山西省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）晋刑二终字第156号
原公诉机关山西省太原市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李锡龙，男，1962年6月8日出生，汉族，高中文化，暂住太原市，天津源军股权投资基金有限公司、山西中益能节能技术股份有限公司及深圳华瑞龙投资担保股份有限公司负责人。2012年12月3日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局刑事拘留；2013年1月7日，太原市小店区人民检察院以集资诈骗罪对其批准逮捕并于次日执行。现羁押于太原市第二看守所。
辩护人桑华宾，河北李俊生律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张勇，男，1956年8月10日出生，汉族，大专文化，住太原市，中益能公司、华瑞龙公司法定代表人。2013年3月22日，因涉嫌集资诈骗罪被太原市公安局小店分局刑事拘留；同年4月19日，太原市小店区人民检察院对其批准逮捕并于次日执行。现羁押于太原市第二看守所。
辩护人周勇，山西三晋律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）曹海潮，男，1980年6月26日出生，汉族，初中文化，住太原市，曾任源军公司、中益能公司及华瑞龙公司业务经理。2013年7月12日被抓获，2013年7月17日，因涉嫌集资诈骗罪被太原市公安局小店分局刑事拘留；同年8月22日，太原市小店区人民检察院以集资诈骗罪对其批准逮捕并于次日执行。现羁押于太原市第二看守所。
上诉人（原审被告人）丁春玉，女，1957年2月3日出生，汉族，高中文化，住太原市，源军公司、中益能公司及华瑞龙公司业务员。2013年3月14日因涉嫌集资诈骗罪被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年4月20日因证据不足小店区人民检察院不予批准逮捕被取保候审。2013年8月22日，太原市小店区人民检察院以集资诈骗罪对其批准逮捕并于次日执行。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人杨晔蓉，山西盛道律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）杨晓红，女，1959年5月5日出生，汉族，初中文化，暂住太原市，源军公司、中益能公司及华瑞龙公司业务员。2013年3月14日因涉嫌集资诈骗罪被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年4月20日因证据不足小店区人民检察院不予批准逮捕被取保候审。2013年8月22日，太原市小店区人民检察院以集资诈骗罪对其批准逮捕并于次日执行。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人梁雪香，山西祥昊律师事务所律师。
原审被告人张素华，女，1954年10月12日出生，汉族，大学文化，住太原市，源军公司、中益能公司及华瑞龙公司业务员。2012年12月7日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局刑事拘留；2013年1月7日，太原市小店区人民检察院以集资诈骗罪对其批准逮捕并于次日执行。现羁押于太原市第一看守所。
原审被告人秦文娟，女，1987年9月18日出生，汉族，大专文化，住灵石县，源军公司、中益能公司及华瑞龙公司财务人员。2013年5月20日因涉嫌集资诈骗罪被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年6月9日被取保候审。
原审被告人郎美鱼，女，1985年1月25日出生，汉族，高中文化，住晋中市，源军公司、中益能公司及华瑞龙公司财务人员。2012年12月19日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局刑事拘留；2013年1月7日，太原市小店区人民检察院以集资诈骗罪对其批准逮捕并于次日执行。现已被取保候审。
山西省太原市中级人民法院审理太原市人民检察院指控原审被告人李锡龙、张勇、曹海潮犯集资诈骗罪，原审被告人丁春玉、杨晓红、张素华、秦文娟、郎美鱼犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一五年三月十一日作出（2014）并刑初字第11号刑事判决。被告人李锡龙、张勇、曹海潮、丁春玉、杨晓红不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：自2011年10月份以来，被告人李锡龙、张勇、曹海潮、丁春玉、杨晓红、张素华、秦文娟及郎美鱼等人先后以天津源军股权投资基金有限公司（以下简称源军公司）、山西中益能节能技术股份有限公司（以下简称中益能公司）及深圳华瑞龙投资担保股份有限公司（以下简称华瑞龙公司）急需扩大生产、引进设备或即将成为上市公司为由，谎称向公司投资或购买公司股份即可获得高额回报，以各种手段向社会公众虚假宣传，欺骗群众与公司签定《投资理财协议》及《股权证实书》后收取客户资金。据统计，被告人李锡龙等人向3260人次集资，集资金额144610024元人民币。上述集资款除极小部分用于投资外，绝大部分用于返本金利息、支付业务员提成及个人挥霍等。目前，已有近500名受害人报案，损失达5300余万元人民币。
被告人曹海潮为源军公司、中益能公司及华瑞龙公司介绍客户94人，非法吸收公众存款698.3454万元，获得提成158.522万元。
被告人丁春玉为源军公司、中益能公司及华瑞龙公司介绍客户33人，非法吸收公众存款654.8405万元，获得提成125.5905万元。
被告人杨晓红为源军公司、中益能公司及华瑞龙公司介绍客户57人，非法吸收公众存款446.1532万元，获得提成102.75万元。
被告人张素华为源军公司、中益能公司及华瑞龙公司介绍客户37人，非法吸收公众存款445.8181万元，获得提成154.354万元。
被告人秦文娟于2011年4月由被告人李锡龙招聘至圳宇公司担任财务人员，每月领取工资2000元。从2011年10月开始，被告人秦文娟在任职源军公司、中益能公司及华瑞龙公司期间，其参与非法吸收公众存款共计14461.0024万元。
被告人郎美鱼于2011年12月由被告人李锡龙招聘至公司担任财务人员，每月领取工资2000元。其在任职源军公司、中益能公司及华瑞龙公司期间，其参与非法吸收公众存款共计约10690万元。
另查明，2012年11月24日，李锡龙在首都机场被抓获。2012年12月7日，在太原市并州北路42号院内将张素华抓获。2012年12月19日，在晋中市榆次区迎宾路鑫发小区将郎美鱼抓获。2013年3月21日，在太原市万柏林区和平南路大众厂附近将在逃人员张勇抓获。2013年3月14日，侦查人员电话通知丁春玉、杨晓红到案接受讯问。2013年5月19日，秦文娟到灵石县公安局王禹派出所投案自首。2013年7月12日，太原车站公安派出所民警将准备乘车的网上逃犯曹海潮抓获。
太原市公安局小店分局在案件侦查期间依法扣押被告人李锡龙的×××奥迪2.0T汽车一辆；扣押被告人张勇的×××别克君越汽车一辆；扣押被告人张素华的人民币6.38万元；扣押被告人曹海潮的标志508轿车一辆及商品房买卖合同一份。
关于集资诈骗罪部分犯罪事实的证据有：
（一）书证
1、接受刑事案件登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证及搜查证等法律文书。
2、侦查机关出具的到案经过，证实被告人李锡龙于2012年11月24日在北京首都机场被抓获。被告人张勇于2013年3月21日在太原市万柏林区和平南路大众厂附近被抓获。被告人张素华于2012年12月7日在太原市并州北路42号院内被抓获。被告人郎美鱼于2012年12月19日在晋中市榆次区迎宾路鑫发小区被抓获。2013年3月14日，侦查人员电话通知被告人丁春玉、杨晓红接受讯问。被告人曹海潮于2013年7月12日在太原火车站准备乘车时被抓获。被告人秦文娟于2013年5月19日到灵石县公安局王禹派出所投案自首。
3、被告人李锡龙、张勇、张素华、郎美鱼、丁春玉、杨晓红、曹海潮、秦文娟的常住人口详细信息。
4、天津源军股权投资基金有限公司的工商登记注册资料，证实该公司注册资金1个亿，法人邢某某，成立日期2011年8月2日。山西中益能节能技术有限公司变更为山西中益能节能技术股份有限公司的详细过程。深圳华瑞龙投资担保股份有限公司工商登记注册资料及公司宣传资料，证实该公司注册资金2000万元，法定代表人张勇，成立日期为2012年5月15日。
5、聘书、委托书、合作协议、任命文件，证实2010年11月27日，被告人李锡龙被天津圳宇聘为市场部经理；2011年6月5日，被告人李锡龙被天津圳宇任命为山西分公司总经理；2011年8月2日，源军公司与山西圳宇公司（中益能）签订合作协议（圳宇生产热能车，源军为其提供资金）。2011年12月1日，中益能两亿职工内部股权全权委托源军办理。
6、中国证监会山西证监局回函，证实山西中益能节能技术有限公司未在我局进行辅导备案，也未经中国证监会依法核准发行股票。
7、太原市公安局小店分局扣押物品、文件清单及照片，证实扣押源军、中益能、华瑞龙公司的公章及合同章、收款收据、理财协议、股权证实书等财务资料，业务提成的单据（1707张，2500万元）、源军公司理财协议（48本，2400份）、中益能股权证实书（10本，1000份）。扣押被告人李锡龙的×××奥迪2.0T汽车一辆；扣押被告人张勇的×××别克君越汽车一辆；扣押被告人张素华的人民币6.38万元；扣押被告人曹海潮的标志508轿车一辆及商品房买卖合同一份。
8、山西中益能节能技术有限公司股权证书，证实被告人李锡龙持股100万股，加盖中益能及源军公司公章。
9、李锡龙给张勇等人打款的记录，证实其中给张勇打款430万元、大同煤矿白小燕350万元、宁武荒山庞占江200万元。
10、被告人曹海潮（曹毅）、丁春玉、杨晓红、张素华等人的提成收据，证实其中曹毅提成73份共158.522万元、张素华提成154份共154.354万元、杨晓红提成86份共102.75万元、丁春玉提成60份共125.5905万元。
11、中益能公司收款收据、张勇领条及草坪分局发还物品清单，证实收源军公司项目借款转帐430万元；2012年9月26日，张勇将庞振江的120万元退款领走。
12、太原市公安局小店分局2013年8月29日出具的补侦报告，证实：（1）我局确定并采取强制措施的犯罪嫌疑人共11名，其中李锡龙、张勇、曹海潮、丁春玉、杨晓红、张素华、郎美鱼在押，秦文娟取保，另三人张中英、闫琴、高改英刑拘在逃，陆振宇、何大群河北沧州市法院开庭审理，邢某某重庆市法院审理，其他可能涉及犯罪的嫌疑人尚在进一步调查取证中。（2）该案因涉及的人多，资金量大审计费用也高，我局正采取其他有效办法对违法犯罪公司集资总额，各个犯罪嫌疑人相应承担数额以及受害人数，实际损失金额正加紧核算中。（3）天津源军公司分别与山西圳宇金属材料有限公司、山西中益能节能技术有限公司均签订过资金提供协议。（4）有关200万元移动热能车订金从银行流水看均有记录，但需与北京中益能核实。（5）李锡龙给中益能（张勇）打款430万，大同煤矿（白小燕）350万，宁武荒山（庞占江）200万，现附银行打款记录予以说明。其中从王淑贤卡上转给张勇一笔50万，从李锡龙卡上转给张勇10笔共350万，另一笔给何大群30万，给白小燕7笔共350万，庞占江4笔共200万，银行明细附后。打给庞占江的200万由张勇具体经办。2012年7月张勇以庞占江涉嫌诈骗罪报案至尖草坪刑警队。后者为张勇追回120万元损失，张勇将上述120万据为己有。
太原市公安局小店分局2013年11月18日出具的补侦报告，证实：（1）犯罪嫌疑人曹海潮所涉案件款项据曹交待为90万元，已用于购买房产、汽车，房产尚在建设并未交付使用。房子手续、标志508汽车壹辆，已于2013年9月23日由曹海潮的弟弟高海忠交回我局，暂由我局保管。（2）付天津源军公司分别与山西中益能公司参与投资人员名册来反映非法集资的数额，受害人数。户名李锡龙，账号×××、×××，户名李某甲，账号×××、×××，户名高明亮，账号×××，户名王淑贤，账号×××，以说明李锡龙将客户投资款用于消费、支取，转支实际占有的情节。（3）山西中益能的移动热能车的业务情况、经营情况已对其公司员工袁某某进行了调查取证。（4）该案涉案赃款正在追缴中。
13、中益能公司投资人员名录、股权日报表和源军投资人员名册、日报表，证实参与中益能投资共1072人次，投资款40958404元；参与源军公司2188人次，投资款103651620元；共计3260人次，投资款144610024元。
14、投资源军公司返息表。
15、受害人举报材料，证实根据报案人报案材料显示被告人张素华非法吸收公众存款510.454万元、被告人丁春玉非法吸收公众存款975.89万元、被告人杨晓红非法吸收公众存款542.833万元、被告人曹海潮非法吸收公众存款698.3454万元。上述几笔金额总计2727余万元。另有张中英、高改英及闫琴等人的材料。
16、被害人提供的源军基金理财协议、华瑞龙公司股权证实书、中益能公司股权证实书及公司收据等。
17、太原市公安局小店分局经侦大队于2014年12月4日出具的补充侦查报告书，证实：（1）天津源军、天津圳宇、深圳华瑞龙公司的的工商注册资料我局已发函相关市、区工商部门，正在办理之中。（2）我局民警任俊保、赵宇翔、连虎林曾于2014年7月、9月分赴内蒙古东乌旗、青海祁连县调查本案涉及的煤矿开采事项，确认根本没有内蒙古东乌旗煤矿，青海祁连煤矿也不存在开采、开工的说法，因所谓的探矿工作尚不能进行，案件涉及的区域为自然保护区，国家禁止开采。（3）涉案120万元款项的调查尚无结果，在调查中。（4）张勇的辩护人反映的情况无事实依据。在张勇、何大群、李锡龙的亲笔供述中均承认给李锡龙盖过章，山西中益能公司与天津源军公司的委托融资合作协议也能证明此项，且要求鉴定的事项并不明确，无可操作性。（5）邢某某在重庆的违法犯罪事实当地公安部门未移送起诉处理，似与本案无关。邢某某本人现在押，已于2014年11月6日移送市检察院起诉，重庆警方也未调查此事。
18、青海省祁连县国土资源局于2014年9月26日出具的证明，证实祁连县先河健坤产业有限公司在该县野牛沟乡达玉村（柯柯里）范围内没有任何采、探矿权。
19、青海新跃能源开发有限公司提供的山西华铁矿产品运销有限公司与大同市大建工程机械有限责任公司于2012年1月8日签订的合作协议、与祁连县先河公司于2010年9月4日签订的工程合作协议、与祁连县先河健坤产业有限公司、青海创欣嘉程工贸有限公司于2013年10月18日签订的项目施工合作协议及现金日记账，证实2011年11月5日收到大同大建修成祥投资款150万元。
（二）证人证言
1、证人何大群（原山西圳宇金属材料有限公司法人代表）证言，证实2012年3月12日因涉嫌非吸被河北沧州警方拘留，同年11月9日被沧州市检察院取保候审。中益能公司成立于2011年8月22日，发起人是张勇和我，验资款由代办公司提供，公司只出了4万元的代办费，因经营移动热能车不赚钱，张勇和我商量投资煤矿，而投资煤矿需要大量流动资金，公司曾以经营煤矿为由从社会上吸纳过资金；2012年3月变更为股份公司，增加了股东李锡龙等人。成立中益能之前经营山西圳宇金属材料有限公司，因该公司主要投资人陆振宇因涉嫌犯罪，办案人员不断来公司调查取证，为规避风险与张勇等人商量成立了中益能公司，以便与原公司有所区分，原公司的21辆热能车也一并转了过来，法人张勇，占40%股份，我占60%。关于中益能公司向社会融资及投资煤矿的事情，实际上我早就知道陆振字及李锡龙以宣传移动热能车为卖点，吸引社会上的闲散资金进行融资活动，主观上我并不认可这种做法，但圳宇公司运作资金是陆振宇出资，我左右不了他，只能按他的要求去做，我负责接待客户。陆振宇出事后公司需要钱维持，我就找李锡龙协商，后李分三次向我个人帐户打款130万元。2011年10月底，我、张勇及李锡龙在张勇的办公室就公司资金投资方向、资金来源进行商谈，最后达成共识：一是中益能单独经营移动热能车前景有待时间证实且继续经营资金不足；二是拓展投资渠道，选择利润高的项目如煤矿上马；三是资金缺口通过向社会融资形式弥补，具体办法就是李锡龙说的向社会发行中益能公司股票方法募集2000万元的资金。后来在李锡龙拿的股权证实书上盖了公司的章。说好融资的事主要由李锡龙操作，张勇负责搞项目实体，我当时因为陆振宇的事被河南安阳的投资户搅的焦头烂额，不太管事，不过后来到外地考察项目我都去了。中益能公司的主要由张勇负责，重大事项和我通气，我不同意的不能办，盖章要有登记，标明批准人。我们几个人都怀着发财梦想，移动热能车听起来是个好项目，但始终不赚钱，于是我、张勇、李锡龙就想改变投资方向求营利，张勇总是说投资煤矿赚钱，他就总往这个点上靠。经张勇联系，我们曾与内蒙古东乌旗煤矿、宁武荒山改造、青海祁连山煤矿联系过，大概投资6-7百万，这些钱是李锡龙直接打到煤矿上的，这些钱的来源是客户的投资款。
山西圳宇公司除了正常经营外，主要是接待从天津来公司参观移动热能车的客户，张勇负责讲解，我们发现张勇在技术方面确实搞得不错，口才好，人可靠，工作细心，所以我公司有什么重大的决定都要和他商量，包括资金的筹措和投资方向。另外，张勇说他认识一些老板可以帮助我们投资好的项目，经过我和李锡龙、张勇、庄某某和的商量，觉得必须干一些实体才能还上投资人的利息及维持公司日常的支出。后来，张勇给我们介绍了他的朋友大同大建公司姓修的老板，过了几天，张勇说联系好了宁武的荒山改造项目可以去看一看，后来我和李锡龙张勇等人去实地考察并打款200万元，后听说被骗。之后，张勇的修姓朋友又给介绍了多个项目，但一个也没办成，花了不少冤枉钱。因为盲目投资，导致损失越来越大，虽然每次大家都商量着来，但是仍然没有找到利润很大的项目，直到公司的人陆续被抓。
2、证人邢某某（源军公司法定代表人）证言，证实2011年6月认识陆振宇，他说想让我成立一家公司并当法人，然后以投资热能车项目的名义开展融资业务，安排一个懂业务的“操盘手”（李锡龙）给我，承诺给我年薪10万元，并为我购买住房。还说为了融资方便和提高可信度，公司成立后以天津源军的名义和中益能签订一个投资移动热能车协议，这样才会吸收更多资金。源军公司的登记由陆振宇找事务所代办的，提供了我的身份证明，实际上我们并没有出资。公司办下来后公章及法人章由我保管。陆被抓后，李锡龙在2011年9月份联系我拿了一套源军公司的工商执照和印章，之后他就在太原以源军公司的名义开展吸收资金。
2011年9月13日，李锡龙叫我和中益能公司何大群签订一个投资移动供暖车的协议，内容就是由源军公司投资中益能和移动热能车，但我知道签定这份协议的目的并不是投资，而是在以源军公司吸收资金中有群众问到我们公司的投资项目时可以提高公司投资的可信度，同时能吸收到更多存款。源军公司在山西成立分公司没有进行工商登记。我同意李锡龙以源军的名义吸收存款，因为我是公司的法人代表，同时公司的公章以及法人名章都是我亲手交给李锡龙的。
3、证人陆振宇（天津滨海新区圳宇股权投资基金管理有限公司法定代表人）证言，证实2010年9月开始经营天津圳宇公司，下属三家企业。有山西太原圳宇公司，法人何大群，股东有我、何大群、李卫平及张勇等人；山西中益能公司，法人张勇，辽宁北票市双河公司。在太原成立公司目的就是以太原圳宇为宣传点，对外融资。2011年3月确定了移动热能车项目，并在太原欣园宾馆召开项目推介会，由何大群、张勇介绍热能车原理、前景及社会效益。在2011年4月让李锡龙往邢某某的卡上转过200万元，这些钱没来得及取就住看守所了，后来让别人找邢某某要过他没有给。
4、证人桑某某、李某甲、王某甲、孟某甲证言，证实李锡龙曾往四人卡上打过钱，但经核实其中三人只是走了一下帐，与三人无关；另外李锡龙给孟某甲打的款，是返还的投资款及利息。
5、证人袁某某证言，证实曾在中益能公司工作，公司最多时有21辆移动热能车，经营流程从协作单位购买热能并储存到车上，然后根据再送给需要的客户。开始发展还算顺畅，后来就举步维艰了，公司两年下来基本上是亏损经营。张勇是公司法人代表，总经理，没有当过兵。
其当庭陈述，证实我2011年3月份去的圳宇材料公司。一直延续到中益能公司。在圳宇材料公司没有职务，到了中益能成立之后，张勇开会的时候说我是经济运行部的副部长。我不知道中益能公司的股东有谁。中益能公司员工中没有李锡龙、曹海潮、丁春玉、杨晓红、张素华、秦文娟、郎美鱼，股东是不是我不清楚。关于中益能上市的事情，是2012年4月份，张勇让我去深圳给李锡龙送张勇的身份证我才知道的。张勇陪妻子在北京看病，让我代他把身份证送到深圳，就是办理中益能上市手续，其他我也没有多问。我和张勇的身份证都是李锡龙拿着，过了一个小时我的身份证给我了，李锡龙说事情没有办完，第二天再给我张勇的身份证。后来李锡龙和我说去北京办事，办完事给我身份证，我在深圳等了五天都没有拿到身份证。后来我就告诉张勇，张勇说他自己办吧。我没有听说过华瑞龙公司。我不知道我是华瑞龙公司的股东。2012年10月份，张勇告诉我身份证还没有拿回来。
6、证人庄某某和证言，证实1995年开始给何大群开车。山西圳宇公司最早是何大群经营，实际上没有出资，是找代办公司办的，后来陆振宇注入资金成了大股东，也是实际控制人，并购进7辆移动热能车。热能车停放在不锈钢园区内，买进不久我就见不少人来参观，但我自己没有接待过，有陆振宇下属的两名经理何大群、孙文玉接待，我只是听何大群的安排到火车站接送外地客户。中益能公司也是找代办公司办下来的，何大群是董事长，总领全局，主管财务；张勇是法人兼总经理，主抓项目投资，如祁连山煤矿、内蒙古乌旗煤矿、宁武荒山改造、浑源煤炭发运站全是张勇联系的，并投入了大量的资金，由于人为因素，这几个项目至今没有启动，只见投资，不见收益。宁武项目还被骗200万元，都是李锡龙给出的钱。中益能公司的财产，现金不知道，能看见的就是办公设备，14辆热能车，何大群的一辆商务别克车（被河北警方暂扣），张勇的一辆朗逸车。热能车一直不赚钱。中益能公司成立不久，张勇主张去大同、内蒙投资煤矿，三人一起去考察都是我开着何大群的车去的，我是从三人在车上的谈话开始了解李锡龙的，知道他出的钱是从老百姓那里融资来的钱。出了多少我不清楚。李锡龙往我卡上打钱，我是在公安人员调查后才知道的，给以我的名义办的两张卡上打过150万元。这两张卡办下后就交给曹瑞援保管，李锡龙打款可能是何大群授意的，支出也是根据何大群的意思。2011年10月上旬的一天晚上，我、何大群及曹瑞援加班往源军公司投资理财协议书上盖源军公司的章，一直到晚上1点多。
7、证人秦某某证言，证实我妻子王青萍于2012年1月30日出资10万元认购中益能内部职工5.45万股权。至2012年9月底听说中益能负责人李锡龙跑了，担心自己的投资打水漂，从2012年10月8日开始就往公司跑，了解情况，另外公司另一负责人张中英也不来了。从那时起，其和徐凤成、王淑萍三人就成了客户代表，最近一个月三人每人一天轮流来中益能公司想办法解决问题。客户代表不是公司指定，也不是召开客户大会推选的，是我自己根据自身的需要主动站出来的，因为在10月8日前后部分客户投资到期，公司提出期限延迟期转股的要求让大家响应，于是客户出现了分歧，有的无奈做出了延期转股的决定，大部分在等待观望。每天办公室人满满的，一部分人意识到张中英、李锡龙在骗钱，要去公安局报警；另一部分人心里也异常不安，但存在一丝希望。我和徐风成等人觉的要是真被骗了，报了案也不一定能追回损失，不报案公安不介入，或许能想出办法，我是不赞成报案的，就是在这种情况下产生的代表。因为张中英从2012年10月12日就不敢来公司了，这段时间大家有什么要求是通过代表转达的，李锡龙和张中英都说已经做好了华瑞龙公司及红杉公司的工作，告诉大家很快要在香港和美国纳斯达克上市，我们几个代表就做了劝大家办理延期转投手续，没有要过一分钱好处。
8、证人ＸＸ旺（被告人张勇的司机）当庭陈述，证实我2012年4月份去的中益能公司，给张勇开车。张勇是公司经理。我不知道公司有无比他职位高的，也不知道中益能有几个股东。李锡龙、曹海潮、丁春玉、杨晓红、张素华、秦文娟、郎美鱼，他们都没有在中益能工作。我知道中益能有祁连山煤矿项目，公司派我去祁连山煤矿办事处工作过一段时间。我不清楚公司的投资情况，张勇和李锡龙去考察过祁连山煤矿，目前已取得政府开工令。因为我在祁连山负责这个事情，煤矿合伙人修总打电话告诉我开工令下来了。修总我不知道名字，是大同人。
（三）被害人陈述
1、被害人沈俊萍报案材料及控告书，证实2011年10月份，由朋友引见在金茂大厦认识了李锡龙，他是中益能负责人，见面之后他讲投资的好处能得到高回报。过了几天，李锡龙把我领到太钢不锈园区，说中益能和太钢有合作关系，共同生产移动能源车，前景非常好。于是我轻信他的谎言，投资了15.3万元，买了公司的8份半股票，每份1.8万元。当时李锡龙说，2013年3月份，中益能公司将在深圳交易所上市，上市后一份股票最少值十几万。在中益能金茂大厦办公室将现金给的李锡龙，交了钱后，他给了我一份股权证实书，就是我是公司股权的合法持有人。2012年6月份，李锡龙通知大家换股权证实书，当时他对大家说华瑞龙公司会在2013年3月份上市，到时候每份股的价格在20万至24万元之间，于是我就去了公司，把之前中益能公司的股权证实书交回去，换成了现在这张华瑞龙公司的股权证实书，当时李锡龙还给我提供了承诺书，内容为：如果到2013年3月份，该公司没有上市，公司会在原价的基础上溢价20%收购股权。李锡龙主要负责中益能公司的全面事务，包括收钱，股权证实书的发放，还有平时对投资者的接待、讲课等。我从今年7月份之后就再没见过他，听说躲起来了。李锡龙和张中英共同负责公司的运转，包括收钱，讲课等，李锡龙走了之后，就是张中英一个人负责公司，8月底时，张中英对大家说9月底所有的资金都回来了，就把钱全部还给大家，但是国庆后，张中英再也没去过公司，打电话也不找不见她。
2、被害人张有福报案材料及控告书、投资理财协议，证实经孟某乙介绍认识了张中英，她说公司将于2013年3月上市，回报特别高，就是帮人理财，并让我投资源军和中益能公司的项目。最后选择了源军的投资方向，一次性投入5.9万元（实交5.54万元），签订了理财协议，期限6个月，每一万元每月返利600元。但到期后没有兑现，公司让投资人延长2个月，延长期限到期又说9月底全部还清。直到2012年9月26日大家再去金茂大厦，公司办公室都锁了，一个工作人员也没见。国庆节再去，张中英不敢提节前的承诺，她专门拨通李锡龙的电话，打开免提，李锡龙在电话里说“10月底肯定兑现”，过了几天，张中英就没影了，2012年11月5日，公司的出纳会计也没影了，大家就报警了。
3、被害人葛某某证言，证实在2012年2月份经同事介绍，到金茂大厦了解情况，当时张中英在电脑上展示了源军公司的资料，说源军公司实力浑厚，在祁连山有大型煤矿，还投资生产移动热能车，后技资5.9万元，并签订理财协议。但到期后张中英说祁连山的煤卖不出去，导致资金紧张，需延长2个月，到时会增加利息。两个月后再找张中英，她已经不在了，而且每天都有大量客户要求退钱。听说张中英提出让投资的客户把款转成公司的股票，不再退款，我觉得这也是骗人的，是他们的缓兵之计。
4、被害人孟某乙的报案材料及陈述，证实2011年7月份经业务员介绍认识了张中英，自称是清华大学毕业，在北京干了8年模特，有一个移动热能车项目，还有煤矿投资后可以挣大钱。如果从银行贷款，还利息太麻烦，用起来也不方便，不如从个人手里集资，既可以让老百姓挣钱，又能缓解她的资金紧张，建议我投资。2011年12月份，我和两个好朋友一起去了金茂大厦，张中英是负责人，给我播放了短片，介绍的是中益能公司遍布全国，同时拿出一个100万股的股权证，说这是她自己买的，等公司上市后，可以挣很大一笔，说无股权不大富。当天我就买了3万股权5.4万元，后来我又陆续买了48万元的源军基金，投资15万元买了中益能的股权证。
5、被害人高某甲的报案材料及陈述，证实2012年初晨练时听人源军公司出售基金，就到金茂大厦了解情况，接待人是张素华，她讲源军公司实力雄厚，最早是做移动热能车项目，绿色环保且国家扶持前景也好，在尖草坪区有生产工厂，目前销量非常好，但是那种车车型较大由于交通管理的原因一般白天见不到，晚上会在长风街及亲贤街能看到。后来通过张素华和公司签订了合同，将49200元投资款交给公司财务。但到期后张素华一改最初的承诺，明确表示公司目前没有钱，不能给退，原因是最近注册了一个叫华瑞龙的公司，准备在深圳上市，目前已经打入3000万元，等筹集到5000万元就能上市。这段时间源军的投资款都打到华瑞龙那了，所以没有现金退款。两个月后再给客户返还本金和利息，当时我俩就吵了起来，她说实不行就找张中英，但张中英也不讲理。时至今日，本金没有给我，两人都找不见了，电话关机。
6、被害人胡某某的报案材料及陈述，证实2012年初，在一家老年公寓活动时听说金茂有一家公司认购基金，他们说买了后觉得好向我推荐，我有些心动就去了该公司，当时一个60多岁的女的接待的我，说源军公司注册资本1个亿，生产环保节能车、煤矿开采，现在为扩大生产，引进设备要吸收民间游散资金，截止日期是2012年3月底，进入4月份就不要了，因我当时没带钱就没有投资，临走时她对我说，要投资就过来直接找我吧。2月28日，我就直接找到张素华，签订了理财协议，交了3.28万元，给我开了4.7万元的票，后来我又投资11.8万元，等到基金到期，张素华打电话通知让我续约两个月，续约期满后又让我将原来认购的转到深圳华瑞龙公司。
7、被害人冯某某的报案材料及陈述，证实自己经营内衣店，高改英劝他投资，并带她到中益能公司认识了张中英，共向源军和中益能投资38.32万元，后来张中英等人说原来公司问题了，赶紧转股，不转原来的协议就成了废纸，一文不值，我也不懂就转到了华瑞龙，实际上这三家公司是一伙人。2011年11月中旬高改英的手机停机不用了。
8、被害人程某某的报案材料及陈述，证实经高改英及张中英介绍了解了中益能公司的情况，在谈到2013年3月公司上市的依据时（知道深柜代码并不是股权交易代码），张中英答不上来，让他明天下午问法人及董事长张勇，见了张勇后，张勇说他是从部队下来的，尽管也有岗位但总想做点事情。对于中益能如何知道明年肯定能上市的疑问，张勇说世上的事都是事在人为，他在部队上有很多战友，当中有很多能人，而且公司申请的是创业板，不像主板那么严格。觉得他说得有道理便先后5次将39万元投资到中益能，2012年7月5日一次转成华瑞龙股份。
9、被害人魏某某的报案材料及陈述，证实经业务员李勇介绍向源军投资8.2万元购买基金，后来又购买华瑞龙股份15万元，总计被骗23.2万元。
10、被害人王某乙的报案材料及陈述，证实经业务员李勇介绍四次向中益能投资10万元购买股权，另外其朋友刘瑞秀也是经李勇介绍的。
11、被害人赵某甲的报案材料及陈述，证实2011年6月份，通过陈师傅介绍认识了业务员赵静，经常去家里拉拢我投资，还带着去不锈钢园区参观，后投资3万元。赵静和公司一个姓曹的部长是夫妻。
12、被害人李某乙的报案材料及陈述，证实自2011年2月，认识了天津圳宇公司在山西办事处的张中英及总经理李锡龙，张中英介绍天津圳宇与国家救生舱签订合同并投资太钢不锈钢园区中益能移动能源车项目，并让其投资。在圳宇公司法人被捕后，李锡龙将公司名称变更为天津源军公司名义，为稳住各投资人，李锡龙带客户到不锈钢园区参观移动能源车，公司法人张勇向客户讲解该项目稳赚不赔。2012年5月，李锡龙与张勇以中益能股东何大群有案底导致公司不能上市为由，成立了华瑞龙公司，2012年6月李锡龙让投资人将中益能公司股票换成华瑞龙公司的股票。李某乙等人最终被骗387万余元。
13、被害人任某某的报案材料，证实其被张中英、李锡龙诈骗14.4万元。
14、被害人赵某乙、赵某丙、张某甲等的报案材料，证实被李锡龙、张中英、张勇等人分别骗取钱财19.54万元、18.4万元、9.14万元。
15、被害人刘某甲的报案材料，证实其被骗30余万元。
16、被害人高某乙的报案材料，证实其被骗65万余元。
17、被害人阎某某的报案材料，证实2012年3-4月经曹毅介绍向源军投资4.1万元，最终被骗。
18、被害人赵某丁的报案材料，证实2012年4月经曹毅介绍向源军投资5万余元，最终被骗。当时曹毅被业务员称为曹总，其自称业务经理，公司经营移动热能车和不锈钢制品，下一步公司准备扩大规模，并且让其看了移动热能设备的宣传片（但实际上当时移动热能车已被不锈钢园区清出去了，他还欺骗说在园区停放）。后来曹毅曾对其说，公司在内蒙、大同开煤矿投入不少钱，采出不少煤。再后来打电话手机就停了，被骗5万余元。
19、被害人张某乙的报案材料，证实其系万柏林区新庄村村民，本村几十个人选其作为代表。2011年6月份，天津圳宇公司的业务员于浩洋到村里做融资宣传，还带他们到不锈钢园区参观厂房及移动热能车，至2011年10月份投资都兑现了，接着又把本金和利息都投进去。2012年2-3月份取钱时，曹毅让我们继续签订合同，劝我们把钱往源军投。说源军公司资产过亿，公司有六大产业。当我们提出疑问时，曹毅说圳宇和源军都是一回事，陆振宇和邢某某都是公司的股东之一，现在工行压着他们公司一个亿，将来客户的资金出现问题就从这一个亿里出等。后来投资4万余元。于说曹是源军公司、中益能公司的副总，负责讲课做宣传，是于的上级。
20、被害人成某某的报案材料，证实2011年7-8月份认识赵静，说天津圳宇公司经营移动热能车，6分利息。后来坐曹毅及赵静的车参观了不锈钢园区的热能车。投资1万元，款到期后赵静说钱拿回去没有用还不如继续投资，公司的名称已改成源军公司了，资产过亿，实力更强，还是移动热能车项目。就将刚取出的钱又投去了。2012年6-7月份失去联系，发现被骗。
21、被害人靳某某的报案材料，证实2011年10月份经业务员丁淑清介绍，以其本人及家人的名义投资源军及中益能公司100余万元。2012年5月份，张中英、曹毅及丁淑清又向其宣传华瑞龙公司，说很快就要上市，后又转投华瑞龙，半年后出事，曹毅等人跑了，丁淑清把责任全推到他人身上。
22、被害人王某丙的报案材料，证实2011年2月开始，在同事及邻居丁春玉的介绍下，先后被天津圳宇、天津源军、中益能公司、华瑞龙公司诈骗十几万元，其女儿及老公经杨大红介绍也向公司进行了投资。丁春玉从来没有说过她从源军公司拿提成的事。
23、被害人赵某戊的报案材料，证实2011年10月份，经丁春玉介绍向源军公司投资共17万元，后来又转为华瑞龙公司的股份。
24、被害人张某丙的报案材料，证实2011年底至2012年3月份，经丁春玉介绍向源军公司、中益能公司投资共30余万元，2012年7月份兑现时，丁春玉说公司现在没有钱，11月份听说公司出事了，联系丁春玉她说她也管不了，再后来电话也关机了。丁春玉没有给过提成。
25、被害人杨某某的报案材料，证实杨晓红最早是天津圳宇的业务员，经其介绍在2011年7月向天津圳宇投了第一笔钱，到期时经杨晓红介绍又追加了5万余元投到天津源军，2012年经杨晓红宣传又往中益能投入11.5万元，共计26.8万元，目前本息无归。2012年2月份的一天，杨晓红没完没了在电话里让我和她一起去不锈钢园区，说中益能公司将于2013年3月上市，现在正在出售内部职工原始股，价格一块多，一上市至少涨3-4倍，还说中益能公司的环保节能项目已很成熟，运营的不错。经不住再三鼓动我就去了。现在想起来才感觉被骗了，比如当参观到不锈钢车间时，杨晓红把它硬说成山西中益能公司下属的企业，参观到酒店时服务员说二楼的办公室（原来杨晓红说酒店的整个二层是中益能的办公室）都锁了。后来才知道酒店于年前曾被同样因融资受害的河南安阳客户围攻过，当时出去几百名警力，经过政府协调闹腾了一个多月才离开，既然当时公司已处于那种地步了杨晓红为什么还要我们这些老人往公司投钱，假如就为了赚我们的提成，这人也实在太坏了。在公司兑付不了客户到期款公安部门调查后，我才隐约听到其它客户说这家公司的业务提成款都是当天兑现，我才知道在客户的投资款当天就变成业务员手中的提成款时他们是什么心情。世上哪能找到经营的这样好的公司，天天都在发钱。投资人的投资款都用于发提成了，用什么引进设备，怎样去组织生产?我见过张中英好多次，是公司的主要负责人，每次有投资的客户，张中英总爱说放心的投吧，钱放在我这里和放在你们自己手里一样安全，我自己还投了100万股，300万的现金，并拿出一份写有她名字的中益能公司股权认购书出示给我们看，杨晓红也让我看过她的股权认购书，后来听人说张中英的股权认购书是让内部人有意做给客户看的，我就是见了张中英的认购书才下了决心增加投资的。如果张中英的认购书是假的，那这些人也真是太坏了。
26、被害人宋某某的报案材料，证实经杨晓红推荐投资天津圳宇十几万元，后又转入中益能，后又听从杨晓红劝说投入华瑞龙，现在才觉得疑点重重，甲方公司的名称为什么总是在换，每个公司的寿命基本上没有超过半年的。
27、被害人刘某乙的报案材料，证实经杨晓红推荐投资天津圳字、中益能、华瑞龙共34万元，不知道杨晓红要从投资款中有提成。
28、被害人王某丁、石某某的报案材料，证实经杨晓红介绍投资源军及中益能15万元，经杨晓红推荐投资山西中益能12万元，后又转入华瑞龙。
29、被害人郭某某的报案材料，证实2011年6月份，邻居杨大红介绍其向中益能公司、华瑞龙公司投资10.6万元，其女儿及老公经杨大红介绍也向公司进行了投资。
30、其它受害人举报材料，证实其被骗情况。
（四）被告人供述
1、被告人李锡龙供述，证实我是2012年12月2日因为违反国家规定，在太原非法融资后，资金链断裂，无法支付受害群众利息和本金，为躲避麻烦坐飞机时被北京警方抓获，后移交小店公安机关。我们公司从2011年10月开始组织人员，在太原向社会宣传移动热能车、祁连山煤矿等投资项目，投资短，见效快，是国家支持的项目，以此向人们吸收存款，客户与公司签订协议，公司给客户开收款收据，收据上有我的签名，并加盖天津源军公司财务专用章及法人邢某某名章，借款事由标明“扩大生产，引进设备”，利息为月息6%。
天津源军公司成立于2011年8月2日，注册地在天津市南开区，现营业执照已被吊销，注册资金1个亿，实际上是皮包公司，花钱找代办公司办的。2011年11月在太原成立了办事处，办公地点在金茂大厦18层，大部分投资人的钱就是从那收集的。2010年12月与陆振宇相识，陆自称经营太原不锈钢及中益能公司等环保项目，后向其投资20万元并为其公司拉客户，同时积极参与山西中益能公司的具体事宜。后来又介绍天津源军公司的法人邢某某与我相识。2011年8月陆振宇被辽宁丹东公安局拘留后，就想与陆脱勾，正好邢某某让我和他一起做，后来就受邢某某的委托在太原全权负责融资的事。
2011年2月，陆振字介绍我来太原考察不锈钢产品，当时接待我的是山西圳宇金属材料有限公司的何大群、孙文玉，后来就和他们一起搞，到了10月份我才知道何大群、张勇注册成立了中益能公司，法人张勇。其实中益能的前身是山西圳宇公司，人员一样。一开始我、张中英都是中益能公司的业务员，2012年3月12日，何大群因犯罪被河北警方通缉，公司变更了注册资金，我才在公司持有200万元的股份，何大群被抓后公司快散伙了，我才站了出来。以源军公司的名义集资金额大概有2000多万元，以出售中益能公司的内部职工股名义集资金额大概有2000多万元。融资资金粗略估计共有5000多万元人民币，在业务员宣传后，投资人主动将钱交到公司财务或打款到指定帐户（王淑贤或高明亮），钱由我控制。其中有1200万元给了张勇、陆振宇拿了1000万元、何大群300万、邢某某300万、提成600万，剩下的部分支付了到期的投资者、注册华瑞龙公司花了200多万，我个人消费30万元，其它想不起来了。随着陆振字、何大群的被抓，孙文玉的意外死亡，中益能股份公司的业务拓展和发展方向就集中在我、张勇、张中英三个人身上，凡公司的重大决定由我们三人定，张中英负责公司人事或人力资源，包括业务员的培训和选配，工资的发放，是我公司非法融资的主要组织人员；我进公司较早，也是公司的早期股东，融资的项目最早是我和邢某某引来的；张勇自称原来','2018-09-19
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