辽宁省大连市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）大刑二初字第40号
公诉机关辽宁省大连市人民检察院。
被告人王某甲，原系某公司二部部长。因本案于2013年11月12日被取保候审，2014年11月28日被依法逮捕。现羁押于辽宁省大连市看守所。
辽宁省大连市人民检察院以大检公诉刑诉（2014）215号起诉书，指控被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。辽宁省大连市人民检察院指派代理检察员李超然出庭支持公诉，被告人王某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
辽宁省大连市人民检察院指控：2011年，王某乙（已起诉）等人在黑龙江省哈尔滨市进行非法集资，因担心到期无法返还高利息的集资款，王某乙等人商议到大连继续进行集资活动。为方便实施犯罪活动，王某乙在并未实际出资的情况下，通过柴某等人（另案处理）以代理注册、垫资的方式，于2011年10月28日成立了某公司，股东为王某乙和吴某（已起诉）。嗣后，王某乙在没有经营项目的情况下，招收了大量业务员，并安排上述人员到公园、广场等老年人较多的地方发传单，通过组织免费聚餐等方式吸引大量人员到公司安排的会议地点听课，以经销药品、高回报投资为由进行非法集资活动。
2011年11月至2012年3月间，某公司成立了四个业务部门，部长和业务员均向不特定群众吸收存款。被告人王某甲系某公司二部部长，其在该公司工作期间，通过组织群众到某公司安排的地点听课等方式宣传，非法向不特定的公众吸收存款46万元，案发前返还被害人利息43300元。
2013年11月12日，被告人王某甲主动到大连市公安局沙河口分局投案，到案后其返还赃款9万元。
公诉机关认为，被告人王某甲非法吸收公众存款，其行为侵犯了国家金融秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
公诉机关为支持其指控，向本院提交了书证、被害人陈述、同案犯供述、被告人的供述和辩解等。
被告人王某甲对指控的犯罪事实和犯罪数额无异议。
经审理查明：王某乙（另案处理）等人于2011年10月28日成立了某公司，于2011年11月至2012年3月招收大量业务员，并安排业务员到大连的公园、广场等老年人较多的地方发传单，以经销药品、高额回报为由吸引投资。被告人王某甲系该公司二部部长，非法集资人民币37万元，案发前部分集资款予以归还。
另查，2013年11月12日，被告人王某甲主动到大连市公安局沙河口分局投案。到案后返还赃款9万元，在本院审理期间，主动缴纳罚金人民币3万元。
上述事实，有经过庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：
（一）书证
1.接受刑事案件登记表、立案决定书、案件来源、到案经过，证实被告人王某甲系自动投案。
2.常住人口基本信息，证实被告人王某甲的身份情况。
3.取保候审决定书、逮捕决定书，证实被告人王某甲被采取强制措施的情况。
3.某公司现金日记账、集资人账目，证实被告人王某甲非法集资的数额，及案发前已向投资人返还部分利息。
4.（2013）大形二初字第29号刑事判决书，证实同案犯王某乙等人的判决情况。
5.扣押清单，证实2013年11月12日，侦查机关扣押被告人王某甲人民币9万元。
6.投资人证言、借款协议合同书、专用收款收据，证实被告人王某甲参与非法集资的数额及案发前归还的数额。
7.同案犯王某乙（某公司法定代表人）供述，2011年10月28日，我注册成立了某公司。同年11月，我招了四个业务员，公司业务开始后半个月成立了一个业务部，王某甲任部长，大约一个月之后又成立了一个部，王某甲任二部部长。到2012年2月底，公司共成立了四个部，其间公司招收了几十个业务员，并安排业务员到大连公园、广场等老年人较多的地方发传单，拉人头。业务员主要是搞集资，以经销药品、高额回报为由吸引投资，每10000元投资3个月，月息4%，一次性返款11200元；投资6个月，月息6%，每月返息600元，共返还13600元；投资1年，月息7%，每月返息700元，共返还18400元。公司三本现金日记账上记谁的名字就是谁拉来的集资款，公司按14%-17%的比例给他们提成。
8.同案犯那某、闫某、牟某供述，我们是某二部的业务员，二部负责人是王某甲。王某甲和任某安排我去老年人多的地方发传单，卖药的同时拉老年人存款。我们的提成款是任某以现金形式给王某甲，王某甲再发给我们。
9.被告人王某甲供述，2011年11月，我被招聘到某公司做业务员，具体负责发传单、打电话回访、联系客户签合同、拉拢客户存款等工作。公司一共四个业务部，我是二部的负责人。我到公司一共签了三十多份合同，吸收存款四五十万元。我们的提成款都是在投资人签完合同交完钱当天，任某给我现金，我再将现金发给业务员，我每天去任某那里领钱。业务员的提成是15%，当部长后提成17%，从到公司至今我一共开了9万元左右。
在本院审理过程中，被告人王某甲提交了其户籍所在地村民委员会出具的同意监管的意见。
本院认为，被告人王某甲违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为侵犯了国家的金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王某甲的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控的犯罪数额，经查，在案的投资人证言、合同、收据、某公司集资人账目及被告人供述能够相互印证的被告人王某甲的集资数额为37万元，对于指控的其他犯罪数额缺乏足够的证据予以证实，本院不予认定。被告人王某甲主动投案后能够如实供述自己的罪行，构成自首，予以从轻处罚。被告人的部分集资款案发前予以归还，案发后返还赃款，有悔罪表现，酌情予以考虑。根据被告人王某甲的犯罪事实、性质和情节，宣告缓刑对所居住社区无重大不良影响，对其可依法宣告缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）；
二、涉案赃款、赃物，继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 汪 国 梁
审 判 员 邹 积 维
代理审判员 王 莹
二〇一四年十二月十八日
书 记 员 张丽媛（代）
附：相关法律规定
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人，被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。