山东省诸城市人民法院民 事 判 决 书（2015）诸商初字第940号原告：五莲县纺织建业有限公司，住所地：五莲县富强路3号。法定代表人：刘加宝，该公司董事长。委托诉讼代理人：张志军。委托诉讼代理人：李水霞，山东理达寰球律师事务所律师。被告:诸城市经济开发投资公司，住所地：诸城市密州西路12号。法定代表人:王金刚，该公司经理。委托诉讼代理人：王洪平，山东贝特律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘正波，山东贝特律师事务所律师。被告:山东诸城农村商业银行股份有限公司，住所地：诸城市密州东路43号。法定代表人：王学伟，该公司董事长。委托诉讼代理人：张鹏，山东同和恒信律师事务所律师。被告：山东德美化工有限公司，住所地：滨海经济技术开发区渤海大街以南、海丰路以西。法定代表人：何国英，该公司总经理。委托诉讼代理人：苏永锋。委托诉讼代理人：王冬梅。被告：诸城市坤泰金属材料有限公司，住所地：诸城市206国道以西、横二路以北。法定代表人：王舜昌，该公司董事长。委托诉讼代理人：徐国梁，山东汇公律师事务所律师。被告：诸城市丰荣农机销售服务有限公司，住所地：诸城市西外环中段西侧。法定代表人：杨清江，该公司经理。委托诉讼代理人：张鹏，山东同和恒信律师事务所律师。被告：方圆市。被告：王凡。原告五莲县纺织建业有限公司与被告诸城市经济开发投资公司、山东诸城农村商业银行股份有限公司票据权益纠纷纠纷一案，本院于2015年11月24日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告在本案审理过程中，于开庭审理前申请追加山东德美化工有限公司作为被告参加诉讼，第一次庭审结束后申请追加诸城市坤泰金属材料有限公司、诸城市丰荣农机销售服务有限公司作为被告参加诉讼，第二次庭审结束后申请追加方圆作为被告参加诉讼，同时申请撤回对被告诸城市经济开发投资公司、山东诸城农村商业银行股份有限公司的起诉；第三次庭审结束后根据被告方圆的申请，征得原告同意又追加王凡作为被告参加诉讼。本案第一次开庭审理时，原告委托诉讼代理人张志军、李水霞、被告诸城市经济开发投资公司委托代理人王洪平、刘正波、被告山东诸城农村商业银行股份有限公司委托诉讼代理人张鹏、被告山东德美化工有限公司委托诉讼代理人苏永锋、王冬梅到庭参加了诉讼。第二次开庭审理时，原告委托诉讼代理人张志军、李水霞、被告诸城市经济开发投资公司委托代理人王洪平、刘正波、被告山东诸城农村商业银行股份有限公司委托诉讼代理人张鹏、被告山东德美化工有限公司委托诉讼代理人苏永锋、王冬梅、被告诸城市坤泰金属材料有限公司委托诉讼代理人徐国梁到庭参加了诉讼，被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司未到庭参加诉讼。第三次开庭审理时，原告委托诉讼代理人张志军、李水霞、被告诸城市坤泰金属材料有限公司委托诉讼代理人徐国梁、被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司委托诉讼代理人张鹏、被告方圆到庭参加了诉讼，被告山东德美化工有限公司未到庭参加诉讼。第四次开庭审理时，原告委托诉讼代理人张志军、李水霞、被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司委托诉讼代理人张鹏、被告方圆到庭参加了诉讼，被告诸城市坤泰金属材料有限公司、山东德美化工有限公司、王凡未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告五莲县纺织建业有限公司向本院提出诉讼请求：判令被告支付汇票票面金额30万元。在审理中原告将诉讼请求先变更为，请求确认号码为402××××0487的承兑汇票权利归原告所有，后变更为要求被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司、方圆赔偿票据损失。事实和理由：原告与被告诸城市经济开发投资公司有业务关系，2015年5月5日，该投资公司付给原告承兑汇票一张。该汇票出票人为诸城市经济开发投资公司，收款人诸城市坤泰金属材料有限公司，出票日期为2015年4月30日，汇票到期日为2015年10月30日，票面金额为30万元，付款行系山东诸城农村商业银行股份有限公司。后原告不慎丢失该承兑汇票，向诸城市人民法院申请公示催告，期间山东德美化工有限公司提出权利申报，诸城市人民法院遂终结公示催告程序。被告诸城市经济开发投资公司辩称，原告对我方的诉讼无事实和法律依据，依法应当驳回原告对我方的诉讼请求。原告自认票据是不慎丢失，相应责任由原告自行承担。我们双方存在相关业务，在对业务清结后我方给付原告的票据是无瑕疵的，不影响原告行使票据权益，本案原告提出的是票据纠纷，票据纠纷对出票人的追索应当是合法持票人，而不是曾经的持票人。我方在本案中既不对原告承担票据关系上的责任，也不承担普通民事法律关系上的责任。被告山东诸城农村商业银行股份有限公司辩称，一、原告的诉讼请求包含两个层次，原告是在确认其相应票据权利的前提下，方能主张其第二个层次也就是支付票据金额30万元。而对这两个层次的诉讼请求，我方没有给原告造成任何损害，因此不存在直接支付汇票票款的义务。二、我行作为承兑人，只有在收到合法的付款请求并收到合法的票据的情况下，负有付款的义务，因此原告在起诉之前没有向我行提供相关的票据和合法的付款义务，要求我行进行付款，我行在本案中不应作为被告，至于原告与其他票据当事人，基于公示催告终止之后确认票据权利纠纷与我行无关，我行根据合法付款依据或人民法院生效判决履行票据兑付责任。被告山东德美化工有限公司辩称，公示催告后，我公司申报的权利，我公司是汇票持有人。是2015年7月17日由山东金昊公司背书转让给我方支付的货款，该公司已经提供了相应证明。被告诸城市坤泰金属材料有限公司辩称，我方与原告不存在真实买卖关系。我方在票据流转过程中没有任何过错，请求驳回原告诉讼请求。被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司辩称，我公司合法取得票据，并支付了对价，在本案中不应承担任何责任。被告方圆辩称，我是从被告王凡处合法取得票据，后又转给了被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司，在本案中不应承担责任。本院经审理认定事实如下：2014年12月13日，原告承包了我市部分乡村道路小修保养项目，在项目的运行过程中，经结算，诸城市财政局于2015年5月5日用银行承兑汇票向其支付了30万元的工程款。该银行承兑汇票的出票人为被告诸城市经济开发投资公司，收款人被告诸城市坤泰金属材料有限公司，出票日期为2015年4月30日，汇票到期日为2015年10月30日，票面金额为30万元，付款行系被告山东诸城农村商业银行股份有限公司，票面号码为402××××0487。2015年10月22日，原告以丢失号码402××××0487的银行承兑汇票为由向本院申请公示催告，本院受理后发出了公告，被告山东德美化工有限公司在公告期间，持号码为402××××0487的银行承兑汇票向本院申报权利，本院依照法律规定，于2015年11月20日裁定终结公示催告程序。另查明，根据票面号码为402××××0487的银行承兑汇票记载的背书转让内容，被告诸城市坤泰金属材料有限公司的下手为被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司，之后分别为福田雷沃重工股份有限公司诸城车辆厂、山东昌宁集团有限公司、淄博金浩纺织有限公司、被告山东德美化工有限公司、成都德美精英化工有限公司、杭州福达物资石化有限公司。杭州福达物资石化有限公司持该汇票向银行委托收款时，因本院已经发出公告冻结了该汇票，故被银行退票，其遂向其前手退票，后该汇票退至被告山东德美化工有限公司，该被告持票向本院申报权利。再查明，2015年5月25日，被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司从被告方圆处购买了号码为402××××0487银行承兑汇票，并于当日向被告方圆支付了294000元购票款。被告方圆在审理中主张其是从被告王凡处购买了该承兑汇票，并向其支付了相应的购票款。被告方圆向本院提交了银行交易记录，记载其于2015年5月25日向被告王凡的银行帐户中转帐515400元，其主张该笔转账包括购买该承兑汇票的购票款，其余款项为与王凡间其他的交易，但未说明购票款的具体数额以及其他交易的具体内容。本院认为，原告曾为本案涉案银行承兑汇票的合法持票人，其持有的涉案承兑汇票在遗失后，根据票面记录的转让内容，被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司为原告失票后的第一受让人，而该被告系从被告方圆个人处以现金购买的方式取得，因此，被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司受让该承兑汇票不是按票面记录的转让方式取得，其在受让承兑汇票时不符合法律规定的转让方式。其后的转让，原告没有提供证据证明存在违法之处，故均可确认系上、下手间正常交易转让，因此，被告山东德美化工有限公司持有涉案的银行承兑汇票系合法持有。综合本院查明的涉案银行承兑汇票的转让过程，被告方圆虽然主张其系从被告王凡处购买取得了涉案的银行承兑汇票，但被告王凡没有出庭对被告方圆的上述主张予以确认，被告方圆提供的证据也仅能证明2015年5月25日向被告王凡的银行账户转账515400元，而转账的数额也与涉案银行承兑汇票不一致，被告方圆不能对此作出明确的解释，被告方圆关于向被告王凡购买涉案银行承兑汇票的主张，证据不足，本院不予采信。被告不能举证证明其取得涉案银行承兑汇票的合法来源，其依法应对此承担相应的法律责任。被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司在受让涉案银行承兑汇票时，对于该汇票不是从票面记录的实际权利人处取得是明知的，其行为不符合票据法关于银行承兑汇票背书转让的有关规定，依法应对此违法行为承担相应的法律责任。综上所述，原告遗失涉案银行承兑汇票后，系由被告方圆取得，被告方圆不能举证证明取得涉案银行承兑汇票的合法来源，其取得该汇票并进行转卖就没有法律依据，由此给其取得涉案银行承兑汇票前，遗失该银行承兑汇票的原告造成的损失，依法应承担赔偿损失的法律责任。被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司，在受让涉案银行承兑汇票时，未按法律规定的转让方式转让，且对于出让人持有涉案银行承兑汇票的合法性未尽合理的审查义务，违反法律规定，具有明显的过错，该过错侵害了原告的合法权利，根据其过错程度，本院确定该被告对被告方圆给原告造成的损失承担30%的赔偿责任。因此，原告要求被告方圆赔偿其遗失涉案银行承兑汇票的损失，合法有据，本院予以支持。原告要求被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司对其承担赔偿责任合法有据，但其承担责任方式应当是对被告方圆应负债务承担30%的赔偿责任。在本案开庭审理时，部分被告经本院传票传唤，无正当理由，拒不到庭，依法视为对其民事权利的自动放弃，由其承担对己不利的法律后果。原告在审理中撤回了对被告诸城市经济开发投资公司、山东诸城农村商业银行股份有限公司的起诉，系其对民事诉讼权利的自主处分，符合法律规定，依法应予准许。依照《中华人民共和国民法通则》第九十二条、第一百零六条第二款和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，缺席判决如下：一、被告方圆赔偿原告五莲县纺织建业有限公司损失30万元，于本判决生效后十日内履行完毕。二、被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司对上述债务在30%范围内承担赔偿责任。三、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5800元，减半收取2900元，财产保全费2020元，共计4920元，由被告方圆和被告诸城市丰荣农机销售服务有限公司共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省潍坊市中级人民法院。审判员  郑金海二〇一六年十二月二十二日书记员  周红霞