山东省邹城市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）邹刑初字第520号
公诉机关山东省邹城市人民检察院。
被告人谢书胜，男，1963年2月22日出生于浙江省宁波市，汉族，硕士文化，中共党员，原兖矿新疆煤化工有限公司执行董事、总经理，住山东省滕州市。因涉嫌犯受贿罪于2015年4月10日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕。
辩护人于景利，山东齐鲁(烟台)律师事务所律师。
辩护人孙伟，山东齐鲁(济宁)律师事务所律师。
被告人谢元勋，男，1987年10月20日出生于山东省滕州市，汉族，大学文化，乌鲁木齐绪创商贸有限公司经理，户籍所在地山东省滕州市，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区。2015年5月19日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局独子山区分局民警抓获归案，2015年5月20日至22日被羁押于克拉玛依市独子山区看守所，因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2015年5月23日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。
辩护人尹永政、杨子宁，山东齐鲁律师事务所律师。
山东省邹城市人民检察院以邹检公诉刑诉[2015]527号起诉书、邹检公诉刑变诉[2016]6号变更起诉决定书指控被告人谢书胜、谢元勋犯受贿罪，于2015年11月30日、2016年10月27日向本院提起公诉、变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邹城市人民检察院指派检察员聂瑞亭出庭支持公诉，被告人谢书胜及其辩护人孙伟、于景利，被告人谢元勋及其辩护人尹永政、杨子宁到庭参加诉讼。审理期间，邹城市人民检察院两次建议本案延期审理，经济宁市中级人民法院批准延长审理期限3个月。现已审理终结。
公诉机关指控：一、2010年4月，中国化学工程第三建设有限公司(以下简称中化三建公司)中标兖矿新疆煤化工有限公司(以下简称兖矿新疆煤化公司)60万吨/年醇氨联产项目建安工程。在中化三建公司进场施工后，被告人谢书胜利用担任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理的职务之便，于2010年7月19日向中化三建公司项目部索要好处费110万元，用于家庭在新疆乌鲁木齐市高新区购买住房。
二、2010年6月，化学工业岩土工程有限公司(以下简称化岩公司)中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程。2010年9月，被告人谢书胜利用担任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理的职务便利，以缴纳罚款和房租名义，非法向化岩公司项目部经理邵某1索要人民币70万元，供其儿子用于经营钢材生意。
三、2003年-2004年，被告人谢书胜在担任兖矿联工发化工有限公司副经理、兖矿国泰化工有限公司副总经理期间，利用职务上便利，非法收受中化三建公司项目经理潘某1所送购物卡、现金等，共计3万元，据为己有。其中：1、2003年中秋节、2014年(当庭更正为2004年)春节、中秋节、2015年(当庭更正为2005年)春节、中秋节，每次收受潘某1所送3000元购物卡，共计15000元；2、2005年9月，其岳父去世时非法收受潘某1所送现金10000元；3、2014年11月，其父亲去世时非法收受潘某1所送现金5000元。
四、被告人谢书胜在担任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理期间，于2011年春节、中秋节、2012年春节，三次收受化岩公司新疆项目部经理邵某1所送购物卡，共计6000元；于2010年9月，收受该公司董事长褚某所送手表一块，价值10000元。
五、被告人谢书胜于2014年3月，借其儿子谢元勋结婚之机，非法收受原新疆煤化公司副总经理徐某1所送现金10000元、徐某1之弟徐某2所送现金10000元、金砖两块；于2014年11月份，其父亲去世之机，非法收受徐某1所送现金5000元、徐某1之弟徐某2所送现金5000元。
六、2010年底，被告人谢书胜与其儿子被告人谢元勋商定，由谢元勋联系企业向新疆煤化公司销售货物并收取好处费或提成，谢书胜利用职务便利，在货物比价采购招投标及结算货款方面给予帮助。自2011年起，谢元勋利用谢书胜担任新疆煤化公司总经理的职务之便及影响力，多次联系有关企业向新疆煤化公司销售货物，向有关企业索要或收受给予的销售货款好处费或提成共计2077506元。其中：1、2011年10月至2012年6月，收受江苏新远程电缆股份有限公司货款提成442506.22元；2、2012年1月20日，收受滕州伟业紧固件制造有限公司货款提成49万元；3、2011年9月8日，收受济南北分麦哈克自控设备有限公司货款提成9.5万元；4、2012年1月至2012年5月，先后五次收受新疆信润发商贸有限公司总经理赵某所送好处费105万元。
针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人谢书胜、谢元勋，并宣读、出示了相关证据，认为被告人谢书胜身为国有企业中从事公务的人员，利用职务之便，单独或伙同被告人谢元勋向他人索取或非法收受财物，为他人谋取利益；被告人谢元勋与被告人谢书胜共谋，利用被告人谢书胜的职务便利，向他人索取或非法收受财物，为他人谋取利益；二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，要求以受贿罪追究其刑事责任。
被告人谢书胜辩称：指控受贿第一起，是他和初嘉明两个人之间的借款。第二起他不知道，也不存在收受邵某170万元的事实。第三起他父亲去世时，他已经离开兖矿集团，第五起事实属实，但都是他离开兖矿集团后发生的，不是受贿。第六起，指控不成立。其辩护人提出的主要辩护意见是：1、指控谢书胜非法向中化三建公司项目部索要好处110万元，事实不清，证据不足，不能认定。(1)谢书胜供述是因购房所需向初嘉明个人借款，并全部偿还给了初嘉明；(2)110万元款项即使来源于中化三建公司，也是初嘉明的事，与谢书胜无关，不能证明是谢书胜收取的好处费；中化三建公司除潘某1外，其他领导并未就此与谢书胜有过直接的交流和沟通，仅凭潘某1的证言无法证明该110万元是中化三建公司送给谢书胜的好处费；(3)中化三建公司与新疆重要文件合同开始生效履行日期为2010年8月20日，中化三建公司2010年7月19日才与初嘉明签订承包合同，同日110万元转款至林某账户，工程尚未开工，不可能存在中化三建公司为了索要工程款而向谢书胜支付好处费110万元的事实；(4)初嘉明已经去世，其是否虚构送给谢书胜好处费110万元的事实，及其是否收到谢书胜还款，收到还款后是否归还中化三建公司，均无法查实。2、指控谢书胜向化岩公司项目经理邵某1索要70万元事实不清，证据不足。(1)指控其中50万元由谢书胜通过陈建军账户收取，谢书胜表示从未使用过陈建军的银行账户，而公诉机关也未提供陈建军的证言，证据不足。(2)指控其中20万元由谢书胜通过林某账户收取，谢书胜对此不知情。3、指控谢书胜2003年至2015年收受中化三建公司潘某1购物卡、现金的事实没有异议，但其中2014年11月份收受的5000元不属于受贿。(1)谢书胜已于2013年10月被兖矿集团免职，不具备担任兖矿集团职务的便利，也未利用离职前形成的职务便利为送款人谋取利益；(2)同理，谢书胜岳父及父亲去世时接受潘某1所送礼金，也不构成受贿。4、对指控谢书胜收受邵某1价值6000元购物卡没有异议，对收受褚某所送手表的价值有异议。手表实物不在案，仅凭没有载明商品名称的普通发票不能证明手表的真实价值。5、对指控谢书胜收受徐某1、徐某2兄弟现金3万元、金砖两块的事实没有异议，但谢书胜已不在兖矿集团任职，没有利用职务之便为请托人谋取利益，也没有离职前利用职务便利为请托人谋取，与请托人事先约定，在其离职后收受财物的行为，不属于受贿。6、对指控的受贿罪第六起全部事实有异议，谢书胜并未与谢元勋商定，对谢元勋收受业务提成的情况及金额也不知情，无论谢元勋是否构成犯罪，谢书胜均不与其成立共同犯罪。7、量刑方面，谢书胜具有自愿认罪，没有因为收受相关单位及个人钱物而为其谋取非法利益，未给国家利益造成任何损失，主观恶性及社会危害性较小，归案后及庭审中能够如实陈述客观事实，认罪态度较好，有悔罪之意等法定或者酌定从轻处罚情节：
被告人谢元勋辩称：他所参与的所有兖矿新疆煤化项目中，分为两类，一类是兖矿已经付款的，一类是兖矿没有付款，而由他本人及他公司代为垫付的，两类在本质上是一样的，都是合法代理性质的商业行为，检察机关只对第一类提起公诉，对第二类只字不提，不客观。他没有向谢书胜及兖矿集团的其他人提出非法或者不合理的请求。至于如何中标，谢书胜说了不算，他也是被动接受，至于付款，他没有向谢书胜及兖矿集团其他人提过要求。他所做的一切都是为了兖矿更加发达、更加繁荣。其辩护人提出的主要辩护意见是：指控被告人谢元勋构成受贿罪证据不足，适用法律错误。1、谢书胜及谢元勋的供述均只证实谢书胜看到谢元勋在济南比较辛苦，提出让谢元勋到新疆发展，其可以在生意上给予帮助，并没有商定由谢元勋联系企业向新疆煤化公司销售货物并收取好处费或提成，谢书胜利用职务便利在货物比价采购招标及结算货款方面给予帮助的内容，指控认定两被告人具有共同的受贿故意，没有证据证实。2、指控所认定的前三笔，谢元勋担保了保证金或具体参与了业务的承担和合同的履行，并非仅仅利用谢书胜的职务之便坐享其成，无本获利，与受贿行为具有明显区别。3、关于指控谢元勋收受赵某105万元，谢元勋在得知新疆煤化工公司采购化学实验室设备后，为承担该业务付出了劳动，在其无法承担该项业务后，没有与新疆煤化工公司任何人联系，也没有要求谢书胜提供任何便利，赵某给予其报酬是二人协商确定的，与谢书胜的职务没有任何直接关系，其行为既不符合受贿罪的构成要件，也不具备构成共同受贿的条件，指控该笔为共同受贿明显不当。4、指控认定谢元勋利用谢书胜担任新疆煤化工公司总经理的职务之便及影响力，与指控罪名相互矛盾。谢元勋与谢书胜没有就收受他人款项进行共谋，谢书胜对于谢元勋是否收取他人财物及收取多少财物并不清楚，认定二人共同受贿不当。如果按照利用影响力受贿，要求所谋取的利益为不正当利益，而本案指控给予谢元勋财物单位均为具有合法经营资质的公司，其向新疆煤化工公司供应物资设备并从中取得货款是受法律保护的，并非不正当利益，谢元勋的行为同样不构成此罪。
经审理查明：兖矿集团有限公司系国有独资有限责任公司，兖矿鲁南化肥厂系全民所有制企业，兖矿新疆能化有限公司是由兖矿集团有限公司、兖矿鲁南化肥厂投资成立的国有有限责任公司，兖矿新疆煤化公司是由兖矿新疆能化有限公司投资成立的非自然人投资或控股的法人独资有限责任公司。兖矿国泰化工有限公司是中外合资有限责任公司。被告人谢书胜于2004年8月13日被兖矿集团有限公司推荐担任兖矿国泰化工有限公司副总经理，2007年7月18日被兖矿集团有限公司任命为兖矿煤化分公司副总经理，2008年6月5日，被兖矿集团有限公司任命为兖矿新疆能化有限公司煤化工项目筹建处主任，2009年3月4日，被兖矿集团有限公司董事局委派为兖矿新疆矿业有限公司董事会董事，2009年3月25日，被兖矿集团有限公司董事局委派为兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理，2013年9月26日，因违纪被兖矿集团有限公司董事会免职。
一、2010年4月，中化三建公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目空分建筑安装工程，双方于2010年4月26日签订建设工程施工合同。在中化三建公司进场施工后，为了让兖矿新疆煤化公司尽快按约定支付工程款并获得该公司二期工程投标机会，经中化三建公司兖矿新疆项目经理部主持工作的副经理初嘉明提议，并经中化三建公司董事会成员开会协商决定，从中化三建公司徐州项目部出资110万元，送给时任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理的被告人谢书胜。2010年7月19日，中化三建公司通过该公司徐州项目财务负责人童某个人账户转入谢书胜指定的林某账户110万元，后谢书胜安排由林某账户转入其妻子曾某账户，将其中80万元用于家庭在新疆乌鲁木齐市高新区购买住房，另外30万元转为定期存款。后中化三建公司又中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目气化标段建筑安装工程，双方于2010年8月10日签订建设工程安装施工合同。2010年8月9日，兖矿新疆煤化公司向中化三建公司兖矿新疆项目经理部支付第一笔工程款202万元。
上述事实，有下列经庭审质证的证据予以证实：
1、证人黄某1(中化三建公司董事长兼党委书记)证言：因兖矿新疆煤化公司不按照合同约定支付工程款，中化三建公司兖矿新疆工程项目部经理初嘉明为让该公司尽快按照约定支付工程款并获得该公司二期工程的投标机会，向时任中化三建公司徐州项目部负责人潘某1提出送给该公司总经理谢书胜110万元。潘某1把初嘉明的请求向时任中化三建公司董事长赵春才、总经理黄某1进行汇报后，中化三建公司董事会成员开会，协商决定：为了尽快回笼工程款，也为了能参与二期投标，同意新疆煤化工项目部送给谢书胜协调费用110万元，并决定从资金充裕的徐州项目部先垫付这110万元。会后，黄某1安排刘锡武把会议内容告诉了潘某1，要求从其项目部出资110万元，作为业务协调费用送给谢书胜。这110万元应该是送给谢书胜了，之后初嘉明没再提过兖矿拖欠工程款的事情。谢书胜是兖矿新疆煤化工项目的主要负责人，对公司资金运作有决定权，只要其同意，就能按时付给中化三建公司工程款；兖矿新疆煤化工要搞二期工程，对于哪些公司可以参与投标，其有选择权，取得其同意才能参与投标。谢书胜没有向中化三建公司退还110万元，在中化三建公司也没有投资入股或兼职。初嘉明于2013年因患病去世了。
2、证人潘某1(中化三建公司副总经理)证言：关于送给谢书胜110万元的原因、经过，与黄某1证言基本一致。初嘉明告诉他，谢书胜向其暗示过想要点钱，其和谢书胜协商确定给谢书胜110万元。2010年5月，他去新疆时，应初嘉明的要求，曾去施工现场找谢书胜，请求其尽快付工程款，并对其说“你和初嘉明商量的那件事，初嘉明也给我说了，公司领导也同意了，钱由我们那边出，我具体去办，你看什么时候给你，怎么给你”，谢书胜当时说“不急不急”。后初嘉明向他提供了谢书胜指定的林某的银行卡号，2010年7月，他打电话给谢书胜核对账号和户名后，安排徐州项目部财务负责人童某将110万元打到林某银行卡了。
3、证人童某(中化三建公司淮化项目部副经理)证言：2010年7月，潘某1安排通过他个人银行卡打到林某银行卡110万元公关费用，听说是为了协调兖矿新疆煤化工项目。这110万元是潘某1事先沟通好，安排通过向徐州华耀金属材料贸易有限公司多付材料款，对方再把多付的钱转给他的方式套取出来的，是中化三建公司的钱。
4、证人王某1(徐州华耀金属材料贸易有限公司经理)证言，2010年5月，中化三建公司徐州项目部急需一笔现金，其财务负责人童某与她们商定，多付给华耀公司100万元承兑汇票，华耀公司多开出100万元材料款发票，然后从华耀公司法人代表王远个人账户打到童某账户100万元。
5、证人林某(被告人谢书胜的外甥女)证言：2010年，谢书胜或曾某借用她建设银行的卡转钱，她把卡号提供给谢书胜或曾某后，过了没几天，就转过来一大笔钱，又过了几天，她跟着曾某去把钱转到了曾某名下。后来把这个卡交给谢书胜或是曾某了，放了好长时间才还给她。她往这个卡最多存个几千元钱，剩下那些转入的大额的钱(5万元或者10万元以上的)，都是谢书胜和曾某的。
6、证人郑某(被告人谢书胜的表哥)证言：他做生意累积借了谢书胜大概20万元现金。2005年或2006年春节后，他送给谢书胜、曾某夫妇10万元，以后每年都给谢书胜10万元以上，2014年谢书胜儿子结婚，他给了18万元，2015年春节后给了10万元，一般都是给现金，只有一次是把钱打到了曾某账户上。2010年左右，曾某两次给他打电话说他们想买房子，还差四五十万，他听出来曾某想向他要钱，他到新疆谢书胜、曾某夫妇租住的房子里，送给他们现金40多万元。这些年，他共给谢书胜100多万元。
7、证人陈某1(初嘉明之妻)证言：初嘉明的工资、奖励都交给她保管，家庭收入、支出由她负责。2010年时，她们家庭存款大约30万元，没借给过别人钱，也没借过别人的钱。听初嘉明说在新疆工作上接触兖矿上一个姓谢的人，没听其说过与姓谢的人有大额的借贷关系，其绝对不可能借给谢姓的100多万元。初嘉明于2013年7月14日去世。
8、中化三建公司2015年4月13日出具的关于初嘉明同志2000年以来在中国化学工程第三建设有限公司任职情况说明、2010年6月17日关于组建机构及有关人员任职变动的通知：初嘉明于2010年2月开始参与兖矿新疆工程项目投标，为该项目负责人，2010年6月被正式任命为兖矿新疆工程项目经理部副经理(主持工作)。
9、中化三建公司2006年12月4日关于组建徐州工程项目经理部及部分人员任职变动的通知、2009年6月8日关于李德云等同志任职变动的通知：潘某1被聘任徐州工程项目经理部经理兼党委书记、童某被聘任徐州工程项目经理部财务部主任。
10、中化三建公司出具的初嘉明2010年-2011年承包兑现奖发放情况、初嘉明2002年至2010年收入统计表、陈某12002年至2010年退休工资统计表：初嘉明及其妻子陈某1收入情况。
11、中化三建公司2015年4月13日出具的证明：中化三建公司新疆项目部2010年8月9日收到兖矿新疆煤化公司第一笔工程款202万元。
12、中化建三公司2015年9月23日出具的情况说明：向谢书胜送110万元是经公司董事会研究决定的，关于向谢书胜送钱的原因、所送款项来源，与证人黄某1、潘某1证言证实内容一致。
13、中标通知书、建设工程施工合同、工程结算书：2010年4月20日，中化三建公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目空分建筑安装工程，4月26日，双方签订建设工程施工合同，8月10日，双方签订第二份建设工程施工合同。中化三建公司承建兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目工程施工结算情况。
14、建设银行徐州分行提供的童某银行卡明细信息、转账凭条、建设银行新疆区分行提供的林某银行卡明细：2010年7月19日，由童某账户转账110万元到林某银行卡。
15、建设银行新疆区分行提供的曾某账户明细信息，存、取款凭条，现金交款单：2010年7月25日林某银行卡分三笔取款110万元，同日曾某账户存入三个月定期一笔30万元、半年定期两笔共计80万元。同年8月13日曾某账户分两笔共取款80万元、同日向新疆金成房地产开发有限公司交房款819532.32元，11月10日曾某账户分两次取款40万元，同日存入一年定期一笔30万元、三年定期一笔102500元，12月9日取款30万元。
16、曾某购房合同、交款收据、发票、房屋权属登记申请表：曾某在新疆乌鲁木齐购买新疆金成房地产开发有限公司开发的新浪城市花园豪景苑住房，2010年8月12日支付购房款819532.32元。
17、中化三建公司徐州项目部2015年4月2日出具的证明、应付账款明细、与徐州华耀金属材料贸易有限公司业务往来财务资料：中化三建公司徐州项目部与徐州金属材料贸易有限公司有业务往来，印证童某证言通过该公司套取110万元事实。
18、淮南市工商局机关信息咨询服务中心出具的中化三建公司企业基本注册信息查询单、中化建三公司营业执照副本、组织机构代码证副本：中化三建公司基本情况。
19、安庆市殡葬管理所出具的初嘉明遗体火化证明、初嘉明登记卡：初嘉明已经死亡。
20、被告人谢书胜的庭前供述与辩解：2010年6、7月份他在乌鲁木齐市购买住房时，中化三建公司新疆项目的负责人初嘉明得知其买房后，主动提出其有闲钱先给他用，并将钱打入他提供外甥女林某的账户，说不准是100万元还是110万元了，买房花了90万元左右，剩下的让曾某存起来了。在借钱后一年内，其分三次把借款还给了初嘉明，每次30万元左右，还款的来源大多数是他表哥2005年至2010年给他的现金共计100万元左右，放在山东鲁化生活区家中的保险柜里，他和妻子把现金从山东家里背到新疆的，其他就是他在国泰期间的奖金、专家费用等。初嘉明有求于他，他不应该向其借钱。
关于被告人谢书胜提出本起涉案110万元，是其因购买住房向初嘉明个人借款，且已经还清，对该款是中化三建公司公款并不知情，及其辩护人亦提出本起指控其向中化三建公司项目部索要好处费110万元事实不清，证据不足，不能认定的辩护意见。经查，根据上列证据，中化三建公司兖矿新疆项目部主持工作的副经理初嘉明通过潘某1向公司领导汇报，兖矿新疆煤化公司支付工程款不及时，兖矿新疆煤化公司还要建设二期工程，为让谢书胜在支付工程款及参与投标上给予帮助，提议向谢书胜送钱，经中化三建公司董事会研究后，从该公司徐州项目部拿出110万元送给谢书胜，后兖矿新疆煤化公司向中化三建公司新疆项目部支付第一笔工程款，并与中化三建公司签订第二份建设工程施工合同的事实清楚。谢书胜辩解该110万元是因买房借款，且已经归还，有诸多不合情理之处，首先该110万元没有直接转入谢书胜或其妻子曾某账户，而是让中化三建公司转入其外甥女林某的账户后，再由林某账户转入曾某账户，有掩饰非法收受该110万元之嫌；其次，谢书胜家以其妻子曾某名义在乌鲁木齐市购买住房总价款849292.32元，证人郑某证实因曾某两次向其提出购买住房还差四五十万元，郑某送给谢书胜、曾某现金40余万元，再向初嘉明借款110万元，显然不合情理，且在一次性付清房款后，剩余部分没有用于归还初嘉明，而以曾某名义在银行开办定期存款；再次，谢书胜关于还款来源及将巨额现金背到新疆用于还款的辩解，明显不合常理，且仅有证人郑某证言证实，没有其他证据相印证，而郑某与其有亲戚关系，证据效力较弱；综上分析，其关于该110万元系借款并已经归还的辩解，不能成立，对于该辩护意见不予采纳。因初嘉明已经死亡，无充分证据证实该110万元是谢书胜向中化三建公司索要，还是中化三建公司主动送给谢书胜，不宜认定为谢书胜索要，但可以认定其非法收受，并为中化三建公司谋取利益。
二、2010年6月，化岩公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程一、二、三标段。2010年6月20日兖矿新疆煤化公司与化岩公司签订一、二标段建设工程施工合同。2010年7月，兖矿新疆煤化公司以工程质量不行为由迫使化岩公司新疆项目部停止施工，化岩公司副总经理马某1到新疆找兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理被告人谢书胜协调解决停工事件时，谢书胜个人决定对化岩公司罚款50万元。2010年9月，谢书胜向化岩公司新疆项目部经理邵某1催要罚款，并提出让化岩公司承担新疆煤化公司的房租20万元。邵某1向化岩公司董事长褚某汇报后，安排化岩公司新疆项目部财务负责人黄某2于2010年9月20日通过银行转账方式转入谢书胜指定的陈建军账户50万元、林某账户20万元，同日，兖矿新疆煤化公司与化岩公司签订三标段建设工程施工合同。谢书胜将以罚款和房租名义向化岩公司新疆项目部经理邵某1非法索要的人民币70万元，用于为其儿子谢元勋经营钢材生意向莱芜顺源公司支付货款。
上述事实，有下列经庭审质证的证据予以证实：
1、证人邵某1(化岩公司新疆项目部经理)证言：2010年5月，化岩公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程一、二、三标段。6月20日，兖矿新疆煤化公司与化岩公司签订了前两个标段的合同后，以种种理由迟迟不给化岩公司签订第三标段的合同。7月底，兖矿新疆煤化公司以化岩公司的工程质量不行为由要求他们立即停工整顿，并要求化岩公司领导到现场处理此事。他打电话向化岩公司分管副总经理马某1汇报，马某1到新疆找谢书胜协调此事后，说谢书胜要处罚化岩公司。2010年9月上旬，谢书胜对他说，让化岩公司承担兖矿新疆煤化公司的房租20万元，并让他把之前的50万元罚款和20万元房租一块打过来。他向马某1请示，并向化岩公司董事长褚某汇报，褚某同意给谢书胜打70万元。2015年9月20日，他安排黄某2打到谢书胜指定的林某账户20万元、陈建军账户50万元。谢书胜是发包方总经理，工程能否顺利进行，工程质量、工程款结算都是其说了算，之前已经发生让化岩公司停工、撤换技术人员，甚至让化岩公司退场，为了让其少挑化岩公司的毛病，及时结算工程款，化岩公司才不得不答应打给其70万元。按照谢书胜的要求打款的当天，兖矿新疆煤化公司就把第三标段的合同给化岩公司签了，打款后，未再发生过停工、退场等现象，工程款结算比较及时，工程进展比较顺利。这70万元，他和项目部副经理崔某商量决定由崔某找刘玉喜多开出70万元发票，从而做出财务处理。
2、证人褚某(化岩公司董事长)证言：2010年7月底，邵某1向马某1汇报，新疆项目部工程被甲方以质量不行为由停工，要求化岩公司领导去现场处理，马某1向他汇报后，他安排马某1去新疆处理。马某1到新疆与兖矿新疆煤化公司总经理谢书胜商谈，谢书胜最后决定对化岩公司罚款50万元。9月份，邵某1向他汇报，谢书胜催要50万元罚款，并让化岩公司替兖矿新疆煤化公司支付20万元房租，考虑到谢书胜是兖矿新疆煤化公司总经理，工程质量、工程款拨付都是其说了算，为了工程顺利进行，不能和其关系闹得太僵，他同意了邵某1按照其要求把70万元打给谢书胜。谢书胜没有向他和化岩公司退还这70万元。
3、证人崔某(化岩公司新疆项目部副经理)证言：化岩公司新疆项目部于2010年9月20日打给林某20万元、陈建军50万元，邵某1对他说是付给甲方的人，并已经向公司领导汇报了。对于这70万元，他和邵某1商量决定让打井的刘玉喜多开出70万元发票，作出财务处理。化岩公司新疆项目部施工过程中，兖矿新疆煤化公司多次以工程质量等原因对化岩公司进行过罚款，数额不等，没有很大额的，累积起来有三四十万元，都是开具罚款单，他们把钱交到兖矿新疆煤化公司财务上。
4、证人黄某2(化岩公司新疆项目部财务负责人)证言：2010年9月20日，邵某1安排他打到林某账户20万元、陈建军账户50万元，说是付给甲方工程上用款，没有说具体原因，也没有给他相关发票。2010年11月，他问邵某1这70万元怎么入账，邵某1说是打给甲方的人的，没有发票，最后统一开发票处理，到11月底，崔某交给他一张阜康市永圣土石方工程队开具的1185600元的工程款发票，说是邵某1安排用来冲70万元的账，他就用这张发票把打给林某、陈建军的70万元冲账了，在报销单备注栏注上“70万+48.56万”，其中70万元是打给林某、陈建军账户上的钱，48.56万元是支付给刘玉喜的打水井工程款。
5、证人马某1(化岩公司副总经理)证言：2010年7月，褚某说新疆因工程质量被停工，让他代表公司去现场处理。他到新疆后，由邵某1陪同去谢书胜办公室协调此事，谢书胜开始要求让化岩公司退场，化岩公司已经投入两千多万元，退场将遭受重大损失，经过商谈，他代表公司承诺进行整改，并对质量做出保证，谢书胜答应不让化岩公司退场，但要对化岩公司进行罚款，得罚上百万元，经过进一步商谈，谢书胜说最少得罚50万元，他向褚某进行汇报，褚某说上限是50万元。后他到工地现场要求邵某1做出整改，并把谢书胜让的交50万元罚款的事告诉了邵某1。后来工程进行还算顺利，至于罚款，是什么时间通过什么形式给兖矿新疆煤化公司、化岩公司财务上怎么处理的，他不知道。
6、证人高某(兖矿新疆煤化公司副总经理)证言：谢书胜没有向他提起过向包括化岩公司在内的施工单位索要赞助费的事，他也没有经手或保管过化岩公司给兖矿新疆煤化公司的赞助款。兖矿新疆煤化公司对外包单位的工作进行监督、调度、检查，好的给予奖励，不好的给予处罚，将工程进度款和奖励捆绑发放，其实奖励也是应该付的进度款，只不过提前发放，奖励的钱在公司账上有记录，没有在账外发放奖励的情况。罚款出具罚款单，对方把罚款交到公司大账上，公司财务出具单据，没有在账外收取罚款的情况。兖矿新疆煤化公司没让化岩公司交过50万元罚款，也没有让该公司替兖矿新疆煤化公司交过20万元房租。
7、证人徐某1(兖矿新疆煤化公司项目开发部副部长)证言：兖矿新疆煤化公司没有不开罚单直接要求施工单位以交罚款名义交赞助款的情况，没有用施工单位给的钱发过奖金。发奖金要经过兖矿集团公司批准，用的是公司账上的钱。
8、证人王某2(兖矿新疆煤化公司工程部副部长)自书证词、证言：兖矿新疆煤化公司没有向施工单位索要赞助。对施工单位罚款，有罚款单，一般处罚几百元至1千元左右，一般都在工程款内扣。没有人(包括谢书胜)安排过他，他也没有参与过以赞助款或罚款名义向化岩公司要钱，或保管向化岩公司要的钱。谢书胜没有说过给各施工单位要赞助款、以奖金名义返还给施工单位的事。施工单位违反合同规定，处以罚款，有罚款单，由施工单位向兖矿新疆煤化公司财务缴纳，实际操作中大部分是施工单位不缴罚款，等工程款结算时从工程款里直接扣除，罚款一般三五百元，最高额是五千元。化岩公司因为工地上打架的事，被处罚过停工，化岩公司一个书记亲自来协调，化岩公司整改后，又允许其施工。
9、证人陈某2(兖矿新疆煤化公司工程部副部长)证言：没有人安排过他，他也没有参与兖矿新疆煤化公司以赞助款或罚款名义向化岩公司要钱。施工单位违反合同规定，处以罚款，有罚款单，由施工单位向兖矿新疆煤化公司财务缴纳，实际操作中大部分是施工单位不缴罚款，等工程款结算时从工程款里直接扣除，罚款一般三五百元，最高额是五千元。他名义上负责质检中心全面工作，但谢书胜在中层干部会议上以他不懂质检为由，宣布让当时的质检中心副主任李婷负责质检中心工作。
10、证人魏某(兖矿新疆煤化公司工程部副部长)证言：没有人(包括谢书胜)安排过她，她也没有参与过以赞助款或罚款名义向化岩公司要钱，或保管向化岩公司要的钱。她不参与罚款，不知道化岩公司是否被罚过款。
11、证人左某(莱芜市伟源经贸有限公司经理)证言：2010年11月至2011年6、7月份，他先后以莱芜顺昌源公司、莱芜市伟源公司的名义与谢元勋签订供应钢材合同，向谢元勋供应钢材，谢元勋向他支付的头两笔钱是从新疆打给他的。向他出示的莱商银行莱芜市顺昌源公司账户，2010年11月30日赵某打入50万元、2010年12月1日魏庆菊打入40万元、2010年12月2日林某打入207993.76元、2011年1月5日谢元勋打入1294100元，都是谢元勋打给他的钢材款。
12、证人赵某证言：向他出示的银行查询资料显示陈建军于2010年9月21日打给他50万元，他于2010年11月30日打将该50万元打给莱芜市顺昌源公司，这笔钱跟他和陈建军都没有关系。2010年9月份，他记不清是谢书胜还是高某，打电话说要借他的银行卡给别人转一笔钱，当时他没带银行卡，就让正在给他装修房子的陈建军带着身份证去银行开了一张卡，并把卡号通过短信发给了谢书胜或是高某，当天陈建军的卡上就收到一笔钱，第二天他到建设银行开了一张银行卡，陈建军就把其银行卡上收到的钱转到了他卡上，谢书胜打电话说钱先放他卡上，过了大概两个月，谢书胜给他提供了一个账户，安排他把收到的那笔钱转到其提供的账号上，他就按其要求做了。他本人及新疆信润发公司和莱芜顺昌源公司没有业务往来。
13、被告人谢元勋证言：2010年左右，他和莱芜顺昌源公司做钢材生意，所需资金一部分为其自有资金，借了一部分，剩余是其父母筹集的。他本人没有借过赵某或新疆信润发公司的钱。向他出示的新疆信润发公司2010年11月30日向莱芜顺昌园公司付货款20万元的会计凭证、银行电汇凭证，应该是他父母给他筹集的钱，他没有归还赵某或者新疆信润发公司，不知道他父母是否归还。
14、被告人谢书胜的庭前供述与辩解：2010年下半年，为了各个项目部尽快推进施工进度，他发起施工会战，对于完成好的项目部给予奖励，但兖矿集团公司不给这种奖励资金，他没有向上级汇报，也没经公司班子成员研究，就决定并向承揽他们工程的化岩公司新疆项目部邵某1提出让其赞助，并安排其找高某办理。高某告诉他化岩公司给的赞助款到位后，他安排高某把钱放在王某2或是魏某处，并由他安排用于会战奖励、日常办公费用、内部人员奖励等，其个人没有截留或挪作他用。总共就要这一次赞助，最多也就20万元。对于向他出示的新疆桩基工程流动资金支出明细表上面显示化岩公司给予甲方赞助70万元，他有异议，他遇到过打着兖矿新疆煤化公司的旗号向别人要钱的事。他没收过化岩公司现金。
15、化岩公司营业执照、组织机构代码证副本复印件及该公司出具的崔某、邵某1、黄某2任职证明：相关证人的身份。
16、化岩公司财务资料、兖矿新疆煤化公司财务资料：化岩公司承建兖矿新疆煤化公司桩基项目工程，谢书胜作为兖矿新疆煤化公司负责人，向化岩公司拨付工程进度款及结算工程款需要其审批签字。支出明细表记载以支付甲方赞助的名义支出70万元；报销单及发票显示以施工场地平整费的名义报销支出1185600元，并注明70万元+48.56万，与证人黄某2、邵某1、崔某证实在财务账目上采取虚增发票金额方式冲抵打给谢书胜的70万元的事实相吻合。
17、银行账户交易明细：化岩公司打给谢书胜70万元。2010年9月17日化岩公司打入黄某2账户300万元，9月20日由黄某2账户打入陈建军账户50万元、林某账户20万元；2010年9月21日由陈建军账户打入赵某账户50万元；2010年11月30日由赵某账户打入莱芜顺昌源公司账户50万元。
18、兖矿新疆煤化公司向化岩公司发出的成交通知书、双方签订的建设工程施工合同等资料：化岩公司2010年6月中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程一、二、三标段工程，同年6月20日双方签订一、二标段合同，9月20日签订三标段合同。与证人邵某1证言一致。
19、左某电子邮箱资料、中化三建公司出具的情况说明、付款凭证：2010年12月至2011年7月期间，谢元勋与左某联系做钢材等生意，以山东海升公司、莱芜伟源公司、莱芜顺昌源公司名义向中化三建公司供应钢材，货款中化三建公司已支付完毕。
关于被告人谢书胜提出的其没有收受邵某170万元，及其辩护人提出的指控其向化岩公司项目经理邵某1索要70万元事实不清，证据不足的辩护意见。经查，综合上列证据，能够证实兖矿新疆煤化公司以化岩公司工程质量不行为由迫使其停工，马某1代表化岩公司找谢书胜协调解决该事件时，谢书胜提出对化岩公司罚款50万元，后谢书胜向邵某1催要50万元罚款，并提出让化岩公司承担20万元房租，邵某1安排崔某，崔某又安排黄某2转入谢书胜指定的陈建军账户50万元、林某账户20万元，后谢书胜安排将其中50万元用于为其儿子谢元勋向莱芜市顺昌源公司支付钢材款。而对于谢书胜辩解的其向邵某1提出要赞助款，由高某办理，将要到赞助款存放到王某2或魏某处，用于奖励等事实，证人高某、王某2、魏某均未予证实。该辩护意见与查明事实不符，没有事实依据，不予采纳。
三、2003年-2014年，被告人谢书胜在担任兖矿联工发化工有限公司副经理、兖矿国泰化工有限公司副总经理期间，利用职务上便利，非法收受承建该公司工程项目的中化三建公司项目经理潘某1所送购物卡、现金等，共计3万元，据为己有。具体为：
(一)2003年中秋节、2004年春节、中秋节、2005年春节、中秋节，每次收受潘某1所送3000元购物卡，共计15000元。
(二)2005年9月，其岳父去世时非法收受潘某1所送现金10000元。
(三)2014年11月，其父亲去世时非法收受潘某1所送现金5000元。
上述事实，有下列经庭审质证的证据予以证实：
1、证人潘某1证言：2003年中化三建公司承建兖矿国泰化工公司两个项目工程，谢书胜当时任该公司副总，分管基建，工程进展过程中的付款和最后结算，都在谢书胜的分管范围之内。中化三建公司于2003年中秋节、2004年春节和中秋节、2005年春节和中秋节，共5个节日，每个节日送给谢书胜3000元购物卡，共计15000元的购物卡。2005年，谢书胜的岳父去世，他送给谢书胜1万元现金，2014年11月谢书胜的父亲去世，他送给谢书胜5000元，是让徐某1垫付的。送给谢书胜的购物卡和钱，都是中化三建公司的钱，他代表中化三建公司送给谢书胜个人的，他向中化三建公司的分管领导刘锡武、董事长黄某1汇报过。送给谢书胜钱后，工程进展顺利，能及时结算。2014年谢书胜的父亲去世时，其已不在兖矿工作，因为通过几年的工作关系下来，其确实给中化三建公司提供不少帮助，出于感谢，才送给其5000元钱。谢书胜也没将他送的钱和购物卡退还。
2、证人徐某1证言：2014年11月，谢书胜的父亲去世，他替潘某1随礼5000元。
3、兖矿联工发化工有限公司、兖矿国泰化工有限公司与中化三建公司签订的年产20万吨醋酸项目(气化标段)建设工程施工合同、建设工程施工合同补充条款等资料：2003年至2005年中化三建公司承建兖矿国泰化工有限公司(原兖矿联工发化工有限公司)年产20万吨醋酸项目(气化标段)工程的事实。
4、中化三建公司财务资料：潘某1送给谢书胜款项来源于中化三建公司。
5、谢书胜家人记录：2005年谢书胜岳父去世，潘某1送给谢书胜1万元。
6、被告人谢书胜庭前供述与辩解：2003至2006年，他担任联工发有限公司副总经理，后任兖矿国泰化工有限公司副总经理，分管项目建设。当时，中化三建公司承他们公司的氧化炉和空分装置施工工程。在工程建设过程中，中化三建公司项目经理潘某1于2003年中秋节、2004年春节、中秋节、2005年春节、中秋节，每次送给他三张面值1000元的滕州银座商城购物卡，共计15000元。2005年9月，他岳父去世，潘某1到他滕州的家中送给他现金1万元。2014年11月，他父亲去世，潘某1送给他现金5000元，印象中是让徐某1捎去的。潘某1给他送购物卡和钱的目的是让他在工程管理、结算上给予关照，并感谢他在业务上帮助。
关于被告人谢书胜及其辩护人提出，2014年11月收取潘某1的5000元时，其已经离开兖矿，不构成受贿罪，属个人之间往来的辩护意见，经查，谢书胜利用职务上的便利为潘某1及其所在公司谋取利益，在离开兖矿前后连续收受潘某1所送财物，且其离开兖矿后收受的5000元，仍是基于原来在兖矿履职事由收受，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第十条的规定，其在离开兖矿前后收受的部分均应计入受贿数额，对于该辩护意见不予采纳。
四、被告人谢书胜在担任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理期间，于2011年春节、中秋节、2012年春节，三次收受化岩公司新疆项目部经理邵某1所送购物卡，每次2000元，共计6000元；于2010年9月，收受该公司董事长褚某所送手表一块，价值10000元。
上述事实,有下列经庭审持证的证据予以证实:
1、证人邵某1证言：2010年6月化岩公司承建兖矿新疆煤化公司工程，为了化岩公司在兖矿新疆煤化公司的工程，在工程施工期间，他于2011年春节、中秋节，2012年春节，每次送给谢书胜一张2000元的购物卡。2010年9月，化岩公司董事长褚某到新疆检查项目安全，安排他给谢书胜购买个1万元左右的礼品，他就购买了一块瑞士生产的手表，价格1万元，褚某还从南京带了两条烟和茶叶，用一个纸质的手提袋提着，他把手表装到手提袋里，和褚某一块请谢书胜胜吃饭后，把装着烟、茶叶和手表的手提袋送给了谢书胜。送给谢书胜的购物卡、手表的钱都是化岩公司的，为了在财务上好下账，发票都开成食品或礼品报销的。谢书胜没有退还购物卡、手表等。
2、证人褚某证言：2010年化岩公司承建兖矿新疆煤化公司工程，为了工程，2010年9月，他到新疆做项目安全检查，从南京带了两条烟和两盒茶叶，放在一个纸质手提袋里，到乌鲁木齐后，又安排当时的项目经理邵某1买了一块手表，也放在了手提袋里，请谢书胜吃过饭后一块送给了谢书胜。2011年9月，他到新疆开会，送给谢书胜两条烟。
3、发票：邵某1购买手表送给谢书胜所花10000元，以食品、礼品的名义开具两张发票在化岩公司报销，与邵某1证言吻合。
4、被告人谢书胜的庭前供述供述与辩解：化岩公司的邵某1分别于2011年春节、中秋节、2012年春节，每个节送给他2000元的友好集团购物卡，共计6000元。因为他在兖矿新','2018-09-29
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