安徽省淮南市八公山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）八刑初字第00041号
公诉机关淮南市八公山区人民检察院。
被告人吕某某，男，1944年9月11日出生。2015年1月9日因涉嫌玩忽职守罪经淮南市八公山区人民检察院决定取保候审。同年4月16日经本院决定逮捕，因疾病被淮南市看守所暂缓收押，4月21日由本院决定对其取保候审。
淮南市八公山区人民检察院以八检公诉刑诉（2015）33号起诉书指控被告人吕某某犯玩忽职守罪，于2015年4月9日向本院提起公诉。淮南市中级人民法院将该案指定由本院管辖，本院依法组成合议庭，并于2015年5月19日公开开庭审理了本案，淮南市八公山区人民检察院指派代理检察员张帆出庭支持公诉，被告人吕某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
淮南市八公山区人民检察院指控：
2011年4月2日至10月8日，被告人吕某某经淮南市谢家集区煤炭管理局委派，担任淮南市望淮选煤公司东方煤矿（以下简称东方煤矿）驻矿安全监督管理员。
2010年9月，东方煤矿开始实施越界开采，从合法区域-320米C13运输巷向北施工10米沿C13煤层施工下山（第二部皮带机巷）至-390米水平，期间同时施工第一部皮带机巷；2011年3月从该矿混合立井清理斜巷底部施工轨道下山至-390米水平，形成-390米水平行人、进风、运料、运煤及回风系统。-390米水平生产系统形成后，先越界开采-390米水平南北块段煤炭资源，然后分别向-450米水平、-570米水平延深，先后越界开采-450米水平，-570米水平煤炭资源。越界范围，南至F13-7断层、北至F13-5断层，走向长520米，越界最深至-550米，越界面积约0.27k㎡。为逃�检查，2011年3月起，东方煤矿在混合立井清理斜巷下口通往界外开采区域巷道口处设置密闭墙，检查时将越界区域临时密闭，检查后打开生产。
吕某某作为驻矿安监员未认真履行监管职责，对东方煤矿越界开采行为未予发现、制止。
2011年6月1日至30日，9月27日至30日，东方煤矿共越层越界开采煤炭11935.4吨，共给国家造成经济损失6206408元（按每吨520元计算）。
公诉机关当庭提交了以下证据：书证、证人证言、被告人供述与辩解。公诉机关认为被告人吕某某作为国家工作人员，不认真履行监管职责，给国家造成经济损失6206408元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人吕某某对起诉书指控的犯罪事实不持异议。
经审理查明：
2011年4月2日至10月8日，被告人吕某某经淮南市谢家集区煤炭管理局委派，担任淮南市望淮选煤公司东方煤矿（以下简称东方煤矿）驻矿安全监督管理员。
2010年9月，东方煤矿开始实施越界开采，从合法区域-320米C13运输巷向北施工10米沿C13煤层施工下山（第二部皮带机巷）至-390米水平，期间同时施工第一部皮带机巷；2011年3月从该矿混合立井清理斜巷底部施工轨道下山至-390米水平，形成-390米水平行人、进风、运料、运煤及回风系统。-390米水平生产系统形成后，先越界开采-390米水平南北块段煤炭资源，然后分别向-450米水平、-570米水平延深，先后越界开采-450米水平，-570米水平煤炭资源。越界范围，南至F13-7断层、北至F13-5断层，走向长520米，越界最深至-550米，越界面积约0.27k㎡。为逃避检查，2011年3月起，东方煤矿在混合立井清理斜巷下口通往界外开采区�巷道口处设置密闭墙，检查时将越界区域临时密闭，检查后打开生产。
吕某某作为驻矿安监员未认真履行监管职责，对东方煤矿越界开采行为未予发现、制止。
2011年6月1日至30日，9月27日至30日，东方煤矿共越层越界开采煤炭11935.4吨，共给国家造成经济损失6206408元（按每吨520元计算）。
上述事实，有下列证据证实：
（一）书证
1、安徽省淮南市谢家集区东方煤矿“8.19”重大瓦斯爆炸事故调查报告证明：安徽煤矿安全监察局组成调查组对该起事故进行调查分析，认定该起事故共造成27人死亡、1人受伤，直接经济损失4511.05万元。其性质是一起责任事故。淮南市谢家集区煤炭管理局（安监局）履行煤矿日常安全监管职责不到位系造成该事故间接原因之一；
2、安徽省淮南市谢家集区东方煤矿“8.19”重大瓦斯爆炸事故技术原因调查报告证明：该矿存在越界区域开采情况；
3、淮南市谢家集区东方煤矿2010年10月至2014年8月19日的销售额、生产量及资金流向鉴定意见书（皖众鉴字（2015）第001号）证明：该矿因越界开采造成经济损失情况；
4、淮南市谢家集区煤炭管理局文件（谢煤局（2010）88号）关于印发《谢家集区小煤矿驻矿安全监督管理员管理办法》的通知证明：驻矿安监员需具备的条件、聘用程序、履行工作职责、权利和义务、纪律要求、奖惩等内容；
5、《关于印发淮南市地方煤矿封闭墙管理制度》等制度的通知证明：淮南市安监局针对地方煤矿封闭墙的管理而制定的制度；
6、关于对东方煤矿驻矿安监员情况说明证明：被告人吕某某2011年4月2日至2011年10月8日任淮南市东方煤矿驻矿安监员，其有以下职权：一是监督所驻煤矿贯彻落�国家、省、市、区有关煤矿安全生产法律、法规、规章、规定情况，跟踪监督煤矿企业对上级部门查处安全隐患的整改及各种指令落实情况，监督和指导煤矿企业依法进行安全生产和建设；二是制止所驻煤矿违法开采、违章指挥、违章作业、隐瞒安全生产和事故行为，并及时向上级主管部门报告。
7、关于驻矿安全监督员调整的通知证明：被告人吕某某于2011年4月2日至2011年10月8日任驻矿安监员；
8、淮南市望淮选煤有限公司东方煤矿安全生产许可证、煤炭生产许可证、采矿许可证证明、企业基本注册信息单证明：该企业的基本信息；
9、户籍信息证明：被告人吕某某出生于1944年9月11日，具有完全刑事责任能力；
10、退款收据证明：被告人吕某某退款6千元至淮南市八公山区人民检察院；
11、到案经过证明：被告人吕某某涉嫌玩忽职守一案，于2015年1月19日由淮南市八公山区人民检察院立案侦查，同日传唤吕某某到案，其对犯罪事实予以供认。
（二）证人证言
1、证人于某某的证言证明：其于2009年7月份担任淮南市望淮选煤有限公司东方煤矿矿长。东方煤矿2008年4月份技术改造开始，8月份开始建设，2009年进行技术改造变更。验收结束以后，先采C组15槽煤、13槽煤，水平-320米。D组18槽、20槽，E组23槽、24槽煤在-170米。没有具体设计（越界开采）。有一天，在缪春道的办公室，闫如朴（原谢一矿副总）说这个矿如果想发展就要往下打，实际上就是越界开采，他就提出安全事故是小事，如果越界开采就涉及违法犯罪，当时缪春道问他是不是嫌工资低了，他就说不是工资的问题。缪春道说让他和闫总商量商量，实际上就是让听闫总的，他就同意了。那时才明白，他们当时就是想越界开采。当时沈道德是闫总的助手，后来由他和沈道德对照图纸进行研究，划一划、算一算，由外包队施工。-320米以下的煤层属于谢一矿的矿产资源，没有开采。2010年年初开始施工立井清理斜巷。2010年底至2011年初规划界外工程，2011年初开始施工混合立井清理斜巷的封闭墙内巷道。2014年5月份开始转到事故区域块段开采，6月底由里向外回煤，具体时间记得不一定很准。其和沈道德计算有关参数，告诉外包队下山开门位置，施工方位、角度、支护方式，外包队根据他们的实际组织施工。界外十部皮带机，界内就两部，基本都采界外的。（东方煤矿掩盖越界越层开采的手段）一是制作假的封闭墙。今年5月以前，是在界内斜巷道末端处开口打通至-520米的连接界内界外的巷道，边掘进边回采。来检查时一般都提前通知矿上，提前撤出人员，在安好封闭墙位置用木砖砌上，后来就用空心砖了，再使用水泥掺速凝剂抹面做个封闭墙，墙上用红漆模具喷上谢家集安监局的字样，用木栅栏掩住，像永久封闭墙似的，旁边二、三米处还做了一个假的封闭墙喷上谢家集安监局的字样，用于应付检查。平时开采生产，这个巷道口是通的，就将监控摄像头对着假的封闭墙，遇到要来检查了，就将该巷道口临时封上，用些矿用废弃材料把假的封闭墙掩盖住，不让检查的发现。提交检查的矿井图纸上这个位置是没有巷道的，只有一个封闭墙。封闭墙按规定是由修护队施工，通风队监督，封闭墙上方下留有三个观察孔，分别是检查孔、灌浆孔和排气孔，重点是检查瓦斯浓度。区安监局、以前叫区煤炭局、市安监局、煤监淮南分局，还有煤炭皖南分局，区安监局一般来检查只是做样子，很少下井，市安监局是日常检查，煤矿安全监管局是“三项�查”，即重点检查、专项检查和定期检查。每次来检查都会牵扯到有无越层越界开采问题。但每次来检查前矿上已经得到通知，他们就会提前把巷道口给封上。
他们来检查大多数会下井，没有硬性要求，每次检查的项目也不一样，市安监局和皖南分局来人其都亲自陪检，区安监局领导也来，井下检查线路都是矿上带路。没有检查过假封闭门，市安监局和皖南分局没检查过“打非治违”及越层越界开采。也没发现过越层越界开采。要是认真检查应该是不难发现的，因为上面几个单位每次来检查，时间间隔最多也就两三个月，所以每次都要重新封，每次封口做的都不一样，一看就能察觉是新砌墙，因为是用速凝剂掺水泥抹面，外面用封闭墙栅栏（200见方）站立挡住，墙壁颜色也和旁边巷道墙壁也不一样，仔细对照其实不难发现；另外打开观察孔能听到风声；再有就是巷道口对面的监控摄像头是用铁丝绑在封闭墙对面工字钢横梁上面的，但为了应付检查，要经常移动摄像头的位置，就是检查时对着巷道口，检查一过就将摄像头推到了假的封闭墙，移动时临时断下电。原先在井筒绕道前界外用电是从-320米供电所输入电缆，因为界外用电量大，电路多，在巷道口安置电缆四通接线盒，来检查了就将接线盒打开，拆卸掉连接界外的电缆，埋到封闭墙里，外面看不到。还有从界外开采的煤炭是由皮带运输机从界外回风巷直接上山运到煤仓，这条运输巷道是单独开掘的，没有和界内运输机相连，长度大约4、500米，倾斜角度不超过20°左右，矿上为此专门在煤仓中间开了一个洞口，承接界外所开采的煤，正常界内的煤是从煤仓上口用矿车卡到煤仓里面，所以检查光从煤仓上口向下看，是不容易发现中间这个洞口的。今年7月份矿上接到市里通知停止生产，但没有执行，一直都在生产。煤送到地面后有的直接销售掉了，剩下的都拉到矿外煤场堆放。
证人李某某的证言证明：其2009年从淮南矿业集团退休，2010年3月份在淮南望淮选煤有限公司东方煤矿担任综合办资料管理员至今。刚到矿上的时候，驻矿安监员是刘多灯、然后又吕某某、姚多周、李真龙、姚崇春、刘传江和匡兴旺。吕某某是2011年到矿上担任安监员的，矿上给这些安监员发放工资，每月1000元。其是通过开早会知道（越界开采）的。具体细节不是太清楚。驻矿安监员都达不到每周下井四次，刘传江、匡兴旺下井多一点，其他人来矿上都很少，更不要讲下井四次了。
（三）被告人吕某某的供述与辩解证明：
其是2011年4月份到10月份担任东方煤矿驻矿安监员。期间，下矿检查过，按规定一个月要下二十几个井，�每个月他都下不满。没有下过夜班井。下井检查都是到副300多米的两个面。没到其他地方去过。没发现有超层越界开采的情况。没发现东方煤矿主井筒底部清理巷有一通往副500多米的外巷道。发现过东方煤矿有两个封闭墙，底下一个，上面一个，底下的一个在清理斜巷这里。其就到现场检查过一次，也没检查出什么问题。他们是半年一换也就是混日子，其感觉也就是个退休工人，想管也管不住，所以工作也就不那么较真了，有个差不多就行了。但作为驻矿安监员对于矿上的界外开采他肯定是要承担监管不严责任的，前后这么多任安监员包括局里的领导。如果有一个认真履行责任的，最后就不会出这些事情。
上述证据，均经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为：被告人吕某某经淮南市谢家集区煤炭管理局任命为东方煤矿的驻矿安全监督员�负责该矿的安全监督检查工作，履行国家工作人员职务，应视为国家机关工作人员。在其从事安全监督检查工作期间，即负有煤矿安全检查的职责。被告人吕某某在该矿任职期间，未能认真履行煤矿安全监管职责，对煤矿越界开采行为未予发现和制止，间接上导致国家矿产资源损失6206408元，其行为已构成玩忽职守罪，属情节特别严重。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。鉴于该后果的发生除有被告人吕某某的失职原因外，也与多名国家机关工作人员的渎职行为有关，被告人吕某某案发后亦能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条之规定，判决如下：
被告人吕某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年。
（刑期从判决执行之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 霞
代理审判员 孟培培
人民陪审员 刘登云
二〇一五年六月二十五日
书 记 员 胡思扬
附本案相关法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；
（二）造成经济损失30万元以上的；
（三）造成恶劣社会影响的；
（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：
（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；
（二）造成经济损失150万元以上的；
（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；
（四）造成特别恶劣社会影响的；
（五）其他特别严重的情节。