北京市第二中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）二中刑初字第1号
公诉机关北京市人民检察院第二分院。
被害单位北京中采世纪技术有限公司，法定代表人、董事长宋联忠。
诉讼代理人李云辉，北京市问天律师事务所律师。
被告人孟大鹏，男，1966年6月25日出生；因涉嫌犯合同诈骗罪，于2011年6月17日被羁押，同年7月18日被取保候审，2013年7月5日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人徐平，北京大成律师事务所律师。
辩护人陈世宇，北京智勇律师事务所律师。
被告人周静，女，1974年12月26日出生；因涉嫌犯合同诈骗罪，于2011年6月14日被羁押，同年7月14日被取保候审，2013年7月5日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人柳波，北京市京都律师事务所律师。
辩护人冯玉香，北京市中关律师事务所律师。
北京市人民检察院第二分院以京检二分刑诉（2012）0432号起诉书指控被告人孟大鹏、周静犯合同诈骗罪，于2013年1月5日向本院提起公诉。本院于2013年7月5日做出（2013）二中刑初字第255号刑事判决。宣判后，被告人孟大鹏、周静不服，提出上诉。北京市高级人民法院于2013年10月12日做出（2013）高刑终字第469号刑事裁定书，以事实不清，证据不足，且存在其他违反法律规定的诉讼程序情况，可能影响公正审判为由，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第二分院指派代理检察员刘梦甦出庭支持公诉，被害单位的诉讼代理人李云辉，被告人孟大鹏及其辩护人徐平、陈世宇，被告人周静及其辩护人柳波、冯玉香到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市人民检察院第二分院指控：
2010年10月至2011年2月间，被告人孟大鹏伙同被告人周静，以北京安卡拉国际经贸有限公司的名义，与北京中采世纪技术有限公司在本市海淀区、朝阳区等地先后签订三份燃料油购销合同，并以预付款的名义收取该公司两张银行承兑汇票，金额共计人民币600万元。其后被告人孟大鹏伙同被告人周静，将两张承兑汇票背书转让，并将兑现后钱款占为己有。
被告人周静于2011年6月14日被查获归案，并从其家中起获现金人民币120万元，该钱款由公安机关先期发还北京中采世纪技术有限公司，后周静又在其友的协助下陆续退还人民币60万元。被告人孟大鹏于2011年6月17日被查获归案。
针对指控的事实，北京市人民检察院第二分院向法庭宣读、出示了证人证言、合同、协议书、汇票、银行材料、收条、到案经过、户籍材料、被告人供述等证据，认为被告人孟大鹏、周×1以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二百二十四条之规定，应当以合同诈骗罪追究二被告人的刑事责任。提请本院依法判处。
被害单位诉讼代理人的意见是：公诉机关指控二被告人编造虚假事实诈骗其公司600万元人民币的事实清楚，请求法院依法判处。
被告人孟大鹏否认指控的犯罪事实，辩称其行为是正常的公司运作行为，不一定账面有钱才可以开立信用证，不能认为其公司账面没资金就是诈骗行为；其和周静没有占有涉案钱款，钱都用于了履行相关合同。
孟大鹏辩护人的辩护意见是：1、公诉机关的证据只能证明孟大鹏和周静收取了600万元预付款，在合同未履行的情况下未将此款返还给北京中采世纪技术有限公司，不能证明孟大鹏的行为符合刑法有关合同诈骗罪的法定表现形式；2、辩护方提供的证据证明北京安卡拉国际经贸有限公司已履行了合同义务，而北京中采世纪技术有限公司不具备履行合同的能力；3、本案是商务纠纷。请求法庭宣告孟大鹏无罪。
被告人周静否认指控的犯罪事实，辩称其行为是公司的合法行为；北京安卡拉国际经贸有限公司有履约能力，而且一直在为履行合同努力；其没有占有涉案钱款。
周静辩护人的辩护意见是：1、涉案合同是北京安卡拉国际经贸有限公司和北京中采世纪技术有限公司签署的，不存在孟大鹏伙同周静以北京安卡拉国际经贸有限公司签订合同、以预付款名义收取汇票的事实。周静是北京安卡拉国际经贸有限公司的员工，周静和孟大鹏受公司指派参与具体工作；2、北京安卡拉国际经贸有限公司有履约的诚意，又有履约的能力，在联系到供货商后才签署合同。在谢×参与后，供货能力得到进一步保障。北京安卡拉国际经贸有限公司提供了POP文件；3、主观方面，周静没有非法占有他人财物的诈骗故意，没有潜逃、隐匿、失踪等行为，主动说出家里有存款，说明其没有主观占有的故意；4、北京安卡拉国际经贸有限公司委托周静解付、保管300万元，属于周静和公司的个人关系；5、本案属于经济合同纠纷。
经审理查明：
被告人孟大鹏伙同被告人周静，于2010年10月至2011年2月间，以北京安卡拉国际经贸有限公司（以下简称安卡拉公司）的名义与北京中采世纪技术有限公司（以下简称中采公司）在北京市海淀区、朝阳区等地先后签订三份燃料油购销合同，并以预付款的名义收取中采公司的两张银行承兑汇票，金额共计人民币600万元。在收到中采公司给予的承兑汇票后，孟大鹏、周静在明知承兑汇票不得入账、兑现，且应用于履行与中采公司签订的有关合同的情况下，仍将两张承兑汇票私自贴现或套现，并将钱款占为己有。其中，周静实际占有人民币387万元，另为贴现支付人民币5.04万元的费用。
被告人周静于2011年6月14日被查获归案，并从其家中起获现金人民币120万元，周静在他人的协助下退还人民币60万元，上述钱款已发还中采公司。被告人孟大鹏于2011年6月17日被查获归案，在本院审理期间，冻结了被告人孟大鹏的房产一套。
针对指控的事实，公诉机关宣读、出示了下列证据：
1、证人贾×（中采公司董事长助理）的证言：2010年9月，我公司员工廖×通过朋友认识了安卡拉公司的周静，又认识了安卡拉公司的孟大鹏。孟大鹏和周静称他们公司可以从俄罗斯搞到我公司要的燃料油。2010年10月21日，我公司与安卡拉公司签了合同，并给了周静两张银行承兑汇票。周静说我公司的承兑汇票写着不得转让，银行不收。我又让财务给周静开了两张面额分别是300万元，期限3个月的承兑汇票。按约定，合同签订后45日内，安卡拉公司应向我公司提供全套POP文件（进口燃料油的有效文件）。到了时间，对方未提供任何文件。孟大鹏说我公司的承兑汇票没问题，燃料油过了春节就到。为此，我们于2011年1月30日签订了补充协议，主要内容为合同签订后两个工作日内提供POP文件，承兑汇票不能贴现、兑现、转让。到了时间，对方既没提供POP文件，又没供货，说是俄罗斯港口出了问题。燃料油仍然没到货，但他们将我公司支付的承兑汇票转让、贴现了。为保证公司的利益，我们与孟大鹏、周静于2011年2月11日再次签订补充协议，约定2月25日前货物到位，POP文件两个工作日到位。但到了时间，对方既未提供文件，也未交货。我公司多次联系孟大鹏、周静，提出如果不能供货就退款。孟大鹏讲钱都让周静的弟弟用了，到时会还。我问周静，周静讲退钱得找孟大鹏，后来这两个人都联系不到了。
2、证人廖×（中采公司油品部副经理）的证言：我朋友说安卡拉公司的周静可以买到俄罗斯M100-75燃料油。后周静带安卡拉公司总经理孟大鹏到我公司商谈有关事宜。第一份合同是2010年10月21日签订的，孟大鹏不在，周静签的字。在签合同的头几天，我和贾×与孟大鹏、周静商定我公司以汇票形式向安卡拉公司支付600万元预付款。周静给我邮箱发了一份购销合同，我修改后发给周静。签订第一份合同后，孟大鹏讲货源没准备好，一会儿又讲运输没协调好，油罐没协调好，总是向后推。合同到期后，孟大鹏又讲安排好了，但油价涨了。当时我公司要审计账目，所以于2011年1月30日在我公司办公地和安卡拉公司签了第二份合同。第二份合同价钱涨了，要求供油的时间短了。在合同执行时，孟大鹏讲俄罗斯的海参崴港冰冻了，无法装货，要求延期供货，所以2011年2月11日在我公司签了第三份合同，规定在合同签订两日内，安卡拉公司向我公司提供POP文件，但安卡拉公司没提供相关文件，也没供油。合同到期后，我公司提出不做了，让孟大鹏退还600万元预付款。孟大鹏总是拖，说需要公司开会，并说公司法人换成谢×了，需要谢×同意。我听孟大鹏、周静讲，给我公司供油由谢×联系，孟大鹏也带我与谢×见面。谢×出示了一些文件，我看这些文件与合同上需提供的POP文件没关系。我提出与本合同没关系，谢×称本合同的POP文件还没弄到。孟大鹏没有通知过我公司付货款。
3、证人王×1（安卡拉公司出纳）的证言：2007年12月，我到安卡拉公司工作，一直任财务。到2012年3月，公司一直没经营，无任何收入，我就不干了。2011年1月，公司法人变成谢×，孟大鹏还是股东。我在期间，公司就有一个与中采公司进口石油的项目。2010年10月份，安卡拉公司与中采公司签了合同。中采公司以两张承兑汇票的形式付给周静共计600万元预付款。2010年11月，孟大鹏打电话让我带财务章、公章、周静的人名章到朝阳区大望路万达广场的合众光华（北京）国际传媒广告公司（以下简称合众光华公司）办公地，将其中一张承兑汇票交给了该公司的财务总监，财务总监给安卡拉公司开了一张金额2964000元的转账支票，对方收取了3.6万元的费用。我将支票入到安卡拉公司在工商银行海淀西区支行的账户，后在2010年11月、12月被孟大鹏、周静以借款等形式支取共计260余万元。孟大鹏、周静的借款，有的说是备用金，有的让我别问。我不知道李×5与安卡拉公司有何关系，是孟大鹏让我汇的款。另一张300万元的承兑汇票在周静和孟大鹏那里。入到公司的300万元要经过孟大鹏的同意，我才能支取。周静与孟大鹏只是在进口油的项目上是合作关系，她不是安卡拉公司的股东或员工。周静从公司账上提钱，孟大鹏知道并同意才行。
4、证人王×1提供的支出凭单、支票存根、安卡拉公司账目情况复印件证明：2964000元在2010年11月、12月，被孟大鹏、周静以差旅费、借款、备用金等形式从公司支取，其中以孟大鹏名义领走或支出的共计84.48万元，以周静名义领走的共计182万元。
5、证人蒋×（中国工商银行海淀西区支行信贷部客户经理）的证言：安卡拉公司在我行除正常资金业务外，还曾申请开立信用证。2009年9月，安卡拉公司的孟大鹏和周静说想办原料油的信用证，我说必须提供相关的材料和保证金。安卡拉公司一直提供不了保证金，所以没给他们开。2010年9月左右，孟大鹏还找了两个号称是瑞士公司供油方的外国人，在我们银行签了协议。当时借给孟大鹏地方签协议也是为了促成他们的生意，也为了自己的业绩。
6、证人李×1（北京光华年代（国际）广告有限公司工作人员）的证言：2010年11月，我哥的前妻周静说有两张300万元的承兑汇票，要找人兑现金。我朋友李×2的丈夫刘×的公司中视百年传媒有限公司（以下简称中视公司）可以办。11月份，周静给了刘×一张300万元的承兑汇票，刘×给周静开了一张转账支票。过年后，周静说还有一张300万元的承兑汇票也到期了，我说办不了了。
7、证人刘×（中视公司财务总监）的证言：我公司和合众光华公司的法人是同一个法人，财务人员也是一套班子。2010年11月，我妻子李×2的朋友通过我公司帮人兑现了一张票号9907、付款人为中采公司的300万元的承兑汇票。我给对方开了一张金额2964000元的支票，扣了3.6万元的费用。300万元汇票，我支付广告费了。
8、证人李×3（合众光华公司媒介副总监）的证言主要证明了其公司用票号9907、出票人中采公司、收款人安卡拉公司的300万元承兑汇票支付了部分广告费用，在工作范围内与安卡拉公司没有业务往来。
9、证人张×（浙江亚视传播有限责任公司财务）的证言：2010年12月6日，我公司收到合众光华公司寄来的300万元的承兑汇票（票号9907），付款人中采公司，收款人安卡拉公司，背书方有中视公司，最后背书是合众光华公司。我公司不知道安卡拉公司，与该公司没业务，只与合众光华公司有广告代理业务。
10、证人李×4（北京圣龙同鉴文化有限公司法定代表人）的证言：2011年春节前几天，我向周静借款二三百万元，用一个月。周静说给我一张承兑汇票，让我自己贴现。承兑汇票的付款人是中采公司、收款人是安卡拉公司、金额为300万元。我通过屈×贴现。我在一个月内只给了周静130万元，两个月之内把钱都给了周静，多给了周静5万元，一共305万元。
11、辨认笔录证明：李×4从12张不同女性正面免冠照片中辨认出周静。
12、李×4提供的支票存根、收条、银行凭证复印件证明：2011年2月、3月、4月，李×4以支票、汇款或现金形式给周×1305万元。
13、证人屈×（北京华奥昌盛科技有限公司工作人员）的证言：2011年过年之前，我帮李×4贴现一张300万元承兑汇票。我不认识汇票上的出票人中采公司及收款人安卡拉公司的人。
14、证人周×1（被告人周静之弟）的证言：2011年3月，周静说她公司老板急用现金，有两张金额分别是80万元和100万元的转账支票，让我找人提出现金给她。我通过广告短信找的公司提现，扣除手续费，一共帮周静转了1785600元。
15、银行相关材料证明：周静的账户与孟大鹏、周×1账户往来情况。周静账户汇入孟大鹏账户共计95万元。
16、中采公司出具的控告书证明：该公司控告孟大鹏、周静诈骗该公司600万元。
17、俄罗斯M100-75燃料油购销合同（合同号XHL／M100／75／2010-01）记载：甲方安卡拉公司、乙方中汇海油公司、丙方中采公司于2010年10月21日签订。产品原产地俄罗斯，数量5万吨，装货港俄罗斯海参崴，目的港中国山东青岛。商品价格CIF中国主要港口USD360／吨。交货期：安卡拉公司收到中采公司支付的预付货款30日内通知中采公司准确的交货时间，交货时间应在收到预付货款90天内。安卡拉公司提供产品购销合同。合同签订当日，安卡拉公司向中采公司提供部分POP文件，中采公司开出的承兑汇票有效期各为三个月，在有效期内不得贴现。安卡拉公司对承兑汇票的兑现或贴现均需提供双方签字认可的有效商业发票。在合同签署后45日内，如安卡拉公司不能向中采公司提供全套POP文件，应返还全部预付货款。在安卡拉公司提供全套POP文件后五个银行工作日内，中采公司须向安卡拉公司开出100％货物金额的并由安卡拉公司银行确认有效、不可撤销的银行付款保函，以保证货物到港后能够及时支付货款。安卡拉公司将在油轮装船后的48小时内向中采公司提供货物单据文件，以便组织接收工作。每船交货必须提供全套的“已装船”清洁海运提单、由SGS开具的货物数量质量说明书、由原产国工商会开具的原产地证明、原产国出口证明／出口许可证（出口已报关文件）、商业发票、货物总价值100%已投保的保险单、货物装箱单。
18、俄罗斯M100燃料油购销合同记载：甲方安卡拉公司、乙方中采公司于2011年1月30日签订。产品数量为：10万吨／每月。第一个月交货正常后该合同自动变为年单，连续执行一年。目的港：中国山东青岛港或买方指定港口。交货日期：首船交货时间应在2011年2月15－20日间，最迟不超过2月25号。商品价格：中国主要港口完税后价格人民币4500元／吨。签订合同后，安卡拉公司向中采公司提供部分POP文件（120万吨俄炼厂原油代加工协议；炼厂产品质量检验证明书；炼厂至港口铁路运输计划；租罐协议，租船协议等，并告知装船时间、船名），两个工作日内中采公司向安卡拉公司提供一个月100%货款有效期为90天的承兑汇票，作为付款保证。鉴于根据XHL／M100／75／2010-01的《M100-75燃料油购销合同》，中采公司已向安卡拉公司支付600万元人民币承兑汇票作为预付款，在本合同履行完毕前，安卡拉公司不得贴现或背书转让，如需贴现或兑换，需提供双方书面认可的有效商业发票。在中采公司支付了全额的承兑汇票后，安卡拉公司应将该600万元人民币的承兑汇票予以退还。安卡拉公司应将装船期通知中采公司，并将在油轮装船后的48小时内提供货物单据文件，以便组织接收工作。
19、俄罗斯M100燃料油购销合同记载：甲方安卡拉公司、乙方中采公司于2011年2月11日签订。合同签订后两日内，安卡拉公司向中采公司提供相关POP文件（首船的SGS报告，提单，及120万吨俄炼厂原油代加工协议；炼厂对该批货物的产品质量检验证明书；炼厂至港口铁路运输协议及铁路运输计划；租罐协议，租船协议等），其后三个银行工作日内中采公司向安卡拉公司提供第一月装船数量100%货款有效期为90天的承兑汇票作为货物的付款保证。鉴于中采公司根据XHL／M100／75／2010-01的《M100-75燃料油购销合同》已向安卡拉公司支付600万元人民币的承兑汇票已被安卡拉公司转让给第三方并已解付，因此该款自动将作为向安卡拉公司已支付的预付款。安卡拉公司在中采公司交付100%货款有效期为90天的承兑汇票后当日将该600万元预付款退还给中采公司。在规定的时间内（2011年2月20日前）没有按本合同约定交货视为违约，中采公司有权解除合同，安卡拉公司应无条件退还预付款600万元并赔偿中采公司损失。在合同签署后两日内，安卡拉公司没有提供所规定的POP文件，中采公司有权解除合同。
20、合作协议书证明：2010年12月25日，谢×、王×2、孟大鹏、周静签订。其中规定，由于M100的合同的特殊情况，一致认为对外开证环节由安卡拉公司执行操作。谢×、孟大鹏负责对中采公司谈判并与之签署新的销售合同，该公司所支付给安卡拉公司任何款项为共同可用资源，将作为M100合同的开证保证金使用，如有剩余，可用在其他项目上。
21、解除合同通知书证明：2011年2月15日，中采公司因安卡拉公司未能在规定日期内提供合同规定的POP文件，构成再次违约，故依合同约定解除合同，并要求安卡拉公司按合同约定返还600万元预付款。
22、银行承兑汇票复印件、收据复印件、客户存款对账单、记账凭证、托收凭证、开户手续等证明：安卡拉公司于2010年6月3日在工商银行海淀西区支行开户。2010年11月4日，中采公司给安卡拉公司开具两张银行承兑汇票（编号9907和9908），金额分别为300万元，汇票到期日为2011年2月4日。2010年11月5日，安卡拉公司收到中采公司交来的上述银行承兑汇票。
23、银行提供的材料证明：编号9907的银行承兑汇票，出票人中采公司、收款人安卡拉公司。被背书人依次为：中视公司、合众光华公司、浙江亚视传播有限责任公司。2010年11月11日，中视公司向安卡拉公司账户转账人民币296.4万元，账户余额296.4万元。截至2011年3月，该账户余额44000余元。
24、银行提供的材料证明：编号9908的银行承兑汇票，出票人中采公司，收款人安卡拉公司，出票日期2010年11月4日，出票金额人民币300万元。被背书人依次为：北京圣龙同鉴文化有限公司、北京华奥昌盛科技有限公司。
25、银行对账单、托收凭证、电汇凭证等证明：9908号银行承兑汇票，汇款人中采公司、收款人北京华奥昌盛科技有限公司，金额300万元。2011年2月11日，北京华奥昌盛科技有限公司入账300万元。
26、上海浦东发展银行北京雅宝路支行提供的安卡拉公司对公账户对账单证明：2010年11月12日，该账户入账50万元，余额为500792.40元，之后的支出为工资、收费、差旅等，至2011年6月，余额16万余元。
27、北京市公安局扣押物品、收据复印件、谢×、周×1分别书写的情况说明等证明：周静一共退款180万元，并已发还了中采公司。
28、公司章程、内资企业设立（变更）登记（备案）审核表、内资企业法人年检报告书、资产负债表、行政处罚决定书等证明：安卡拉公司为2007年5月申请设立的有限责任公司，法定代表人孟大鹏，注册资本200万元，从业人员3人。经营范围不包括石油和煤炭。2008年4月出资人变更为孟大鹏一人。2009年公司资产总额488156元，该年度公司利润总额-58365元，年销售收入0元。2011年1月8日，公司法定代表人变更为谢×。该公司因未接受2010年度企业年检，2011年10月被吊销营业执照。
29、北京德福缘物业管理有限公司第三分公司出具的材料证明：安卡拉公司2009年12月1日与该公司签订房屋租赁协议，期限至2010年11月30日，地址为朝阳区小营路17号金盟大厦321房间。合同到期后，安卡拉公司离开。
30、孟大鹏发给周静的邮件证明：孟大鹏于2010年10月20日17时许发给周静。内容为，合同改了，你再检查一下，把另一个文件打印出来，最好是彩色的。
31、贾×手机上孟大鹏发的短信的照片证明：手机号139XXXX****（孟大鹏）于2011年2月14日给贾×发短信称“请等到周末，周末没货就给你们汇票”。
32、北京市公安局朝阳分局经侦大队民警出具的到案经过证明了二被告人归案的情况。
33、被告人孟大鹏的供述及亲笔供词证明：2007年5月，我为配合在俄罗斯的房地产项目，注册了安卡拉公司。2009年底，我认识了同学孙大江的妻子周静。2010年春节前，孙大江和周静问我有没有购买俄罗斯成品油的关系。过年后，我开始帮周静联系俄罗斯成品油。周静没有公司，说先用安卡拉公司。周静在安卡拉公司没股份。
安卡拉公司与中采公司签订的第一份合同是周静在未经授权下签的，收了中采公司600万元承兑汇票作为预付款。我不清楚合同章是怎么盖上去的，应该是周静向王×1要的。我认为合同付款方式、相关手续等不合理。燃料油处在卖方市场，按国内外惯例，合同签订，买方需要支付100%开证保证金。我要求合同作废或改合同。周静坚持己见，并邀请中采公司贾总、廖总和各股东见面，各股东同意把交货时间调到2011年1月15日左右，把1张汇票贴现作为执行合同的费用。这样我与中采公司签订了第二份合同。
2010年12月25日，我和谢×、周静、王×2四人签订了一份改组安卡拉公司用于经营成品油的合作协议。
2011年1月份，中采公司指定的装货港口俄罗斯海参崴冰冻了，无法供油。因此，又签订了第三份合同，将交货时间定为2011年2月20日左右。签完后，谢×联系货源。在第三份合同签订的第二天，谢×带相关文件到北京，廖总看了POP文件。联系到货源后，我要求中采公司把剩余95%的货款汇到工商银行海淀西区支行的共管账户，中采公司迟迟没汇款。为此谢×调了两次货，因为供油方不可能等，安卡拉公司就放弃了这批成品油。后来中采公司贾总打电话说不做了，让退还600万元预付款，否则就告我诈骗。
2010年10月或11月，周静说两张承兑汇票快到期了，她能找朋友的公司贴现。安卡拉公司四名合作人决定把汇票贴现入账。我和王×1跟周静到合众光华公司，把其中一张300万元的承兑汇票贴了296万余元的转账支票，并入到安卡拉公司在工商银行海淀西区支行的一般账户。296万余元，我以公司备用金的形式从王×1那领了20万元到30万元，发票在我手里。还有一笔30万元我拆借给李×5。第二张承兑汇票也是周静说快到期了，各股东同意贴现。周静说找她弟弟帮忙。第二张承兑汇票迟迟没入公司账。2011年春节前后陆续有80万元汇到我个人的工商银行卡上。周静说是承兑汇票贴现的钱。她说用现金方便，所以不把钱放到安卡拉公司账上。现在还剩20余万元，其他都消费了，安卡拉公司的消费占到70%。
我没见过，也没允许周静将贴现的预付款用于经营或安卡拉公司的日常事务。我认为中采公司没能力支付95%的货款，已构成违约。所以至今安卡拉公司没有给中采公司提供燃料油。
34、被告人周静的供述证明：我一个朋友认识中采公司的副总廖×，知道中采公司要燃料油。2010年春节前，在我丈夫孙×的同学会上，我认识了安卡拉公司的法人孟大鹏。孟大鹏说他在俄罗斯18年，我问可不可以做俄罗斯燃料油的生意。孟说让俄罗斯的员工落实一下。春节后，孟大鹏答复可以做。后我和孟大鹏见了中采公司的廖×、贾×。
我与安卡拉公司一起合作俄罗斯燃料油的生意，孟大鹏供油，我联系国内买家。2010年8月，孟大鹏请来两个俄罗斯男子，说是俄罗斯国家石油的股东，由他们供油。然后又与中国光彩石油化工公司的万×及一个叫王×2的人签订了三方协议。因为安卡拉公司没有进出口石油的资质，孟大鹏借用该公司的资质。2010年9月，因银行的问题，两个俄罗斯男子不能供油了，孟大鹏找谢×供油，才有2010年10月21日安卡拉公司与中采公司签订供油合同的事。第一份合同于2010年10月21日签订，孟大鹏把合同发到我邮箱，在工商银行海淀区西区支行会议室签的。因为孟大鹏不在北京，他委托我签字。第二份、第三份合同是2011年1月30日、2011年2月11日贾×和孟大鹏签的，我没在场。我没接触过俄罗斯方面的人，都是听孟大鹏说的。我不清楚安卡拉公司有没有中采公司要购买的燃料油。
2010年11月份，我从中采公司领回作为预付款的两张300万元的承兑汇票注明不得背书转让。孟大鹏说让我找中采公司换。我换了两张，票号分别是9907和9908。9907的汇票，2010年11月，我和孟大鹏、安卡拉公司财务王×1通过我前夫妹妹李×3的朋友在合众光华公司贴的现。我不知道王×1把转账支票入到哪了。在2011年春节前的一天，经孟大鹏同意，我把9908的汇票借给了北京圣龙同鉴文化有限公司的李×4，李×4陆续给我305万元，有100万元、75万元和80万元三张转账支票、10万元现金，还有40万元汇到了我工商银行账户。75万元的支票通过我丈夫孙×的朋友串的现金。100万元和80万元的转账支票找我弟弟周×1串的现金。2011年春节后周×1分三次把钱汇给我，对方要了1.44万元的费用。后孟大鹏让我都取出现金，放到家里，他过来取。期间，我给孟大鹏的工商银行账户汇了100万元。剩下的205万元，我手里还剩90万元，其余的用于公司日常开销，主要是招待客户，给客户买礼品，都是孟大鹏让我做的。2011年4月份我就联系不上孟大鹏了，他的手机都换了。2011年1月份安卡拉公司把以前在亚运村的办公地址退了，正在找新的办公地址，支出财务不方便，所以让我代为支付公司的招待费、差旅费和礼品费等费用。我不清楚安卡拉公司没有给中采公司提供油的原因。我与安卡拉公司的合作关系是建立在给中采公司供燃料油的基础上，我和孟大鹏、谢×、王×2在2010年12月25日签订了一份合作协议。
针对指控的事实，被告人孟大鹏的辩护人当庭出示了下列证据：
第一组证据，根据辩护人的说明，相关证据内容为：
1、2010年4月，安卡拉公司与马来西亚公司签订的购买俄罗斯M100燃油的合同。
2、安卡拉公司与马来西亚公司合同有关的7份邮件。
3、2010年11月，安卡拉公司与香港BJ公司合作，与奥地利公司签订的购买俄罗斯产D2柴油的合同。
4、香港BJ公司向安卡拉公司付款的指令。
5、安卡拉公司与奥地利公司有关的邮件。
6、孟大鹏、周静、谢×、王×2签署的合作协议。
上述证据，拟证明在本案之前，安卡拉公司分别与马来西亚和奥地利公司签署燃油进口合同，并在履行合同中获得利益；安卡拉公司对本案有履行合同的能力。
第二组证据，根据辩护人的说明，相关证据内容为：
7、2010年11月，俄罗斯M100燃油供应方瑞士供应商发给安卡拉公司的邮件，介绍瑞士供应商的背景资料。
8、2010年11月，瑞士供应商发给安卡拉公司的邮件，附网签的《购买俄罗斯产M100燃油合同》（2010年11月12日）。经翻译，主要内容为：
卖方公司：太平洋三星贸易有限公司／beryakA.G.合资公司。地址：瑞士卡姆镇×××号。国家：瑞士。
买方：注册地址中国北京朝阳区小营路17号金盟大厦321室。代表：孟大鹏先生。
本《重燃料油买卖协议》由卖方“太平洋三星贸易有限公司／beryakAG合资公司”与买方安卡拉公司于2010年11月6日共同签订。双方一致认可、参照2000年版国际贸易术语解释通则规定的“通用条款及定义”及其最新修订，并将之纳入本协议。
商品：重油100GOST10585-99I类标准的俄罗斯重燃料油。
原产地：俄罗斯联邦。
提单：指完成装船操作之后在装运港签发的官方单证。此单证正本必须经船东签字并最终交货地点的中国山东龙口港。
第4条-交货：4.1.1卖方应开始向买方交付商品并提供第一张提单，提单日期不得迟于循环跟单信用证（RDLC）在递交POP之后获得认可之日起六十（60）天。
第7条-付款：付款-
买方应完全按照“附录F”所示的格式开立一份不可撤销而可（全部或部分）转让的循环跟单信用证（“RDLC”），应由买方银行开立，经买方银行的英国伦敦分行以卖方为收款人予以保兑，自买方银行收到符合循环跟单信用证条款规定的合格单证之日起三个国际银行工作日之内见票即付100%而不得作任何扣减、冲抵或反索赔。循环跟单信用证的有效期为三（3）个月，在十二（12）个月内循环。
第8条-银行手续：8.3卖方签发8份硬拷贝合同原件供买卖双方签字。
第17条-文件：17.1标明“清洁已装船”且“运费预付”的全套海运提单（“提单”）的一（1）份正本和3份不可议付副本。提单正本应由交货船只的船主签字并且签注或背书注明目的地。
第18条-特殊条件：18.2双方在此约定：所有未在本协议中具体确认和约定的条款均参照2000版国际商会INCOTERMS的一般规定及最新修订规定。
在合同附录F中表明本信用证必须服从国际商会第500号“跟单信用证统一惯例与做法”的规定。
9、安卡拉公司与瑞士供应商履约有关的邮件，涉及合同协商、信用证开立、M100燃油质量合格的出厂质检证明等（分别是2010年10月27日、11月5日、6日、9日、12日、17日、18日、12月28日、30日、2011年1月6日、10日）。其中，银行资信证明的内容为：
银行资信证明
我行，中国工商银行北京市海淀支行，谨代表我行董事长赵×先生，在此确认北京安卡拉国际贸易有限公司的偿付能力。此外，上述公司就1，200，000（壹佰贰拾万）公吨俄罗斯重油Mazut100Gost（俄罗斯国家标准重油100号）10585-99I型的货物达成了销售合同，我行自2010年11月6日起就相关M100-75／005／2010号公司订单的维护提供全方位的财务支持。
本函仅可通过银行间系统验证。
银行负责人赵×（签字）
银行职员蒋×（签字）
10、安卡拉公司委托俄罗斯货运代理公司的委托代理合同及付费24万美元凭证。经翻译，内容为：俄罗斯多样进出口有限责任公司运用自己的俄罗斯境内资源，在规定期限内组织发运石油制品（燃料油100）至安卡拉公司指定的地点。安卡拉公司全额补偿俄罗斯公司组织发货的全部运费，并额外向其支付佣金，佣金为运输费的10%。在2010年12月25日前，向俄罗斯公司支付金额为24万美元的预付款。
11、5万吨M100燃油的海运提单、SGS（瑞士通用公证行）的商检报告。
经翻译，提单内容为：
公司名称：MAXCRUDEOILLIMTED
地址：俄罗斯莫斯科市列宁斯基大街56-57号。
公司名称：“K&RMANAGEMENT;，PET”LIMITED
地址：新加坡国际广场安森路12-14号。
始发港：俄罗斯符拉迪沃斯托克。
目的港：中国青岛。
托运人协议（需签字）：为空白。
SGS内容为：日期2010年6月15日，就产品的成分、特征等进行分析。
12、安卡拉公司发给中采公司的邮件，内附俄罗斯M100燃油POP文件、出厂质检证明。
上述证据，拟证明在与中采公司签订合同后，安卡拉公司及孟大鹏积极履行合同，向银行申请开立信用证，获得5万吨M100燃油的全套POP文件，履行了合同义务。
13、中采公司发给安卡拉公司的3份邮件。2011年2月15日，贾×给孟大鹏发邮件，要求解除合同。2011年2月17日，LiLiao发给孟大鹏的邮件，为英文件，未翻译。2011年2月24日，LiLiao发给孟大鹏的邮件，为M100-75燃料油购销合同。
14、安卡拉公司发给中采公司的2封邮件，内附敦促中采公司按合同履约的交涉函（2011年3月2日、10日）。
15、中采公司发给安卡拉公司的邮件，转发其下家青岛客户给中采公司的邮件，该下家青岛客户要求改变付款工具、付款方式、付款期限等。
16、瑞士公司索赔信。2011年2月4日发，内容为：按合同规定，买方保证向卖方发出信用证预开通知并随后按进度开出不可撤销的可循环信用证，时至今日买方（安卡拉）公司尚未按合同规定发出信用证银行预开通知。故要求终止合同。
上述证据，拟证明中采公司多次提出修改合同，表明该公司已不具备按原合同履约能力是导致合同未能履行的直接原因；瑞士公司向安卡拉公司提出索赔主张，表明中采公司的违约导致安卡拉公司处于巨大的经济风险中。
第三组证据，根据辩护人的说明，相关证据内容为：
17、安卡拉公司2011年1月23日董事会决议复印件，内容为：因海外业务发展需要同意将中采公司前期所支付的承兑汇票9908进行解付。委托周静以借款形式与北京圣龙文化有限公司进行操作，贴现所得款项用于公司的业务需要。
18、孟大鹏为公司经营所支付的未向公司报账的票据。
上述证据，拟证明安卡拉公司董事会同意将涉案汇票授权周静解付，款项始终在安卡拉公司的监控下，并不是孟大鹏和周静的个人行为；周静支付给孟大鹏的钱款用于安卡拉公司的日常经营，因财务管理不规范，尚未以票据到公司报账。
针对指控的事实，被告人周静的辩护人当庭出示了下列证据：
1、北京市海诚公证处出具的公证书三份，对有关网页内容进行打印。拟证明在合同签署、履行过程中，周静收到或转发的文件使周静认为安卡拉公司具有履行合同的能力。周静的行为是职务行为。
2、安卡拉公司2011年1月23日董事会决议，内容为：因海外业务发展需要同意将中采公司前期所支付的承兑汇票9908进行解付。委托周静以借款形式与北京圣龙文化有限公司进行操作，贴现所得款项用于公司的业务需要。
安卡拉公司出具的说明两份，内容分别为：安卡拉公司于2011年1月26日经董事会同意，从公司委托周静代公司保管的300万元中支付60万元用于公司的工作经费，此款没有发票，公司董事会同意由周静进行支付。
安卡拉公司同意周静将交给朝阳分局的人民币120万元（其中80万元是公司委托周静代公司保管，40万元是周静个人款），由朝阳分局转交中采公司。
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安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
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对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
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拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
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