浙江省杭州市江干区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）杭江刑初字第850号
公诉机关浙江省杭州市江干区人民检察院。
被告人江某（冒名“江某某”、化名“江某”）。因本案于2013年8月30日被浙江省淳安县公安局取保候审，2014年8月31日被浙江省杭州市江干区人民检察院取保候审。
辩护人陆杰，浙江英普律师事务所律师。
被告人陈某（化名“陈某某”）。因本案于2014年1月16日被浙江省淳安县公安局取保候审，2015年1月16日被本院取保候审。
辩护人潘栋，浙江越翰林律师事务所律师。
浙江省杭州市江干区人民检察院以江检公诉刑诉（2014）1767号起诉书指控被告人江某、陈某犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省杭州市江干区人民检察院指派检察员汪翔出庭支持公诉，被告人江某及辩护人陆杰、被告人陈某及辩护人潘栋到庭参加诉讼。本案经浙江省杭州市中级人民法院批准延长审限三个月，经浙江省杭州市江干区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。
浙江省杭州市江干区人民检察院指控：2010年12月，盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司（简称“盛世富邦公司”）未经有关部门批准，以月收益6%-8%的高额回报为诱饵非法向公众募集资金。2011年3月以来，被告人江某、陈某先后在杭州成立盛世富邦公司杭州办事处、浙江分公司，通过举办宣讲会以及口口相传等形式向不特定投资者宣传盛世富邦公司的投资模式，非法吸收胡某甲、张某、夏某甲等35名投资者资金共计人民币4400余万元。被告人江某从中获取市场费人民币80余万元，被告人陈某获取市场费人民币60余万元。被告人江某、陈某自动到公安机关投案。为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、辨认笔录、视听资料、书证、被告人供述等证据材料，据此认为被告人江某、陈某的行为已构成非法吸收公众存款罪，且二被告人有自首情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条之规定予以惩处。
被告人江某对起诉书指控的犯罪事实及法律适用均无异议。辩护人认为：被告人江某主观恶性不大，在共同犯罪中的地位和作用相对较小，有自首情节，请求对被告人江某从轻、减轻处罚并适用缓刑。
被告人陈某对起诉书指控的犯罪事实及法律适用均无异议。辩护人认为：被告人陈某主观恶性不大，系从犯且有自首情节，请求对被告人陈某减轻处罚并适用缓刑。
庭审中，被告人江某及辩护人陆杰、被告人陈某及辩护人潘栋均未提供证据。
经审理查明：2010年12月，盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司（以下简称“盛世富邦公司”）未经有关部门批准，以对上市企业进行股权投资为名向社会公开宣传，以月收益6%-8%的高额回报为诱饵，并承诺以三个月至六个月为期限返还投资款及利润，非法向公众募集资金。2011年3月以来，被告人江某、陈某等人先后租用杭州市下城区朝晖路某号深蓝广场某室和杭州市江干区秋涛路资幕大厦六楼作为盛世富邦公司在杭州办事处，并于2011年10月28日注册成立盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司浙江分公司，通过举办宣讲会以及口口相传等形式向不特定投资者宣传盛世富邦公司的投资模式，以谋取高额市场费。截至案发，被告人江某、陈某等人非法吸收胡某甲、张某、夏某甲、邵某等34名投资者资金共计人民币4000余万元。被告人江某、陈某从中各获取市场费人民币60余万元。
案发后，被告人江某、陈某自动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。
证明上述事实的证据，经庭审质证的有：
1.被害人胡某甲、胡某乙、吴某、黄某甲、陈某甲、楼某、邵某、沈某、王某甲、杨某甲、李某、张某、董某甲、俞某、黄某乙、蔡某、周某甲、姚某、包某、苏某、夏某甲、陈某乙、陈某丙、马某、夏某乙、梁某、杨某乙、高某、余某、邬某、黄某丙、王某乙、胡某丙、周某乙的陈述，证明各自通过被告人江某、陈某等人向盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司投资的时间、数额等情况。
2.证人孙某的证言，证明“江某甲”是盛世富邦公司的基金经理，负责在浙江融资，给“江某甲”返还的佣金比例是刘广林定的。盛世富邦公司规定给投资人每月六分利，三个月期限，三个月百分之十八的利是提前支付等情况。
3.证人金某的证言，证明“江某甲”是盛世富邦公司的一线基金经理，其和谷开东系一个团队，公司向“江某甲”及其指定的刘康建账户返还佣金，“江某甲”的佣金分提前扣下和公司返还两种情况。
4.接受证据清单、股权基金受托管理协议及专用收据、银行交易凭证，证明各被害人向被告人江某等人账户打入投资款及盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司出具股权基金受托管理协议、专用收据的情况。
5.天津盛世富邦公司营业执照、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证，证明盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司系股份制有限公司，公司法定代表人为孙某，经营范围为从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。
6.调取证据清单、盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司浙江分公司登记、注册资料，证明盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司浙江分公司成立于2011年10月28日，被告人陈某被总公司任命为负责人，公司注册地为杭州市江干区秋涛北路某号三新银座某室。因被隶属企业撤销，2011年12月8日该公司被注销。
7.佣金汇总表及截图，证明2011年4月20日至2011年12月3日，盛世富邦（天津）公司向名为“江某甲”、“刘康建”的账户支付佣金共计人民币8814700元的情况。
8.视频光盘及开业流程说明，证明2011年3月25日盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司杭州分公司开业典礼的情况。
9.辨认笔录，证明被害人胡某甲、陈某甲、夏某乙、杨某乙能够准确辨认出被告人江某就是江某甲，被害人楼某、董某甲、董某乙能准确辨认出被告人江某就是“小江”，被害人蔡某、姚某、俞某、陈某乙能准确辨认出被告人江某就是“江某乙”，被害人夏某甲能准确辨认出被告人江某就是其所说的江某；被害人黄某甲能准确辨认出被告人陈某就是“小陈”，被害人俞某、陈某甲、陈某乙、高某能准确辨认出被告人陈某就是“陈某甲”，被害人杨某乙能准确辨认出被告人陈某就是“陈经理”。
10.刑事判决书，证明盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司的刘某某、某丙、方某、孙某、程某等人因犯非法吸收公众存款罪被判刑的情况。
11.户籍证明，证明被告人江某、陈某的身份情况。
12.抓获经过，证明被告人江某、陈某系自动到案的情况。
13.被告人江某的供述及辨认笔录，证明2011年3月起，其与谷开东、被告人陈某三人决定在杭州为盛世富邦公司发展客户，并租用杭州市上城区朝晖路某号深蓝广场某室作为办公场所，对外声称系盛世富邦杭州分公司，2011年10月，其与被告人陈某等人在秋涛北路某号三新银座某室注册成立盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司浙江分公司。其与被告人陈某等人通过吃饭、喝茶、推介会以及口口相传等方式吸引客户，并根据盛世富邦公司规定的高额利息向客户许诺返利，其与被告人陈某、谷开东根据客户投资金额的22%来收取“市场费”且三人平分该“市场费”。
14.被告人陈某的供述及辨认笔录，证明2011年3月起，其与谷开东、被告人江某三人决定在杭州为盛世富邦公司发展客户，并租用杭州市上城区朝晖路某号深蓝广场某室作为办公场所并对外声称系盛世富邦杭州分公司，同年10月在杭州市秋涛北路某号三新银座某室成立盛世富邦浙江分公司。其与被告人江某等人通过向他人口口相传，组织前来咨询的投资者喝茶、聚餐等方式宣传盛世富邦的投资模式，并根据盛世富邦规定的高额利息向客户许诺返利，其与被告人江某等人根据客户投资金额的22%来收取“市场费”并平分该费用，其总共获得市场费60余万元。
15.被害人郑某的陈述，证明其在盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司投资35.2万元的经过情况。
16.工商银行交易凭证，证明郑某于2011年9月13日通过银行转账35.2万至盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司账户。
上述15-16证据仅能证明被害人郑某在盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司投资的情况，因与本案无关联性，故不予确认，其余证据均系依法取得，证据之间能形成证据锁链，与本案事实相关，本院均予以确认。
本院认为，被告人江某、陈某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于涉案非法吸收存款的数额及各被告人的非法获利情况，本院根据在卷的报案陈述、相关股权基金受托管理协议、银行交易凭证、佣金返还情况及被告人的供述等证据，基于有利用被告人的原则，就低认定二被告人非法吸收公众存款的犯罪数额和非法获利数额。被告人江某、陈某作为非法吸收公众存款行为的积极参加者，在非法吸收公众存款过程中并非起次要或辅助作用，不宜认定为从犯，故二辩护人提出被告人江某、陈某系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人江某、陈某自动投案并如实供述自己的犯罪行为，系自首，本院均予以从轻处罚，二辩护人据此提出的相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。但被告人江某、陈某非法吸收资金数额达4000余万元，无法归还给各投资人，已造成严重不良社会影响，依法不予适用缓刑，二辩护人提出适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。据此，根据被告人江某、陈某的犯罪事实、性质、情节、在共同犯罪中的地位、作用以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下：
一、被告人江某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月30日起至2020年1月29日止；罚金在判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月30日起至2020年1月29日止；罚金在判决生效后十日内缴纳）。
三、涉案的赃款以及被告人江某、陈某的违法所得均予以追缴，退赔给各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱海霞
人民陪审员 刘 平
人民陪审员 都力军
二〇一五年七月三十日
书 记 员 刘 佳