内蒙古自治区通辽市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）内05刑终150号
原公诉机关霍林郭勒市人民检察院。
上诉人（原审被告人）闫鹏举，2014年2月17日因涉嫌票据诈骗罪被通辽市公安局刑事拘留，同年3月25日被通辽市公安局取保候审，2015年3月20日开始被监视居住，2015年4月30日因涉嫌票据诈骗罪经通辽市人民检察院批准被通辽市公安局逮捕。现羁押于通辽市科尔沁区看守所。
辩护人ＸＸ民，辽宁东亚律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）任红爱，2015年3月26日因涉嫌变造金融票证罪被通辽市公安局刑事拘留，同年4月30日经通辽市人民检察院批准被通辽市公安局逮捕。现羁押于通辽市科尔沁区看守所。
霍林郭勒市人民法院审理的霍林郭勒市人民检察院指控的原审被告人闫鹏举犯诈骗罪、任红爱犯变造金融票证罪一案，于二0一六年五月十六日作出（2015）霍刑初字第127号刑事判决。宣判后，原审被告人闫鹏举、任红爱不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，提审上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原审认定，2013年7月，被告人闫鹏举以“深圳某集团总裁”的虚假身份，并以“投资”为名来到霍林郭勒市进行“考察”。经某的引介，闫鹏举与霍林郭勒市某有限公司（以下简称某公司）的代理人李某某达成收购某公司事宜，双方约定，闫鹏举以50万元人民币现金及1000万商业承兑汇票作为支付手段，为收购某公司，闫鹏举先期在某处借取50万元现金用于支付部分收购款，后又与被告人任红爱取得联系，以给予好处费为条件，要求任红爱为其联系商业承兑汇票。被告人任红爱为赚取好处费，在明知商票无法兑现的情况下，联系某物流实业有限公司的负责人魏某为闫鹏举提供商票。2013年8月15日，被告人任红爱以“任红”的虚假名称，并且未经某甲公司的授权或委托，在和闫鹏举、魏某签订的《补充协议》丙方处代签“任红”字样。补充协议签订后，被告人任红在三张作废的商票的背书栏内加盖伪造的某甲公司的财务专用章和法人章作虚假背书，随即魏某在此三张商票上背书某公司的财务专用章和法人章后，将该三张商票一并交付给被告人闫鹏举。
2013年8月15日，闫鹏举在取得某公司魏某提供的5000万元商业承兑汇票后，随即将其中票面金额为1000万元的商票交付给被害人李某某，用于收购某公司的股权。李某某与闫鹏举于2013年8月16日签订了《霍林郭勒市某有限公司股权整体转让合同》，并于同年9月5日完成在工商行政部门的有限责任公司变更登记，闫鹏举成为某公司的法定代表人，某公司55%的股权由闫鹏举持有，35%的股权赠予金某，10%的股权赠予关某某。2013年9月27日，李某某委托通辽某房地产开发有限公司的法人陈某某，为其向银行对此张商业承兑汇票的托收申请，2013年10月11日该商票到期，李某某持该商票到开票公司某煤炭销售有限公司承兑，开票公司以合同未履行为由拒绝付款。
就上述事实原审采纳了闫鹏举、任红爱的常住人口基本信息，商业承兑汇票，托收凭证，拒绝付款理由书，个人授权委托书三份，霍林郭勒某有限公司股权整体转让合同复印件，2013年09月05日公司变更登记核准通知书复印件，2013年12月25日公司变更登记核准通知书复印件，科尔沁区公安分局科公物鉴字【2015】8号鉴定文书，煤炭买卖合同二份及其他证明材料，霍林郭勒某公司相关地税资料，李某某的询问笔录，某的证言，冯某某（某市某局局长）的证言，冯某某提供的某公司相关凭证及流动资金贷款合同，李某乙（某市某管委会主任）的证言，被告人闫鹏举的供述，闫鹏举、任红爱合作协议，某交易市场有限公司与某物流实业有限公司补充协议，乌某的辨认笔录，王某某等人的证言，任红爱的供述，报案材料，立案决定书，拘留决定书，拘留证，取保候审决定书，逮捕决定书及逮捕证，通知书等相关的法律文书，到案经过，发破案报告书，郝某某出具的情况说明等证据材料。
据此，原审认为，被告人闫鹏举以非法占有为目的，利用其虚假身份及虚构的融资能力，骗取财物1000万元，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，应受刑罚处罚。被告人任红爱明知是不能承兑的商业汇票而进行虚假背书，变造的商业汇票面额为1000万元，情节特别严重，其行为已构成变造金融票证罪，应受刑罚处罚。任红爱如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、第一百七十七条第一款（一）项、第二百六十六条之规定，判决被告人闫鹏举犯诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金500000元。被告人任红爱犯变造金融票证罪，判处有期徒刑十年，并处罚金200000元。
宣判后，原审被告人闫鹏举不服，提出上诉，其上诉理由为：一、收购某公司股权是闫鹏举和某共同实施的行为，闫鹏举在整个收购行为中起辅助作用，某起主要作用。闫鹏举构成犯罪也应是从犯，对于从犯应当从轻、减轻处罚。二、闫鹏举和某收购某企业资产的行为构成犯罪也应视为犯罪中止。对于中止犯，没有造成损失的，应免除处罚。三、深圳某集团总裁的名片是公司给印制的。闫鹏举的身份并非自己虚构。四、以某公司名义向浦发银行申请贷款是某违规操作的，申请贷款时闫鹏举并不知道。五、贷款合同签字后的第一时间闫鹏举就告诉了李某某，并随后赶到上海找到李某某一起回的霍林河找某付转让款。六、李某某于2015年6月11日已取得全部股权转让款，没有发生非法占有他人财产的危害后果。七、闫鹏举没有从企业报销过任何费用，也没有变卖企业的一草一木，说明闫鹏举无非法占有的目的。八、闫鹏举在将商票给李某某时并不知道用于商票背书的某甲公司的印章是伪造的。九、闫鹏举有自首情节，并被认定，闫鹏举没有前科，属初犯，主观恶性小，没有危害后果，积极避免受害人损失，悔罪明显。故认为一审法院认定事实不清，证据不足，请求二审法院撤销一审判决，重新审理。原审被告人任红爱不服，提出上诉，其上诉理由为：一、某甲公司的财务专用章和法人章并非任红爱私刻，而是闫鹏举私刻。二、任红爱对汇票不能使用这一事实并不知情，且本案证据不能形成完整证据链证明这一点。三、任红爱并未使用虚假名字，主观上不存在欺诈的故意。任红红是任红爱的曾用名，任红是简称。故请求二审法院依法撤销一审判决，依法从轻改判。
经审理查明，2013年7月，上诉人闫鹏举以“深圳某集团总裁”的虚假身份，并以“投资”为名来到霍林郭勒市进行“考察”。经某的引介，闫鹏举与霍林郭勒市某有限公司（以下简称某公司）的代理人李某某达成收购某公司事宜，双方约定，闫鹏举以50万元人民币现金及1000万商业承兑汇票作为支付手段，为收购某公司，闫鹏举先期在某处借取50万元现金用于支付部分收购款，后又与上诉人任红爱取得联系，以给予好处费为条件，要求任红爱为其联系商业承兑汇票。任红爱为赚取好处费，在明知商票无法兑现的情况下，联系某物流实业有限公司的负责人魏某为闫鹏举提供商票。2013年8月15日，任红爱以“任红”的虚假名称，并且未经某甲公司的授权或委托，在和闫鹏举、魏某签订的《补充协议》丙方处代签“任红”字样。补充协议签订后，上诉人任红在三张作废的商票的背书栏内加盖伪造的某甲公司的财务专用章和法人章作虚假背书，随即魏某在此三张商票上背书某公司的财务专用章和法人章后，将该三张商票一并交付给闫鹏举。
2013年8月15日，闫鹏举在取得某公司魏某提供的5000万元商业承兑汇票后，随即将其中票面金额为1000万元的商票交付给被害人李某某，用于收购某公司的股权。李某某与闫鹏举于2013年8月16日签订了《霍林郭勒市某有限公司股权整体转让合同》，并于同年9月5日完成在工商行政部门的有限责任公司变更登记，闫鹏举成为某公司的法定代表人，某公司55%的股权由闫鹏举持有，35%的股权赠予金某，10%的股权赠予关某某。2013年9月27日，李某某委托通辽某房地产开发有限公司的法人陈某某，为其向银行对此张商业承兑汇票的托收申请，2013年10月11日该商票到期，李某某持该商票到开票公司某煤炭销售有限公司承兑，开票公司以合同未履行为由拒绝付款。
上述事实，有以下证据证实：
一、闫鹏举常住人口基本信息，任红爱常住人口基本信息。证明：二人的自然情况，闫鹏举符合诈骗罪的犯罪主体构成要件，任红爱符合变造金融票证罪的犯罪主体构成要件。
二、商业承兑汇票。证明：涉案的商业承兑汇票基本情况。
三、托收凭证。证明：原某公司代理人李某某委托通辽某房地产公司，向中国农业银行西宁市城东支行承兑股权转让款，票面金额是1000万元整。
四、拒绝付款理由书。证明：汇票到期时持票人收到出票单位的拒付理由的事实。
五、个人授权委托书三份。证明：原某公司股东操小军、赵志红、吴桐委托本企业股东李某某作为代理人全权处理某公司股权转让事宜的事实。
六、霍林郭勒某有限公司股权整体转让合同复印件。证明：闫鹏举收购某公司签订的股权整体转让合同的内容。合同约定乙方保证商票的真实性，基于闫鹏举的虚假身份进而作出虚假承诺，如果商票到期不能承兑，以1000万现金兑付收购款的事实。
七、2013年09月05日公司变更登记核准通知书复印件。证明：某公司于2013年9月5日在霍市工商行政管理局将原法定代表人程成变更为闫鹏举的事实。
八、2013年12月25日公司变更登记核准通知书复印件。证明：某公司于2013年12月25日在霍市工商行政管理局将原法定代表人闫鹏举变更为某的事实。
九、科尔沁区公安分局科公物鉴字【2015】8号鉴定文书。证明：涉案检材商业承兑汇票章印、个人掌印与包头市飞跃精煤有限责任公司财务专用章、张飞跃印个人名章不是同一枚印章盖印。
十、煤炭买卖合同二份及其他证明材料。证明：魏某将金额共计为5000万元商业承兑汇票交付给闫鹏举的事实。某煤炭销售公司与某物流公司之间存在的合作协议与煤炭合同购销合同框架的事实。
十一、霍林郭勒某公司相关地税资料。证明：某公司地税登记情况。
十二、李某某询问笔录：2014年2月22日李某某询问笔录、李某某于2014年7月23日在通辽市公安局办案中心所作的笔录。证明：李某某基于闫鹏举的虚假身份，与闫鹏举达成协议同意将某公司全部股权转让于闫鹏举的事实。李某某收到的闫鹏举用于购买某公司股权的1000万商业承兑汇票，到期后不能承兑的事实。受害人李某某在得知与闫鹏举签订股权转让协议被骗后，找到闫鹏举协商如何挽回损失的事实。
十三、王某2014年2月19日的证言。证明：某公司股权转让闫鹏举后，闫鹏举将35%的股权分配给某。闫鹏举外出寻找资金，委托某管理公司过程。闫鹏举没能找到资金后，与某协商接过公司的经过。某、闫鹏举、李某某达成三方协议的经过和结果。
十四、冯某某（某市某局局长）分别于2014年7月17日的笔录。证明：闫鹏举在取得某公司的股权后，利用企业申请向银行贷款的事实。
十五、冯某某提供的某公司相关凭证及流动资金贷款合同。证明：某公司变更到闫鹏举的名下后，通过霍市经信局向上海浦发银行呼和浩特分行申请企业流动资金贷款1000万元的事实。
十六、李某乙（某市某管委会主任）于2014年8月12日在霍市公安局所作笔录。证明：闫鹏举冒用“深圳某集团总裁”的身份以投资考察为名来到霍林郭勒市，在成功骗取某公司后，没有能力支付受害人李某某的股权转让款，最终将某公司转让给某的过程。
十七、闫鹏举的供述
1、2014年2月17日闫鹏举讯问笔录。证明：闫鹏举供述为收购某公司，使用明知是不能承兑的商业承兑汇票做为支付手段，而成功取得某公司股权的过程。其还供述用于先前支付李某某的50万现金是闫鹏举向某借来的，并约定赠予某相应的股份。
2、2014年2月18日闫鹏举讯问笔录、2014年2月25日闫鹏举讯问笔录、2014年3月17日闫鹏举讯问笔录。证明：闫鹏举否认了前一份笔录部分的内容，闫鹏举辩称：“某甲公司印章不是我刻的；任红红在电话中告诉我那两枚印章是她刻的，闫鹏举称知道汇票如果不履行合同，到期后怕出问题，无法兑付现金，跟李某某说把汇票拿回来，要求支付他现金，李某某没同意。”闫鹏举将汇票交予李某某的时间及地点，并说明在魏某处取得汇票的地点。
3、闫鹏举于2014年3月26日在通辽市公安局办案中心（取保候审期间）的讯问笔录。证明：闫鹏举的经济状况，据其供述，闫鹏举没有固定的经济来源，且存在数额较大的债务。
4、闫鹏举于2014年4月23日在呼和浩特市公安局办案中心（取保候审期间）的讯问笔录。证明：闫鹏举辩称于2013年12月份左右曾向他人借款用以支付收购某公司款项的事实。
5、闫鹏举于2014年7月28日在通辽市公安局讯问室（取保候审期间）的讯问笔录。证明：闫鹏举冒用深圳某集团总裁的身份以进行投资的名义来到霍林郭勒市，为达到收购某公司的目的，使用虚假背书的商业承兑汇票做为支付手段，并成功将被收购的某公司变更到自己名下，致使被害人遭受巨大经济损失的事实。结合其2014年3月26日在通辽市公安局办案中心所作的讯问笔录，证实其自身经济状况及收入情况，闫鹏举根本没有资金积累或能力来收购某公司的事实。
6、闫鹏举于2014年7月30日在通辽市公安局讯问室所作笔录。证明：闫鹏举在取保期间曾与任红爱用电话联络，并称涉案商票上的某甲合同章与法人章系任红爱私刻。
7、闫鹏举于2015年3月20日在通辽市公安局所作笔录。证明：涉案商票的来源及其取得商票后用其中的票面金额1000万元的汇票支付某公司的收购款的过程。
十八、闫鹏举于2015年4月13日在通辽市公安局办案中心所作笔录。证明：闫鹏举使用涉案商票收购某公司的过程。闫鹏举在供述中表明其主观目的就是想先用汇票抵押一下，把企业先买过来之后再用现金支付的想法。辩称其不明知用于商票背书的某甲公司的印章系伪造的事实。
十九、闫鹏举在2015年5月4日、5月13日在通辽市看守所的供述。证明：闫鹏举明知自身与某甲精煤有限责任公司没有关系；任红红和某甲精煤有限责任公司有何关系不明知；本人供述称对该票据的真实性不明知，对犯罪事实拒不供认的事实。
二十、闫鹏举、任红爱合作协议。证明：2013年8月13日闫鹏举与任红爱签订合作协议，协议规定甲方闫鹏举承诺发运每吨煤付给乙方任红爱1元，任红爱以任红名义在协议上签名的事实。
二十一、内蒙古某煤炭交易市场有限公司与某物流实业有限公司补充协议。证明：双方公司于2013年8月15日签订补充协议，三方商定商票5000万元是对甲乙双方煤炭供销合同项下货款回笼及时划付甲方的担保保证，不做其他用途。任红以虚假名称及无权代理身份在丙方处签字的事实。
二十二、科尔沁区公安分局科公物鉴字【2015】8号鉴定文书。证明：涉案检材商业承兑汇票章印、个人掌印与包头市飞跃精煤有限责任公司财务专用章、张飞跃印个人名章不是同一枚印章盖印。
二十三、乌某辨认笔录。证明：经辨认，乌某辨认出，任红爱系在2013年8月在某市一宾馆内在商票盖章的人员。
二十四、王某丙于2015年5月9日在山东省某市某宾馆向侦查员王某丁、张某所作证言。证明：任红爱在其包中取出某甲的印章加盖在商票背书栏内，实施了变造金融票证的行为。
二十五、薛某某于2015年5月9日在山东省某市某宾馆303室向侦查员王某丁、张某作证。证明：任红爱使用伪造的某甲的印章加盖在商票背书栏内，实施了变造金融票证的行为。
二十六、徐某某于2015年5月9日在山东省某市某宾馆303室向侦查员王某丁、张某作证。证明：任红爱、闫鹏举、魏某签订协议后，任红爱使用在其包中拿出的某甲公章和法人章，加盖在某开具的商票上的事实。
二十七、魏某分别于2015年5月6日在通辽市公安局办案中心、2015年5月10日在青岛市某宾馆301房间向侦查员王申宇、张宇作证。证明：任红爱将商票经过虚假背书后，二人将此三张商票交付给闫鹏举的事实。魏某证明任红爱在其包中取出某甲的公章及法人名章并加盖在商票背书栏内。三人签订补充协议的过程及事实。
二十八、2013年12月23日王某乙的证言。证明：三张商业汇票在任红红（任红爱）手中保管的事实。
二十九、内蒙古某商贸有限责任公司总经理乌某的陈述。证明：乌某指证闫鹏举代表某煤炭市场有限公司，任红红（任红爱）代表包头的一家公司，魏某代表某公司在商票上盖的章,商票最后给闫鹏举，闫鹏举当时好像说是发煤，后来听说他用商票买公司了的事实。
三十、2013年12月20日林燕（某煤炭销售有限公司会计）询问笔录。证明：某公司与某甲公司签订合同后，为对方开具了三张商业汇票，金额5000万元。但合同未履行，三张汇票未能追回的事实。
三十一、2013年12月11日周某某（某甲公司会计）的证言。证明：某甲公司没有与某煤炭销售有限公司发生业务往来，没有收到过该公司开具给我公司的商业汇票。该公司与某公司没有业务往来，这两个章不像是某甲公司的印章。
三十二、任红爱分别于2015年3月26日、28日、2015年4月28日的供述。证明：任红爱指证涉案票据上包头市某精煤有限责任公司财务章、法人名章系闫鹏举提供，任红爱帮助加盖了公司财务章；承认其帮助闫鹏举联系某物流魏某，由魏某提供5000万元商业承兑汇票欲从中谋取利益；任红爱承认其未受到某甲精煤有限责任公司委托，本人与其公司无任何关联；明知闫鹏举不是某甲的法人或股东；对犯罪事实拒不供认。
三十三、报案材料、立案决定书、拘留决定书、拘留证、取保候审决定书、逮捕决定书及逮捕证、通知书等相关的法律文书。证明：本案的立案时间，二上诉人被采取强制措施的情况。
三十四、到案经过、发破案报告书、情况说明。证明：二上诉人到案及公安机关破案的情况。
三十五、郝某某出具的情况说明。证明：闫鹏举利用深圳市某集团总裁虚假身份的事实。
以上证据均经原审当庭举证、质证，经审查，上述证据来源合法，内容客观真实，且与本案内在相关，本院全部予以采信。二审期间上诉人没有提交新的证据。
本院认为，原审认定原审被告人闫鹏举犯诈骗罪，原审被告人任红爱犯变造金融票证罪的事实和罪名成立。上诉人闫鹏举以非法占有为目的，利用其虚假身份及虚构的融资能力，骗取财物1000万元，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪。原审定罪准确。上诉人闫鹏举及其辩护人提出的上诉理由：
一、收购某公司股权是闫鹏举和某共同实施的行为，闫鹏举在整个收购行为中起辅助作用，某起主要作用。闫鹏举构成犯罪也应是从犯，对于从犯应当从轻、减轻处罚。
本院认为，某未在霍林郭勒某有限公司股权整体转让合同上签字，无法证明收购某公司股权是闫鹏举和某共同实施的行为。故本院对该项上诉理由不予采纳。
二、闫鹏举和某收购某企业资产的行为构成犯罪也应视为犯罪中止。对于中止犯，没有造成损失的，应免除处罚。
本院认为，闫鹏举收购某公司的行为在某公司变更登记核准通知书下达之日已经完成，犯罪已经既遂，因此不构成犯罪中止。故本院对该项上诉理由不予采纳。
三、深圳某集团总裁的名片是公司给印制的。闫鹏举的身份并非自己虚构。
本院认为，郝某某出具的情况说明证明深圳某集团给闫鹏举印制的名片仅用于参加会议使用，深圳某供应链有限公司并未委托闫鹏举到霍林郭勒市开展煤炭供应链相关业务，闫鹏举并非该公司员工，也未在该公司担任任何职务。故本院对该项上诉理由不予采纳。
四、以某公司名义向浦发银行申请贷款是某违规操作的，申请贷款时闫鹏举并不知道。五、贷款合同签字后的第一时间闫鹏举就告诉了李某某，并随后赶到上海找到李某某一起回的霍林河找某付转让款。六、李某某于2015年6月11日已取得全部股权转让款，没有发生非法占有他人财产的危害后果。七、闫鹏举没有从企业报销过任何费用，也没有变卖企业的一草一木，说明闫鹏举无非法占有的目的。
对于这几项上诉理由，本院认为均属于诈骗既遂后的行为。故本院对这几项上诉理由不予采纳。
八、闫鹏举在将商票给李某某时并不知道用于商票背书的某甲公司的印章是伪造的。
本院认为，闫鹏举明知该壹仟万元的汇票只能用作煤炭供销合同项下货款回笼及时划付的担保保证，不能用于其他用途，而将其交付李某某用于购买某公司，闫鹏举对该项事实予以隐瞒使李某某陷入错误认识而处断某公司，符合诈骗罪的犯罪构成。闫鹏举是否知道印章是伪造的不影响诈骗罪名的成立。故本院对该项上诉理由不予采纳。
九、闫鹏举有自首情节，并被认定，闫鹏举没有前科，属初犯，主观恶性小，没有危害后果，积极避免受害人损失，悔罪明显。
本院认为，闫鹏举并未完全如实供述自己的主要罪行，因此不符合自首条件。
综上，上诉人闫鹏举提出的上诉理由不能成立，本院不予采纳。
上诉人任红爱明知是不能承兑的商业汇票而进行虚假背书，变造的商业汇票面额为1000万元，情节特别严重，其行为已构成变造金融票证罪，应追究其刑事责任。原审定罪准确、量刑适当。因此，上诉人任红爱提出的上诉理由，本院不予支持。
原审根据闫鹏举、任红爱犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度以及悔罪表现等，对二上诉人定罪准确，量刑适当，审判程序合法，适用法律正确。二上诉人提出的上诉理由无事实与法律的依据，不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李 锐
审判员 白凤兰
审判员 李文杰
二〇一六年八月二十五日
书记员 张 蕾