重庆市高级人民法院
民 事 判 决 书
（2016）渝民终477号
上诉人（原审原告）：重庆金纬友源股权投资基金（有限合伙）,住所地重庆市。
执行事务合伙人：金纬（天津）股权投资基金管理有限公司。
委托诉讼代理人：汪伟，北京盈科（重庆）律师事务所律师。
委托诉讼代理人：刘洋，北京盈科（重庆）律师事务所律师。
上诉人（原审原告）：金纬（天津）股权投资基金管理有限公司，住所地天津市。
法定代表人：张东杰，该公司董事长。
委托诉讼代理人：汪伟，北京盈科（重庆）律师事务所律师。
委托诉讼代理人：刘洋，北京盈科（重庆）律师事务所律师。
上诉人（原审被告）：ＸＸ天，男，1979年3月3日出生，汉族，住辽宁省。
委托诉讼代理人：邹莹，泰和泰（重庆）律师事务所律师。
委托诉讼代理人：申晨，泰和泰（重庆）律师事务所律师。
上诉人（原审被告）：陈红，女，1981年3月7日出生，汉族，住辽宁省。
委托诉讼代理人：邹莹，泰和泰（重庆）律师事务所律师。
委托诉讼代理人：申晨，泰和泰（重庆）律师事务所律师。
被上诉人（原审被告）：辽宁天和科技股份有限公司，住所地辽宁省。
法定代表人：ＸＸ天,该公司董事长。
委托诉讼代理人：邹莹，泰和泰（重庆）律师事务所律师。
委托诉讼代理人：申晨，泰和泰（重庆）律师事务所律师。
上诉人重庆金纬公司股权投资基金（以下简称重庆金纬公司）、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司（以下简称金纬天津公司）因与上诉人ＸＸ天、陈红，被上诉人辽宁天和科技股份有限公司（以下简称辽宁天和公司）合同纠纷一案，不服重庆市第一中级人民法院（2015）渝一中法民初字第01148号民事判决，向本院提起上诉。本院于2016年8月22日立案后，依法组成合议庭审理了本案。因当事人没有提出新的事实、证据或者理由，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十九条规定，不开庭进行了审理。本案现已审理终结。
重庆金纬公司、金纬天津公司上诉请求：1.依法撤销一审判决第二项，改判ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司支付投资款8450万元（截止2015年6月29日）；2.本案一、二审诉讼费、保全费由ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司承担。事实和理由：1.一审判决认定支付回购款的条件未成就，属于适用法律错误。（1）一审判决错误认定2016年1月24日为首次书面通知时间，重庆金纬公司、金纬天津公司的起诉行为应当视为通知，ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司收到一审起诉状的时间应视为ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司收到书面通知的时间；（2）ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司一审的答辩内容已经明确表明其不打算履行合同义务，构成预期违约，重庆金纬公司、金纬天津公司可以立即要求其履行给付义务；（3）一审判决已经认定ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司应当支付回购款的情况下，仅以期限未届满为由，驳回重庆金纬公司、金纬天津公司的诉讼请求，违反诉讼效率原则。2.一审认定陈红不负担支付义务，属于适用法律错误。（1）各方当事人签订《重庆金纬公司股权投资基金（有限合伙）、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司对众达（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）之投资协议书》（以下简称《投资协议书》）的目的在于通过辽宁天和公司上市交易，使股权得以增值；（2）基于上述目的，一旦辽宁天和公司不能实现上市，陈红享有高额股权转让款的基础也已丧失；（3）从《投资协议书》的股权交易模式看，ＸＸ天、陈红为共同出让方，应视为利益共同体，权利义务具有统一性和不可分割性，应对外承担连带责任；（4）应对《投资协议书》作整体解释，将第八条和第十五条解释为一个完整体系，该体系明确约定了ＸＸ天、陈红承担连带责任；（5）将陈红排除在责任主体之外，不符合双务合同权利义务对等性和公平原则的要求，同时也违反了当事人意思自治原则；（6）陈红至少应承担返还其收到的2600万元股权转让款的义务。3.一审认定辽宁天和公司不负担支付义务，属于适用法律错误。本案中合同约定了两种资金退出方式，方式一是辽宁天和公司减资，方式二是ＸＸ天回购，方式二是对方式一的补充，如果辽宁天和公司不能按约履行减资义务，则ＸＸ天根据重庆金纬公司、金纬天津公司的要求加入辽宁天和公司共同承担给付义务，一审法院认定辽宁天和公司不承担支付义务，属于对合同条款的错误理解。4.一审判决遗漏了关于保全申请费的诉讼请求。
ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司辩称，1.《投资协议书》对通知的方式作出了明确约定，不应当在有约定的前提下适用其他的方式通知。2.根据合同，陈红的义务是将其持有的股份转让给重庆金纬公司、金纬天津公司，除此之外没有其他合同义务。3.一审审理中，重庆金纬公司、金纬天津公司已经主动选择了要求ＸＸ天履行回购义务，二审中重庆金纬公司、金纬天津公司要求辽宁天和公司承担责任没有任何事实和理由。
ＸＸ天、陈红上诉请求：撤销一审判决第一项，改判驳回重庆金纬公司、金纬天津公司的该项诉讼请求。事实和理由：1.关于ＸＸ天的违约责任。合同约定，在辽宁天和公司未完成挂牌上市的情况下，应由ＸＸ天进行回购。现一审法院已经认定ＸＸ天支付回购款的条件尚未成就，即ＸＸ天不应当支付回购款，在该种情形下，一审判决ＸＸ天违约是自相矛盾的。2.关于陈红的违约责任。陈红的违约责任应当结合合同中对其义务的约定综合考虑。陈红在合同中的义务，仅仅是转让众达（天津）股权投资基金合伙企业（其名称后变更为天津金纬友源股权投资基金合伙企业，以下简称众达投资）的股份，并配合办理股东变更手续。陈红本人对于辽宁天和公司的业绩和挂牌上市没有进行承诺，辽宁天和公司是否减资与陈红无关，且陈红并非是合同约定的回购主体，陈红已经完成了合同约定的全部义务，没有承担违约责任的基础。
重庆金纬公司、金纬天津公司辩称，ＸＸ天和陈红的违约责任基于合同约定。本案应当全面看待ＸＸ天和陈红作为合同一方的相关权利义务，不应当割裂开认定。
辽宁天和公司述称，同意ＸＸ天、陈红的意见。
重庆金纬公司、金纬天津公司向一审法院起诉请求：1.判令ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司支付投资款8450万元（截止2015年6月29日）；2.判令ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司支付违约金650万元；3.本案诉讼费用由ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司负担。庭审中，重庆金纬公司、金纬天津公司明确其提出第一项诉讼请求系依据《投资协议书》第八条中8.1.1的约定主张回购款，第二项诉讼请求的依据是《投资协议书》第十五条第2项的约定主张违约金。
一审法院认定事实：2011年3月21日，ＸＸ天、陈红出资40万元申请设立众达投资。原辽宁天和矿产有限公司工商档案资料显示，该公司的注册资本金为700万元，股东ＸＸ天持有100%的股份。2011年3月20日，ＸＸ天将其持有的该公司5%的股权（对应实缴出资额37.9845万元）以37.9845万元的价款转让给众达投资。2011年6月6日，ＸＸ天以原辽宁天和矿产有限公司为基础，以资本公积转增的方式发起设立了辽宁天和公司，众达投资持有辽宁天和公司5%的股份，对应注册资本金300万股股份。
2011年9月26日，重庆金纬公司、金纬天津公司作为甲方（受让方），ＸＸ天、陈红作为乙方（出让方），辽宁天和公司作为丙方，众达投资作为丁方（标的方），共同签订《投资协议书》。该协议书首部载明：ＸＸ天住址：辽宁省鞍山市台安县台安镇胜利西路10号300；陈红住址同ＸＸ天；辽宁天和公司住所为台安县工业园区。鉴于：1.众达投资的注册资本为40万元，现有合伙人2人，其中普通合伙人和执行事务合伙人ＸＸ天认缴出资26万元，持有众达投资60%的财产份额；有限合伙人陈红认缴出资14万元，持有众达投资40%的财产份额；众达投资持有辽宁天和公司5%的股份。2.重庆金纬公司有意受让ＸＸ天持有的众达投资的59%和陈红持有的众达投资的40%的财产份额、金纬天津公司有意受让ＸＸ天持有的众达投资1%的财产份额，从而通过获得众达投资的全部财产份额，而间接成为辽宁天和公司非控股的主要股东之一。各方同意，本协议项下的安排是为实现这一主要目的。为顺利实现本协议目的，辽宁天和公司作为本合同一方当事人须按照本协议约定对其2014年以前的经营业绩、提交上市申报材料及公司挂牌上市时间等事项进行承诺。3.ＸＸ天同时持有辽宁天和公司的绝大部分股权，是辽宁天和公司的控股股东及实际控制人，且是辽宁天和公司管理团队的核心。为此，各方协商，达成如下协议：第一条：财产份额转让。ＸＸ天、陈红同意根据本协议规定的条款和条件，向重庆金纬公司、金纬天津公司分别转让其持有的众达投资的财产份额；重庆金纬公司、金纬天津公司同意根据本协议规定的条款和条件，受让ＸＸ天、陈红持有的众达投资的财产份额。第二条：转让价款。众达投资财产份额转让总价款为6500万元，其中重庆金纬公司受让ＸＸ天59%的财产份额的价款为3835万元，受让陈红40%财产份额转让价款为2600万元，金纬天津公司受让ＸＸ天1%财产份额的价款为65万元。第三条：业绩承诺。3.1本次投资完成后，辽宁天和公司或其控股股东ＸＸ天对其未来一定时间内的经营业绩进行承诺……第五条：完成交易。本协议生效后5个工作日内，受让方分别按受让比例向出让方ＸＸ天、陈红指定账户一次性支付前述转让财产份额总价款的50%，即金额为3250万元。受让方向出让方ＸＸ天、陈红支付50%的财产份额转让款后5个工作日内，乙方应向甲方办理完毕本协议所约定的众达投资财产份额工商转让变更登记手续，在办理过程中，各方应配合手续的办理。同时，乙方应向甲方移交众达投资相关企业材料，包括但不限于企业印鉴、企业法定代表人印鉴、财务专用章、企业营业执照、企业组织机构代码证、企业财产会计资料等等；财产份额过户手续完成后5个工作日内，受让方向出让方指定账户一次性只支付财产份额转让总价款的另外50%，即3250万元。第八条：退出。8.1退出安排。8.1.1除非众达投资另以书面形式同意延长，本次投资完成后，如果：（1）辽宁天和公司2013年6月30日前未提交发行上市申报材料并获受理；或者（2）辽宁天和2014年12月31日前没有完成挂牌上市。众达投资有权选择在上述任一情况出现后通过辽宁天和公司合法减资的程序减出众达投资所持有的辽宁天和公司股份，并应按以下金额向众达投资支减资款项；若辽宁天和公司在接到众达投资书面通知后六十日内不能完成减资程序并向众达投资支付全部减资款项，ＸＸ天应按甲方的书面通知，依照本合同签订前乙方持有的众达投资财产份额比例，向甲方回购众达投资的全部投资份额，回购金额按以下金额进行确定，ＸＸ天完成回购众达投资的手续及支付回购金额为接到甲方书面通知之日起3个月内执行完毕。辽宁天和公司应支付的减资款项或ＸＸ天应支付的回购款计算公式为：投资款6500万元×(1+8%*n)（注：n精确到月，如两年三个月n=2.25）。8.1.2如果ＸＸ天及其关联人实际控制的其他方投资、经营任何与辽宁天和公司主营业务存在同业竞争的业务或企业，则众达投资有权选择在上述任何一种情况出现后要求ＸＸ天受让众达投资持有的全部或部分辽宁天和公司股权，ＸＸ天承诺予以受让，受让价格应保证众达投资本次投资的年复合投资收益率不低于百分之三十(30%)，具体按照以下公式确定：受让价款=投资款6500万元×（1+30%）。所述受让最迟在众达投资通知要求受让之日起3个月内执行完毕。8.2若ＸＸ天未能按第8.1.1条和8.1.2条约定在上述规定时间内及时支付转让款，每延迟一日应按未付款金额的百分之零点一（0.1%）向甲方支付违约金。上述公式中，n代表众达投资持有辽宁天和公司股权的时间，时间从重庆金纬公司、金纬天津公司将第一笔股权转让款汇到ＸＸ天、陈红指定账户之日起开始计算（n精确到月，如两年三个月n=2.25）。第九条：特别条款的效力。鉴于本次股份转让完成后，辽宁天和公司将尽快启动在境内证券交易所上市的工作，为符合有关境内上市的审核要求，各方一致同意，本合同第八条的有关约定自辽宁天和公司向中国证监会递交正式申报材料时自动中止；若辽宁天和公司的上市申请被否决或辽宁天和公司上市申报材料被撤回，则自否决之日或撤回之日起该条款的效力自动恢复，且对失效期间的众达投资的本合同第八条相应权益具有追溯力，有关期限自动顺延。第十五条：违约责任……2.出让方违反本协议约定的义务，出让方自收到受让方指令或其他要求履行合同约定义务的书面通知之日起，应按财产份额转让款总额的10%向受让方支付违约金。第十七条：通知。本协议约定的通知或书面通讯或与本协议有关的任何通知或书信，均应以专人送达、传真或挂号信件的方式送达到文首地址。
重庆金纬公司于2011年9月28日向ＸＸ天付款1917.5万元，向陈红付款1300万元，金纬天津公司于2011年9月28日向ＸＸ天付款32.5万元。2011年11月24日，众达投资的名称变更为天津金纬友源股权投资基金合伙企业，其股东由ＸＸ天、陈红变更为重庆金纬公司、金纬天津公司。重庆金纬公司于2011年11月28日向ＸＸ天付款1917.5万元，向陈红付款1300万元，金纬天津公司于2011年12月1日向ＸＸ天付款32.5万元。前述款项共计6500万元。
2015年12月23日，重庆金纬公司、金纬天津公司向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司邮寄《关于立即返还投资款的函告》。函告内容如下：请你方在收到本函之日起三个工作日内，按协议约定向我方返还投资款8322.6万元（仅截至2015年6月29日）。落款时间为2015年6月24日。该函告以EMS（单号1060381799616）邮寄给ＸＸ天，收件地址是辽宁省鞍山市台安县台安镇胜利西路10号300，收件显示“他人收王明”；该函告以EMS（单号1060381800216）邮寄给陈红，收件地址是辽宁省海城市英落镇前窖村（陈家堡子）735号，收件显示“本人收”；该函告以EMS（单号1060381801616）邮寄给辽宁天和公司，收件地址是辽宁省鞍山市台安县工业园区，收件显示“他人收王明”。
2015年12月28日，重庆金纬公司、金纬天津公司再次向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司邮寄《关于立即返还投资款的函告》。该函告的内容与2015年12月23日邮寄的函告内容相同，落款时间为2015年12月23日。
2016年1月18日，重庆金纬公司、金纬天津公司再次向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司邮寄《关于立即返还投资款的再次函告》。该函告除载明此前函告内容外，另载明：2015年3月21日，我方通过众达投资向你方发出《关于立即返还投资款的函》，要求你方按照前述《投资协议书》的约定为众达投资办理股份减持手续并向众达投资支付减资款项。2015年5月27日，我方再次通过众达投资向你方发出《关于立即返还投资款的再次函告》，要求你方按照前述《投资协议书》的约定直接向我方支付投资款……1.请你方在收到本函告之日起三个工作日内，按《投资协议书》的约定向我方返还截至2016年1月的投资款8710元；2.请你方在收到本函告之日起三个工作日内，按《投资协议书》的约定向我方支付违约金650万元。该函告将五次函告作为附件。该函告以EMS（单号1060381787716）邮寄给ＸＸ天，收件地址同前，收件显示“他人收郭达奇”，收件时间2016年1月21日；该函告以EMS（单号1060381789416）邮寄给陈红，收件地址同前，收件显示“本人收”，收件时间2016年1月20日；该函告以EMS（单号1060381788526）邮寄给辽宁天和公司，收件地址同前，收件显示“他人收郭达奇”，收件时间2016年1月21日。
庭审中，重庆金纬公司、金纬天津公司明确其提出第一项诉讼请求系依据《投资协议书》第八条中8.1.1的约定主张回购款，第二项诉讼请求的依据是《投资协议书》第十五条第2项的约定主张违约金。
一审法院认为，本案争议焦点是：1.《投资协议书》所涉法律关系及主体；2.《投资协议书》及该协议第八条第8.1项的效力；3.重庆金纬公司、金纬天津公司是否享有共同债权；4.回购条件是否成就，ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司是否应返还投资款；5.ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司是否应支付违约金650万元。
一、《投资协议书》所涉法律关系及主体。
本案系投资引发的合同纠纷，由于股权投资时出让方与受让方信息不对称，投资者很难全面了解目标公司辽宁天和公司的实际经营状况，其获得辽宁天和公司既有经营状况和未来发展愿景的信息来源于辽宁天和公司及其控制人，并基于该信息或承诺（主要表现为未来达到的目标业绩、实现挂牌上市等）确定股权价值。本案中，基于目标公司辽宁天和公司作为《投资协议书》一方当事人对其2014年以前的经营业绩、提交上市申报材料及公司挂牌上市时间等事项的承诺，投资方重庆金纬公司、金纬天津公司溢价上百倍购买众达投资全部股权，其合同目的是通过获得众达投资的全部财产份额，间接成为目标公司辽宁天和公司非控股的主要股东之一。根据《投资协议书》第一条至第五条的约定，本案当事人之间首先建立了股权转让关系，出让方是ＸＸ天、陈红，受让方是重庆金纬公司、金纬天津公司，重庆金纬公司受让ＸＸ天持有的众达投资的59%的股权和陈红持有的众达投资的40%的股权、金纬天津公司受让ＸＸ天持有的众达投资1%的股权。受让后，众达投资的股东由ＸＸ天、陈红变为重庆金纬公司、金纬天津公司。
由于投资方重庆金纬公司、金纬天津公司溢价上百倍购买众达投资全部股权，一旦承诺未能落实，则投资者获得股权的对价就被证明过高，应当调整或重新安排，因此在《投资协议书》第八条还约定，ＸＸ天与重庆金纬公司、金纬天津公司之间，在一定条件下形成由ＸＸ天向重庆金纬公司、金纬天津公司回购股权的关系。
二、《投资协议书》及第八条8.1项的效力。
从《投资协议书》的内容看，该协议系典型的商事合同，是各方当事人专为此次交易自愿达成的一致约定，其内容不违反国家法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。
重庆金纬公司、金纬天津公司与ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司均主张《投资协议书》第八条8.1项无效，其理由是8.1项中ＸＸ天或辽宁天和公司承诺减资，违反了《中华人民共和国公司法》的强制性规定。
《投资协议书》第八条8.1.2约定，众达投资有权选择在合同约定的情况出现后，通过辽宁天和公司合法减资的程序减出众达投资所持有的辽宁天和公司股份，并应按以下金额向众达投资支减资款项；若辽宁天和在接到众达投资书面通知后六十日内不能完成减资程序并向众达投资支付全部减资款项，ＸＸ天应按甲方的书面通知，依照本合同签订前乙方持有的众达投资财产份额比例，向甲方回购众达投资的全部投资份额，回购金额按以下金额进行确定，ＸＸ天完成回购众达投资的手续及支付回购金额为接到甲方书面通知之日起三个月内执行完毕。首先，该条关于辽宁天和公司股东ＸＸ天在一定条件下回购股份的承诺清晰而明确，该条款与《投资协议书》中重庆金纬公司、金纬天津公司溢价上百倍购买众达投资全部财产份额以间接成为辽宁天和非控股的主要股东之一相对应，是当事人在《投资协议书》中特别设立的保护投资人利益的条款，属于缔约过程中当事人对投资合作商业风险的安排，系各方当事人的真实意思表示。其次，本案中，关于辽宁天和公司减资的约定虽不符合《中华人民共和国公司法》第一百七十八条“公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保”的规定，但该规定并非强制性规定，辽宁天和公司减资不符合前述规定或者未按前述规定完成减资，其应依法承担相应的法律后果，但不必然导致该约定无效。据此，《投资协议书》第八条8.1项中关于辽宁天和公司股东ＸＸ天在一定条件下回购股份的内容不违反国家法律、行政法规的强制性规定，不存在《中华人民共和国合同法》第五十二条所规定的有关合同无效的情形，重庆金纬公司、金纬天津公司与ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司的该主张于法无据，一审法院不予支持。
三、重庆金纬公司、金纬天津公司是否为共同原告。
ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司称重庆金纬公司、金纬天津公司是不同的法律主体，各自享有不同的权利、承担不同的义务，其权利义务并非共同共有，本案不是必要的共同诉讼；而普通的共同诉讼须经当事人同意，其不同意合并审理，故本案应拆分两案。
《中华人民共和国民事诉讼法》第五十二条规定“当事人一方或者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或者诉讼标的是同一种类、人民法院认为可以合并审理并经当事人同意的，为共同诉讼。”如前所述，依据《投资协议书》，本案各方当事人之间并非设立了单一的重庆金纬公司、金纬天津公司与ＸＸ天、陈红之间的股权转让关系，还包含ＸＸ天在一定条件下回购重庆金纬公司、金纬天津公司持有的众达投资股份的关系。在股权转让关系中，重庆金纬公司、金纬天津公司各自受让股份，确非必要共同诉讼。本案庭审中，重庆金纬公司、金纬天津公司明确其系依据《投资协议书》第八条8.1项的约定主张返还投资款即股权回购款，依据《投资协议书》第十五条第2项的约定主张相应违约金。根据《投资协议书》第八条8.1项的约定，回购款系ＸＸ天向甲方支付，第十五条第2项的约定违约金系受让方向出让方支付，在案涉《投资协议书》中，甲方和受让方均指重庆金纬公司、金纬天津公司，由于前述约定中均未明确约定ＸＸ天、出让方按受让比例支付相应款项，且回购款并非受让方向出让方对应回购，而是ＸＸ天个人向受让方回购，故根据第八条8.1项及第十五条第2项的约定，重庆金纬公司、金纬天津公司应共同享有回购款和违约金，其诉讼标的是共同的，系必要的共同诉讼，二公司可以作为本案的共同原告。ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司该抗辩理由不能成立，一审法院不予支持。
四、回购条件是否成就，ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司是否应返还投资款。
根据《投资协议书》第八条8.1.1的约定，回购的前提是众达投资在一定条件下通知辽宁天和公司减资，辽宁天和公司在收到众达投资书面通知后60日内不能完成减资并向众达投资支付全部减资款项，ＸＸ天完成回购众达投资的手续及支付回购金额为接到甲方书面通知之日起三个月内执行完毕。由ＸＸ天向甲方即重庆金纬公司、金纬天津公司回购该协议签订前乙方即ＸＸ天、陈红所持有的众达投资财产份额比例支付回购款。该约定对各方当事人均有约束力。重庆金纬公司、金纬天津公司请求返还投资款，关键在于回购条件是否成就。
本案中，重庆金纬公司、金纬天津公司举示其于2015年12月23日、2015年12月28日、2016年1月18日通过众达投资向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司发出《关于立即返还投资款的函告》、《关于立即返还投资款的函告》、《关于立即返还投资款的再次函告》，ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司否认收到前述函告。《投资协议书》首部载明，ＸＸ天住址为辽宁省鞍山市台安县台安镇胜利西路10号300；陈红住址同ＸＸ天；辽宁天和公司住所为台安县工业园区。第十七条约定，本协议约定的通知或书面通讯或与本协议有关的任何通知或书信，均应以专人送达、传真或挂号信件的方式送达到文首地址。根据重庆金纬公司、金纬天津公司举示的EMS快递回执，其邮寄地址中，ＸＸ天收件地址是辽宁省鞍山市台安县台安镇胜利西路10号300，辽宁天和公司收件地址是辽宁省鞍山市台安县工业园区，符合前述约定的送达地址，收件人虽显示他人代收，但前述函告已送达到《投资协议书》文首地址，根据第十七条的约定，应视为ＸＸ天、辽宁天和公司已经收到前述函告。邮寄给陈红的函告地址与《投资协议书》文首地址不符，但显示是本人签收，一审法院确认陈红收到前述函告。ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司的抗辩理由不能成立，一审法院不予支持。
重庆金纬公司、金纬天津公司向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司发出的前述通知中，仅有2016年1月18日《关于立即返还投资款的再次函告》载明，2015年3月21日，我方通过众达投资向你方发出《关于立即返还投资款的函》，要求你方按照前述《投资协议书》的约定为众达投资办理股份减持手续并向众达投资支付减资款项。但重庆金纬公司、金纬天津公司并未举示2015年3月21日向ＸＸ天、陈红、众达投资发出《关于立即返还投资款的函》的证据，故一审法院确认重庆金纬公司、金纬天津公司通过众达投资首次通知ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司办理众达投资股份减持的时间是2016年1月18日。根据《投资协议书》第八条8.1.1的约定，ＸＸ天回购的前提是众达投资在一定条件下通知辽宁天和公司减资，辽宁天和公司在收到众达投资书面通知后60日内不能完成减资并向众达投资支付全部减资款项。该函告达到ＸＸ天、辽宁天和公司的时间是2016年1月21日，至本案法庭辩论结束时2016年3月16日，未达60日，尚不能认定辽宁天和公司在约定期限内未完成减资；再结合ＸＸ天支付回购款的时间是接到甲方书面通知之日起三个月内执行完毕。ＸＸ天支付回购款条件尚未成就，ＸＸ天不应支付回购款。
义务的承担须有约定或法律规定，本案中，各方当事人对于陈红、辽宁天和公司应负返还回购款的义务并无约定，而法律规定亦无规定，故重庆金纬公司、金纬天津公司要求陈红、辽宁天和公司支付回购款缺乏相应的事实和法律根据，一审法院不予支持。
五、ＸＸ天、陈红、辽宁天和是否应支付违约金650万元。
《投资协议书》第十五条第2项约定：出让方违反本协议约定的义务，出让方自收到受让方指令或其他要求履行合同约定义务的书面通知之日起，应按财产份额转让款总额的百分之十（10%）向受让方支付违约金。在该协议书中ＸＸ天对辽宁天和公司的业绩及上市进行了承诺，由于ＸＸ天、陈红未举证证明辽宁天和公司曾向中国证监会提交正式申报材料，ＸＸ天、陈红亦认可辽宁天和公司至今未完成挂牌上市，故应视为出让方违反了本协议约定的义务，应根据前述约定向重庆金纬公司、金纬天津公司支付违约金650万元（6500万×10%）。
综上所述，重庆金纬公司、金纬天津公司的诉讼请求部分成立，一审法院予以支持。根据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百五十二条之规定，一审法院判决：1.ＸＸ天、陈红在判决生效后十五内向重庆金纬公司、金纬天津公司支付违约金650万元；2.驳回重庆金纬公司、金纬天津公司其他诉讼请求。本案案件受理费496800元，由重庆金纬公司、金纬天津公司负担461354元，由ＸＸ天、陈红负担35446元。
二审中，当事人未提交新证据。
二审补充查明以下事实：
1.本案一审于2015年8月4立案。立案后，一审法院分别向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司依法送达了起诉状副本，根据邮政特快专递显示，2015年8月25日上述邮件被签收。2015年9月8日，一审法院对重庆金纬公司、金纬天津公司以及ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司进行了有关事项的询问，重庆金纬公司、金纬天津公司以及ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司的代理人参加。
2.截止2016年9月20日，辽宁天和公司尚未进行减资的程序。
本院对一审查明的事实予以确认。
本院认为，本案的争议焦点是：1.合同约定的回购条件是否成就，如果条件已成就则支付回购款金额和主体如何确定；2.ＸＸ天、陈红是否应当承担违约责任。
关于焦点一，合同约定的回购条件是否成就，如果条件已成就则支付回购款的主体和金额如何确定的问题。
关于回购的条件，《投资协议书》第八条约定，如果辽宁天和公司2013年6月30日前未提交发行上市申报材料并获受理或者辽宁天和公司2014年12月31日前没有完成挂牌上市，则众达投资有权选择在上述任一情况出现后通过辽宁天和公司合法减资的程序减出众达投资所持有的辽宁天和公司股份，并应按合同约定的金额向众达投资支付减资款项；若辽宁天和公司在接到众达投资书面通知后60日内不能完成减资程序并向众达投资支付全部减资款项，ＸＸ天应按重庆金纬公司、金纬天津公司的书面通知，依照本合同签订前ＸＸ天、陈红持有的众达投资财产份额比例，向重庆金纬公司、金纬天津公司回购众达投资的全部投资份额。ＸＸ天完成回购众达投资的手续及支付回购金额为接到重庆金纬公司、金纬天津公司书面通知之日起3个月内执行完毕。
从上述合同约定的内容和目的看，回购程序分为两个步骤：第一，在辽宁天和公司未按期上市的情况下，众达投资通知辽宁天和公司返还投资款；第二，辽宁天和公司未按期完成减资程序并返还投资款时，重庆金纬公司、金纬天津公司通知ＸＸ天履行回购义务，支付回购款。
本院认为，应当以辽宁天和公司收到重庆金纬公司、金纬天津公司起诉状的时间，至迟应以2015年9月8日，作为众辽宁天和公司收到众达投资要求返还投资款通知的时间，即众达投资履行第一次通知的时间。理由为：1.虽然合同约定的是众达投资应当通知辽宁天和公司，但在起诉时众达投资的股东只有两个，即重庆金纬公司和金纬天津公司，因此重庆金纬公司和金纬天津公司要求辽宁天和公司返还投资款的意思表示，可以认定为是体现了公司意志。2.起诉状明确要求辽宁天和公司返还投资款，至于辽宁天和公司在接到通知后是否采取合同约定的减资方式则并非是通知所必须包含的内容。3.即使辽宁天和公司认为邮政特快专递载明的2015年8月25日收到起诉状的时间，其并不真正知晓起诉状的内容，则至迟于2015年9月8日，辽宁天和公司代理人到一审法院参加法院询问的时间，辽宁天和公司已经确实知道起诉状的相关内容。
按照合同约定，辽宁天和公司在收到众达投资的通知60日内，也就是至迟应在2015年11月8日前，辽宁天和公司应当完成减资并返还投资款项。根据查明事实，在辽宁天和公司未返还投资款的情形下，重庆金纬公司、金纬天津公司于2015年12月23日、2015年12月28日，2016年1月18日分别向ＸＸ天、陈红、辽宁天和公司发出了函告，要求其返还投资款。虽然上述向ＸＸ天发出的通知中使用的是返还投资款的表述，但其真实意思应当是指回购款，因此重庆金纬公司、金纬天津公司已经履行了第二次向ＸＸ天发出通知的义务。按照约定，ＸＸ天在接到通知3个月内，应当履行回购义务并支付回购款项，即使按照最后一次通知到达的时间，即2016年1月21日，截止本案二审立案之日也已经超过3个月。
综上，合同约定的回购条件已经具备。
关于回购金额的问题。合同约定，ＸＸ天应支付的回购款计算公式为：6500万元×(1+8%*n)，n代表众达投资持有辽宁天和公司股权的时间，时间从重庆金纬公司、金纬天津公司将第一笔股权转让款汇到ＸＸ天、陈红指定账户之日起开始计算（n精确到月，如两年三个月n=2.25）。
重庆金纬公司、金纬天津公司支付第一笔款项的时间是2011年9月28日，按照合同约定，应当以6500万元为基数，从2011年9月28日开始计算。审理中，重庆金纬公司、金纬天津公司明确其计算回购款的方式为：3250万元从2011年9月28日计算至2015年6月29日，3250万元从2011年11月28日计算至2015年6月29日，该计算方式不违反合同约定，系当事人对自己权利义务的处分，本院予以支持。
按照上述方式计算，3250万元×(1+8%×3.75)+3250万元×(1+8%×3.58)=8405.8万元，截止2015年6月29日，ＸＸ天应当支付的股权回购款为8405.8万元。
关于回购主体的问题。重庆金纬公司、金纬天津公司上诉认为，ＸＸ天和陈红均应当认定为回购主体。本院认为，合同明确约定回购义务主体仅仅是ＸＸ天，陈红并非是约定的回购义务主体，该上诉理由没有合同依据。
焦点二，ＸＸ天、陈红是否应当承担违约责任的问题。
按照合同约定，出让方违反本协议约定的义务，出让方自收到受让方指令或其他要求履行合同约定义务的书面通知之日起，应按财产份额转让款总额的10%向受让方支付违约金。本案中，合同的出让方虽然是ＸＸ天和陈红，但承担违约责任的前提是存在违约行为，而本案中陈红并没有违反合同的任何义务，其没有承担违约责任的基础。一般而言，对他人的违约之债要承担责任，应当明示。从本案合同文本来看，行文表述比较概括，不宜将合同条文解读为让没有违约的出让方对其他出让方的违约责任承担共同责任。因此，本案中承担违约责任的主体应为ＸＸ天。按照合同约定，ＸＸ天应承担的违约金金额为财产份额转让款总额6500万元的10%，即650万元。
综上所述，一审法院认定事实正确，由于出现新事实导致适用法律部分错误，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项规定，判决如下：
一、撤销重庆市第一中级人民法院（2015）渝一中法民初字第01148号民事判决；
二、ＸＸ天在本判决生效后十五日内向重庆金纬公司股权投资基金、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司支付8405.8万元；
三、ＸＸ天在本判决生效后十五日内向重庆金纬公司股权投资基金、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司支付违约金650万元。
四、驳回重庆金纬公司股权投资基金、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
一审案件受理费496800元，保全费5000元，由ＸＸ天、陈红负担485000元，由重庆金纬公司股权投资基金、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司负担16800元；二审案件受理费521600（ＸＸ天、陈红交纳57300元，金纬公司交纳464300元），由ＸＸ天、陈红负担488650，由重庆金纬公司股权投资基金、金纬（天津）股权投资基金管理有限公司负担32950元。
本判决为终审判决。
审 判 长 达 燕
审 判 员 申 秋
代理审判员 吴克坤
二〇一六年十二月十五日
书 记 员 曾 宇