宁夏回族自治区永宁县人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
(2017)宁0121刑初148号
公诉机关宁夏回族自治区永宁县人民检察院。
被告人王波，男，1967年11月24日生，公民身份号码×××，回族，宁夏回族自治区永宁县人，小学文化，农民，原永宁县杨和镇纳家户村农民用水者协会法定代表人、会长，住宁夏回族自治区永宁县。2016年11月23日因涉嫌犯挪用资金罪被永宁县公安局决定取保候审，2017年3月16日被永宁县人民检察院决定取保候审，同年7月18日被本院决定取保候审。
辩护人郑泗秋，宁夏怀远律师事务所律师。
被告人纳生成，男，1956年3月20日生，公民身份号码×××，回族，宁夏回族自治区永宁县人，小学文化，农民，原永宁县杨和镇纳家户村农民用水者协会出纳，住宁夏回族自治区永宁县。2016年11月23日因涉嫌犯挪用资金罪被永宁县公安局决定取保候审，2017年3月16日被永宁县人民检察院决定取保候审，同年7月18日被本院决定取保候审。
宁夏回族自治区永宁县人民检察院以永检公诉刑诉[2017]145号起诉书指控被告人王波、纳生成犯挪用资金罪，于2017年7月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年8月23日公开开庭审理了本案。永宁县人民检察院指派检察员吴新莉出庭支持公诉，被告人王波及其辩护人郑泗秋、被告人纳生成到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区永宁县人民检察院指控，被告人王波在担任纳家户农民用水者协会会长期间，为了其所在的宁夏纳家户旅游开发公司购买鱼苗及偿还经营生意的贷款，与该协会出纳纳生成四次挪用纳家户村农民用水者协会资金人民币179.5万元。后被告人王波将挪用资金归还。永宁县人民检察院认为，被告人王波、纳生成挪用纳家户农民用水者协会资金179.5万元，虽未超过三个月，但数额较大，进行营利活动，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，王波系主犯；纳生成系从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚。被告人王波、纳生成具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。建议对被告人王波在有期徒刑一年至二年的幅度内量刑，对被告人纳生成在有期徒刑一年六个月以下量刑。
被告人纳生成对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，并自愿认罪。被告人王波对起诉书指控的事实无异议，认为其行为不构成犯罪，但庭后又向本院提交认罪悔罪书自愿认罪。被告人王波的辩护人对起诉书指控的事实无异议，辩称王波的行为是借用行为并非是挪用资金行为，同时王波未将资金从事营利活动，也未采取隐瞒或欺骗的手段等，王波的行为不构成挪用资金罪，不应受到刑事追究。但如认定被告人王波的行为构成犯罪，建议对王波免于刑事处罚。
经审理查明，纳家户村农民用水者协会（以下简称”协会”）系由永宁县纳家户村的全体用水户组成，并于2005年登记成立的社会团体法人，住所地在纳家户村村部。案发期间，协会在银行开立账户，账户内存放纳家户村用水户所缴纳的水费及部分村集体土地补偿款，协会账户内资金的支取，需会长和出纳同意盖章即可办理。被告人王波担任协会会长期间，四次和协会出纳即被告人纳生成利用职务便利，将协会账户内资金挪用至王波参与经营的宁夏纳家户旅游开发公司以及归还王波个人银行贷款，累计金额179.5万元，其中：
一、2010年4月，被告人王波参与经营的宁夏纳家户旅游开发公司需要购买鱼苗，时任协会会长的王波找到协会出纳纳生成，将购买鱼苗需要使用协会资金的事情告诉纳生成。2010年4月19日纳生成将协会账户内的人民币60万元转账到王波个人账户。但因当时鱼苗市场价格较高，王波并未将该60万元用于购买鱼苗。2010年4月29日王波将人民币50万元转账到协会账户归还所挪用资金。2010年12月15日王波将剩余人民币10万元转账到协会账户。
二、2011年1月，被告人王波在银行的”农户生产经营贷款”即将到期，时任协会会长的王波找到协会出纳纳生成，将偿还个人贷款需要使用协会资金的事情告诉纳生成。2011年1月14日纳生成将从协会账户内取出的现金人民币35万元交给王波，又将协会账户内的人民币14.5万元以现金支票的方式转给王波。王波使用以上49.5万元偿还了个人的银行贷款。2011年1月28日王波分35万元和14.5万元将挪用资金49.5万元归还至协会账户。
三、2012年1月，被告人王波在银行的”农户生产经营贷款”即将到期，时任协会会长的王波找到协会出纳纳生成，将偿还个人贷款需要使用协会资金的事情告诉纳生成。2012年1月6日纳生成将协会账户内的人民币50万元转账到王波个人账户。王波使用以上50万元偿还了个人的银行贷款。2012年2月14日王波将人民币50万元转账到协会账户归还所挪用资金。
四、2013年2月，被告人王波在银行的”农户生产经营贷款”即将到期，时任协会会长的王波找到协会出纳纳生成，将偿还个人贷款需要使用协会资金的事情告诉纳生成。2013年2月4日纳生成将协会账户内的人民币20万元转账到王波个人账户。王波使用以上20万元偿还了个人的银行贷款。2013年2月19日王波将人民币20万元转账到协会账户归还所挪用资金。
2016年11月23日被告人王波、纳生成经永宁县公安局电话传唤后，自动归案，归案后如实供述了挪用资金的犯罪事实。
上述事实，由公诉机关提交，并经当庭举证、质证的下列证据予以证实：
（一）常住人口信息，证实被告人王波、纳生成的身份情况，二人达到刑事责任年龄；
（二）社会团体法人登记证书、组织机构代码证，证实纳家户村农民用水者协会于2005年登记成立，机构类型为社会团体法人，住所地在纳家户村村部，法定代表人为王波；
（三）银行业务凭证、转账支票、进账单，证实2010年4月19日户名为纳家户村农民用水者协会的账户向王波转账60万元；2010年4月29日王波向纳家户村农民用水者协会的账户转账50万元，2010年12月15日转账10万元；2011年1月14日纳家户村农民用水者协会的账户以现金支票方式支取14.5万元；2011年1月28日王波向纳家户村农民用水者协会的账户转账14.5万元和35万元；2012年1月6日纳家户村农民用水者协会的账户向王波转账50万元；2012年1月14日王波向纳家户村农民用水者协会的账户转账50万元；2013年2月4日纳家户村农民用水者协会的账户向王波转账20万元；2013年2月19日王波向纳家户村农民用水者协会的账户转账20万元；
（四）银行借款借据、业务凭证，证实2010年被告人王波向永宁县农村信用合作社借款50万元，为农户生产经营贷款，期限为2010年4月23日至2011年4月22日；2011年借款100万元，为农户生产经营贷款，期限为2011年1月21日至2012年1月20日；2012年贷款100万，为农户生产经营贷款，期限为2012年2月9日至2013年2月8日；
（五）证人纳某甲、纳某乙、王某某、纳某丙的证言，证实王波系纳家户旅游开发有限公司的股东兼法人，公司的经营范围是餐饮、垂钓、养殖等。王波使用过纳家户村农民用水者协会的钱，第一次是需要购买鱼苗，但是因为价格高就没有买。另外三次是还信用社的贷款，王波使用钱的事证人都知道；
（六）被告人王波的供述，证实案发时其系纳家户村农民用水者协会会长，纳家户村农民用水者协会是永宁县纳家户村的全体用水户组成的。账户内有纳家户村用水户缴纳的水费和村集体公用地的土地补偿款，资金的支取只需要其和纳生成同意盖章即可办理。其负责管理和主持协会的各项工作，纳生成负责协会的财务账户管理。宁夏纳家户旅游开发有限公司由其和几个自然人出资组建，2010年开始其是公司的法人。2010年4月宁夏纳家户旅游开发有限公司购买鱼苗，其从纳家户村农民用水者协会的账户内借用了60万元。但当时市场上的鱼苗价格太贵，其就没有购买。60万元钱在其账上存放了十几天后，其就把这60万元还到了协会账上。2011年1月其个人在信用社的贷款快到期了，其就找到纳生成，借用了协会账户内集体土地补偿款14.5万元和纳生成刚从银行取出的35万元，其把这49.5万元用来还了在信用社的贷款，大概十来天后，其把钱还到了协会的账户上。2012年1月其个人在信用社的贷款快到期了，其找到纳生成从协会账户上借走了50万元，不到一个月后，其把这笔钱还了。2013年2月，其从协会账户上借走20万元还其在信用社的贷款了，大概过了十几天其就把钱还了。其借用协会账户内的钱所归还的贷款主要用于其个人做生意周转和家庭生活开支了；
（七）被告人纳生成的供述，证实2008年至2016年其担任纳家户村报账员，管理和具体支取纳家户村的账户资金和农民用水者协会的账户资金。2010年4月19日王波向其从纳家户农民用水者协会的账户上借了60万元，这其中有一部分是村公共地补偿款。2011年1月14日王波向其从协会账户上借了49.5万元用于归还其个人银行贷款。2012年1月6日王波又跟其说要归还银行贷款向其从协会账户上借走50万元。2013年2月4日王波还是说要归还银行贷款又向其从协会账户上借走20万元。以上的钱全都归还了。王波知道这些钱都是协会账户的钱；
（八）到案经过，证实2016年11月23日，被告人王波、纳生成经永宁县公安局电话传唤后，自动归案。
本院认为，被告人王波利用职务上的便利，挪用协会资金归个人使用，被告人纳生成利用职务上的便利，挪用协会资金借贷给他人。其中，二被告人挪用资金10万元，数额较大，超过三个月未还；挪用资金119.5万元，虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动；二被告人的行为构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人王波、纳生成自动投案，归案后如实供述所犯罪行，依法可以从轻处罚。本案系共同犯罪，被告人王波在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人纳生成在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人纳生成当庭自愿认罪，可以酌定予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。综合全案情节，被告人王波、纳生成符合宣告缓刑条件，故对二被告人宣告缓刑。关于公诉机关控诉被告人王波、纳生成第一起挪用资金犯罪的数额和性质问题。因为该起犯罪中，被告人王波虽欲使用挪用的协会资金60万元购买鱼苗，但实际并未使用，该笔资金亦未投入到任何营利活动中。十天内，王波向协会账户还款转账50万元。七个月后，王波才将剩余10万元向协会账户还款转账。该起犯罪事实中50万元的部分，虽然数额较大，但并未超过三个月未还，亦不存在使用该笔资金进行营利活动或非法活动的情形，不应认定为犯罪数额。该起犯罪事实中10万元的部分，应认定为”数额较大、超过三个月未还”型挪用资金犯罪，同时认定该10万元为犯罪数额。关于被告人王波的辩护人所提王波的行为是借用行为并非是挪用资金行为，未将资金从事营利活动，也未采取隐瞒或欺骗的手段等，王波的行为不构成挪用资金罪，不应受到刑事追究的辩护意见。因为根据查明的案件事实，被告人王波身为协会会长，具有管理协会资金、审签协会资金支取的职责，其利用该职务上的便利，挪用协会资金归个人使用，其行为是挪用资金行为，且已经触犯挪用资金罪的相关规定，并非仅是借用行为。王波将挪用资金用于归还个人生产经营贷款，该贷款产生的原因系进行营利活动，应认定王波挪用资金进行营利活动。王波在实施挪用资金犯罪中，是否采取隐瞒或欺骗的手段并不影响其构成挪用资金犯罪。故对该意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款的规定，判决如下：
一、被告人王波犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)。
二、被告人纳生成犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长宋名一
人民陪审员伍文奇
人民陪审员陈怀
二〇一七年九月二十六日
书记员王茹