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镶黄旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）内2528刑初8号
公诉机关镶黄旗人民检察院。
被告人宋某某，男，汉族，专科文化，行政办公人员，中共党员，内蒙古正镶白旗安全生产监督管理局综合股股长，户籍所在地河北省张家口市，现住正镶白旗，因涉嫌玩忽职守罪，经镶黄旗人民检察院决定，于2015年11月8日被镶黄旗公安局取保候审。
辩护人朝鲁孟，镶黄旗司法局法律援助中心律师。
被告人查某某，女，蒙古族，大学本科文化，行政办公人员，中共党员，内蒙古正镶白旗安全生产监督管理局监察大队科员，户籍所在地内蒙古自治区锡林郭勒盟正镶白旗，现住正镶白旗，因涉嫌玩忽职守罪，经镶黄旗人民检察院决定，于2015年11月8日被正镶白旗公安局取保候审。
辩护人乌云嘎，镶黄旗司法局法律援助中心工作人员。
镶黄旗人民检察院以镶检公诉刑诉（2016）6号起诉书指控被告人宋某某、查某某犯玩忽职守罪，于2016年4月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镶黄旗人民检察院指派检察员韩斌出庭支持公诉，被告人宋某某及其辩护人朝鲁孟、被告人查某某及其辩护人乌云嘎到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
镶黄旗人民检察院指控，2015年6月9日，被告人宋某某、查某某与正镶白旗国土局、经信局、公安局、总工会、劳动监察大队的工作人员一行，到正镶白旗亿豪矿业有限公司矿区进行了2015年非煤矿山企业春季复工现场核查工作。在核查过程中，被告人宋某某、查某某只对该矿三号井（SJ3）井上设备和有关证照、安全教育培训和岗位工作制服、职责、纪律、安全生产标准等材料进行了春季复工验收核查，而未对井下设施设备亲自下井验收核查的情况下，于7月9日在《2015非煤矿山企业春季复工现场核查意见书》填写了“同意复工”的意见。致使正镶白旗亿豪矿业有限责任公司和中国华冶科工集团有限公司邯郸马万水分公司亿豪矿业项目部未严格按照2014年2月24日内蒙古自治区安监局批准的《正镶白旗亿豪矿业三面井银铅锌矿Ⅰ矿段1号矿体地下开采初步设计（修改版）安全专篇》的设计标准建设施工，造成该矿井下超层施工作业。被告人宋某某、查某某未能及时发现和制止，也未能及时排除安全隐患。复工验收后，该矿三号井（SJ3）于同年10月5日发生生产安全事故，致井下2名清渣工溺水身亡。
认定上述犯罪事实，公诉机关向本院移送的证据有：书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、视听资料、电子数据等证据。
公诉机关认定被告人宋某某、查某某的行为构成玩忽职守罪，建议本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定对被告人宋某某、查某某以玩忽职守罪予以处罚。
被告人宋某某没有发表自行辩护意见。
被告人宋某某的辩护人朝鲁孟提出的辩护意见是，第一对公诉机关的公诉意见和事实没有异议。被告人宋某某是高中毕业生，因自身文化水平不高，业务素质较差，缺乏工作经验，因而计划不周、措施不当、方法不对，以致在积极工作中发生失误的情况是存在的。第二是春季复工核查工作并不是我国法定工作制度，而是受自然环境的约束内蒙古自治区自行规定的一种地区性制度，况且春季复工核查是备案制不是行政许可制，是企业自行组织专家对非煤矿山进行检查整改后向安监部门提交申请，由安监部门及相关部门对企业组织专家自行检查整改的过程和结果进行核查，不是对设施设备技术成面上的核查。第三是企业为按照2014年2月24日内蒙古自治区Ⅰ矿段1号矿体地下开采初步设计（修改版）安全专篇》的设计施工以及是否建设防撞梁是属于建设工程，责任应该是施工单位和监理单位的责任，关于这方面建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十九条已明确规定，被告人不应承担相应责任。第四是关于“三级”安全教育培训方面被告人作为安监人员认真核查了企业是否对员工组织培训的相关材料，安监部门也不会全程现场跟踪监督每一位新成员是否参加了72小时的培训情况。第五是对于绞车工段某某《煤矿特种作业操作证》的适用范围没有认真核对上是存在失误，但是绞车工段某某是持有煤矿特种作业操作证，这也能够证明段某某通过培训学习取得过操作证的事实，况且煤矿特种作业操作证的效力大于非煤矿山特种作业操作证的效力。综上几点，在本次安全事故中被告人宋某某的责任是轻微的，主要责任是企业和企业员工的操作不当原因，就此方面锡盟安监局向盟行署上报的“10.5”淹溺事故调查报告中明确说明。所以辩护人认为被告人责任轻微请求法庭对被告人宋某某免于刑事处罚。
被告人查某某没有发表自行辩护意见。
被告人查某某的辩护人乌云嘎提出的辩护意见是，被告人查某某是毕业于赤峰学院，所学艺术系艺术设计专业生因业务不对口，业务素质较差，缺乏工作经验，因而计划不周、措施不当、方法不对，以致在积极工作中发生失误的情况是存在的。第二是春季复工核查工作并不是我国法定工作制度，而是受自然环境的约束内蒙古自治区自行规定的一种地区性制度，况且春季复工核查是备案制不是行政许可制，是企业自行组织专家对非煤矿山进行检查整改后向安监部门提交申请，由安监部门及相关部门对企业组织专家自行检查整改的过程和结果进行核查，不是对设施设备技术成面上的核查。第三是企业为按照2014年2月24日内蒙古自治区Ⅰ矿段1号矿体地下开采初步设计（修改版）安全专篇》的设计施工以及是否建设防撞梁是属于建设工程，责任应该是施工单位和监理单位的责任，关于这方面建设项目安全设施“三同时”监督管理办法第十九条已明确规定，被告人不应承担相应责任。第四是关于“三级”安全教育培训方面被告作为安监人员认真核查了企业是否对员工组织培训的相关材料，安监部门也不会全程现场跟踪监督每一位新成员是否参加了72小时的培训情况。第五是对于绞车工段某某《煤矿特种作业操作证》的适用范围没有认真核对上是存在失误，但是绞车工段某某是持有煤矿特种作业操作证，这也能够证明段某某通过培训学习取得过操作证的事实，况且煤矿特种作业操作证的效力大于非煤矿山特种作业操作证的效力。第六是按照安全生产的相关规定，作为女孩是不允许下井的，况且核查时我们也分工明确。综上几点，在本次安全事故中被告人查某某的责任是轻微的，主要责任是企业和企业员工的操作不当原因，就此方面锡盟安监局向盟行署上报的“10.5”淹溺事故调查报告中明确说明。所以辩护人认为被告人责任轻微请求法庭对被告人查某某免于刑事处罚。
辩护人提交的证据有，国家安全生产监督管理局24号安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定的第八条；锡林郭勒盟安监局（2015）45号文件的第二页，针对企业是否组织专家人员自行检查整改方面的材料；国家安监局第36号文件；锡盟安监局向锡盟行政公署的报告，“10.5”溺水事故调查报告第四项。
经审理查明，一、2015年6月9日，被告人宋某某、查某某与正镶白旗国土局、经信局、公安局、总工会、劳动监察大队的工作人员一行，到正镶白旗亿豪矿业有限公司矿区进行了2015年非煤矿山企业春季复工现场核查工作。在核查过程中，被告人宋某某、查某某只对该矿三号井（SJ3）井上设备和有关证照、安全教育培训和岗位工作制服、职责、纪律、安全生产标准等材料进行了春季复工验收核查，而未对井下设施设备亲自下井验收核查的情况下，于7月9日在《2015非煤矿上企业春季复工现场核查意见书》填写了“同意复工”的意见。致使正镶白旗亿豪矿业有限责任公司和中国华冶科工集团有限公司邯郸马万水分公司亿豪矿业项目部未严格按照2014年2月24日内蒙古自治区安监局批准的《正镶白旗亿豪矿业三面井银铅锌矿Ⅰ矿段1号矿体地下开采初步设计（修改版）安全专篇》的设计标准建设施工，造成该矿井下超层施工作业。被告人宋某某、查某某未能及时发现和制止，也未能及时排除安全隐患。复工验收后，该矿三号井（SJ3）于同年10月5日发生生产安全事故，致井下2名清渣工溺水身亡。
二、2015年6月9日，被告人宋某某、查某某对正镶白旗亿豪矿业有限公司矿区进行2015年非煤矿山企业春季复工现场核查时，未严格按照《生产经营单位安全培训管理规定》第十五条的规定。对该矿的“三级”安全教育培训资料进行认真核查，在新入矿的工人“三级”安全教育培训时间均未达到72小时的规定时间的情况下，通过了此项验收。
三、2015年6月9日，被告人查某某对正镶白旗亿豪矿业有限责任公司矿区进行2015年非煤矿业山企业春季复工现场核查时，未认真核对绞车工段某某的《煤矿特种作业操作证》是属于“在山西省范围内与《中华人民共和国特种作业操作证》IC卡具有同等效力”的详细信息情况下，于2015年7月9日在《2015年非煤矿山企业春季复工现场检查意见书》填写了“同意复工”的意见。致使绞车工段某某在内蒙古自治区正镶白旗使用由山西省煤炭工业厅监制的煤矿特种作业操作证（代用证），埋下了安全隐患。
四、被告人宋某某、查某某对正镶白旗亿豪矿业有限公司矿区进行2015年非煤矿山企业春季复工现场核查及复工验收后的日常巡查当中，未认真对三号井（SJ3）的井上设备的运行情况检查，未能发现绞车下过卷复位开关按钮线路反接的安全隐患。致使2015年10月5日发生生产安全事故时，绞车工未能及时启动上过卷复位开关，延误了罐笼提升时间，错过了最佳救援时机。
五、被告人宋某某、查某某对正镶白旗亿豪矿业有限公司矿区春季复工之日后至“10.5”事故发生时，对该矿区进行4次安全生产监督检查的过程中，均未下井检查，未对三号井（SJ3）井下设施设备和是否建设罐笼防撞梁平台安全设施进行检查，也未对该井的设施设计及施工进度表、开工通知书进行认真严格的核对，致使该矿施工至七中段处（标高为1075米至1100之间），违反了内蒙古自治区安监总局审核通过的《关于正镶白旗亿豪矿业三面井银铅锌矿Ⅰ矿段1号矿体地下开采安全设施设计》要求的在标高1143米处建设罐笼防撞梁平台和在标高1150米以上开拓水平巷道施工，清理矿渣作业。
本院认为，被告人宋某某、查某某身为安全生产监督管理部门的执法人员，不正确履行监督管理职责，致使2015年10月5日在正镶白旗亿豪矿业发生安全事故时，两名未能及时启动上过卷复位开关，延误了罐笼提升时间，2名清渣工溺水身亡的重大安全生产事故，其行为均已构成玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立。鉴于二被告人在日常工作中的一贯表现良好，履行工作职责比较认真，在导致此次安全生产事故，其因亦是二人没有相关专业技术水准，实践经验不足；本次安全生产事故善后工作处理的比较及时，再未造成其他严重后果和不良影响。二人犯罪情节轻微，具有酌定从轻处罚情节。二被告人到案后向司法机关如实供述事实经过，有明显的认罪悔罪表现，可以酌定从轻处罚。故依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条的规定，判决如下：
一、被告人宋某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
二、被告人查某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向锡林郭勒盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 图布兴巴雅尔
审 判 员 李 昇 香
人民陪审员 乌 日 罕
二〇一六年十一月一日
书 记 员 萨 日 盖
本案引用的法律条
《中华人民共和国刑法》
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。