南京市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）苏0106刑初48号
公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。
被告人陈某，男，1978年6月7日生，汉族，初中文化，贵州毛江传奇酒业股份有限公司法定代表人，户籍在贵州省仁怀市。2017年7月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。
辩护人冯某，重庆合融律师事务所律师。
辩护人王某某，江苏恒冠律师事务所律师。
被告人张某某，男，1976年4月17日生，汉族，初中文化，江苏怀宝企业管理有限公司副总经理，户籍在四川省泸州市古蔺县。2017年6月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。
辩护人朱某，重庆合融律师事务所律师律师。
南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]54号起诉书指控被告人陈某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员袁勇出庭支持公诉。被告人陈某及其辩护人冯某、王某某；被告人张某某及其辩护人朱某到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2015年10月份，被告人陈某为在南京非法吸收公众存款，让吴开建在南京市鼓楼区山西路8号金山大厦B楼-11D1注册江苏怀某企业管理有限公司（以下简称怀某公司），并安排被告人张某某在南京负责非法吸收公众存款。两被告人在明知怀某公司公司没有向社会融资资质的情况下，招聘业务员，以发放传单、老带新等方式向外宣传公司投资白酒经营需要借款等，承诺支付24%左右的年利息及返点奖励，向社会不特定公众非法吸收资金。被告人张某某在负责怀某公司非法吸收公众存款的过程中，自己也充当业务员吸收公众存款。该公司成立后，除非法吸收公众存款外未进行其他合法经营。
2017年6月16日，被告人张某某被抓获。同年7月3日，被告人陈某被抓获。两被告人归案后，均如实供述了上述事实。
经审计，被告人陈某、张某某向曹某、曹新楼、陈某1、陈某2、陈某3、陈仁川、陈某4、陈某5、陈某6、戴某、丁某、董某、杜某、付巧珍、傅某、顾某、韩某1、韩某2、郝某、侯某、黄某、蒋某、井某、孔某1、孔某2、李某、林某、刘某、栾某、缪某1、缪某2、潘某、沙某、孙某1、孙某2、滕某、田某、汪某、王某1、王某2、王某3、王某4、王某5、王某6、王某7、王某8、吴某、夏某满、谢某1、谢某2、徐某1、徐某2、许某、薛某、杨某、姚某、张某1、张某2、张某3、张某4、张某5、张某6、张某7、张某8、张某9、张某10、赵某、郑某1、郑某2、周某1、周某2、朱某1、朱某2、邹某1、邹某2等75名社会公众非法吸收资金共计人民币（以下均为人民币）9956236元，造成实际损失共计8927116元。
上述事实，被告人陈某、张某某在开庭审理过程中亦无异议，并有书证户籍资料、受案登记表、案发经过、到案经过、羁押证明、调取证据清单、江苏怀某企业管理有限公司工商注册资料、情况说明、银行流水、借款合同、收据、集资参与人身份证复印件、怀某公司利息方案、购销单、承诺书、POS单、利息发放方案、银行交易清单等，集资参与人薛某、张某10、蒋桂枝、王某3、郝某、陈某1、张某8、傅某、张某3、陈某3、张某1、朱某1、黄某、郑某1、赵某、吴某、杨某、曹某、沙某、杜某、孙某2、汪某、韩某2、徐某1、张某6、孙某1、丁某、李某、王某2、栾某、孔某2、谢某2、陈某2、谢某1、潘某、张某2、张某7、付巧珍、王某8、张某5、许某、王某7、邹某2、徐某2、戴某、周某2、顾某、王某4、姚某、陈某5、井某、陈仁川、邹某1、曹新楼、田某、缪某2、陈某4、韩某1、夏某满、缪某1、张某4、滕某、刘某、侯某、王某5、董某、朱某2、邹某2、林某等人的陈述，辨认笔录，被告人陈某、张某某的供述及辩解，专项审计报告等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人陈某、张某某共同非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，依法应予惩处。南京市鼓楼区人民检察院起诉指控被告人陈某、张某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。怀某公司在南京除非法吸收公众存款没有开展过其他业务，根据法律规定不应以单位犯罪论处。贵州毛江传奇酒业股份有限公司并未在南京非法吸收公众存款，辩护人提交的证据亦不能证实该公司系单位犯罪。被告人张某某受被告人陈某指派在南京帮其负责非法吸收公众存款，并自己充当业务员吸收集资款，其在非法吸收公众存款的过程中不属于次要地位，不宜区分主从犯。对陈某辩护人提出的此案系单位犯罪的意见不予采纳，对张某某辩护人提出的此案系单位犯罪、张某某系从犯的意见均不予采纳。被告人陈某、张某某非法吸收公众存款，数额巨大，且未能退赔，给集资参与人造成巨大损失，不宜适用缓刑，且无法定减轻情节，对各辩护人提出的减轻处罚、适用缓刑的意见均不予采纳。被告人陈某、张某某归案后均如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚，对其辩护人提出的从轻处罚的意见予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年7月3日起至2021年1月2日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。
被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月16日起至2020年12月15日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。
二、责令被告人陈某、张某某连带退出全部集资款发还各集资参与人（清单附后）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邓友华
人民陪审员 曹小秋
人民陪审员 刘 虹
二〇一八年三月二十日
见习书记员 何姗珊
附表：
被告人陈某、张某某非法吸收公众存款案集资参与人明细表单位：元序号集资参与人姓名实际投入本金实际损失1曹顺喜26,500.0023,200.002曹新楼18,300.0016,850.003陈翠兰26,100.0025,200.004陈静玲26,900.0024,600.005陈萍90,600.0084,700.006陈仁川1**,000.00125,400.007陈秀珍176,000.00160,000.008ＸＸ美18,400.0016,900.009陈志辉126,000.00126,000.0010戴萍45,000.0043,000.0011丁巧云2**,000.00214,200.0012董菡薏45,000.0043,000.0013杜少华44,100.0039,600.0014付巧珍90,000.0090,000.0015傅必敏35,700.0024,100.0016顾宝玉54,000.0050,800.0017韩宝定37,100.0034,700.0018韩月英9,000.008,100.0019郝明华45,000.0044,000.0020侯春金213,300.00199,350.0021黄萍92,000.0082,000.0022蒋桂芝18,600.0017,900.0023井家玉45,000.0043,400.0024孔宪俊42,500.0032,000.0025孔宪琴65,900.0058,800.0026李其凤45,000.0040,500.0027林本辉182,200.00136,600.0028刘春才36,200.0032,100.0029栾金花50,400.0041,000.0030缪如才176,000.00166,000.0031缪如平1,144,000.001,100,000.0032潘永华81,000.0053,700.0033沙瀛洲26,900.0024,900.0034孙国安50,700.0036,100.0035孙岳明20,200.0019,100.0036滕欣禹70,400.0067,200.0037田秀梅65,100.0060,900.0038汪联弟9,200.007,700.0039王德美9,600.006,600.0040王虹98,700.0086,100.0041王礼荣35,600.0033,200.0042王士杰40,500.0039,600.0043王卫东92,000.0081,250.0044王秀英72,000.0072,000.0045王源42,500.0041,000.0046王月明96,500.0090,200.0047吴春霞11,700.0010,500.0048夏造满99,000.0087,600.0049谢仁达92,700.0072,700.0050谢长林23,800.0020,600.0051徐翠云24,000.0022,030.0052徐永芳450,000.00430,000.0053许志霞19,300.0015,500.0054薛卓成18,600.0017,900.0055杨步云53,636.0046,136.0056姚恩元165,000.00148,200.0057张安容46,000.0043,000.0058张昌禄88,000.0083,800.0059张道麟38,700.0016,300.0060张慧52,800.0051,600.0061张连秋171,000.00157,000.0062张亮9,400.006,900.0063张露176,000.00169,000.0064张美琪593,000.00545,000.0065张晓萍9,000.008,800.0066张子平124,900.0095,500.0067赵富金128,000.00104,500.0068郑蓓蕾431,300.00361,300.0069郑国军297,000.00297,000.0070周彬40,500.0039,000.0071周敏219,800.00164,800.0072朱鹏程46,000.0043,000.0073朱卫平90,000.0090,000.0074邹蔚莹18,400.0015,900.0075邹学贵2,210,000.001,900,000.00“陈某、张某某案”集资参与人报案资金合计：9,956,236.008,927,116.00