湖州市吴兴区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）湖吴刑二初字第155号
公诉机关湖州市吴兴区人民检察院。
被告人凌某某。因本案于2012年11月16日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，于2012年12月13日被依法逮捕。现羁押于湖州市看守所。
湖州市吴兴区人民检察院以湖吴检刑诉（2013）11号起诉书指控被告人凌某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年7月18日第一次公开开庭审理了本案，于同年10月29日第二次公开开庭审理了本案，于2014年4月2日第三次公开开庭进行了审理。湖州市吴兴区人民检察院指派检察员沈璋、陈正红出庭支持公诉，被告人凌某某到庭参加诉讼。期间，吴兴区人民检察院建议延期审理二次。现已审理终结。
湖州市吴兴区人民检察院指控，2009年6月至2011年11月期间，被告人凌某某未经有关部门依法批准，以投资经营、资金周转为名，以承诺支付高额利息为条件，向张某丁、朱某乙、吴某等36名被害人非法吸收存款共计人民币22268.2万元，其中已归还人民币7400余万元，实际造成损失人民币14800余万元，公诉机关认为，被告人凌某某未经主管部门批准，向社会不特定人员吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请法院依法惩处。
被告人凌某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议，但认为自己非法吸收的资金均用于正常的生产经营、且其中部分吸收对象系自己的亲友，并认为自己具有自首情节。请求法院予以从轻处罚。
经审理查明，2009年6月至2011年11月期间，被告人凌某某未经有关部门依法批准，以投资经营、资金周转为名，以承诺支付高额利息为条件，向张某丁、朱某乙、吴某等34名被害人非法吸收存款共计人民币22188.2万元，其中已归还人民币7412.8万元，实际造成损失人民币14775.4万元，具体分述如下：
1、2009年6月至2010年8月期间，被告人凌某某以公司生产经营为由，以月息3.5分的方式，数次向被害人孙某甲吸收资金共计人民币600万元，已归还400万元。
2、2009年9月8日，被告人凌某某以月息3分的方式，向被害人潘某吸收资金人民币300万元，已归还126余万元。
3、2009年11月9日、2011年1月12日，被告人凌某某经张芸荫介绍，以月息4分的方式先后向被害人胡某吸收资金共计人民币800万元，已归还650万元。
4、2010年1月9日至2011年2月1日，被告人凌某某以月息2-3.5分的方式，数次向被害人徐某甲吸收资金共计人民币212.2万元，已归还48余万元。
5、2010年3月17日、2011年9月5日，被告人凌某某经张某乙介绍，以月息2分的方式，先后向被害人陈某乙吸收资金共计人民币90万元，已归还9.8余万元。
6、2010年3月25日，被告人凌某某以月息2分的方式，向被害人张某乙吸收资金人民币20万元，已归还5.6余万元。
7、2010年6月至8月期间，被告人凌某某以月息2.5-4分的方式，数次向被害人周某甲吸收资金共计人民币1100万元，已归还230余万元，案发后周某甲通过东林土地款分到人民币388.02万元。
8、2010年9月至2011年8月期间，被告人凌某某以月息3分的方式，向被害人庄某吸收资金共计人民币150万元，已归还27万元。
9、2010年9月29日，被告人凌某某以月息2.5分的方式，向被害人朱某甲吸收资金人民币250万元，已归还60余万元。
10、2010年10月4日，被告人凌某某经朱小强介绍，以月息2.5分的方式向被害人钱某吸收资金人民币200万元，已归还65余万元。
11、2010年10月7日，被告人凌某某经沈建华介绍，以月息3分的方式向被害人姚某甲吸收资金人民币100万元，已归还36余万元。
12、2010年10月8日至2011年11月13日期间，被告人凌某某以月息4分的方式，数次向被害人朱某乙吸收资金人民币5570万元，已归还1000余万元。
13、2011年1月11日、2月1日，被告人凌某某经徐中华介绍，以月息2.5分的方式，先后向被害人朱某丙吸收资金共计人民币450万元。
14、2011年2月至10月期间，被告人凌某某经徐某甲的介绍，以月息3分的方式，向被害人张某丙吸收资金人民币400万元，已归还200万元。
15、2011年2月20日，被告人凌某某以月息3.2分的方式，数次向被害人张某丁吸收资金共计人民币968万元，已归还160余万元，事后张某丁通过东林土地分得人民币529.12万元。
16、2011年2月14日至6月3日期间，被告人凌某某以月息2分的方式，数次向被害人杨某吸收资金人民币800万元，已归还70余万元，案发后杨某通过东林土地分得人民币465.62万元。
17、2011年2月15日、4月8日，被告人凌某某经钱天法介绍，以月息2-3分的方式，先后向被害人郑某吸收资金共计人民币1100万元，已归还150万元，事后郑某通过东林土地分得人民币446.84万元。
18、2011年3月2日至10月25日期间，被告人凌某某以月息2分的方式，向被害人凌赪伟数次吸收资金共计人民币420万元。
19、2011年4月至6月期间，被告人凌某某经张某丁介绍，以月息4分的方式，数次向被害人黄某吸收资金共计人民币480万元，已归还60余万元。
20、2011年4月28日，被告人凌某某以月息3分的方式，向被害人周某乙吸收资金人民币100万元，已归还15万元。
21、2011年6月20日，被告人凌某某经沈劼介绍，以月息4分的方式，向被害人姚某乙吸收资金人民币500万元，已归还190余万元。
22、2011年7月1日至9月2日期间，被告人凌某某以月息2分的方式，向被害人孙某乙吸收人民币1770万元，已归还900余万元。
23、2011年7月6日和7月10日，被告人凌某某以月息3分的方式，先后向被害人徐某乙吸收资金人民币800万元，已归还200余万元，事后徐某乙通过东林土地分得人民币391.55万元。
24、2011年7月6日至10月8日期间，被告人凌某某以月息1.5-4分的方式，数次向被害人吴某吸收资金共计人民币2328万元，已归还146万余元。
25、2011年8月5日，被告人凌某某以月息3分的方式，向被害人闵某甲吸收资金人民币500万元。
26、2011年9月7日，被告人凌某某经李新生介绍，以月息3分的方式向被害人陶某吸收资金人民币150万元，已归还15万元。
27、2011年9月13日，被告人凌某某以月息2.5分的方式，向被害人凌某乙吸收资金人民币500万元，已归还200万元，并抵押奔驰汽车一辆（折价人民币50万元）。
28、2011年9月17日，被告人凌某某以月息2分的方式，向被害人闵某乙吸收资金共计人民币188万元，已归还88万元。
29、2011年10月10日，被告人凌某某经沈建华介绍，以月息4分的方式向被害人宋某吸收资金人民币96万元。
30、2011年10月11日和10月24日，被告人凌某某以月息3分的方式，先后向被害人韦某吸收资金共计人民币174万元，已归还70万元。
31、2011年10月14日，被告人凌某某经沈亚荣介绍，以月息3分的方式，向被害人陈某丙吸收资金共计人民币282万元。
32、2011年10月16日，被告人凌某某经韦某介绍，以月息4.5分的方式，向被害人张某戊吸收资金人民币300万元。
33、2011年10月20日，被告人凌某某经凌建忠介绍，以月息2.25分的方式，向被害人徐某丙吸收资金人民币450万元，已归还人民币20.25万元，事后担保人徐某乙已归还徐某丙本金人民币100万元。
34、2011年11月5日，被告人凌某某经吕桂强介绍，以月息2.5分的方式，向被害人沈某吸收资金人民币40万元。
另查明，被告人凌某某于2012年11月16日主动到公安机关投案，到案后如实供述了自己的罪行。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的如下证据予以证实：
1、被害人孙某甲的陈述、借条、转账凭证，证实其从2009年6月份至2010年8月份，以月息3.5分的利息三次共借给凌某某人民币600万元，凌于2010年9月份归还100万元，其和凌某某资金生意上有往来。
2、被害人潘某的陈述、民事判决书、借款合同、转账凭证、借款延期协议，证实其于2009年9月8日，以月息3分的利息借给凌某某人民币300万元，其共收到126万元的利息。
3、被害人胡某的陈述、借条、转账凭证，证实2009年11月9日、2011年1月12日，口头约定以月息4分的利息共借给凌某某人民币800万元，已归还人民币150万元，共收到500万元左右的利息。
4、被害人徐某甲的陈述、转账凭证、借条复印件，证实2010年1月份至2011年2月份，以月息2分至3.5分的利息四次共借给凌某某人民币212.2万元，共收到48万余元的利息。
5、被害人陈某乙的陈述、证人张某乙的证言、借条、转账凭证，证实2010年3月17日、2011年9月5日，陈哲明通过张某乙以月息2分的利息共借给凌某某人民币90万元，共收到9.8万元利息。
6、被害人张某乙的陈述、借条、转账凭证，证实2010年3月25日，其以月息2分的利息借给凌某某人民币20万元，共收到5.6万余元的利息。
7、被害人周某甲的陈述、借条、还款协议书复印件，证实2010年6月至8月期间，以月息2.5分至4分的利息共借给凌某某人民币1100万余元，共拿的利息搞不清了，约有1、2百万，并通过东林土地款分得人民币388.02万元。
8、被害人庄某的陈述、借条，证实2010年10月至2011年8月间，其以月息3分的利息借给凌某某人民币150万元，共收到27万元利息。
9、被害人朱某甲的陈述、民事判决书、转账凭证、借据，证实2010年9月29日，其以月息2.5分的利息借给凌某某人民币250万元，共收到5、60万元的利息。
10、被害人钱某的陈述、借条、民事判决书，证实2010年10月4日，其经过朱小强介绍，以月息2.5分的利息借给凌某某人民币200万元，收到65万元的利息。
11、被害人姚某甲的陈述、转账凭证、借条复印件，证实2010年10月7日，其经过沈建华介绍，以月息3分的利息借给凌某某人民币100万元，收到36万元的利息。
12、被害人朱某乙的陈述、借条复印件，证实其于2010年10月8日至2011年11月13日期间，以月息4分的利息共借给凌某某人民币5570万元，共收到1000余万元利息。
13、被害人朱某丙的陈述、借条、转账凭证，证实2011年1月11日、2月1日，其经徐中华介绍，以月息2.5分的利息共借给凌某某人民币450万元。
14、被害人张某丙的陈述、借条、转账凭证，证实2011年2月至10月间，其通过徐某甲介绍，以月息3分得利息借给凌某某人民币400万元，已归还100万元本金，收到100万元利息。
15、被害人张某丁的陈述、借条，证实2011年2月20日，其以月息3.2分的利息借给凌某某人民币968万元，共收利息人民币160余万元，后通过东林土地分得人民币465.62万元。另通过其介绍，黄某借给凌某某480万元，其作为担保人，已还黄某人民币400万元，黄收到利息60万元左右。
16、被害人杨某的陈述、借条复印件，证实2011年2月14日至6月3日间，其以月息2分的利息共借给凌某某人民币800万元，共收到利息70万左右，后通过东林土地分得人民币465.62万元。
17、被害人郑某的陈述、转账凭证、借条复印件及证人陈某甲的证言，证实2011年2月15日、4月8日，其通过钱天法介绍，以月息2至3分的利息共借给凌某某人民币1100万元，共收到150万元的利息，后郑某与钱天法以陈某甲的名义通过东林土地共分得人民币893.67万元。
18、被害人凌某甲的陈述、转账凭证、借条复印件，证实其与2011年3月2日，以月息2分的利息借给凌某某人民币420万元。
19、被害人黄某的陈述、证实2011年4月至6月，其通过张某丁以月息4分的利息共借给凌某某人民币480万元，共收到60万元的利息，后张某丁代凌某某归还了480万，借条给张某丁了。
20、被害人周某乙的陈述、借条复印件、转账凭证，证实2011年4月28日，其以月息3分的利息借给凌某某人民币100万元，共收到利息15万元。
21、被害人姚某乙的陈述、刑事判决书，证实2011年6月20日，其以月息4分的利息借给凌某某人民币500万元，共收到利息190万元。
22、被害人孙某乙的陈述、转账凭证、借条复印件，证实2011年7月1日至9月2日期间，其以月息2分的利息共借给凌某某人民币1770万元，共收到利息900余万元。
23、被害人徐某乙的陈述、借条、转账凭证、清单复印件，证实2011年7月份，以月息3分的利息借给凌某某人民币800万元，已收到利息200余万元。后其从东林土地款中分得人民币391.55万元。
24、被害人吴某的陈述、借条，证实其经朋友介绍，于2011年7月6日至10月8日间，其以月息1.5分至4分的利息共借给凌某某人民币2328万元，共收到146万元的利息。
25、被害人闵某甲的陈述、转账凭证、借条复印件，证实2011年8月份，其以月息3分的利息借给凌某某人民币500万元。
26、被害人陶某的陈述、转账凭证，证实其经李新生介绍，于2011年9月7日，以月息3分的利息借给凌某某人民币150万元，共收到15万元的利息。
27、被害人凌某乙的陈述、借条、转账凭证、结婚证复印件，证实2011年9月13日，其以月息2.5分的利息借给凌某某人民币500万元，已归还人民币200万元，并将凌某某名下的奔驰汽车一辆折价人民币50万元抵押给凌某乙。
28、被害人闵某乙的陈述、借款合同、交易凭证，证实2011年9月份，其以月息2分的利息借给凌某某人民币188万元，已归还人民币88万元。
29、被害人宋某的陈述、转账凭证、借条复印件，证实2011年10月10日，其经沈建华介绍，以月息4分的利息借给凌某某人民币96万元。
30、被害人韦某的陈述、韦丰的证言、借条、转账凭证复印件，证实2011年10月11日，韦某以月息3分的利息借给凌某某人民币174万元，已归还人民币70万元。经韦某介绍，张某戊等人共借给凌某某人民币300万元。
31、被害人陈某丙的陈述、借条，证实2011年10月14日，其经过沈亚荣介绍，以月息3分的利息借给凌某某人民币282万元。
32、被害人张某戊的陈述、借条、转账凭证，证实2011年10月16日，经韦某介绍，以月息3分的利息借给凌某某人民币300万元。
33、被害人徐某丙的陈述、借据、付款凭证复印件，证实2011年10月20日，其经过凌建忠介绍，以月息2.25分的利息借给凌某某人民币450万元，已归还本金100万元、共收到利息20.25万元。
34.被害人沈某的陈述、借款合同、借款凭据、转账凭证，证实2011年11月5日，其经过吕桂强介绍，以月息2.5分的利息借给凌某某人民币40万元。
35、被告人凌某某的供述，能与上述证人的证言相印证，证实被告人凌某某于2009年6月至2011年11月期间，向上述36名证人吸收存款人民币22268.2万元的事实。
36、证人斯康、卢某、叶某的证言，证实经叶某、斯康联系，凌某某与俄罗斯一家公司达成风力发电合作意向，双方于2011年5月15日签订了一份价值3600万美元的风力发电机采购协议，凌某某通过斯康向俄方支付了3000万元人民币的保证金。后因俄方开具的信用证不合要求，贷款贷不出，俄方的3000万人民币的保证金也未讨回。
37、账目清单，证实2011年12月份，通过东林土地退款3250元，由下述人员分得：徐某乙391.55万、张某丁529.12万、徐中华465.62万、周某甲388.02万、黄记林176.37万、张梅根405.65万、陈某甲893.67万。
38、工程款发票，证实浙江劲野科技公司于2009年1月9日、5月20日、6月15日、7月7日、9月16日、2011年2月21日、4月2日支付浙江天力建设公司厂区工程款130万元、100万元、100万元、200万元、70万元、200万元、100万元（共计900万元）。
39、收贷收息凭证，证实浙江织通水泥制品公司在2010年5月4日归还农村合作社贷款，本金250万元，利息25960元；2010年10月9日劲野科技归还浦发银行贷款1000万元。
40、车辆结算清单、发票等，证实凌某某在2011年4月29日以人民币252万余元的价格购买了奔驰汽车一辆。
41、从湖州市东林镇振东村镇建设发展有限公司调取的相关材料、记账凭证，证实该公司与张某丁签订了东林镇工业功能区的基础设施建设工程，通过商住用地的运作来偿还上述项目的建设资金；后因张某丁未及时足额缴纳土地拍卖出让金，主动放弃所拍得的土地。2012年1月19日签订的补充协议2中明确该工程款总结算价值9745484元，已支付886万元，尚欠款项885484元。2013年2月4日、2月7日支付张某丁工程款20万元、10万元。
42、湖州申达置业有限公司注册资料、浙江劲野科技有限公司注册资料、吴兴区商务局证明，证实湖州申达置业有限公司、浙江劲野科技有限公司的注册登记情况。
43、到案经过，证实被告人凌某某在2012年11月16日向公安机关投案自首。
44、情况说明，证实尚有部分被害人未到公安机关报案，故对于该部分事实无法认定。
45、户籍证明，证实被告人凌某某的身份情况。
关于起诉书指控的被告人凌某某向朱建新、魏海峰所借的共计人民币80万元的事实，被告人凌某某与朱建新、魏海峰均未约定利息，被告人凌某某在该两起借款中不存在以高息为诱饵的情形，对该二起事实本院不予认定。
本院认为，被告人凌某某未经依法批准，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象非法吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人凌某某能主动到公安机关投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。综上，根据被告人凌某某犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人凌某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2012年11月16日起至2020年5月15日止。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。
二、涉案赃款继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王进炎
人民陪审员 姚心田
人民陪审员 陆雪英
二〇一四年四月二日
书 记 员 鲍 俊