系鼎鑫祥瑞公司法定代表人、董事、经理，刘洁宇系该公司监事，解黎忠在该公司没有职务及股份；赵阳、刘洁宇、解黎忠在阳光鑫业公司、合生财富公司均无职务及股份。
16、佳木斯市公安局南卫派出所提供的户籍证明、北京市公安局朝阳分局大屯派出所提供的常住人口基本信息证明：被告人赵阳、刘洁宇、解黎忠的户籍登记情况。
17、北京市教育矫治局提供的北京市朝阳区人民法院刑事判决书、北京市第三看守所刑满释放证明书证明：2015年4月17日，被告人赵阳因犯危险驾驶罪被判处拘役四个月，并处罚金人民币二千元；同年8月22日，赵阳刑满释放。
18、刘洁宇提交的出生医学证明复印件、离婚证复印件证明：刘洁宇与侯某1原系夫妻关系（二人生有一女候某2）；2016年3月14日，刘洁宇与侯某1在武汉市武昌区民政局登记离婚。
19、北京市公安局朝阳分局经侦支队出具的工作记录证明：因侯某1电话无人接听，无法查找到此人。
20、被告人刘洁宇的供述：其是鼎鑫祥瑞公司的业务经理，负责销售。其是在2014年5月鼎鑫祥瑞公司成立以后以鼎鑫祥瑞公司名义吸收投资人资金的。之前是以阳光鑫业公司和合生财富公司名义吸收存款的，因之前的两家公司的一些客户没有到期，所以在2014年5月就续签到鼎鑫祥瑞公司名下了。续签的客户大约有50多人，基本都是解黎忠发展的客户。解黎忠在鼎鑫祥瑞公司成立后又发展了客户50多人。截至目前，鼎鑫祥瑞公司共有客户大约130余人。这些客户中有的是亲戚或朋友。截至目前130余名客户共投资多少钱具体没有计算过，因为客户都是重复投资。
其们公司同客户签的就是这种协议，从2012年4月起就一直在用，期限都是1年，该协议一式两份，公司和客户各一份，还给客户开了收据。此外还有些短期理财，有22天、30天、45天、60天四种，这些都是没跟客户签协议也没有收据，都是口头合同，都是以前的老客户，认识解黎忠才同意的，而且都是在鼎鑫祥瑞公司2014年成立后做的短期理财。其公司存留的合同都在公司里保存，其手里的合同都交给警察了，但其手里的合同不全，保存也不好。投资人的投资协议是解黎忠拿着盖有鼎鑫祥瑞公司公章的《资产委托管理协议书》和客户签，其一般是去他在丰台区东大街的北京博兰特食品经贸有限公司拿协议，解黎忠是该处的主任。投资人的投资款直接通过银行转账或网银转到其个人工商银行尾号9569账户里。其不知道解黎忠与客户签订协议的具体地点，客户都是因为相信他才签的，其是盖好公司的章后给解黎忠的，解黎忠签完后再给其一份。
2012年时，客户的利润每到5000元的倍数就计算返利，利润是每手（8万元人民币），比如每手80美金，50手就是4000美金，汇率是6.1，那么就是4000*6.1等于24000人民币，这时就给客户返利2万元人民币，余下的4000元人民币累积到第二天，每手大约是20美金至80美金之间，是其们排好了一个表格，是赵阳交给其办，其根据以前做黄金的经验编的一个虚拟数据，都是按天返利。2013年10月左右，返利改为客户利润每到3万元的倍数就计算返利，也是按天返利。2015年3月，返利改为每月固定返利为投资额本金的9.09%。2015年9月至今，返利改为每月固定返利投资额本金的7%。之后改是因为觉得返利太多压力大，所以返利降下来了，是其和赵阳、解黎忠商量后一起决定的。其们公司没有真实的贵金属交易，之前2012年原公司找过一家平台，但觉得不好就没用，后来也没有具体贵金属交易。之前在阳光鑫业公司和合生财富公司的客户，当时公司的高层其都没见过，但让其们自行解决客户问题，即找到下家就把客户顺延到新公司，没有下家就跟客户说做赔了，赵阳当时找其，说其和解黎忠有客户资源，他说和其一起成立公司，利用好这些客户资源，等研究出好的盈利模式就能覆盖之前的亏损，其们就把之前的客户全部带到新公司，改签了新公司合同，其虽然知道公司一直没有项目，但相信赵阳说的目前先维护好客户，等一旦有好的项目就可以投入，这样就可以覆盖原先的亏损，但一直至今公司也没有真正做哪个大项目，听赵阳说最近他在做南华期货的铁矿石，用其给他的400万元先试盘。
其和赵阳知道其们没有具体做贵金属交易，其跟解黎忠说的是其们一直在操作贵金属交易，因为如果解黎忠知道没有真实交易可能就不给其们客户资源了。鼎鑫祥瑞公司账户没有收过投资人的款。用其个人工行账户收投资人的钱是因为赵阳让其管财务，用个人账户方便操作，也能避税。其主要收投资款、返利都是这个工行账户。其还有个工行尾号2049的卡，用来倒过账，进行过返利，但没收过投资人的款。这两个账户都是2012年开始用的。返利用的是工商银行尾号9569的账户。赵阳在以前的公司是投资部总监，负责管理操盘手董某和李某2。以前的公司基本也没有真实交易。
其在公司经营期间其和解黎忠拿的提成差不多，都是1000万元左右。其陆续返利了一部分，其给了其前夫几百万元。离婚前，其和他协议让他净身出户，其前夫就把股票都卖了，给了其4600万元。后来他说不能都给其，因为其需要钱还客户，很多客户兑付不了了。他同意给其4000万元，600万元算是借给其的，其给他打了欠条。客户刘某在公司陆续投了不到800万元，在2016年2月29日晚，刘某带着6个人到其北京的住处朝阳区东三环首创禧瑞都小区×号楼×6室，索要投资款及利息，逼着其转了2400万元给她个人平安银行的账号。这2400万元中包括投资人的投资款1680万元，另外720万元是从4600万元里出的。其把剩下的钱陆续转到尾号9569的工行卡内，给投资人返利。其最后剩1800万元。投案自首前，其把600万元还给前夫了。其早上又给解黎忠转了610万元的本金。其总共还剩173万余元，其中大部分在招商银行尾号7777的卡里。
21、被告人赵阳的供述：2012年，其通过朋友认识刘洁宇，当时刘洁宇称她有很多客户和资金，想和其合作，但其说暂时合作不了，只能提供市场分析。2013年初，刘洁宇介绍其到合生财富公司做技术研发。2013年4月，其向老板提出做股指期货，但老板因为资金问题不同意，其就离开合生财富公司了。2014年5月，其和李某2、董某成立了鼎鑫祥瑞公司至今。鼎鑫祥瑞公司的注册资金是1000万元，办公地点在朝阳区东三环富尔大厦×室，法定代表人是董某，2014年11月法人变更为其本人，公司主营中国股指期货和大宗商品期货交易分析及交易模式研发，公司股东是董某，2016年1月26日股东变更为其，同时将公司公章、合同章、法人章及财务章进行重新更换。
鼎鑫祥瑞公司总经理是其，董某于2014年5月离开公司；李某2是交易部经理，负责研发市场数据；李某3负责公司','2018-09-20
12:03:34',0,'web',NULL),(6586299,'f852bbf9-706e-487f-a2e4-a80b0109f92c','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：85次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"510\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"审判程序\":\"一审\",\"案号\":\"（2016）辽0204民初2635号\",\"不公开理由\":\"\",\"法院地市\":\"大连市\",\"法院省份\":\"辽宁\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"f852bbf9-706e-487f-a2e4-a80b0109f92c\",\"案件名称\":\"大连龙海渔湾美食广场有限责任公司与孙百灵、段一默房屋租赁合同纠纷一案一审民事裁定书\",\"法院名称\":\"大连市沙河口区人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"沙河口区\",\"补正文书\":\"2\",\"DocContent\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"诉讼记录段原文\":\"原告大连龙海渔湾美食广场有限责任公司与被告孙百灵、段一默房屋租赁合同纠纷一案，本院受理后，依法由代理�判员南庆鑫以简易程序进行审理\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1508083200000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"大连龙海渔湾美食广场有限责任公司与孙百灵、段一默房屋租赁合同纠纷一案一审民事裁定书\");$(\"#tdSource\").html(\"大连龙海渔湾美食广场有限责任公司与孙百灵、段一默房屋租赁合同纠纷一案一审民事裁定书
（2016）辽0204民初2635号\");$(\"#hidDocID\").val(\"f852bbf9-706e-487f-a2e4-a80b0109f92c\");$(\"#hidCaseName\").val(\"大连龙海渔湾美食广场有限责任公司与孙百灵、段一默房屋租赁合同纠纷一案一审民事裁定书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2016）辽0204民初2635号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"大连市沙河口区人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"510\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"大连市沙河口区人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"房屋租赁合同纠纷\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2016-07-14\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"大连龙海渔湾美食广场有限责任公司,孙百灵,段一默\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法》\',Items:[{法条名称:\'第一百六十三条\',法条内容:\'第一百六十三条
系统尚未收录或引用有误
\'}]}]};if ($(\"#divTool_Summary\").length > 0)
{$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});$(function()
{\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"大连龙海渔湾美食广场有限责任公司与孙百灵、段一默房屋租赁合同纠纷一案一审民事裁定书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-10-16\\\\\",\\\\\