浙江省宁波市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2013）浙甬民二终字第676号
上诉人（原审原告）：郭利敏。
委托代理人：阮文良。
委托代理人：厉洁飞。
被上诉人（原审被告）：宁波石浦半岛酒店有限公司。
法定代表人：卢国平。
委托代理人：黄建洲。
委托代理人：沈惜宇。
上诉人郭利敏因与被上诉人宁波石浦半岛酒店有限公司（以下简称石浦半岛公司）商品房预售合同纠纷一案，不服浙江省象山县人民法院于2013年9月16日作出的（2013）甬象民初字第1221号民事判决，向本院提起上诉。本院于2013年10月18日立案受理后，依法组成合议庭，于2013年10月30日公开开庭审理了本案。上诉人郭利敏的委托代理人阮文良、厉洁飞，被上诉人石浦半岛公司的委托代理人黄建洲、沈惜宇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原审法院审理认定：2009年12月1日，原、被告经协商签订一份《商品房买卖合同》，合同约定：由被告将一套坐落象山县石浦镇凤落路迎凤山庄第22幢1－302号的在建商品房售予原告，建筑面积计113.32㎡，其中套内建筑面积93.39㎡，应分摊的共有建筑面积19.93㎡。计价方式为按建筑面积计价，单价5978.35元／㎡，总价款为677467元。房屋交付后，产权登记面积小于合同约定面积时，面积误差比绝对值在3%以内（含3%）部分的房价款，由出卖人返还买受人，超出3%部分的房价款，由出卖人双倍返还买受人。付款方式及期限为2009年12月1日首付187467元，余款490000元进行商业按揭。房屋交付期限（即合同第九条）为2010年8月31日前，将经竣工验收合格并备案的约定房屋交付给买受人。合同第十六条约定：出卖人负责办理房屋产权初始登记，并承诺2010年12月31日前取得房产权属证书，交付给买受人，买受人自行办理该商品房转移登记。出卖人不能在前款约定期限内交付权属证书，90日以内按已付房价款的5‰承担违约责任，90日以后按已付房价款的日万分之二承担违约金。合同签订后，原告已依约支付合同项下的房价款，而被告在履约中迟延至2011年6月27日完成房屋产权初始登记。同年12月15日，双方就房屋面积补差等事宜签订一份《结算证明》，《结算证明》中载明：原合同金额为677467元，最终结算金额为671847元；双方确认根据合同履行情况，同意在本《结算证明》出具时，由被告结清全部款项后移交权属证书；双方基于商品房买卖合同产生的权利、义务，在款项结清、证书移交后全部履行完毕并消灭，双方无任何争议。如有也予放弃；卖方在本《结算证明》出具后仍需承担保修义务。同年12月21日，被告即将结算确认的补差款2850元退付给原告，于此之前的同年11月9日、12月20日，原告分别取得房屋产权证及契证、土地证。
原审原告郭利敏于2013年8月1日诉至原审法院，请求判令：原审被告支付逾期办证约定违约金23918元（按已付房价款671847元的日万分之二，自2011年1月1日起算至2011年6月27日）。
原审法院审理认为：本案的争点之一，在于被告逾期办证的行为是否构成违约。本案中，依合同约定，被告应于2010年12月31日前将房屋初始权属证书交付给原告。实际履约中，被告迟延至2011年6月27日才实际完成房屋产权初始登记，已构成逾期办证的违约。
至于涉房楼盘产权初始登记办证事宜，被告是否委托第三方办理，据现有证据透视，难予认定。即便如被告所述确因第三方原因造成办证逾期，依照《中华人民共和国合同法》第一百二十一条的规定，也不影响被告本身应当对原告违约责任的承担。因此，被告以权证办理逾期，责任在第三方为由，主张己方不构成逾期办证的违约，理由也不成立，不予采纳。
本案的争点之二在于上述违约金给付请求权，是否因双方嗣后签订的《结算证明》的相关约定并履行归于消灭。本案中，双方在合同权利义务基本完成后，就房屋面积确认和误差处理等善后事宜签订一份《结算证明》，《结算证明》中载明：原合同金额为677467元，最终结算金额为671847元。双方基于商品房买卖合同产生的权利、义务，在款项结清、证书移交后全部履行完毕并消灭，双方无任何争议。如有也予放弃。此表明原告基于该合同产生的违约金给付请求权，在符合面积补差款退清并完成权证移交的情形下，自愿予以放弃。鉴于违约金给付请求权系属合同项下的民事权利范畴，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条第二款规定，当事人有权依照自己的意思，在法律规定的范围内予以处分。因此，在被告依《结算证明》约定退清面积补差款并完成权证移交后，原告基于本合同产生的上述违约金给付请求权，依约归于消灭。故原告现再诉请被告承担逾期办证的约定违约金，因与嗣后达成的《结算证明》中的有关约定不符，不予支持。
依照《中华人民共和国合同法》第三十九条第二款规定，合同条款的格式与非格式，系针对合同本身，就订约时确立的合同条款是否商请对方确认作出的界定。因此，格式条款存在于合同订立时，是合同条款的组成部分。合同订立后以承诺书、补充协议等形式存在的独立文本，不属合同项下的格式条款。因此，本案中，相对于商品房买卖合同而言，《结算证明》本身并非该合同项下的格式条款，其性质应属双方就《商品房买卖合同》善后未尽事宜达成的补充合同。
查《结算证明》载明的其中一项条款：双方基于商品房买卖合同产生的权利、义务，在款项结清、证书移交后全部履行完毕并消灭，无任何争议。如有也予放弃。该条款是否确系《结算证明》项下的格式条款，因双方各持己见，而在逻辑层面又不能排除系非格式条款的可能性，本案对此不作判断。即便如原告所述确系格式条款，在效力层面也不必然无效。因条款中作出的关于放弃权利（如违约金请求权）的意思内容，至少在文义层面，对双方均有约束力，不存在《中华人民共和国合同法》第四十条规定的无效情形。因此，原告以《结算证明》的该一条款系格式条款为由，主张无效，理由不能成立，不予采纳。
至于上涉条款作出的关于放弃权利的意思内容，在理解上产生不同解读时，如何判断条款的真实意思，应当依照《中华人民共和国合同法》第一百二十五条第一款的规定，结合履约的过程事实、签订《结算证明》的目的等，按通常情形进行界定。本案中，《结算证明》所涉的该一条款，系在双方各自基本完成商品房买卖主合同义务后形成，原合同义务除卖方的保修义务外，仅限于履约中因违约造成的给付义务。与此对应，相对方的合同权利仅为违约请求权，不存在通常情形下所谓的理解争议问题。故原告以《中华人民共和国合同法》第四十一条规定为由，要求对该条款的理解作出不利于被告而利于原告的解读，不予采纳。
虽然签约双方对合同款项的结算，本身并不表明对合同违约请求权的放弃，但结算时对此作出特别约定的，应从其约定，除非该约定本身违反相关法律禁止性规定。本案中，双方就逾期办证引起的违约金给付请求权作出的放弃约定，查现行法律对此并未作出禁止性规定，应当认定有效。因此，原告以合同款项的结算，不影响违约金给付请求的独立行使为由，主张其诉请述及的违约金给付请求权，未因《结算证明》的订立并履行归于消灭，系属对法条本身的不当解读，不予采纳。
据此，原审法院依照《中华人民共和国合同法》第九十一条第（一）项、《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条第二款之规定，判决如下：驳回原告郭利敏的诉讼请求。本案受理费398元，减半收取199元，由原告郭利敏负担。
宣判后，原审原告郭利敏不服，上诉至本院，称：涉案《结算证明》是被上诉人为了重复使用而预先拟定的，在订立时，根本未与上诉人协商，因此，双方签订的《结算证明》是格式条款，作为《商品房买卖合同》的组成部分，一审法院对《结算证明》未作格式条款认定，不符合法律规定。二、《合同法》第四十条规定，格式条款具有本法第五十二条和第五十三条规定情形的，或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。被上诉人提供的《结算证明》免除了其自己的全部违约责任，且被上诉人无任何证据证明尽到告知或采取“合理的方式”提请上诉人注意，故该条款是无效的。三、即使《结算证明》是有效的，也应当按照通常理解予以解释。因上诉人在签订《结算证明》时被告知，其房屋有金额可退，签好这份文件，可以退钱。所以，上诉人完全有理由相信，《结算证明》是针对房款结算，并不包括被上诉人的违约责任在内的整个《商品房买卖合同》权利、义务的结算，故上诉人没有放弃对违约责任的追究。四、被上诉人为免除自己的违约责任，让上诉人签订《结算证明》，这一行为完全带有欺骗性质，损害了上诉人的利益。请求二审法院撤销一审判决，依法改判被上诉人支付给上诉人逾期办证违约金23918元；一、二审的诉讼费用均由被上诉人负担。
被上诉人石浦半岛公司答辩称：《结算证明》不属于采用格式条款订立的合同，也并不存在免除被上诉人责任、加重上诉人责任、排除上诉人主要权利的情形，应属全部有效。理由是：一、《结算证明》并没有排除购房者获得房屋和权属证书的主要权利；二、《结算证明》不存在提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任的情形；三、《结算证明》涉及双方权利、义务了结的条款虽系打印字体，但单列一栏，且意思清晰、明确，故被上诉人已经尽到了合理提示的义务，该条款也不存在理解上的争议。综上，请二审法院依法驳回上诉，维持原判。
二审审理期间，双方当事人均未提供新的证据。
经审理，本院对原审法院认定的事实予以确认。
本院认为：双方当事人签订的《结算证明》，内容仅与涉案商品房的买卖事项相关联，故应属于双方签订的《商品房买卖合同》的补充条款。关于该补充条款是否属于格式条款的认定问题，根据《合同法》第三十九条第二款规定，“格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款”。此外，格式条款的构成要件，还应考量提供方是否允许对方作出修改的情形。如果提供方对其为重复使用、预先拟定和未与对方协商的条款不允许对方修改，那么应认定该条款为格式条款，否则不然。本案中，没有证据证明上诉人向被上诉人就《结算证明》条款提出异议并要求修改的事实，故上诉人认为《结算证明》系格式条款的主张，理由不足，本院难以采信。被上诉人于2011年6月27日才完成涉案房屋的产权初始登记，上诉人应当知道被上诉人存在办理权属证书逾期的事实，上诉人在此后的同年12月15日，仍签署包含“甲乙双方根据合同取得的权利和义务在款项结清、证书移交后全部履行完毕并消灭，双方无任何争议。若有也予以放弃”的《结算证明》，故原审法院认定上诉人已经放弃向被上诉人主张违约责任的权利，对上诉人的诉讼请求不予支持，并无不当。
综上，原审法院认定事实清楚，适用法律正确。上诉人的上诉理由难以成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项、第一百七十五条的规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费398元，由上诉人郭利敏负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 俞灵波
审 判 员 钟康树
审 判 员 朱亚君
二〇一三年十一月八日
代书记员 陆 琼