徐州市泉山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）泉刑初字第332号
公诉机关徐州市泉山区人民检察院。
被告人杨某，男，1966年2月11日生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年8月10日被刑事拘留，2013年9月16日被逮捕，现羁押于徐州市看守所。
被告人张某，系被告人杨某之妻，女，1971年2月4日生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月26日被羁押于淮南市看守所，2013年7月31日被徐州市公安局泉山分局取保候审。于2014年8月18日被本院取保候审。
辩护人时美玲。
徐州市泉山区人民检察院以泉检诉刑诉（2014）46号起诉书指控被告人杨某、张某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年9月18日公开开庭审理了本案，徐州市泉山区人民检察院指派检察员蔡松出庭支持公诉，被告人杨某、张某及其辩护人时美玲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：
2005年至2009年间，被告人杨某在铜山区郑集镇示范园为筹建昌盛木材厂和杨氏水厂的名义先后向丁某某、王某某等多人借款。2009年3月，被告人杨某注册成立了徐州市亚辰饮品有限公司（以下简称亚辰公司），由被告人杨某担任董事长，被告人张某担任财务总监。二被告人商议后，先后在本市泉山区枫林绿洲、公交大厦等地租用办公地点，通过口口相传的方式，以亚辰公司需要扩大生产为由继续向社会公众借款，并承诺在借款期限内按照借款金额每月支付2%-7%的利息。至2010年8月间，亚辰公司先后与孙某、王某、丁某某、宋某某等20余人签订或者转签借款合同，共计非法吸收资金人民币600余万元，给投资人造成直接经济损失500余万元。
所集款由被告人杨某、张某共同保管，由被告人杨某签字支出，用于投资亚辰公司生产厂房的建设及设备的购置等。
2010年8月，被告人杨某在明知亚辰公司资不抵债且投资人开始索债的情况下，与投资人孙某、王某签订《三方合作合同》、《三方债权转股份协议》及《补充协议》，约定亚辰公司欠王某、孙某的247万转为股份，王某、孙某分别享有亚辰公司33%股权参与公司的经营管理直至停业。
为证明上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人杨某、张某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。
被告人杨某、张某对公诉机关指控的犯罪事实、提交的证据均不持异议，并自愿认罪。
被告人张某的辩护人对公诉机关指控的基本事实不持异议，认为对资金的吸收、使用主要由杨某决定，部分犯罪张某未实际参与并不知情，其犯罪行为从属杨某，系从犯；张某系初犯，犯罪情节较轻，建议适用缓刑。
经审理查明：
2005年至2009年间，被告人杨某在江苏省徐州市铜山区郑集镇示范园以筹建昌盛木材厂和杨氏水厂的名义先后向丁某某、王某某等多人借款。2009年3月，被告人杨某注册成立了徐州市亚辰饮品有限公司（以下简称亚辰公司），由被告人杨某担任董事长，被告人张某担任财务总监。为筹集生产经营所需资金，被告人杨某经与被告人张某商议后，先后在徐州市泉山区枫林绿洲、公交大厦等地租用办公地点，通过口口相传等方式，以亚辰公司需要扩大生产为由继续向社会公众非法吸收存款，并承诺在借款期限内按照借款金额每月支付2%-7%的利息，由杨某作为借款人、部分由张某作为共同借款人出具借据，所集资金由杨某与张某共同保管，由杨某决定资金的具体使用，主要用于投资亚辰公司生产厂房的建设、设备的购置、建立销售网点等。至2010年8月间，杨某、张某先后与孙某、王某、丁某某、宋某某等20余名集资参与人签订或者转签借款合同，共计非法吸收资金人民币600余万元，给投资人造成直接经济损失500余万元。
2010年8月，被告人杨某在明知亚辰公司资不抵债且集资参与人开始索债的情况下，与集资参与人孙某、王某签订《三方合作合同》、《三方债权转股份协议》及《补充协议》，自行约定亚辰公司欠王某、孙某的247万转为股份，王某、孙某分别享有亚辰公司33%股权参与公司的经营管理直至停业。
2010年10月，因资金链断裂无法偿还债务，被告人杨某、张某先后潜逃。2013年7月26日张某在安徽省淮南市被公安机关抓获归案；2013年8月9日，杨某在甘肃省天水市被公安机关抓获归案。
上述事实，有公诉机关提供并经质证的下列证据证实：
1.被告人杨某、张某的供述，二人供述了非法集资的经过、数额、资金的使用情况。
2.证人杨某乙、马某、薛某、王某（四人均系亚辰公司工作人员）的证言。
3、孙某、王某、宋某某等二十余名集资参与人的证言、提供的借据、借款协议、担保合同、还款计划等书证，证明二被告人通过口口相传的方式许以高息，向多人集资用于生产经营，吸收公众存款600余万元，造成集资参与人500万元未能收回。
4.徐州市铜山法院民事判决书、裁定书、查封清单、移送函等法律文书，证实张某某、南某某、燕某某等集资参与人因杨某、张某不能返还资金，以亚辰公司、杨某、张某为被告诉至铜山区法院主张债权，后铜山区法院作出民事判决，并进入执行程序，查封了亚辰公司相关资产，因发现亚辰公司涉嫌非法吸收公众存款被徐州市公安局泉山分局立案侦查，遂将案件移送。
5.徐州市铜山工商行政管理局企业登记资料查询，证实亚辰饮品公司2009年3月16日登记注册，注册资本150万元，法定代表人杨某，公司类型为自然人独资有限公司，经营许可范围、项目为桶（瓶）装饮用水生产加工销售；2010年8月26日杨某转让亚辰公司股份49.5万元给孙某、股份49.5万元转让给王冬。
6.杨某以徐州昌盛木业厂的名义与郑集镇人民政府、郑集村委会所签订的租地合同，证实2004年10月杨某与郑集镇政府、郑集村委会约定，租用杜文武等农户的承包地共计12亩，年租金为每亩1000元，租期50年。
郑集镇政府出具的房屋产权证明，证实位于徐州市外向型科技示范园区的办公用房35间，计700平方米，房屋产权属于杨某所有，因手续原因，尚未办理房屋产权证。
7.评估书，证实2010年8月20日，杨某与孙某、王某签订债转股协议时，三方协商后对亚辰饮品有限公司的固定资产和非固定资产认定价值为350万元。
8.薛某和张某提供的财务帐薄复印件、支出日记账，证明2010年1月1日到8月31日水厂的收支情况以及2009年11月24日至2010年5月14日公司相关财务收支情况。
9.杨某、张某相关银行账户交易明细，证实二被告人相关存取款交易记录、余额情况。
10.张某提供流水账笔记复印件，证明杨某在2009年之前已经开始向个别人借款，并开始支付利息。
11.到案经过、本案发破案经过，证实本案由集资参与人报案案发，及二被告人被抓获经过。
12.二被告人的户籍证明，证实二被告人的自然情况、登记信息，无前科。
本院认为，被告人杨某、张某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公共存款罪，且系共同犯罪，依法均应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人杨某、张某犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于公诉人及辩护人当庭提出的被告人张某在与杨某共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯的意见，经查与事实相符，符合法律规定，本院予以采纳，根据全案情节依法对被告人张某予以减轻处罚；被告人杨某、张某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。根据被告人张某的犯罪事实、结合社区矫正部门的意见，对其适用缓刑，可以认为没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，依法予以宣告缓刑，辩护人提出的缓刑意见本院予以采纳。为维护国家金融管理秩序，惩罚犯罪，根据被告人杨某、张某的犯罪事实、性质、情节、社会危害性和悔罪表现、以及在共同犯罪中的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月10日起至2016年8月9日止，罚金在本判决生效后三个月内缴纳。）
二、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币5万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效后三个月内缴纳。）
三、追缴二被告人的犯罪所得，依法发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黎 方
审 判 员 申 颖
人民陪审员 苏征社
二〇一四年十月十七日
书 记 员 张 彬