河南省尉氏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）尉刑初字第359号
公诉机关尉氏县人民检察院。
被告人夏水堂，男，1955年12月26日出生。因涉嫌非法吸公众存款于2013年12月3日被尉氏县公安局取保候审。
辩护人朱新勇，河南智卓律师事务所律师。
辩护人邱方圆，河南智卓律师事务所律师。
尉氏县人民检察院以尉检诉刑诉（2014）104号起诉书指控被告人夏水堂犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。尉氏县人民检察院检察员宫宝针、康建立出庭支持公诉，被告人夏水堂及辩护人朱新勇、邱方圆，被害人诉讼代表人赵某某王某甲、崔某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
尉氏县人民检察院指控，2010年7月份以来，刘某甲（另案处理）、王某乙（另案处理）为了给加气站业务筹措资金，注册成立河南海融投资担保公司，海融公司在开封县区设有分支机构，被告人夏水堂系该公司尉氏县业务部经理，对尉氏县业务部经营情况、部门人员情况、向客户以非法高息形式吸收资金和放款融资等情况全权负责。任河南省海融投资担任有限公司开封区总经理，对河南海融投资担保有限公司开封地区以营等情况全权负责。尉氏县业务部成立以后，以经营燃气公司、个人借款等为名，以月息1分向社会公众大量吸收资金。截止案发时，尉氏县业务部非法吸收资金24150894元，仍未兑付16609400元。提供的证据有被告人夏水堂供述和辩解，同案人王某乙、刘某甲等人供述，证人翟某某、孙某某等、董某某，河南省宋城会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，借款合同、担保函、还款计划书、收据，西安市西蓝天然气股份有限公司河南分公司出具证明，尉氏县物质局关于聘用夏水堂同志为尉氏县中原石化中心危货车队经理的通知、租赁协议、尉氏县中原石化中心申请书，存款凭条等银行书证，名片、河南海融投资担保有限公司授权书、户籍证明等。
公诉机关认为，被告人夏水堂未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，且数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人夏水堂辩称，认罪，身体有病，不能自理，请求从轻处罚。
辩护人朱新勇、邱方圆提出，对于公诉机关指控被告人夏水堂的行为构成非法吸收公众存款罪无异议。但其认为夏水堂在量刑上有以下法定或酌定从轻处罚情节：1、夏水堂系河南海融投资担保公司（下称海融公司）的工作人员，其又是以河南海融投资担保公司的名义吸收的存款，本案应认定为单位犯罪，夏水堂只是尉氏县代办点的直接责任人，并非公司的直接责任人，其行为完全是依据该公司的指示，在本案共同犯罪中所起的作用系次要作用，应认定为从犯，从轻、减轻处罚。2、夏水堂在为海融公司工作期间，没有占用客户资金，也没有获得非法收入，客户资金全部由海融公司获得和使用。4、被告人夏水堂非法吸收公众存款的数额为17914000元，而非公诉机关指控的24150894元，公诉机关指控夏水堂非法吸收公众存款24150894元证据不足，事实不清。5、被告人夏水堂具有自首情节，应当从轻处罚。6、被告人夏水堂为初犯、偶犯，认罪态度较好，诚恳悔罪，并且自身健康状态不好。综上所述，对被告人依法从轻或减轻处罚，给其一个改过自新的机会。提供的证据：河南省郑州市中级人民法院（2015）郑刑一终字第60号刑事裁定书，证明同案人刘某甲、王某乙、张某某、刘某乙、陈某某、王某丙等人的判刑情况。
经审理查明，2010年7月份以来，刘某甲（另案处理）、王某乙（另案处理）为了给加气站业务筹措资金，注册成立河南海融投资担保公司，海融公司在开封县区设有分支机构，被告人夏水堂系该公司尉氏县业务部经理，对尉氏县业务部经营情况、部门人员情况、向客户以非法高息形式吸收资金和放款融资等情况全权负责。尉氏县业务部成立以后，以经营燃气公司、个人借款等为名，以月息1分向社会公众大量吸收资金。截止案发时，尉氏县业务部非法吸收559名储户资金1791、4万元，归还本金130、46万元，归还利息79、907万元，仍未兑付1581、033万元。
另查明，被告人夏水堂患有高血III期，脑出血后遗症（左侧肢体偏瘫，肌力约III-IV级）并多发腔隙形脑梗塞。
上述事实夏水堂在庭审过程中亦无异议，且有下列经庭审举证、质证的证据证明；
1、被告人夏水堂供述和辩解证明其职责及工作情况。
2、书证-（1）2011年工作任务及风险管理实施办法、奖惩办法证明该公司理财、融资、发放贷款的情况；风险防范领导小组、开封区域经理通讯录证明李某某的身份；企业法人营业执行照、信用担保机构设立审批表、郑州信用担保机构备案证等，证明海融公司的设立经过及经营范围（融资担保并无存取款业务；中国银行业监督管理委员会等部委《融资性担保公司管理暂行办法》以及河南省融资性担保公司管理暂行办法）规定：融资性担保公司不得从事下列活动：吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资人、监管部门规定不得人事的其他活动，证明其非法性。（2）西安市西蓝天然气股份有限公司河南分公司出具证明证实其公司没有从河南海融投资担保公司借款的事实；尉氏县物质局关于聘用夏水堂同志为尉氏县中原石化中心危货车队经理的通知、租赁协议、尉氏县中原石化中心申请书证明资金使用情况；存款凭条等银行书证证明资金往来情况；（3）、名片、河南海融投资担保有限公司授权书；（4）河南省农村（信用社、合作银行、商业银行）电（信）2张汇款凭证、中国工商银行个人业务凭证1张，证明尉氏县业务部与河南省海融公司资金往来38，880，00元的事实。
3、被害人崔某乙等559人的陈述、理财协议书、担保函、还款计划书、收据及汇总明细证明河南海融投资担保有限公司尉氏县业务部非法吸收559名储户资金1791.4万元，归还本金130.46万元，归还利息79.907万元，仍未兑付1581.033万元。
4、证人证言：（1）证人夏某某的证言，证明2010年12月份是夏水堂找她当内勤，尉氏县代办点的基本情况，以及他们开展业的形式和流程，资金的去向；（2）证人翟某某等人证言证明开展业务形式和流程；（3）证人孙某某等人证言证明代办点业务开展情况；（4）证人董某某等人证言证明其从海融公司借款的事实。
5、同案人供述：同案人王某乙、刘某甲等人供述证明其吸收公共存款情况；
6、河南省宋城会计师事务所有限公司司法鉴定意见书证明河南海融公司2010年12月7日至2011年12月31日在开封市尉氏县吸收站资金20，198，194、00元；尉氏县使用资金9，717，930、00元的事实。
7、河南省郑州市中级人民法院（2015）郑刑一终字第60号刑事裁定书，证明同案人刘某甲、王某乙、张某某、刘某乙、陈某某、王某丙等人的判刑情况。
8、无前科证明，证明被告人夏水堂无前科的情况。
9、户籍证明证明被告人夏水堂身份年龄情况。
10、河南大学第一附属医院刑事诉讼医学鉴定意见书，证明被告人夏水堂患有高血III期，脑出血后遗症（左侧肢体偏瘫，肌力约III-IV级）并多发腔隙形脑梗塞。
上述证据来源合法，内容客观真实，相互关联，且经庭审举证、质证，可以作为本案的定案依据。
本院认为，被告人夏水堂任河南海融投资担保公司，尉氏县业务部经理期间，未取得中国人民银行许可的情况下，以发宣传彩页、熟人介绍，以海融公司为担保人，以月息1分，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金1696.4万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，予以支持。公诉机关指控其他犯罪数额，证据不足，不予支持。辩护人关于在共同犯罪中夏水堂系从犯、应当从轻处罚的辩解意见，与本院查明的事实一致，予以采信，其他辩护意见证据不足，依法不予采信。案发后积极退还部分存款，可从轻处罚；当庭自愿认罪，且系初犯，无犯罪前科，亦可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第二十五条第一款、第六十七第三款，判决如下：
被告人夏水堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年；并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效后三日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省开封市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 李 鑫
审判员 王培炎
审判员 孙军玲
二〇一五年十一月五日
书记员 杨 萌