江苏省靖江市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）泰靖刑初字第63号
公诉机关江苏省靖江市人民检察院。
被告人顾某，因本案分别于2014年4月10日、2015年4月8日被取保候审。
辩护人陈智俊，江苏江豪（靖江）律师事务所律师。
被告人黄某，因本案分别于2014年4月9日、2015年4月8日被取保候审。
辩护人刘佳，江苏苏泰律师事务所律师。
靖江市人民检察院以靖检诉刑诉（2015）50号起诉书指控被告人顾某、黄某犯玩忽职守罪，于2015年2月12日向本院提起公诉，4月30日建议延期审理，5月29日提请恢复审理。本院于同日决定恢复审理，并依法组成合议庭，分别于4月16日、8月5日公开开庭审理了本案。靖江市人民检察院指派检察员唐发红出庭支持公诉，被告人顾某及其辩护人陈智俊、被告人黄某及其辩护人刘佳到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会讨论，现已审理终结。
公诉机关指控：2009年4月6日，靖江市三太水产专业合作社虚构土地流转协议、土地流转证明、收购合同、农户档案、财政补助分配协议及分配预算方案等材料，向江苏省财政厅、江苏省海洋与渔业局申报“长江名贵水产品种高效生态养殖基地建设”新建项目。2009年5月31日，江苏省财政厅、江苏省海洋与渔业局批复同意，并下达省级财政扶持资金50万元至靖江市财政局。2009年6月15日该合作社与靖江市农业委员会签订了江苏省高效设施渔业项目协议书，协议书约定：新建标准化鱼池500亩，添置养殖机械18台（套），增设蟹虾防逃设施4900米、电力电线1800米，建造水泥道路1200米，新建生产用房200平方米，改建涵洞2座。
项目协议书签订后，靖江市三太水产专业合作社在没有实际建设施工的情况下，编造了项目施工协议书、劳务用工协议书、道路施工协议、房屋建筑施工合同等材料，虚开了项目支出的相关票据，并将项目批准立项前已存在的鱼池冒充项目新建鱼池，向靖江市农业委员会申请项目初审。
2009年9月5日，被告人顾某、黄某等人工作不认真负责，没有按项目批复及项目协议书规定的要求认真审核该项目的实施情况，就在项目验收表上签字确认“项目实施符合要求”。2009年9月22日，靖江市三太水产专业合作社依据项目验收表及虚构的项目施工协议书、虚开的项目支出票据等，向靖江市财政局申请拨付省级高效设施渔业项目专项补助资金50万元。2011年5月11日、10月22日，该项目分别通过了泰州市中期评估和江苏省海洋与渔业局的最终验收。
2009年10月30日，应时任靖江市农业委员会主任沈某的要求，靖江市三太水产专业合作社从专项补助资金中汇款10万元至靖江市农业委员会下属的靖江市农机系统企业破产清算组，用于解决农机系统相关企业改制职工上访事宜。
被告人顾某、黄某犯罪后主动向检察机关投案，并如实供述自己的罪行。靖江市三太水产专业合作社于2014年7月16日向靖江市人民检察院退出5万元，于2015年6月25日向本院退出35万元，其中90150元系被告人顾某、黄某代为退出。
为证实以上指控，公诉人当庭宣读和出示了下列证据：
1、常住人口信息登记表、档案资料证实了被告人顾某、黄某的身份信息及任职情况。
2、靖江市农业委员会及靖江市水产技术指导站的组织机构代码等证实，靖江市农业委员会系机关法人、靖江市水产技术指导站系事业单位法人。
3、靖江市农业委员会“三定”方案、靖江市水产技术指导站工作职责、被告人顾某、黄某个人工作职责等证实，靖江市水产技术指导站及被告人顾某、黄某的主要职责是：组织指导全市水产生产，拟定全市水产生产规划及技术推广计划并组织实施，完成上级下达的各项生产技术推广任务。
4、靖江市农业委员会出具的情况说明证实，2009年至2011年，靖江市高效设施渔业项目的组织申报和监督管理工作均由靖江市农业委员会相关领导具体安排和明确。
5、相关项目申报文本、验收资料及银行账据凭证等证实，2009年靖江市三太水产专业合作社虚构事实，申报项目及取得专项补助资金50万元。
6、证人李某甲的证言证实，三太村上报的鱼池亩数和新建配套设施及农户档案资料等均不符合条件；靖江市三太水产专业合作社退出款项中有90150元系顾某、黄某代为退出。
7、证人杨某甲的证言证实，2009年8月10日，其陪同刘某等人到三太村鱼塘看过，但不清楚该项目验收的情况。
8、证人郭某的证言证实，靖江市农业委员会在三太村组织了验收，后其在验收表上签了字。
9、证人李某乙、朱某、袁某的证言证实，2009年后高效设施渔业项目的申报、实施监管和验收由水产技术指导站具体负责。验收表是拨付资金的依据与前提。证人李某乙、朱某的证言还证实，其二人和被告人顾某、黄某以及财政局袁某等人到靖江市三太水产专业合作社听了汇报，看了鱼池，但是没有具体测量，后来签了验收表。
10、证人施某的证言证实，其陪同王某至靖江市农业委员会请顾某、黄某签署验收表的事实。
11、证人刘某的证言证实，靖江市水产技术指导站负责全市水产生产和技术推广组织实施等，其要求顾某和黄某加强对靖江市三太水产专业合作社的项目的技术服务和监管职能，水产技术指导站对三太村的初步验收情况其不知情，也未收到相关请示汇报。
12、关于高效设施渔业项目的相关文件及说明等证实，靖江市农业委员会应对申报项目组织验收，初步验收是项目实施单位申请财政拨款的前提，验收表是财政审核拨款的凭证。
13、证人王某的证言证实，靖江市三太水产专业合作社虚假申报专项补贴，经顾某、黄某等人在验收表上签字后，领取了省补助资金50万元。后应靖江市农业委员会主任沈某的要求支付靖江市农业委员会10万元。
14、证人沈某的证言及情况说明证实，2009年9月30日，为解决新桥镇利工集团改制职工上访问题，其以技术服务费的名义，要求靖江市三太水产专业合作社将10万元交给靖江市农业机械管理局。
15、证人杨某乙、高某、叶某的证言证实，2009年杨某乙帮助三太村以高某、叶某等人的名义申报了渔业补助资金50万元，后杨某乙、高某分别从中获取好处费8万元、6万元，叶某从三太村获得鱼塘修缮费2.6万余元。
16、被告人顾某2012年8月3日、被告人黄某2012年7月20日的询问笔录及归案情况说明，证实了被告人顾某、黄某主动投案并如实供述犯罪事实。
17、扣押财物清单、江苏省非税收入一般缴款书证实，靖江市三太水产专业合作社向靖江市人民检察院退出违法所得5万元，向本院退出违法所得35万元。
公诉机关认为，被告人顾某、黄某系受委托代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，玩忽职守，致使国家利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款、第三百九十七条第一款的规定，均应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人顾某、黄某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，均可以从轻、减轻或者免予刑事处罚。
庭审中，被告人顾某、黄某对犯罪事实均无异议。辩护人陈智俊的辩护意见是：被告人顾某是自首，可以从轻、减轻或者免予刑事处罚；其在本案中所起作用较小，且损失已经挽回，建议对被告人顾某免予刑事处罚。辩护人刘佳的辩护意见是：被告人黄某所起作用较小，有自首情节，本案损失已经挽回，建议对被告人黄某免予刑事处罚。
就控辩双方的争议焦点，本院评判如下：
一、关于本案犯罪事实的认定。公诉人当庭宣读和出示的证据，来源合法，内容客观、真实，且具有关联性，被告人顾某及其辩护人陈智俊、被告人黄某及其辩护人刘佳经庭审质证均无异议，本院予以采信。这些证据能够证实被告人顾某、黄某不认真履行工作职责，致使国家财产损失40万元的事实成立。
关于被告人顾某、黄某的量刑情节。经查，被告人顾某、黄某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首；案发后，被告人顾某、黄某及靖江市三太水产专业合作社共同挽回了国家损失。
关于两名辩护人均提出被告人顾某、黄某在本案中所起作用较小的辩护意见，本院认为，向财政部门申请拨付省级渔业项目专项补助资金，必须由项目实施人申报一系列材料，并完成相关的审核、审批工作流程，其中“项目验收表”是该工作流程的必要环节，两被告人是该环节中负有审核职责的公务人员，其对该项目实施情况未作认真审核，即签字确认“项目实施符合要求”，导致该项目通过中期评估和验收，使项目申报人获取了专项补助资金，导致国家财产遭受损失。被告人顾某、黄某在项目验收表上的审核签字确认行为，与国家财产遭受损失之间具有刑法意义上的因果关系，其对本案危害结果的发生所起作用并非较小。故对该辩护意见，本院不予采纳。
综上，本院认为，被告人顾某、黄某系受委托代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，在履行职务期间不认真负责，不正确履行职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪，应依法处罚。被告人顾某、黄某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，均可以从轻、减轻或者免除处罚。被告人顾某、黄某及靖江市三太水产专业合作社共同挽回国家损失，对两被告人均可酌情从轻处罚。根据两被告人的犯罪性质、情节、一贯表现，公诉机关指控被告人顾某、黄某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，控辩双方提请对两被告人免予刑事处罚的量刑意见适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款、第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条及《全国人民代表大会常务委员会关于﹤中华人民共和国刑法﹥第九章渎职罪主体适用问题的解释》的规定，判决如下：
一、被告人顾某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人黄某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、靖江市三太水产专业合作社及被告人顾某、黄某共计退出的违法所得人民币四十万元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 陶永华
代理审判员 钱心璐
人民陪审员 顾亚丹
二〇一五年八月五日
书 记 员 季轩羽
附录：
《中华人民共和国刑法》
第九十三条第二款国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应该及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。