上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）虹刑初字第1310号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告单位上海常洪金属材料有限公司，住所地本市凉城路XXX弄XXX号XXX室。
诉讼代表人邹明权，男，1950年5月25日生。
辩护人陈皓，上海市理诚律师事务所律师。
被告人施家亮，男，1979年10月18日出生，汉族，户籍所在地福建省长乐市，暂住本市杨浦区。
辩护人陈贤智，上海市理诚律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航运刑诉（2014）157号起诉书指控被告单位上海常洪金属材料有限公司、被告人施家亮犯单位行贿罪，于2014年11月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员柳某某出庭支持公诉，被告单位上海常洪金属材料有限公司诉讼代表人邹明权、被告人施家亮及其各自辩护人均到庭参加诉讼。本案经上海市虹口区人民检察院申请延期审理2次，经上海市第二中级人民法院批准延期审理1次，现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控：
被告人施家亮在经营被告单位上海常洪金属材料有限公司期间，从2008年至2012年，在与上海中远物流配送有限公司、中信银行上海四平路支行、建设银行上海新闸路支行开展动产质押、海陆仓及厂商银的业务往来过程中，为获取虚假仓单或者为违规获得贷款，先后分别给予上海中远物流配送有限公司总经理傅亮（另案处理）人民币40.5万元、给予该公司经理沈江（另案处理）人民币20万元和价值人民币10万元的联华OK卡、给予该公司常务副总经理谢云嵩（已判决）人民币5万元、给予该公司供应链融资部经理助理吕森（另案处理）价值人民币1.5万元的联华OK卡；给予中信银行上海四平路支行行长张文杰（已判决）价值人民币1万元的联华OK卡；给予建设银行上海新闸路支行行长黄晔（已判决）人民币3万元及价值人民币0.5万元加油卡。
为证实上述指控的事实，公诉机关提供了上海市工商行政管理局虹口分局提供的上海常洪金属材料有限公司的工商登记资料等书证，上海中远物流配送有限公司提供的傅亮、沈江、谢云嵩、吕森和相关银行提供的张文杰、黄晔的职务证明材料等书证，上海中远物流配送有限公司提供的《动产质押业务清单》及动产质押相关业务资料，上海市静安区人民检察院反贪污贿赂局调取的上�常洪金属材料有限公司与建设银行上海新闸路支行的业务材料，受贿人傅亮、沈江、谢云嵩、吕森、张文杰、黄晔的供述等证据，并据此认为被告单位上海常洪金属材料有限公司及其直接负责的被告人施家亮，为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人施家亮犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款之规定，对被告单位上海常洪金属材料有限公司、被告人施家亮定罪处罚。
开庭审理中，被告单位上海常洪金属材料有限公司诉讼代表人、被告人施家亮及其各自辩护人对指控事实均无异议。
经审理查明：
2008年至2012年期间，被告单位上海常洪金属材料有限公司为获取虚假仓单或者为违规获得贷款，在开展动产质押、海陆仓及厂商银的业务往来过程中，由其直接负责人被告人施家亮分别给予业务单位上海中远物流配送有限公司、建设银行上海新闸路支行相关人员贿赂款。其中，给予上海中远物流配送有限公司总经理傅亮人民币30万元、给予该公司经理沈江人民币20万元和价值人民币10万元的联华OK卡、给予该公司常务副总经理谢云嵩人民币5万元、给予该公司供应链融资部经理助理吕森价值人民币1.5万元的联华OK卡；给予建设银行上海新闸路支行行长黄晔人民币3万元及价值人民币0.5万元的加油卡。
2014年5月28日，被告人施家亮经电话通知后主动至司法机关，并如实供述了上述罪行。
上述事实，有下列证据证实：
1、上海市工商行政管理局虹口分局提供的上海常洪金属材料有限公司、上海常洪企业发展有限公司的工商登记资料等书证，证实上海常洪金属材料有限公司的企�性质及出资者情况。
2、上海中远物流配送有限公司提供的傅亮、沈江、谢云嵩、吕森的《职务证明》，证实傅亮、沈江、谢云嵩、吕森的职务及身份情况。
3、上海市静安区人民检察院反贪污贿赂局调取的《黄晔职务证明》，证实黄晔的职务及身份情况。
4、上海中远物流配送有限公司提供的《动产质押业务清单》及动产质押相关业务资料、上海市静安区人民检察院反贪污贿赂局调取的上海常洪金属材料有限公司与建设银行上海新闸路支行的业务材料，证实上海常洪金属材料有限公司与上海中远物流配送、建设银行上海新闸路支行存在动产质押、厂商银等业务关系。
5、受贿人傅亮、沈江、谢云嵩、吕森、黄晔的供述，证实被告单位上海常洪金属材料有限公司及被告人施家亮在业务往来中向上述人员行贿的经过及数额的事实。
6、上海市虹口区人民检察院反贪污贿赂局出具的《案发经过》，证实被告人施家亮的到案经过。
7、被告人施家亮的供述，证实其在实际经营上海常洪金属材料有限公司过程中，为使该企业获取虚假仓单或者违规获得贷款对傅亮、沈江、谢云嵩、吕森、黄晔行贿的事实。
上列证据，由侦查机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告单位上海常洪金属材料有限公司及其直接负责的被告人施家亮，为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪。上海市虹口区人民检察院指控被告单位上海常洪金属材料有限公司、被告人施家亮犯单位行贿罪罪名均成立。关于公诉机关对被告单位及被告人向张文杰行贿人民币1万元的联华OK卡的指控，经查该笔钱款系上海常洪企业发展有限公司在业务往来过程中给予张文杰的好处费，故不应计入本案被告单位上海常洪金属材料有限公司的单位行贿金额。被告单位上海常洪金属材料有限公司、被告人施家亮在追诉前主动交代行贿行为，犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，确有悔罪表现，对被告单位上海常洪金属材料有限公司依法可从轻处罚，对被告人施家亮依法可从轻处罚并适用缓刑。为维护国有公司、企业正常工作管理秩序、保护国家工作人员的职务廉洁性不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第一款、第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款及第七十二条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位上海常洪金属材料有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五万元。
（罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
二、被告人施家亮犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶 琦
代理审判员 陈春丹
人民陪审员 王 颀
二〇一五年十一月二十五日
书 记 员 孙琳娜
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三百九十条……
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
……
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚�本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……