�南省渑池县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1221刑初86号
公诉机关渑池县人民检察院。
被告人贾建房，男，1970年5月9日出生，汉族，初中文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司负责人，住河南省三门峡市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月1日被渑池县公安局取保候审，同年7月16日被刑事拘留，8月21日被逮捕。
辩护人杨永欣，河南天地律师事务所律师。
被告人宋治军，男，1965年12月13日出生，汉族，本科文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司负责人，住河南省洛阳市涧西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月11日被渑池县公安局刑事拘留，同年9月17日被逮捕。
辩护人张玉民，河南共同律师事务所律师。
辩护人邓振华，河南法桥律师事务所律师。
被告人杨爱松，男，1975年4月13日出生，汉族，初中文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司公司负责人，住河南省渑池县（户籍地：渑池县）。因犯盗窃罪于1995年2月17日被郑州市金水区人民法院判处有期徒刑十一年；因犯寻衅滋事罪于2008年3月17日被本院判处有期徒刑一年九个月；因涉嫌犯故意伤害罪，于2014年7月11日被渑池县公安局刑事拘留，同年7月31日被逮捕，同年11月10日被取保候审，经本院决定于2015年7月16日被渑池县公安局执行逮捕，因犯故意伤害罪于2015年11月26日被本院判处有期徒刑二年三个月（刑期自2015年7月16日起至2017年6月15日止）。
辩护人武丽霞，河南锐达律师事务所律师。
被告人侯玉梅，女，1972年8月28日出生，汉族，大专文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司业务经理，住河南省渑池县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月1日被渑池县公安局取保候审，同年7月16日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。
被告人郭秋梅，女，1962年9月16日出生，汉族，初中文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司业务员，住河南省渑池县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月27日被渑池县公安局取保候审。2016年1月29日经本院决定被渑池县公安局取保候审。
被告人李爱荣，女，1973年8月2日出生，汉族，初中文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司业务员，住河南省渑池县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月26日被渑池县公安局刑事拘留，10月28日被取保候审。2016年2月1日经本院�定被渑池县公安局取保候审。
被告人张晓霞，女，1962年11月27日出生，汉族，高中文化程度，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司、渑池县博汇商贸有限公司业务员，住河南省渑池县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月17日被渑池县公安局刑事拘留，7月28日被取保候审。2016年2月2日经本院决定被渑池县公安局取保候审。
渑池县人民检察院以三渑检公诉刑诉（2015）292号起诉书指控被告人贾建房、宋治军、杨爱松、侯玉梅、郭秋梅、李爱荣、张晓霞犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，分别于2016年6月14日、11月24日两次公开开庭审理了本案。渑池县人民检察院指派检察员李韶伟出庭支持公诉，上述被告人、辩护人均到庭参加诉讼。审理期间，退回渑池县人民检察院补充侦查一次，渑池县人民检察院建议延期审理一�。现已审理终结。
渑池县人民检察院指控：2012年6月21日，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司成立，住址渑池县黄河路花园小区门口西侧，经营范围社会经济咨询，法人代表赵志朋。2012年12月19日法定代表人变更为杨爱松。2013年9月4日变更为渑池县博汇商贸有限公司，经营范围工矿产品、工艺品、百货、服装、建材购销、黄金饰品、珠宝零售。
公司股东杨爱松、贾建房、宋治军及其业务经理侯玉梅，业务员张晓霞、李爱荣、郭秋梅、沈玉霞、周玉霞、张丽红、张群环（后四人另案处理）等人明知公司无权吸收公众存款，仍通过到渑池县体育场周边、渑池县仰韶广场等公共场所及渑池县城周边乡镇通过发放宣传单等多种方式向社会公开宣传，吸收公众存款。承诺月息1分五厘、每个月20日付息。2014年8月，公司资金链断裂，无力兑付储户存款及利息。此后至2015年7月公司又筹集资金归还部分存款人员部分本金及利息。期间部分群众报案，2015年5月8日渑池县公安局立案侦查。2015年8月3日，经三门峡市中和会计师事务所有限公司审计，三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司及渑池县博汇商贸有限公司非法吸收公众存款户数为725户，吸收存款最大月余额为6853.20万元，截至2014年7月31日尚未退还的金额为2049.50万元，户数为224户。
张晓霞非法吸收公众存款尚有1782300元未退还，郭秋梅非法吸收公众存款尚有3421800元未退还，李爱荣非法吸收公众存款尚有2188200元未退还。案发后，郭秋梅于2015年10月27日上缴非法所得50000元，李爱荣于2015年10月28日上缴非法所得87990元，张晓霞于2015年8月27日上缴非法所得50130元。
针对上述指控，公诉机关向法庭出示了书证借条、投资合同、各被告人的户籍证明；证人李治平等�的证言；七被告人的供述与辩解；司法会计鉴定意见书等证据。据此认为，被告人贾建房、宋治军、侯玉梅、杨爱松、张晓霞、李爱荣、郭秋梅非法吸收公众存款224户计2049.50万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨爱松在前罪被判处有期徒刑刑罚执行完毕后五年以内又犯有期徒刑之罪，系累犯，应从重处罚。提起公诉，请依法判处。
庭审中被告人贾建房自愿认罪，其辩护人认为：涉案资金大部分用于投资，一直支付利息，被告人主观恶性不大，在共同犯罪中作用较小；未退还金额应为1800余万元；吸收亲戚朋友的数额应予扣除；没有指控单位犯罪是漏诉。被告人宋治军自愿认罪，辩称自己当股东的时间有限，没有工资报酬，也没有花公司的钱。其辩护人认为：本案应属单位犯罪；宋治军是从犯，建议减轻或�除处罚。被告人杨爱松自愿认罪，其辩护人认为：吸收亲友及后来归还的8%、杨爱松进公司前公司吸收的数额应予扣除；杨爱松作用小，应当认定从犯；杨爱松有重大立功情节，如果退赔，建议从轻处罚。被告人侯玉梅自愿认罪，辩称自己不是主犯。被告人郭秋梅自愿认罪。被告人李爱荣对起诉书指控的事实、罪名均无异议，且未作陈述。被告人张晓霞亦辩称未退还金额应为1800余万元。
经审理查明：
2012年6月，被告人贾建房、宋治军等人成立三门峡老乾柜经济信息咨询有限公司（以下简称“老乾柜公司”），同年12月被告人杨爱松入股该公司，任法定代表人（公司实际股东为贾建房、宋治军、杨爱松）。老乾柜公司在经营期间雇佣被告人侯玉梅担任业务经理，郭秋梅、张晓霞、李爱荣、沈玉霞、周玉霞、张丽红、张群环（后四人另案处理）�任业务员，从事吸收公众存款，对外高息放款、从中赚取利差的非法金融业务等。2013年9月，老乾柜公司变更为渑池县博汇商贸有限公司（以下简称“博汇公司”），延续开展非法吸收公众存款业务。其中，贾建房负责老乾柜、博汇公司的全面工作；宋治军负责业务员的培训、对外宣传、制定奖励办法、布置吸收存款任务等；杨爱松负责投资和风险控制；侯玉梅负责业务员日常管理和业务。
期间，贾建房、宋治军、杨爱松以借款等为名，在明知老乾柜、博汇公司不具有金融管理资质的情况下，仍安排侯玉梅、张晓霞、李爱荣、郭秋梅等人，通过到渑池县体育场周边、仰韶广场等公共场所及渑池县城周边乡镇发放宣传单或口口相传等途径，面向社会不特定公众，公开宣传投资到上述公司到期可归还本金并获取高额利息（月息1.5%），变相采取委托理财方�，诱使他人进行投资，从事非法吸收公众存款，再由公司将吸收的资金统一调配，用于投资矿山、支付集资参与人利息、业务员工资或以更高的利息对外放贷等，同时以给业务员发放提成的方式，激励其吸收更多资金。2014年8月，公司资金链断裂，无力兑付集资参与人存款及利息。此后至2015年7月公司又筹集资金归还部分集资参与人的部分本金及利息。2015年5月6日部分集资参与人报案，同年5月8日渑池县公安局立案侦查。
经司法会计审计鉴定，并经进一步查证核实，截止2014年7月，老乾柜、博汇公司累计吸收存款额1.810615亿元，户数为725户，累计兑付存款额1.605665亿元，尚未兑付金额为2049.50万元，户数为224户。其中，郭秋梅名下未兑付342.18万元；李爱荣名下未兑付218.82万元；张晓霞名下未兑付178.23万元。根据相关会计资料显示，老乾柜、博汇公司对外放贷的债权本金尚有2793.5万元。
另查明：1.案发后，被告人贾建房、侯玉梅接警方电话通知后主动到案；被告人郭秋梅主动到渑池县公安局投案。
2.杨爱松被渑池县看守所羁押期间，于2016年3月2日晚与陈占有等人制止同监室董某的割腕自杀行为。本院审理期间，杨爱松向渑池县看守所管教民警检举揭发同监室王红民盗窃犯罪行为，并经渑池县公安局刑警大队讯问王红民、王红民辨认现场，查证属实。
3.郭秋梅退交工资、提成50000元；张晓霞退交工资、提成50130元；李爱荣退交工资、提成87990元。
4.案发后，渑池县公安局查封贾建房位于三门峡市湖滨区虢国路二街坊13号院2号楼1单元0301号房产一套。
5.审理期间，杨爱松亲友主动代其退赔220万元，侯玉梅主动退赔1万元（均已交至本院账户）。另李园园自愿以其位于渑池县杰信花�7号楼的房产为杨爱松担保退赔50万（至2018年11月），李磊自愿以位于洛阳西工区王城大道268号院10栋1-2205号房产为杨爱松担保退赔110万（至2018年11月）。
6.被告人张晓霞名下王建玲存款47万元，王建玲以民间借贷为由提起民事诉讼，本院已判决张晓霞个人偿还；张二平已就其在郭秋梅名下存款7万元另行提起民事诉讼。另侯玉梅、沈玉霞名下吸收李治平存款尚有250万元未退还。
7.审理期间，部分集资参与人对杨爱松、郭秋梅、张晓霞、李爱荣的行为表示谅解。
上述事实，有书证渑池县公安局受案登记表，企业注册登记档案，老乾柜公司宣传单，老乾柜公司、博汇公司与涉案集资参与人签订的投资合同、借据、收益表及出具的借条复印件，渑池县公安局扣押物品清单、收条，三门峡中和会计事务所出具的情况说明，非法所得缴款凭证，交款单据，侯玉梅等人出具的情况说明，渑池县公安局协助查封通知书，抓获经过，情况说明，破案报告，渑池县看守所民警马志龙、杨明智出具的证明，渑池县公安局刑警大队违法犯罪线索登记表，谅解书，情况反映及被告人贾建房、宋治军、杨爱松、侯玉梅、张晓霞、李爱荣、郭秋梅的户籍证明、杨爱松刑事判决；集资参与人郭联民、李治平、赵恩东等及证人杨某1、姬某、李某、杨某2、杨某3、杨某4、王某等人的报案材料、证言；七被告人及另案处理人沈玉霞在侦查阶段的供述与辩解；三门峡中和会计师事务所司法会计鉴定意见书等证据在案证实，足以认定。
本院认为，被告人贾建房、宋治军、杨爱松、侯玉梅、郭秋梅、李爱荣、张晓霞违反国家金融法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，且系共同犯罪，其行为均已构成非法吸收公众�款罪。公诉机关指控罪名成立。
被告人贾建房、宋治军、杨爱松为非法吸收公众存款而成立公司，且在公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，公诉机关指控为个人犯罪，符合法律规定，被告人贾建房、宋治军辩护人的该相关辩护意见理由不足，不予采纳。本案系共同犯罪，各被告人应对非法吸收资金总额承担相应责任，其向社会公开宣传的事实存在，并非在亲友内部针对特定对象吸收资金，贾建房、杨爱松辩护人认为应当扣除当事人亲友集资款的辩护意见理由不能成立，不予采纳。
涉案老乾柜、博汇公司由贾建房、宋治军、杨爱松实际控制，虽分工不同，但其对本案非法吸收公众存款均起主要作用，系主犯，应对全部犯罪行为负责，宋治军、杨爱松的辩护人认为二人是从犯的辩护意见理由不足，不予采纳。被告人侯玉梅虽系公司业务经理，但受雇于贾建房等人，且对吸收资金没有实际控制和支配权，起次要、辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚，其辩称自己不是主犯的辩解意见理由正当，予以支持。被告人郭秋梅、李爱荣、张晓霞分别协助或介绍他人向其所在公司存款，起次要、辅助作用，亦系从犯，依法应当减轻处罚。侯玉梅与张晓霞、李爱荣、郭秋梅同为从犯，但考虑其在共同犯罪中各自的地位、作用大小，在量刑时应予区分。
被告人杨爱松在前罪被判处有期徒刑刑罚执行完毕后五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。被告人郭秋梅犯罪后主动投案，被告人贾建房、侯玉梅案发后接警方电话通知自行到案，且均如实供述主要罪行，系自首，依法均可以从轻处罚。被告人杨爱松、李爱荣、张晓霞归案后能够如实供述自己罪行，是坦白，依法可以从轻处罚。被告人杨爱松检举揭发他人犯罪行为，经查证属实，系立功，可以减轻处罚；羁押期间阻止他人自杀，可认定为“认真遵守监规，确有悔改表现”，酌情从轻处罚。审理期间杨爱松亲友积极代其退赔部分款项，侯玉梅退赔部分款项、亦可酌情对各被告人从轻处罚。杨爱松的辩护人认为其有重大立功情节的辩护意见于法无据，不予采纳，但认为其积极退赔、有立功情节等，建议从宽处罚的辩护意见理由正当，予以采纳。被告人郭秋梅、李爱荣、张晓霞案发后及时上缴其非法获取的工资、提成，可酌情从轻处罚�被告人杨爱松、郭秋梅、张晓霞、李爱荣取得部分集资参与人的谅解，亦可酌情从轻处罚。综合本案犯罪事实、情节及社会危害程度等，决定对被告人杨爱松、侯玉梅、郭秋梅、李爱荣、张晓霞均减轻处罚，贾建房、宋治军从轻处罚。
被告人杨爱松在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，决定执行的刑罚。犯罪分子的违法所得，依法应当予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十五条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第六十九条、第七十条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第三条、第四条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人贾建房犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金200000元；
被告人宋治军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金150000元；
被告人杨爱松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金100000元；与原犯故意伤害罪判处的有期徒刑二年三个月，实行数罪并罚，决定执行有期徒刑二年九个月，并处罚金100000元；
被告人侯玉梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金60000元；
被告人郭秋梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金40000元；
被告人李爱荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金30000元；
被告人张晓霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金30000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人贾建房的刑期自2015年7月16日起至2020年1月15日止；被告人宋治军的刑期自2015年8月11日起至2019年2月10日止；被告人杨爱松的刑期自2015年7月16日起至2017年12月15日止；被告人侯玉梅的刑期自2015年7月16日起至2017年1月15日止）。
（被告人郭秋梅、李爱荣、张晓霞的缓刑考验期限均从判决确定之日起计算）
（罚金均限于判决生效后三十日内缴纳）。
二、依法�缴老乾柜公司、博汇公司违法所得2049.50万元，已追缴、查封的财产依法处理。
三、被告人杨爱松、侯玉梅退赔款项及郭秋梅、李爱荣、张晓霞退交的违法所得返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 赵 峰
审判员 李 辉
审判员 刘韶兴
二〇一六年十二月一日
书记员 左小慧