成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）锦江刑初字第732号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人王林（曾用名王宁），男，1991年6月12日出生于四川省双流县，住四川省双流县。
辩护人吴明富，四川道合律师事务所律师。
公诉机关以成锦检公诉刑诉[2015]600号起诉书指控被告人王林犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员孔瑾、白文俊出庭支持公诉，被告人王林及其辩护人吴明富到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，四川洛龙投资理财信息咨询有限公司（以下简称：洛龙公司）成立于2013年9月，租赁成都市锦江区岳府街55号附1号1层3-6号作为办公地点，2014年1月，洛龙公司法定代表人变更为曹1（另处）。2014年2月被告人应聘到洛龙公司任业务员，后担任业务经理，负责培训、管理公司业务员，考核业务量，并以授课形式向投资者宣传公司投资项目。2014年4月至12月，洛龙公司以洛阳智颢工程塑料有限公司（以下简称：智颢公司，法定代表人曹2）扩大生产需要资金的名义，由四川广信非融性担保有限公司提供担保，以月息1.2%-2%为投资回报，向34名群众非法吸收资金411万元。资金通过银行转账汇入智颢公司或曹2账户。2015年3月16日，被告人王林经公安机关传唤到案。
公诉机关为证明上述事实，提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人王林违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告人王林的刑事责任。
被告人王林对公诉机关指控事实提出其不考核业务量，只进行登记，并于2014年12月17日主动到公安机关报案，应有自首情节的意见，对指控的罪名没有异议。
被告人王林的辩护人对公诉机关的指控提出（1）本案应认定为洛龙公司单位犯罪；（2）被告人王林即非主管人员也非直接责任人，其不构成犯罪，即使构成犯罪也属于从犯；（3）被告人王林有自首情节等意见。
经审理查明，洛龙公司成立于2013年9月，住所地为成都市锦江区岳府街55号附1号1层3-6号，法定代表人为曹1。2014年2月被告人王林应聘到洛龙公司，负责培训、管理公司业务员，考核业务量等工作，并以授课形式向投资者宣传公司投资项目。
2014年4月至12月期间，被告人王林等洛龙公司人员，以智颢公司扩大生产需要资金的名义，以洛龙公司作为融资居间方，以月息1.2%-2%为投资回报，向社会公众公开募集资金，部分投资由四川广信非融性担保有限公司提供担保，现查明的有向34名投资人非法吸收资金411万元，资金通过银行转账汇入智颢公司或曹2等账户。2015年3月16日，被告人王林经公安机关电话传唤到案。作案用POS机一个，由公安机关扣押在案。
上述事实，有经庭审质证的下列证据予以证实：
（一）书证：
1.公安机关出具的受案登记表、到案经过，证实被告人王林的归案情况。
2.被告人王林的身份材料及辨认说明，证实被告人王林的身份情况。
3.洛龙公司、智颢公司工商登记档案，证实二公司工商登记情况。
4.税务部门证明、情况说明，证实智颢公司税务登记、纳税情况。
5.POS机开户、交易信息，智颢公司、曹2银行账户交易记录，证实涉案账户交易情况。
6.项目投资居间合同、委托书、承诺函、收据、银行存根等书证，证实向公众募集资金的约定、履行情况。
7.公安机关扣押决定书、清单，证实公安机关扣押POS机一个在案的情况。
（二）证人证言：
证人张某、徐某、燕某、江某的证言，分别证实证人各自接到宣传，到洛龙公司听过王林讲课，然后在洛龙公司投资的情况。
（三）被告人供述
被告人王林的供述及辨认笔录，称其2014年2月19日通过应聘到洛龙公司担任业务员，当时公司出于试营业状态，法定代表人是曹1，实际负责人是曹3和梁某。王林等员工到公司后梁某培训了市场营销方法、洛龙公司情况、项目公司（智颢公司）情况及对投资人的宣传方法。2014年4月中旬洛龙公司正式开张，王林等业务员去进行市场调查和散发传单。客户到公司业务员就按培训知识进行讲解，客户愿意投资业务员就到曹3那里拿合同给客户签。合同上内容都是写好的，业务员只需要填写客户姓名等信息，客户签好合同就交给曹3，并带客户到曹3那里通过POS机将投资金额打到智颢公司，POS机不能用就将钱转账或直接存到智颢公司账户或智颢公司法定代表人曹2账上。合同到期后客户如果要继续投资，业务员就拿合同与客户续签。洛龙公司只有智颢公司一个投资项目，期限分三个月、六个月和一年三种，对应利率为1.2%、1.3%和1.5%。利息是投资当天领第一个月利息，第二个月起按每月投资时间领当月的利息，2014年5月客户来签合同时合同上多了四川广信非融资性担保有限公司。2014年5月底王林被升为业务经理，管理公司所有业务员，包括考核业务员业务量的增长，给员工、客户讲课。2014年10月曹1在成都成立智颢公司分公司叫王林去管理，2014年12月中旬曹1叫王林回到洛龙公司处理客户退款事项，回到洛龙公司没几天曹1就跑了。洛龙公司一共就智颢公司项目融资410万元左右，客户35人。
被告人王林辨认出曹1。
（四）视听资料：
1.被告人王林指认作案地点、作案工具的照片，证实洛龙公司经营地址、作案用POS机的情况。
2.智颢公司现场照片，证明智颢公司现场情况。
被告人王林及辩护人对上述证据的真实性、合法性、关联性没有异议。
被告人王林没有向本院提供证据，被告人王林的辩护人提供了被告人王林以往表现的证明，证实被告人王林的以往表现情况。
公诉机关对辩护人的证据提出与本案没有关联性的意见。被告人王林对上述证据无异议。
本院在审理期间核实了如下证据：
1.投资合同，证实王1、王2的投资情况。
2.公安综合查询系统查询结果，证实公安机关查封车辆情况。
3.公安机关出具的情况说明，证实被告人王林的具体到案情况。
4.证人曹1的证言，证实2013年11月曹1因自己的智颢公司需要资金，从他人处受让洛龙公司，以智颢公司项目来吸收资金，洛龙公司法定代表人是曹1，总经理王林，王林具体负责公司全面工作，其他业务员由王林招聘。智颢公司是曹12012年在洛阳成立，法定代表人是曹1，收购洛龙公司后，因两家公司法定代表人不能是同一人，所以智颢公司法定代表人变更为曹1的妹妹曹2，但实际负责人还是曹1。曹1以智颢公司名义，采用定点宣传方式通过洛龙公司吸收了400万元左右，钱用于支付公司场地租金30万元，投资者利息70万元左右，公司员工工资40万元，转让费30万元，运作费用50万元左右，剩下100多万用于智颢公司生产厂房上。洛龙公司以智颢公司项目，以1.5%至1.8%利率作为回报，只有王林介绍的一个老太太是利率2%的回报，投资人把钱存到智颢公司对公账户上，这个账户曹1在用，然后洛龙公司的开支、利息再打回。2014年9月底10月初王林到智颢公司成都分公司工作到2014年11月初，后又继续回到洛龙公司负责全面工作。
5.证人王2的陈述，证实王2在洛龙公司的投资情况。
6.四川利翔司法鉴定所川利翔鉴字（2016）第4号司法鉴定意见，证实洛龙公司共计吸收投资金额411万元。
公诉机关对本院核实的证据没有提出异议，被告人王林对本院核实的证据提出其有带投资人报案和不是公司总经理的意见，被告人的辩护人对本院核实的证据提出没有证据印证被告人王林是公司总经理的意见。
经审查，本院认为公诉机关、被告人辩护人提供的证据及本院核实的证据的主要内容符合证据的真实性、合法性、关联性，其主要内容能互相印证，形成证据锁链，本院综合证据印证情况予以认定。
本院认为，被告人王林违反国家金融管理法规，协助他人非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王林犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人王林在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻。被告人王林自动投案，如实供述其罪行，可以从轻或者减轻处罚。
被告人王林的辩护人提出本案应认定为单位犯罪的意见，本院认为本案洛龙公司成立后，主要开展非法对外融资业务，不应以单位犯罪论处，本院对辩护人的此辩护意见不予采纳，并结合被告人王林在犯罪中的作用综合量刑。辩护人提出被告人王林系从犯、有自首情节的意见与审理查明的事实一致，本院予以采纳。
综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条（条文全文附后）之规定，判决如下:
一、被告人王林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月16日起至2017年1月15日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、未追回的赃款继续予以追缴，发还投资人。作案用POS机一个予以没收，上述POS机未随案移送，由扣押机关负责处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李春雨
人民陪审员 陈 德
人民陪审员 徐立琼
二〇一六年十一月二十二日
书 记 员 曾 彬
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《中华人民共和国刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。