河南省郑州市管城回族区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）管刑初字第469号
公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。
被告人王业伟（曾用名王亚伟），男，1963年3月15日出生，汉族，初中文化程度，原河南德益农林发展实业有限公司总经理，住河南省西平县柏城镇西街藏书楼42号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月25日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，于同年4月3日经郑州市管城回族区人民检察院批准逮捕，于同年4月4日由郑州市公安局商城路分局执行逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
辩护人张硕儒，河南天基律师事务所律师。
辩护人张哲利，河南信心律师事务所律师。
河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检公诉刑诉（2015）314号起诉书指控被告人王业伟犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员马晓琳出庭支持公诉，被告人王业伟及其辩护人张硕儒、张哲利到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，2006年11月7日，被告人王业伟自供未实际出资通过代理公司在郑州市管城回族区城东路106号远征大厦4层东北户成立河南德益农林实业发展有限公司（以下简称德益公司），并担任总经理。2007年9月17日，德益公司与河南省西平县老王坡农场（以下简称老王坡农场）签订承包协议，租用292亩按照速生杨、粮食兼作模式建设的土地。
2006年11月份至2007年11月份期间，德益公司通过夸大宣传高额投资回报招揽客户，并带领客户到上述农场参观，在尚未取得上述农场的经营权的情况下，与多名客户签订林木转让合同、委托管护合同及委托销售合同，收取转让费及管护费共计168.422万元。王业伟自供用上述款项支付农场的承包费用。合同履行期间，德益公司为多数客户办理了林权证。后德益公司从2009年起拖欠老王坡农场租金，老王坡农场起诉至法院后，河南省西平县人民法院于2010年7月3日做出民事判决解除德益公司与老王坡农场签订的农业承包合同。上述合同到期后，德益公司因不能履行合同，于2011年3月26日又与客户签订借款协议，将上述合同本金及盈利额转为借款，并承诺以20％的利率向所有客户兑付本息。2011年11月，德益公司仍无法还款，遂关停，王业伟被上网追逃。
2015年2月22日，王业伟在西平县梧汇酒店7099房间被西平县公安局柏城派出所民警抓获，于同年2月25日被移交至郑州市公安局商城路分局处理。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人王业伟供述与辩解；证人綦X、郑X枝、彭X国、吴X英、李X轩、王X泉、鲍X玉、许X英、付X业、张X蕴证言；报案材料；林权证、林木转让合同、委托管护合同、委托销售合同、补充条款、承诺书、借款协议、河南德益农林实业发展有限公司（收款凭证）复印件及宣传页复印件；协议书及承包合同；河南省豫坡集团收款收据；西平县老王坡管理委员会证明；河南省西平县人民法院民事判决书；河南德益农林实业发展有限公司工商注册资料；西平县林业局提供老王坡农场林权证登记表及领取登记单；河南稳益农林实业发展有限公司借款协议结算表；羁押证明；抓获经过；到案经过；林地转让合同、中国农业银行银行卡存款业务回单及收条；土地联营合同及中国人民解放军往来票据收据；查询犯罪嫌疑人身份及前科情况；年龄证明等证据。公诉机关认为，被告人王业伟非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王业伟如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。综上，提请本院依法判处。
被告人王业伟对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人提出以下辩护意见：1、对起诉书指控被告人犯非法吸收公众存款罪没有异议。2、本案应属单位犯罪，德益公司是一家合法成立的公司，该公司在分工和重大事务决策上，大多是由公司高层有序分工或者集体讨论，最终由王业伟负责实施，2007年11月之后，綦X、鲍X玉、王X梅等员工都参与了德益公司的股份，从根本上扩充了公司原有高层的数量；德益公司的林权转让行为确实初犯了刑法，对社会造成了严重危害；涉案金额除了给客户提成25万元左右以外，德益公司用其中的60万元购买了信阳息县的林地，剩余的也都用于公司日常费用和对林地的管护上，根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》关于“以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单位犯罪”的规定，本案应属单位犯罪，不属于“虽然以单位名义实施但不属于单位犯罪而应以自然人犯罪论”的情况。3、被告人具有下列从轻处罚的情节：被告人没有故意犯罪，即使在公司后期出现无法兑付的情况时，仍然以个人名义与投资人签订《借款协议》并承诺还款，但因其他种种原因造成无法兑付；被告人在本案中虽有积极作用，但所有事务并非其个人单独决定和实施；被告人到案后，积极配合调查，如实供述自己的罪行，且认罪悔罪。
经审理查明，2006年11月7日，被告人王业伟自供未实际出资通过代理公司在郑州市管城回族区城东路106号远征大厦4层东北户成立德益公司，并担任总经理。2007年9月17日，德益公司与老王坡农场签订承包协议，租用292亩按照速生杨、粮食兼作模式建设的土地。
2006年11月份至2007年11月份期间，德益公司通过夸大宣传高额投资回报招揽客户，并带领客户到上述农场参观，在尚未取得上述农场的经营权的情况下，与多名客户签订林木转让合同、委托管护合同及委托销售合同，收取转让费及管护费共计168.422万元。王业伟自供用上述款项支付农场的承包费用。合同履行期间，德益公司为多数客户办理了林权证。后德益公司从2009年起拖欠老王坡农场租金，老王坡农场起诉至法院后，河南省西平县人民法院于2010年7月3日做出民事判决解除德益公司与老王坡农场签订的农业承包合同。上述合同到期后，德益公司因不能履行合同，于2011年3月26日又与客户签订借款协议，将上述合同本金及盈利额转为借款，并承诺以20％的利率向所有客户兑付本息。2011年11月，德益公司仍无法还款，遂关停，王业伟被上网追逃。
2015年2月22日，王业伟在西平县梧汇酒店7099房间被西平县公安局柏城派出所民警抓获，于同年2月25日被移交至郑州市公安局商城路分局处理。
以上事实，有经法庭查证属实的下列证据证明：
1、被告人王业伟供述及辩解，证明2006年11月7日，王业伟通过代理公司注册成立德益公司，其妻马X珍为公司法人，其和儿子王X立为公司股东，公司经营和对外联系均由王业伟负责开展，公司主要从事木材销售和林权流转。公司成立后，王业伟得知贾占国租用的位于西平县老王坡农场的292亩林地不想干了，就于2007年8月份与贾签订转让协议，并向贾支付了90万元租金。2007年9月17日，德益公司与老王坡农场签订承包协议，租用292亩按照速生杨、粮食兼作模式建设的土地，租金为每年240元／亩。王业伟安排李X对外宣传公司实力和速生林项目并通过夸大宣传高额投资回报招揽客户，并带领客户到农场参观，在尚未取得上述农场的经营权的情况下，与多名客户签订林木转让合同、委托管护合同及委托销售合同，收取转让费及管护费共计168.422万元。合同履行期间，德益公司为多数客户办理了林权证。后德益公司从2009年起拖欠老王坡农场租金，老王坡农场起诉至法院后，河南省西平县人民法院于2010年7月3日做出民事判决解除德益公司与老王坡农场签订的农业承包合同。上述合同到期后，德益公司因不能履行合同，于2011年3月26日又与客户签订借款协议，将上述合同本金及盈利额转为借款，并承诺以20％的利率向所有客户兑付本息。2011年11月，德益公司仍无法还款，遂关停。
2、证人綦X证言，证明其在王业伟和李X的带领下实地参观老王坡林场后，同意担任德益公司顾问，公司由李X负责宣传和授课，王X梅负责财务，由其在李X宣传资料的基础上对客户进行授课，因其感觉对外宣传收益有些夸大，就进行实际测算，并告知王业伟实际收益达不到宣传的收益以及陆续有客户到公司签订委托销售合同、委托管护合同和转让合同。2011年因公司没有兑现合同，王业伟就与客户签订借款协议以及王业伟和公司的人离开公司并于2012年底与王业伟失去联系的情况；
3、证人郑X枝、彭X国、吴X英、李X轩、王X泉、鲍X玉、许X英、付X业、张X蕴证言、报案材料、林权证、林木转让合同、委托管护合同、委托销售合同、补充条款、承诺书、借款协议、河南德益农林实业发展有限公司（收款凭证）复印件及宣传页复印件，证明德益公司向上述证人宣传公司的构成规模和速生林项目，带领客户到林地进行实地考察，促使上述证人与德益公司签订合同并按合同缴纳相关钱款以及合同到期后公司未如约兑现，在客户的催促下，王业伟与客户签订借款协议书，承诺将投资的钱款转化成公司的借款以及承诺借款期限到期后德益公司仍未兑现，王合伟等人失去联系的情况；
3、协议书及承包合同；河南省豫坡集团收款收据；西平县老王坡管理委员会证明；河南省西平县人民法院民事判决书；河南德益农林实业发展有限公司工商注册资料；西平县林业局提供老王坡农场林权证登记表及领取登记单；河南稳益农林实业发展有限公司借款协议结算表；羁押证明；抓获经过；到案经过；林地转让合同、中国农业银行银行卡存款业务回单及收条；土地联营合同及中国人民解放军往来票据收据；查询犯罪嫌疑人身份及前科情况；年龄证明等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。
本院认为，被告人王业伟变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其罪名成立，应予支持。
关于辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，德益公司实际负责人为王业伟，公司的主要决策和对外活动均由王业伟主导开展，涉案合同虽然以德益公司名义签订，但非法所得被存入王业伟等的个人账户，王业伟的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故上述辩护意见，本院不予采纳。
根据被告人犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。鉴于被告人王业伟归案后如实供述自己的罪行，可对其从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人王业伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年2月22日起至2018年4月21日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）
二、责令被告人王业伟退赔各被害人经济损失共计168.422万元（具体数额详见附页）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 高 擎
人民陪审员 张青梅
人民陪审员 徐百灵
二〇一五年十二月三十一日
书 记 员 侯开立
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