昆明市五华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）云0102刑初38号
公诉机关昆明市五华区人民检察院。
被告人杨春明，男，1966年8月9日出生，汉族，云南省大理白族自治州祥云县人，硕士研究生文化，系云南财邦投资有限公司法定代表人，家住云南省大理白族自治州祥云县。2016年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局国家高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕，现羁押于昆明市西山区看守所。
被告人朱家明，男，1962年5月24日出生，汉族，云南省昆明市人，初中文化，系云南财邦投资有限公司总经理，家住云南省昆明市。2015年12月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局国家高新技术产业开发区分局刑事拘留，2016年1月6日被决定取保候审，同年4月1日被逮捕，现羁押于昆明市西山区看守所。
辩护人孙文斌，云南锦业律师事务所律师。
被告人郁宏强，男，1960年11月7日出生，汉族，江苏省泰县人，中专文化，系云南财邦投资有限公司招商部经理，家住上海市普陀区。1993年9月1日因犯盗窃罪被上海市南市区人民法院判处拘役六个月，1993年12月15日刑满释放。2016年2月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局国家高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕，2016年6月16日被决定取保候审。
辩护人石春利，云南万捷律师事务所律师。
昆明市五华区人民检察院以五检公一刑诉［2016］1037号起诉书、刑追诉［2017］1号追加起诉决定书指控被告人杨春明、朱家明、郁宏强犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2017年1月3日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆明市五华区人民检察院指派检察员相智翔出庭支持公诉，被告人杨春明、朱家明、郁宏强及辩护人孙文斌、石春利均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
昆明市五华区人民检察院指控：2009年3月至2009年6月，被告人杨春明、朱家明、郁宏强在云南财邦投资有限公司担任董事长、总经理及招商部经理期间，伙同他人（在逃），以高额利息为诱饵向社会不特定100多人签订《借贷协议书》100多份，向社会不特定对象吸收存款2134495元，返还本息116730元。其中郁宏强于2009年5月23日离开云南财邦投资有限公司，其在云南财邦公司工作期间（2009年3月10日至2009年5月23日），向不特定对象吸收存款1654395元，已归还本息93830元。被告人朱家明于2015年12月7日到公安机关投案，被告人郁宏强于2016年2月25日被公安机关抓获。被告人杨春明于2016年3月11日被公安机关抓获。被告人郁宏强被抓获后，于2016年3月9日、4月1日、6月17日退还向社会不特定对象吸收的存款250万元。公诉机关认为对被告人杨春明、朱家明、郁宏强应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉人当庭提出被告人杨春明、郁宏强归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；并提出朱家明未如实供述犯罪事实，不属于自首。
追加指控：2009年3月至2009年4月，被告人杨春明、朱家明、郁宏强在云南财邦投资有限公司担任董事长、总经理及招商部经理期间，伙同他人（在逃），以高额利息为诱饵向杨某5某、陈某9某、薛某2某签订《借贷协议书》3份，吸收存款64900元，返还本息2000元。
被告人杨春明当庭自愿认罪、悔罪，无辩解及辩护意见；被告人朱家明当庭自愿认罪，辩解称自己系初犯、偶犯；被告人郁宏强当庭自愿认罪、悔罪，希望法庭给其改过自新的机会。被告人朱家明的辩护人对指控的罪名无异议，提出被告人朱家明有自首情节，认罪、悔罪态度好，系初犯、偶犯，社会危害性小，系从犯，且本案系单位犯罪，建议对被告人朱家明从轻、减轻或者免除处罚的辩护意见。被告人郁宏强的辩护人对指控的罪名无异议，提出被告人郁宏强在本案中系从犯，吸收的公众存款数额较小，且其真诚悔罪，全部退还了其在非法吸收公众存款行为中获得的款项，建议法庭庭对被告人郁宏强从轻或者减轻处罚，对其免予刑事处罚或者判处缓刑的辩护意见。
经审理查明：2009年3月至2009年6月，被告人杨春明、朱家明、郁宏强在云南财邦投资有限公司担任董事长、总经理及招商部经理期间，伙同他人（在逃），以高额利息为诱饵向社会不特定100多人签订《借贷协议书》100多份，向社会不特定对象吸收存款2199395元，返还本息118730元。其中郁宏强于2009年5月23日离开云南财邦投资有限公司，其在云南财邦公司工作期间（2009年3月10日至2009年5月23日），向不特定对象吸收存款1719295元，已归还本息95830元。被告人朱家明于2015年12月7日到公安机关投案，被告人郁宏强于2016年2月25日经民警电话通知后投案。被告人杨春明于2016年3月11日被公安机关抓获。被告人郁宏强被抓获后，于2016年3月9日、4月1日、6月17日退还向社会不特定对象吸收的存款250万元。
以上事实，有公诉机关当庭宣读、出示并经庭审质证的三名被告人的户口（籍）证明，抓获经过、到案经过，情况说明，三名被告人的供述，辨认笔录及照片，扣押决定书、清单、笔录及照片，云南财邦投资有限公司文件、还款计划书、账目接收说明，被告人郁宏强经手集资款、领取集资提成款等钱款凭证，现场辨认笔录及照片，扣押被告人郁宏强退还款决定书、清单、笔录及照片，银行汇款单据，证人熊某1、桑某、代某、刘某1、陈某1、孙某辉、李某、周某国、佟某莲、杨某1、张某1、高某1、方某1、李某芹、阮某、陆某1、朱某1、张某2、王某松、范某1、钱某1、钱某2、李某光、古某1、王某生、蔡某平、王某平、罗某1、普某1、易某1、易某2、普某2、周某柳、毛某1、董某1、龙某1、罗某2、唐某1、杨某2、张某3、陈某2、卢某1、浦某1、张某4、高某2、高某3、马某1、郑某1、喻某1、毕某1、彭某英、姚某1、黄某1、廖某、周某祥、倪某1、王某珍、周某英、何某1、陈某3、尹某1、潘某1、张某5、王某兰、李某华、杨某3、彭某、张某6、乔某1、黄某2、张某7、苏某1、黎某1、贾某、王某春、陈某4、谢某1、后某、龚某、华某岩、华某丽、李某昆、罗某3、韩某1、温某1、蔡某昌、袁某1、谢某2、张某8、徐某1、周某珍、吴某1、陈某5、陈某6、张某9、张某10、华某、马某2、宋某、周某岚、薄某泉、罗某4、袁某2、洪某1、袁某3、刘某2、王某其、王某、孙某、张某11、张某3、袁某4、金某、周某仙、秦某1、黄某3、王某芝、李某兰、郝某1、郑某2、季某1、许某1、孔某1、庞某1、王某芝、梁某、华某煌、梁某发、朱某2、李某明、肖某1、周某、陈某7、邢某1、飞某德、王某惠某洪某2、徐某2、李某英、李某专、朱某3、孙某琼、蔡某、周某芬、邓某1、周某、杨某4、陈某8、薛某1的证言，云南财邦投资有限公司“客户”情况表及公司费用支出明细表，接受证据材料清单及相关材料，证明，江城哈尼族彝族自治县人民政府林业局回函，现场辨认笔录及照片，报案材料，搜查证、笔录及照片，扣押云南财邦公司文件清单及相关文件复印件，合作林地开发协议，玉溪新平县杨武镇林地登记簿，云南财邦公司宣传资料、讲话稿、章程、管理制度、任命、承诺、还款计划等文件，云南财邦公司与朱家明签订的协议书，关于郁宏强退出云南财邦公司的协议，郁宏强领取相关款项、物资的单据、说明，合同延期名单，还款名单，投资客户名单，取、交款记录，投资情况统计表，收支流水账、费用支出情况表，员工工资表，工资领取发放单据，租车协议，领款、收款单据，领款单，购物申请，交接单，收款收条，云南财邦投资公司工商资料，调取证据通知书、清单及相应证据，云南汇通司法鉴定所云某司某字（2016）第039号、（2017）第012号司法会计鉴定意见书及通知书，前科材料，情况说明等证据材料予以印证，经查证属实。被告人杨春明、朱家明、郁宏强对上述证据均无异议，且无证据提交法庭。本院认为上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互之间已形成证据锁链，可以作为定案依据。
本院认为，被告人杨春明、朱家明、郁宏强未经中国人民银行批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人杨春明归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人朱家明自动投案，归案后如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人郁宏强自动投案后如实供述自己的罪行，系自首，且其已归还其所涉全部款项，可以从轻处罚并适用缓刑。对于两名辩护人所提被告人朱家明、郁宏强系从犯的辩护意见，本院认为被告人朱家明、郁宏强在本案中所处作用较大，在此次共同犯罪中起主要作用，不是从犯，不予采纳。对于被告人朱家明的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为依据现有证据能够证明云南财邦投资有限公司成某几名被告人即有非法吸收公众存款的意图，成立后不久即开展非法吸收公众存款活动，云南财邦投资有限公司除吸收公众存款外无其他收入来源，涉案财物基本被公司人员瓜分挥霍，依据现有法律不应认定为单位犯罪，不予采纳。对于辩护人其它辩护意见的合理部分，本院在量刑时已予以考量。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨春明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月11日起至2020年3月10日止。罚金限于判决生效后三个月内执行）。
二、被告人朱家明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先期羁押的一个月，即自2016年4月1日起至2019年8月31日止。罚金限于判决生效后三个月内执行）。
三、被告人郁宏强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已交纳）。
四、剩余赃款继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 何 燕
代理审判员 刘鹏辉
人民陪审员 韦 昆
二〇一七年三月二十九日
书 记 员 张盛思