杭州市上城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）杭上刑初字第288号
公诉机关杭州市上城区人民检察院。
被告人周玉龙，曾用名周子航，原系天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司杭州分公司总经理。2012年12月12日因犯非法吸收公众存款罪被杭州市西湖区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元。2014年1月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被杭州市公安局上城区分局解回再审。现羁押于杭州市上城区看守所。
辩护人杜斌、孙嘉伟，浙江峰翔律师事务所律师。
杭州市上城区人民检察院以上检公诉刑诉（2014）1241号起诉书指控被告人周玉龙犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派检察员李佳吟、书记员梁燕宏出庭支持公诉，被告人周玉龙及其辩护人杜斌、孙嘉伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
杭州市上城区人民检察院指控，2010年9月至10月，张某某（已判刑）在天津先后注册成立了天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司（以下简称硕华公司）、天津盛华兑中股权投资基金有限公司（以下简称盛华公司），以硕华公司名义对外进行非法吸收公众存款，用于盛华公司投资煤矿项目。为牟取非法利益，张某某指派韩某某、王某（该二人均另案处理）到杭州与被告人周玉龙商议成立硕华公司杭州分公司。2011年1月起，被告人周玉龙在杭州市上城区建国中路197-199号三层开始筹建杭州分公司。同年3月，杭州分公司、萧山分公司相继成立。被告人周玉龙担任杭州及萧山分公司总经理，全面负责公司筹建、团队组建、宣传及营销等各项工作。2011年1月至2011年12月间，被告人周玉龙等人在明知公司不具有金融经营管理资质，又未按规定在天津产业（股权）投资基金发展与备案管理办公室申请备案的情况下，以投资内蒙古鄂尔多斯市煤矿为名，采取发行“能源1号”、“能源2号”、“产业并购基金”、“盛华发展基金”等多种基金的形式，通过召开宣讲会、电话推销等方式面向社会不特定群众公开宣传，以承诺高回报、无风险、到期还本付息、季度分红、旅游名额为诱饵，分别以硕华公司及盛华公司的名义与存款人签订投资理财协议，先后从周某某、严某某等100余名存款人处吸收资金达人民币832万元。截止案发时本金全部未追回。公诉机关认为上述事实有被告人供述、证人证言、杭州分公司客户统计表、硕华投资理财文书、盛华兑中投资理财协议、委托协议书、收款收据、中国工商银行回执、分公司登记基本情况、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、司法会计鉴定报告、辨认笔录、户籍证明、公司未发现违法犯罪记录证明、到案经过、刑事判决书、刑事裁定书等证据证明，对被告人周玉龙应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人周玉龙对指控的事实无异议。
辩护人认为，1、本案系单位犯罪；2、被告人周玉龙认罪态度较好，请求对其从轻处罚。
经审理查明，2010年9月13日、9月17日，张某某（已判刑）在天津先后注册成立了天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司（以下简称硕华公司）、天津盛华兑中股权投资基金有限公司（以下简称盛华公司），并以硕华公司名义对外进行非法吸收公众存款，用于盛华公司投资煤矿项目。为牟取非法利益，张某某指派韩某某、王某（该二人均另案处理）到杭州与被告人周玉龙商议，决定成立硕华公司杭州分公司。2011年1月起，被告人周玉龙在杭州市上城区建国中路197-199号三层开始筹建硕华公司杭州分公司。同年3月7日、3月29日，硕华公司杭州分公司、萧山分公司相继成立，主要业务由杭州分公司开展。被告人周玉龙担任杭州及萧山分公司总经理，全面负责公司筹建、团队组建、宣传及营销等各项工作。2011年1月至9月间，被告人周玉龙在明知公司不具有金融经营管理资质，又未按规定在天津产业（股权）投资基金发展与备案管理办公室申请备案的情况下，以投资内蒙古鄂尔多斯市煤矿为名，采取发行“能源1号”、“能源2号”、“产业并购基金”、“盛华发展基金”等多种基金的形式，通过召开宣讲会、电话推销等方式面向社会不特定群众公开宣传，以承诺高回报、无风险、到期还本付息、季度分红、旅游名额为诱饵，分别以硕华公司及盛华公司的名义与被害人签订投资理财协议，先后从被害人周某某、严某某等100余人处吸收资金达人民币832万元。截止案发时本金全部未追回。
2014年1月22日，公安机关将在杭州市东郊监狱服刑的被告人周玉龙解回再审。
上述事实经庭审质证，有下列证据证明：（1）被害人陈某某、丁某某、张某某、黄某某、董某某、胡某某、耿某某、苏某某、李某某等人的陈述、报案材料、调查表、身份证复印件、投资理财文书、委托协议书、收款收据、银行个人业务凭证，证实各被害人被吸收存款的时间、地点、数额及损失情况等。（2）证人张某某的证言，证实盛华基金公司、硕华投资公司与硕华管理公司以开发煤炭的名义发行“能源1号”、“能源2号”等基金，吸纳资金合同金额约六七亿人民币，实际到账金额五亿元人民币左右。吸纳资金用于投资鄂尔多斯煤矿项目、支付市场费、佣金、车辆购置等。（3）证人方某某的证言，证实2011年5月至7月期间，其在硕华公司杭州分公司做业务员，负责打电话给投资者。公司的讲座由总经理周子航或者张姐讲课。（4）证人杜某某的证言及辨认笔录，证实2011年3月，其进入硕华公司杭州分公司工作，协助经理张某接待客户。张某离开公司后，总经理周玉龙让其接手张某工作。后周玉龙升任华东地区总经理，由丁某担任公司副总经理。（5）证人丁某的证言及辨认笔录，证实2011年8月，其通过应聘进入公司担任经理，负责公司的日常行政事务。因其在接待客户时提及投资风险，周玉龙不让其接手管理销售业务。公司出事后其帮投资者维权。（6）证人王某某的证言，证实周玉龙担任天津硕华杭州分公司总经理。其名下尾号为0110、1310的农业银行卡由周玉龙使用。（7）辨认笔录及照片，证实被害人周某某、严某某辨认出被告人周玉龙就是天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司杭州分公司总经理。（8）企业法人营业执照、组织机构代码证、开户许可证、税务登记证、分公司登记基本情况，证实天津盛华兑中股权投资基金有限公司、天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司、天津硕华兑中股权投资基金管理有限公司杭州分公司及萧山分公司成立时间、负责人、营业场所、经营范围等详细情况。（9）中国农业银行交易明细，证实王海迪名下尾号为0110、1310的银行账户资金交易情况。（10）杭州分公司客户统计表，证实杭州分公司募集资金的具体情况。（11）司法会计鉴定报告及报告附表，证实被告人在杭州地区吸揽资金832万元，全部未兑付。（12）刑事判决书，证实张某某、张某某因非法吸收公众存款被天津市和平区人民法院判刑。（13）刑事判决书、刑事裁定书，证实2012年12月12日，被告人周玉龙因犯非法吸收公众存款罪被杭州市西湖区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元。（14）到案经过，证实2014年1月22日，公安机关将在杭州市东郊监狱服刑的被告人周玉龙解回再审。（15）户籍证明，证实被告人周玉龙的身份情况。（16）被告人周玉龙的供述，证实其原在沈阳颐和轩杭州分公司担任部门经理，负责募集资金。2010年11月中旬，经朋友介绍，天津硕华无锡分公司总经理王某、天津硕华公司韩某某与其商谈在杭州成立分公司，由其担任杭州分公司总经理并商定所筹款项的28%作为杭州分公司经营费用。2011年1月1日，其到建国中路的杭州分公司上班，开始招募募集资金的团队，宣传、营销基金产品。其在担任杭州分公司及萧山分公司总经理期间，明知公司募集资金不合法的情况下，通过召开宣讲会、电话推销等方式向客户销售“能源1号”、“能源2号”、“产业并购基金”等基金，吸收资金800余万元，其个人获利40余万元。2011年10月初，其辞职离开杭州分公司。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
关于辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经审理认为，被告人周玉龙虽以硕华公司及盛华公司的名义与被害人签订投资理财协议，且吸揽资金直接汇入盛华公司账户，但是硕华公司、盛华公司初始就是张某某为进行非法吸收公众存款而预谋注册的公司，二公司设立后，由硕华公司专门对外宣传吸揽资金，为盛华公司注入资金从事煤矿经营，被告人周玉龙负责的硕华公司杭州分公司及萧山分公司成立的目的以及成立后的经营活动亦均系非法吸收公众存款，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故该辩护意见不能成立。
本院认为，被告人周玉龙违反国家金融管理制度，未经金融管理部门批准，以投资经营为名，采取各种方式向社会不特定对象公开宣传，承诺高回报、无风险，变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了金融秩序和社会稳定，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人周玉龙认罪态度较好，可酌情从轻处罚。辩护人相应辩护意见予以采纳。被告人周玉龙在判决宣告以后刑罚执行完毕之前，又发现余罪的，应数罪并罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、第（三）项的规定，判决如下：
一、被告人周玉龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元；与原判处有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币160000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年12月14日起至2018年11月20日止，原羁押日期已予以扣除。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳。）
二、责令被告人周玉龙退赔被害人的经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宗雄信
人民陪审员 骆仕君
人民陪审员 咸青央
二〇一四年七月十七日
书 记 员 方 莉