浙江省诸暨市人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）绍诸刑初字第938号
公诉机关浙江省诸暨市人民检察院。
被告单位浙江光益光能科技有限公司。
诉讼代表人赵小连。
被告人蒋某。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年6月18日被诸暨市公安局取保候审；2013年6月17日经诸暨市人民检察院决定被再次取保候审；2014年1月3日由本院决定被逮捕。现羁押于诸暨市看守所。
辩护人郭培勇。
浙江省诸暨市人民检察院以诸检刑诉（2013）757号起诉书指控被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月1日向本院提起公诉，本院于同日立案。审理中，浙江省诸暨市人民检察院又以诸检刑诉（2013）757-1号起诉书追加指控被告单位浙江光益光能科技有限公司犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。浙江省诸暨市人民检察院指派代理检察员何琼出庭支持公诉，被告单位浙江光益光能科技有限公司之诉讼代表人赵小连，被告人蒋某及其辩护人郭培勇到庭参加诉讼。因本案不能在法定期限内审结，经上一级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
浙江省诸暨市人民检察院指控：2009年浙江光益光能科技有限公司盲目扩大企业规模，向银行贷款投资浙江光益硅业科技有限公司，后因资金短缺无力还贷，浙江光益光能科技有限公司法定代表人即被告人蒋某遂以月息2分至9分不等，向社会不特定人员孙某乙、朱某等多人借款，用于还贷及公司经营所需，共计6145.8万元，已归还本金920万元，支付利息1356.7万元。
为证明上述指控，公诉机关提交了相应的证据，认为被告人蒋某身为浙江光益光能科技有限公司法定代表人，为公司经营非法吸收公众存款达6000余万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。鉴于其案发后能自首，依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院对被告人蒋某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款之规定处罚。
审理中，公诉机关追加指控：被告单位浙江光益光能科技有限公司自2009年以来，由时任该公司法定代表人、执行董事、经理的蒋某出面，以用于还贷及公司经营所需等名义向社会不特定人员孙某乙等多人借款，共计6145.8万元，并提交了相应的证据。认为被告单位浙江光益光能科技有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告单位浙江光益光能科技有限公司之诉讼代表人赵小连及被告人蒋某对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。
辩护人郭培勇对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，提出被告人蒋某有如下从轻处罚情节：1、案发后能主动向公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首；2、案发后积极提供企业帐册、凭据，配合公安机关侦查；3、积极配合政府有关部门对其企业进行重组，目前企业重组工作已基本完成，债权人和企业之间的矛盾得以化解，减轻了社会的危害程度；4、被告人蒋某所借的款项均用于企业的生产和经营，而并未用于其个人挥霍消费，犯罪的主观恶性和社会危害性相对较小；5、被告人蒋某平时表现一贯较好，这次非法吸收公众存款是因企业盲目扩大经营规模和受国际环境的影响造成的，是偶然走上了非法吸收公众存款的道路，属初犯、偶犯。综上，请求法庭对被告人蒋某从轻处罚。
经审理查明：2007年7月5日，浙江光益光能科技有限公司成立，法定代表人为蒋某，赵小连为监事。2009年，浙江光益光能科技有限公司为扩大企业规模，向银行贷款投资设立浙江光益硅业科技有限公司。后因浙江光益硅业科技有限公司生产经营出现问题，造成企业资金短缺无力还贷。浙江光益光能科技有限公司法定代表人即被告人蒋某遂以月息2分至9分不等，向社会不特定人员孙某乙等多人借款，用于浙江光益光能科技有限公司还贷及公司经营所需，共计借款人民币5945.8万元，已归还本金人民币670万元，支付利息人民币1356.7万元，造成实际损失人民币3968.3万元。具体如下：
1、2010年3月至2011年10月期间，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息3分至9分不等，十一次向孙某乙借款共计人民币1110万元，支付利息人民币411万元，造成实际损失人民币699万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人孙某甲的陈述、借据、动产抵押登记证书、报告，被告人蒋某的供述等证据所证实。其中被告人蒋某供述：其已归还被害人孙某乙借款本金250万元。被害人孙某乙在侦查阶段向侦查机关提交14份借据，以证明被告人蒋某向其借款1564.925万元（包括无利息约定的154.925万元和100万元两笔借款）的事实。故被告人蒋某提出其已归还被害人孙某乙本金250万元的辩解，无证据证明，本院不予采信。公诉机关指控被告人蒋某已归还被害人孙某乙本金250万元有误，本院予以纠正。2011年8月28日，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司的3台分选机作为抵押物，以月息3分向孙某乙借款人民币200万元，并经工商行政管理机关登记。本院认为，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司的合法财产作为抵押物向被害人借款，并经工商行政管理机关登记，公诉机关认定为非法吸收公众存款不当，本院予以纠正。
2、2009年3月1日，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息2分向周某乙借款人民币70万元，已归还本金人民币40万元，支付利息人民币36万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人周某乙的陈述、借据、银行现金缴款单，证人周某甲的证言，被告人蒋某的供述等证据所证实。
3、2011年3月30日、9月30日，浙江光益光能科技有限公司以月息6分两次向朱某借款共计人民币260万元，已归还本金人民币230万元，支付利息人民币73.2万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的证人周某乙、周某甲的证言，被害人朱某的陈述、借据、银行现金缴款单，被告人蒋某的供述等证据所证实。
4、2011年9月28日，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息2.5分向孙某丙借款人民币39万元，已支付利息人民币1万元，造成实际损失人民币38万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人孙某丙的陈述、借据，被告人蒋某的供述等证据所证实。
5、2012年1月14日，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息2分向沈某借款人民币250万元，造成实际损失人民币250万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人沈某的陈述、借据，被告人蒋某的供述等证据所证实。
6、2011年7月1日至8月12日，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息4分三次向顾某借款人民币216.8万元，已支付利息人民币24万元，造成实际损失人民币192.8万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人顾某的陈述、借据、中国银行客户回单，证人周某丙的证言，被告人蒋某的供述等证据所证实。
7、2011年10月，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息7.5分向俞某借款人民币200万元，已支付利息人民币30万元，造成实际损失人民币170万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人俞某的陈述，被告人蒋某的供述等证据所证实。
8、2011年4月，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息4.8分向金某借款人民币1000万元，已支付利息人民币300万元，造成实际损失人民币700万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人金某的陈述、借款合同，证人骆某的证言，被告人蒋某的供述等证据所证实。
9、2011年9月1日，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，以月息9分向黄某借款人民币800万元，已归还本金人民币400万元，支付利息人民币108万元，造成实际损失人民币292万元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人黄某的陈述、借款协议、银行交易明细，被告人蒋某的供述等证据所证实。
10、2010年8月至2011年8月期间，被告人蒋某以浙江光益光能科技有限公司需要资金为由，七次以月息9分向傅某借款人民币2000万元，已支付利息人民币373.5万元，造成实际损失人民币1626.5元。
该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的被害人傅某的陈述、借据、承诺书，被告人蒋某的供述等证据所证实。
2013年4月27日，被告人蒋某主动到诸暨市公安局浣东派出所投案，并如实供述其犯罪的事实。该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的诸暨市公安局浣东派出所归案经过及情况说明，被告人蒋某的供述等证据所证实。
案发后，诸暨市公安局对浙江光益硅业有限公司的浙H×××××、浙H×××××车辆进行查存；对浙江光益硅业有限公司持有的常山国用（2011）第4-143号地块进行冻结、查封；对浙江光益光能科技有限公司持有的DJE953、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××、浙D×××××车辆进行查封；对浙江光益光能科技有限公司持有的土地编号为1-2010-902-00474、1-2009-902-01528两地块进行查封、冻结；对赵小连、蒋某持有的陶朱街道海关北路陶居苑2幢房屋进行预查封。该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的诸暨市公安局冻结、封存决定书、送达回执、诸暨市国土资源局地籍档案查询单、诸暨市房地产管理处预告登记存根、协作函、报告、承诺书等证据所证实。
案发后，浙江光益光能科技有限公司及浙江光益硅业科技有限公司重组工作己达成框架协议，浙江光益硅业科技有限公司现已按重组后的公司组织机构变更工商登记。该事实有侦查机关依法收集，由检察机关提交，经公诉人当庭宣读并经庭审质证、认证的浙江光益硅业科技有限公司和浙江光益光能科技有限公司企业重组框架协议及补充协议、诸暨市人民政府文件、公司变更登记情况等证据所证实。
此外，尚有组织机构代码证、对外经贸经营者备案登记表、开户许可证、申请中华人民共和国出口货物原产地证明书注册登记表、企业法人营业执照、自理报检单位备案登记证明书、税务登记证、公司基本情况及户籍证明在案佐证。
本院认为，被告单位浙江光益光能科技有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人蒋某系直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告单位浙江光益光能科技有限公司法定代表人即被告人蒋某能主动向公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，本院对被告单位浙江光益光能科技有限公司、被告人蒋某分别予以从轻、减轻处罚。辩护人提出对被告人蒋某从轻处罚的辩护意见，酌情予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位浙江光益光能科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）；
二、被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年一月三日起至二0一六年四月二日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周天明
审 判 员 钱 跃
人民陪审员 石 璐
二〇一四年一月九日
书 记 员 应 华
附页
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条：公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条：单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。