河北省涞水县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）涞刑初字第46号
公诉机关河北省涞水县人民检察院。
被告人付某某，男，1963年5月2日出生于河北省清苑县，汉族，中共党员，大学文化，2006年4月至2011年10月任太行监狱五监区教导员，2011年10月至2012年9月任太行监狱一监区监区长，2012年9月至逮捕前任太行监狱十四监区教导员，户籍地：保定市。2012年10月22日因涉嫌玩忽职守罪、受贿罪经涞水县人民检察院决定刑事拘留，同年10月23日被涞水县公安局执行刑事拘留，同年11月6日经保定市人民检察院决定逮捕，同日被涞水县公安局执行逮捕，现羁押于涞水县看守所。
辩护人张青，河北方圆律师事务所律师。
涞水县人民检察院以涞检刑诉（2013）25号起诉书指控被告人付某某犯玩忽职守罪、受贿罪，于2013年4月15日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2013年6月19日公开开庭审理了本案。涞水县人民检察院指派检察员闫慧英、李娜担任公诉人出庭支持公诉，被告人付某某及其辩护人张青到庭参加诉讼。现已审理终结。
涞水县人民检察院指控：2009年3月16日廊坊籍罪犯孟某某因犯职务侵占罪被投送到河北省太行监狱服刑。2009年4月19日，孟某某在太行监狱医院住院期间，因私藏手机被给予警告处分，其处分审批表一式两份，一份由太行监狱狱政科备案，一份放入孟某某副档中。
被告人付某某任五监区教导员期间，2009年5月，孟某某被调入第五监区服刑，付某某接收孟某某及其档案。2011年6、7月份，孟某某利用其担任五监区犯人积极分子委员会主任经常出入干警办公室的便利，趁五监区干警不在办公室的机会，将其副档中的处分审批表拿出并销毁。被告人付某某得知孟某某处分审批表丢失，找到孟某某询问，孟某某不承认，后给付某某送去现金一万元，被告人付某某收受孟某某现金后，未认真履行其工作职责，对此情况未进行调查并予以补正，未向监区其他领导报告。2011年初，孟某某送给被告人付某某森森牌白色水族箱一台，经涞水县物价局价格认证中心鉴定，价值人民币1300元。
被告人付某某任太行监狱一监区监区长期间，太行监狱《关于2012年第一批罪犯假释的情况说明》中明确指出：有处分及集训的罪犯暂不办理假释。由于孟某某副档中已没有处分审批表，假释名单两次在全狱公示期间，被告人付某某也未将孟某某受处分情况向太行监狱报告，最终导致其被呈报假释。2012年4月20日经保定市中级人民法院裁定对罪犯孟某某予以假释，同年5月15日孟某某被释放。孟某某假释出狱后不久又重新犯罪，并造成1人死亡的严重后果。
针对上述指控，公诉机关出示了相关证据，据此认为被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款之规定，构成玩忽职守罪和受贿罪。
被告人付某某辩称，承认收取被告人的款物不对，但对犯玩忽职守罪不予认可，认为自己工作认真，并无严重不负责任的情况。被告人未出示相关证据。
辩护人辩称，对公诉机关指控被告人收受孟某某财物的事实无异议，但对定性有异议，认为并未给行贿人谋利，缺少受贿罪的主观要件，只是违规或违纪问题，且已积极退缴，因此不构成受贿罪。对公诉机关指控犯玩忽职守罪不予认同，认为被告人的行为不是造成孟某某假释的直接原因。被告人在工作中认真负责，没有不认真履行职责的现象。综上，应认定被告人无罪并当庭释放。
辩护人出示的证据有：
1、集训罪犯登记表，证明孟某某处分一栏是空白，被告人不知道孟某某受过处分。
2、罪犯副档移交登记表，虽证明副档被拿走，但不能证明是由被告人拿走。
3、罪犯惩罚表，证明孟某某受处分没有经被告人签名审批。
4、罪犯假释审核评议表，证明在孟某某假释审批中没有经被告人审批。
5、对孟某某的讯问笔录，证明被告人未给孟某某销毁档案提供便利条件。
6、证人郭某某的证言，孟某某的处分审批表是否在副档中不能证实。
7、对马某某的询问笔录，证明孟某某假释时被告人已不在第五监区。
8、对张某甲的询问笔录，证明假释名单不再向各监区通报，被告人不可能知道假释手续完成了。
9、证人佟某某证言，证明被告人没有为孟某某销毁档案提供便利条件。
10、河北省太行监狱关于付某某同志工作期间现实表现的情况说明，证明被告人工作表现良好，在岗位上是负责的。
11、退缴证明书，证明被告人收了不应该收的款物，已积极上缴，说明被告人有悔过表现。
经审理查明：
一、2009年3月16日廊坊籍罪犯孟某某因犯职务侵占罪被投送到河北省太行监狱服刑。2009年4月19日，孟某某在太行监狱医院住院期间，因私藏手机被给予警告处分，其处分审批表一式两份，一份由太行监狱狱政科备案，一份放入孟某某副档中。
2009年5月，孟某某被调入第五监区服刑，被告人付某某任五监区教导员，接收孟某某及其档案。2011年6、7月份，孟某某利用其担任五监区犯人积极分子委员会主任，能经常出入干警办公室的便利，趁五监区干警不在办公室的机会，将其副档中的处分审批表拿出并销毁。后被告人付某某得知孟某某受过处分但副档中没有处分审批表，就找到孟某某询问，孟某某口头不承认受过处分的事，后给付某某送去现金一万元。被告人付某某收受孟某某现金后，对此情况未进行调查也未向监区其他领导报告。案发后，被告人将所收一万元上缴
另外，在2011年初，为得到被告人的日常关照，孟某某送给被告人付某某森森牌白色水族箱一台，经涞水县物价局价格认证中心鉴定，价值人民币1300元。
认定上述事实的证据有：
1、被告人付某某的供述与辩解
证明：其在2009年5月担任太行监狱五监区教导员时，从十五监区接收过孟某某，看过他的副档有警告处分，后不见了，其找孟某某了解情况，但孟某某不承认，后孟某某给其送了一万元现金，其就没再过问此事。另外，孟某某为得到日常关照，还让人送过一个鱼缸。
2、证人证言
（1）证人孟某某的证言
证明：其在监区医院因私藏手机被严管，还打了一个人，后到五监区，王建国告诉其档案里有个处分，其知道有处分影响假释，后找机会从档案中拿出并销毁。付某某找过其问过处分的事，其假装不知道，后送给付某某一万元现金，他就没再提过此事。这件事其向一个哥们孙得志说过。另外，在2010年到2011年期间，因为付某某是其监区的教导员，为得到他的照顾，托人给他买过鱼缸。
（2）证人张某乙的证言
证明：2003年其在上海做生意时孟某某帮过大忙，孟某某入狱给其发短信要钱，其多次按他发短信的卡号打款，他说是为了办假释。
（3）证人李某甲的证言
证明：2010年至2012年其在五监区工作时，有人通过其的卡给孟某某打钱，其帮着取出给孟某某，大概两三次，共三万元左右。
上述（2）、（3）证言证实孟某某在服刑期间能够接触到现金。
（3）河北省涉案资产价格鉴证结论书
证明：被告人所收森森牌水族箱的价格为人民币1300元。
对公诉机关指控被告人付某某犯受贿罪的事实，有被告人付某某的供述，孟某某的陈述，证人张某乙、李某甲证言，价格鉴定书等证据在卷证实，足以认定。
二、被告人付某某在收取罪犯孟某某一万元现金后，对孟某某处分表丢失的情况就不再追查，也未上报。被告人付某某任太行监狱一监区监区长期间，太行监狱《关于2012年第一批罪犯假释的情况说明》中明确指出：有处分及集训的罪犯暂不办理假释。由于孟某某副档中已没有处分审批表，假释名单两次在全狱公示期间，被告人付某某也未将孟某某受处分情况向太行监狱报告，最终导致其被呈报假释。2012年4月20日经保定市中级人民法院裁定对罪犯孟某某予以假释，同年5月15日孟某某被释放。孟某某假释出狱后不久又重新犯罪，并造成1人死亡的严重后果。
认定上述事实的证据有：
1、被告人付某某的供述与辩解
证明：其在监狱五监区任教导员时，从十五监区接收过孟某某，看过他的副档有警告处分，后不见了，找孟某某了解情况，他口头不承认，后孟某某给自己送了一万元现金，其就没继续追查此事。还收过孟某某托人送的一个鱼缸，旧的神舟笔记本电脑，孟某某给办公室买过三张办公桌，一套沙发。后他被假释出去时自己已到一监区任监区长。
2、证人证言
（1）证人孟某某的证言
证明：2009年其在监区医院因私藏手机被严管，还打了一个人，后到五监区，王建国告诉其档案里有个处分，其知道有处分影响假释，后找机会从档案中拿出并销毁。付某某找其问处分的事，其假装不知道，后送给付某某一万元现金，后来就没事了。
（2）证人尹某某的证言
证明：2009年其任五监区内勤时，付某某从入监队领回的孟某某连同其副档。2009年6月底其看过孟某某的副档，里面有一份处分表，后自己未核实，也没人提到给他扣分。2011年整理孟某某资料时发现副档里的处分表不见了，之后和付某某说了，但他没说什么。后来孟某某假释其也没提到这件事。
（3）证人张某丙的证言
证明：2009年5月4日孟某某从医院回到入监队，虽然记录本没有注明是谁送回的，但其副档肯定回到了入监队，不清楚里面是否有处分审批表。孟某某被假释出狱后，十四监区教导员付某某问过孟某某副档移交时的情况。
（4）证人史某某的证言
证明：2010年6、7月份其任五监区内勤，负责罪犯的副档和每个月的记分上台帐，组织孟某某的假释材料时，他的副档里没发现有受处分的材料。
（5）证人闫某某、郭某某、李某乙、万某某、刘某某的证言
证明：孟某某在监狱医院期间因私藏手机受过处分。
（6）证人赵某某的证言
证明：其任太行监狱刑罚执行科内勤时审查过孟某某的假释材料，里面没有受处分的材料，自己也未到狱政科核对，一直都是采用审查监区材料的方式审核。
（7）证人马某某证言
证明：2010年自己任监狱副狱长，说明罪犯假释的具体程序。孟某某是2012年第一批假释的，当时自己任监狱评审委员会主任，并在评审记录上签字，孟某某的假释履行了相应的程序。明确入狱以来有处分及集训罪犯暂不办理假释。
（8）证人张某甲证言
证明：2009年其任刑罚执行科副科长期间，审查过孟某某的假释材料，经过相关程序孟某某被假释的。
3、书证
（1）保定市人民检察院指定管辖决定书。
证明：此案的来源及指定涞水检察院管辖。
（2）付某某政简历
证明：付某某主体身份及简历情况。
（3）罪犯惩罚审批表及扣分通知单。
证明：孟某某因私藏手机经审批、下达扣分通知单，但考核台账未体现其受处分的情况。
（4）河北省太行监狱2012年第一批罪犯假释公示表。
证明：2012年3月7日、3月28日两次公示名单中均有孟某某名字，无反馈意见。
（5）假释证明书（存根）
证明：孟某某假释考验期为2012年5月15日至2014年5月15日。
（6）河北省保定市中级人民法院刑事裁定书。
（7）河北省太行监狱提请假释建议书。
（8）河北省太行监狱提请罪犯假释审批表。
（9）河北省太行监狱提请罪犯假释审核评议表。
（6）至（9）证明：孟某某被假释的程序。
（10）河北省太行监狱关于撤销罪犯孟某某假释刑事裁定的函及保定市中级人民法院刑事裁定书。
证明：孟某某重新犯罪后，经太行监狱建议，保定市中级人民法院作出撤销孟某某假释的刑事裁定书。
（11）河北省太行监狱2012年假释工作安排意见
证明：有处分及集训罪犯暂不办理假释。
（12）涞水县人民检察院协助查询存款通知书（回执）
证明：张某乙曾往李某甲的农行卡先后转存过10万元。
（13）情况说明。
证明：2012年10月13日孟某某因涉嫌故意杀人罪被献县公安局执行逮捕。
本院认为，被告人付某某身为国家工作人员，非法收受他人财物，为他人谋取利益，应以受贿罪追究其刑事责任。被告人在收受孟某某贿赂后对其有处分的事不查不报，以致造成被告人被假释并重新犯罪的严重后果，是不认真履行职责行为，构成玩忽职守罪，应与受贿罪数罪并罚。涞水县人民检察院指控罪名成立，本院予以支持。辩护人称被告人没有为他人谋利的主观故意，只是收了不该收的钱物，从而不构成受贿罪的观点，结合被告人所处的职位条件，接受财物时未予拒绝，就应当认为是一种默示的许诺，不管是寻求日常生活上的关照，还是对违规行为不举报，使其不失去被假释资格，都属于给他人谋利，因此对辩护人的辩护观点不予采信。被告人能坦白自己的犯罪事实，主动退缴赃款，有悔罪表现，可酌定对其从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第三百九十七条第一款、第六十九条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第三条之规定，判决如下：
被告人付某某犯受贿罪，判处有期徒刑一年；犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑一年二个月。
刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月23日起至2013年12月22日止。
如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接上诉于河北省保定市中级人民法院，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张建华
审 判 员 刘东生
代理审判员 邵晓彦
二〇一三年十二月十九日
书 记 员 宋 琳