山东省东平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0923刑初54号
公诉机关东平县人民检察院。
被告人黄某某。2014年12月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被东平县公安局取保候审。
辩护人庞连政，山东慧哲律师事务所律师。
东平县人民检察院以东检公刑诉（2016）63号起诉书指控被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东平县人民检察院指派代理检察员王榕、宋朋朋出庭支持公诉，被告人黄某某及辩护人庞连政到庭参加诉讼。现已审理终结。
东平县人民检察院指控：刘某甲（已判）以向社会公众集资为目的，2008年9月10日注册成立了东平某A投资理财服务有限公司。2009年初刘某甲授意刘某A（已判决）在东平县湖西地区为其吸收存款，从2009年10月份至2012年1月份被告人黄某某在明知刘某A、刘某甲等人向社会公开吸收资金的情况下，帮助刘某A向周边群众吸收存款。2012年1月份后被告人黄某某按1分至1.2分的月利率向高某A、黄某某A等30人吸收存款86.4112万元，并加盖东平县某A理财公司某A分公司财务专用章，再以月利率1.8分钱将存款存在后屯某A公司从中获取利息差。为证实以上指控，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证等证据。公诉机关认为被告人黄某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人黄某某对指控的犯罪事实无异议。辩护人的辩护意见是，指控被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足。一、黄某某未向社会公开宣传；二、吸收的存款包括女儿、侄子等亲属的钱款。假设黄某某构成犯罪，其具有自首情节，犯罪情节较轻，系初犯。
经审理查明：刘某甲（已判）以向社会公众集资为目的，2008年9月10日注册成立了东平某A投资理财服务有限公司。2009年初刘某甲授意刘某A（已判决）在东平县湖西地区为其吸收存款，从2009年10月份至2012年1月份被告人黄某某在明知刘某A、刘某甲等人向社会公开吸收资金的情况下，帮助刘某A或自行按1分至1.2分的月利率向周边群众吸收存款，共计吸收存款86.4112万元，支付利息0.454万元，归还本金11.9万元，并加盖东平县某A理财公司某A分公司财务专用章，再以月利率1.8分钱将存款存在后屯某A公司从中获取利息差。具体事实如下：
1、2011年10月，被告人黄某某向高某A吸收存款1万元，本金利息尚未归还；
2、2012年2月，被告人黄某某以每月1.2分的利率向黄某某A吸收存款0.36万元，本金利息尚未归还；
3、2012年4月至7月，被告人黄某某以每月1分的利率向李某A吸收存款三次，共计3万元，本金利息尚未归还；
4、2011年12月，被告人黄某某以每月1.2分的利率向李某B吸收存款1.85万元，本金利息尚未归还；
5、2012年4月，被告人黄某某以每月1.1分的利率向黄某某A吸收存款5万元，本金利息尚未归还；
6、2011年至2012年，被告人黄某某向黄某某B吸收存款4万元，本金利息尚未归还；
7、2011年9月，被告人黄某某向黄某某C吸收存款4万元，本金利息尚未归还；
8、2011年，被告人黄某某以每月1.2分的利率向黄某X吸收存款6.3万元，支付利息0.13万元，本金尚未归还；
9、2012年3月至4月，被告人黄某某以每月1.2分的利率向黄某D吸收存款两次，共计3万元，后归还本金0.6万元，剩余本金尚未归还；
10、2012年2月，被告人黄某某向黄某S吸收存款0.6万元，本金利息尚未归还；
11、2011年10月，被告人黄某某向黄某R吸收存款1.8万元，本金利息尚未归还；
12、2011年6月，被告人黄某某向黄某G吸收存款0.4万元，本金利息尚未归还；
13、2012年，被告人黄某某向黄某E吸收存款两次，共计3.8万元，本金利息尚未归还；
14、2012年6月至10月，被告人黄某某以每月1.2分的利率向黄某W吸收存款两次，共计2.9万元，本金利息尚未归还；
15、2012年1月，被告人黄某某向王某甲吸收存款两次，共计2.6万元，本金利息尚未归还；
16、2012年2月至11月，被告人黄某某以每月1.1分、1.2分的利率向黄某K吸收存款两次，共计0.5万元，本金利息尚未归还；
17、2011年，被告人黄某某向黄某L吸收存款五次，共计3.3万元，本金利息尚未归还；
18、2012年，被告人黄某某以每月1.2分的利率向黄某O吸收存款2.5万元，本金利息尚未归还；
19、2012年5月至7月，被告人黄某某向黄某P吸收存款2.6万元，向黄某U吸收存款2.35万元，本金利息尚未归还；
20、2012年1月，被告人黄某某以每月1.2分的利率向黄某Y吸收存款两次，共计7.2512万元，本金利息尚未归还；
21、2012年2月，被告人黄某某以每月1分多的利率向牛某甲吸收存款1.8万元，本金利息尚未归还；
22、2012年1月，被告人黄某某以每月1分多的利率向张某甲吸收存款1万元，本金利息尚未归还；
23、2012年2月，被告人黄某某向黄某F吸收存款1.5万元，本金利息尚未归还；
24、2012年，被告人黄某某以每月1分多的利率向李某S吸收存款0.3万元，本金已归还；
25、2012年，被告人黄某某以每月1.1分的利率向黄某X吸收存款6万元，本金已归还；
26、2012年，被告人黄某某以每月1分的利率向黄某s吸收存款5万元，本金已归还；
27、2011年至2012年，被告人黄某某向黄某b吸收存款两次，共计6万元，本金尚未归还；
28、2012年5月，被告人黄某某以每月1分多的利率向刘某甲吸收存款两次，共计1.2万元，本金利息尚未归还；
29、2011年，被告人黄某某向黄某a吸收存款4.5万元，支付利息0.324万元，本金尚未归还；
2013年2月20日，被告人黄某某到公安机关反映刘某甲非法集资情况时交代了自己的主要犯罪事实，后被抓获到案。
上述事实，有经庭审举证、质证并经本院确认的被害人高某A等人的陈述，证人刘某甲、刘某乙、肖某等人的证言，书证立案决定书及东平县公安局出具的抓获证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人黄某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。黄某某在刘某甲、张某的授意下进行犯罪活动，在共同犯罪中起了次要作用，系从犯，对其应从轻处罚。黄某某得到部分受害人的谅解，对其可酌情从轻处罚。黄某某在被立案前即交代了主要犯罪事实，其行为依法可认定为自首，依法可从轻处罚，辩护人发表的黄某某具有自首情节，系初犯的辩护意见成立，予以采纳。关于辩护人提出的认定黄某某犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足的辩护意见，经审理认为，黄某某的供述、各被害人陈述皆证实黄某某向被害人宣传了某A理财公司存款利息高、风险低的事实，应认定其向社会进行了公开宣传；黄某某通过宣传向社会不特定对象吸收资金，其亲属不宜排除在公众之外，吸收的资金亦应计入犯罪数额；本案指控的犯罪事实及犯罪数额皆有书证、被害人陈述等证据证实，黄某某对其直接接触到的、施加个人影响的犯罪事实皆应承担责任，起诉书指控的犯罪事实应予认定，故辩护人发表的该辩护意见不能成立，不予采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人黄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于判决生效后三十日内缴纳。）
二、继续追缴被告人黄某某的非法所得74.0572万元，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 井长生
代理审判员 李大伟
人民陪审员 赵海红
二〇一六年五月二十五日
书 记 员 武士梅