成都市金牛区人民法院民 事 判 决 书（2015）金牛民初字第3841号原告许元书，男，汉族，1977年12月7日出生，住四川省松潘县。委托代理人蒋伟，四川金塔律师事务所律师。被告陈思材，男，汉族，1986年10月25日出生，住四川省德阳市旌阳区。委托代理人江永刚、ＸＸ，四川德商律师事务所律师。被告周华丽，女，汉族，1970年10月4日出生，住四川省德阳市旌阳区。委托代理人江永刚、ＸＸ，四川德商律师事务所律师。被告四川万合兴房地产开发有限公司，住所地：成都市金牛区。法定代表人周华丽，董事长。委托代理人江永刚、ＸＸ，四川德商律师事务所律师。第三人简莉，女，汉族，1978年10月21日出生，住四川省德阳市旌阳区。委托代理人向元龙，四川迪泰律师事务所德阳分所律师。原告许元书与被告陈思材、被告周华丽、被告四川万合兴房地产开发有限公司（以下简称万合兴公司）、第三人简莉股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，由审判员杨亚萍独任审判，公开开庭进行了审理。原告许元书及其委托代理人蒋伟，被告陈思材、周华丽、万合兴公司的共同委托代理人ＸＸ，第三人简莉的委托代理人向元龙到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2013年4月17日，原告与被告周华丽共同出资1000万元在四川省工商局注册成立万合兴公司，原告出资490万元，占股49%。2013年8月，增加注册资本为2000万元，原告共出资980万元，占股49%，被告周华丽占股51%。2013年9月初，万合兴公司因经营管理需要，被告周华丽与原告协商将原告在万合兴公司9%股权委托周华丽代为持有，双方约定该9%的股份仍属原告所有，原告有权随时要求被告周华丽将其变更登记给原告。2014年3月26日，因万合兴公司经营需要，被告周华丽与原告再次协商将原告在万合兴公司的股权改由他人代持，原告遂与被告周华丽介绍的简莉（简莉系被告周华丽的德阳美华大酒店会计）达成股权代持协议，将原告剩余的万合兴公司40%股权委托简莉代为持有，并于2014年3月28日进行了股权变更备案。2014年7月简莉向被告周华丽提出因私人原因不能继续为原告代持万合兴公司股权，2014年7月7日，周华丽在未通知原告、也未通知简莉的情况下私下将简莉代持的40%股权转移至陈思材（陈思材系周华丽的亲侄子）名下，原告一直以为40%股权由简莉代持，也一直直接以股东身份参与万合兴公司的经营决策和管理活动至今，并行使着股东权利，履行股东义务。原告多次找到陈思材和周华丽要求其将原告股权归还给原告，要求被告万合兴公司协助办理工商变更登记，但被告周华丽和陈思材均以各种理由拒不变更，原告故诉至本院，请求判令：1、确认被告陈思材在被告万合兴公司的40%股权为原告所有，限期被告周华丽、万合兴公司配合陈思材办理股权变更备案手续；2、确认周华丽在被告万合兴公司所持股权中的9%为原告所有，限期万合兴公司配合周华丽办理股权变更备案手续；3、由三被告承担本案诉讼费用。三被告共同辩称，2012年5月至2013年8月期间，原告许元书一直向被告周华丽借钱，无力偿还借款，2003年9年，原告许元书将持有的万合兴公司股份9%转让至周华丽名下抵偿借款，2014年双方对差欠的本金、利息以及万合兴公司的净资产进行了大致测算，原告许元书再次同意将其持有的万合兴公司剩余的40%股份转让至周华丽名下抵偿借款，因万合兴公司属于有限公司，需要两个自然人股东，所以周华丽将该40%的股权登记在第三人简莉的名下，2014年7月周华丽将该40%的股份转让给了陈思材，陈思材没有向简莉、周华丽支付股权转让的对价，只是代周华丽持有股份。综上，将许元书的股份合法登记在陈思材、周华丽名下是为了抵偿借款。第三人简莉述称，原告的两个诉讼请求与第三人无关，原告在诉状中对第三人有关的事实陈述与客观事实不符，简莉对案涉股份不清楚，简莉不持有万合兴公司的股份。简莉只是周华丽开的一个公司的会计，当时周华丽拿到简莉的身份证，说要简莉代持股份，但是并不清楚是代持谁的股份，也不清楚将股份转至陈思材名下的原因。经审理查明，2013年5月29日，万合兴公司在工商登记的注册资本为1000万元，股东为周华丽、许元书，周华丽认缴的出资额为510万元，许元书认缴的出资额为490万元。2013年8月21日，万合兴公司新增注册资本1000万元，周华丽以货币出资510万元，许元书以货币出资490万元。2013年10月17日，许元书将其持有的万合兴公司的180万元股权（占万合兴公司注册资本总额的9%）转让给周华丽，周华丽的出资额变为1200万元，许元书的出资额变为800万元，但此次股权转让所涉的《股权转让协议》、《股东会决议》以及根据协议、决议在工商局备案的《公司章程》上所涉的周华丽、许元书的签名均非本人签名，而是由代办人员陈涛办理的，此次股权变更登记是由许元书通知陈涛办理的。2014年3月25日，许元书将其持有的万合兴公司的800万元股权（占万合兴公司注册资本总额的40%）转让给简莉，转让后周华丽的出资额变为1200万元，简莉持万合兴公司800万元的股权，但此次股权转让所涉的《股权转让协议》、《股东会决议》以及根据协议、决议在工商局备案的《公司章程》上所涉的周华丽、许元书、简莉的签名均非本人签名，而是由代办人员陈涛办理的，此次股权变更登记亦是由许元书通知陈涛办理的。2014年7月3日，万合兴公司的出纳马莉通知陈涛将简莉名下持有的万合兴公司40%股份变更至陈思材名下，陈涛便到工商局进行了变更，此次变更后万合兴公司的股东、股权情况为周华丽出资1200万元，陈思材出资800万元，但此次股权转让所涉的《股权转让协议》、《股东会决议》以及根据协议、决议在工商局备案的《公司章程》上所涉的周华丽、陈思材、简莉的签名均非本人签名。另查明，三被告在庭审中出示了金额为20289800元的23份转款凭证，三被告称上述款项由周华丽转给许元书，每一笔都是借款，但对许元书究竟是用多少股份抵多少的债务并不清楚。原告对上述转款凭证真实性无异议，但认为凭证只是资金往来，许元书也有向周华丽打款，但是与股权代持并没有关联。第三人简莉质证称对转款凭证不清楚。以上事实有《验资报告》（2013.08.21）、《流水凭证》《公司变更登记申请书》（2013.10.17）、《公司股东出资信息》、《股东会决议》（2013.10.17）、《股权转让协议》（2013.10.17）、《公司章程》（2013.10.17）、《准予变更登记通知书》（2013.10.21）、《公司变更登记申请书》（2014.03.25）、《公司股东出资信息》、《股东会决议》（2014.03.25）、《股权转让协议》（2014.03.25）、《公司章程》（2014.03.25）、《准予变更登记通知书》（2014.03.28）、《公司变更登记申请书》（2014.07.03）、《公司股东出资信息》、《股东会决议》（2014.07.03）、《股权转让协议》（2014.07.03）、《公司章程》（2014.07.03）、《准予变更登记通知书》（2014.07.03），《调查笔录》、证人证言、转款凭证等证据及当事人当庭陈述在案予以证实。本院认为，从工商登记显示的情况来看，许元书原来确系万合兴公司股东，持有49%的股份，现在其9%的股份通过股权转让方式登记在了周华丽名下，另40%的股份先是通过股权转让的方式登记在了简莉名下，后来又通过股权转让的方式登记在了陈思材名下，而简莉当庭确认并不持有万合兴公司的股份，是周华丽拿到简莉的身份证说要简莉代持股份，但简莉并不清楚是代持谁的股份，也不清楚将股份转至陈思材名下的原因，而周华丽、陈思材均承认另40%的股份也系以股份抵偿借款，该股份属于周华丽所有，陈思材只是代周华丽持有股份，因此本案的关键在于周华丽获得许元书股份的合法性和正当性。根据交易惯例，除继承或赠与之外，一般的民事交易行为均应有相应对价，遵循等价有偿原则，周华丽应当对其所称的以股份抵偿借款的事实承担举证责任。周华丽虽然在庭审中出示了大量的由其转款至许元书账户的转款凭证，但周华丽并未出示相关借条或者借款合同，鉴于转账有多样可能，本院无法确认上述转款即为借款，而且周华丽对于许元书每一次究竟是用多少股份抵多少的债务也没有陈述清楚，周华丽、许元书之间也没有以股份抵偿借款的书面协议，故本院不能确认许元书与周华丽之间是否存在借款关系，对周华丽关于以股份抵偿借款的抗辩意见不予采纳。对于2013年10月17日通过股权转让方式将许元书持有的万合兴公司9%股份转让至周华丽名下的行为，该次转让涉及的股权转让协议及股东会决议中当事人的签名虽非本人所签，但周华丽、许元书均认可，因此对于周华丽持有的许元书的9%股权应当认定为双方当事人同意的代持行为，该代持行为未违背相关法律规定，应当认定有效，现许元书要求确认该9%股权为其所有，未损害国家、集体、第三人利益，本院予以支持。对于许元书原来另持有的万合兴公司40%股权，该股权先是登记在简莉名下，后来周华丽将该40%股权又登记在了陈思材名下，登记在简莉名下系许元书同意的，但登记在陈思材名下并无相关依据，侵害了实际出资人许元书的权利，该次股权处分行为应属无效，现许元书要求确认登记在陈思材的名下的万合兴公司40%为许元书所有，未损害国家、集体、第三人利益，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第三十二条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十五条第二款之规定，判决如下：一、确认陈思材在四川万合兴房地产开发有限公司的40%股权为许元书所有，四川万合兴房地产开发有限公司、陈思材、周华丽于本判决生效之日起10日内到工商行政部门办理股权的变更手续；二、确认周华丽在四川万合兴房地产开发有限公司所持股权中的9%为许元书所有，四川万合兴房地产开发有限公司、周华丽于本判决生效之日起10日内到工商行政部门办理股权的变更手续。案件受理费80400元，减半收取40200元，由许元书承担20100元，周华丽承担20100元。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。审判员  杨亚萍二〇一五年八月五日书记员  任红梅