江苏省苏州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）苏05刑终657号
原公诉机关苏州市相城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）胡建方，系苏州天润金属材料有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月25日被刑事拘留，同年6月29日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人徐立勇，江苏加得律师事务所律师。
原审被告单位苏州天润金属材料有限公司，住所地苏州市相城区黄埭镇长泾村，法定代表人胡建方。
诉讼代表人胡史佳，系苏州天润金属材料有限公司员工。
苏州市相城区人民法院审理苏州市相城区人民检察院指控被告单位苏州天润金属材料有限公司（以下简称天润公司）、被告人胡建方犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月16日作出（2016）苏0507刑初156号刑事判决。原审被告人胡建方不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，江苏省苏州市人民检察院指派检察员聂吉波出庭履行职务，上诉人胡建方及其辩护人徐立勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原审判决认定，2011年至2014年期间，被告单位天润公司经被告人胡建方决定，未经中国人民银行批准，以公司运转需要资金为借口，通过自己或亲朋好友口头宣传，以10%-30%的年利率回报为诱饵，非法吸收被害人张某甲、韩某甲等25人存款合计人民币1063.7万元，造成被害人损失人民币624.475万元。具体分述如下：
1、2011年3月，被告人胡建方经朱某乙介绍，以年息12%的利息，向被害人朱某甲借款人民币7万元，未造成被害人损失。
2、2011年4月至2014年5月，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，先后向被害人陆某借款人民币31万元，造成被害人损失人民币1.64万元。
3、2012年4月至2014年10月间，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，先后向被害人韩某甲借款人民币48万元，造成被害人损失人民币44.4万元。
4、2012年5月，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，先后向被害人杨某借款人民币40万元，造成被害人损失人民币30.4万元。
5、2013年2月至2015年1月，被告人胡建方以年息30%的利息，先后向被害人徐某乙借款人民币400万元，造成被害人损失人民币189万元。
6、2013年3月至2014年10月间，被告人胡建方以年息12%的利息，先后向被害人张某甲借款人民币69万元，造成被害人损失人民币44.201万元。
7、2013年3月28日，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人王某甲借款人民币49万元，造成被害人损失人民币35.34万元。
8、2013年5月23日，被告人胡建方经陆某介绍，以年息12%的利息，向被害人王某乙借款人民币20万元，造成被害人损失人民币17.6万元。
9、2013年3月至2014年3月间，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，先后向被害人张某乙借款人民币30.1万元，造成被害人损失人民币18.004万元。
10、2013年2月至2014年3月，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，先后向被害人赵某借款人民币38.6万元，造成被害人损失人民币10万元。
11、2013年2月25日，被告人胡建方经张某丙介绍，以年息12%的利息，向被害人陈某借款人民币8万元，造成被害人损失人民币7.04万元。
12、2013年2月至2014年3月，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，先后向被害人张某丙借款人民币38万元，造成被害人损失人民币26.12万元。
13、2013年2月，被告人胡建方以年息12%的利息，向被害人徐某丙借款人民币40万元，造成被害人损失人民币30.4万元。
14、2013年3月26日，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人朱某乙借款人民币35万元，造成被害人损失人民币24.64万元。
15、2014年2月，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人沈某借款人民币15万元，造成被害人损失人民币15万元。
16、2014年3月14日，被告人胡建方经陆某介绍，以年息12%的利息，向被害人王某丙借款人民币10万元，造成被害人损失人民币10万元。
17、2014年3月14日，被告人胡建方经陆某介绍，以年息12%的利息，向被害人王某丁借款人民币10万元，造成被害人损失人民币10万元。
18、2014年3月14日，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人刘某借款人民币20万元，造成被害人损失人民币6.29万元。
19、2014年4月24日，被告人胡建方以月息2%的利息，向被害人俞某借款人民币100万元，造成被害人损失人民币50万元。
20、2014年4月11日，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人王某戊借款人民币20万元，造成被害人损失人民币20万元。
21、2014年4月至6月间，被告人胡建方以年息10%的利息，先后向被害人李某甲借款共计人民币9万元，造成被害人损失人民币9万元。
22、2014年6月13日，被告人胡建方经陆某介绍，以年息12%的利息，向被害人张某丁借款人民币10万元，造成被害人损失人民币10万元。
23、2014年3月14日，被告人胡建方经金素根介绍，以年息12%的利息，向被害人金某借款人民币2万元，造成被害人损失人民币2万元。
24、2014年3月，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人李某乙借款人民币4万元，造成被害人损失人民币3.4万元。
25、2014年10月22日，被告人胡建方经张某甲介绍，以年息12%的利息，向被害人韩某乙（韩某甲之子）借款人民币10万元，造成被害人损失人民币10万元。
被告人胡建方主动投案，并如实供述自己的主要犯罪事实。
认定上述事实的证据有被害人朱某甲、陆某、韩某甲、杨某、徐某乙、张某甲、王某甲、王某乙、张某乙、赵某、陈某、张某丙、徐某丙、朱某乙、沈某、王某丙、王某丁、刘某、俞某、王某戊、李某甲、张某丁、金某、李某乙、韩某乙的陈述，证人徐某甲的证言，收款收据，转账凭证，借款合同，情况说明，天润公司、驾友汽修厂的财务账册，工商登记资料，户籍资料，发破案及查获经过，被告人胡建方的供述等。
原审法院认为，天润公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人胡建方为直接负责的主管人员，被告单位天润公司及被告人胡建方的行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人胡建方作为天润公司直接负责的主管人员，主动投案如实供述本单位及本人的犯罪事实，被告人胡建方及被告单位天润公司均构成自首，均可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第三十一条、第六十四条的规定，以非法吸收公众存款罪，分别判处被告单位苏州天润金属材料有限公司罚金人民币二十万元；判处被告人胡建方有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元；被害单位苏州天润金属材料有限公司退赔被害人损失。
上诉人胡建方对原判决认定的事实和证据均无异议，但上诉称其有自首情节、悔罪态度好，原判决量刑过重。
辩护人对原判决认定的事实和证据均无异议，但提出上诉人系自首，认罪、悔罪态度好，吸收的资金全部用来生产经营并未挥霍，社会危害性不大。综上，原判决量刑过重。
出庭履行职务的检察员认为本案事实清楚，证据充分，原审判决定性准确，审判程序合法。建议本院驳回上诉，维持原判。
二审经审理查明的事实和证据，与原审判决认定的一致，且所有证据均经原审法院庭审举证、质证，证据之间能够相互印证，具有证明效力，本院予以确认。
本院认为，原审被告单位天润公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，上诉人胡建方为直接负责的主管人员，原审被告单位天润公司及上诉人胡建方的行为均构成非法吸收公众存款罪。上诉人胡建方作为天润公司直接负责的主管人员，主动投案并如实供述本单位及本人的犯罪事实，原审被告单位天润公司及上诉人胡建方均构成自首，均从轻处罚。关于上诉人及其辩护人提出的一审判决量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，原审被告单位天润公司非法吸收存款合计人民币1063.7万元，属数额巨大，吸收的存款虽未用于个人挥霍，亦造成被害人损失人民币624.475万元，量刑时酌情予以综合考虑。原判决综合考虑上诉人胡建方的自首、认罪、悔罪等量刑情节及犯罪性质、社会危害性等对其判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元符合法律规定，量刑并无不当。上诉人及辩护人提出的一审判决量刑过重的上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，原判决定罪和适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。检察员的出庭意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈可华
审 判 员 纪长波
代理审判员 赵园园
二〇一六年十二月十二日
书 记 员 吴 珏