陕西省礼泉县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）礼刑初字第00040号
公诉机关礼泉县人民检察院。
被告人李某某。2013年9月25日因涉嫌玩忽职守罪被取保候审。
县人民检察院以礼检刑诉字（2013）第94号起诉书指控被告人李某某犯玩忽职守罪，于2014年4月21日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。礼泉县人民检察院指派检察员卢雄出庭支持公诉，被告人李某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
县人民检察院指控，2012年12月26日，陕西华科楼宇设备有限公司与陕西京英实业发展有限公司签订产品订货安装合同，订购西门子乘客电梯4台，并由陕西华科楼宇设备有限公司负责安装。2013年5月13日，陕西华科楼宇设备有限公司向咸阳市质量技术监督局报送了特种设备安装改造维修告知书。告知书所附资料显示陕西华科楼宇设备有限公司具备电梯安装资质，现场管理、专业、作业人员六人均具备特种设备作业人员证。2013年5月底，陕西华科楼宇设备有限公司向礼泉县质量技术监督管理局备案了特种设备安装改造维修告知书。随后，该公司安排工头李某甲带领八、九名不具备特种设备作业人员证的工人开始在阳光华庭小区2号楼安装电梯。同年8月4日早8时左右，在2号楼2单元电梯地坑中安装作业的工人肖某某被支撑电梯配重的木墩击中胸部，送医院后经抢救无效死亡。
县质量技术监督管理局特种设备安全监察股负责全县电梯安全监督检查工作。在收到陕西华科楼宇设备有限公司备案的告知书后，赵某某（另案起诉）和被告人李某某多次到电梯安装现场检查。在几次检查中，没有按告知书上所列的现场管理、专业、作业人员名单逐人核对作业人员的证件，没有发现陕西华科楼宇设备有限公司雇佣无证人员从事电梯安装作业的事实并进行查处。
公诉机关提交的证据有：证人证言；书证；被告人李某某在侦查阶段的供述等证据。
公诉机关认为，被告人李某某身为国家机关工作人员，工作严重不负责任，产生致一人死亡严重后果，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提请依法判处。
庭审中，被告人李某某对起诉书指控的事实供认不讳，同时辩称公诉机关指控他玩忽职守罪事实不清、证据不充分，无法证明他与事故之间具有法定的权责关系和因果关系，其指控不能成立，应判决无罪。
经审理查明：2012年12月26日，陕西华科楼宇设备有限公司与陕西京英实业发展有限公司签订产品订货安装合同，订购西门子乘客电梯4台，并由陕西华科楼宇设备有限公司负责安装。2013年5月13日，陕西华科楼宇设备有限公司向咸阳市质量技术监督局报送了特种设备安装改造维修告知书。告知书所附资料显示陕西华科楼宇设备有限公司具备电梯安装资质，现场管理、专业、作业人员六人均具备特种设备作业人员证。2013年5月底，陕西华科楼宇设备有限公司向质量技术监督管理局备案了特种设备安装改造维修告知书。随后，该公司安排工头李某甲带领八、九名不具备特种设备作业人员证的工人开始在阳光华庭小区2号楼安装电梯。同年8月4日早8时左右，在2号楼2单元电梯地坑中安装作业的工人肖某某被支撑电梯配重的木墩击中胸部，送院后经抢救无效死亡。
质量技术监督管理局特种设备安全监察股负责全县电梯安全监督检查工作。在收到陕西华科楼宇设备有限公司备案的告知书后，赵某某（另案起诉）和被告人李某某多次到电梯安装现场检查。在几次检查中，没有按告知书上所列的现场管理、专业、作业人员名单逐人核对作业人员的证件，没有发现陕西华科楼宇设备有限公司雇佣无证人员从事电梯安装作业的事实并进行查处。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：
1、《立案决定书》一份，载明礼泉县人民检察院于2013年9月12日对被告人李某某以涉嫌玩忽职守进行立案侦查。
2、《礼泉县公安局公民报警救助登记表》、《居民死亡医学证明书》、《调解协议书》各一份，证明2013年8月4日礼泉县阳光华庭项目工地发生事故致肖某某死亡，后经调解施工方向死者家属赔偿了635000元。
3、安监局礼安监发（2013）51号文件一份，证明其对事故性质认定为生产安全事故，原因认定有二，一是肖某某（已死亡）无相关资格证，违章冒险作业，二是陕西华科楼宇设备有限公司未在现场设安全管理人员，聘用无安装资格证人员上岗，致其未按相关操作规程施工，违章冒险作业所致。
4、《特种设备安全条例》、《陕西省电梯安全监督管理办法》、《咸阳市电梯安全监督管理办法》，证明质量技术监督部门负责电梯安装的安全监察，有职权对电梯安装进行检查监督。
5、《特种设备安装改造维修告知书》一份，证明陕西华科楼宇设备有限公司向咸阳市质监局提交的电梯安装告知书中载明施工现场负责人为李某乙，现场技术负责人为崔某某，相关安装操作人员包括郭某某、杨某某、宋某某、乔某某。
6、《特种设备现场安全监督检查原始记录表》三份，证明该记录表系赵某某在事后指使闫某某填写的虚假检查信息，经被告人李某某当庭辨认无误。
7、身份证复印件一份，证明被告人李某某的出生年月、家庭住址等基本情况。
8、情况说明一份，证明被告人李某某自2008年7月9日起到该局工作，2013年2月19日到该局特种设备安全监察股工作至今。
9、《安监股工作职责》一份，载明安监股负责全县电梯安装安全监察工作。
10、证人闫某某的证言，证明他和赵某某、李某某三人曾到阳光华庭小区检查过电梯安装工程，但2013年7月5日和16日这两次检查记录是在同年8月22日办案单位调取材料时补写的。
11、证人杨某甲（系陕西华科楼宇设备有限公司职员）的证言，证明阳光华庭项目的电梯由陕西华科楼宇设备有限公司销售并承担安装，安装电梯的告知书是由文员周某甲制作的，告知书上的六名施工人员中只有李某乙在工地上，其他五个人均不是现场施工人员，只是用了他们的资格证复印件；告知书是2013年5月13日经咸阳市质监局批准的，批完几天后他就让司机葛某某送到质监局备案了。
12、李某乙的证言，证明他在陕西华科楼宇设备有限公司具体负责电梯安装方面的业务，阳光华庭项目的电梯销售合同签订后，李某甲负责施工安装，该电梯大概是在2013年6月初负责安装的，告知书上其他五个人都没有来过，崔某某只是挂名的现场技术负责人，实际上并没有去过安装现场，李某甲经常在工地上，他不在时现场就由李某甲负责。李某甲和出事时的五个工人都没有安装资质，他听李某甲说在六月份质监局来查过施工人员资质。
13、证人刘某甲的证言，证明他于2013年6月7日开始在阳光华庭项目工地开始安装电梯，同年8月4日该工地在安装电梯时致肖某某死亡。当时参与施工的共十个人，有肖某甲、赵某乙、张某乙、李某乙、祝某某、郭某丙、杨某丙、祝某甲、肖某某和他，事发当天现场施工的有郭某丙、杨某丙、祝某甲、肖某某和他，肖某某是他们十个人中的负责人，他负责保管材料，他们没有施工记录，他没有见过甲方以外的人检查过。
14、证人祝某甲的证言，证明他于2013年6月至8月在阳光华庭项目工地跟包工头李某甲干过活，同年8月4日该工地在安装电梯时致肖某某死亡。事发当天现场施工的有郭某丙、杨某丙、刘某甲、肖某某和他，肖某某是他们几个人中的负责人，他和刘某甲、杨某丙都没有电梯安装资质证，其他人有没有电梯安装资质他不知道，他在工地时没有见人检查过。
15、证人郭某丙的证言，证明他于2013年5月底到6月底在阳光华庭项目工地跟包工头李某甲干过活，8月初干了一点收尾的活，同年8月4日该工地在安装电梯时致肖某某死亡。事发当天现场施工的有祝某甲、杨某丙、刘某甲、肖某某和他，肖某某是他们几个人中的负责人，他没有电梯安装资质证，也没有人检查过他的资格证。
16、证人杨某丙的证言，证明他是2013年8月份在阳光华庭项目工地跟包工头李某甲干过活，他是小工没有电梯安装资质证，在工地施工的有祝某甲、郭某丙、刘某甲、肖某某和他。
17、证人王某丙的证言，证明他在阳光华庭项目工地当电工，2013年8月4日早上七、八点左右，他看见从工地二号楼二单元走出来一个胖小伙，摇摇晃晃走忽然坐到地上，等他跑过时那个小伙已经睡到地上了，然后和他一起装电梯的一个工人跑过来，后来又叫了几个人并由他开车把那小伙送到医院去了。
18、乔某某的证言，证明他一直在公司从事售后维修，没有到礼泉县安装过电梯，他的操作证在公司放着，他的名字是乔某某而不是乔某乙。
19、证人杨某某的证言，证明他没有在陕西华科楼宇设备有限公司工作过，也没有到礼泉县安装过电梯，他曾经将操作证借给过他一个朋友。
20、证人崔某某的证言，证明他曾在陕西华科楼宇设备有限公司工作过，2012年就不在该公司干了，操作证在公司放着没有拿回，也没有到礼泉县安装过电梯。
21、证人葛某某的证言，证明2013年6月初他把阳光华庭项目的告知书送到了质监局安监股，交给了其中一名工作人员。
22、证人周某甲的证言，证明2013年5月初杨某甲让她填写阳光华庭项目的《特种设备安装维修改造告知书》，她按照以前的告知书把上边的施工人员姓名信息抄了一下。
23、刘某丁的证言，证明他在2012年5月至2013年8月任副局长，分管安监股。电梯属特种设备，安装企业备案后就去检查，具体由安监股自行安排。
24、证人赵某某证言，证明他从2008年开始担任安监股股长至今，负责全县特种设备的安全监察工作，李某某是科员，主要负责机电类，电梯属于特种设备，也属于安监股监管范围，监察内容主要是对使用单位的安全检查及安装过程中检查安装人员的证件，陕西华科楼宇设备有限公司在阳关华庭小区2号楼安装电梯已进行了备案，后来去检查过几次，没有见到电梯施工人员，也没有发现问题。2013年7月5日和16日的两张检查记录表是8月22日他让闫某某填的。
25、被告人李某某在侦查阶段的供述，证明他从2008年开始担任安监股工作，负责全县特种设备的安全监察工作，赵某某是他们股长，负责全面工作，他主要负责机电类，电梯属于特种设备，也属于安监股监管范围，监察内容主要是对使用单位的安全检查及安装过程中检查安装人员的证件，陕西华科楼宇设备有限公司在阳关华庭小区2号楼安装电梯已进行了备案，后来去检查过，没有见到电梯施工人员，也没有发现问题。
上列证据，来源合法，证据之间相互关联且能够相互印证，足以认定。
本院认为：被告人李某某身为国家机关工作人员，对陕西华科楼宇设备有限公司在陕西京英实业发展有限公司阳光华庭小区2号楼电梯安装过程中，没有正确履行安全监察职责，在检查中，没有按告知书上所列的现场管理、专业、作业人员名单逐人核对作业人员的证件，没有发现陕西华科楼宇设备有限公司雇佣无证人员从事电梯安装作业的事实并进行查处，工作严重不负责任，导致一人死亡的生产安全事故的发生，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第三百九十七条规定的玩忽职守罪，礼泉县人民检察院指控被告人李某某犯玩忽职守罪的犯罪事实成立。被告人李某某辩称公诉机关指控他玩忽职守罪事实不清、证据不充分，无法证明他与事故之间具有法定的权责关系和因果关系，指控不能成立，应判决无罪的辩护意见不能成立，不予采信。但被告人李某某犯罪情节轻微，可免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条的规定，判决如下：
被告人李某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 ：王鹏波
审判员 ：刘晓婷
审判员 ： 谢 媛
二〇一四年六月六日
书记员 ： 都 丽
附判决所引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。