浙江省象山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）甬象刑初字第791号
公诉机关浙江省象山县人民检察院。
被告人王某，原系浙江省象山县高塘岛乡司法所所长。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年5月12日被浙江省象山县人民检察院取保候审。
辩护人邵善南，浙江人值律师事务所律师。
浙江省象山县人民检察院以象检公诉刑诉（2014）1565号起诉书指控被告人王某犯玩忽职守罪，于2014年9月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，于2014年10月21日公开开庭审理了本案。浙江省象山县人民检察院指派代理检察员樊守成出庭支持公诉，被告人王某及其辩护人邵善南到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省象山县人民检察院指控：被告人王某2010年从海军潜艇第42支队转业到象山县司法局工作，2012年7月30日被任命为象山县高塘岛乡司法所所长，全面负责辖区内的社区矫正、普法宣传、人民调解、法律援助等工作，2013年8月份被借调至象山县石浦镇司法所工作。
根据《社区矫正实施办法》和《浙江省社区矫正实施细则》等相关文件规定，被告人王某在担任象山县高塘岛乡司法所所长期间，应当组织社区矫正人员参与教育学习活动和公益劳动，让社区矫正人员按月出具书面的思想汇报和月度小结表、实地走访社区矫正人员家庭和居住社区、指导监督社区矫正小组和监护人配合司法所开展社区矫正活动。但被告人王某对象山县高塘岛乡辖区的社区矫正人员陈某丙、俞某乙、陈某丁、倪某、金某、黎某、俞某甲、马某等人均没有落实上述社区矫正工作，且采用伪造社区矫正对象的思想汇报情况登记表、学习教育情况登记表、公益劳动情况登记表、月度小结表、月度考核评议审批表等相关书面档案材料的手段应付上级检查，使得上述人员在社区矫正期间基本处于脱管状态。社区矫正人员李某甲被假释后长期未至高塘岛乡司法所报到，按照规定，被告人王某应该积极联系、查找李某甲，至其居住的社区、家庭等走访，若长期联系不到则应向上级汇报，但被告人王某严重不负责任，不但没有落实上述工作，而且还伪造了李某甲的社区矫正对象思想汇报情况登记表、学习教育情况登记表、公益劳动情况登记表、月度小结表、月度考核评议审批表等相关书面档案材料应付上级检查，致使其处于完全脱管状态，且在脱管期间内又重新实施寻衅滋事犯罪。李某甲现已被法院判刑并收监执行。为证明上述事实，公诉机关提交了相应的证据。公诉机关认为，被告人王某身为国家机关工作人员，严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，造成恶劣社会影响，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人王某到案后能如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。提请本院依法惩处。
被告人王某对起诉书指控的事实和证据均无异议。
辩护人认为被告人王某的行为构成玩忽职守罪，但是被告人王某犯罪情节较轻微，没有造成严重的危害后果，且被告人王某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。
经审理查明，2010年12月，被告人王某从部队转业至象山县司法局工作。2012年7月30日，被告人王某被象山县司法局任命为象山县高塘岛乡司法所所长，全面负责高塘岛乡辖区内的社区矫正、普法宣传、人民调解、法律援助等工作，2013年9月被借调至象山县石浦镇司法所工作。
根据我国《社区矫正实施办法》及浙江省《社区矫正实施办法》的规定，司法所接收社区矫正人员后，应当成立专门的矫正小组，签订矫正责任书，为社区矫正人员制定矫正方案，建立社区矫正工作档案。社区矫正人员未经批准不得离开所居住的市、县，每月应当参加教育学习、社区服务的时间均不能少于八小时。司法所应当定期到社区矫正人员的家庭和居住的社区了解、核实并记录社区矫正人员的思想动态、参加教育学习和社区服务等情况，定期对社区矫正人员表现进行考核。对于违反规定的社区矫正人员，经教育仍不改正的，司法行政机关应当给予警告，情节严重的，可向原裁判、批准、决定机关提出收监建议。社区矫正人员脱离监管的，司法所应当及时报告县级司法行政机关组织追查。
被告人王某在担任象山县高塘岛乡司法所所长期间，应当每月组织在象山县高塘岛乡辖区内接受社区矫正的社区矫正人员李某甲、陈某丙、俞某乙、陈某丁、倪某、金某、黎某、俞某甲、马某等人参与教育学习活动和公益劳动，并要求上述人员按月提交书面的思想汇报和月度小结表、实地走访上述人员的家庭和居住社区、指导监督社区矫正小组和监护人配合司法所开展社区矫正活动，但被告人王某均未落实上述社区矫正工作，且采用伪造社区矫正人员的思想汇报情况登记表、学习教育情况登记表、公益劳动情况登记表、月度小结表、月度考核评议审批表等相关书面档案材料的手段应付上级检查，致使上述人员在社区矫正期间处于不同程度的脱管状态。其中，李某甲被假释后长期未至象山县高塘岛乡司法所报到，被告人王某应当积极联系、查找李某甲，走访李某甲的居住社区、家庭等，若长期联系不到则应向上级部门汇报，但被告人王某严重不负责任，不但没有落实上述工作，而且还伪造了李某甲接受社区矫正的相关书面档案材料应付上级检查，致使李某甲处于完全脱管状态，且李某甲在脱管期间又重新实施寻衅滋事犯罪，现李某甲因犯寻衅滋事罪已被判处刑罚并撤销假释。
被告人王某到案后，如实供述了自己的上述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.证人陈某甲的证言，证实了2008年10月开始，他负责高塘岛乡的社区矫正工作。2012年7月30日，王某来任职后他就把社区矫正工作交接给王某，当时大概有7、8个矫正对象，包括李某甲。他和王某说过联系不上李某甲的情况，并让王某重点管理李某甲及李某甲的《社区矫正对象矫正方案》、2012年第二季度考核表里的签名均不是他本人签的，首次谈话笔录的时间也是伪造的事实。
2.证人李某甲的证言，证实了2012年4月28日，他被假释出狱。2012年6月中旬，他到高塘岛乡司法所报到并留下自己的联系号码，司法所的人把社区矫正的材料给他并让他和他父亲及村干部填写，告知他假释期间不要重新犯罪，但没有跟他说过其他社区矫正期间应遵守的规定和义务。后来他去外地打工，期间高塘岛乡司法所的工作人员只在2013年7月底的时候联系过他，但他因为母亲生病和在外打工没时间，一直没回过高塘岛乡，也没有去司法所报到。高塘岛乡司法所没有为他组织过教育学习、社区公益劳动等社区矫正工作，他没有上交过月度小结及在假释期间他因为无人管理重新犯罪的事实。
3.证人李某乙的证言，证实了他儿子李某甲的《社区矫正监护责任书》上的签名不是他写的，李某甲被假释出来后在上海等地打工期间，高塘岛乡司法所的工作人员没有到他家里走访过，也没有和他说过李某甲在接受社区矫正的事情及告知他作为李某甲的父亲需要做什么工作的事实。
4.证人叶某的证言，证实了李某甲拿过一张《社区矫正责任书》让他签字，但他没有仔细看过该责任书的内容，不知道他是李某甲社区矫正帮教小组的成员，高塘岛乡司法所的人也没有告知他帮教小组成员的权利义务。2012年6月至今，他没有见过李某甲，也没有向高塘岛乡司法所反映过李某甲学习、日常生活和工作等情况及高塘岛乡司法所的人没有因为李某甲的事情来找过他的事实。
5.证人陈某乙的证言，证实了他在李某甲的《社区矫正责任书》里签过名，但是他不识字不清楚里面的内容和需要承担的责任的事实。
6.证人任某的证言，证实了他是高塘岛乡余江村的治保主任，协助村主任管理社区矫正对象，李某甲是他们村的人。高塘岛乡司法所的人没有托他找过李某甲，也没有通过他到村里走访李某甲的家的事实。
7.证人赵某的证言，证实了2013年8月28日，他被象山县司法局委派到高塘岛乡司法所工作。该所所长王某离开时就跟他简单说了社区矫正工作，但没有说过对于李某甲、陈某丙这类矫正对象应该重点监管等细节。按照规定，矫正人员需要每月到司法所报到一次进行思想汇报，矫正人员每月集中学习以及义务劳动各需八小时以上，他接手工作后，李某甲一直没有来报到也联系不上及李某甲长期脱管按照规定应该收监的事实。
8.证人陈某丙的证言，证实了他在缓刑考验期间到高塘岛乡司法所报到时是王某负责接待，当时王某在办公室给他做了份谈话笔录，他当场签了《社区矫正宣告书》、《接受社区矫正保证书》，并把《社区矫正监护责任书》拿回家让他父亲签字，王某跟他说有事会打他电话，但没有跟他说要每个月去司法所报到。王某负责监管他的11个月期间，除了2013年7月底司法局组织社区矫正人员集中点验活动前找过他，均没有联系过他和他的家人。他因为王某没有联系他，所以一直没去报到也没有参加过任何活动。司法局组织社区矫正人员集中点验活动时，他因为长时间没去报到而受到警告处分的事实。
9.证人俞某甲的证言，证实了2010年1月，他被假释后去高塘岛乡司法所报到。2012年8月至2013年8月是王某负责监管他，他每个月都去司法所报到并在报到表格上签字，王某会口头教育他一下，要求他保持电话畅通，不要做违法的事情，出去要请假，有时王某也会打电话问他的近况。王某监管他的一年期间，他除了参加过一次司法局组织的社区矫正对象的点验活动，没有参加过其他集中学习活动，也没有参加过公益劳动和进行过书面思想汇报，记录他参加过12次公益劳动、6次学习教育活动、进行书面汇报思想情况的材料都是伪造的以及2012年、2013年数个月份的《社区矫正对象月度小结表》里的本人小结都不是他写的事实。
10.证人金某的证言，证实了2012年8月，王某担任高塘岛乡司法所所长后负责他假释期间的社区矫正工作。王某没有帮他组织过学习教育和公益劳动等矫正工作，没有到他家里或村里走访过。社区矫正档案里的王某组织学习教育、社会公益劳动、月度小结的记录是不真实的以及他没有参加过学习教育和公益劳动，也没有上交过月度小结的事实。
11.证人黎某的证言，证实了2013年5月17日，他到高塘岛乡司法所报到，帮他办理社区矫正手续的是王某，过了三个月后王某就调走了。社区矫正人员基本信息表里记录王某帮他组织学习教育、日常报到和公益劳动，他实际都没有参加过及基本信息表里记录他从2013年5月17日开始报到过4次，但他实际只报到过1次的事实。
12.证人马某的证言，证实了高塘岛乡司法所负责他缓刑考验期间的社区矫正工作，王某监管他半年左右时间。他每次去报到会口头汇报下思想情况，王某会口头对他教育几句。2013年数个月份的《社区矫正对象月度小结表》里面内容不是他写的。矫正期间，王某没有通知他参加过学习活动和公益劳动以及矫正资料里面登记的参加情况是司法所伪造的事实。
13.证人俞某乙的证言，证实了高塘岛乡司法所负责他缓刑考验期间的社区矫正工作，王某监管他半年左右时间。期间，王某没有组织他参加过学习活动、公益劳动及去他家里走访，社区矫正对象思想汇报情况登记表和公益劳动、学习教育情况等登记表里的记录，他均不知道以及他没有上交过月度小结的事实。
14.证人陈某丁的证言，证实了高塘岛乡司法所负责他缓刑考验期间的社区矫正工作，王某监管他半年左右时间。《社区矫正监护责任书》、《社区矫正责任书》是王某让他带回去找人签的，《社区矫正人员首次谈话笔录》的签名不是他本人，2013年数个月份的《社区矫正人员月度小结表》里面内容也不是他写的。矫正期间，王某没有通知他参加过学习活动和公益劳动以及矫正资料里面登记的参加情况是司法所伪造的事实。
15.证人倪某的证言，证实了高塘岛乡司法所负责他缓刑考验期间的社区矫正工作，王某监管他二三个月时间。期间，他只参加过一次学习活动、没有参加过公益劳动、没有做过书面思想汇报。2013年7月、8月的《社区矫正人员月度小结评议表》、《社区矫正人员对象学习教育情况登记表》和《社区矫正人员对象思想汇报情况登记表》都是司法所填写的事实。
16.证人陈某戊的证言，证实了他担任象山县司法局纪检组长，2012年12月开始分管社区矫正工作，王某从2012年7月被任命为高塘岛乡司法所所长。县司法局要求各基层司法所根据《社区矫正实施办法》以及《浙江省社区矫正实施细则》等相关文件并结合工作实际开展具体的社区矫正工作，司法所每月应组织社区矫正对象参加公益劳动和集中教育学习活动的时间累计各8小时，且每月根据社区矫正对象的平时表现进行评估，根据评估结果调整社区矫正人员的管理等级并上报县司法局社区矫正科，对入矫三个月以内的社区矫正人员每月至少走访一次，对于重点社区矫正人员每半个月至少走访一次，其他社区矫正人员每季度至少走访一次的事实。
17.证人严某的证言，证实了他担任高塘岛乡人民政府人武部部长，2012年8月，县司法局指派王某到高塘岛乡司法所担任所长，负责司法所的具体工作，高塘岛乡司法所的日常业务工作都是由县司法局监督考核，他对司法所的人员管理以督促为主。王某在担任高塘岛乡司法所所长期间，没有向他汇报过社区矫正人员长期脱离监管的情况以及他不知道王某伪造社区矫正人员档案的情况的事实。
18.证人梁某的证言，证实了2007年开始，他担任象山县司法局矫正科科长。他们只是书面审查司法所的工作记录，至于司法所是否具体开展过相关工作是不清楚的。按照《社区矫正实施办法》规定，司法所组织社区矫正人员进行思想教育和公益劳动的时间每月均需要8小时，普管对象应该是每月报到一次，严管对象是每半月报到一次，宽管对象是可以2、3个月报到一次。如果矫正对象违反这些规定，可以进行警告、提请公安机关进行治安处罚直至收监执行的事实。
19.干部履历表、公务员考核晋档审批表、晋级审批表、公务员登记表、年度考核登记表、职务任免的通知、证明，证实了2010年12月，被告人王某从部队转业至象山县司法局工作，属于公务员编制。2012年7月30日，被告人王某被象山县司法局任命为象山县高塘岛乡司法所所长，2013年9月被借调至象山县石浦镇司法所工作的事实。
20.司法所工作职责和司法所长职责，证实了司法所承担社区矫正日常工作，组织开展对社区矫正人员的管理、教育和帮助等职责，司法所所长领导主持全所的工作，对辖区的司法所工作负主要责任的事实。
21.《社区矫正实施办法》，证实了司法行政机关负责指导管理、组织实施社区矫正工作。司法所接收社区矫正人员后，应当成立专门的矫正小组，签订矫正责任书，为社区矫正人员制定矫正方案，建立社区矫正工作档案。社区矫正人员未经批准不得离开所居住的市、县，每月应当参加教育学习、社区服务的时间均不能少于八小时。司法所应当定期到社区矫正人员的家庭和居住的社区了解、核实并记录社区矫正人员的思想动态、参加教育学习和社区服务等情况，定期对其表现进行考核。社区矫正人员未按规定时间报到、违反关于报告、外出、居住地变更规定、不按规定参加教育学习、社区服务等活动，经教育仍不改正的，司法行政机关应当给予警告。社区矫正人员脱离监管的，司法所应当及时报告县级司法行政机关组织追查。若社区矫正人员未按规定时间报到或者接受社区矫正期间脱离监管超过一个月，受到司法行政机关三次警告仍不改正的，司法行政机关可向原裁判、批准、决定机关提出收监建议的事实。
22.刑事判决书、刑事裁定书、社区矫正宣告书、社区矫正人员基本信息表、接受社区矫正保证书、社区矫正监护责任书、社区矫正责任书、审前社会调查表、罪犯结案登记表、执行通知书、社区矫正对象季度考核表、假释证明书、假释罪犯保证书、罪犯出监鉴定表、改造质量评估表、首次谈话笔录、思想汇报表、公益劳动和教育学习登记表、日常报到登记表、月度小结表，证实了2012年4月28日，李某甲被裁定假释，假释考验期至2014年6月19日，象山县高塘岛乡司法所负责李某甲的社区矫正工作。2012年8月至2013年6月李某甲到高塘岛乡司法所报到、进行月度总结、参加公益劳动和教育学习等社区矫正情况及2012年第二季度对李某甲进行考核的矫正责任人是陈某甲，2012年7月至2013年6月对李某甲进行考核的矫正责任人是王某的事实。
23.立案决定书、拘留证、逮捕证、户籍证明、讯问笔录、到案经过、刑事判决书，证实了2012年12月，李某甲涉嫌寻衅滋事犯罪。2014年4月，李某甲因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑八个月，并撤销假释的事实。
24.取保候审执行通知书、社区矫正监护责任书、社区矫正责任书、刑事判决书、社区矫正告知书、社区矫正宣告书、基本信息表、接受社区矫正保证书、社区矫正对象矫正方案、季度考核表、公益劳动和教育学习登记表、日常报到登记表、月度小结表、首次谈话笔录、居住地变更审批表、警告审批表、警告决定书，证实象山县高塘岛乡司法所负责陈某丙缓刑考验期间的社区矫正工作，陈某丙到高塘岛乡司法所报到、参与思想汇报、公益劳动和教育学习的情况及社区矫正期间，陈某丙因多次未按时报到、外出不请假被警告处分的事实。
25.刑事判决书、执行通知书、社区矫正保证书、社区矫正宣告书、假释证明书、首次谈话笔录、审前社会调查表、基本信息表、接受社区矫正保证书、社区矫正对象矫正方案、日常报到登记表、月度小结表、季度考核表、公益劳动和教育学习登记表，证实了象山县高塘岛乡的社区矫正人员马某、金某、倪某、陈某丁、黎某、俞某乙的基本信息、接受社区矫正的原因、时间、到司法所报到、进行思想汇报、公益劳动、学习教育、社区服务、月度小结和月度考核等情况及2012年8月至2013年9月期间，王某负责上述人员的司法矫正工作的事实。
26.身份证复印件，证实了被告人王某的身份情况的事实。
27.到案经过，证实了被告人王某到案情况的事实。
28.被告人王某的供述，证实了2010年12月，他从部队转业至象山县司法局工作。2012年8月1日被分配到象山县高塘岛乡司法所担任所长，2013年8月又到象山县石浦镇司法所工作。高塘岛乡司法所是象山县司法局在高塘岛乡的派出机构，业务和人事都是司法局管理，主要承担象山县司法局在基层的社区矫正、普法宣传、人民调解、法律援助工作。他从高塘岛乡前任司法所所长陈某甲那里接手过来的社区矫正人员有5、6个，分别是金某、陆小挺、俞某甲、李某甲、蒋建伟父子，之后又增加了潘信忠、陈某丙、陈某丁、俞某乙、马某、黎某和倪某。其中，李某甲除了第一次来报到直到他被调离高塘岛乡司法所期间，一直没有到高塘岛乡司法所来报到过，陈某丙应在2012年的9月到司法所报到，但是陈某丙过了很长时间才来报到并被处以警告处分。李某甲从来没有参加过社区矫正项目，也没有上交过月度小结，李某甲的学习教育、社区公益劳动、月度小结等社区矫正档案都是他伪造的。除了李某甲和陈某丙，其他社区矫正人员平时有在报到，他就是进行口头上的思想教育，让社区矫正人员不要重新犯罪，平时偶尔电话联系一下社区矫正人员，但是从来没有到社区矫正人员家里走访过，社区矫正人员具体在干什么他是不清楚的及他没有对社区矫正人员组织过专门的学习教育、公益劳动，当时为了应付检查，他伪造了社区矫正人员的学习教育和公益劳动记录等材料的事实。
本院认为，被告人王某身为国家机关工作人员，严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，造成恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。公诉机关和辩护人认为被告人王某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚的意见，符合法律规定，本院予以采纳。鉴于被告人王某犯罪情节轻微，依法可以免予刑事处罚。据此，对被告人王某依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条第一款、第六十七条第三款、第三十七条的规定，判决如下：
被告人王某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 冯光耀
代理审判员 赖越超
人民陪审员 张雪珍
二〇一四年十月二十一日
代书 记员 李 楠