浙江省丽水市莲都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙1102刑初687号
公诉机关丽水市莲都区人民检察院。
被告人李某界，小学文化。因本案，于2016年1月4日被取保候审。
指定辩护人吴巧华，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人聂某祥，初中文化。因本案，于2015年12月18日被取保候审。
辩护人李俊成，浙江汇时律师事务所律师。
被告人吴某根，高中文化。因本案，于2015年12月28日被取保候审。
指定辩护人梁娇娇，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人吴某法,高中文化。因本案，于2015年12月19日被取保候审。
指定辩护人施伟央，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人吴某波,初中文化。因本案，于2016年1月4日被取保候审。
指定辩护人金志勇，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人吴某仁，高中文化。因本案，于2015年12月19日被取保候审。
指定辩护人陈展，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人刘某波，高中文化。因本案，于2015年12月28日被取保候审。
指定辩护人罗勇，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人陈某友，高中文化。因本案，于2015年12月28日被取保候审。
指定辩护人陈利莉，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人赵某梅，初中文化。因本案，于2015年12月28日被取保候审。
指定辩护人徐丽，丽水市莲都区法律援助中心律师。
被告人叶某华，高中文化。因本案，于2015年12月28日被取保候审。
指定辩护人刘臻，丽水市莲都区法律援助中心律师。
丽水市莲都区人民检察院以丽莲检刑诉（2016）642号起诉书指控被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华犯非法采矿罪，于2016年10月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。丽水市莲都区人民检察院指派检察员钟时剑出庭支持公诉，被告人李某界及其指定辩护人吴巧华、被告人聂某祥及其辩护人李俊成、被告人吴某根及其指定辩护人梁娇娇、被告人吴某法及其指定辩护人施伟央、被告人吴某波及其指定辩护人金志勇、被告人吴某仁及其指定辩护人陈展、被告人刘某波及其指定辩护人罗勇、被告人陈某友及其指定辩护人陈利莉、被告人赵某梅及其指定辩护人徐丽、被告人叶某华及其指定辩护人刘臻到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
2014年10月份，被告人李某界、聂某祥与瓯江治理工程丽水市大溪治理工程（市本级段）施工一标（以下简称苏埠一标）工程项目部负责人周某国协商后，周某国同意被告人李某界等人以为苏埠一标工程项目部加工砂石料的名义进行采砂。随后，被告人李某界、聂某祥为此多次召集被告人吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华等苏埠村两委委员及各组组长、各线负责人、村民代表开会，商议此事，最终决定苏埠村集体以苏埠一标工程项目部的名义开办采砂场，由苏埠村两委委员负责出资购买设备、现场管理等，并收取外卖砂石料收入的40%作为加工费，剩余60%收入由苏埠村村民和苏埠一标工程项目部按照六四比例分成，村民可以集资入股。
该方案通过后，被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华等人每人出资人民币5万元购买了采砂机、铲车等设备，由被告人李某界负责现场安装和场地平整等。2014年12月5日采砂场正式采砂外卖后，由被告人陈某友负责加工砂石料，被告人吴某根负责记账，被告人吴某法负责管钱，被告人赵某梅负责开票，村民甘某翠、徐某永作为村民代表负责现场监督。采砂场经营了几天后，联城街道相关领导约谈被告人李某界、聂某祥，明确告知代工程项目部加工可以，将砂石料外卖是法律不允许的，且不允许村民集资。于是，被告人李某界、聂某祥将村民集资款退回给村民，但原来的利润分配方案不变。此后，该采砂场继续采砂外卖，直至2014年12月29日才停止。
2014年12月5日至同年12月29日期间，被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华等人以帮苏埠一标工程项目部加工砂石料为由，在未办理采砂许可证、采矿许可证的情况下，将非法采挖的砂石料以每车人民币450元至500元不等的价格销售给李某勇、聂某良等人，销售金额共计人民币29.702万元。
另查明：案发后，各被告人主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。另被告人吴某根、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华的违法所得人民币243500元被依法扣押，被告人吴某法的违法所得人民币3000元被依法扣押。被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华委托了相关设计单位及有资质的施工队伍对涉案河道进行了修复。
上述事实，各被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有经庭审质证的下列证据予以证实：
1、户籍证明，证明被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华的身份情况；2、被告人李某界的供述和辩解，证明（1）2014年8、9月份苏埠村防洪堤工程开始开工建设，10月份村长聂某祥提出以苏埠村防洪堤工程项目部的名义，由村双委出资开办砂场，村双委开过好几次会议，双委十个人都同意，于是由其和聂某祥出面与项目部经理周某国等人商谈。后来经村委会协商，最终定下来双委和村民各占38%，项目部占24%。其与聂某祥和项目部协商好后，村双委召开过会议，说好村双委10个人每人10%股份，由聂某祥先垫钱购买设备，计算总费用后再向每个双委成员收取股金。同时村双委、村民、各线成员也一起集资了900多万元。砂场设备买来后大概5、6天，大概2014年12月初的时候，联城镇领导找其和聂某祥谈话，说其开办砂场还有召集那么多村民集资是不行的，出售统料、砂石料也是不行的。当天晚上，其就召开双委会议，说好900多万元集资款3天内退还给各人，随后也是这么操作的。11月底购买设备，12月初砂场才开始出售统料、砂石料。聂某祥负责外部事务的协调，其负责现场管理，陈某友负责加工，吴某法负责管钱，甘某翠、徐某永作为村民集资户代表来现场监督，两人和吴某根、赵某梅、叶某华轮流记账、开票。砂场开始采砂时就外卖统料。大家都知道砂场采挖的砂石料不能外卖，只能提供给项目部使用，也没有任何审批手续。其参股就半个月时间，大概12月20日提出退股，大概过了五六天，吴某根就把60000元股金还给其，没过几天砂场就停工了；（2）砂场开工后，项目部的人派不进去，周某国和其讲没法合作了，24%的股份也不要了。过了几天后又和项目部讲好砂场每天支付10%毛利润作为保护费，后来项目部的人派来后，因为在砂场的人不让对方看账目，钱也没拿走，过了两天也就没合作了的事实；3、被告人聂某祥的供述和辩解，证明（1）2014年8、9月份村里防洪堤开始施工建设，11月份村双委商量借防洪堤工程部的名义采砂。村双委10个人和工程项目部经理周某国及工程部另外几个人一起在花街山庄谈的，约定借苏埠村防洪堤工程采砂，乱石免费提供给防洪堤工程使用，沙子给项目部是100元一方、三分子是50元一方，项目部只要付40%给采砂场当加工费，往外卖出去的砂石料收入先给加工厂抽40%的加工费，剩下的60%村里集资的村民分其中的60%，项目部分其中的40%。后在村双委会上谈好，4个村委（其和陈某友、赵某梅、刘某波）、5个支委（李某界、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁）、1个民兵连长（叶某华）共10个人参股，每股5万元，同时鼓励村民集资入股，总共集资七八百万元。2014年12月初开始动工采砂，采了个把星期后，联城街道领导约谈其和李某界，说帮防洪堤代加工可以，但是将砂石料外卖是法律不允许的，且村民集资影响太大。当天其和李某界回村里就开始给村民退钱，所有双委、村民的钱都退光了。在加工厂停工前三四天，李某界提出退股，大概是12月25日左右将钱退给李某界。其负责外部事情的协调，李某界负责加工厂现场管理，陈某友负责加工技术，吴某根记账，吴某法管钱，赵某梅负责开票，甘某翠、徐某永作为集资户代表负责现场监督。从2014年12月初开始挖沙，5日开始出售统料，到12月底停工，一共做了20多天，挖出来的统料都是对外卖的，销售金额有27万元左右，除去开支还有17万元，由吴某法保管。（2）因为砂场的人不让项目部派人到砂场，所以12月5日开始运营后项目部就退出了。过了几日，其和他人又去项目部协商给项目部10%的毛利润，让项目部来承担责任，结果项目部的人派不进来，项目部就不再参与砂场的事情了。砂场没有办理过审批手续的事实；4、被告人吴某根的供述及辨认笔录，证明（1）苏埠段防洪堤项目投标以后，项目部的人和其几个双委成员在花街山庄谈好，双委和项目部合伙开办砂石加工厂，采砂的设备由村双委出资购买，出售砂石收入先给双委扣40%作为加工费，剩余60%中的40%给项目部，60%给集资村民，如果直接出售统料砂场只能拿20%的成本费，其余80%给项目部和集资村民按四六比例分成。后召开由村双委、组长、各线领导、集资户代表参加的会议时，集资户认为双委拿的太多，又让了两个点给集资户，即砂场和集资村民各占38%，项目部比例不变。后来镇里知道这件事后就把集资款都退给村民，但原来的分成比例不变，砂场之后出现纠纷于12月29日停掉了，停掉后10来天左右，经吴某法介绍其和陈某友、叶某华、赵某梅、刘某波将股份转让给了甘某福。（2）12月20日左右李某界和其说要退股，12月26日其将6万元退给李某界，他退出时砂场销售了20多万元砂石。从2014年12月5日开始到12月29日期间出销售额共计297020元，其中被李某勇欠了12050元，其退股后将剩下的175842元交给吴某法了。其中109128元的差额是付柴油、铲车、挖机等的费用。砂场没有办理过审批手续，是和防洪堤项目部合伙办砂场，其知道砂石不能外卖。经照片辨认，吴某根指认周某国就是防洪堤项目部的周总的事实；5、被告人吴某法的供述和辩解，证明2014年年底防洪坝负责人周某国请其村双委10人在财富大酒店吃饭，李某界、聂某祥提出挂防洪坝名义建一个砂石加工厂，将乱石翻出来给防洪坝工程部，沙子可以出售赚取利益。防洪坝负责人就说这个代加工的工作给李某界做好了，其和吴某仁不同意。之后李某界、聂某祥多次召集开双委会和村民代表大会，反复讨论，2014年12月3日的村委会上确定下来搞这个砂石加工点，股东分为村双委10人、防洪坝项目部、集资入股的村民等三方，还谈好了利润分配方案。李某界、聂某祥在多次召集开会的时候就去购买了采砂的机器设备，开始安装调试，在会议商讨之后砂场就开始经营了。联城镇干部知道这事后就约谈李某界、聂某祥，说不允许搞集资，李某界、聂某祥就叫大家去退钱，但双委的钱还是要集上去购买设备。砂石加工厂有6个人管理，其负责现场管理，吴某根管账，赵某梅、叶某华及村民代表甘某翠、徐某永负责收钱、开票和相互监督。后因李某勇闹事，砂场只能停工。砂场统收入只有29万左右，现在还有17万多元，由吴某根转交给其保管，没有分配利润过。李某界在停工前几天退股了，他退股之前的收入是20万元左右。砂场没有办理过审批手续的事实；6、被告人吴某波的供述和辩解，证明（1）2014年底村里几个朋友打电话给其说了办砂场的事，后来其了解到村里由聂某祥、李某界牵头准备在防洪坝建设工程苏埠段以替防洪坝代加工的名义办一个砂场，由聂某祥作为法人代表，李某界作为砂场负责人。开始准备集资办，后镇里领导说这个叫非法集资，就把钱都退还给村民了。砂场的股份分为三块，村双委占38%，全村村民占38%，防洪坝工程部占24%，其中由双委10个人出钱购买机器设备。村里召开好几次村委会后，砂场的事就定下来了。聂某祥、李某界去外地采购设备，开始动工后吴某法、吴某仁、吴某根打电话问其要不要入股，就由其父亲去交了54300元钱。其听说账面上还有17万多元，到现在都没有分过钱。（2）李某界在砂场开工一两个星期后就宣布退出砂场的股份。其知道苏埠村没有资格办砂场，所以没有审批手续的事实；7、被告人吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华的供述和辩解，证明2014年11月份村双委商量合股投资，借防洪堤工程部的名义采砂，经过好几次会议后由李某界、聂某祥出面找防洪堤的项目部经理周某国协商，周某国同意了，条件是防洪堤工程要用到的乱石免费提供给他，沙子、三分子卖给项目的价格要低很多，外卖砂石料的收入，其中40%给砂场，60%由村里集资的村民和防洪堤项目部按六四比例分成。砂场往外出售统料的收入20%给砂场，其余80%也是由村民和项目部六四分成。除此之外还考虑一些村民没有集资，定下来每年给每位村民1000元钱福利。2014年12月初开始采砂，采了个把星期后联城街道领导约谈李某界、聂某祥，告诉他们村民集资影响不好，把村民的钱退回去。当天村双委就给村民退钱了，但分配方案还是没有变。聂某祥负责外部事情协调，李某界负责加工厂现场管理，陈某友负责加工技术，吴某根收钱，吴某法管钱，赵某梅、叶某华轮流负责开票，吴某仁、吴某波、刘某波不管砂场的事情，甘某翠、徐某永作为集资户代表现场监督。吴某根、赵某梅、叶某华、甘某翠、徐某永五人会轮流记账和开票。12月底李某界提出退股，随后李某勇就到砂场闹事。因此12月底砂场就停工了。吴某根、陈某友、赵某梅、刘某波、叶某华也转让了股份，股份变动后砂场就没有出售过统料。砂场没有办理过审批手续，大家都是知道的事实；8、证人周某国的证言，证明2013年台州市水利水电建筑有限公司通过竞标得到丽水市莲都区防洪坝苏埠段工程建设权，后公司派其到丽水负责该工程。一直到2014年10月左右，该工程因村民不同意土地征用，无法动工。期间聂某祥和书记李某界来找其说要和其合伙开办砂场，办起来后将砂石料外卖大家从中获利，也为村民谋利，采出来的乱石免费给工程部使用，其就同意了。后在财富大酒店、花街山庄吃饭时，其和苏埠村双委成员均讲过合伙开办采砂场的事，讲好村里选两个村民代表、村委选两个人去管理砂场，防洪坝工程部出一个人到现场去指挥和监督，给其24%股份，采出来的乱石免费给工程部使用，石子、砂子等砂石料给工程部只需要支付加工费。后来其听说他们因为镇里领导说他们非法集资，就把集资款退回给村民了。12月初砂场办起来后又不让其派人过去，其当时就和村长、书记说退出砂场了。过了几天村长和四五个人到项目部找其，想让项目部背“砂场是项目部的”这个名义，双方协商好砂场按每天出售砂石料毛利润的10%给项目部提成。之后其派了一个男的去砂场监督，但是他们都不听工程部的安排，不让其派去的人看账，过了两天其就把人叫回去了，并和村长、书记说退出砂场。后来虽然没有合作了，但相关部门来检查时其会叫人通知他们停工，问到砂场的情况时其也回答砂场是为项目部加工的事实；9、证人王某荣的证言，证明2014年9月份其到苏埠村防洪堤工作，之后苏埠村双委提出要用项目部名义开办砂场。苏埠村双委和项目部谈过好几次，双方口头约定以项目部名义开办砂场，经营费用由村双委自己解决，乱石免费提供给项目部使用，三分子、砂子等以低于市场价的价格出售给项目部，砂场出售统料的收入20%给砂场，80%由村民和项目部按六四比例分成，出售砂石料的收入40%给砂场，60%由村民和项目部按六四比例分成。之后村双委就开始筹集资金开办砂场，但砂场不讲信用，开始运营后不让项目部参加，后来其听赵某龙说他有个亲戚过去砂场监督，砂场也不让他看财务情况，所以第二天人就回来了，项目部也就退出砂场股份了的事实；10、证人夏某敏的证言，证明2014年12月左右其到苏埠村后，赵某龙将其带到联城大桥下面的砂场，介绍其和大家认识，让其负责砂场财务管理，并监督砂场的运营，但砂场不给其看账本，其也不知道一天卖了多少，所以在砂场呆了两天就回去了。其在砂场时看到好几个人都是苏埠村的，有两个妇女，砂场每天都在挖沙，另外统料也运出去卖的，还有一些挖出来加工过的细砂就堆在砂场的事实；11、证人赵某龙的证言，证明2014年上半年苏埠村主任聂某祥到项目部找其几人提出要以项目部的名义开办砂场，书记李某界也过来和其几人说过这个事情。具体谈合作的事情主要是在2014年10月开工之前，苏埠村双委和项目部谈过好几次，其中有一次苏埠村双委10个人都到场的。双方约定以项目部名义让他们开办砂场，砂场的经营费用由村双委自己解决，砂场的乱石免费提供给项目部，三分子、砂子等以市场价40%的价格出售给项目部，出售统料的收入20%给砂场，80%由村民和项目部按六四比例分成，出售砂石料的收入40%给砂场，60%由村民和项目部按六四比例分成。11月份苏埠村双委10个人就开始筹集资金开办砂场了，在机器还在安装时砂场就已经开始生产了。12月初砂场开始运营后却不让项目部派人过去，当天周某国就提出不管砂场的事了，也和村长、书记说过股份不要了。过了几天村长等三四个人又到项目部，双方商量好由项目部派人到砂场监督，如果上面有人来检查就由项目部出面认“砂场就是项目部的”，项目部对砂场每天出售砂石料的利润抽取10%。讲好的第二天其就叫亲戚夏某敏去砂场监督，但砂场账也不让夏某敏看，财务收入也不清楚，他在砂场呆了两天就叫他回来了，项目部就又退出砂场经营了。砂场开办后一个月左右，其听吴某根说股份有变动，具体情况不清楚的事实；12、证人甘某翠的证言，证明（1）2014年9月份村双委10个人集资起头要办个采砂场，采砂后的石头正好用来做防洪坝。村双委10个人共出资50多万元购买了铲车等采砂设备，在安装调试期间，因为怕村民反对采砂，村双委同意村民每户可以集资2万元入股，砂场利润的36%给集资的村民，40%给加工方，24%给防洪坝工程部。集资半个月后联城街道办事处知道这件事了，找村双委的人谈话，不允许搞集资，村双委就把钱退回去了。吴某根、吴某法、赵某梅、叶某华、徐某永和其六个人在管理。其和徐某永是监督，不让村里的利润少掉，其还和赵某梅负责开票。后因李某勇闹事，砂场就停了。砂场停了半个月左右，其和吴献伟、郑兰伟、周某华、吴林村、聂某祥等人出资将整个砂场购买下来。砂场重新开工后，李某勇不停地来砂场偷砂，所以砂场开开停停，只经营过很短一段时间，后来水利部门也将砂场停工了。（2）砂场办起来后利润都没分过，前村委10人经营期间的债务和账目都一并转给其几人，他们卖砂石的17万元钱还在账户里存着。其接手后只有加工，没有销售过。砂场没有办理过审批手续，开采出来的砂石不能对防洪坝工程之外的地方销售大家都是知道的事实；13、证人周某华的证言，证明2014年12月底其通过郑某伟联系购买了苏埠村砂场的股份。其知道还有郑某伟、甘某翠、吴某法、聂某祥、吴献伟、吴某波老爸都有股份。其参股后砂场就一直没有卖过砂石料的事实；14、证人甘某福的证言，证明2014年年底，苏埠村双委想开办砂场，但是他们没有资格，就找到防洪坝工程部，与工程部口头约定开办砂场的费用由村双委出资，以工程部名义开办，同时鼓励村民入股。村民和工程部入股后，其中130万股金中工程部要承担40%，这130万交苏埠村发放全村福利，产出的砂石料利润的40%给双委10人，60%给工程部和入股村民按四六比例分成。谈妥后村双委就开始筹集资金并向村民集资，开始开办砂场。2015年4月份联城街道办事处约谈了村长聂某祥、支书李某界，所以苏埠村双委将村民的集资款退还给了村民，不过还是按照集资的股份分红。因为李某界的儿子李某勇经常会到砂场去闹事，所以有些股东就不想做了。由其出面与李某界父子商谈过，意思是其姐姐甘某翠购买股份后让李某勇不要再闹事了。于是甘某翠从四个双委手上购买了40%股份，另外还有两个双委也将股份出售了，剩下原先4个股东没有变动过。股东变动后砂场没有出售过砂石料，变动之前其听别人说砂场将砂石料出售给聂某祥和李某勇，总金额有三十几万。出售砂石料是由苏埠村村民组长以上的成员一共三十多个人开会决定的事实；15、证人郑某伟的证言，证明2014年年底苏埠村防洪堤工程开始兴建，当时村双委就和项目部一起合作，利用项目部名义建砂场挖砂石料，从中获利。当时全村还进行了集资，后来镇里叫停了这次集资，这个钱大家也退掉了。其作为村民参加过村里的双委会，所以知道这些情况。后来村委们还是继续开办了砂场，其他村民没有参股。直到村书记的儿子闹事，吴某根不想继续参股了，就将他的股份以103000元的价格出售给其。其参股后砂场没有分红过，也没有销售过砂石料的事实；16、证人李某勇的证言，证明苏埠砂场是苏埠村以为防洪坝代加工名义开办起来卖砂石料。砂场是2014年12月5日开始生产，其于12月5日-12月28日期间会到砂场买统料，12月29日砂场停工了，后来股东发生变化后就没有再去买过。并根据收款收据详细陈述了每天购买砂石料的具体车数、价格等事实；17、证人聂某良的证言，证明2014年下半年苏埠村委干部建了一个采砂场，就是借工程部名义对联城太平港一带的砂石料进行采挖，并将采挖的砂石料进行销售。其委托弟弟聂某祥从中买了65000元的统料，总共一百多车的事实；18、证人徐某永的证言，证明苏埠村防洪堤修建，村里建了一个砂场，其作为村民代表在砂场参与管理。2014年11月份左右村委会定下来由工程项目部、村民、村双委三方合伙入股建砂场，经过多次会议，确定双委、村民各占38%，项目部占24%，当时全村还进行了集资，后来被镇里叫停了，集资款也退了。砂场的设备由村双委的人投资，砂场在镇里叫停前就已经在经营了，其在砂场管理。2014年12月28日砂场停工了，其就没再继续做下去。砂场是12月5日开始对外出售砂石料，现场管理的有其和甘某翠、吴某法、赵某梅、叶某华、吴某根。因为砂场的双委不让项目部的人管账，所以项目部第二天就没有人过来了，直到砂场停工都没有派人来过。全村都知道砂石料不允许外卖的事实；19、证人吴某旺的证言，证明2014年下半年苏埠村防洪堤工程开始兴建，村里经过多次会议确定村双委10个人、村民、防洪堤工程部三方合股，按比例分成，当时还进行了全村集资，后来被镇里知道说是不允许的，12月5日村里开了队长各线以上的村委会明确把集资款退回去，12月6日开始退款的，五六天时间就把集资款都退回去了的事实；20、丽水市水利局出具的《关于河道非法采砂案件办理中矿产资源破坏价值鉴定问题的说明》，证明河道砂石属于国有矿产资源的事实；21、丽水市水利发展有限公司出具的《关于瓯江治理工程丽水市大溪治理工程（市本级段）苏埠一标砂砾料的情况说明》、苏埠堤平面布置图，证明丽水市大溪治理工程（市本级段）苏埠一标由台州水利水电建筑有限公司承建的事实；22、丽水市水利局出具的《关于要求对李某界、聂某祥等10人非法采矿案补充侦查问题的复函》，证明在办理河道采砂许可时实行的是双许可制度，即水利负责对河道内从事采砂活动进行许可管理，审查的是河道采砂的区域、范围、时限等内容，发放的是河道采砂许可证；国土负责对河道砂石矿产资源的开发利用进行许可管理，审查的是采砂人的资质资格和国家矿产资源的出让条件，发放的是采砂许可证的事实；23、账本复印件、账本统计清单，证明2014年12月5日至12月29日被告人李某界等人的砂场出售砂石料共计收入人民币297020元的事实；24、存折复印件，证明被告人吴某法账户中于2015年1月5日存入人民币175842元的事实；25、扣押决定书，证明被告人吴某根、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华的违法所得人民币243500元被依法扣押。被告人吴某法的违法所得人民币3000元被依法扣押的事实；26、丽水市水利局移送的相关材料、案件移送函，证明丽水市水利局于2015年7月29日将本案移送丽水市公安局办理的事实；27、先行登记保存证据通知书、检验、鉴定结论通知书、涉案物品处理移送函，证明2015年5月15日丽水市水利局依法查扣了涉案砂石料，经检测，堆放在苏埠村雷公山脚下空地上的河道砂石料数量为1006.1立方米，堆放在联城大桥西下空地上的河道砂石料数量为2418.7立方米。丽水市水利局将上述3424.8立方米砂石料移送丽水市莲都区河道采砂管理办公室组织拍卖的事实；28、现场检查（勘验）笔录及照片，证明2015年5月8日9时-11时30分丽水市水利局执法人员对联城镇苏埠村联城大桥下的砂石加工项目进行现场勘查的有关情况；29、检验、鉴定委托书、堆砂方量计算，证明经丽水市测绘中心检测，苏埠村雷公山脚50省道旁堆砂总方量为1006.1立方米，苏埠村联城大桥下砂石加工厂出口处堆砂总方量为2418.7立方米，苏埠村50省道旁往老竹方向堆砂总方量为2963.2立方米，苏埠村联城大桥下砂石加工厂内堆石总方量为2197.1立方米、细砂总方量为2580.4立方米、堆砂总方量为4154.8立方米的事实；30、接受证据清单，证明甘某翠向丽水市水利局提交了5本收款收据，吴某法向丽水市水利局提供了30本收款收据、49张零散收款收据、11张清单的事实；31、工作记录，证明苏埠村双委会成员、各组组长、各线干部及社员代表多次开会讨论集资开办采砂场的事情，讨论决定由聂某祥为总负责人，李某界分管砂石场，股东方代表甘某翠、徐某永负责开票收钱，及成员所占股份、分红比例、外卖砂石料价格等情况；32、合同、工程廉政责任书、安全生产协议书、招标文件、投标文件，证明瓯江治理工程丽水市大溪治理工程（市本级段）施工1标由台州市水利水电建筑有限公司承建的事实；33、苏埠村砂石加工项目违法采砂案调查报告，证明经丽水市水利局、莲都区公安分局、联城街道、城管联城执法大队等相关单位组成的联合调查组调查，苏埠村砂石加工场原于2014年年底由苏埠村双委（李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、陈某友、叶某华、赵某梅、吴某波、刘某波、吴某仁，人均占10%股份）合伙经营。期间进行过多次股东重组，现股东为甘某翠、聂某祥、吴某法、吴某仁、吴某波、周某华、郑兰伟（甘某翠占股40%，其余6人每人占股10%），系2015年1月重组完成。2015年5月市水利局委托市测绘中心对该场地内堆放的砂石料进行过测绘，计有砂石统料4154.8立方米，细砂2580.4立方米，石块2197.1立方米，均系从工程施工所在河道采挖。本案外运及售卖砂石，其中售卖直接获利计297020元的事实；34、检验、鉴定结论通知审批表、涉案物品处理移送审批表、案件移送函审批表，证明丽水市水利局已将砂石料方量的检测结论告知相关当事人，已将扣押的砂石料移送莲都区采砂管理办公室处理，并将本案移送公安机关办理的事实；35、丽水市水利局出具的关于联城街道的函复，证明本案的10名被告人委托相关设计单位及有资质的施工队伍对涉案河道进行修复的事实。
本院认为，被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。李某界、聂某祥在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人李某界的辩护人提出被告人李某界在砂场停工前两三天已退出股份，其犯罪数额应减去被告人李某界退股后这几天时间内砂场收入的辩护意见。经查，被告人李某界在联城街道办事处领导找其谈话后自行退出砂场股份，但该砂场继续采砂外卖，直至2014年12月29日才停止。根据刑法的共同犯罪理论，被告人李某界因其组织行为已经对执行实行者产生了相应的作用力，此时其简单地自动放弃并不能有效地阻止犯罪结果或危险状态的出现，应根据“部分实行全部责任”的原则认定被告人李某界应对全案的犯罪数额负责。被告人吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人李某界的辩护人还提出被告人李某界具有立功表现的辩护意见。经查，被告人李某界的辩护人提供的由丽水市公安局莲都区分局紫金派出所出具的被询问人李某界与被讯问人钟赵浩的笔录，该两份言词证据在证明犯罪嫌疑人钟赵浩经被告人李某界规劝后主动向公安机关投案的事实上不能相互印证，因此根据现有证据不能认定被告人李某界具有立功表现。被告人李某界、聂某祥、吴某根、吴某法、吴某波、吴某仁、刘某波、陈某友、赵某梅、叶某华犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，且各被告人已对涉案河道进行了修复，依法减轻处罚。对各被告人及其辩护人提出的其他从轻、减轻处罚意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第四十五条、第七十二条、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李某界犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币40000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
二、被告人聂某祥犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币40000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
三、被告人吴某根犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
四、被告人吴某法犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
五、被告人吴某波犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
六、被告人吴某仁犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
七、被告人刘某波犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
八、被告人陈某友犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
九、被告人赵某梅犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
十、被告人叶某华犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币30000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
十一、各被告人的违法所得，予以追缴；被查扣的涉案物品，予以没收。
上述款项限本判决生效之日缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省丽水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 黄奇新
人民陪审员 周丽珍
人民陪审员 吕颖英
二〇一六年十一月四日
书 记 员 魏小云