连云港市海州区人民法院
民 事 判 决 书
（2013）海商初字第0555号
原告卞光成。
委托代理人李刚。
被告徐栋成。
委托代理人曹亮。
被告徐静。
委托代理人曹亮。
第三人连云港金柱桩基工程有限公司。
法定代表人徐静。
委托代理人曹亮。
原告卞光成与被告徐栋成、徐静、第三人连云港金柱桩基工程有限公司（以下简称金柱公司）股权转让合同纠纷一案，本院于2013年11月8日立案受理后，依法由审判员孟善业独任审判，于2013年12月6日、9日公开开庭进行了审理。原告卞光成及其委托代理人李刚，被告徐栋成及其委托代理人曹亮、徐静及其委托代理人曹亮，第三人金柱公司法定代表人徐静及其委托代理人曹亮到庭参加了诉讼。后依法组成合议庭，于2014年3月26日公开开庭进行了审理。原告卞光成及其委托代理人李刚，被告徐栋成及其委托代理人曹亮、徐静及其委托代理人曹亮，第三人金柱公司法定代表人徐静及其委托代理人曹亮到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原告卞光成诉称，被告金柱公司前身为连云港市地基基础工程公司，系全民所有制企业，注册资本为271.6万元。2005年9月27日，连云港市事业单位改革领导小组办公室连事改办（2005）48号关于对连云港市地基基础工程公司改制转企实施方案的批复，根据批复进行改制，在改制过程中，该公司经评估净资产为403.84万元，经原公司员工协商，凡是参与改制保留下来的员工是该公司的股东，其中原告出资33.75万元，徐栋成于2005年12月8日向原告出具了收到改制股金的收条，参与改制的员工一致协商以公司原法定代表人徐栋成为名义股东，以徐栋成个人名义签订国有产权转让合同，并于2005年12月13日获得国有产权成交确认书，后办理了改制企业工商登记变更，该变更登记材料中仍以徐栋成一人为名义股东设立有限责任公司，出资额问哦403.84万元。在公司经营过程中，公司注册资本增资到900万元人民币，该增资款项全系从公司盈利中提取。2011年1月5日，被告徐栋成在未向其他实际股东告知且同意的情况下，将其名义上拥有的在第三人处的全部股权以900万元的价格转让给其女儿徐静，并将股东变更为徐静一人，将公司法定代表人也变更为徐静。因该公司从改制以来从未向实际股东进行分红，也未保障实际股东知情权的行使，原告于2011年3月左右与第三人解除劳动关系。2013年原告委托律师与公司交涉股东权利的过程中，通过查阅工商登记档案资料时才发现公司股权变更及法定代表人变更的情形，2013年4月7日和2013年5月7日，原告及代理律师向被告及当事人发出律师函及知情权请求书，就股权非法转让和要求行使股东知情权提出主张，但被告及第三人拒绝纠正无效行为。原告认为，一方面该公司的全部资产从2011年度公司年检报告书中看出，公司的资产为17942.378639万元，未分配利润为640.292625万元，徐栋成仅以900万元的低价处分给自己的女儿，显然不是合理价格。另一方面，原告并未委托被告徐栋成处分自己的股权。因此，根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国公司法若干问题》的规定（三）第二十六条的规定，原告系实际出资人，对股权享有实际权利。现请求：1、确认二被告于2011年1月5日签订的股权转让协议中处分原告股权33.75万元的行为无效；二、判令第三人在上述股权转让协议被确认无效后，依法办理工商变更登记手续；3、被告承担本案的诉讼费用。
被告徐栋成、徐静及第三人金柱公司辩称，1、根据本案的相关资料看，原告并非公司股东或实际出资人，无权提起诉讼；2、原告诉状中所述与实际情况不符，金柱公司是通过市场招投标方式改制而来，在改制过程中，原告参与了投标，由徐栋成中标，由徐栋成所有，也是徐栋成独资企业；并不是原告所述的为被告徐栋成显明股东方式成立的企业，徐栋成将股权转让给徐静是合法的，原告也知道这一事实；3、徐栋成和原告之间没有任何协议或者承诺原告成为公司股东；4、虽然原告持有收据一份，但仅凭该收据不能证明原告就是公司股东或者实际出资人；5、徐栋成于徐静的股权转让协议时合法的，该股权已办理变更登记；6、本案是撤销权纠纷，而非股权转让纠纷，撤销权人自知道或者应当知道1年内行使撤销权，而本案的股权转让行为已达3年，原告无权行使撤销权。综上所述，请求驳回原告的诉讼请求。
经审理查明，连云港市地基基础工程公司改制转企实施方案中第四项职工安置方案内容为：经测算，市地基基础工程公司供需支付职工安置费用710.56万元，其中退休人员131.9万元，提前退休人员381.1万元，自谋职业人员26.56万元，编制外人员18万元，进入改制后企业职工153万元，以上各项详见市地基基础工程公司改制转企职工安置方案。市地基基础工程公司改制转企职工安置方案中人员安置及费用发放的第五项规定：进入改制后企业职工安置，改制后企业原则上接收全部职工，改制后必须承诺原企业的技术、业务骨干等职工持有合理的股份……。2005年9月27日，连云港市事业单位改革领导小组办公室连事改办（2005）48号关于对连云港市地基基础工程公司改制转企实施方案的批复，批复内容为：“一、原则同意《，连云港市地基基础工程公司改制转企实施方案》，对连云港市地基基础工程公司实施整体改制，国有资本全部退出，组建规范的公司制企业。二、根据连云港永安会计师事务所有限公司出具的评估报告和连云港市国资办核准文件，截止2004年9月30日，连云港市地基基础工程公司资产总额为4379.13万元，负债4917.21万元，所有者权益评估值为-538.08万元。三、连云港市地价所土地评估报告，连云港市地基基础工程公司位于新浦盐河南路99号国有划拨土地面积为30401.5㎡，评估值为941.29万元，同意将国有划拨土地使用权评估作价参与该改制单位的整体出让。四、同意连云港市地基基础工程公司资产采取面向社会招投标方式公开转让，转让参考价为450万元人民币，最终价格通过竞标决定。请你局按照市属事业单位改制转企的有关规定，做好连云港市地基基础工程公司国有资产公开转让的各项准备工作，并按规定的程序做好信息发布及相关工作，确保国有资产不流失。五、连云港市地基基础工程公司改制时资产出让变现收益应首先用于支付必要的改制成本和职工安置费用。职工安置费用以市人事、劳动和社会保障部门审核并经市事改办批准的数额为准，不足部分由你局负责在系统内统筹解决，请你局按照市属事业单位改制的规定程序和政策做好费用测算及职工安置工作。六、请你局督促和指导改制后企业及时调整改制单位职工的劳动和社会保障关系，切实保障职工的合法权利，按规定对职工发放经济补偿或签订补偿协议，并与进入改制后企业的职工签订不少于三年的劳动合同，做好职工养老、失业、医疗等各项社会保险的衔接工作，确保社会稳定。七、连云港市地基基础工程公司改制后，按照资产转让协议，改制后企业应承担改制单位的债权和债务，确保各项债权、债务落实到位。八、请各有关单位按照省、市有关事业单位改制政策，及时办理有关事业单位注销、企业注册登记及各项权属、证照的变更手续，并对改制后企业的长远发展给予大力支持。九、请你局按照批复的改制方案抓紧组织实施，并做好职工思想政治工作，确保事业单位改制工作顺利进行。”后连云港市地基基础工程公司国有产权转让招标公告，公告的主要内容为：“转让参考价为人民币480万元，竞标人为企业法人和具有民事行为能力的自然人。竞标人是企业法人的，应具有专业地基基础施工二级（含二级）以上资质且满8年以上，生产经营状况良好，近三年连续盈利；竞标人是自然人的，必须在二级（含二级）以上地基基础施工企业从事生产经营管理连续8年以上，且取得相关专业中级以上职称10年以上。具有一定经济实力，承诺资金来源合法。承诺接纳基础公司的所有在册职工，保障职工合法权益，按照《劳动法》和连政发（2004）153号文件规定签订职工劳动合同，且单位整体职工福利标准不得低于受让前的标准，进入社会化管理以前，继续做好退休人员的管理服务工作。承诺企业原有技术、经营骨干等在职职工拥有合理的股份等。”被告徐栋成参与竞标，且中标。2005年12月5日，连云港市房产管理局为转让方（甲方），徐栋成为受让方（乙方）双方签订国有产权转让合同，合同约定，转让标的单位连云港市地基基础工程公司，净资产403.84万元，转让价格450万元，转让标的单位在册职工116人，涉及职工安置费用713万元，乙方承诺认可《职工分流安置和调整劳动关系方案》及职工安置费用受让方继承连云港市地基基础工程公司的债权债务，乙方将全部结算金额450万元，在本合同生效后5个工作日内一次性划入受理产权交易指定的账户，本合同生效后，双方应在15个工作日内办理完毕产权交割工作等内容。同年同月8日，徐栋成根据市地基基础工程公司改制转企职工安置方案及其承诺向卞光成出具33.75万元的改制股金，卞光成两次向徐栋成交纳股金计33.75万元。2005年12月13日，连云港市人民政府国有资产监督管理委员会出具关于连云港市地基基础工程公司单位国有产权转让成交确认书。2006年2月22日，连云港市地基基础工程公司变更为金柱公司，注册资本由原964.4万元变更为403.84万元，股东为徐栋成一人。2006年5月9日，徐栋成增资496.16万元，并于次日办理金柱公司的变更登记。2011年1月5日，徐栋成为出让方，徐静为受让方，双方签订股权转让协议，协议约定，出让方将其持有金柱公司的100％股权（认缴出资900万元，实缴出资900万元）以人民币900万元转让的价格转让给受让方，出让方保证对其拟转让给受让方的股权拥有完整有效的处分权，保证该股权没有质押，并免遭第三人追索，否则由出让方承担由此引起的一切经济和法律责任等内容。协议签订后的次日，金柱公司在工商登记部门办理了变更登记手续。
另查明，2012年5月14日，江苏天凯会计师事务所有限公司对金柱公司2011年度的财务进行审计，该审计的资产负债表显示，金柱公司2011年初的负债及所有者权益合计为1633.480918万元。
上述事实有连云港市地基基础工程公司改制转企实施方案、市地基基础工程公司改制转企职工安置方案、连云港市事业单位改革领导小组办公室连事改办（2005）48号关于对连云港市地基基础工程公司改制转企实施方案的批复、连云港市地基基础工程公司国有产权转让招标公告、国有产权转让合同、连云港市地基基础工程公司单位国有产权转让成交确认书、工商变更登记通知书、股权转让协议、年检报告及及当事人陈述等在案为证。
本院认为，依据《中华人民共和国公司法》的相关规定，有限责任公司股东资格的确认，涉及实际出资数额、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记、参与公司经营管理、行使股东权利等多种因素。确认股东资格应当综合考虑多种因素，在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，确认股东资格的标准。本案中，卞光成、徐栋成、徐静及金柱公司提交的证据能够证明徐栋成为股东，徐栋成将其股权转让给徐静后办理了变更登记，徐静享有金柱公司股东资格，卞光成为实际出资人。本案争议的焦点是：1、卞光成是否有权请求法院确认徐栋成与徐静之间签订的股权转让协议中所谓涉及其“股权33.75万元”部分无效；2、卞光成是否有权请求法院要求金柱公司为其办理股权变更手续。首先，对卞光成是否有权请求法院确认徐栋成与徐静之间签订的股权转让协议中所谓涉及其“股权33.75万元”部分无效的问题。根据《中华人民共和国公司法》第七十一条规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定”。本案中，金柱公司系一人独资公司，卞光成不是该公司的股东，卞光成无权请求法院确认徐栋成与徐静之间签订的股权转让协议中所谓涉及其“股权33.75万元”部分无效。其次，对于卞光成是否有权请求法院要求金柱公司为其办理股权变更手续的问题。本案中，卞光成只是实际出资人，根据《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国公司法﹥若干问题的规定（三）》第二十五条第三款规定，实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。故卞光成无权请求法院要求金柱公司为其办理股权变更手续。综上所述，原告卞光成的诉讼请求，无事实依据和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第七十一条，《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国公司法﹥若干问题的规定（三）》第二十五条第三款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：
驳回原告卞光成诉讼请求。
如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费6363元，由原告负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院。
依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条、第二百三十九条规定，本判决生效后，权利人可向本院或者与本院同级的被执行财产所在地法院申请强制执行，申请强制执行期限为二年。
审 判 长 孟善业
人民陪审员 姚德义
人民陪审员 谭庚林
二〇一四年五月四日
书 记 员 郭爱洁
法律条文及上诉须知附录
一、法律条文
（一）、《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
（二）、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第二十五条第三款实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。
（三）、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。
二、上诉须知
根据有关法律、法规、司法解释的规定，现将有关上诉事宜告知如下：
当事人享有《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十四条、国务院《诉讼费用交纳办法》第二十二条、第四十八条规定的上诉及相关权利、义务。
上诉人上诉时未交纳上诉费的，应自上诉人递交上诉状之日起7日内交纳上诉案件受理费，同时将缴款凭证提交本院。逾期未交纳或未将缴款凭证提交本院，亦未提出司法救助申请或者申请司法救助未获批准的，本院将依照最高人民法院《关于适用﹤诉讼费用交纳办法﹥的通知》第二条的规定，报江苏省连云港市中级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。
本“上诉须知”与《催缴上诉费通知》具有同等法律效力。
收款人：江苏省连云港市中级人民法院
账号：440301040009094
开户行：连云港市农业银行苍梧支行