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主办单位及拟稿人：
民三庭潘才敏
二〇一四年九月一日
共印25份
浙江省杭州市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）浙杭知初字第371号
原告：杭州千岛湖陆行泵业有限公司，住所地：浙江省淳安县千岛湖镇鼓山大道299号1幢4楼。
法定代表人：邵建勋，该公司董事长。
委托代理人（特别授权代理）：王勤保，浙江思伟律师事务所律师。
委托代理人（特别授权代理）：周臻宇。
被告：毛善武。
委托代理人（特别授权代理）：马晓军，浙江乾道律师事务所律师。
原告杭州千岛湖陆行泵业有限公司（以下简称陆行公司）诉被告毛善武专利权权属纠纷一案，于2014年6月10日向本院提起诉讼。本院于当日审查受理后，依法组成合议庭，于2014年8月15日公开开庭进行了审理，原告陆行公司的委托代理人王勤保及周臻宇，被告毛善武及其委托代理人马晓军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告陆行公司诉称：陆行公司是一家从事加工、销售机油泵、机械配件的企业，于2006年成立，原有股东5人，其中邵建勋占股75%，毛善武占股5%。2012年12月经两次股东变更，邵建勋占股90%，毛善武不再持股。毛善武于2006年应聘进入陆行公司，至2012年12月担任总经理一职。2006年起，陆行公司投入财力进行泵类设备的研发，毛善武参与研发。经研究和实验，技术人员成功研发出“摆线内外转子泵的偏心套”相关技术，陆行公司授权邵建勋于2007年7月25日向国家专利局申请专利，2008年6月25日获得授权，载明设计人为毛善武、邵建勋、章继伟等6人。毛善武作为年费缴纳联系人，负责安排相关人员缴纳年费。2013年4月，陆行公司发现毛善武以其个人为权利人，擅自于2012年11月9日（任职期内）向国家专利局申请了名为“摆线内外转子机油泵偏心套”实用新型专利，于2013年4月24日获得授权，同时陆行公司发现毛善武故意不安排公司缴纳专利年费，导致公司原专利因未缴年费而被停止。陆行公司认为，毛善武专利系在本职工作中作为研究人员之一做出的发明创造，应属于职务发明创造，与公司原专利无本质区别，专利权应属于陆行公司。为保护自身的合法权益，特向法院提起诉讼，请求判令：1.确认ZL20122058××××.9“摆线内外转子机油泵偏心套”专利为陆行公司的职务发明，其专利权属陆行公司所有；2.将ZL20122058××××.9“摆线内外转子机油泵偏心套”专利变更至陆行公司名下；3.本案诉讼费用由毛善武承担。
被告毛善武当庭答辩称：一、本案诉争专利及陆行公司相关专利均集中在一个机油泵中，是毛善武在进入陆行公司之前就设计、开发完成并进行批量生产，不属于职务作品，陆行公司未组织任何与涉案专利有关的研发活动。二、陆行公司专利之所以以陆行公司的名义申请是因为：2006年陆行公司成立时其法定代表人和大股东王健看中毛善武已有的“BF20-50”等几个“半封闭冷冻压缩机”润滑机油泵的技术资料及毛善武的客户资源，要求毛善武来陆行公司担任总经理并于2008年3月6日赠送给毛善武5%的股份；当时淳安县科技局对企业下达项目申报要求，专利申请成功后，可以得到一笔奖金，故毛善武同意暂借用给陆行公司申请专利。后由于生产机油泵亏损，2012年8月陆行公司的法定代表人邵建勋要求毛善武转让股权给其，表示放弃对专利的权利，但未付31.5万元股权转让款。三、陆行公司无主体资格，陆行公司也未授权邵建勋申请专利。综上，请求驳回陆行公司的诉讼请求。
陆行公司为支持其诉讼主张，向本院提交如下证据材料：
1.陆行公司营业执照、2.公司章程及修正案，用于证明：陆行公司的经营范围及邵建勋的身份。
3.辞职报告、4.工资明细单、5.支票汇款审批单，用于证明：毛善武于2006年至2012年12月在陆行公司担任总经理的事实。
6.ZL20071007××××.7发明专利公告说明书、7.关于成立新产品开发小组的通知、8.淳安县社会保险参保证明、9.专利费用缴纳凭证，用于证明：原专利是毛善武的职务发明，登记在邵建勋名下，实际由公司组织研发并管理使用；毛善武是该专利设计人，掌握技术，研究相关技术属于其本职工作。
10.专利基本情况表、11.年费缴纳通知书及缴纳凭证，用于证明：毛善武负责安排人员缴纳公司专利年费，该专利因其故意不安排缴费而被停止。
12.毛善武ZL20122058××××.9实用新型专利公告说明书，13.专利比对表，用于证明：毛善武申请专利时为陆行公司职工，其专利系抄袭陆行公司专利，无本质区别。
14.邵建勋承诺书，用于证明：ZL20071007××××.7“摆线内外转子泵的偏心套”专利系陆行公司研发、授权邵建勋申请，实际权属归陆行公司所有。
15.编号为382607的机油泵实物1台，用于证明：陆行公司用于申请专利的产品和毛善武的专利一致，该专利属职务发明。
陆行公司提交的上述证据经庭审质证，本院认证如下：
毛善武对证据2、3、7、11、14的真实性、关联性均有异议；对证据1、4-6、8-10、12、13、15的真实性、合法性均无异议，对关联性和证明对象有异议，认为双方专利均在毛善武进入陆行公司之前即已由其开发完成；辞职报告邵建勋手写部分系为了起诉而添加，毛善武与陆行公司的劳动关系虽持续到2012年12月底，但自2012年8月16日起毛善武不再担任总经理职务；毛善武未故意不安排缴纳专利年费。本院经审查认为，毛善武对证据1-12、14的异议没有有效证据佐证，不能成立，本院对该些证据效力予以确认，但证据10、11不能证明毛善武故意不安排缴纳专利年费。证据13不符合证据构成要件，本院对其效力不予确认。证据15的效力有待结合其他证据予以确认。
毛善武为支持其诉讼主张，向本院提交如下证据材料：
1.杭州全宇机械泵业有限公司（以下简称全宇公司）工商登记信息、2、毛善武和证人余某的社保登记凭证、3.全宇公司文件，用于证明：全宇公司系制造、加工、销售机油泵的专业公司，余某及毛善武原系该公司员工，余某任机油泵车间主任，毛善武任副总经理兼技术品质部长。
4.证人余某的当庭证言、5.毛善武原同事关于“BF20—50机油泵”开发设计人及时间的证明、6.全宇公司文件，7.浙江北峰制冷设备有限公司（以下简称北峰公司）工商登记信息；8.北峰公司出具的并有采购部长、采购主管、技术部长签名的“关于BF20—50机油泵开发及供货时间证明”、9.北峰公司采购主管张士波社保登记信息、10、BF20—50机油泵设计图纸，用于证明：本案诉争专利系毛善武在全宇公司期间设计、开发完成并进行批量生产的事实。
11.陆行公司变更登记情况、12.王健与毛善武的股权转让协议、13.毛善武与邵建勋的股权转让协议，用于证明：毛善武因获得陆行公司5%的股份而允许陆行公司利用其设计申请专利。
14：机油泵实物两台，用于证明：其中旧的一台机油泵系毛善武2003年开发设计完成投入市场的全宇公司产品，新的一台用于申请本案诉争专利，双方专利没有本质区别，均为毛善武2003年开发完成并批量生产的事实。
毛善武提交的上述证据经庭审质证，本院认证如下：
陆行公司对证据1的真实性及合法性、关联性无异议；对证据2、3、6、7、9、11-13的真实性、合法性无异议，对关联性有异议，本院认为证据1-3、6、7、9、11-13与本案缺乏关联，对其效力不予确认。陆行公司对证据4、5、8、10的真实性、合法性、关联性均有异议，且认为证据4与证据8有矛盾，已有德国样品则不存在研发的必要；本院经审查认为，证据4、5、8均系与毛善武有特定关联的个人及单位出具，证据10系无法核实其形成时间与主体的图纸，该些证据不足以证明毛善武所主张入职陆行公司之前已研发相关专利的事实，本院对证据4、5、8、10的效力不予确认。陆行公司对证据14的真实性、关联性有异议，认为该2台机油泵不是其他公司而是陆行公司产品，本院经审查认为证据14不能实现其证明对象，对其效力不予确认。
根据以上有效证据及当事人的有关陈述，本院确认以下事实：
一、2006年，毛善武到陆行公司就职，任总经理，并系公司多项专利的联系人，指导研发新产品。2007年7月25日，毛善武作为发明人之一，邵建勋作为申请人，向国家知识产权局申请了专利号为ZL20071007××××.7的“摆线内外转子泵的偏心套”的发明专利，于2008年6月25日获得授权。2008年3月6日制定的陆行公司章程载明邵建勋为公司股东。该专利年费由陆行公司缴纳，邵建勋书面确认，该专利权益归属陆行公司。
2012年8月16日，毛善武向陆行公司申请辞职。2012年12月31日，毛善武与陆行公司劳动关系终止。
二、2012年11月9日，毛善武以其个人名义向国家知识产权局申请了专利号为ZL20122058××××.9的“摆线内外转子机油泵偏心套”实用新型专利，于2013年4月24日获得授权。
三、陆行公司成立于2006年4月26日，住所地位于淳安县千岛湖镇鼓山大道299号1幢4楼，注册资本人民币630万元，经营范围：加工、销售机油泵、机械配件；销售五金交电。
本院认为，根据《中华人民共和国专利法》第六条第一款关于“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。”以及《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条关于“专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。”之规定，毛善武于2012年12月31日离职，涉案专利申请日2012年11月9日尚在其任职期间内，故本案争议焦点为涉案专利是否与毛善武在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关。关于毛善武所提陆行公司非在先专利权人、没有诉讼主体资格的辩解，本院认为，在先专利申请人系陆行公司股东邵建勋、其书面声明专利权益归属于公司、专利年费亦系公司缴纳，足以认定研发和使用管理该在先专利系陆行公司行为；同时毛善武作为陆行公司员工参与了该在先专利研发并登记为发明人之一，故陆行公司得以依据该在先专利所反映的相关工作职责，向毛善武提起本案诉讼，毛善武的该辩解没有事实和法律依据，不能成立。
本院认为，所谓本职工作即发明人或设计人的职务范围，属日常工作职责的范围，既不是指单位的业务范围，也不是指个人所学专业的范围。单位主张一项发明创造系发明人在本职工作中做出，首先需证明发明人的本职工作范围，然后需证明该发明人的发明创造与其在单位的工作内容具有关联性。
本案中，毛善武自2006年进入陆行公司工作担任总经理并指导研发工作，从陆行公司早于诉争专利的ZL20071007××××.7的“摆线内外转子泵的偏心套”的发明专利的情况来看，该专利系于2007年7月25日由毛善武作为发明人之一，向国家知识产权局提出申请，该专利系针对摆线内外转子泵的偏心套的容积效率和密封性等问题作出，主要部件为偏心套上设置的定位槽和卸荷凹坑及通孔、卸荷凹坑中一块带有小尖凸头的弹簧钢片组成，通过处于偏心套和泵体端盖之间的该弹簧钢片，减少偏心套与端盖之间的摩擦和晃动、保证偏心套对转子腔内轴向伸缩间隙为零；通过卸荷凹坑及通孔设置提高密封强度。毛善武作为发明人之一，必然实际参与研发工作，实际接触并了解到机油泵及相关部件的技术领域相关内容；同时毛善武答辩称该技术系其设计开发完成；本院认为足以认定毛善武的本职工作和任务包括与机油泵相关的内容。
毛善武个人申请的ZL20122058××××.9“摆线内外转子机油泵偏心套”实用新型专利亦系针对摆线内外转子机油泵偏心套作出，主要部件为偏心套上设置的定位沉孔、偏心孔及两者之间的润滑通孔、卸荷槽、定位槽，定位沉孔上设置有十字碟形弹簧片，通过十字碟形弹簧片的弹力作用，防止外转子的晃动，使机油泵正反向旋转均能同一方向供油且流量、压力基本一致，并自动补偿机油泵内部内外转子端面间隙。涉案专利与陆行公司ZL20071007××××.7“摆线内外转子泵的偏心套”发明专利在发明目的、工作原理、主要部件相同或相关，可以认定属同一技术领域，均涉及机油泵领域的技术研发。
综上，涉案专利与毛善武在陆行公司参与研发的“摆线内外转子泵的偏心套”发明专利具有关联性，即涉案专利与毛善武在陆行公司承担的本职工作与任务有关。故而，陆行公司关于涉案专利系职务发明创造，专利权应归陆行公司所有的诉讼请求具有事实依据，符合法律规定，本院对此予以支持。毛善武所提相关专利技术早在其于进入陆行公司工作之前即已开发完成并投入市场的辩解没有有效证据支持，亦与陆行公司在先专利获得授权的事实不符，本院不予采信。陆行公司可依据生效判决，向国家知识产权局提出涉案专利的变更申请。
据此，依照《中华人民共和国专利法》第六条第一款、《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条、第十四条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：
一、确认原告杭州千岛湖陆行泵业有限公司为ZL201220588629.9“摆线内外转子机油泵偏心套”实用新型专利的专利权人。
二、驳回原告杭州千岛湖陆行泵业有限公司的其他诉讼请求。
案件受理费人民币900元，由被告毛善武负担。
原告杭州千岛湖陆行泵业有限公司于本判决书生效之日起十五日内来本院退费；被告毛善武于本判决书生效之日起十日内，向本院交纳应负担的诉讼费（本院开户银行：工商银行湖滨支行；户名：浙江省杭州市中级人民法院；帐号：12×××68）。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院，并向浙江省高级人民法院预交上诉案件受理费，对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求数额预交。在上诉期满后七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理（浙江省高级人民法院开户行：农行杭州市西湖支行；户名：浙江省财政厅非税收入结算分户；账号19000101040006575401001）。
审判长潘才敏
代理审判员徐珺
人民陪审员廖静
二○一四年九月一日
书记员傅灿军