成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）锦江刑初字第830号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人贺寿刚，男，1979年6月27日出生于四川省安县，汉族，户籍地四川省安县。
公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2015]687号起诉书指控被告人贺寿刚犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员周玉珠出庭支持公诉，被告人贺寿刚到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市锦江区人民检察院指控，从2014年2月起，在郭某的安排下绵阳市钎秋机械有限公司（以下简称：钎秋公司）的法定代表人由胡某变更为被告人贺寿刚。2014年3月，被告人贺寿刚根据郭某的安排代表钎秋公司作为借款方与居间方四川宇鑫汇投资管理有限公司（以下简称：宇鑫汇公司）推出的出借人代表田某以及担保方四川国安融鑫融资担保有限责任公司（以下简称：国安融鑫担保公司）签订《借款保证担保合同》，欲借款750万元作为公司流动资金补充。后宇鑫汇公司以钎秋公司需要资金更新设备和购买原材料为由，以1.5%-2%的月息为诱饵对外进行宣传，并在成都市锦江区下东大街99号1107室公司办公室内，与任某某等40余名出借人签订居间服务合同，由出借人将借款转入被告人贺寿刚的个人账户，通过此方式面向社会公众非法吸收资金共计750万元。所融资金大部分由郭某进行支配。
2015年3月17日，被告人贺寿刚经公安机关传唤后到案接受调查。
公诉机关为证明上述事实，提供了书证、被告人供述和辩解、证人证言等证据。公诉机关认为，被告人贺寿刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告人的刑事责任。
被告人贺寿刚对公诉机关指控提出其受人安排签订合同，没意识自己的行为是犯罪的意见，请求从轻处罚。
经审理查明，从2014年2月，因其他人需要资金与被告人贺寿刚协商后，将钎秋公司的法定代表人由胡某变更为被告人贺寿刚。2014年3月，被告人贺寿刚以钎秋公司法定代表人身份，以钎秋公司名义与出借人代表田某以及担保方国安融鑫担保公司签订《借款保证担保合同》，欲借款750万元。后宇鑫汇公司人员以钎秋公司需要资金更新设备和购买原材料为由，以1.5%-2%的固定月利率为诱饵对外进行宣传，并在成都市锦江区下东大街99号1107室的宇鑫汇公司，与张国强等42名出借人签订《居间服务合同》等协议，由出借人将借款转入被告人贺寿刚的个人账户后被转移，通过此方式面向社会公众吸收资金共计750万元。
2015年3月17日，被告人贺寿刚经公安机关电话通知后到案接受调查。
上述事实，公诉机关当庭出示了下列证据予以证实：
（一）书证：
1、公安机关出具的受案登记表、到案经过，证实案件来源和被告人贺寿刚的归案情况。
2、被告人贺寿刚的户籍证明，证实被告人贺寿刚的身份情况。
3、公安机关查封决定书、协助查封通知书，证实公安机关查封胡某房屋的情况。
4、钎秋公司的工商登记档案、开户许可证、税务登记证、机构信用代码证、组织机构代码证等书证，证实相关公司基本情况。
5、借款保证担保合同、放款通知书、担保函、股东会决议、借款人违约社会风险告知书、委托书、借款到位通知书、设备抵押合同等书证，证实借款的模式及相关合同履行情况。
6、居间服务合同、出借资金委托书、收据、银行交易记录等书证，证实投资人出借资金的情况。
7、胡某、郭某出具的承诺书，证实750万元借款的相关情况。
8、宇鑫汇公司借款出借人对账明细、打款凭条，证实投资人名单及各自出资情况。
9、被告人贺寿刚的账户银行交易记录，证实借款资金流向。
10、公安机关的说明，证实公安机关侦查投资款去向的情况。
（二）证人证言：
1.证人谢某的证言，证实郭某给谢某介绍了钎秋公司项目，谢某和田某一起去考察的钎秋公司，去的时候郭某和钎秋公司的法定代表人贺寿刚接待的，看见有厂房、设备，有工人上班。钎秋公司的订单和合同，贺寿刚说没准备好，补交到谢某公司的。钎秋公司的项目是国安融鑫担保公司担保，融资750万元是据说用于购买生产用模具和原材料，居间服务费67.5万元和利息90万元通过《补充协议》由谢某一次性收取了。
2.证人田某的证言，证实田某是宇鑫汇公司的工作人员。田某和谢某一起去钎秋公司考察过，当时钎秋公司法定代表人贺寿刚和郭某接待的，带田某、谢某参观了工厂。郭某介绍钎秋公司借款时用于公司资金周转，购买新的模具，谢某给郭某和贺寿刚提出准备钎秋公司的工商档案和购销合同等材料。钎秋公司资料准备好后发到宇鑫汇公司，田某作为出资人代表和贺寿刚、郭某一起去这个项目的担保公司国安融鑫担保公司签订合同，合同签订后宇鑫汇公司开始找客户投资，项目融资750万元。这个项目宇鑫汇公司收取砍头息，由宇鑫汇公司负责支付投资人的利息。
3.证人向某的证言，证实向某2013年至2014年3月向某代国安融鑫担保公司总经理行使股东权利。2014年2月郭某找到向某说想找一家公司请国安融鑫担保公司担保，在外借钱，借钱目的是偿还郭某物流公司在外的由国安融鑫担保公司担保的借款，向某同意了。后国安融鑫担保公司对郭某找的钎秋公司进行考察，签订了相关合同。后郭某找一家投资居间公司面向社会公众用钎秋公司项目借了750万元。这笔钱本应由国安融鑫担保公司监管并支付郭某物流公司之前的欠款。但钱到账后郭某私自通过网银把钱转走了绝大部分，国安融鑫担保公司偶然发现钎秋公司项目银行卡上还有70多万，因为钎秋公司这笔钱是用来偿还由国安融鑫公司担保的郭某之前欠款的，向某就指示把这70多万转到了国安光华万众投资有限公司的账上。
4.证人胡某的证言，证实胡某是贺寿刚的妻子。2014年3月贺寿刚给胡某说胡某把钎秋公司的法定代表人转让给贺寿刚，需要两个以上的股东，让胡某去担任其中一个股东。当月，胡某、贺寿刚和郭某到国安融鑫担保公司签订了一份钎秋公司的股东会决议。2014年3月，贺寿刚把胡某的农业银行卡拿走，据说给郭某了，钎秋公司转账157.5万元到据说是用来支付谢某的利息。
5.投资人伍某、孙某、黄某等多名证人证言，证实各投资人分别接到宣传后通过宇鑫汇公司签订合同，由田某作出资人代表，借款给钎秋公司的情况。
（三）被告人供述和辩解：
被告人贺寿刚的供述，称2014年2月，贺寿刚在浙江打工，郭某打电话让贺寿刚回绵阳帮忙办事。在郭某家，郭某告诉贺寿刚钎秋公司欠郭某一千多万，想贷款归还欠款。钎秋公司法定代表人胡某的征信不过关不能贷款，准备将钎秋公司的法定代表人变更为贺寿刚的名字，然后用钎秋公司的名义贷款出来归还给郭某。但是公司的经营权、所有权，变更后的债权、债务等都由胡某及钎秋公司负责承担，贺寿刚就答应了。之后郭某带贺寿刚去办理了法定代表人变更手续，贺寿刚签了名。之后，郭某把贺寿刚带到绵阳市高水农业银行分理处，用贺寿刚身份证办理了一张银行卡，郭某把卡和“K宝”拿走了。2014年2月底，宇鑫汇公司老总谢某到钎秋公司实地考察，郭某把贺寿刚接到钎秋公司的一间办公室和谢某见了一面，郭某负责接待和介绍情况。2014年3月5日，郭某派车把贺寿刚接到国安融鑫担保公司，和谢某、郭某、国安融鑫公司的工作人员一起，贺寿刚按他们要求在很多资料上签字，后又到宇鑫汇公司继续按他们要求同谢某签订了几份合同，有借款居间合同、委托书、股东会决议等。合同、资料由郭某拿出钎秋公司公章盖上。在国安融鑫担保公司签完合同后，郭某把贺寿刚的身份证和银行卡押在了国安融鑫公司，直到几个月后贺寿刚才去要回来。同年3月11日，宇鑫汇公司开始向社会群众融资，贺寿刚的手机短信提示从当日开始有资金进账，共融资750万元。
（四）视听资料：
被告人贺寿刚的手机照片，证实被告人贺寿刚手机收到银行交易提示短信的情况。
被告人贺寿刚对公诉机关的证据的真实性、合法性、关联性没有提出异议也没有向本院提供证据。
本院在审理期间，核实了如下证据：
1.公安机关的工作情况，证实公安机关对郭某、胡某的处理情况。
2.被告人贺寿刚的到案经过，证实2015年4月中旬，民警电话通知被告人贺寿刚到案接受讯问的情况。
3.证人谢某的证言，证实宇鑫汇公司和贺寿刚签订合同时，在国安融鑫担保公司办公室明确告诉了贺寿刚融资渠道是从社会融资。
4.证人向某的证言，证实钎秋公司的融资款国安融鑫公司参与了监管，但没有监管住，融资后国安融鑫公司可能获得部分担保费，其中70万元用于偿还了欠款。
公诉机关没有对本院核实的证据提出异议，被告人贺寿刚对本院核实的证据提出其签合同之前不知道是向社会融资的意见。
经审查，本院认为公诉机关出示的证据和本院核实的证据符合证据的真实性、合法性、关联性，能互相印证，形成证据锁链，本院结合全案证据印证情况综合予以认定。
本院认为，被告人贺寿刚违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人贺寿刚犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人贺寿刚协助他人非法吸收资金，在犯罪中起辅助作用，是从犯，可以从轻或者减轻处罚。被告人贺寿刚自动投案，如实供述了其主要犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。
被告人贺寿刚提出其没有意识到自己的行为构成犯罪的意见，本院认为被告人贺寿刚明知他人吸收资金，而主动予以协助，担任相关公司法定代表人并在有关合同上签字并提供资金交易账户，其签署的相关吸收资金文件和手机短信能够显示其应当知道吸收资金来源于社会公众。其主观上对自己具体行为的内容有明确认识，而其本人是否认识到行为的性质已构成犯罪并不影响其罪名成立，本院对其辩解意见不予采纳。
综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款（条文全文附后）之规定，判决如下:
一、被告人贺寿刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月17日起至2017年3月16日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、未追回的赃款继续给予追缴，发还出借人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李春雨
人民陪审员 张秀英
人民陪审员 徐立琼
二〇一六年十二月二十八日
书 记 员 曾 彬
速 录 员 赵诗依
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。