河南省开封市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫02刑终200号
原公诉机关开封市鼓楼区人民检察院。
上诉人（原审被告人）付日新，男，1951年12月19日出生，汉族，本科毕业，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司负责人，住湖南省湘潭市岳塘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年6月9日被临时羁押湘潭市看守所，同年6月12日被开封市公安局州桥分局刑事拘留，同年7月7日被开封市鼓楼区人民检察院取保候审。2017年1月5日经开封市鼓楼区人民法院决定，被取保候审。
辩护人候小青，湖南湘剑律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）被告人李阔瀛，男，1988年6月8日出生，汉族，初中毕业，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务经理，住河南省叶县。2006年12月28日因犯抢劫罪被深圳市龙岗区人民法院判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金二千元，2008年3月4日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年3月28日临时羁押平顶山郏县看守所，同年3月31日被开封市公安局州桥分局刑事拘留，同年5月7日经开封市鼓楼区人民检察院批准，被开封市公安局州桥分局逮捕。
上诉人（原审被告人）杨某某，曾用名杨曾用，男，1989年4月23日出生，汉族，本科毕业，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务经理，住湖北省武汉市青山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年3月14日临时羁押武汉市东西湖区看守所，同年3月18日被开封市公安局州桥分局刑事拘留，同年4月8日经开封市鼓楼区人民检察院批准被开封市公安局州桥分局逮捕，同年5月25日被开封市公安局州桥分局取保候审。2017年1月3日经开封市鼓楼区人民法院决定，被开封市公安局州桥分局逮捕。
辩护人朱寅立，河南王松华律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）袁某某，男，1985年2月25日出生，汉族，初中毕业，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务经理，住河南省郑州市金水区（户籍所在地：湖南省衡东县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年3月2日被开封市公安局州桥分局刑事拘留，同年4月8日经开封市鼓楼区人民检察院批准，被开封市公安局州桥分局逮捕。
上诉人（原审被告人）崔某某，男，1975年9月20日出生，汉族，初中肄业，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务经理，住陕西省凤翔县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年5月1日临时羁押江苏省嘉兴市看守所，同年5月7日被开封市公安局州桥分局刑事拘留，同年5月26日被开封市公安局州桥分局取保候审。2017年1月3日经开封市鼓楼区人民法院决定，被开封市公安局州桥分局逮捕。
原审被告人谢某某，女，1992年8月15日出生，汉族，本科毕业，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务员，住河南省襄城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年4月11日被开封市公安局州桥分局刑事拘留，同年4月15日被开封市公安局州桥分局取保候审。2017年1月12日经开封市鼓楼区人民法院决定被取保候审。
开封市鼓楼区人民法院审理开封市鼓楼区人民检察院指控原审被告人付日新、李阔瀛、杨某某、袁某某、崔某某、谢某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月14日作出（2017）豫0204刑初14号刑事判决。被告人付日新、李阔瀛、杨某某、袁某某、崔某某不服判决，提起上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审，现已审理终结。
原判认定，2013年10月，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司在开封市鼓楼区嘉斯茂数码广场4-08房间，未经有关部门依法批准，以农业技术开发、富硒大米技术推广的名义，向社会不特定对象公开宣传其投资项目，与投资客户签订借款协议、购买股权两种合同，并承诺还本付息，月息2分，合同到期归还本金。2014年12月，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司资金链断裂，停止向客户还本付息。
经河南宇翔德为会计师事务所专项审计确定，截止2016年6月30日，共计报案人数273人，报案金额1390万元。非法吸收公众存款总金额为1645万元，其中，有61.5万元到期撤出投资，购买“盛德生物”股权合同174份，金额332万元整；签订“借款协议书”604份，金额1313万元整。已支付客户利息143.585万元，未完成结算金额1439.915万元。
被告人付日新作为湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司责人之一，在公司经营期间，负责公司宣传、行政管理、公关、融资策略等业务。后自己组建业务团队（2014年9月-2014年12月），直接参与非吸业务。经审计，付日新个人吸储金额35万元，提成比例20％，提成金额7万元，其手下业务员吸储金额136万元，付日新提成13％，提成17.68万元。案发后付日新已退回违法所得20万元。
被告人李阔瀛（化名李明哲），历任湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务员、业务经理。经审计，李阔瀛个人吸储金额235.5万元，提成比例10％，提成18.755万元，其手下业务员吸储金额46.5万元，李阔瀛提成7％，提成金额3.255万元。
被告人杨某某（化名杨某），历任湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务员、业务经理。经审计，杨某某个人吸储金额70.5万元，提成比例10％，提成7.05万元，其手下业务员吸储176万元，杨某某提成7％，提成金额12.32万元。案发后，杨某某已退回违法所得16万元。
被告人袁某某（化名刘某），历任湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务员、业务经理，经审计，袁某某个人吸储金额163万元，提成比例10％，提成金额16.3万元，其手下业务员吸储12.5万元，袁某某提成7％，提成金额0.875万元。案发后，袁某某已退回违法所得10万元。
被告人崔某某，作为湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务经理，经审计，崔某某个人吸储金额79.5万元，提成比例10％，提成金额7.95万元；其手下业务员吸储68.5万元，崔某某提成7％，提成金额4.795万元。案发后，崔某某已退回违法所得6.5万元。
被告人谢某某，作为湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司业务员，经审计，谢某某个人吸储金额112万元，提成3％，提成金额3.36万元。案发后，谢某某已退回违法所得3万元。
上述事实有书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见-审计报告书、辨认笔录、视听资料等证据在案证实，足以认定。
原审法院认为，被告人付日新、李阔瀛、杨某某、袁某某、崔某某、谢某某违反国家法律、金融管理规定，向社会公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。六名被告人共同故意实施犯罪行为，是共同犯罪。被告人付日新当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人李阔瀛、杨某某、袁某某、崔某某、谢某某案发后能够如实坦白自己的犯罪事实，并当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人付日新、杨某某、袁某某、崔某某、谢某某案发后主动退还违法所得，可酌情从轻处罚。关于被告人付日新及其辩护人提出被告人付日新不是开封分公司负责人的辩护意见，经庭审查明，被告人付日新从2014年4月至2014年12月，负责湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司的业务，有其他被告人的供述为证，足以说明被告人付日新在湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司的任职情况，其辩护意见与庭审查明的事实相悖，不予支持。关于被告人付日新的辩护人提出的被告人付日新系从犯的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予支持。关于被告人杨某某及其辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经庭审查明，湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司的经营范围为上级公司联系经营范围内的业务，该公司主要从事原始股权的购买。故该公司是以非法吸收公众存款为主要业务而成立的，成立后主要用于实施犯罪，应认定为个人犯罪，对此辩护意见，不予支持。关于被告人付日新及其辩护人、被告人李阔瀛及其辩护人、被告人杨某某及其辩护人、被告人袁某某、被告人崔某某、被告人谢某某及其辩护人提出的犯罪数额偏高的辩护意见，犯罪金额有专项审计报告书鉴定得出，合法、有效，可以作为定案的根据，故其该辩护意见不能成立，不予支持。被告人谢某某犯罪情节较轻，有悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条的规定，判决：（一）被告人付日新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；被告人李阔瀛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人崔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（二）本案已退缴的赃款赃物，依法发还集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。
上诉人付日新上诉及其辩护人辩称，一审认定事实不清，认定其犯罪数额有误，请求涉案数额重新审计，量刑重，请求二审予以改判，并对其适用缓刑。
上诉人杨某某上诉及其辩护人辩称，一审认定事实不清，认定犯罪数额有误，量刑重，请求二审法院予以改判，并对其适用缓刑。
上诉人李阔瀛、袁某某、崔某某均上诉称，一审认定事实不清，认定犯罪数额有误，量刑重，请求二审法院予以改判，并对其适用缓刑。
经本院二审审理查明的事实和证据与一审相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）付日新、李阔瀛、杨某某、袁某某、崔某某、原审被告人谢某某违反国家法律、金融管理规定，向社会公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，六人共同故意实施犯罪行为，是共同犯罪。付日新当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。李阔瀛、杨某某、袁某某、崔某某、谢某某案发后能够如实供述自己的犯罪事实，并当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。付日新、杨某某、袁某某、崔某某、谢某某案发后主动退还违法所得，可酌情从轻处罚。谢某某犯罪情节较轻，有悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，依法可以适用缓刑。河南宇翔德为会计事务所专项审计报告确定的被告人的犯罪数额，是根据被告人供述、被害人报案材料、证人证言、湖南盛德灏运生物科技有限公司开封分公司账目及银行流水等依法做出，合法、有效，可以作为定案的根据，上诉人付日新及其辩护人、杨某某及其辩护人、李阔瀛、袁某某、崔某某称该专项审计报告数额有误、付日新及其辩护人要求重新做出审计报告的意见不能成立，本院不予采纳。原审法院根据各被告人的犯罪情节及认罪态度，判处的刑罚适当，上诉人付日新及其辩护人、杨某某及其辩护人、李阔瀛、袁某某、崔军请求二审改判并适用缓刑的意见不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王 刚
审判员 孙志伟
审判员 翟晓培
二〇一七年九月二十七日
书记员 王 萍