河南省焦作市山阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0811刑初509号
公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
被告人李小刚，男，1968年8月5日出生于河南省焦作市，汉族，大专毕业，系河南省忠信投资担保有限公司实际控制人，金裕资产管理有限公司法定代表人、河南海通计算机软件有限公司实际控制人、焦作市豪阳进出口贸易有限公司实际控制人、河南万金投资咨询有限公司实际控制人，住焦作市解放区。因涉嫌非法吸收公众存款，分别于2016�4月15日、12月26日被取保候审，于2017年9月11日被执行逮捕。
焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉[2017]204号起诉书、焦山检公诉刑追诉[2017]2号追加起诉决定书指控被告人李小刚犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月10日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法组成合议庭，于2018年1月19日召开了庭前会议，于2018年1月22日公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员刘冰、代理检察员曹明军出庭支持公诉，被告人李小刚及其辩护人王展、刘清、投资户代表潘淑华到庭参加诉讼。期间，焦作市山阳区人民检察院分别建议延期、恢复审理各二次。现已审理终结。
焦作市山阳区人民检察院指控：
2008年2月27日,河南省忠信投资担保有限公司(以下简称忠信公司)注册成立,办公地点在焦作市山阳区焦东中路艺新小区1号楼时代大�七楼,法定代表人为张棕。2008年10月21日,忠信公司法定代表人变更为李某2,公司地址变更为焦作市山阳区解放路236号远大南北苑(南苑)9号楼905号,被告人李小刚为该公司实际经营、控制人。2010年12月1日,忠信公司地址变更为焦作市人民路林源大厦一层、三层(后林源大厦更名为:森一大厦)。
在李小刚实际经营、控制忠信公司期间,李小刚任总经理、负责公司全面工作,李某2(另案处理)是法定代表人兼财务总管,负责财务工作,忠信公司招聘多名主管人员及业务人员,公司下属财务部、理财部、办公室。自2010年12月份,李小刚以忠信公司的名义、较高的利息、忠信公司作担保、河南省海通计算机软件有限公司作为用资企业等为由对外宣传,吸纳不特定群众资金。
2013年1月23日,李小刚在郑州注册成立金裕资产管理有限公司(以下简称金裕公司),法定代表人为李小刚,办公地点在焦作市解放区人民路1159号太极中央瀚邸商务大厦17楼(又称人民路焦作日报社17楼),金裕公司成立后,李小刚以做原油生意为由,利用同忠信公司相似的手段,向不特定群众吸纳资金,并将之前忠信公司同部分投资群众签订的合同更换(续签)为由金裕公司担保,借款企业为焦作市豪阳进出口贸易有限公司的借款合同。
经鉴定:河南省忠信投资担保有限公司及金裕资产管理有限公司融资金额共计76215000.00元;支付本金及支付利息6384609.00元,实际损失金额69830391.00元,涉及人数138人,合同份数158份;支付公司日常全部支出2012997.21元,支付购买房产、家具、装修等费用15525693.70元,支付购买车辆费用900000.00元,投资损失49000000.00元;无法确认结余资金2391700.09元的去向。
2013年1月23日,被告人李小刚注册成立的金裕资产管理有限公司(以下简称金裕公司),以做原油生意为由,非法吸收公众存款。其中金裕公司向马桂荣吸收金额300000.00元,已支付利息0.00元,已支付本金100000.00元,实际损失额200000.00元,涉及融资合同一份。
公诉机关为证实其指控提交了1、身份证明、发破案经过、借款合同等书证；2、投资群众王某、马桂荣等人的陈述；3、证人李某2、李某1等人的证言；4、被告人李小刚的供述和辩解；5、鉴定意见，并认为，被告人李小刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。
投资群众代表发表意见称：对起诉书认定的投资金额有异议，他们计算的数额是1.2亿以上；对李小刚的同案犯没有处理有异议。
被告人李小刚对起公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名及犯罪事实均无异议，并自愿认罪。
其辩护人的意见是：一、李小刚有自首情节；二、李小刚认罪态度好，有悔罪表现；三、李小刚本次犯罪为初犯；四、李小刚尽力想办法减少群众的投资损失。
经审理查明：
2008年2月27日,河南省忠信投资担保有限公司(以下简称忠信公司)注册成立,办公地点在焦作市山阳区焦东中路艺新小区1号楼时代大厦七楼,法定代表人为张棕。2008年10月21日,忠信公司法定代表人变更为李某2,公司地址变更为焦作市山阳区解放路236号远大南北苑(南苑)9号楼905号,被告人李小刚为该公司实际经营、控制人。2010年12月1日,忠信公司地址变更为焦作市人民路林源大厦一层、三层(后林源大厦更名为:森一大厦)。
在李小刚实际经营、控制忠信公司期间,李小刚任总经理、负责公司全面工作,李某2(另案处理)是法定代表人兼财务总管,负责财务工作,忠信公司招聘多名主管人员及业务人员,公司下属财务部、理财部、办公室。自2010年12月份,李小刚用忠信公司的名义，以较高的利息为诱饵，且以忠信公司作担保，以河南省海通计算机软件有限公司作为用资企业为由对外宣传,吸纳不特定群众资金。
2013年1月23日,李小刚在郑州注册成立金裕资产管理有限公司(以下简称金裕公司),法定代表人为李小刚,办公地点在焦作市解放区人民路1159号太极中央瀚邸商务大厦17楼(又称人民路焦作日报社17楼),金裕公司成立后,李小刚以做原油生意为由,利用同忠信公司相似的手段,向不特定群众吸纳资金,并将之前忠信公司同部分投资群众签订的合同更换(续签)为由金裕公司担保,借款企业为焦作市豪阳进出口贸易有限公司的�款合同。
经鉴定:河南省忠信投资担保有限公司及金裕资产管理有限公司融资金额共计76515000元;支付本金及支付利息6484609元,实际损失金额70030391元,涉及人数138人,合同份数158份;支付公司日常全部支出2012997.21元,支付购买房产、家具、装修等费用15525693.7元,支付购买车辆费用900000元,投资损失49000000元;无法确认结余资金2391700.09元的去向。
另查明，被告人李小刚于2016年4月15日主动到焦作市公安局定和分局投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实有下列经过当庭举证、质证的证据予以证实：
（1）投资群众的报案材料、投资合同、收据、承诺函、借据，证实本案涉及投资人数、投资数额及还本付息的情况。
（二）证人证言
（1）证人王某的报案材料及询问笔录，证明王某在忠信公司进行投资，之前合同的保证人是忠信公司，后来又换成了金裕公司。
（1）证人李某2的证言，证明忠信公司、金裕公司的实际控制人是李小刚，以及李小刚实际控制的公司的经营状况、支出明细等情况。
（1）证人张某1的证言，证明方向和李某2的笔录证明方向基本一致。
4、证人李某1的证言，证明是李小刚让李某1做忠信公司的股东，李小刚是忠信公司的实际经营人及李小刚让李某1做河南海通计算机软件有限公司的法定代表人，李小刚是实际经营人。李小刚购买了工业路万基商务中心7D、7E、7F作为海通公司的用房，该房产是付首付分期购买，但是没有办成按揭，郭金波也把首付款花了，现在该房产没有办理房产证。
5、证人李某3的证言，证明涉案的五家公司李小刚是实际经营人，忠信公司和金裕公司以对外宣传的方式吸收群众资金。
6、证人付某的证言，证明方向和证人李某3的证明方向一致。
7、证人尚某的证言，证明涉案公司的模式及李小刚是涉案公司的实际控制人。
8、证人郭某的证言,证明李小刚是涉案公司的实际控制人及公司吸收资金的过程。
9、证人张某2的证言，证明李小刚是万金新能源公司的法定代表人，李小刚聘请张某2负责万金新能源公司。后来该公司只是筹备没有开展工作的情况。
10、证人刘某的证言，刘某因向忠信公司投有钱，未能要回，所以刘某保管者李小霞的名下忠信公司所有的豫Ｈ×××××东风日产天籁汽车。
11、证人吉某的证言，证明吉某租用报业大厦17楼一部分房屋，租金由吉某向忠信公司投资款未能收回部分扣除。
（三）书证
1、人口基本信息，证实被告人李小刚犯罪时已达刑事责任年龄。
2�忠信公司工商登记、焦作市豪阳商贸有限公司资料复印件，证实忠信公司、焦作市豪阳商贸有限公司经营工商变动情况。
3、情况说明一份及调取的相关民事审判资料，证实有关李小刚供述的其将1200万吸收的群众资金用于承兑汇票，就此事提起民事诉讼的事实。
4、李某2提供的忠信公司2008年、2009年、2010年、2011年账本及银行流水等、忠信公司的支出明细、公安机关对忠信有关的涉案财产扣押冻结的手续、焦作市公安局定和分局协助查封通知书（回执），证实忠信公司的支出状况、公安机关对有关的涉案财产进行扣押的事实。
5、发破案经过及到案经过、到案经过，证实本案案发的经过，李小刚于2016年4月15日到焦作市公安局定和分局经侦队投案自首。
6、河南万金投资咨询有限公司工商登记资料，证实吕建良是河南万金投资咨询有限公司的法定代表人，李某1是公司的股东。
7、河南海通计算机软件有限公司工商登记资料，证实李某1是河南海通计算机软件有限公司法定代表人。
8、有关张某1控告时延富因做石油生意被骗3702万元的报案材料、受案登记表等相关资料，证实张某1控告时延富因做石油生意被骗的事实。
9、李某2等人银行流水明细，证实李小刚所涉及的公司银行流水状况。
10、证明一份，证实1.8吨钨金在秦新国处，秦新国拒绝和公安机关配合的情况。
11、焦作市公安局焦南分局出具的群众报案情况说明一份，证实焦南分局将李小刚涉案公司的报案群众材料移交焦作市公安局定和分局的事实。
12、金裕资产管理有限公司企业基本信息查询单，证实金裕公司的注册基本情况。
13、银行转账明细，证实李某2将3700万转�万金新能源公司，之后又通过万金新能源公司转到天津亚特公司事实。
14、焦作市豪阳进出口贸易有限公司，证实该公司的设立的基本情况。
15、焦南派出所搜集金裕资产管理有限公司受损群众报案情况、金裕资管公司工商情况、豪阳公司购买俄罗斯燃油付款情况等相关资料、商品房买卖合同（报业国贸大厦17楼）、装饰装修施工合同、消防改造协议书、收据复印件、租赁合同、商品房买卖合同（购万基商务中心房产）复印件、报业国贸支出明细，证实投资群众报案的情况、金裕公司的成立情况及燃油的情况、房屋装修、报业大厦的支出明细等情况。
（四）鉴定意见
河南省忠信投资担保有限公司、金裕资产管理有限公司非法吸收公众存款案的专项审计意见书、补充说明书、鉴定意见告知书，证实河南省忠信投资担保有限公司及金裕资产管理有限公司融资金额共计76215000.00元；支付本金及支付利息6384609.00元，实际损失金额69830391.00元，涉及人数138人，合同份数158份；支付公司日常全部支出2012997.21元，支付购买房产、家具、装修等费用15525693.70元，支付购买车辆费用900000.00元，投资损失49000000.00元；无法确认结余资金2391700.09元的去向；金裕资产管理有限公司向马桂荣吸收金额30万元，支付利息10万元，实际损失20万元。
（五）被告人李小刚的供述及辩解，证实其设立忠信公司、金裕公司并面向不特定的社会公众非法吸收存款及将吸收来的资金进行投资的情况。
本院认为，被告人李小刚违反国家金融管理法律规定，非法向社会不特定的公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。对李小刚辩护人提出的�李小刚尽力想办法减少群众的投资损失”的意见，没有相应证据予以印证，不予采纳；对辩护人提出的其他辩护意见与庭审查明的事实相符，予以采纳。被告人李小刚犯罪后自动投案，并能如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李小刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年9月11日起至2023年9月10日止）。
二、扣押的涉案物品和赃款由扣押机关依法处理。
三、将李文霞名下中旅银行南北苑支行账户为62×××67的存款、中旅银行人民路支行账户为62×××03的存款、中国银行龙源湖支行账户为24×××47的存款、河南省忠信投资担保有限公司名下中旅银行南北苑支行账户为71×××72（新账户50×××37）的存款予以追缴，返还被害人；将用于购买位于本市太极中央翰邸商业大厦的107、108、109、110、111、112、113、114、115、116、117号的房款共计8761036.7元和用于购买位于本市万基商务中心7楼7D、7E、7F的房款2849457元予以追缴，返还被害人；本案的其他赃款和违法所得依法继续予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 勇
审 判 员 罗蒙楠
人民陪审员 ＸＸＸ
二〇一八年六月八日
书 记 员 王亚嫱