河南省济源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫9001刑初98号
公诉机关济源市人民检察院。
被告人曹猛，曾用名曹蒙蒙，男，1986年5月16日出生于河南省通许县，汉族，高中文化，原河南鑫发控股集团有限公司济源分公司负责人，捕前住通许县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年8月26日被济源市公安局刑事拘留，同年9月30日被逮捕。
辩护人张超，河南子建律师事务所律师。
被告人武建军，男，1960年4月15日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，原河南鑫发控股集团有限公司济源分公司业务员，住济源市。曾因犯职务侵占罪于2009年4月30日被济源市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年10月9日被济源市公安局刑事拘留，同年11月15日被逮捕。
辩护人晋爱琴，河南振豫律师事务所律师。
被告人李瑶瑶，女，1987年9月22日出生于河南省济源市，汉族，中专文化，原河南鑫发控股集团有限公司济源分公司内勤，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年10月19日被济源市公安局取保候审，同年11月17日被济源市人民检察院取保候审，2017年2月27日被济源市人民法院取保候审。
指定辩护人王磊，河南剑光律师事务所律师。
被告人樊华锋，男，1977年12月5日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，原河南鑫发控股集团有限公司济源分公司业务员（兼职），住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年10月19日被济源市公安局取保候审，同年11月17日被济源市人民检察院取保候审，2017年2月27日被济源市人民法院取保候审。
被告人郭利平，曾用名王利平，女，1980年11月5日出生于河南省济源市，汉族，中专文化，原河南鑫发控股集团有限公司济源分公司内勤，住济源市天坛办事处济钢家属院东区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年10月19日被济源市公安局取保候审，同年11月17日被济源市人民检察院取保候审，2017年2月27日被济源市人民法院取保候审。
被告人乔青霞，女，1982年4月15日出生于河南省济源市，汉族，中专文化，原河南鑫发控股集团有限公司济源分公司业务员，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年10月19日被济源市公安局取保候审，同年11月17日被济源市人民检察院取保候审，2017年2月27日被济源市人民法院取保候审。
济源市人民检察院以济检公诉刑诉（2017）44号起诉书指控被告人曹猛、武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员李子娟、郭爱华出庭支持公诉，被害人李某、琚某，被告人曹猛及其辩护人张超，被告人武建军及其辩护人晋爱琴，被告人李瑶瑶及其辩护人王磊，被告人樊华锋、郭利平、乔青霞到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2013年6月，被告人曹猛在济源市注册成立河南鑫发控股集团有限公司济源分公司（以下简称鑫发济源分公司），公司经营范围：新能源、电子产品、钢结构产品、农业及太阳能产品的技术研究；企业管理信息咨询；企业营销策划；土地平整；土地信息咨询。曹猛担任鑫发济源分公司负责人，并聘任被告人武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞等多名工作人员，由总公司河南鑫发控股集团有限公司提供项目宣传资料或组织群众到兰考等地参观、考察的方式进行宣传，以投资项目为由，向社会不特定群众吸收存款，月利息从1.5分至2分不等，吸收公众存款转入总公司指定账户，由总公司按月支付群众利息。2014年11月，因总公司资金链条断裂，造成群众本息无法兑付。
根据司法会计鉴定，截至2014年11月，该公司共吸收群众存款本金2665万元，涉及群众227人，退还本金249.34万元，支付利息225.398万元，群众损失2190.262万元。济源分公司将群众存款对接到兰考县金悦广场项目，涉及被害群众有123人，对应存款本金为1444万元，对接后的群众损失金额为746.262万元。其中，18名存款群众本金194万已全部退还，另支付利息26.899万元。截至2014年10月，济源分公司收支结余204.676046万元转入曹猛指定账户。
被告人武建军参与吸收群众存款本金1860万元，退还群众本金1360万元，未退还群众本金500万元，提成合计12.9156万元。
被告人李瑶瑶参与吸收群众存款本金1997万元，退还群众本金1681万元，未退还群众本金316万元，提成合计13.7624万元。案发后，李瑶瑶在侦查阶段退出违法所得5万元。审理过程中，李瑶瑶退出违法所得8.7624万元。
被告人樊华锋参与吸收群众存款本金1293万元，退还群众本金948万元，未退还群众本金339万元，提成合计8.474万元。案发后，樊华锋在侦查阶段退出违法所得4万元。审理过程中，樊华锋退出违法所得4.474万元。
被告人郭利平参与吸收群众存款本金755万元，退还群众本金469万元，未退还群众本金276万元，提成合计5.6534万元。案发后，郭利平在侦查阶段退出违法所得5.6534万元。
被告人乔青霞参与吸收群众存款本金704万元，退还群众本金530万元，未退还群众本金174万元，提成合计5.3504万元。案发后，乔青霞在侦查阶段退出违法所得1.1万元。审理过程中，乔青霞退出违法所得4.2504万元。
另查明，2014年11月停止还本付息后，被告人曹猛自筹资金194万元归还部分群众本金，被告人樊华锋于2014年12月12日退赔被害人薛某2000元。鑫发济源分公司的马某、孔可宜、张某1等部分工作人员在侦查阶段退出了各自的违法所得。被告人武建军因犯职务侵占罪于2008年11月13日被济源市公安局刑事拘留，同年11月27日被逮捕，于2009年4月30日被济源市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并于当日被释放，缓刑考验期自2009年5月11日起至2014年5月10日止。
案发后，公安机关查封了兰考县金悦广场项目用地，以及被告人曹猛名下房屋两套、机动车一辆，并扣押了鑫发济源分公司制作账目使用的笔记本电脑一台等。曹猛因本案于2015年11月23日被济源市公安局经侦支队办理刑事拘留手续后上网追逃，于2016年8月26日被抓获归案，到案后如实供述了主要犯罪事实。被告人武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。审理过程中，樊华锋、郭利平提交了部分客户的谅解书，取得了部分客户的谅解。
上述事实，被告人曹猛、武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞在开庭审理过程中基本无异议，且有被害人张某2、崔某等人的陈述，证人王新红、马某、张某1等人的证言，司法鉴定意见书，工商登记资料，借款合同、收据、担保函、还款协议书，存款登记表，银行交易明细，扣押清单，协助查封通知书，河南省政府非税收入票据，郑州市二七区人民检察院起诉书，受案登记表，到案经过，曹猛抓获证明，办案民警出具的曹猛到案情况说明，户籍证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人曹猛作为鑫发济源分公司的负责人，聘任被告人武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，六被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。
关于被告人曹猛及其辩护人辩称曹猛具有自首情节的辩解理由及辩护意见，经查，根据济源市公安局民警出具的抓获经过、抓获证明、情况说明及开封市通许县城关镇派出所民警出具的证明，可以证实曹猛被上网追逃期间，侦查人员到曹猛户籍地等开封地区调查或通过曹猛亲友规劝投案但均未果；2016年8月18日中午，虽有自称曹猛的人联系侦查人员准备投案，但并未在约定时间按时到案，侦查人员联系自称曹猛要投案的电话时，接电话的人表示不是曹猛也不知道谁用其手机与公安机关联系；公安民警于2016年8月24日再次前往曹猛户籍地时，曹猛亲友虽表示曹猛愿意在母亲出院后投案但曹猛仍不露面直至在外出途中被公安民警抓获。结合曹猛的供述及曹猛亲友的出庭证言，本院认为，曹猛明知其因本案被公安机关上网追逃，虽以电话的方式或通过亲友表示愿意投案，但其并未实施投案行为，没有准备投案的客观表现；曹猛自书的投案材料落款时间为2016年8月18日，距离其2016年8月26日被抓获期间曹猛在时间和条件允许的情况下亦没有任何要去投案的行为，况且曹猛曾于2016年8月18日主动拨打电话表示投案但此后仍未按时到案。根据相关司法解释的规定，现有证据无法证实曹猛存在“确已准备去投案”或“正在投案途中”的情形，曹猛的行为不符合自动投案的规定，依法不能认定为自首。故该辩解理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人曹猛的辩护人辩称曹猛系从犯的辩护意见，经查，曹猛作为鑫发济源分公司负责人，负责公司全面事务，其招聘业务人员并面向社会不特定公众非法吸收存款，系积极参与犯罪并起主要作用，不宜认定为从犯，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人曹猛、武建军的辩护人辩称本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人曹猛为吸收公众存款，未经批准而在济源设立鑫发济源分公司，公司成立后以高息为诱饵，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，不应以单位犯罪论处，应属于自然人犯罪，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
综上，本案系共同犯罪。被告人曹猛在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人武建军在缓刑考验期限内又犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。被告人武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法可以减轻处罚。武建军、李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞自动到公安机关投案并如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。曹猛自筹资金退还部分群众本金及群众存款对接、部分被告人取得存款群众谅解等情况量刑时酌情考虑。李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞退出了各自全部提成，可以酌情从轻处罚。各被告人当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚，其中，李瑶瑶、樊华锋、郭利平、乔青霞确有悔罪表现，可以对其宣告缓刑。参考被害人意见，结合各被告人在共同犯罪中的作用、主观恶性、社会危害性及认罪悔罪表现等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十七条、第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人曹猛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月26日起至2020年8月25日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、撤销济源市人民法院于2009年4月30日对被告人武建军因犯职务侵占罪判处的缓刑。被告人武建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元。加之前罪判处的有期徒刑三年，决定执行有期徒刑四年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月9日起至2020年4月20日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人李瑶瑶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金五万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
四、被告人樊华锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金四万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
五、被告人郭利平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金三万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
六、被告人乔青霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金二万元。
缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。
七、本案查封、扣押的涉案财物由查封、扣押机关依法处理；被告人退出的违法所得，财物保管部门依法处理。对被告人的违法所得继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 王浩杰
人民陪审员 李晨光
人民陪审员 刘姗姗
二〇一七年九月二十七日
书 记 员 史佳佳