宁夏回族自治区平罗县人民法院刑 事 判 决 书（2016）宁0221刑初10号公诉机关宁夏回族自治区平罗县人民检察院。被告单位宁夏快马运输有限公司，机构代码：750XXXXX-X，机构地址：宁夏银川市兴庆区，法定代表人方某甲，系该公司董事长。诉讼代表人肖某甲，男，1968年2月13日出生于宁夏银川市，汉族，中专文化，住宁夏银川市西夏区，系宁夏快马运输有限公司办公室主任。被告人方某甲，男，1967年3月18日出生于宁夏永宁县，汉族，中专文化，系宁夏快马运输有限公司法定代表人、董事长，住所地为宁夏银川市兴庆区。2015年10月21日因涉嫌犯行贿罪，被平罗县人民检察院取保候审。辩护人张远鸿，宁夏鑫源律师事务所律师。平罗县人民检察院以平检公诉刑诉（2016）11号起诉书指控被告单位宁夏快马运输有限公司、被告人方某甲犯单位行贿罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。本院于2016年1月5日受理后，依法组成合议庭，于2016年1月21日公开开庭审理，后经石嘴山市中级人民法院批准延长审限三个月。本院于2016年6月23日裁定中止审理，于2016年10月11日裁定恢复审理。平罗县人民检察院指派代理检察员刘倩出庭支持公诉并监督庭审活动，被告单位的诉讼代表人肖某甲、被告人方某甲及其辩护人张远鸿到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。平罗县人民检察院指控，2009年11月至12月期间，宁夏快马运输有限公司为了索要工程款以及中标平罗县交通局发包的黄河宁夏段青石左岸平罗县标准化堤防工程和感谢时任平罗县交通局局长的龚某甲在平罗县头闸至宝丰公路工程中处理道路施工交通事故方面提供的帮助，由该公司法定代表人、董事长方某甲决定，为龚某甲支付银川观湖壹号8-1-401室购房款共计80万元。公诉机关为证明其指控，当庭出示了书证、被告人供述和辩解、证人证言等证据。公诉机关认为，被告单位宁夏快马运输有限公司及被告人方某甲为谋取不正当利益，给予国家工作人员80万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人方某甲如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议对被告单位宁夏快马运输有限公司判处罚金；对被告人方某甲在《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定范围内予以量刑处罚。被告单位宁夏快马运输有限公司对起诉书指控的罪名和犯罪事实均无异议，并表示自愿认罪。被告单位对公诉机关提交的证据均无异议，其未向法庭提交任何证据。被告人方某甲对起诉书指控的罪名和犯罪事实均无异议，并表示自愿认罪。被告人对公诉机关提交的证据均无异议，其未向法庭提交任何证据。辩护人张远鸿对起诉书指控的罪名和犯罪事实均无异议，但其认为被告人方某甲应当认定为自首而非坦白；对于行贿的目的是为了索要工程款，而非为谋取不正当利益；被告人方某甲无违法犯罪行为，属于初犯，认罪态度好并愿意接受罚金刑处罚；本案是单位犯罪，未给国家造成损失，希望法庭对被告人方某甲免予刑事处罚。辩护人对公诉机关提交的书证中宁夏快马运输有限公司承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的平罗县黄渠桥至礼和公路续建工程以及工程款支付情况的材料1组、宁夏快马运输有限公司承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的平罗县头闸至宝丰公路工程以及工程款支付情况的材料1组、宁夏快马运输有限公司承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的黄河宁夏段青石左岸平罗县标准化堤防工程以及工程款支付情况的材料1组、被告人方某甲承揽宁夏视通建设有限公司承包的平罗县交通运输局发包的2010年平罗县农村公路工程第Ⅰ、第Ⅱ标段工程的相关情况以及工程款支付情况的材料1组、被告人方某甲承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的平罗县交通运输局发包的平罗至沙湖旅游观光道路（亲水大道）工程第Ⅱ标段的相关情况以及工程款支付情况的材料1组的证明目的有异议，认为与本案无关联性。对公诉机关提交的其他证据均无异议，其未向法庭提交任何证据。经审理查明，2009年11月至12月期间，宁夏快马运输有限公司为了索要工程款以及中标平罗县交通局发包的黄河宁夏段青石左岸平罗县标准化堤防工程和感谢时任平罗县交通局局长的龚某甲在平罗县头闸至宝丰公路工程中处理道路施工交通事故方面提供的帮助，由该公司法定代表人、董事长方某甲决定，为龚某甲支付银川观湖壹号8-1-401室购房款共计80万元。上述事实，有公诉机关当庭提交并经被告人、辩护人质证、本院予以认证的下列证据证实：定罪方面证据物证、书证1、交办案件线索通知书、立案决定书，证实本案系石嘴山市人民检察院于2015年9月22日交由平罗县人民检察院办理，平罗县人民检察院于2015年10月20日立案侦查。2、户籍证明、身份证复印件，证实被告人方某甲涉嫌犯罪时已年满十八周岁，达到完全刑事责任年龄，以及证人马某甲、马某乙的基本身份情况。3、立案决定书、常住人口详细信息、任职文件、干部任免审批表，证实龚某甲的基本身份信息以及其任职情况，其中龚某甲在2005年至2011年任平罗县交通局党委副书记、局长。龚某甲涉嫌受贿罪一案已由石嘴山市人民检察院立案侦查。4、现金存款凭证、记账凭证、收据、宁夏凯威地产开发有限公司账户明细，证实银川观湖壹号8-1-401室购房付款情况。5、方某甲、周某甲、杨某甲、金某甲、姜某甲保账户明细查询单、取款凭证、借条、收条，证实被告人方某甲为龚某甲支付80万元购房款的来源和缴款情况和为逃避查处制造借款假象相互倒账转款的情况。6、银川市房屋权属档案证明单、商品房买卖合同、发票，证实银川市兴庆区上海东路观湖壹号8-1-401室产权人系杨某甲、龚某乙。7、宁夏快马运输有限公司、宁夏善途公路工程有限公司企业信息，证实宁夏快马运输有限公司系企业法人，法定代表人及董事长为方某甲、公司股东为马某甲，公司注册日期为2004年2月19日，以及宁夏善途公路工程有限公司法定代表人方某甲，公司注册日期为2013年5月14日。8、方某甲个人账户明细查询单，证实方某甲个人账户的资金其中部分用于工程支出以及银川第二市政工程有限责任公司给其转账的情况。9、宁夏快马运输有限公司银行账户查询单，证实宁夏快马运输有限公司以及该公司账户情况。10、宁夏快马运输有限公司工作表，证实宁夏快马运输有限公司2009年6月份至12月份工作发放情况。11、货物运输发票，证实2008年11月30日至2010年10月19日宁夏快马运输有限公司承运银川第二市政工程有限责任公司工程中缴纳税款情况。12、宁夏快马运输有限公司承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的平罗县黄渠桥至礼和公路续建工程以及工程款支付情况的材料，证实2009年4月21日，银川第二市政工程有限责任公司承包了平罗县交通运输局发包的平罗县黄渠桥至礼和公路续建工程，银川第二市政工程有限责任公司将该工程分包给了宁夏快马运输有限公司以及工程款拨付的情况。13、宁夏快马运输有限公司承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的平罗县头闸至宝丰公路工程以及工程款支付情况的材料，证实2009年4月21日，银川第二市政工程有限责任公司承包了平罗县交通运输局发包的平罗县头闸至宝丰公路工程，银川第二市政工程有限责任公司将该工程分包给了宁夏快马运输有限公司以及工程款拨付的情况。以及在该工程中发生了事故，方某甲与当事人进行调解的相关情况。14、宁夏快马运输有限公司承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的黄河宁夏段青石左岸平罗县标准化堤防工程以及工程款支付情况的材料，证实2010年3月16日，银川第二市政工程有限责任公司承包了平罗县交通运输局发包的黄河宁夏段青石左岸平罗县标准化堤防工程，银川第二市政工程有限责任公司将该工程分包给了宁夏快马运输有限公司以及工程款拨付的情况。15、被告人方某甲承揽宁夏视通建设有限公司承包的平罗县交通运输局发包的2010年平罗县农村公路工程第Ⅰ、第Ⅱ标段工程的相关情况以及工程款支付情况的材料，证实被告人方某甲以个人名义承揽了宁夏视通建设有限公司承包的平罗县交通运输局发包的2010年平罗县农村公路工程第Ⅰ、第Ⅱ标段工程，以及工程款支付的情况。其中，宁夏视通建设有限公司将工程款扣除相应的税金、管理费用后直接支付到方某甲个人的账户中。16、被告人方某甲承揽银川第二市政工程有限责任公司承包的平罗县交通运输局发包的平罗至沙湖旅游观光道路（亲水大道）工程第Ⅱ标段的相关情况以及工程款支付情况的材料，证实2008年7月22日，银川第二市政工程有限责任公司承包了平罗县交通运输局发包的平罗至沙湖旅游观光道路（亲水大道）工程第Ⅱ标段，银川第二市政工程有限责任公司将该工程分包给了方某甲以及工程款拨付的情况。（二）证人证言1、龚某甲供述和辩解、自述材料，证实2009年，龚某甲利用其担任平罗县交通局局长的职务便利，为方某甲承揽的平罗县交通局发包的工程在支付工程款、协调处理事故、中标工程提供帮助，并接受方某甲为其支付的观湖壹号8-1-401室购房款共计80万元，以及2013年期间为逃避查处与方某甲相互倒账的事实。2、王某甲询问笔录，证实王某甲系平罗县住房和城乡建设局主任科员。2004年至2010年王某甲任平罗县交通局副局长期间，时任交通局局长龚某甲给其打招呼让其在招标平罗县滨河大道工程时让方某甲所在的公司中标。王某乙向招标代理公司打过招呼后方某甲所在的银川第二市政工程有限责任公司中标了平罗县滨河大道八标段工程。3、杨某甲询问笔录，证实杨某甲系龚某甲妻子，龚某甲在2009年购买了银川市观湖壹号8-1-401室房产，如何支付的房款其不知情。4、龚某乙询问笔录，证实龚某乙系龚某甲女儿，龚某甲在2009年购买了银川市观湖壹号8-1-401室房产，如何支付的房款其不知情。5、马某乙询问笔录，证实马某乙系宁夏快马运输有限公司会计，该公司的资金一部分是在公司的账户内，一部分是在方某甲个人的账户内，方某甲支取公司资金不需要履行相关手续，由方某甲个人决定。6、马某甲询问笔录，证实马某甲系方某甲的妻子，系宁夏快马运输有限公司的股东，该公司由方某甲经营管理，方某甲对公司事务具有决定权。方某甲建行账户上的资金主要用于工程施工建设方面的支出，马某甲不参与公司的事务。7、周某甲询问笔录、账户明细查询单，证实周某甲系宁夏周八家食品有限公司董事长，与龚某甲系朋友关系，2013年6月份龚某甲向周某甲借款80万元用于倒账，并于之后的几日将该款归还的事实。8、姜某甲保询问笔录，证实姜某甲保系宁夏善途公路工程有限公司总经理。2013年6月25日方某甲向姜某甲保尾号为4779的宁夏黄河农村商业银行账户上转入80万元，并指使姜某甲保将80万元尽快取出交给其。后姜某甲保将80万元分两次取出交给方某甲。9、金某甲询问笔录，证实金某甲系龚某甲的外甥。2009年12月9日，龚某甲向金某甲借款30万元并要求金某甲将钱转入方某甲的账户，2013年6月份，龚某甲让金某甲将杨某甲账户上的80万元转入方某甲的账户上。（三）被告人供述和辩解1、被告人方某甲供述和辩解、自述材料、悔过书，证实2009年11月至12月期间，方某甲为了所挂靠的银川第二市政工程有限责任公司中标平罗县交通局发包的平罗县滨河大道工程以及在支付工程款方面得到时任平罗县交通局局长龚某甲的照顾，并且为了感谢龚某甲帮助其处理道路施工中的事故所提供的帮助，为龚某甲支付了银川市观湖壹号8-1-401购房款共计80万元，以及在2013年期间，龚某甲为了逃避查处与方某甲相互倒账的事实。二、量刑方面的证据归案经过，证实被告人方某甲系电话传唤到案。本院认为，被告单位宁夏快马运输有限公司及被告人方某甲为谋取不正当利益，给予时任平罗县交通局局长的龚某甲行贿80万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成单位行贿罪。公诉机关指控罪名成立。对于辩护人提出被告人方某甲属于初犯，认罪态度好并愿意接受罚金刑处罚的辩护意见与查明事实相符，本院予以采纳；对于其他辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。被告人方某甲如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人方某甲符合适用缓刑条件，对其可以适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第十二条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位宁夏快马运输有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元；（罚金已缴纳）二、被告人方某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年。（缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区石嘴山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本—份，副本八份。审 判 长 张 玮代理审判员 张 银人民陪审员 王卫新二〇一六年十月十二日书 记 员 王 瑶附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。