成都市武侯区人民法院刑 事 判 决 书（2015）武侯刑初字第707号公诉机关成都市武侯区人民检察院。被告人王红卫，男，汉族，高中文化，住河南省洛阳市栾川县。2015年3月11日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人张冬棵，四川润合律师事务所律师。被告人张建欣，男，汉族，高中文化，住河南省伊川县。2014年12月13日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，2015年1月19日被逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人杨灵敏，河南博同律师事务所律师。辩护人张怡婷，河南博同律师事务所律师。被告人周源清，男，汉族，初中文化，住河南省伊川县。2015年2月3日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年3月11日被逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人沙永远，四川盛豪律师事务所律师。辩护人胡跃，四川盛豪律师事务所律师。被告人邹著勋，男，汉族，大专文化，住四川省内江市市中区。2014年12月14日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，2015年1月19日被逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人申金杯，四川联一律师事务所律师。被告人李宗洋，男，汉族，初中文化，住四川省荣县。2014年12月13日被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，2015年1月19日被逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人王雷，四川泰常律师事务所律师。被告人庄元菊，女，汉族，高中文化，住四川省石棉县。2014年12月13日被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，2015年1月19日被逮捕，同年9月14日被取保候审。辩护人欧某某，四川XX律师事务所律师。成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉〔2015〕579号起诉书指控被告人王红卫、张建欣、周源清、邹著勋、李宗洋、庄元菊犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派代理检察员叶丽雯出庭支持公诉。被告人王红卫、张建欣、周源清、邹著勋、李宗洋、庄元菊及其各自的辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。成都市武侯区人民检察院指控，2013年7月，被告人王红卫为在成都地区开展非法吸收公众存款与他人合伙成立四川XXXXX****有限公司（以下简称“XXX公司”），经营地址为本市武侯区。被告人王红卫担任法定代表人、被告人邹著勋担任总经理助理、被告人李宗洋担任业务组长、被告人庄元菊担任会计。XXX公司的经营模式是业务人员通过在人员密集的街边和小区内散发传单的方式，以每年不低于14.4%的高息吸引群众借款，并承诺到期还本付息，由XXX公司担保。2014年7月，王红卫将XXX公司交给被告人张建欣管理，张建欣从河南邀请被告人周源清担任总经理助理，该公司经营模式不变，继续在民间非法集资。2013年12月至2014年11月期间，XXX公司作为资产管理人、担保人的身份，以河南洛阳XXXX有限公司、河南XXXX**有限公司、河南XXX**有限公司的名义向不特定的人员吸收公众存款共计人民币3223万余元。期间偿还本金和利息1475万余元。2014年12月13日，公安机关对辖区内投资担保公司进行清查时，在XXX公司内将张建欣、邹著勋、庄元菊、李宗洋挡获。2015年2月3日，洛阳公安机关在洛阳市将网上追逃的周源清挡获。2015年3月11日，洛阳公安机关在洛阳市将网上追逃的王红卫挡获。为支持指控，公诉机关随案移送了被害人陈述、证人证言、被告人供述、鉴定意见、书证等证据。公诉机关认为，被告人王红卫、张建欣、周源清、邹著勋、李宗洋、庄元菊违反国家金融管理法律，通过公开宣传，向不特定的群众吸收存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。被告人王红卫对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，但对指控金额有异议，辩称自XXX公司成立后至2014年7月自己吸收的公众存款只有1900余万元，并已归还了1300余万元；2014年7月自己将公司转让给了张建欣，张建欣经营公司期间吸收的公众存款金额自己不应承担责任。被告人王红卫的辩护人对公诉机关指控被告人王红卫犯非法吸收公众存款罪和数额巨大无异议，但鉴定意见的金额存在重复计算情况；同时应当将吸收公司员工及其亲属的资金金额扣除；被告人王红卫有向公司还款的情形，但数额不清；被告人王红卫主观恶意不大；综合上述情节请求判处被告人王红卫缓刑。被告人张建欣对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，并当庭认罪；辩称自己有主动投案；同时自己是帮助王红卫管理公司，与王红卫签订了股权转让协议，但是并没有转让股权；已还款1300多万元。被告人张建欣的辩护人辩称公诉机关指控被告人张建欣吸收的资金数额应当将特定人员即公司员工及其亲属的投资金额和投资到期续签合同的资金金额扣除；被告人张建欣具有自首情节；被告人张建欣担任法定代表人期间退还的金额超过吸收资金的金额。请求判处被告人张建欣缓刑。被告人周源清对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，当庭认罪，同时辩称自己不是公司的股东，没有参加过股东会，是张建欣叫自己来帮助其工作的；银行卡是张建欣和王红卫叫自己办理的并交给公司使用。被告人周源清的辩护人对公诉机关指控被告人周源清犯非法吸收公众存款罪不持异议，同时辩称被告人周源清对公司的经营情况不知情，被告人张建欣是受安排办理了银行卡交给公司使用；公诉机关指控的犯罪金额应当将公司员工投资的资金和“到期续签合同”的金额扣除；被告人周源清是初犯、从犯，请求从轻处罚。被告人邹著勋对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议，但对起诉书指控其担任的职务和犯罪金额有异议。辩称自己只在公司上班五个月，在公司只是负责后勤行政工作，没有做业务，自己也投资了50万元。请求免于处罚或适用缓刑。被告人邹著勋的辩护人对公诉机关指控被告人邹著勋犯非法吸收公众存款罪无异议，同时辩称被告人邹著勋向公司投资50万元，没有参与公司的经营管理，只是负责与业务无关的工作；被告人邹著勋系初犯，具有认罪情节，请求免于刑事处罚。被告人李宗洋对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议，并当庭认罪。同时辩称自己是在2014年10月份才担任业务组长，自己担任业务组长期间只吸收了二三十万元资金。被告人李宗洋的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩称李宗洋是初犯、从犯；仅应对担任业务组长期间吸收的资金承担刑事责任；请求从轻处罚并适用缓刑。被告人庄元菊对公诉机关指控的犯罪事实和证据不持异议，并当庭认罪。被告人庄元菊的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，同时辩称被告人庄元菊主观恶性小，在从犯中属于情节较轻的，请求适用缓刑或者免除刑事处罚。经审理查明，2013年7月，被告人王红卫为非法吸收公众存款与他人合伙成立四川XXXXX****有限公司（以下简称“XXX公司”），经营地址为本市武侯区。公司注册资本人民币2000万元，被告人王红卫占股50%，并担任法定代表人。公司成立后，陆续招募工作人员以担保公司或资产管理人的身份，许诺以年利率不低于14.4%的利息向社会不特定公众吸收存款。被告人李宗洋于2013年9月受聘进入该公司担任业务员，向社会不特定公众散发传单，宣传投资项目，并于2014年10月担任业务组长职务；2013年10月底，被告人庄元菊受聘担任该公司会计；2014年5月，被告人邹著勋受聘担任该公司的副总经理，并负责公司日常行政工作及安排业务人员外出宣传集资项目。至2014年7月底，被告人王红卫组织XXX公司员工向社会不特定公众以河南洛阳XXXX有限公司、河南XXXX**有限公司名义向社会公众借款共计人民币2212.2万元，上述资金悉数进入被告人王红卫个人账户。2014年7月底，被告人王红卫将XXX公司转让给被告人张建欣经营，由被告人张建欣出任总经理，张建欣又从河南聘请被告人周源清协助其管理XXX公司。被告人邹著勋、李宗洋、庄元菊等继续从事原工作。张建欣继续按照王红卫遗留下的工作模式，以河南XXX**有限公司的名义向公众借款。至案发前，共吸收资金金额为人民币1011.487万元，上述资金系数进入被告人周源清个人账户。截至案发前，XXX公司共计归还投资人本金人民币1336.2111万元，利息人民币1390163.5元。2014年12月13日，公安机关对辖区内的投资担保公司进行清查时，在XXX公司内将被告人张建欣、邹著勋、李宗洋、庄元菊挡获，并当场查获XXX公司与客户签订的担保资产管理合同114份、电脑硬盘二个及河南XXX**有限公司项目资料若干及账本二册。2015年2月3日、3月11日，被告人周源清、王红卫在河南省洛阳市先后被公安机关挡获归案。案发后，先后有155人次向公安机关报案。另查明，河南洛阳XXXX有限公司否认与XXX公司有经济往来。经鉴定，XXX公司与投资人签订的合同上所盖河南洛阳XXXX有限公司公章与河南洛阳XXXX有限公司现在使用的公章并非同一公章；河南XXX**有限公司、河南XXXX**有限公司下落不明。通过审计查明，被告人王红卫、张建欣等人吸收的资金全部进入个人账户，后转至多个个人账户中，自2013年12月至2014年11月，被告人王红卫、张建欣共借给个人人民币2575万元，收回526.5万元，仍有2048.5万元未收回。再，因缺失财务资料，2014年8月以前，被告人王红卫归还吸收资金的本金及利息无法审计。上述事实，有经控辩双方当庭质证，本院予以确认的以下证据证实：1、受案登记表、立案决定书、到案经过。证实谷某某于2014年12月13日到武侯区公安分局报案；公安机关于同日立案；当日，公安民警在XXX公司内将被告人张建欣、邹著勋、庄元菊、李宗洋挡获。2015年2月3日，洛阳公安机关在洛阳市将网上追逃的周源清挡获。2015年3月11日，洛阳公安机关将网上追逃的被告人王红卫挡获。2、XXX公司工商登记档案、营业执照，证实四川XXXXX****公司成立于2013年7月29日，经营场所为武侯区晋阳路128号1栋3层。注册资本2000万，实缴2000万。经营范围为项目担保、工程履约担保、个人消费担保等担保业务；房地产经纪；投资咨询（不含金融、证券、期货）；企业管理咨询。不具有合法的对外吸收存款的资质。2014年7月28日，被告人王红卫将股权转让给被告人张建欣，并于当日将四川XXXXX****有限公司的法定代表人变更为张建欣。3、搜查证、搜查笔录、扣押决定书和扣押清单，证实2014年12月13日，公安机关对XXXXXXXXX公司进行依法搜查，在总经理办公室搜查出114份担保资产管理合同；在财务庄元菊处查获两个电脑硬盘；在公司内发现宣传资料5份，河南XXX**公司项目资料1份。公安机关依法将上述物品进行扣押。4、“XXX公司”宣传资料，内容摘要：投资期限分为3个月、6个月、1年三种，投资收益14.4%起，每月收益，到期还本。四重安全保障：担保项目合法、专业评估保障、质押、抵押物安全保障、三日内无条件全额代偿保障。证实“XXX公司”向社会不特定公众宣传投资项目的手段。5、担保资产管理合同。主要内容为：合同的甲方（资产托管方）为刘德珍等，乙方（资产运营方）为河南洛阳XXXX有限公司或者河南XXXX**有限公司、河南XXX**有限公司，丙方（资产担保管理方）为四川X**非融资担保有限公司。主要内容：甲方将货币交给乙方运营并由丙方进行监督，托管期限三个月至一年不等，三方约定月收益率为1.6%。每月20日支付分配收益。其中甲方确保投资资产来源合法；乙方按照合同约定进行项目投资，不得将资产转作他用，更不得用于违法行为；丙方承担担保及连带责任等。6、记账明细、电子证物检查工作记录，证实2013年11月1日至2014年12月9日，借款人的明细，包括姓名、借款日期、合同编号、借款时间、签单金额、利息、退本续签情况、对应客户经理等。7、证人杨某、唐某、田某、陈某、王某、袁某、李某（上述人员系XXX公司业务员），证实王红卫是公司法定代表人、张建欣是总经理、邹著勋是副总经理、周源清是总经理助理，庄元菊是财务经理兼会计，出纳是梁某、业务主管是李宗洋。XXX公司通过街面以及小区宣传点的形式以高利为诱饵拉客户借款，涉及的项目为河南XX、XX、XXX三家公司。8、证人梁某（XXX公司出纳）的证言。主要内容为：2013年11月到XXX公司工作，担任公司出纳，主要是负责现金和账务往来，自己刚到公司的时候法人是王红卫，总经理是张建欣，邹著勋是副总经理，李宗洋是业务部门的主管。XXX公司的业务员有8个。业务员的工作就是按照张建欣和公司的副总邹著勋的安排，到公司外的街道和人口密集区域散发公司印刷好的传单。XXX公司先后宣传了河南XX、XX房地产、XXXXX三个项目，自己没有发展客户，都是业务员移交给自己的。群众都是在XXX的办公室签订合同，借款人是项目方，XXX是担保方，这些空白合同都加盖了借款方的鲜章。客户投资的钱都是交给自己的，有现金也有银行转账。每月18号至20号发放利息，支付的利息有领取现金的，也有转账。XXX公司的主要业务就是吸收了群众的资金，投资到项目上。王红卫和张建欣负责找项目，然后安排业务员宣传，有投资意愿的群众与公司签订担保资产管理合同。关于吸收资金的总额，账面上反映出来金额大约有1900万元，涉及300个左右的客户。现金都是自己存到王红卫和周源清的账户上了，pos机的钱也是转到王红卫和周源清的账户。公司账户只是用来扣税，没有其他业务。王红卫的两张卡在自己入职的时候就有，用到2014年8月30日。周源清的两张卡是2014年8月30日用到现在。自己不清楚王红卫将公司转让给张建欣的事情，邹著勋在会上宣布王红卫到机投新开的公司主持工作，派张建欣到XXX来任经理。张建欣还没来公司前，王红卫就让自己给他转过账，大约有几百万，说是张建欣找他借钱。公司的钱，王红卫在的时候他才有权利批准转账，张建欣来了后，王红卫就说以后是张建欣管了，他不管了。证人梁某能辨认出张建欣、邹著勋、李宗洋、庄元菊、王红卫。9、投资人王红卫、谷某某、李宗洋、龙某某、李宗洋、赵某某的陈述，证实了XXX公司的业务员在小区或街面进行宣传，以XX公司和XXX公司项目向向群众借款，并承诺高息，由XXX公司提供担保后，签订合同，通过转账、pos机刷卡、现金的形式将款项交给XXX公司。证人王红卫能够辨认出王红卫、周源清、张建欣、邹著勋、李宗洋。10、报案人统计表及108名投资人向公安机关提供的报案材料及合同，证实XXX公司共有155人次到公安机关报案；同时有108名投资人向公安机关递交了报案材料及相关合同。11、被告人王红卫的供述与辩解。主要内容为：2013年10月，自己与他人合伙成立XXXXXXXXX有限公司，自己是公司法人兼执行董事，业务工作由副总邹著勋负责，财务由会计庄元菊、出纳梁某负责。XXX担保公司成立后，以XXX建筑、洛阳XX铝业、洛阳XXXX三家公司名义，通过发传单等宣传方式让群众投钱，以一分五到两分多的月息向社会群众吸收存款，共计1900多万，再拿这些钱以三分的月息放贷。资金的用途主要是用于投资“XXX房地产建筑有限公司”235万元，用了一个多月；“XX铝业公司”投资了350万，用了两个月；“XXXX有限公司”借了450万，用了一个月25天。上述三家公司的钱都是还了的。2014年6月，因为公司赔着钱，就找了张建欣、周源清，自己把公司做价280万元将公司转让给了张建欣和周源清。工商局说要等到2015年3月才能变更，因此公司没有变更登记。公司转让时还有一千五六百万的本金没有到期，之后将欠款分批转给张建欣和周源清。周源清在公司的职务是副总经理、总经理助理，周源清是否入股自己不清楚，转让合同是自己与张建欣签订的。自己经营期间吸收的所有资金1800多万元钱，通过财务梁某全部给了张建欣的私人账户，自己没有从中获利，也没有将款项借给私人。不清楚XXX项目，也不认识XXX公司的杨广利。12、被告人张建欣的供述与辩解。主要内容为：（1）、关于XXX公司的经营模式的供述与公司员工、被告人王红卫的供述一致。（2）、承认XXX项目是自己经人介绍找来的。（3）、关于吸收资金的金额多次供述不一致，当庭供述称吸收资金人民币1000多万。（4）、辩解自己是代被告人王红卫持股，自己只是被告人王红卫聘请的管理人员。同时承认案发时XXX公司的股东是自己与周源清。(5)、证实总经理助理是周源清，协助自己工作；副总经理是邹著勋，负责行政和业务工作；财务经理是庄元菊，出纳是梁某，负责管钱做账；业务经理李宗洋，负责散发公司传单拉客户，讲解投资理财项目。被告人张建欣能够辨认出王红卫、周源清、邹著勋、李宗洋、庄元菊。13、被告人周源清的供述与辩解。主要内容为：自己在来成都前在张建欣在洛阳开的网络科技公司上班。张建欣在成都开投资公司后，就叫自己一起过来了。2014年7月到的XXX公司，2014年8月初开始担任XXX公司总经理助理，总经理是张建欣、法人是王红卫，自己在公司没有股份，也没有投过钱。公司的管理人员还有副总邹著勋、出纳梁某、会计庄元菊、业务经理范舜，业务经理李宗洋。开始的两个月王红卫还参与管理，后来就没管了，自己听说王红卫要和张建欣办个交接手续，但一直也没看见这个手续。自己和张建欣到公司后，王红卫就叫自己办张工商银行卡，说是要往卡里打钱。卡就放在公司，存取、转账都是梁某在操作。公司进出资金基本上都是使用这张工商银行卡，还有一张王红卫留下的农业银行卡，但用的较少。XXX公司是作投资理财业务，就是让客户经理和业务员到街边发传单，向客户介绍项目情况，说服客户向项目上投钱，XXX公司为投资提供担保。自己不参与发传单和拉客户。公司担保的项目有河南XXX公司，项目地址在河南省许昌市。自己和张建欣到公司后就只做了XXX项目。XXX公司吸收的钱大部分是退给老客户了，也有一部分是退给未到期的新客户，基本就没有剩下钱了。公司资金都是张建欣做决定，梁某实际操作，自己不参与资金管理。14、被告人庄元菊的供述与辩解。主要内容为：自己从2013年10月底担任XXXXXXXXX有限公司的会计，月薪3800元左右。公司法人是王红卫、总经理也是王红卫。大概在2015年8月来了一个新的总经理叫张建欣，之后就是张建欣在安排我们工作，王红卫就偶尔到公司来一下。总经理助理周源清，副总经理邹著勋，业务部下设两个组，李宗洋是组长。业务员拉来客户签订合同后就到财务交钱，客户有交现金的，有转账的，有刷pos机的，现金就交给梁某（出纳），现金当天会存到王红卫的户头上，从今年8月开始，就存到周源清的户头。pos机绑定的是王红卫农业银行账户，张建欣当经理后就没有用过pos机了，收了钱自己就负责做账。自己工作期间，XXX公司大约收取了300多个客户的投资款，大约1600多万元，给客户的返利和公司开支自己记不到了。钱都是收到王红卫工商银行和农业银行户头，还有就是周源清工商银行户头。每月20号会集中发放利息。有的领取现金，有的通过转账。被告人庄元菊能够辨认张建欣、邹著勋、李宗洋。15、被告人邹著勋的供述与辩解。主要内容为：XXX公司成立于2013年9月，前期法人是王红卫，后面变成张建欣，张建欣主要管财务，总经理助理是周源清，副总经理是自己，财务部门负责人庄元菊，出纳是梁某。自己通过XXX公司投资50万元到洛阳XXXX项目，看见该公司需要人，就和老板王红卫交谈后应聘到公司担任副总经理。2014年7月底，公司的老板换成了张建欣，王红卫离开公司，自己继续担任副总经理，工资每月5000元，没有提成和奖金。自己的工作内容是按公司负责人的要求，给工作人员点名、安排业务员外出散发传单、负责公司日常管理工作。关于XXX公司的经营模式的供述与公司员工、被告人王红卫的供述一致。被告人邹著勋能够辨认张建欣、李宗洋、庄元菊。16、被告人李宗洋的供述与辩解。主要内容为：2013年9月担任XXX公司业务主管，法人代表叫王红卫，实际负责人是张建欣，周源清是张建欣的助理，财务部经理叫庄元菊。公司的业务就是以XXX公司项目拉客户进来投资。通过印发宣传资料，到小区和街面给群众介绍宣传，三个月至一年不等的期限，14.4%至18%的年息借款。自己到公司后宣传了4个项目，XXX、XX是前期做的，后面主要是XXXX和XXXXX。被告人李宗洋能够辨认出张建欣、邹著勋、庄元菊、王红卫、周源清。17、洛阳XX公司企业基本注册信息及情况说明，证实洛阳XX公司工商登记情况及XX公司否认通过XXX公司进行过融资，并未与被告人王红卫、张建欣有过经济往来。18、成都市公安局物证鉴定所鉴定书，证实在担保资产管理合同的“洛阳XXXX有限公司”印章与公安机关提取的洛阳XXXX有限公司印文样本不一致，不是同一印章。19、河南XXX公司工商登记资料及情况说明，证实XXX公司工商登记为非正常户，且下落不明，河南XXXX**有限公司下落不明。20、银行交易明细及四川武兴司法鉴定所司法会计鉴定书，证实XXX公司以河南洛阳XXXX有限公司、河南XXXX**有限公司及河南XXX**有限公司使用资金为名，以资产担保管理方的身份吸收存款总额为32236870元。其中被告人王红卫经营期间，即2013年12月至2014年7月对外吸收存款22122000元；被告人张建欣经营期间，即2014年8月至2014年11月对外吸收存款总额为10114870元。XXX公司2014年8月至2014年11月共归还本金13362111元，支付利息1390163.5元。XXX公司2013年12月至2014年11月借给个人2575万元，收回526.5万元，个人仍欠2048.5万元。21、六被告人户籍信息资料，证实六被告人均具有完全刑事责任能力。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人王红卫为非法吸收公众存款，成立四川XXXXX****有限公司，以河南洛阳XXXX有限公司、河南XXXX**有限公司等项目公司名义公开宣传，向不特定公众吸收存款人民币2212.2万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。2014年8月，被告人张建欣接手经营XXX公司后继续采用相同的方法公开向不特定公众吸收存款人民币1011.487万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人周源清、邹著勋、李宗洋、庄元菊受聘先后为被告人王红卫、张建欣吸收公众存款行为提供帮助，与被告人王红卫、张建欣构成非法吸收公众存款罪的共犯。被告人周源清、邹著勋、李宗洋、庄元菊在犯罪过程中，地位作用较轻，属从犯，根据各自作用分别量刑；结合被告人邹著勋、李宗洋、庄元菊在共同犯罪中的地位和作用以及当庭的认罪态度，本院决定对该三被告人适用缓刑。成都市武侯区人民检察院起诉指控六被告人犯罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人王红卫辩称，不应对将公司转让给张建欣之后吸收资金负责任的意见本院予以支持；关于被告人王红卫、张建欣的辩护人提出公诉机关指控的犯罪金额有重复计算的情形与法律规定不符，不予采信；关于被告人王红卫主观恶意不大，建议适用缓刑的辩护意见，本院认为，被告人王红卫非法吸收公众存款金额巨大，涉案人员众多，且尚有大额资金未能归还，适用缓刑不足已对其进行惩罚和教育，故该意见不予采信。关于被告人张建欣及其辩护人提出张建欣具有自首情节的辩护意见与庭审查明的事实不符，不予采信；关于被告人张建欣提出自己虽与被告人王红卫签订股权转让合同，但未实际转让股权，仅仅是帮助被告人王红卫管理公司的意见，经查，XXX公司工商档案内存有署名为张建欣和王红卫的股东会决议及股权转让协议和2014年7月28日营业执照中的法定代表人变更为张建欣的书证，同时结合证人证言及前后吸收资金存入账户情况，足以证实2014年7月28日起，被告人张建欣开始接手经营XXX公司，故该意见本院不予采信；关于被告人张建欣的辩护人提出被告人张建欣经营期间所还款金额大于吸收资金金额，建议对被告人张建欣适用缓刑的意见，本院认为，被告人张建欣吸收资金为1000余万元，数额巨大，虽在经营期间有还款行为，但是利用新吸收资金归还已到期的借款，且在案发时有大量资金尚未归还，适用缓刑不足以对其进行惩罚和教育，故该意见不予采信。关于被告人周源清的辩护人提出被告人周源清系从犯的意见本院予以采纳；关于被告人邹著勋、李宗洋、庄元菊的辩护人提出被告人邹著勋、李宗洋、庄元菊系从犯，建议适用缓刑的辩护意见本院予以采纳。据此，为了维护国家的金融管理制度，保护人民群众的合法财产，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王红卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年3月11日起至2019年3月10日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）二、被告人张建欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年12月13日起至2018年6月12日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）三、被告人周源清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年2月3日起至2017年8月2日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）四、被告人邹著勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）五、被告人李宗洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）六、被告人庄元菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）七、继续追缴被告人的犯罪所得返还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。(此页无正文)审 判 长  施洪波人民陪审员  蒋海宜人民陪审员  徐亚昌二〇一六年三月三日书 记 员  陈黎妮