上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初970号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人刘某2，女，1985年4月28日出生，汉族，住上海市浦东新区。
辩护人康烨、黄正桥，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人黄某某，男，1981年8月6日出生，汉族，住上海市普陀区。
辩护人倪卓伟，上海倪卓伟律师事务所律师。
被告人林某，男，1987年5月7日出生，汉族，暂住上海市普陀区。
辩护人曹伊丽，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人叶某，男，1982年10月9日出生，汉族，住上海市长宁区。
辩护人朱焱，上海市海华永泰律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕39号起诉书指控被告人刘某2、黄某某、林某、叶某犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员刘印文出庭支持公诉，被告人刘某2、黄某某、林某、叶某及辩护人康烨、黄正桥、倪卓伟、曹伊丽、朱焱到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2013年10月，上海申彤置业有限公司在本市浦东新区注册成立，法定代表人杨娟娟，后变更为车强(另案处理)。2014年6月，该公司更名为上海国弘置业有限公司(以下简称“国弘置业”)。2015年2月，国弘置业更名为上海国弘置业集团有限公司(以下简称“国弘集团”)。国弘集团在本市杨浦区通北路XXX号租房办公。
2014年6月，车强出资成立大骏公司并任法定代表人，后将其持有的大骏公司80%股权转让给国弘置业。同年10月起，大骏公司在本市黄浦区淮海中路XXX号香港新世界大厦(K11大厦)、本市静安区南京西路XXX号越洋广场等处租房办公，负责对外发展客户，其后，通过招募业务员拨打电话、开展推介会等方式向社会不特定公众推销国弘集团旗下“济南1号商城”、“山东弘方重工”、“启东上海庄园”等投资项目，许以高额回报，并通过POS机付款、银行转账等方式吸收投资人资金进入国弘集团控制的银行账户。
2014年11月，被告人刘某2入职大骏公司，先后任K11营业部团队长、业务总监，并先后转任该公司越洋广场营业部业务总监、K11营业部业务总监。被告人刘某2在大骏公司工作期间，带领其下属的团队长张鹏、业务员张海峰、杨庆松等人向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人刘某2及其团队非法吸收资金共计人民币1,400余万元(以下币种均为人民币)。
2015年2月，被告人黄某某入职大骏公司，先后任K11营业部业务员、团队长及业务总监。被告人黄某某在大骏公司工作期间，带领其下属的团队长乔广巍、业务员赵瑜、杨桂华、尤玉松等人向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人黄某某及其团队非法吸收资金共计1,400余万元。
2015年6月，被告人林某入职大骏公司，先后任越洋广场营业部业务总监、营业部经理。被告人林某在大骏公司工作期间，带领其下属的团队长张仲荣、业务员季培艺、黄佳莹、黄李庆等人向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人林某及其团队非法吸收资金共计500余万元。
2015年12月，被告人叶某任大骏公司兼职业务员，2016年3月入职大骏公司，任越洋广场营业部经理。被告人叶某在大骏公司工作期间向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。至案发，被告人叶某非法吸收资金共计1,200余万元。
2016年9月28日，上述被告人经民警电话通知至公安机关投案，到案后如实供述了涉案事实。案发后，被告人林某在亲属帮助下向公安机关退出违法所得20.9万元。
以上事实，被告人刘某2、黄某某、林某、叶某及各辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有营业执照、档案机读材料，办公楼租赁合同、房屋租赁合同，证人张鹏、乔广巍、张仲荣等的证言，证人邬慧芳、潘女英、张伟影等的证言及辨认笔录、合同、收款确认书、银行单据、POS机签购单，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，公安机关出具的工作情况记录、扣押清单、银行凭证，被告人刘某2、黄某某、林某、叶某的供述等证据证实，足以认定。
本院审理期间，被告人刘某2、黄某某分别在亲属帮助下退出违法所得2万元、45万元。
公诉机关依据上述事实、证据认定，被告人刘某2、黄某某、林某、叶某在国弘集团下属的大骏公司工作期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人刘某2、黄某某、林某、叶某经民警通知后自动投案并如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻或者减轻处罚。对于被告人刘某2、黄某某、林某的退赔情况，公诉人表示可在量刑时酌情考虑。
被告人刘某2、黄某某、林某、叶某均表示认罪。
被告人刘某2的辩护人对指控罪名无异议，同时辩称，本案是单位犯罪，刘某2属于单位犯罪中的“其他直接责任人员”，国弘集团对大骏公司形成实际控制，刘某2并非公司管理层，没有决策、人事及财务权，属于从犯；刘某2犯罪主观恶性及社会危害性较小，具有自首情节，已退赔2万元，又是初犯、偶犯，请求对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人黄某某的辩护人对指控罪名无异议，同时辩称，被告人黄某某具有自首情节，认罪悔罪且已退赔45万元，请求对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人林某的辩护人对指控罪名无异议，同时辩称，被告人林某在侦查阶段就积极退赔，其系初犯、偶犯，犯罪主观恶性小，具有自首情节，同时又系从犯，请求对其减轻处罚。
被告人叶某的辩护人对指控罪名无异议，同时辩称，本案是单位犯罪，叶某受上级指派实施了犯罪行为，其主观恶性及社会危害较轻，具有自首情节，系从犯，且系初犯、偶犯，请求对其减轻处罚并适用缓刑。
公诉人答辩，本案是单位犯罪，不存在共同犯罪，不应区分主从犯。
本院认为，被告人刘某2、黄某某、林某、叶某在国弘集团下属大骏公司工作期间，作为单位直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，对被告人刘某2、黄某某、林某、叶某依法应予处罚。本院已充分注意到控辩双方意见，对其中的合理部分可予采纳。对于被告人刘某2、黄某某、林某、叶某犯罪的事实、性质、情节、危害程度等均可在量刑中予以考虑。本案是单位犯罪，被告人刘某2、黄某某、林某、叶某并非国弘集团及其下属大骏公司的主管人员，无需对上述公司的全部涉案数额承担责任，但其四人分别担任营业部业务总监、经理等职，在各自职务范围内积极实施了非法吸收公众存款犯罪行为且从中获利，并非仅起次要或辅助作用。故对被告人刘某2、林某、叶某的辩护人关于刘某2、林某、叶某系从犯的意见，本院不予采纳。公诉机关关于被告人刘某2、黄某某、林某、叶某具有自首情节的意见，本院予以采纳，同时综合考虑被告人刘某2、黄某某、林某、叶某自愿认罪，以及刘某2、黄某某、林某退交违法所得等情节，对被告人刘某2、黄某某、林某、叶某依法可以减轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币三万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月28日起至2018年9月27日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
二、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币二万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月28日起至2018年1月27日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
三、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，罚金人民币二万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月28日起至2017年11月27日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
四、被告人叶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币三万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月28日起至2018年9月27日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
五、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李晓东
人民陪审员 陆金芳
人民陪审员 吴蓓蓉
二〇一七年十一月八日
书 记 员 童晓婧
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。