浙江省云和县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）丽云刑初字第127号
公诉机关云和县人民检察院。
被告人金某甲，曾用名金小海，中共党员。因本案于2013年10月28日被云和县公安局决定刑事拘留并上网追逃，同年12月5日被执行刑事拘留，2014年1月9日被依法逮捕。现羁押在云和县看守所。
辩护人王晟，浙江省晟耀律师事务所律师。
云和县人民检察院以云检公诉刑诉（2014）1083号起诉书指控被告人金某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。云和县人民检察院指派检察员林飞红出庭支持公诉，被告人金某甲及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
云和县人民检察院指控：
一、云和县金旺机械制造有限公司非法吸收公众存款犯罪事实
2004年12月，朱某乙、张书义设立了云和县金旺机械制造有限公司（以下简称金旺公司，已于2013年1月被宣告破产），并委托被告人金某甲为公司全权代理。2005年，被告人金某甲入股金旺公司，并于2010年成为公司的法定代表人。2005年至2012年3月公司经营期间，被告人金某甲因公司缺乏资金，决定以公司资金周转的名义，用支付月利率1.2%至3.5%为条件，采取借款的方式，经手办理向曹某等42名社会不特定人员非法吸收公众存款共计人民币1249万元，已归还本金201万元，支付利息446万余元，造成被害人经济损失共计人民币630万余元。
二、被告人金某甲非法吸收公众存款犯罪事实
2002年至2012年期间，被告人金某甲以自己经营的云和县磨料磨具有限责任公司和金旺公司需要资金周转等名义，用支付月利率1.5%至3.5%为条件，采取借款的方式，向王某甲等12名社会不特定人员非法吸收公众存款共计人民币569万元，已归还本金125万元，支付利息94万余元，造成被害人经济损失共计人民币350万余元。
案发后，被告人金某甲于2013年12月5日向义乌市公安局自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
为证明上述指控事实，公诉机关当庭出示了相关证据材料。据此，公诉机关认定被告人金某甲的行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人金某甲有自首情节，提请本院依法判处。
被告人金某甲对起诉书指控的基本事实和罪名无异议。其辩护人辩护称：1、被告人个人及金旺公司对外借款的目的在于正常的生产经营，主观恶性较小；2、起诉书指控被告人金某甲个人非法吸收公众存款的对象中有9人不属于社会不特定人员，被告人向其借款的389万元应当从被告人非法吸收公众存款的数额中予以扣除；3、被告人金某甲系自首，且当庭自愿认罪，其系初犯，主观恶性小，综上，请对被告人从轻处罚。
经审理查明：
一、云和县金旺公司非法吸收公众存款犯罪事实
2004年12月，朱某乙、张书义设立了云和县金旺公司（已于2013年1月被宣告破产），2005年4月被告人金某甲收购张书义的股份，2005年11月被告人金某甲以金哲名义收购朱某乙的股份，2010年4月被告人金某甲增加出资额后，占金旺公司88.57%股份，金哲占金旺公司11.43%的股份，由被告人金某甲担任金旺公司的法定代表人。2005年至2012年3月公司经营期间，金旺公司缺乏资金，以资金周转的名义，用支付月利率1.2%至3.5%为条件，采取借款的方式，由金某甲经手向曹某等40名社会不特定人员非法吸收公众存款共计人民币1059万元，已归还本金176万元，支付利息407万余元，造成被害人经济损失共计人民币504万余元。
二、被告人金某甲非法吸收公众存款犯罪事实
2002年至2012年期间，被告人金某甲以自己经营的云和县磨料磨具有限责任公司和金旺公司需要资金周转等名义，用支付月利率1.5%至3.5%为条件，采取借款的方式，向王某甲、胡某、梁某等14名社会不特定人员非法吸收公众存款共计人民币759万元，已归还本金150万元，支付利息133万余元，造成被害人经济损失共计人民币476万余元。
案发后，被告人金某甲于2013年12月5日向义乌市公安局自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
证明上述事实中被告人金某甲向被害人胡某、梁某非法吸收公众存款的证据有：
1、被告人金某甲的供述，证实其向胡某借款，具体借款金额多少以及借款是否进入金旺公司已记不清楚。2010年7月2日，其向梁某借款150万元，利息1.5分，由夏杰、雷丽梅提供担保，之后归还过25万或15万，款转金旺公司或个人已记不清楚。
2、被害人胡某的陈述，证实其于2007年底、2008年分别借给金某甲个人25万、15万元，金某甲已归还他10万元，支付10来万元利息。
3、被害人梁某的陈述，证实2010年其借款给金旺公司金某甲150万元，约定月息1.5分，已收取利息大概19.6万元，本金15万。
4、借条，证实金某甲向梁某借款150万元，由夏杰、雷丽梅提供担保，约定月息1.5分，借条上署名云和县金旺机械制造有限公司、金某甲，但无公司印章。
证明上述其他事实的证据有：
一、被告人金某甲的供述与辩解：证实其经营金旺公司期间，因厂房重建需要资金投入，而拆除厂房使生产量下降，导致资金周转不过来，就开始向民间借款。其借来的款项有些是打到公司账户，有一部分是打到金某甲个人账户，金某甲再打进公司账户。借来的钱用在公司的经营商，有些是购买材料，有些是支付其他的利息。
二、被害人王某甲、徐某甲、程某、虞某、朱某乙、童某、王某乙、李某甲、周某、沈某、林某甲、曹某、吴某甲、陈某乙清、金某乙、石某、陈某丙、留小然、金某丙、李某乙、徐某乙、毛某乙、梅某、徐某丙、林某乙、蓝某甲、叶某、吴某乙、蓝某乙、邹某、李某丙、吕某、钟某、胡某、粱云惠的陈述、证人杨某、夏某、陈某甲、毛某甲、邱某、朱某甲的证言，分别证实从2005年开始，金旺公司以资金周转为由，公开用支付月利率1.2%至3.5%为条件，其公司法定代表人金某甲采取出具借条的方式，向其集资共计1059万元及向其支付利息、归还本金的情况；从2002年开始，被告人金某甲以其经营的云和县磨具磨料有限责任公司、金旺公司经营需要资金为由，公开用支付月利率1.5%至3.5%为条件，采取出具借条的方式，向其集资759万元及向其支付利息、归还本金的情况。
三、书证
1、全省常住人口信息，证实被告人金某甲、各被告人及证人的身份信息情况。
2、公司设立登记申请书、股东名录、企业法人营业执照等，证实金旺公司、云和县磨料磨具有限责任公司的基本情况。
3、关于金旺公司破产的报告、债权人会议工作报告、债权申报材料、民事裁定书等，证实金旺公司已于2013年1月被本院裁定宣告破产的相关情况。
4、借条、收条、借款协议、银行汇款凭证，证实金旺公司、被告人金某甲向被害人借款时出具的凭证及款项往来情况。
5、银行明细、借款及支付利息情况表，证实案发时间段内金旺公司、被告人金某甲银行账户中资金往来及利息支付情况。
6、电话联系记录，证实侦查机关在办案过程中与本案被害人电话联络的情况。
7、到案经过，证实被告人金某甲向义乌市公安局自动投案的事实。
8、查询无结果告知书、证明、住房情况查询记录，证实被告人在查询地无房产的事实。
9、要求依法追究金某甲非法集资造成损失法律责任的报告、情况说明，证实本案已严重影响社会稳定的事实。
上述证据经庭审质证，符合证据的真实性、关联性与合法性，本院依法予以确认。
本院认为：云和县金旺机械制造有限公司、被告人金某甲，分别非法吸收公众存款1059万元、759万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其中被告人金某甲系云和县金旺公司直接负责非法吸收公众存款的主管人员，被告人金某甲的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的罪名成立，本院予以支持，但起诉书指控金某甲、金旺公司非法吸收公众存款的数额均有误，予以纠正，结合被告人供述、被害人陈述及借条，本院认定被害人胡某、梁某出借款项的借款人为被告人金某甲。被告人金某甲以吸收到集资款为目的向社会不特定对象吸收存款，虽然其中有部分属于向亲友非吸，但不影响其非法吸收公众存款对象整体的不特定性，故对被告人金某甲的辩护人提出本案中向特定人员的借款数额应当剔除的意见，本院不予采纳。被告人金某甲自动投案，如实供述其犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人金某甲的认罪态度较好，且部分非吸款己返还被害人，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人金某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月5日起至2016年12月4日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）；
二、被告人金某甲的违法所得继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向丽水市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 刘 婵
人民陪审员 王文培
人民陪审员 李美香
二〇一四年十二月三日
代书 记员 吴伶娟