山东省乐陵市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁1481刑初62号
公诉机关山东省乐陵市人民检察院。
被告人高某。1996年11月13日因犯金融票据诈骗罪被判处有期徒刑七年。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2014年7月8日被拘留，因涉嫌非国家工作人员受贿罪，同年8月14日被逮捕。
被告人周某。因涉嫌非国家工作人员受贿罪，于2014年7月29日被取保候审。2015年6月2日由本院决定逮捕。
辩护人吴广敬，山东广敬律师事务所律师。
被告人康某。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2014年9月15日被拘留，同年10月23日被逮捕。2015年9月24日被取保候审。
山东省乐陵市人民检察院以乐检公诉刑诉〔2015〕18号起诉书指控被告人高某、周某、康某犯非国家工作人员受贿罪，于2015年4月10日向本院提起公诉，本院于当日立案。乐陵市人民检察院于2015年7月23日以乐检公诉刑变诉〔2015〕4号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理，并于2015年9月24日依法作出（2015）乐刑初字第31号刑事判决书。被告人周某不服该判决，向德州市中级人民法院提起上诉。山东省德州市中级人民法院于2016年4月21日作出（2015）德中刑二终字第63号刑事裁定书，裁定撤销（2015）乐刑初字第31号刑事判决书，发回本院重新审理。本院于2016年5月6日立案，依法另行组成合议庭，于2016年7月13日公开开庭进行了审理。乐陵市人民检察院指派检察员王晓红、胡治永出庭支持公诉，被告人高某、康某、被告人周某及其辩护人吴广敬到庭参加诉讼。因案件复杂，经德州市中级人民法院批准延期三个月。因补充侦查，检察机关建议延期审理一次。本案现已审理终结。
乐陵市人民检察院指控：
1、2012年4月份，被告人高某在任德州星海能源有限公司副总经理期间，利用职务之便，在与庆云鑫达彩钢钢结构有限公司签订施工合同中，通过中间介绍人唐某向李某索要好处费20万元，被告人高某从中获取16万元。
2、2012年5月份，被告人高某在任德州星海能源有限公司副总经理期间，利用职务之便，在与刘某签订卸车平台工程合同中，伙同被告人康某通过中间人苑某向刘某索要好处费10万元，其中高某、康某获得好处费6.6万元。
3、2011年11月份，被告人高某在任德州星海能源有限公司副总经理期间，利用职务之便，在与广西正地建设发展有限公司徐州分公司签订合同中，与任星海能源有限公司工程师的被告人周某一起通过中间人沙某向邓某索要好处费20万元，被告人高某从中获取1.5万元，被告人周某从中获取9.5万元。
4、2012年2月至4月份，被告人康某在为星海能源有限公司介绍工程的过程中，经任德州星海能源有限公司副总经理的高某的授意，通过中间人苑某向承揽星海公司照明工程的谈某索要好处费10万元，被告人康某从中获取9万。
综上，被告人高某涉案总额为44万元，周某涉案总额为20万元，康某涉案总额为20万元。
公诉机关认为，三被告人之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任，并提交了相应的证据证实。
被告人高某、康某、周某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，但辩解称其三人犯罪数额应当以实际收到的22.5万元、15.6万元、9.5万元计算。
被告人周某的辩护人认为，对被告人周某应按实际受贿数额9.5万元定罪量刑；被告人在犯罪中处于从属地位、系从犯、偶犯，认罪态度好并积极进行了退赃，建议判处缓刑。
经审理查明，德州星海能源有限公司（以下简称星海公司）于2012年5月２日注册成立。2010年8月6日被告人高某被星海公司聘任为公司副总经理，经营和管理公司筹建期间的一切事务。在星海公司筹建期间，被告人高某代表公司向外承包施工合同过程中通过中间人向承包施工方索取好处费；或与周某通谋、或授意康某通过中间人向承包施工方索取好处费。其中被告人高某涉案总金额为44万元，被告人周某涉案总金额为20万元，被告人康某涉案总金额为20万。具体犯罪事实如下：
（一）2012年4月份，被告人高某在任星海公司副总经理期间，利用职务之便，在与李某签订卸车平台工程合同中，通过中间介绍人唐某向李某索要好处费20万元，被告人高某从中获取16万元。
以上事实公诉机关提供以下证据证明，并经当庭举证、质证：
1、庆云鑫达彩钢钢结构工程有限公司与星海公司签订的合同文本、补充协议及交纳保证金收据一份，证实李某挂靠的庆云鑫达彩钢钢结构工程有限公司承揽星海公司卸车平台的制作与安装及附属工程，并交纳20万元保证金的事实。
2、证人唐某证言证实，其通过司机认识了李某。2012年4月份，其给李某介绍承揽星海公司的卸车平台工程，高某通过其让李某交纳20万元的保证金，并给他20万元的好处费，才同意与李某签合同。其为多要些好处费，便告诉李某工程要下来了，但需要交20万元的保证金并给高某30万元的好处费。李某给了其20万元现金后，其电话联系高某，告知高某李某给其20万元好处费，高某告诉其送到怡然居小区康某在家。其拿着20万元现金去了怡然居小区，当时只有康某在家，康某留下了16万元，给了其4万元。后来李某又把剩下的10万元好处费给了其，其也没有对高某说，便自己留下了。另证实高某与康某是男女朋友关系，在一起同居。
3、被害人李某陈述证实，其挂靠庆云鑫达彩钢钢结构工程有限公司的资质，在乐陵市自己承包钢结构工程。2012年4月份，通过唐某介绍承揽了星海公司厂区内所有卸车平台的制作安装以及附属工程。向该公司交了20万元的保证金，唐某让其拿30万元的好处费，说是高某的意思，4月12日其给唐某拿了30万元好处费，4月13日上午和高某签定了合同。
4、被告人的供述和辩解
（1）高某供述，证实星海公司于2012年5月2日在德州市工商局注册成立，注册资金800.48万美元，经营煤焦油、重油深加工，厂址在乐陵市铁营镇民营经济创业园内。星海公司于2010年7月份进驻铁营镇民营经济创业园区内。其任星海公司的副总经理。公司授权其负责星海的全面工作，并委托其在公司登记前主持星海公司的筹建工作。其在网上发布了工程招标信息后，很多公司找他们要求承建星海公司的工程。每次都是其代表星海公司与承包单位签订合同。
2012年4月份，唐某找其问星海公司是否还有工程，庆云鑫达彩钢钢结构有限公司的李某想承包星海公司的工程，如果可以他顺便要些好处费，其和康某一块分分，其说星海公司还有卸车平的工程让李某干吧。其跟李某签完合同后，唐某送到其家中16万元现金由康某转交给其。
（2）康某供述，证实其和高某是2005年认识的，2010年8月份高某联系其说他在乐陵市正筹建星海公司，让其去乐陵市介绍星海公司的工程向承包方收些好处费，其到后不久就和高某同居了。高某担任星海公司的总经理，负责星海公司的筹建工作。高某想通过向外承包工程收取承包方的好处费，所以在发包工程时都是高某授意其或中间人向承包方索要好处费，如果承包方不拿好处费，高某就不会和承包方签订合同。
2012年4月份，唐某找高某要工程，高某当时没有答应，唐某找其从中间说好话，后来唐某通过其给星海公司介绍了一家公司承包星海公司的卸车平台工程，承包人是李某。当时高某让唐某向李某要了20万元的好处费和20万元的工程保证金，后来唐某把李某拿的20万元的好处费送到了其和高某居住的乐陵市怡然居小区，当时其一个人在家，唐某把钱送来后其给了唐某4万元钱，留下了16万元。高某回来后，其跟高某说唐某把钱拿来了，高某就把这16万元放起来了。
（二）2011年11月份，被告人高某在任星海公司副总经理期间，利用职务之便，在与邓某签订道路施工合同中，与任星海公司工程师的被告人周某通谋通过中间人沙某向邓某索要好处费，后周某通过沙某向邓某索要好处费20万元，周某与沙某每人先行分得8万元，沙某将剩余4万元交与高某，并告知高某施工方给了4万元好处费，高某将4万元分给周某1.5万元，沙某1万元，自己得款1.5万元。
以上事实公诉机关提供以下证据证明，并经当庭举证、质证：
1、书证
（1）广西正地建设发展有限公司徐州分公司与星海公司签订的合同文本、交纳100万保证金收据及沙某打的20万元信息费（好处费）收条，证实邓某承揽星海公司厂区内道路及道路内雨排的施工，交纳100万元保证金及20万元好处费之事实。
（2）交出材料,证实被告人周某向公安机关退缴赃款情况。
2、证人证言
（1）沙某证言证实，2011年11月份其通过朋友得知星海公司正向外承包建设工程，通过朋友联系正地公司，其和正地公司的张某1、贺某还有一个姓邓的去了乐陵。去乐陵后和星海公司负责人高某见了面，在一起吃饭时认识了同乡周某。后来周某跟其说星海公司的工程是高某说了算，高某让其协调正地公司拿些好处费。高某与正地公司签完合同后，周某把其和贺某还有姓邓的叫到办公室说要他们拿30万元好处费的事情，通过其协调，贺某和姓邓的同意拿20万元的好处费。后来贺某把20万现金送到了其住的金鑫宾馆，其给贺某打了一张借条。其与周某每人先分了8万元后，其去了高某的办公室，说这4万元是正地公司给的好处费，高某给又了其１万元。其一共分得９万元。
（2）贺某证言证实，2011年其亲戚邓某与星海公司签订工程建设合同是一个姓沙的朋友通过周某与高某签订的。2011年12月3日上午，邓某签订合同后，周某把邓某叫到他的办公室说合同已帮签完了，让正地公司拿30万元的信息费，后来邓某和周某协商拿20万元。下午邓某从乐陵建行取了20万元现金。大约晚上8点左右，周某和姓沙的就来到宾馆房间索要这20万元。邓某把钱给了周某后，周某让姓沙的打了一张20万元的收据。
3、被害人邓某陈述证实，2011年12月3日，其用正地公司的资质承包了星海公司的厂区道路及道路雨排工程。其与高某签订的合同是一个姓沙的联系周某才签的。2011年12月3日上午，其和高某签订完工程承包合同后，周某把其叫到办公室向其索要30万元的信息费，最后其和周某协商拿20万元。下午其从乐陵建设银行取了20万元现金后在乐陵金鑫宾馆住下了，大约晚上8点钟左右，周某和姓沙的就到其房间拿钱，因为需要下帐，其要求周某写张收据，周某让姓沙的打了一张20万元的收据。
4、被告人的供述和辩解
（1）高某供述和辩解证实，2012年11月份，广西正地建设发展有限公司徐州分公司的邓某要求承包星海公司的工程，这个公司是沙某介绍来的，沙某和其公司的工程师周某是同乡。其就跟周某说他和老沙是老乡容易沟通，其和正地公司谈合同的事，他在中间也协调一下，周某说要不要好处费，其让他自己看着办吧。大约半个月后，其与邓某签订了承包星海公司厂区道路的合同。签完合同的第二天下午，周某来到其办公室说正地公司给了4万好处费，他给了沙某1万元，剩下的3万元其俩一人一半，说完拿给其1.5万元就走了。后来听邓某说给了周某20万元好处费，其就问周某这个情况。周某说这个事别管了，以后再也没过问。
（2）周某供述与辩解证实，2011年11月份左右，高某把其叫到他的办公室说，有一家正地公司要承包公司的建设工程，中间人沙某1是与其是老乡，容易沟通，让其和沙某商量着向正地公司要些好处费，好处费要来后其三人一块分。大约两三天后，正地公司就来了四个人。通过高某介绍知道张某1是正地公司的负责人，邓某和贺某用正地公司的资质承包星海公司的工程，还有中间人沙某。第二天，沙某给其打电话说高某让他们商量向正地公司要些好处费，他想让正地公司拿30万，其说要根据签订合同的工程量还要看正地公司是否愿意。大约过了三四天，张某1、邓某、贺某及沙某又来到乐陵，正地公司签订了星海公司约2500万元的道路工程，通过沙某的协调，邓某同意拿20万元的好处费。大约一个小时后，沙某让其去了金鑫宾馆附近的工商银行门口，说他俩是老乡，他俩各自要8万元，给高某4万元，其同意了。第二天沙某去高某的办公室把钱给了高某。高某来到其办公室说正地公司给了4万元的好处费，他给了沙某1万元，给了其1.5万元。
（三）2012年2月至5月份，被告人康某在为星海公司介绍工程的过程中，经任星海公司副总经理的高某的授意，通过中间人苑某向承揽照明工程的施工方销售经理谈某索要好处费10万元，被告人高某、康某获取9万元；通过中间人苑某向承揽加油站制作与安装工程的施工方刘某索要好处费10万元，被告人高某、康某获取6.6万元。
以上事实公诉机关提供以下证据证明，并经当庭举证、质证：
1、书证
（1）滨州千禹环境工程有限公司与星海公司签订的合同文本及补充协议、江苏绿之源园林建设有限公司与星海公司签订的合同文本及补充协议，证实滨州千禹环境工程有限公司承揽德州星海能源有限公司厂区内照明工程的施工与安装之事实。
（2）山东兴润建设有限公司与星海公司鉴定的合同文本、补充协议、合同终止书及银行转账凭条，证实刘某承揽星海公司厂区内所有加油站制作与安装以及配套的附属工程，并从银行给中间介绍人苑某转款30万元好处费的事实。
(3)银行帐户交易明细,证实谈某给苑某1打款、苑某1给康某转款及康某提取款情况。
2、证人证言
(1)苑某证言，其在滨州市城管执法局上班。2012年初康某介绍其联系谈某承揽了星海公司的厂区照明工程，康某通过其向谈某要10万元好处费，谈某给其转款10万元，康某让其留下1万元，其就给康某转了9万元。
2012年5月份其介绍刘某承揽星海公司的加油站施工工程，并联系康某帮助促成。后康某通过其协商，让刘某交40万元的保证金，再拿10万元的好处费。其为了自己多收点好处费，便跟刘某说高某让拿好处费，不能让其白忙活，拿30万元其去处理。刘某通过银行转款给其30万元，其告知康某刘某的10万元好处费已转到其银行卡上，康某说该款三人平分，她和高某得6.6万元，因其以前帮康某交了6千元保险费，再给她转6万元就行，其就通过银行转帐给康某转了6万元。
3、被害人陈述
（1）谈某陈述，证实其是滨州市千禹环境工程有限公司销售经理。2012年2月份通过苑某介绍其公司承揽了星海公司厂区内照明工程，高某说其公司需要交纳20万元保证金，其就给该公司打了20万元保证金，苑某向其要了10万元好处费，但工程一直未能施工，后来发现高某又与其他公司签订相似合同，发现受骗的事实。
（2）刘某证言，证实2012年5月份，其朋友苑某联系说认识乐陵市星海公司一个叫高某的经理并且这个公司的工程量很大，他可以联系到星海公司的建设工程问其是否可以干。因为其没有施工资质就联系了兴润公司的经理杜宪洋。后其和星海公司签订了加油站施工工程，向高某交纳了30万元的保证金，苑某向其要60万元好处费，5月28日通过李艳的中国建设银行账号，给苑某转了30万。
4、被告人的供述和辩解
（1）高某供述和辩解，证实其跟康某说过让她介绍些工程队给星海公司她可以从中间拿些好处费。其与康某在乐陵市怡然居小区同居生活，生活费用共同支出。2012年2月份，经苑某介绍与滨州刘某签订了卸车平台施工工程，事后，康某跟其说苑某给了6万元的好处费，让康某给其5万元。当庭供述承认通过康某、苑某从中协调，向承揽照明工程的施工方经理谈某索要好处费10万元，其与康某获得9万元的事实。
（2）康某供述与辩解，证实2012年2月份，滨州的苑某通过其给星海公司介绍了一家公司承包厂区照明工程，这个公司的名字和签订人的名字其都记不住了，其记得当时高某跟其说让这个公司给他10万元的好处费并且交纳20万元的工程保证金，否则不和这个公司签订合同。其就跟苑某说了高某的意思，这个承包照明的公司把10万元好处费给了苑某，苑某又通过他的一个工商银行的账号转到了其工商银行卡上9万元钱，其当时让苑某自己留了1万元。这9万元的好处费，其告诉了高某，高某没有要让其自己留下了。
2012年5月份左右，苑某又通过其给星海公司介绍了一家公司承包区厂加油站的工程，这个公司的名字和签订人的名字其也记不住了。高某也让其向这个公司要10万元的好处费并且交纳40万元的工程保证金，否则不和这个公司签订合同。其告诉苑某后，这个承包加油站的公司把10万元好处费给了苑某，苑某通过他的工商银行账号转到了其工商银行卡上6万元。当时其和苑某说这10万元好处费由其、高某、苑某三人平分，每人3.3万元，其和高某得6.6元。因以前苑某给其交了6千多元的养老保险金，其就让苑某转给其6万元。这6万元钱在乐陵金鑫宾馆东边的工商银行取出来给了高某。
公诉机关提交证明案件事实的其他经庭审举证、质证的证据如下：
1、书证
（1）发破案经过、抓获经过，证实案件侦破的过程，被告人高某、周某被抓获及被告人康某主动联系滨州市公安局滨城分局经济犯罪侦查大队民警说明情况，后被移交乐陵市公安机关的情况。
（2）星海公司注册文件及验资文件，证实德州星海能源有限公司于2012年5月2日注册登记。
（3）聘用合同及授权委托书，证实高某被聘用为德州星海能源有限公司副总经理职务，全权处理该公司筹建期间一切事务。
（4）济南市历下区人民法院（1996）历刑初字第115号刑事判决书，证实被告人高某因犯金融票据诈骗罪于1996年11月13日被判处有期徒刑七年。
（5）户籍信息，证实高某、康某、周某符合刑事责任年龄要件。
（6）合同一份，证实乐陵市人民政府与吴某于2010年5月1日签订合作合同。
（7）乐陵市华良商务信息咨询有限公司工商注册手续及企业法人营业执照，证实乐陵市华良商务信息咨询有限公司注册情况。
（8）德州星海能源有限公司工资表及考勤表,证实被告人周某、高某领取工资及工作考勤,二被告人系公司工作人员。
2、证人证言
（1）杨某2证言，证实其是星海公司办公室主任，主要负责协调星海公司事务及公司相关手续的办理等。星海公司是乐陵市政府招商引资的中外合资项目，2010年5月份由乐陵市政府与韩国人吴某签订的协议。2012年5月2日在德州市工商局注册登记的，股东是韩国人吴某和乐陵市华良商务信息咨询有限公司，工商登记、验资等手续都是其经手办理的。高某是公司副总经理负责星海公司的全面事务，具体有星海公司工程发包合同的谈判和签订、公司财务、人员管理、公司日常工作安排等。工程承包的签订都是高某自己负责经办，合同他自己保管，具体情况其不清楚。周某负责施工现场，在星海工作的时间约为2010年8月份至2013年5月份，并证实公司其他工作人员情况。
（2）郭某1证言，证实其自2010年7月份至2012年10月份在星海公司担任现金出纳。当时星海公司在乐陵市振兴西路城关信用社院内二楼办公，法人吴某，总经理尚某,副总经理高某，办公室主任杨某2，财物部长梁某，工程师周某。2010至2012年11月15日之前的现金日记账、2010年至2012年的星海明细分类账是其记的。当时其在明细分类中记载的有收的其他公司的合同保证金及金额，其看的这本星海明细分类账少了预收合同保证金这一项，不知道是谁给撕下去了。当时星海公司收取的保证金大部分都是先存入星海公司副总经理高某让其办的工商银行卡上，再转梁某或者菏泽万星公司。
3、搜查证、搜查笔录及扣押清单，证实公安机关对高某怡然居小区住处、德州星海能源有限公司办公场所、梁某住处进行现场搜查的经过及扣押物品情况。
本院认为，被告人高某在星海公司筹建过程中，利用负责经营和管理公司筹建事务的职务便利，在对外签订施工合同过程中，索取他人财物人民币44万元，数额较大；被告人周某作为公司工作人员与被告人高某通谋，在签订施工合同过程中索取他人财物人民币20万元，数额较大；被告人康某按高某授意，在签订施工合同过程中索取他人财物人币民20万元，数额较大，三被告人的行为均构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控被告人高某、周某、康某犯非国家工作人员受贿罪事实清楚，证据确实充分，指控成立，应予支持。
高某授意康某在对外承包工程时向施工方索要好处费，高某与周某共谋向正地公司索取财物，均在主观上达成了向施工方索要好处费的共同故意，客观上实施了收受贿赂的行为，构成共同收受贿赂犯罪。共同收受贿赂犯罪构成应遵循刑法总则关于共同犯罪的规定，以参与收受贿赂总额认定为犯罪数额，而个人分赃数额可以作为衡量共同收受贿赂犯罪中各行为人作用与地位的标准。但是对于事先有共谋的共同收受贿赂犯罪，如共同犯罪人员在转交受贿款时隐匿部分受贿款的，转交人应对全部受贿款总额承担责任，被转交的人员仅对明知的受贿总额承担责任。三被告人及辩护人提出应以实际分得赃款数额作为犯罪数额的辩护观点不予采纳。故被告人高某的犯罪数额应认定为44万元，被告人周某的犯罪数额应认定为20万元，被告人康某的犯罪数额应认定为20万元。被告人周某与高某共谋索取他人财物，周某从施工方索要20万元好处费后与沙某每人分得8万元，并隐瞒索要贿款总额，又从余款4万元中分得1.5万元，实际支配大部分赃款。其在共同犯罪中所起作用相对较大，不能认定为从犯。
被告人高某曾因故意犯罪受到刑事处罚，刑罚执行完毕后不思悔改，再次犯罪，酌定予以从重处罚。签于被告人高某如实供述部分犯罪事实，可从轻处罚。被告人周某归案后如实供述，自愿认罪并积极退缴赃款，依法从轻处罚。被告人康某主动联系公安民警说明情况，归案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，并积极退缴赃款，予以从轻处罚。综上，根据《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十一条、第六十七条第一、三款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人高某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年十个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月8日起至2017年5月7日止）。
二、被告人周某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月2日起至2016年12月1日止。刑期已执行完毕）。
三、被告人康某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
四、被告高某非法所得赃款十七万五千元继续追缴；被告人周某已退缴赃款九万五千元、被告人康某已退缴赃款十五万六千元均依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本四份。
审 判 长 解秀娜
人民陪审员 王荣星
人民陪审员 潘双双
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 王文芳