江苏省泗洪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏1324刑初第17号
公诉机关泗洪县人民检察院。
被告人张燕，个体户。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月20日被泗洪县公安局刑事拘留，同年4月23日被逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人杨启东，江苏拓荒者律师事务所律师。
泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2016）1号起诉书指控被告人张燕犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月4日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理，本院于当日立案，经审查认为本案不宜适用简易程序审理，遂于2016年2月18日转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院指派代理检察员郁敏出庭支持公诉，被告人张燕及其辩护人杨启东到庭参加诉讼。现已审理终结。
泗洪县人民检察院指控：2006年8月至2015年2月期间，被告人张燕以经营泗洪县银燕复合肥厂需要资金为由，以缴纳预付货款、低价出售复合肥、支付利息等手段以1.5%至4%不等的月利率，在安徽省濉溪县、宿州市，泗洪县等地向李春友等70余名社会不特定对象非法吸收公众存款，共计2100余万元，期间，被告人张燕返还了部分本金、支付了部分利息、发送了部分肥料。截至案发，尚余1500余万元未返还。案发后，被告人张燕主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。针对上述指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、集资参与人陈述、借条、收据、案件查破经过、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人张燕非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张燕具有自首情节，依法可以从轻处罚。请依法判处。
被告人张燕未提出实质性辩解。
辩护人提出的主要辩护意见是：1.杨丽、徐伦、张杰，ＸＸ、张振刚、洪登位、何光洋是被告人张燕亲属或者单位同事，不属于社会不特定对象，借款不应计入犯罪数额；2.被告人张燕在经营过程中向客户预收的款项，不应计入犯罪数额。
经审理查明：2011年月至2015年期间，被告人张燕因经营泗洪县银燕复合肥厂（该厂系不具有法人资格的合伙企业）需要资金，以高额利息为诱饵，向刘为勋等社会不特定对象吸收资金共计900余万元，期间被告人张燕返还了部分本金、支付了部分利息，尚有700余万元未返还。分述如下：
1.2011年至2014年，被告人张燕以高额利息为诱饵，向刘为勋共吸收资金45万元（已退还7.2万元）。
2.2011年1月至2014年1月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向许琪共吸收资金60万元（已退还25万元）。
3.2012年3月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向张宪芹共吸收资金10万元（已退还4.8万元）。
4.2012年4月至2014年3月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向陈克军共吸收资金8.6万元。
5.2013年1月至2014年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向吴会金共吸收资金11.22万元。
6.2013年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向刘为动共吸收资金7万元（已退还3.36万元）。
7.2013年3月至2014年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向高义共吸收资金15万元（已退还6.6万元）。
8.2013年3月至2014年12月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向吴保春共吸收资金8.28万元（已退还0.72万元）。
9.2013年4月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向董文报共吸收资金4万元。
10.2013年4月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向许杰共吸收资金20万元（已退还14.8万元）。
11.2013年5月至2014年8月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向张朝良共吸收资金60万元（已退还10.2万元）。
12.2013年6月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向张勇共吸收资金10万元（已退还2.4万元）。
13.2013年6月至2014年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向杨丽共吸收资金254.288万元（已退还93.93万元）。
14.2013年10月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向郑新平共吸收资金30万元（已退还10.8万元）。
15.2013年12月至2014年5月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向郑乃伟共吸收资金20万元（已退还1.5万元）。
16.2014年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向秦克正共吸收资金8万元。
17.2014年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向赵先军共吸收资金5万元。
18.2014年3月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向王栋共吸收资金65万元（已退还13.65万元）。
19.2014年4月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向金玲共吸收资金10万元。
20.2014年5月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向丁勇共吸收资金12万元（已退还7.38万元）。
21.2014年5月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向许利共吸收资金40万元（已退还8.4万元）。
22.2014年5月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向倪庆超共吸收资金20万元（已退还1.2万元）。
23.2014年5月至8月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向张杰共吸收资金35万元（已退还4万元）。
24.2014年6月至2015年2月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向杨创连共吸收资金11.03万元。
25.2014年6月至8月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向徐伦共吸收资金18万元。
26.2014年8月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向薛加玉共吸收资金10万元（已退还1万元）。
27.2014年9月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向徐庆堂共吸收资金13万元。
28.2014年9月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向沈先好共吸收资金70万元。
29.2014年11月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向皮进友共吸收资金25万元。
30.2014年12月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向刘加刚共吸收资金10万元。
31.2015年3月，被告人张燕以高额利息为诱饵，向李菊梅共吸收资金7.84万元。
另查明，案发后，被告人张燕主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人张燕在庭前作过多次稳定的供述，其供述非法吸收公众存款的相关情节与非法集资参与人等人的陈述，借条、收据等证据相互印证。案件查破经过，证实被告人张燕归案情况；户籍证明，证明被告人张燕达到完全刑事责任年龄的事实。上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。
关于公诉机关指控被告人张燕向ＸＸ吸收资金31万元、向张振刚吸收资金10万元、向何光洋吸收资金20万元、向洪登位吸收资金5万元、向张洪杰吸收资金16万元，经查，ＸＸ、张振刚、何光洋、洪登位、张洪杰均系被告人张燕亲友，且现有证据不能证实被告人张燕系通过公开宣传方式向上述人员吸收资金，故指控被告人张燕向ＸＸ、张振刚、何光洋、洪登位、张洪杰借款系非法吸收公众存款事实不清、证据不足，本院不予认定。辩护人就此提出的辩护意见成立，本院予以采纳。
关于公诉机关指控被告人张燕向李春友等30余人吸收资金1100余万元，经查，李春友等30余人系被告人张燕经营肥料的客户，被告人张燕向李春友等30余人收取预付款或借款（可抵扣肥料）或让为其垫付货款虽承诺给予优惠或者承诺支付利息，但该行为系被告人张燕与客户之间的经营行为，故该行为不符合非法吸收公众存款的构成要件。公诉机关该部分指控不能成立，本院不予采纳。辩护人就此提出的辩护意见成立，本院予以采纳。
关于辩护人提出被告人张燕向张杰、杨丽借款不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，被告人张燕与张杰、杨丽虽系亲友关系，但其在向张杰借款的同时安排张杰为其向他人借款；向杨丽借款系他人介绍，又通过杨丽介绍向其他人借款，故张杰、杨丽在其借款的过程中亦应被视为社会不特定人员，且系被告人张燕通过公开宣传借款，其借款数额应计入非法吸收公众存款犯罪数额，故对辩护人该辩护意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出被告人张燕向徐伦借款不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，徐伦虽系被告人张燕经营的复合肥厂员工，但被告人张燕安排徐伦向他人借款，徐伦在借款给被告人张燕的同时亦介绍他人借款给被告人张燕，故徐伦在其借款的过程中亦应被视为社会不特定人员，且系被告人张燕通过公开宣传借款，其借款数额应计入非法吸收公众存款犯罪数额，故对辩护人该辩护意见，本院不予采纳。
本院认为，被告人张燕非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人张燕犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人张燕非法吸收存款尚未退还部分，责令退还非法集资参与人。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人张燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月20日起至2018年9月19日止。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。
二、被告人张燕非法吸收存款未退还的部分，责令退还非法集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邵成虎
人民陪审员 马学好
人民陪审员 陈野林
二〇一六年五月十二日
书 记 员 张寒云
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。