广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）深福法刑初字第905号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人李涛，原系深圳市金因科技有限公司法定代表人，住广东省深圳市福田区。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2014年8月16日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。
辩护人梁江洲、刘艳梅，均系广东普罗米修（前海）律师事务所律师。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2015）974号起诉书指控被告人李涛犯合同诈骗罪，于2015年5月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年6月15日公开开庭进行了审理，在法庭审判期间，因公诉机关需要补充侦查而延期审理，补充侦查完毕后，于2015年7月2日再次公开开庭进行了审理。深圳市福田区人民检察院指派检察员罗淑芳出庭支持公诉，被害人陈某、被告人李涛及其辩护人梁江洲、刘艳梅到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2012年10月至11月期间，被告人李涛称能帮被害人陈某将深圳市中正华融担保有限公司转为村镇银行，骗取了陈学莉信任，双方签订了《在深圳地区新设村镇银行委托代办咨询合约》，约定由李涛在3-6个月内为陈某办理设立村镇银行的相关手续，办理成功后，陈某向李涛支付服务费人民币1600万元。被告人李涛以收取服务费定金为名，收取了陈某人民币200万元后，并未在约定时间内为陈某办理相关事项，并且将其中的一部分资金用于其本人的企业开支，另外的资金取现后去向不明。
2013年1月，被告人李涛向被害人陈某谎称其能为陈某某的公司在建设银行和农业银行申请到10亿元人民币的保函担保额度，双方签订了《融资服务合同》。被告人李涛在收取了陈某支付的人民币200万元的服务费用后，又以需购买公司用于申请保函额度为名，骗取陈某人民币6万元。在收取上述人民币206万元之后，被告人李涛并未在约定的时间内为陈某某办理相关事项，收取的相关款项亦去向不明。
被害人陈某发现被告人李涛未有履行合同约定后，向李涛催要相关款项，但被告人李涛以各种理由拒不退款，并不再与陈某联系。
2014年8月16日，被告人李涛在本市罗湖区被深圳市公安局福田分局民警抓获归案。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述及辩解等证据。公诉机关据此认为，被告人李涛以非法占有为目的，在签订、履行合同的过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，应依法以合同诈骗罪追究刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人李涛对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，并当庭认罪。
辩护人认为被告人李涛主观恶性较小，有坦白情节，且已经得到被害人谅解，应从轻处罚。
被害人陈某在被告人李涛当庭认罪、悔罪后对被告人李涛表示谅解。
经审理查明：深圳市金因科技实业有限公司成立于2004年5月，现没有营业，法定代表人为被告人李涛，现股东为李涛、陈强、张昆；深圳市中正华融担保有限公司成立于2011年1月，法定代表人何股东均为陈某。
2012年10月至11月，被告人李涛称能帮陈某将深圳市中正华融担保有限公司转为村镇银行，骗取了陈某信任。2012年11月5日，被告人李涛代表深圳市金因科技实业有限公司与陈某签订了一份《在深圳地区新设村镇银行委托代办咨询合约》，约定由深圳市金因科技实业有限公司在3-6个月内为陈某办理设立村镇银行的相关手续，并取得批准文件；代办费及咨询服务费共计为1800万元，分两期支付，合同签订时支付定金200万元，取得银监部门核发的金融许可证后2个工作日内付清余下的1600万元。次日，被告人李涛收取了陈某定金人民币200万元。当年底，陈某将相关的资料交给了被告人李涛。被告人李涛收取定金和资料后一直未为陈某办理约定事项，并且将其中的一部分资金用于其本人的企业开支，另外的资金取现后去向不明。
2013年1月，被告人李涛谎称能为陈某的深圳市中正华融担保有限公司公司在建设银行和农业银行申请到1亿元人民币的保函担保额度，双方签订了《融资服务合同》。被告人李涛在收取了陈某支付的人民币200万元的服务费用后，又以需购买公司用于申请保函额度为名，收取了人民币6万元。在收取上述人民币206万元之后，被告人李涛并未在约定的时间内为陈某办理约定事项，收取的相关款项亦去向不明。
陈某发现被告人李涛未履行合同约定后，催促退款，但被告人李涛以各种理由拒不退款，并不再与陈某联系。
2014年8月16日，被告人李涛在本市罗湖区被深圳市公安局福田分局民警抓获归案。
以上事实，有下列证据予以证实：
（一）、书证
1、被告人身份材料，包括深圳市福田区看守所送押回执、换押凭证、正、侧面照片、人口信息表、人员指紋卡、入所健康检查表、健康状况××，上注“子宫血性分泌物量多，三月”。
2、涉案银行账户的开户资料及交易明细，包括：
（1）、账号分别为41×××89（金因科技）、62×××33（李某）、622848xxxx8716（陈强）的开户资料及相关的交易记录。
（2）、账号为41×××55（开户名李某）的开户资料及2012年1月至2014年5月3日的交易记录，其中经被告人人李涛辨认，2012年11月26日汇款人民币30万元至中国国际跨国公司促进会，作为深圳金因科技实业有限公司的会费。
（3）、账号为62×××23（开户名李涛）的开户资料及2012年1月至2014年5月5日的交易记录，证实该账户先后于2012年10月30日、2012年12月31日、2013年1月22日转款人民币20万元、40万元、10万元至深圳市福田区人民法院作为执行还款。
（4）、账号为62×××33（开户名李某）在2012年11月7日支出10万元、2012年11月8日支出4万元、2012年11月12日支出10万元的交易凭证。
（5）、账号为41×××55（开户名李某）在2012年11月29日支出10万元、2012年12月19日支出4万元、2012年12月25日支出10万元的交易凭证。
（6）、账号为02×××63（开户名深圳市欣欣光科技有限公司）的开户资料及2013年1月至2014年5月26日的交易记录。
3、广东省深圳市福田区人民法院民事判决书，证实被告人人李涛因民事案件被法院判决与张昆、金尚召阳（北京）科技发展有限公司共同给付原告深圳巿安盾投资有限公司借款人民币187万元及利息。
4、被告人李涛与被害人陈某签订关于在深圳地区新设村镇银行委托代咨询合约，内容为李涛需在3-6个月内完成陈某拟在深圳市成立村镇银行相关证件办理程序，陈某支付给李涛代办费及服务费共计人民币1800万元，第一期是合约签订后支付人民币200万元，并约定如李涛不能在约定时间内办妥相关手续，取得合法证照，则需无条件退款。
5、由被告人李涛家属提交的由李涛与被害人陈某于2013年1月11日签订的《融资服务合同》复印件，内容为李涛协助陈某与银行达成共识并获得保函担保额度批复文件，陈某每年支付人民币200万元的融资服务费用给李涛。
6、中国银监会深圳监管局2014年6月11日出具的《深圳银监会关于核实相关信息的复函》：未收到过深圳市中正华融担保有限公司或其他人提交的关于该公司申报设立村镇银行的材料。
7、关于被害人陈某支付的200万元的收款收据。
8、被告人人李涛家属提供的贷款批复复印件及被害人陈某的公司“深圳市康博节能开发有限公司”的工商查询信息，以证实李涛如约按照约定为被害人陈某的公司提供相关融资服务，但是未经被害人陈某确认，也没有正式书面文件确认。
9、被告人李涛在入所时（2014年8月14日、8月16日）及入所后（2015年2月4日）的医院检查报告等，证实其存在阴道流血的症状，在入所后曾被送去武警医院进行诊治，但病因未明。
10、《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》，证实村镇银行的设立条件等。
11、账户名为“李某”的招商银行取款凭条，证实从2012年11月7日至2012年12月19日有五笔取现共计人民币38万元，经被告人李涛辨认确认，这些取现都是由其本人操作，取款单的签名“李某”是由其拿其妹妹李某的身份证签的名，这些款项其都给了帮忙办理村镇银行的“中间人”。
12、情况说明，中国农业银行深圳新安支行于2015年5月19日出具，证实深圳市康博节能有限公司曾在其行申请办理贷款，也提供了申请材料，但由于该公司抵押物在他行办理按揭贷款，他行不给该公司提前还款，所以在其行的贷款未审批，之后纸质资料也归还给客户。
（二）、证人证言
1、证人李某（女，42岁，电话136××××2973，系被告人李涛妹妹）称，其没有办理过招商银行的借记卡（储蓄卡），招商银行卡号为62×××33和41×××55的借记卡不是其开户的，警察所提供的几张有“李某”签名的取款凭证上的签名不是其签的，应该是其姐李涛的笔迹。其身份证一直放在家里，如果家里人用就直接拿去用了，也不用跟其说。
其是深圳市欣欣光科技有限公司的法定代表人，但不是其在经营，是其姐李涛在经营，其只是个挂名法定代表人；该公司的公章、财务章是其姐李涛自己保管，其没有保管和使用过；陈强是其姐生意上的合作伙伴，听其姐说陈强拿了公司不少钱跑路了，其姐一直在找他。
其没有听说过广州市微歌电脑有限公司，只听其姐说过陈强把公司的一批苹果产品（手机或其他苹果数码产品）私自卖给了一个叫刘强生的男子，但实际上这批货是应该发给一家广州公司的，是不是广州巿微歌电脑有限公司就不确定了，后来广州的这家公司还一直催其姐发货或退款。
其辩认出五张以其名字开户的招商银行取款凭证，并说明凭证上签名非其本人所签，笔迹像其姐姐李涛所签。
2、证人张某（女，41岁，电话137××××3062，系深圳市中正华融担保有限公司的财务人员）称，曾交过公司资料给被告人李涛，其辨认了被告人人李涛。
3、深圳市公安局福田分局民警李谦、李军《关于犯罪嫌疑人李涛到案经过的说明》，证实被告人李涛于2014年8月16日在本市罗湖区被抓获归案。
（三）、被害人陈述
被害人陈某（女，34岁，电话133××××0015）称，2012年10月左右，经朋友介绍认识了一名叫李涛的女子，在交往过程中，李涛知道其在经营一家担保公司（深圳市中正华融担保有限公司），就称可以帮助将担保公司转为村镇银行，其听后觉得可以一试，就让李涛帮其运作设立村镇银行一事。2012年11月份，其与李涛在李涛的深圳市金因科技实业有限公司（以下简称“金因科技”、位于罗湖区地王大厦2716室）签订了一份《在深圳地区设村镇银行委托代办咨询合约》，该合同约定，李涛在3-6个月内完成在深圳市成立村镇银行相关证件办理程序，并取得政府部门出具的批准成立村镇银行相关证件办理程序，并取得政府部门出具的批准成立文件，其需向李涛支付1800万元的服务费，首先支付200万元定金，其余1600万元在取得银监部门核发的金融许可证后支付。按照约定，其在2012年11月6日向李涛的指定账户支付了200万元定金。但是至今，相关的设立村镇银行的任何手续都没有办理下来，其一直催她，但是她说其公司资质有问题，办不下来，说会退钱，但是她根本没有退钱，也不肯见面。
2013年1月份，也是在办理设立村镇银行期间，李涛告诉其她可以在建行和农行申请到10亿元的保函额度，向其索要200万的费用用于沟通协调银行方面的关系，其就相信了，在2013年1月25日将一张200万的支票给了李涛，按照她的要求只在支票上写明了金额，而没有写收款人信息，但是她一直无法为其申请到保函额度，说会退款给其，但是至今她都没有退款给其，也不肯见面。
2013年11月份，其通过各种途径终于找到李涛，催她还款，不然就报警，她在无奈之下给了其一张406万元的支票（6万元是李涛以其他各种理由向其要的现金），付款方是深圳市猎豹贸易有限公司。其在2014年2月28日拿去银行承兑，银行告知是空头支票，账户里只有不足2万元。其在2014年3月19日找到了李涛，让她解释406万元空头支票的事情，她说她再给其开一张她自己公司的支票，保证账户上有钱，于是又给其开了一张面值406万元的支票，付款方是金因科技。2014年3月21日，其拿着支票去银行承兑，银行告知其账户上的余额不足，是空头支票，并出具了退票理由书。之后，其就再也找不到她了，她电话可以打通，但是，就是找各种理由不肯见面，去她的公司，发现公司也早已经关门了。
其向李涛支付的第一个200万元中的100万其转到李涛指定的银行账户，户名：李某，账号：62×××33，开户行：招商银行深圳深纺支行，另外100万元是给的现金。其向李某付款100万元的开户银行是其个人银行账户，开户银行是中国银行深圳中心区支行，账号：62×××67。第二个200万元，其是将200万元的支票交给李涛的，按李涛的要求只写了金额，没有写收款方，所以她是如何承兑的其不清楚。给李涛的支票账户是其公司（深圳市骏然投资管理有限公司）的对公账户，开户行：中国工商银行深圳红围支行，账号：40×××12。6万元是在办理村镇银行过程中，李涛以各种理由向其索要的现金。
其称李涛在帮其办理村镇银行时，拿走许多其公司的多年财务报表及凭证原件，至今不肯还给其，还以此要挟其，说如果报案就不会将这些资料还给其，但是其公司现在面临年检，急需这些资料，请公安机关能够帮其尽快追回。
其与李涛约定的是李涛帮其申请公司保函额度，而不是贷款，其本人是做担保公司的，与银行关系良好，其本人要申请贷款是件很简单的事情，根本不需要李涛的帮忙，而且按照常理，也不可能为了申请几千万的贷款而给李涛两百万的好处费。其辨认出被告人李涛。
其辨认了金因科技的营业执照复印件、委托收款条、收款收据、中国工商银行支票（二百万）、中国农业银行支票（四百零陆万元）。
（四）、被告人供述及辩解
被告人李涛在侦查、起诉阶段辩解称没有诈骗，因为其收了陈某406万元，承诺用其中200万元来帮她设立村镇银行，200万用来帮她融资，6万元用来收购一个公司，但是至今村镇银行未能审批下来，但是其帮陈某申请到贷款，只是贷款额度是人民币3000万元而非陈某希望的人民币4000万元，所以陈某对此不满意。这些贷款陈某通过正常途径是申请不到的，其通过朋友帮忙才申请到的，这笔贷款是有批复的，可以到银行查。
其帮陈某设立村镇银行，首先将陈某名下的七家公司（其只记得其中一家是深圳市中正华融担保有限公司，以下简称“中正融资”）的资料交给中国银监会审核二处的工作人员进行审核。审核通过后，中国银监会会将一个指标发给深圳银监局，这样中正华融就可以作为主发起人设立村镇银行了，其有去过北京两次。其在获得200万元帮陈某设立村镇银行时，100万是现金，另外100万元转到了其妹妹李某的招商银行卡上，这张卡一直是其在使用。这200万元中的50万元现金其转给了银监会帮忙办理审核的人指定的中间人，另外50万元现金是其带到北京直接交给上述中间人的，转到李某银行卡的100万元，其中30万元其用来缴深圳市欣欣光科技有限公司（是其的公司）在北京中国国际跨国公司促进会会费，其中40万元用来支付福田法院的执行款的扣划，另外30万元其不记得用在哪里了。其从2013年下半年开始，就开始催促银监会的人退款，打算收到款后退给陈某。
其帮陈某融资是去农行、建行、平安银行申请过银行保函额度，但是没有申请到陈某希望的额度，所以这件事就搁浅了。其帮陈某申请保函额度就是将陈某提供的资料交给银行，有银行审批通过后即可。其帮陈某申请保函额度收取了200万元。这200万是其公司的另一股东陈强收取的，其中130万陈强用了，具体做什么其不清楚，另外70万元陈强陆续给了其，其将这70万元用于申请保函额度，交给了银行的工作人员，但是具体给了谁不想说，不想连累朋友。6万元是当时陈某要其帮她申请贷款，需要购买一家公司，但后来她又说不要了，但是这6万元被陈强拿走了，其至今都没有找到陈强。
村镇银行的指标未能申请下来是因为陈某公司的资质不够，保函额度是申请下来的，但陈某不满意额度，所以没要。这400万元费用其一直打算还给陈某，其一直在催银监会的工作人员退款，对方说会退还，如果收到钱后立即还给陈某，另外银行的朋友也答应近期退款。
为了村镇银行这件事，总共花费了1200万元，其中200万是陈某的，其余的1000万元是其自己的，其中的300万是其公司金因科技的，还有700万元是找朋友借的，这700万元都有借条，其会让律师提供给公安机关。
李某是其亲生妹妹，她名下的卡号为62×××33和41×××55的招商银行卡是其在使用，2012年12月19日、2012年11月29日、2012年11月12日、2012年11月8日、2012年11月7日取款4万元、10万元、10万元、4万元和10万元这些都是其亲自去取得，是其拿着李某的身份证去取得，“李某”的签名也是其签的。其把这些钱给了银监会帮其办理村镇银行业务的中间人。
其指认了2012年12月19日、2012年11月29日、2012年11月12日、2012年11月8日、2012年11月1日取款4万元、10万元、10万元、4万元和10万元的取款凭条。
以上所列证据均于庭审中当庭宣读、出示及由控辩双方质证，已经查证属实，且证据之间相互印证，共同指向本案待证事实，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问，可以作为定案的根据。
本院认为，深圳市金因科技实业有限公司无视国家法律，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中骗取他人财物，数额特别巨大，被告人李涛作为该单位直接负责的主管人员，其行为已构成合同诈骗罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人归案后能如实供述所犯罪行，有一定的悔罪表现，且无前科，依法可以从轻处罚；被告人通过认罪、悔罪获得了被害人的谅解，可以酌情从轻处罚，辩护人就此提出的辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二百三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人李涛犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币50000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月16日起至2024年8月15日止；罚金自判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 罗晓辉
人民陪审员 汤云霞
人民陪审员 高 兰
二〇一五年七月六日
书 记 员 刘文婷
蔡洁伟
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；
（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；
（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；
（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；
（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
组织、领导以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序的传销活动的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。
第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。