河南省焦作市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）焦刑一终字第00024号
原公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
上诉人（原审被告人）赵风琴，女，1963年5月8日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年4月26日被刑事拘留，同年5月25日被取保候审，2013年3月21日被执行逮捕。现羁押于焦作市看守所。
辩护人李金峰、肖强，河南国银律师事务所律师。
原审被告人李洪凯，男，1966年3月6日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年7月30日被刑事拘留，同年9月5日被逮捕，2013年11月1日被取保候审，2014年3月2日被逮捕。现羁押于焦作市看守所。
焦作市山阳区人民法院审理焦作市山阳区人民检察院指控被告人李洪凯、赵风琴犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年2月28日作出（2013）山刑初字第00123号刑事判决。宣判后，被告人赵风琴不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、征询辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2011年6月中旬至10月期间，被告人李洪凯以天津亿鸿公司、天津盛世富邦股公司、内蒙古兴源矿业公司的名义，以月息6分至1毛的高额利息为诱饵向不特定人群大量吸收公众存款。吸收客户达200余人，吸收资金，合同金额2056万元，实际金额为1619.62万元。
期间，被告人李洪凯单独或者通过被告人赵风琴和任和芸、任某某（二人均另案处理）分别向天津亿鸿公司融资合同金额13万元，扣除利息实际吸收金额11.96万元；向天津盛世富邦公司融资合同金额1051万元，扣除利息实际吸收金额869.66万元；向内蒙古兴源矿业公司融资合同金额992万元，扣除利息实际吸收金额738万元。
其中，被告人李洪凯通过任和芸向天津亿鸿公司融资合同金额13万元；实际吸收金额为11.96万元。被告人李洪凯通过任某某向天津盛世富邦公司的融资合同金额700余万元；通过被告人赵风琴向天津盛世富邦公司融资合同金额310万元，实际吸收金额为869.66万元。被告人李洪凯通过被告人赵风琴向内蒙古兴源矿业公司的融资实际吸收金额为738万元。
案发后，被告人李洪凯持有的中国农业银行股份有限公司和中国工商银行股份有限公司的银行卡分别有存款41500元和15900元，已被冻结。被告人赵风琴退赃款30万元，内蒙古兴源矿业公司退赃款454万元。
本案在审理过程中，被告人李洪凯及其亲属退赃款30万元。
上述事实，有被害人张某某及被害人许某某、李某某、刘某某等十九人的报案材料及陈述、证人陈某某、刘某某、李某甲、任某某、证人耿某某等人的证言予以证实，被告人李洪凯、赵风琴对犯罪事实均予以供认。另有下列证据佐证
1、被告人李洪凯登记制作的投资客户信息表证实，被告人李洪凯非法吸收公众存款的日期、金额、期限及投资人的身份证号、汇款银行、账号、手机号码等详细情况。
2、被告人李洪凯制作的宣传页、制度表二份，证实被告人李洪凯非法吸收公众存款相关材料。
3、被害人王某甲、杨某某等8名出资人出具的投资人登记表、股权投资理财协议和收据证实，被告人李洪凯以天津亿鸿公司的名义非法吸收公众存款的合同金额和实际交款金额及期间的返息金额。
4、被害人安某某、高某某、刘某某等76名出资人出具的投资人登记表、借款合同和收据证实，被告人李洪凯、赵风琴以天津盛世富邦公司的名义非法吸收公众存款的合同金额和实际交款金额及期间部分出资人返息金额。
5、被害人贺某某、杨某甲、李某乙等176名出资人出具的投资人登记表、借款合同和收据证实，被告人李洪凯、赵风琴以内蒙古兴源矿业公司的名义非法吸收公众存款的合同金额和实际交款金额及期间的返息金额。
6、焦作市公安局山阳分局出具的扣押物品清单一份，证实扣押被告人李洪凯非法吸收公众存款相关证据材料。
7、中国农业银行河南省分行对被告人赵风琴持有的卡号为6228462370004842612农业银行卡转款查询明细证实，被告人李洪凯非法吸收公众存款的来往情况。
8、中国农业银行河南省分行对被告人李洪凯持有的卡号为6228481361787433718农业银行卡转款查询明细证实，被告人赵风琴非法吸收公众存款的来往情况。
9、内蒙古兴源矿业公司、天津盛世富邦公司出具的授权书，内蒙古兴源矿业公司与内蒙古镶黄旗巴音矿业投资开发有限责任公司的巴音塔拉油气资源勘探开发协议书（正本、副本），新乡市工商局卫滨分局出具的新乡市宏源投资咨询有限公司的档案，天津盛世富邦公司的企业法人营业执照、税务登记，焦作鸿恺信息服务有限公司的工商档案，内蒙古兴源矿业公司的工商登记和油田合作开发协议六份，天津盛世富邦公司的情况简介证实被告人李洪凯、赵风琴均没有募集资金的资格、资质，也未经中国人民银行批准、许可的情况下募集资金。
10、内蒙古兴源矿业公司出具的证明一份和中国工商银行网上银行电子转账单证实，2011年8月至2012年2月接受新乡市宏源投资咨询有限公司的融资借款，累计638.3万元，返款184.8万元，余额453.41万元。上述行为涉嫌违法犯罪，为防止社会危害扩大，将453.41万元余款交由焦作市公安局山阳分局进行托管并及时主持向出借人退付。
11、焦作市公安局山阳分局出具的河南省行政事业单位资金往来结算票据一份证实，内蒙古兴源矿业公司耿某某退回案件款454万元。
12、焦作市公安局山阳分局出具的河南省行政事业单位资金往来结算票据一份证实，被告人赵风琴退非法吸收公众存款案款30万元。
13、收款通知书一份证实，被告人李洪凯退非法吸收公众存款案款30万元。
14、河南诚泉联合会计师事务所豫诚泉司鉴所（2012）司会字第3号司法鉴定意见书和补充说明证实，被告人李洪凯以天津盛世富邦公司、内蒙古兴源矿业公司、天津亿鸿公司的名义非法吸收公款存款合同金额为2056万元，实际交款金额为1619.62万元。
15、被告人李洪凯、赵风琴的户籍证明证实，二被告人案发时均已达到刑事责任年龄。
16、新乡市公安局高新技术开发区分局出具的抓获经过证实，该局治安大队一中队民警于2012年7月27日下午在新乡市红旗区和平路维多利亚小区门前将李洪凯抓获。
17、新乡市公安局卫滨第三分局出具的抓获经过证实，该局社区警务大队民警于2012年4月26日在新乡市卫滨区中同大街26号将赵风琴抓获。
18、新乡市看守所出具的羁押证明证实，被告人李洪凯于2012年7月27日羁押在该所，2012年7月30日出所，共羁押4天。
据此，焦作市山阳区人民法院认为，被告人李洪凯、赵风琴违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，面向社会吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决：1、被告人李洪凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币30万元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。2、被告人赵风琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20万元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。3、违法所得予以追缴，返还被害人。
上诉人赵风琴上诉称，上诉人的行为属于单位犯罪；其在共同犯罪中是从犯；案发后积极退赃，原判对其量刑过重。
经二审查明的事实和证据与一审相同。一审判决所认定的事实均有相关证据证实，且一审所采用的证据均经一审开庭举证质证，本院予以确认。
关于上诉人赵风琴所称，其行为属于单位犯罪，在共同犯罪中是从犯之理由，经查，上诉人赵风琴成立新乡宏源投资咨询有限公司，违反国家法律规定，以帮助天津盛世富邦公司、内蒙古兴源矿业公司融资的名义，面向社会吸收公众存款。其成立公司就是为了非法吸收公众存款，向天津盛世富邦公司、内蒙古兴源矿业公司融资以获取非法利益。按照法律规定，其行为不以单位犯罪论处。被告人赵风琴授权李洪凯在焦作市成立办事处，让李洪凯在焦作以帮助天津盛世富邦公司、内蒙古兴源矿业公司融资的名义，面向社会吸收公众存款。其在与李洪凯的共同犯罪中均起主要作用，原判认定其为主犯并无不当。
本院认为，被告人李洪凯、赵风琴违反国家法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。原判决事实清楚、证据确实、充分、定罪准确、量刑适当。上诉人赵风琴所称案发后能积极退赃的理由，一审在量刑已经予以考虑。其上诉理由均不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉、维持原判。
审 判 长 李元明
审 判 员 张爱国
代理审判员 李 超
二〇一四年四月二十八日
书 记 员 邵宝琳