山东省济南市历下区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0102刑初653号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人李某某，男，1965年出生于山东省济南市，汉族，大学文化，系山东省济南市某某委员会规划与技术改造处调研员（正处级），住山东省济南市，因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年10月14日被取保候审，本院于2016年9月26日为其重新办理了取保候审手续，于2017年9月26日为其办理了监视居住手续。
辩护人赵健、周亮，山东胜远律师事务所律师。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2016〕606号起诉书指控被告人李某某犯玩忽职守罪，于2016年9月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员王燕萍出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人赵健、周亮到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关发现案件需要补充侦查，两次提出延期审理的建议，并均在法定期限内提请恢复法庭审理。后经济南市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结
济南市历下区人民检察院指控：被告人李某某系济南市某某委员会规划与技术改造处调研员，负责济南市工业和信息化发展专项资金的初审工作。被告人李某某在2013年审核济南某某泉水业有限公司“某某某产品生产线技术改造项目”、山东某某某中药饮片有限公司“某某某深加工生产线技术改造项目”工业和信息化发展专项资金项目申报材料过程中，没有认真履行审查职责，使得两家公司在申请材料不完备、缺少环评文件的情况下，顺利通过审核，上述企业共申领到80万元的工业和信息化发展专项资金，给国家造成了重大经济损失。
案发后，被告人李某某主动到办案机关投案。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解。公诉机关认为，被告人李某某身为国家机关工作人员，在履行职责过程中玩忽职守，给国家利益造成重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人李某某系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告人李某某对指控的犯罪事实及罪名无异议。
辩护人辩称：1、审查职责并非被告人李某某的工作职责。2、规划与技改处在整个审批流程中不具有决定权，本案损害结果并非被告人导致。3、即使被告人李某某构成玩忽职守罪，其对损害后果的发生起作用较小，具有自首情节，且已配合司法机关追回了下发的专项资金80万元，并积极配合区县司法机关解决区县经信局相关案件，应对其免予刑事处罚。
经法庭审理查明：被告人李某某系济南市某某委员会规划与技术改造处调研员，负责济南市工业和信息化发展专项资金的初审工作。被告人李某某在2013年审核济南某某泉水业有限公司“某某某产品生产线技术改造项目”、山东某某某中药饮片有限公司“某某某深加工生产线技术改造项目”工业和信息化发展专项资金项目申报材料过程中，没有认真履行审查职责，使得两家公司在申请材料不完备、缺少环评文件的情况下，顺利通过审核，上述企业共申领到80万元的工业和信息化发展专项资金，给国家造成了重大经济损失。
案发后，被告人李某某主动到办案机关投案，并配合司法机关追回全部涉案资金。
上述事实，有公诉机关当庭提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实：
1、济南市某某委员会出具的经信委规划与技术改造处职责证明文件证明：该处负责对工业和信息化发展专项资金中的工业固定资产投资和技术改造项目进行规则性初审。
2、济南市某某委员会组织人事处出具的李某某职责证明文件证明：被告人李某某的职责为审核历城区、高新区工业固定资产投资和技术改造类市级工业和信息化发展专项资金项目申报材料。
3、济南市人民政府办公厅文件证明：济南市经信委的内设机构和人员编制情况。
4、被告人李某某的干部履历表、任免文件证明：被告人李某某身份及任职情况。
5、济南市财政局和经信委联合文件《济南市工业和信息化发展专项资金使用管理暂行办法》证明：专项资金的审批由县区初审认定后，联合上报市经信委、市财政局，市经信委会同市财政局进行规则性初审。
6、济南市财政局和经信委联合文件《2010年度济南市工业和信息化发展专项资金申报指南》证明：申报应该提供环保部门出具的项目环评文件。
7、济南市财政局和经信委联合文件《2013年度济南市工业和信息化发展专项资金申报指南》证明：申报应该提供环保部门出具的项目环评文件。
8、济南市历城区财政局和经信局联合文件《济南市历城区某某局、济南市历城区财政局关于推荐济南正寅工贸有限公司等17家企业申报2013年工业和信息化发展专项资金的请示》证明：2013年历城区推荐的17家申报工业和信息发展专项资金的企业名单。
9、济南市财政局和经信委联合文件《关于下达2013年度第二批工业和信息化专项资金预算指标的通知》证明：2013年度第二批工业和信息化专项资金预算指标名单。
10、某某某矿泉水公司的环评文件以及历城区环保局出具的环评审批情况说明证明：济南某某泉水业有限公司项目、山东某某某中药饮片有限公司项目未在该局办理环评文件的说明，某某某公司的生产线项目于2013年12月27日通过环评审批。
11、济南市经信委出具的书面说明证明：缺少项目环评文件此项目不符合申报条件。
12、济南市历城区环保局出具的说明证明：环评文件特指申请专项资金的项目的环评文件，具有唯一性。
13、济南某某泉水业有限公司项目、山东某某某中药饮片有限公司项目的申请资金报告、材料及资金进账的明细账证明：涉案企业项目的基本情况。
14、证人杨某某的证言证明：济南市经信委规划与技术改造处的职责；审查专项资金需要按照《济南市工业和信息化发展专项资金使用管理暂行办法》和每年印发的指南进行，如果发现材料不全或者不符合规定，就不能给予审核通过。
15、证人王某某的证言证明：工业和信息化发展专项资金分两块，其中规划改造处主要负责审查工业规定资产和技术改造这类的工业和信息化发展专项资金，具体申报流程是由区县将材料报到区经信局，区县经信局初审汇总后与当地财政局联合行文，将符合申报指南的企业申报材料上报到相关处室，由相关处室进行规则性审查，按照规定缺一份材料都不符合申报条件。
16、户籍证明证明：被告人李某某的基本情况，其作案时达到刑事责任年龄。
17、抓获材料及发破案经过证明：本案的案发经过，被告人李某某系自动投案。
18、被告人李某某的供述与辩解证明：其于2007年12月开始任济南市经信委规划与技术改造处副处长，2012年9月任调研员，该处的职责中有审批工业和信息化发展专项资金的内容。程序是由区县先组织申报，区县审核通过的报市经信委规则性审查，就是看是否是经信局和财政局联合行文上报，再就是要看各个区县上报的各个企业的申报材料。2013年开始负责历城区的申报审核，其中“山东某某某中药饮片有限公司申报的某某某深加工生产线技术改造”项目、“济南某某泉水业有限公司某某某产品生产线技术改造”项目都是自己审核的。当时没有注意到环评文件不符合规定，从而使企业顺利通过了审核，并且最终资金也拨付到位。
本院认为，被告人李某某身为国家机关工作人员，在履行职责过程中玩忽职守，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。本案中现有证据能够证明被告人李某某具有审查申报材料的职责，辩护人提出的被告人不具有审查职责的辩护观点本院不予采纳。被告人李某某未认真履行审查职责是本案损害结果发生的必要条件，对结果的发生起到了实质作用，辩护人提出的损害结果并非被告人不履行职责所致的辩护观点本院不予采纳。被告人李某某系自首，有悔罪表现，系初犯，综合全部量刑情节考虑，可以认为被告人李某某犯罪情节轻微。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。
审 判 长 孙 静
人民陪审员 秦 芳
人民陪审员 吴卫平
二〇一七年十一月二十二日
书 记 员 贾 悦