广东省珠海市香洲区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0402刑初525号公诉机关珠海市香洲区人民检察院。被告人张盛威（化名张劭颉、张绍颉），男，1979年8月3日出生，汉族，大专文化，户籍地辽宁省盘锦市双台子区，因本案于2017年12月12日被羁押并被刑事拘留，2018年1月11日被逮捕。现押于珠海市第一看守所。辩护人丁飞斌，广东莱恩律师事务所律师。珠海市香洲区人民检察院以珠香检公诉刑诉〔2018〕565号起诉书指控被告人张盛威犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。珠海市香洲区人民检察院指派检察员吴晓跃出庭支持公诉，被告人张盛威及其辩护人丁飞斌到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2013年至2014年间，被告人张盛威利用其担任深圳众信国际财汇俱乐部经理的身份，伙同被告人聂某、曾某2（均已判刑）等人，在广东省深圳市和珠海市香洲区拱北香江酒店3楼会议室和813室、中电大厦5楼会议室等地，以召开推介会的形式，向社会公众推广购买“众信国际财汇俱乐部”的网站平台积分，并以高额回报、稳赚不赔为诱饵，非法吸收邝代章的投资款人民币（以下币种均为人民币）42240元、吴某1的投资款39600元、麦某的投资款3300元、张某1的投资款33000元、路某的投资款120000元、曾某1的投资款158880元、邱某的投资款19800元、李某2的投资款50200元、刘某的投资款19800元、顾某的投资款13200元、冉某的投资款13200元、王某1的投资款13200元、李某3的投资款3300元、黎某的投资款3300元、程某的投资款6000元、储某的投资款6700元、李某4的投资款6600元、王某2的投资款6600元、谢某的投资款9900元、徐某的投资款20000元、梁某的投资款33000元、李某1的投资款45000元、巫某的投资款114840元、方某的投资款99000元、申某的投资款139200元、肖某的投资款299680元、封某的投资款105700元、黄某的投资款13200元、柴某的投资款36000元、张某2的投资款9900元、王某3的投资款112200元、吴某2的投资款9240元、张某3的投资款99000元、郭某的投资款99000元。2017年12月12日，被告人张盛威被抓获。被告人张盛威在深圳众信国际财汇俱乐部共获得工资40000元。在本案审理期间，被告人张盛威主动退出违法所得40000元。另查明，案发前，深圳众信国际财汇俱乐部返还投资款122万元至被害人申某账户内，申昂宁按照指示进行转账和提现，其中被害人申某已收回投资款121900元，被害人肖某收回投资款86000元，被害人封某收回投资款12000元，被害人柴某收回投资款3000元，被害人王某3收回投资款94200元，被害人吴某2收回投资款2000元，被害人黄某收回投资款7440元。又查明，在本院审理期间，被告人张盛威取得被害人邝代章、曾某1、吴某1、张某1、肖某、柴某、张某2、张某3、路某、方某、李某1、李某2、冉某、王某1、刘某、麦某、顾某的谅解。上述事实，被告人张盛威在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人邝代章、麦某、路某、曾某1、邱某、李某2、刘某、肖某的陈述及辨认笔录，被害人吴某1、张某1、顾某、冉某、王某1、李某3、黎某、程某、储某、李某4、王某2、谢某、徐某、梁某、李某1、巫某、方某、申某、封某、黄某、柴某、张某2、王某3、吴某2、张某3、郭某的陈述，证人聂某、曾某2、罗某、张某4的证言及辨认笔录，抓获经过，接受证据清单，银行账户注册信息，银行交易流水，投资注册网页截图，收条，发票，银行交易凭证，投资平台交易记录，扣押决定书，扣押笔录，扣押清单，交易截图，情况说明，刑事判决书，刑事裁定书，谅解书，委托书，身份证复印件，常住人口基本信息，人口查询资料，现场照片等证据证实，足以认定。辩护人辩护称：1.被告人张盛威在共同犯罪中起次要作用，是从犯；2.被告人张盛威当庭自愿认罪，悔罪态度良好；3.被告人张盛威系初犯；4.被告人张盛威协助被害人向公司申请退款，最终公司退还了1220000元；5.被告人张盛威主动退出全部违法所得40000元，并取得部分被害人的谅解。综上，请求对被告人张盛威从轻处罚，并适用缓刑。本院认为，被告人张盛威非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张盛威的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人张盛威在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人张盛威当庭自愿认罪并主动退出全部违法所得，部分被害人在案发前已收回了部分投资款及部分被害人对被告人张盛威表示谅解，均酌情可以从轻处罚。根据被告人张盛威的犯罪事实、情节，对其不宜适用缓刑，辩护人提出的请求适用缓刑的辩护意见不予采纳；提出的其他辩护意见，本院均予以概括采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、《最高人民法院》第一条、第三条第三款的规定，判决如下：一、被告人张盛威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月12日起至2019年4月11日止。）二、被告人张盛威主动退出的违法所得人民币40000元，分别发还给被害人邝代章人民币1145元、吴桐人民币1073元、麦嘉玲人民币90元、张广生人民币738元、路灵芝人民币3250元、曾祥顺人民币4303元、邱桂香人民币537元、李峰人民币1360元、刘永碧人民币537元、顾小林人民币358元、冉小玉人民币358元、王汝州人民币358元、李清芳人民币90元、黎继枝人民币90元、程贵兵人民币163元、储东方人民币305元、李雪雯人民币180元、王萍人民币180元、谢意萍人民币269元、徐月新人民币543元、梁家光人民币895元、李玉浓人民币1219元、巫凌峰人民币3111元、方锡伦人民币2682元、申昂灵人民币469元、肖桂英人民币5788元、封兰芳人民币2538元、黄进娣人民币158元、柴士英人民币895元、张彩云人民币269元、王国栋人民币488元、吴传壁人民币197元、张国利人民币2682元、郭军利人民币2682元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  姚 峰审 判 员  孙珑艳人民陪审员  陈 敏二〇一八年六月十四日书 记 员  邵珠倩梁继红附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。