山东省冠县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）冠刑初字第230号
公诉机关山东省冠县人民检察院。
被告单位山东某投资有限公司。
法定代表人代某甲，该公司执行董事兼总经理。
诉讼代表人代某甲，男，27岁，山东某投资有限公司法定代表人。
被告人代某甲，山东某投资有限公司法定代表人。2008年12月25日因犯非法拘禁罪被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年，缓刑考验期至2012年1月4日止。因涉嫌故意毁坏财物罪，于2014年1月21日被冠县公安局抓获归案，2014年1月23日被冠县公安局刑事拘留，2014年2月28日被逮捕。现羁押于山东省冠县看守所。
辩护人张宝楼、李金昭，河北沧港律师事务所律师。
被告人代某，农民。因涉嫌故意毁坏财物罪，于2014年1月14日被冠县公安局批准刑事拘留，2014年2月28日被冠县人民检察院批准逮捕，2014年4月23日主动投案后，由冠县公安局执行逮捕，2014年9月26日被冠县公安局取保候审。
山东省冠县人民检察院以冠检公刑诉（2015）1号起诉书指控被告单位山东某投资有限公司、被告人代某甲犯非法吸收公众存款罪，被告人代某甲、代某犯寻衅滋事罪，于2015年1月9日向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，于2015年2月12日公开开庭进行了审理。冠县人民检察院指派检察员沙宗超、陈彦敏出庭支持公诉，被告人代某甲、代某及其辩护人张宝楼、李金昭均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
一、非法吸收公众存款罪
山东某投资有限公司自2011年4月成立以来，在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况下，通过《冠洲传媒》和《特别文摘》公开宣传其投资、理财业务，以给付高额利息为诱饵，诱使客户将资金存放到该公司，先后吸收了高某某、李某某、梁某某、钱某某、吴某某、徐某甲、徐某乙、董某某的资金共计198万元，至案发时未退还。
二、寻衅滋事罪
2014年1月11日下午18时许至晚9时左右，被告人代某甲因对拆迁、土地补偿等问题不满，点炮聚集其村百余名村民，指使、跟随被告人代某驾驶铲车将冠县嘉润小区南侧及西侧门市门前的花砖路面铲毁，后又把宜春小区、嘉润小区的大门用土堵上，致使小区人员、车辆不能正常通行。经鉴定，被毁坏的花砖路面，损失价值为15，582元。
2014年4月23日被告人代某到公安机关投案。
就指控的事实，公诉机关当庭出示、宣读了书证、证人证言、被告人供述、勘验笔录等证据。公诉机关认为，被告单位山东某投资有限公司、被告人代某甲未经批准，以高息非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众罪。被告人代某甲、代某任意损毁公私财物，其行为已构成寻衅滋事罪。建议对被告人代某甲以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年六个月至二年，以寻衅滋事罪判处有期徒刑二至三年，对代某以寻衅滋事罪判处有期徒刑一年六个月至二年。
被告人代某甲对公诉机关指控其犯寻衅滋事罪的事实和罪名无异议，对指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名不予认可，辩解某投资有限公司虽然确实通过媒体进行了宣传，但宣传材料上并没有注明高额利息，上百万的钱确实也借了，但借给我钱的都是朋友或熟人，也没有约定高额利息。
辩护人张宝楼、李金昭提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人代某甲犯寻衅滋事罪不持异议，但认为指控被告人代某甲犯非法吸收公众存款罪的证据不足，罪名不能成立。其理由有：1、某公司在《冠洲传媒》和《特别文摘》上所做的关于投资理财的宣传，没有吸收公众存款和支付高额利息的内容，没有违反法律的禁止性规定。2、公诉机关指控的198万元中，高永发的15万元只有打款记录和被害人陈述，没有其他证据予以证实该笔款项的性质，应属证据不足。李某某、梁某某、徐某乙、徐某甲的共计127万元的借款行为都是在亲朋之间和单位内部，针对特定对象吸收资金的行为，不属于刑法意义上的吸收公众存款或变相吸收公众存款的犯罪行为。只有吴某某、钱炳坤和董某某的46万元具有非法吸收公众存款的特征，但实际发生的数额较小，属情节轻微，不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明
一、非法吸收公众存款罪
山东某投资有限公司自2011年4月成立以来，在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况下，通过《冠洲传媒》和《特别文摘》公开宣传其投资、理财业务，以给付高额利息为诱饵，诱使客户将资金存放到该公司，先后吸收了高某某、李某某、梁某某、钱某某、吴某某、徐某甲、徐某乙、董某某的资金共计198万元，至案发时未退还。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、书证
（1）山东某投资有限公司企业信息登记表，证明：山东某投资有限公司于2011年4月7日成立，法定代表人代某甲，注册资本1，000万元，经营范围为以自有资产投资和咨询，登记机关为山东省工商行政管理局。
（2）田某甲（代某甲之妻）农行卡银行明细，证明其与众多人员有资金往来，其中与吴某某、梁某甲的经济往来与吴某某、梁某甲陈述的给其支付利息、退还本金的情况相吻合；显示李某某转给田某甲的7万元，田某甲卡转给高学法两次24万。
（3）高永发的银行流水明细，证明高永发于2012年1月30日转给田某甲15万元。
（4）山东省冠县人民法院以（2008）冠刑初字第104号判决书及执行通知书，证实被告人代某甲因犯非法拘禁罪于2008年12月25日被判处有期徒刑二年，缓刑三年。缓刑考验期为2009年1月5日至2012年1月4日，本案的非法吸收公众存款罪在缓刑考验期内。
2、被害人陈述
（1）高某某的陈述，证明曾经人介绍，往山东某投资有限公司存款两次，其中2012年一次是15万元，另一次记不清了，通过银行打款，并直接把利息扣下的情况。
（2）李某某的陈述及提交的借据三张，证实其从传单上看到山东某投资有限公司可以投资理财的广告后，于2012年3月份去该公司存了7万元，田某甲给其出示了借据，并按月支付利息。2013年1月15日，其带着父亲和姐姐的各20万元现金到该公司，又分别以父亲李某和姐姐李梅英的名义存了40万元，自己也追加存了10万元。田某甲分别给其打了3张借据。2013年的3月以后就再未支付利息，本金至今未还。
（3）梁某某的陈述及提交的借据，证实其听在山东某投资有限公司里帮忙的父亲梁某说，他在该公司看见有很多人都往代某甲的公司里存钱，并且给的利息都挺高，于是其也在2011年12月31日、2012年6月2日、2012年9月5日、2012年11月2日分四次，分别以对象朱士进、父亲梁某、自己、儿子朱达的名字存了20万元，约定月息3分，没有规定存款的期限。2013年3月份以后就再未付过利息，本金至今未还。
（4）徐某乙的陈述及提交的借据，证实其于2010年的2月份开始在代某甲的投资公司帮忙，2012年的2月份的时候，其存到代某甲公司40万元，按月息2分付利息，一共支付3、4个月的利息后就不再支付；其邻居徐某甲通过广告知道该公司能存款并且利息高，向其问过存钱的事，但她具体放了多少钱不清楚，只是帮徐某甲捎过借据和利息。并证实某投资公司的主要业务是往外垫资，从中收取利息，存款的人有代屯村这片的人，也有其他人。
（5）徐某甲的陈述及提交的借据，证明其于2012年2月14日、3月25日分别往代某甲的某投资公司存款10万元，月息二分五，利息大部分是徐某乙捎给她的，2013年3月之后没有未再支付利息，本金没有退还。并证实之前有人往其门市上发过宣传代某甲投资公司的报纸。
（6）吴某某的陈述及提交的借据，证明其是通过单位同事刘风革介绍于2011年9月10日到代某甲的某投资有限公司存了10万元钱，月息三分，2013年的3月份以后未再给付利息，本金也没有退还，找代某甲夫妇时，二人一直推脱。
（7）钱某某的陈述及提交的借据，证明其通过在山东某投资有限公司上班的梁某丙介绍，于2012年2月、3月、9月三次往该公司存款26万元，月息2分。大部分利息是梁某丙捎给自己的，对方2013年3月之后没再支付利息，本金也没退，后来找代某甲找不到了。
（8）董某某、吴书华的证言及提交的借据证实，吴书华听单位上的同事聊天的时候知道的代某甲的公司可以存钱，其和丈夫董某某于2012年5月18日以现金的形式存到该公司10万元，月息三分，都是以现金的形式支付，从2013年5月份再未付过利息，本金至今未退还。并证实该公司对存钱人的身份没限制，谁都可以投，钱的用途其不清楚。
3、证人证言
（1）田某甲的证言证明，山东某投资有限公司的员工情况、吸存资金时的手续办理情况。并证实，山东某投资有限公司对资产投资没有什么规定，只要是社会上的人有钱都可以去公司投资，没有什么限制。公司印刷过一批广告散发，还有代某甲和邮政联系在特别文摘杂志里印制公司的广告对公司的业务进行了宣传。
（2）梁某甲的证言证明，其在《冠洲传媒》报刊上看到山东某投资有限公司的介绍后，曾于2012年3月往该公司存款20多万元，约定月息1.5分，本金从2012年的4月开始退还，已经全部退清。
（3）代某乙的证言证明，其在山东某投资有限公司工作时，该公司通过报纸宣传过可以投资，代某甲和田某甲曾跟公司人员讲过公司人员介绍他人往公司存款的话，每个月能得到提成。其知道公司对外放高利贷，大额的有放给周崎侠400万左右，放给王恩朝600万元，还放了一些小额的。
（4）周某甲的证言证明，其经营的“聊城坤泰塑业有限公司”曾于2011年从代某甲的公司借了340万元用于公司经营，月息7分。2012年9月18日还给代某甲200万元银行承兑，而且从借钱的当月开始到2012年的7月份每个月打给代某甲20万元左右的利息。
（5）温某甲的证言证明，平时通过广告知道代某甲的公司是投资公司，放高利贷，其在2012年的时候，和丈夫王恩朝向代某甲的公司借款600万元用于诺泰克砂轮厂的经营，月息1毛，本金还没有归还，但是大概已经还了10个月的利息，每个月的利息是60万元。
（6）樊某的证言证明，其在2011年左右至2013年3月在山东某投资有限公司工作，知道某投资有限公司办小额放贷。
（7）梁某丙的证言证明，其曾在山东某投资有限公司干过一段时间，某投资有限公司经营的业务是吸收存款，然后有需要资金的放出去收取利息。曾见到钱某某往那里存过款，并帮钱炳坤捎过两次利息，当时代某甲“某”办公室桌上放着宣传品特别文摘及报纸。
（8）李增瑞的证言证实，代某甲的投资公司曾在其经营的冠洲传媒报纸上做广告，2011年开始共做了一年，一共做了25期，隔一个星期一期，一共是25万份，发放范围是全县的门市。
（9）王洪新的证言证实，代某甲曾跟其联系在特别文摘上为山东某投资有限公司做广告，共做了两期，每期一千份，由于代某甲没有付钱，没有向外发放。
4、被告人代某甲的供述。承认确实在冠州传媒和特别文摘上做过广告，但没有宣传高息吸储，没有以自己或公司的名义吸收存款，只是以自己的名义借的款，借来的钱都用在公司了，都是又投资到企业里去了，按企业的盈利分红。
二、寻衅滋事罪
2014年1月11日下午18时许至晚9时左右，被告人代某甲因对拆迁、土地补偿等问题不满，点炮聚集其村百余名村民，指使被告人代某驾驶铲车将冠县嘉润小区南侧及西侧门市门前的花砖路面铲毁，后又把宜春小区、嘉润小区的大门用土堵上，致使上述小区人员、车辆不能正常通行。经鉴定，被毁坏的花砖路面，损失价值为15，582元。
2014年4月23日被告人代某到公安机关投案。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、书证
（1）被告人代某甲、代某户籍证明，证明了二被告人基本情况。
（2）聊城嘉润置业有限公司国有土地使用证和嘉润置业社区规划总平面图的复印件，证明嘉润小区南面门市楼南侧10.25米范围内、西侧门市楼西侧10米范围内均属于嘉润置业有限公司的使用权范围，被代某甲、代某推毁的花砖路面在该范围内。
（3）抓获证明，证实2014年1月21日，被告人代某甲在东昌府区中通二期28号楼1单元301室被抓；2014年4月23日下午2时许，被告人代某主动到冠县公安局治安大队投案自首。
2、现场勘验检查笔录，证实案发现场情况。
3、鉴定意见。山东省涉案物品价格鉴定结论书聊价鉴字（2014）006号，证实被毁损的路面总价值15，582元。
4、视听资料。录像光盘一份证实案发当天铲车将嘉润小区门口南边门市楼前面的路面及花砖铲毁，用土将宜春小区门口、水韵新城小区北门、南门堵住的情况。
5、证人证言
（1）吕某甲、李某的证言，证实2014年1月11日下午，代某甲酒后带头并指使他人开铲车将冠县嘉润小区南侧和西侧的门面楼前的路面毁坏的经过及嘉润置业有限公司的土地产权范围。
（2）代某丁的证言证实，2014年1月11日晚8点左右，很多人主要是代屯村村民，站在宜春小区门口，一辆铲车从宜春小区门口西边空地上铲土将小区门口堵住的情况。
（3）王某乙、杨某乙、徐某丙的证言证明2014年1月11日晚七八点，见到很多人围在小区门口，一辆铲车推土将水韵新城南门、北门分别堵住情况及冠县水韵新城小区是山东民生置业有限公司开发，与代屯村没有任何关系的情况。
（4）代某丁、代某戊、代某戌的证言证实，代某甲酒后煽动本村村民并指使代某驾驶铲车毁坏冠县嘉润小区门市外路面及花砖，把宜春小区、水韵新城小区的大门用土堵住的事实。
6、被告人供述和辩解
（1）被告人代某甲的供述，因本村土地征用金没有分到各户，于2014年1月11日17时左右在本村点炮集合村民并指使代某驾驶铲车将冠县嘉润小区门口的花砖破坏，将水韵新城小区大门用土堵住的事实。
（2）被告人代某的供述，证实2014年1月11日下午和晚上，代某在代某甲的指使下驾驶铲车将嘉润小区南侧货运公司前面向西，转而向北至嘉润小区门口的花砖路面推毁，后又用铲车铲土将宜春小区门口、水韵新城南门、北门堵住的事实及事后逃匿、投案的事实。
本院认为，被告单位山东某投资有限公司违反国家金融管理法律规定，未经批准，向社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人代某甲作为被告单位法定代表人，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告人代某甲、代某任意损毁公私财物，其行为已构成寻衅滋事罪，公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚、罪名成立。被告人代某甲及辩护人关于非法吸收公众存款罪的辩解意见与本院查明事实不符，本院不予支持。被告人代某案发后主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚。被告人代某甲对寻衅滋事罪的认罪态度较好，可酌情从轻处罚；其在缓刑考验期内又犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百九十三条、第六十七条、第七十七条、第六十九条、第四十七条、第七十二条、七十三条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项的规定，判决如下：
一、被告单位山东某投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。
（罚金限判决生效后30日内缴纳）
二、被告人代某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑二年；撤销山东省冠县人民法院（2008）冠刑初字第104号刑事判决书对被告人代某甲判处有期徒刑二年，缓刑三年的缓刑部分，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年1月21日起至2018年1月20日止；罚金限判决生效后30日内缴纳）
三、被告人代某犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑二年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 程 敏
审判员 樊 斌
审判员 于红艳
二〇一五年三月二十五日
书记员 刘鑫鑫