河南省南阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）豫13刑终291号
原公诉机关河南省西峡县人民检察院。
上诉人（原审被告人）任国贤，男，1958年10月25日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年2月5日被刑事拘留，同年3月14日被逮捕。现羁押于西峡县看守所。
辩护人涂志友，河南银基律师事务所律师。
河南省西峡县人民法院审理西峡县人民检察院指控原审被告人任国贤犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年五月三十一日作出（2015）西刑初字第284号刑事判决。原审被告人任国贤不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2003年以来，被告人任国贤以其近亲属为名登记法定代表人，分别在西峡县、淅川县、郑州市等地成立了河南宏天建设集团有限公司、南阳市中石房地产开发有限公司、河南广茂泰置业有限公司、河南可丰置业有限公司、西峡县天宇冶金保护材料有限公司、淅川金宇铜业有限公司等十多家公司。经营房地产开发、铜加工、冶金保护材料加工、饮料生产销售等业务。上述公司虽然法定代表人是任国贤的亲属任某、阴某某、任某某等人，但是法定代表人只是徒有虚名，被告人任国贤为上述公司的实际投资人及控制人。
自2011年至2015年，被告人任国贤因企业资金周转所需，以其所开办的多家公司为招牌，以承诺给付高利息为诱饵，最初在自己的企业内部员工及亲朋之间吸收存款，然后又通过上述人员逐渐向社会不特定的人员蔓延。至案发，其先后向刘强、潘春丽、袁天平等118人吸收本金12212.639万元。具体情况如下：
1、刘强本金70万元。2、潘春丽本金37.6万元。3、袁天平本金117万元。4、杨玉翠本金32万元。5、袁飞本金30万元。6、王萍本金570万元。7、张洪超本金500万元。8、朱雪成本金19.5万元。9、周红三本金220万元。10、周雪芬本金221万元。11、闫光锋本金50万元。12、马春梅本金30万元。13、徐立天本金30万元。14、别玉梅本金55万元。15、张玉成本金235万元。16、袁小平本金80万元。17、刘磊本金15万元。18、曹车灵本金37万元。19、刘晓军本金20万元。20、刘晓娟本金30万元。21、李书有本金60万元。22、冯军德本金200万元。23、孙金太本金100万元。24、王云仙本金22.3万元。25、李荷茹本金60万元。26、李斐然本金20万元。27、任会平本金10万元。28、彭啸风本金20万元。29、李长平本金20万元。30、马工本金24万元。31、赵小红本金84.9万元。32、赵贵芳本金10万元。33、沈艳芹本金10万元。34、ＸＸＸ本金105万元。35、李秀勤本金7万元。36、郭洪超本金15万元。37、王丹本金10万元。38、薛国庆本金40万元。39、马胜国本金12.7万元。40、张雁本金129.455万元。41、史秀玲本金26万元。42、叶艳侠本金35万元。43、沈谢岗本金35万元。44、任天祥本金100万元。45、刘付彦本金10万元。46、孙志强本金35万元。47、庞武献本金20万元。48、崔炳涛本金35万元。49、郭景珍本金300万元。50、赵银芳本金45万元。51、王维本金20万元。52、徐从明本金10万元。53、徐从岳本金3万元。54、周荣驰本金5万元。55、吴新菊本金12万元。56、周莹本金20万元。57、袁云英本金6万元。58、谢燕本金20万元。59、许英杰本金12.3万元。60、袁彩荣本金本金16万元。61、周宗堂本金10万元。62、程保仓本金31万元。63、杨雪环本金12万元。64、ＸＸ本金7.16万元。65、陈秀云本金21.39万元。66、符保会本金12万元。67、张静本金92.21万元。68、曹秀华本金47.76万元。69、许爽本金20万元。70、曹春城本金32万元。71、李红丹本金45.5万元。72、闫玉梅本金200万元。73、庞书娜本金8万元。74、曹明静本金10万元。75、王海云本金6万元。76、李新侠本金80万元。77、杨奎秀本金20万元。78、王长献本金50万元。79、符德朝本金116万元。80、郭书强本金25万元。81、张彦丽本金40万元。82、张凤菊本金20万元。83、杜俊星本金100万元。84、闫喜义本金550万元。85、姚桂侠本金155万元。86、王思伟本金7万元。87、李小娟本金125万元。88、李晓侠本金120万元。89、张秀云本金30万元。90、袁亚东本金30万元。91、张慧芹本金10万元。92、王群颖本金20万元。93、吴英侠本金10万元。94、符小伟本金252万元。95、赵生有本金30万元。96、赵建龙本金20万元。97、黄建功本金14万元。98、高建中本金300万元。99、李富海本金22.25万元。100、袁小娥本金39.6万元。101、刘敏本金4.3万元。102、马翠侠本金10万元。103、梁占亭本金26万元。104、周克建本金136万元。105、李保山本金2996万元。106、李德堂本金527.8万元。107、赵小庆本金133.8万元。108、黄常娥本金255.5万元。109、王常青本金560万元。110、李云芝本金20万元。111、李小朋本金14.014万元。112、李建华本金35万元。113、王文照本金230万元。114、闫向阳本金40万元。115、庞华芳本金174万元。116、赵艳丽本金14.6万元。117、黄青华本金40万元。118、袁玉娟本金130万元。
被告人任国贤向存款人出具了借据，借据上有其本人签名，且分别加盖了南阳市中石房地产开发有限公司、西峡县天宇冶金保护材料有限公司、西峡县金立结晶器铜管有限公司、西峡县联强航模有限公司、西峡县金茱萸食品饮料有限公司、河南晁祥置业有限公司的公章，但所吸收的资金是由任国贤根据公司所需统一调配使用，部分用于给付利息。
被告人任国贤向部分存款人支付的利息情况如下：袁飞7.2万元，张玉成3.4万元，刘晓娟3.6万元，李荷茹15.5万元，李斐然3万元，赵小红1.1万元，薛国庆5万元，王维3.15万元，徐从明1.8万元，曹春城5万元，符德朝24万元，杜俊星23万元，姚桂侠25.2万元，吴英侠2万元，黄建功4.48万元，高建中30万元。以上共计157.43万元。
被告人任国贤涉嫌非法吸收公众存款的事实，经多名群众举报后，2015年2月4日下午，西峡县公安局民警在郑州市花园路与经纬路交叉口的金融广场将其抓获。被告人任国贤到案后，如实供述了近几年来为企业资金周转向社会吸收资金的事实。
原判认定上述事实，有一审开庭审理中经质证确认的户籍证明、借款凭证、企业营业执照复印件、银行账户流水信息、情况说明、报案证明、到案证明等书证，会计司法鉴定书，证人阴某某、任某、贾某、赵某、朱某、贾某娜、皮某、庞某、吕某的证言，各被害人的陈述等证据证实。被告人任国贤亦供认。足以认定。
依据以上事实和证据，西峡县人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决：一、被告人任国贤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金30万元。二、责令被告人任国贤及南阳市中石房地产开发有限公司、西峡县天宇冶金保护材料有限公司、西峡县金立结晶器铜管有限公司、西峡县联强航模有限公司、西峡县金茱萸食品饮料有限公司、河南晁祥置业有限公司于本判决生效后三十日内共同退赔集资参与人集资款如下：1、刘强70万元。2、潘春丽37.6万元。3、袁天平117万元。4、杨玉翠32万元。5、袁飞22.8万元。6、王萍570万元。7、张洪超500万元。8、朱雪成19.5万元。9、周红三220万元。10、周雪芬221万元。11、闫光锋50万元。12、马春梅30万元。13、徐立天30万元。14、别玉梅55万元。15、张玉成231.6万元。16、袁小平80万元。17、刘磊15万元。18、曹车灵37万元。19、刘晓军20万元。20、刘晓娟26.4万元。21、李书有60万元。22、冯军德200万元。23、孙金太100万元。24、王云仙22.3万元。25、李荷茹44.5万元。26、李斐然17万元。27、任会平10万元。28、彭啸风20万元。29、李长平20万元。30、马工24万元。31、赵小红83.8万元。32、赵贵芳10万元。33、沈艳芹10万元。34、ＸＸＸ105万元。35、李秀勤7万元。36、郭洪超15万元。37、王丹10万元。38、薛国庆35万元。39、马胜国12.7万元。40、张雁129.455万元。41、史秀玲26万元。42、叶艳侠35万元。43、沈谢岗35万元。44、任天祥100万元。45、刘付彦10万元。46、孙志强35万元。47、庞武献20万元。48、崔炳涛35万元。49、郭景珍300万元。50、赵银芳45万元。51、王维16.85万元。52、徐从明8.2万元。53、徐从岳3万元。54、周荣驰5万元。55、吴新菊12万元。56、周莹20万元。57、袁云英6万元。58、谢燕20万元。59、许英杰12.3万元。60、袁彩荣16万元。61、周宗堂10万元。62、程保仓31万元。63、杨雪环12万元。64、ＸＸ7.16万元。65、陈秀云21.39万元。66、符保会12万元。67、张静92.21万元。68、曹秀华47.76万元。69、许爽20万元。70、曹春城27万元。71、李红丹45.5万元。72、闫玉梅200万元。73、庞书娜8万元。74、曹明静10万元。75、王海云6万元。76、李新侠80万元。77、杨奎秀20万元。78、王长献50万元。79、符德朝92万元。80、郭书强25万元。81、张彦丽40万元。82、张凤菊20万元。83、杜俊星77万元。84、闫喜义550万元。85、姚桂侠129.8万元。86、王思伟7万元。87、李小娟125万元。88、李晓侠120万元。89、张秀云30万元。90、袁亚东30万元。91、张慧芹10万元。92、王群颖20万元。93、吴英侠8万元。94、符小伟252万元。95、赵生有30万元。96、赵建龙20万元。97、黄建功9.52万元。98、高建中270万元。99、李富海22.25万元。100、袁小娥39.6万元。101、刘敏4.3万元。102、马翠侠10万元。103、梁占亭本金26万元。104、周克建本金136万元。105、李保山2996万元。106、李德堂527.8万元。107、赵小庆133.8万元。108、黄常娥255.5万元。109、王常青5**万元。110、李云芝20万元。111、李小朋本金14.014万元。112、李建华本金35万元。113、王文照230万元。114、闫向阳40万元。115、庞华芳174万元。116、赵艳丽14.6万元。117、黄青华40万元。118、袁玉娟130万元。
上诉人（原审被告人）任国贤的上诉理由是：1.我创办的企业实体多，资产远大于负债，完全能够赔偿被害人损失；2.原判认定的犯罪数额未扣除我吸收亲友及内部员工的钱。
辩护人的辩护意见是：1.原判没有扣除亲友、员工的涉案数额，根据我国刑法的规定，该部分款项应从犯罪数额中扣除；2.关于李保山、李德堂应认定为投资关系人；3.从社会危害性来说，任国贤已经取得了被害人的谅解，并且达成了以物还债的部分协议，应该认定为社会危害性降低，建议对任国贤从轻处罚。
经二审审理查明的事实和证据与原审相同，且证据经一审当庭出示、宣读、质证，查明属实，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）任国贤违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于任国贤提出的其创办的企业实体多，资产远大于负债，完全能够赔偿被害人损失的上诉理由，经查，积极赔偿受害人经济损失可以酌情从轻处罚，但自本案案发至今的一年多时间里，任国贤及其亲属未能实际偿付欠受害人的借款，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于其提出的原判认定的犯罪数额未扣除其吸收亲友及内部员工的钱的上诉理由，及辩护人提出的原判没有扣除亲友、员工的涉案数额，根据我国刑法的规定，该部分款项应从犯罪数额中扣除的辩护意见，经查，任国贤违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收存款，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，吸收的其亲友及公司内部员工的存款可以作为量刑情节考虑，但不应从犯罪总额中扣除。该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出的李保山、李德堂应认定为投资关系人的辩护意见，经查，李保山的报案材料及借款借据证实李保山、李德堂等人借款给任国贤及其控制的公司，并约定有明确的借款期限，双方属于一种借贷关系而非投资关系。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出的从社会危害性来说，任国贤已经取得了被害人的谅解，并且达成了以物还债的部分协议，应该认定为社会危害性降低，建议对任国贤从轻处罚的辩护意见，经查，非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家的金融信贷秩序，就本案来说，因任国贤的犯罪行为给国家金融信贷秩序造成的破坏并未得到修复；尽管任国贤有偿付受害人的主观意愿，但时至今日，也未能实际偿付任何一个债权人。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 刘雪琴
审判员 徐建淮
审判员 张 贺
二〇一六年六月二十八日
书记员 雷 峥