青海省高级人民法院刑事裁定书（2015）青刑一终字第17号原公诉机关青海省海西蒙古族藏族自治州人民检察院。上诉人（原审被告人）徐象银，出生于浙江省温州市平阳县，初中文化，原系格尔木市泽耀矿业有限公司法定代表人，住格尔木市。2012年11月20日因涉嫌合同诈骗罪被刑事拘留，同年12月27日被依法逮捕。现羁押在格尔木市看守所。海西蒙古族藏族自治州中级人民法院审理海西蒙古族藏族自治州人民检察院原审被告人徐象银犯合同诈骗罪一案，2013年10月29日作出（2013）西刑初字第13号刑事判决，认定被告人徐象银犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金十万元。徐象银不服提出上诉。经我院审理认为原判认定事实不清证据不足，于2014年2月8日作出（2013）青刑终字第89号刑事裁定，撤销原判，发回重审。海西蒙古族藏族自治州中级人民法院于2014年12月17日作出（2014）西刑初字第3号刑事判决，认定被告人徐象银犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金十万元。徐象银提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。经阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理完毕。原判认定，被告人徐象银在任格尔木市泽耀矿业有限公司（以下简称泽耀公司）法定代表人后，从他处借资增加出资，造成企业实力雄厚假象。在其公司在格尔木小南川西侧只有0.3546平方公里的沙铁矿采矿权，该采矿证于2012年11月7日到期，且国土部门明确规定该采矿证到期后不再延续的情况下欺骗能办理延续手续，于2012年8月至11月，分别与谭习虎、彭梓钊、闫云光、黄有聪等人签订《格尔木市小南川西侧沙铁矿采挖协议》与《铁矿土石方爆破协议》，以工程保证金为由分别骗取上述被害人现金共计1038.1万元。原判认定上述事实有经过庭审举证、质证的下列证据证实：1.彭梓钊报案称，2012年7月25日经他人介绍与格尔木泽耀矿业有限公司法定代表人徐象银签订了《格尔木市小南川西侧沙铁矿采挖协议，约定我承包土石方工程，当时给我提供了营业证照和采矿证复印件，我按徐象银要求将50万元保证金打入其个人账户。8月1日接到进场施工通知，等设备准备好后一直不让进场，也不退保证金，请求查处；2.高波报案称，其和谭习虎是合伙关系，2012年9月谭习虎到格尔木看沙铁矿，泽耀矿业的杨某接待并考察，提出看采矿证，徐象银称在办延续，之后谭习虎就与徐象银签订合同，并按要求于9月20将90万元保证金打入徐象银账户。谭习虎对我说这个工程好，我就入了40万元的股。后徐象银又借款20万元，我们又给杨某好处费5万元。徐象银还给我们所有的工程队开会到矿区安排作业面，第二天杨某带我们到矿区指了一处作业面，我们问何时开工，他说徐象银安排，之后徐象银一直推拖；共计被骗115万元，请求侦查；3.韩哈比不2012年11月15日报案称，2012年10月经他人介绍认识唐生宏，通过唐生宏与泽耀矿业施克照谈判并到工地考察，看见好多机械在施工，10月18日按约定我将60万元保证金打入施克照帐户后签订了协议，又转45万元给唐生宏，这105万元有唐生宏投资的15万元（他称给徐象银个人银行卡转入20万元）。签完合同后联系泽耀矿业但一直没有让进场开工，后找杨某退保证金，答复称公司没钱，等徐象银来退款，至今未退保证金，共计被骗85万元；4.马孝成2012年11月23日报案称，2012年10月经他人介绍认识唐生宏，通过唐生宏与泽耀矿业施克照谈判。在考察完10月18日按约定将60万元保证金打入施克照账户后签订了沙铁矿采挖协议，又给唐生宏账户转了50万元中介费。经联系公司一直没有进场开工，共计被骗80万元；5.黄友聪2012年11月16日报案称，2012年9月5日和泽耀矿业徐象银签订了小南川西侧沙铁矿土石方爆破工程，徐象银要求交20万元保证金，用潘又旺的卡给徐象银转10万元，后用我股东吴孔然卡转10万元。后徐象银开了张开工通知书要求9月18日前必须进场开工，进场后徐象银称炸药没到位让等着，到10月12日进场开始打眼，但一直没有炸药，我的设备进场油箱里有柴油，没有用他们的柴油，后他们没有结帐，也联系不上徐象银。请求追回合同押金、设备租赁费、人工工资共计167万元；其签合同时看的采矿证复印件没有有效期满后不再办延续的字样，有效期截至时间上盖章看不清，但陈汝丰拿的采矿证复印件上有期满后不再延续的字样；6.闫云光2012年11月16日报案称，2012年10月5日在泽耀矿业和徐象银签订了小南川西侧沙铁矿一平方公里采挖协议，按徐象银要求让合伙人董顺祥给徐象银账户转了30万元保证金，徐象银让我找公司的杨某安排进场，找到杨某后其一直以图纸没下来推拖。签合同时徐象银拿出采矿证原件让我看，我问怎么采矿范围才0.3平方公里，他妹夫说放心有人已经改成36平方公里。后得知铁矿面积虚假，又找不到徐象银，请求立案；7.韩春福2012年11月21日报案称，通过泽耀矿业副经理李文明于2012年10月5日与徐象银签了采挖合同，并按要求给徐象银卡上打了18万元保证金，但一直不让进场，找徐象银退款联系不上；8.王振华（山西鼎盛江源科贸有限公司）2012年11月21日报案称，2012年10月19日经人介绍到泽耀矿业小南川西侧沙铁矿考察后，并按要求向徐象银个人账户转入50万元保证金，与徐象银签订了采挖协议，后得知施工面积虚假，徐象银称有采矿证，让其准备设备施工，之后一直不安排进场，电话也不接，各项损失共计120万元。签合同时徐象银称开采范围是36平方公里；9.陈林（成都勇昶建筑工程有限公司）2012年11月22日报案称，其是成都勇昶建筑工程公司职工，经泽耀矿业副总杨某带领考察泽耀矿业小南川沙铁矿现场，见好多施工队施工，徐象银说采矿权范围是36平方公里，不支付工程款可以卖沙铁矿，就相信了。于2012年9月29日勇昶公司和徐象银签订了小南川西侧沙铁矿采挖协议，徐象银要求交保证金70万元，我们给徐象银个人账户转了60万元，还承诺11月8日进场，等进场后徐象银称由杨某安排工作面施工，但一直没有开工；请求追回保证金及其他费用共计87万元；10.潘友旺2012年11月19日报案称，2012年8月认识了泽耀矿业的徐象银，20日徐象银和其谈合作事宜，让其拿200万元入股，占泽耀矿业20%的股份，其于9月3日打入徐象银指定账户200万元，后了解有欺诈行为，认为受骗找徐象银退股，就找不到人了，请求立案追回200万元及工资、材料费等共计250万元；11.李某2012年11月16日报案称，付亚军、李文明和泽耀矿业徐象银签订小南川西侧沙铁矿开采协议，2012年9月12日付亚军、李文明又将这个工程转包给我，我给李文明转了保证金20万元，13日进场后给泽耀公司修路，17日又给付亚军和李文明40万元保证金，他们给我打了60万元的收条。干了1个月找付亚军要求结工程款，他们说泽耀矿业没结帐就一直推拖；请求追回保证金、民工工资、机械费等；12.陈汝丰2012年11月22日报案称，其是曾云山的委托人，其和曾云山、许振和经他人介绍认识了徐象银，他称可以在小南川西侧沙铁矿挖矿，并给我看了他的公司营业执照、采矿许可证，采矿许可证写的有效期限为2011年11月8日至2012年11月7日，我们就问能否延续，他说已经在省国土资源厅办理延续了，肯定能办下来，就相信他以曾云山名字签了合同，并按要求交了50万元保证金。2012年8月28日进场施工到11月5日因油料供应不上，且工程款一直没有付，感觉被骗，请求追回被骗保证金50万元及工程款；13.崔卫中2012年11月16日报案称，2012年4月泽耀矿业小南川铁矿采挖合同总承包给蒋欣桥，5月3日其与蒋欣桥签订合同，缴纳15万元押金，后泽耀公司收回蒋欣桥合同，蒋把其合同转到泽耀公司和徐象银签订，其交给徐象银35万元押金。2012年8月27日进场施工，9月份修路有结算单，10月测定了采挖工程量，但一直没有支付工程款，后工人闹的严重，徐象银11月初支付了30万元工程款。后发现还骗取其他施工队押金，请求追回民工工资、机械费用、停工损失等。关于采矿证到期问题，徐象银称到期前3天可以办好延续手续；14.王更全（兰萍土石方工程有限公司）2012年11月15日报案称，2012年9月10日我们兰萍土石方工程公司与泽耀矿业签订了小南川西侧沙铁矿采挖协议，并按要求共转了70万元保证金到徐象银个人账户。9月11日进场后修路20多天，到10月12日通知停工，一直没有结260余万元工程款，并造成机械费和人工工资损失210余万元，我们找徐象银结帐一直不接电话人也找不到。签合同时见过采矿许可证到期时间，徐象银称正在办延续，还说新的采矿证面积是36平方公里；15.潘峻平（新疆金丰伟业土石方工程有限公司）2013年1月7日报案称，2012年10月7日与泽耀矿业签订合同，并按要求缴纳工程保证金30万元，在做好开工准备后一直未安排开工，后发现开采手续2012年11月7日到期，徐象银被抓，特报案；16.吴正凤（福建省隧道工程有限公司）2012年12月31日报案称，10月12日泽耀矿业董事长徐象银与其签订了合同，按要求转60万元保证金到徐象银账户，后迟迟未安排进场，得知被骗特报案；17.苗治强2012年12月25日报案称，2012年8月2日经介绍认识徐象银，3日到小南川沙铁矿现场考察，之后看了采矿手续就商量采挖，徐象银要求工程保证金，其先交了5万元后签订了协议，10日徐象银从我这拿了3万说算保证金里，17日又拿了11万买柴油发电机。20日让我进场修路平整场地到10月26日停工，没有结算工程款，到11月徐象银又收好多施工队保证金不安排干活才发现被骗，造成设备租赁、人工工资、保证金损失共计170余万元；签合同时见采矿证2012年11月7日到期，但徐象银称办延续手续，肯定能办下来；18.王龙（马志发）2012年12月21日报案称，2012年9月8日经介绍和泽耀矿业徐象银签订了小南川沙铁矿采挖协议，按要求交了60万元工程保证金，其中20万现金交给徐象银，40万元转到账户上，施克照写了收据。签合同时见采矿证到期日是2012年11月7日，徐象银说到期后可以办理延续手续，后以各种理由不让进场开工；19.李玉富2012年12月20日报案称，8月29日与泽耀矿业徐象银签订合同，并按要求汇入50万元保证金，请求追查；20.徐坚强2012年12月10日报案称，2012年9月经介绍认识了徐象银，他称在小南川西侧有铁矿，需要施工队，让先交30万保证金，我就和他签订了采挖协议，并于10月4、8日让我合作伙伴杜勤给泽耀矿业的账户上共打款30万元。10月9日进工地，但迟迟不开工，徐象银以各种理由推托，共造成保证金、机械设备损失86万元；21.冯伟2012年12月10日报案称，2012年9月经介绍认识了徐象银，他称在小南川西侧有铁矿，需要施工队，让先交30万保证金，进场后再交20万，我就和他签订了采挖协议，26日给泽耀矿业的账户上打款30万元，后迟迟不让干活，钱也不退。签合同时见采矿许可证，徐象银称延续手续正在办理。采矿许可证面积有0.3平方公里，只能容纳4、5家施工队；22.李谊成2013年4月15日报案称，2012年8月30日徐象银以与泽耀矿业名义与其签订合同，并按要求支付40万元保证金，后该公司不结帐、人员也找不到，造成工程款、保证金等损失，特报案；23.朱华贵2013年6月6日报案称，2012年9月其和阮克旺与泽耀矿业签订合同，并汇入40万元保证金。24.李保民陈述：2012年10月23日经人介绍到泽耀矿业和施克照签订土石方开采合同25日将30万元保证金存入徐象银个人账户。28日拿上了11月8日开工通知书，29、30日又补交了30万元保证金。后一直没有进场施工。当时见采矿许可证有效期是一年，施克照称徐象银在续办，面积要扩大到35.46平方公里;25.付亚军陈述：2012年9月7日和泽耀矿业徐象银签订了采挖协议，签协议时徐象银称采矿证办延续手续，我就交了20万元工程保证金，后我将协议转包李某收取保证金60万元，其中10万是活动经费，50万元交给徐象银了。9月13日李某的工程队进入小南川沙铁矿施工，公司一直没有给工人结算费用；26.李玉富陈述：2012年7月经介绍认识了徐象银，后签订了采挖协议，徐象银让交保证金，于8月31日给其银行卡打款10万元。9月2日徐象银出具开工通知书，要求10日进场施工，10日给施克照打款20万元，给徐象银打款10万元，17日又给徐象银打款10万元，共计打保证金50万元。进场后徐象银不提供图纸，后来就联系不上了。签协议时见采矿许可证就要到期，徐象银说正在办延期，办好后会增加到36平方公里；27.李书亮证言证明：其系李谊成委托人。2012年8月30日李谊成与泽耀矿业法人徐象银签订了采挖协议，收取李谊成保证金40万元，签订合同后李谊成雇佣杨文珍进入矿区施工修路，后徐象银一直不结算工程费用；28.陈邦前证言证明：其系潘友旺委托人。2012年8月12日潘友旺认识了徐象银，徐让潘投资作为泽耀矿业股东，潘友旺相信了就把200万元打入徐象银账户。后发现小南川西侧沙铁矿工地混乱，开采范围只有0.3546平方公里与徐象银称36平方公里事实不符，认为欺诈要求退股，徐象银以公司其他11个矿点已经运行，不要信传言，不想干可以退股金，后联系电话也不接；29.王谋龙证言证明：我受吴正凤委托报案。2012年10月12日与徐象银签订采挖协议，按徐象银要求吴正凤转了60万元工程保证金，打了收条。到11月1日找徐象银解决进场事项，徐象银称资金紧张，又借了吴正凤50万元后一直不安排进场才知被骗。30.泽耀矿业有限公司杨某证言证明：泽耀矿业是2012年8月在格尔木注册成立的，法定代表人是徐象银，注册资本10万元，后增资到2000万元，公司是徐象银一人出资成立，公司有总经理潘友旺、我是副总，出纳是施克照。泽耀公司从8月份开始陆续和20多家施工队签铁矿采挖协议，都是徐象银出面签的，有2份是他不在带到施克照那签的，每家工程队收了10－60万元不等工程保证金，后施工队要不到钱告到公安局。泽耀公司的采矿面积是0.37平方公里，2012年11月7日到期，能容纳三四个施工队，当时徐象银说要扩大到30多平方公里，并且乌兰的矿要开工，可以调几家过去；31.泽耀矿业有限公司施克照证言证明：2012年8月底到泽耀矿业当出纳，其是公司法定代表人徐象银的妹夫，其收过60万元保证金全交给徐象银，徐象银让其拿着签好字的合同到指定地点送过合同，公司共收取了800万元左右保证金，是工程队直接给其和徐象银的银行卡上打钱，收取的保证金都支出完了，有其记的账及票据可查。公司主要资金在徐象银处，款项要经他同意才能支付。公司没有营业款，因为没有出售产品。其手里有三份青海省国土资源厅的文件，一份是关于安全生产的，一份是通知泽耀公司采矿证到期的，一份是通知停工的。没有关于通知办理采矿证延续的文件；32.泽耀矿业有限公司财务总监杨琴证言证明：施克照是公司的出纳，泽耀矿业购买了184万多元的柴油，固定资产还有12辆车、彩钢房、磁选机、办公家具和修矿区的桥，账目支出和收入都由施克照负责，泽耀公司运营后没有做过账，徐象银出事后2012年12月6－7日施克照叫其做帐，账目很乱。工人闹事时问王延海，他说采矿证延续手续没办下来，他2012年8月份就开始办理延续手续；33.泽耀矿业有限公司王延海证言证明：其是2012年9月开始担任泽耀矿业的副总。泽耀矿业最早是朱泽耀的，后又让纵凯干，最后朱泽耀、纵凯委托其把泽耀矿业转让，因为泽耀矿业主要在小南川有个沙铁矿，马继东听说后代表徐象银找其谈小南川西侧沙铁矿转让的事情，当时谈的是转让费40万元，采矿权2012年11月7日到期。2012年4月2日徐象银和其签订了转让合同，徐象银把40万元转让费交了，徐象银当时知道采矿证2012年11月7日到期不再延续，给青海省国土资源厅出具的不再办理延续承诺书的事也明确，他说认识人，可以办理延续手续。2012年10月徐象银让其到西宁公司上班并帮忙办理延续，其到国土厅开发处，孟处长说你们没投产还收那么多保证金谁敢给你们办，让格尔木市政府拿出意见，所以延续手续申请没收。后施工方和工人告泽耀矿业，延续的事就没办法办理了；34.马继东证言证实，徐象银是西宁银源矿业品销售公司法定代表人，其是副总经理，徐象银给其配了辆丰田普拉多2700，后押给施工队支付工资了，公司剩下的纳智杰、起亚、别克君威车被徐象银妻子收走说开到经侦队表明态度；35.青海正豪汽车销售有限公司职工马耀智证言证明：2012年10月20日前徐象银在其公司购买了3辆越野车（一辆丰田兰德酷路泽4000、两辆丰田普拉多2700），车款全部付清后让其将车装潢保险办好，他还开来一辆奔驰E200装潢，徐象银刷卡15万元装潢款，10月20日之后买车只付了这15万元，余款未付，第二天徐象银开走了一辆丰田兰德酷路泽4000，并说下午把余款付清，后一直没来直至被抓，该车没有办手续，因为徐象银没有付清车款；36.格尔木市国土资源局职工李柏山证言证明：王延海以泽耀矿业有限公司身份提交过小南川西侧沙铁矿采矿权的延续申请，但根据采矿证副本上备注有效期满不再办理延续和前泽耀矿业法人纵凯及委托人王延海提供的到期后立即停止开采并做好矿山环境恢复的承诺书，故没有受理；37.格尔木泽耀矿业有限公司承诺书证实，2011年9月26日向省国土资源厅承诺公司所属小南川沙铁矿一年内将矿山剩余沙铁矿全部采完，采矿证到期后，立即停止开采，并做好矿山环境恢复与闭坑工作；38.通知、送达证、采矿许可证证实，泽耀矿业公司小南川西侧铁矿矿区面积为0.3546平方公里，采矿许可证有效期自2011年11月8日至2012年11月7日，并注明有效期满不再办理延续。格尔木市国土资源局于2012年11月7日通知泽耀公司采矿许可证已到期，要求停止一切开采行为，并办理注销登记，于当日由施克照签收；39.格尔木泽耀矿业有限公司设立、年检、变更情况材料证实，泽耀矿业名称由朱泽耀预先申请，2009年5月7日由刘志辉申请成立，注册资本10万元，后法定代表人变更为纵凯。2012年8月3日申请变更法定代表人为徐象银，2012年9月18日工商局准予变更登记；40.验资报告证实，格尔木泽耀矿业有限公司变更法定代表人为徐象银后，2012年9月19日徐象银向公司新增注册资本1990万元，变更后实收资本增加至2000万元；41.扣押物品清单、机动车信息表、行驶证证实，格尔木市公安局从徐象银处扣押黑色奔驰轿车（×××）一辆、白色丰田越野车一辆、灰色长城越野（×××、×××）二辆、白色北京战旗（×××）一辆、香槟色纳智捷一辆；从施克照处扣押银灰色起亚轿车（×××）一辆及行驶证；从杨某处扣押蓝色磁选机5台，以上车辆、磁选机均未随案移送；42.证明三份证实，格尔木泽耀矿业有限公司、西宁银源矿产品销售公司及徐象银未在海西州国土局、乌兰县国土局、天峻县国土局办理过探矿、采矿手续；43.2013年2月20日青海省国土资源厅关于做好格尔木市小南川地区砂铁矿采矿许可证届满有关工作的通知：格尔木市国土资源局：2008年8月，厅同意委托你局办理了小南川地区五家企业铁矿（砂矿）采矿许可证。按照采矿许可证副本注明和各企业的承诺，2012年11月有效期满后均不再办理延续。现各采矿许可证均已过期，为妥善处理矿山遗留委托，现将有关工作通知如下：一、对有效期内一直未投入正常生产建设的，一律不予受理和办理采矿权延续手续，并由你局按照《青海省矿产资源管理条例》等有关规定，依法注销采矿权和落实矿山关闭相关工作。二、对有效期内已投入生产并建成循环经济产业项目的，根据本地社会经济发展和矿山实际情况，报请格尔木市政府研究是否保留继续开采。若需保留的，报厅研究同意后继续委托你局按程序办理采矿权延续审批。不同意保留的，请你局依法做好采矿权注销和矿山关闭工作。三、保留矿山采矿权延续手续未办结之前，请责令相关企业停止矿山一切采矿活动，待延续手续办结并领取采矿许可证后方能继续开采。（42-43）44.徐象银与各被害人签订的合同及保证金收取证明：格尔木市小南川西侧砂铁矿采挖协议主要内容为：第一条工程为沙铁矿开采、土沙方开挖运输等；第二条施工承包内容为指定作业面露天沙铁采挖，装车运输到指定地点。在下达进场通知书后，七日内进场开工；工程款按实际工程总价每月100%结算，保证金退还；第三条权利义务。甲方为签订合同后甲方通知进场日期，提供施工图纸方案，负责油料，保证金三个月内返还，第一个月30%；第二个月40%;第三个月30%。乙方为签订合同后开始施工，缴纳保证金；按进场日期组织设备及时进场，按计划完成任务等。五、违约责任。因甲方原因（如办理的手续不齐全，油料及爆破不能及时到位等）所造成乙方施工机械累计停工五天以上，应给予乙方赔偿，补充标准：挖掘机每台2500元一天，装载机1100元一天，翻斗车1000元一天，人工工资200元一天。铁矿土石方爆破工程协议主要内容为：一、小南川西侧沙铁矿土石方爆破，工期两年；二、结帐方式以运输队与甲方结算工程量为准，每月25日起五日内付清工程款；三、工作内容为钻眼打眼、装药、爆破等，单价包括炸药、导爆管、雷管、柴油；四、质量、安全为乙方按规定完成施工爆破要求；五、甲方职责为施工所需炸药、导破管等由甲方负责审批，施工用油甲方提供，结算时扣除；六、乙方职责为服从甲方管理，组织生产等。股份合作协议书主要内容为：①泽耀矿业节目预报独立法人资格；②泽耀矿业资产扩大，发展良好，使用方共同协商，乙方出资200万元做合作经费，享有公司20%股权，公司五诉讼、抵押及其他争议；③乙方一次性将股权受让价款转入指定账户，合作后享有泽耀矿业相关一切权利义务；④精心作业，自负盈亏，共同将公司发展上一层次；⑤争议解决方法为协商，协商不成，由原告所在地法院诉讼解决。收取新疆金丰伟业土石方工程有限公司保证金30万元、黄友聪20万元、付亚军50万元、福建隧道工程有限公司60万元；成都勇昶建筑工程公司60万元、彭梓钊50万元、谭习虎90万元、韩哈比不60万元、马孝成60万元、闫云光30万元、韩春福182000元、山西鼎盛江源科贸公司50万元、李保民60万元、马冰50万元、曾云山20万元、崔卫中20万元、青海兰萍土石方工程有限公司50万元、吴龙驹10万元、苗治强16万元、马志发60万元、李玉富50万元、徐坚强30万元、冯伟30万元、阮克旺40万元、李谊成40万元。徐象银与潘友旺2012年9月1日签订股份合作协议，潘友旺出资200万元，享有泽耀矿业名下20％股权及一切权利和义务，徐象银收取潘友旺200万元矿山合作金。44.被告人徐象银供称，格尔木泽耀矿业有限公司是我于从纵凯处以10万元转过来的，法定代表人就变更成我了。泽耀矿业在小南川西侧有沙铁矿，采矿证是2011年11月8日办的2012年11月7日到期，我把泽耀矿业转过来后正式与十四家签订了公司在小南川沙铁矿的采挖工程合同，其中开采的有十几家，爆破的有一家。以工程保证金名义收取了5、6百万元保证金，保证金有些转到公司账户有些转我个人账户上。除了正式签的这十几家以外其他一些是交了保证金进场后没干活后，就把收了别人的保证金给没干活的退了。和我签协议的人看过采矿证，我说写申请办延续了，保证金有400多万用于矿山上了，施克照那有票据，用于买设备、柴油油料、修房子、办公费，还买了14辆车。其中在公安局扣押的丰田酷路泽越野车没有付款，希望退给正豪公司。小南川西侧沙铁矿开采范围是0.3546平方公里，可以容纳三、四家施工队，当时和十几家签采挖合同，是想试下哪些干的好，把其他的退了，同时公司副总王延海说采矿权扩大和延续手续能办下来，准备从中选几家调到乌兰的茶卡工地，因为我在茶卡有铁矿。另外还准备申请变更成36平方公里的多金属矿的探矿区。公司我不在的时候由潘友旺负责，施克照是出纳，会计是一个姓杨的女的。我账户上的现金都用于工地上，没钱，保证金退不了，可以变卖公司财产。收了李谊成、阮克旺各40万元工程保证金。原判认为，被告人徐象银以非法占有为目的，在企业小南川西侧沙铁矿采矿范围只有0.3546平方公里，只能容纳三四家施工队施工而反复与二十多名被害人签订协议，收取大量保证金，进行挥霍，构成合同诈骗罪。此外，徐象银还以入股合作名义与被害人签订股份合作协议，收取入股款，但没有经营目的，实际也无法经营，其欺骗他人入股款的行为构成合同诈骗罪。海西蒙古族藏族自治州人民检察院指控被告人徐象银犯合同诈骗罪的第二起事实清楚，证据充分，应予支持。其中被害人李某报案称被骗现金60万元系其从付亚军、李文明手中转包该工程，保证金交由付亚军、李文明处，不应重复计算在被告人徐象银诈骗数额内。鉴于被告人徐象银处扣押的车辆、浮选机能对被害人进行部分赔偿，可以酌情从轻处罚，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第六十四条；最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条、第三百六十六条的规定，判决被告人徐象银犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十五年；并处罚金人民币100000元；责令被告人徐象银退赔犯罪所得（其中格尔木市公安局扣押的×××黑色奔驰轿车一辆、白色丰田越野车一辆、×××、×××灰色长城越野二辆、×××白色北京战旗一辆、香槟色纳智捷一辆、×××银灰色起亚轿车一辆、蓝色磁选机5台未随案移送，由格尔木市公安局负责处理），返还被害人。徐象银上诉提出，其任法定代表人的泽耀公司对格尔木小南川砂铁矿享有采矿权真实存在，其并未虚构事实，且签订合同时施工队与投资人均实地查看了矿山，在案发前一直办理采矿延续手续并扩大采矿面积，青海省国土资源厅也同意办理延续。将收取的保证金用于工程前期的投资于建设，先后购买油料、机械设备、车辆和建造房屋及修路，并未挥霍收取的保证金，其主观上并无非法占有的故意。公安机关立案调查后，将公司所有车辆、矿山设备、房屋等资产全部交办案单位，且积极配合调查，不存在携款潜逃的事实。经审理查明，被告人徐象银在任格尔木市泽耀矿业有限公司（以下简称泽耀公司）法定代表人后，明知其公司在格尔木小南川西侧只有0.3546平方公里的沙铁矿采矿权，该采矿证于2012年11月7日到期，且国土部门明确规定该采矿证到期后不再延续的情况下，于2012年8月至11月，分别与谭习虎、彭梓钊、闫云光、黄有聪等人签订《格尔木市小南川西侧沙铁矿采挖协议》与《铁矿土石方爆破协议》，以工程保证金为由分别收取上述公司和个人现金共计1038.1万元的事实有相关矿产采挖协议、股份转让协议及收条和被害人陈述等证据相互印证，足以认定，被告人徐象银也供认不讳。应予确认。徐象银上诉提出，其任法定代表人的泽耀公司对格尔木小南川砂铁矿享有采矿权真实存在，其并未虚构事实，且签订合同时施工队与投资人均实地查看了矿山，在案发前一直办理采矿延续手续并扩大采矿面积，青海省国土资源厅也同意办理延续。经查，1.采矿许可证（副本）证明：证号（×××），采矿权人：格尔木泽耀矿业有限公司。矿山名称：格尔木泽耀矿业有限公司小南川西侧铁矿。开采矿种：铁矿。开采方式：露天开采。矿区面积：0.3546平方公里。有效期限：一年。自2011年11月8日至2012年11月7日。注明：采矿许可证有效期满不再办理延续。（侦查卷六，4）；2.格尔木泽耀矿业有限公司设立、年检、变更情况材料证实，泽耀矿业名称由朱泽耀预先申请证明，2009年5月7日由刘志辉申请成立，注册资本10万元，2009年6月11日法定代表人变更为纵凯。2012年8月3日申请变更为徐象银（侦查卷七，128）。3.泽耀矿业有限公司王延海2013年1月6日的证言：当时泽耀公司的朱泽耀和纵凯委托我把泽耀公司转让出去，在2012年3月份马继东听说后就找到我说他代表徐象银谈的，2012年4月2日徐象银和我就签了合同，他把40万元转让费给我后5月份就进场开始修桥。4.格尔木市国土资源局2012年11月7日给格尔木泽耀矿业有限公司的通知及国土资源法律文书送达回证：格尔木泽耀矿业有限公司小南川西侧铁矿，采矿许可证号（×××），有效期限自2011年11月8日至2012年11月7日，现已到期。请你单位接此通知后，停止一切开采行为，开展闭坑及恢复治理工作，并在30日内向原发证机关申请办理采矿许可证注销登记手续。如继续开采，我局将按非法采矿处理。格尔木市国土资源局直接送达，当日由施克照签收（侦查卷六，2、3）。5.2013年2月20日青海省国土资源厅关于做好格尔木市小南川地区砂铁矿采矿许可证届满有关工作的通知：格尔木市国土资源局：2008年8月，厅同意委托你局办理了小南川地区五家企业铁矿（砂矿）采矿许可证。按照采矿许可证副本注明和各企业的承诺，2012年11月有效期满后均不再办理延续。现各采矿许可证均已过期，为妥善处理矿山遗留委托，现将有关工作通知如下：一、对有效期内一直未投入正常生产建设的，一律不予受理和办理采矿权延续手续，并由你局按照《青海省矿产资源管理条例》等有关规定，依法注销采矿权和落实矿山关闭相关工作。二、对有效期内已投入生产并建成循环经济产业项目的，根据本地社会经济发展和矿山实际情况，报请格尔木市政府研究是否保留继续开采。若需保留的，报厅研究同意后继续委托你局按程序办理采矿权延续审批。不同意保留的，请你局依法做好采矿权注销和矿山关闭工作。三、保留矿山采矿权延续手续未办结之前，请责令相关企业停止矿山一切采矿活动，待延续手续办结并领取采矿许可证后方能继续开采（42-43）6.李柏山（格尔木国土局矿管科工作人员）的证言，问：泽耀公司是否给你们矿管科提交过小南川西侧砂铁矿采矿权的延续申请。答：提交过，什么时间我记不清了，按规定在正常允许办理延期手续的情况下是在采矿证到期前的一个月到矿管科申请延续手续，泽耀公司的人员是在这一个月之后采矿证在2012年11月7日到期之前来办理申请延续手续。问：是谁去矿管科提交的泽耀公司在小南川西侧砂铁矿采矿去延续手续的。答：是王延海带着几个人来的，王延海就来了一次，当时将手续交给我了，但我没有受理，因为依据采矿证虚开副本上备注采矿证有效期满不再办理延续和泽耀公司前法人纵凯和委托人王延海提供的到期后立即停止开采及做好矿山环境恢复的承诺书，所以就没有受理。我没见过徐象银来过。（侦查卷十一，100-104）7.证人杨某证言：泽耀公司的采矿面积是0.37平方公里，采矿权2012年11月7日到期，能容纳三四个施工队，当时徐象银说要扩大到30多平方公里。上述证据证实，徐象银于2012年5、6月份实际接受泽耀公司，并于2012年8月办理公司变更手续，截止2012年11月7日徐象银担任法定代表人的泽耀公司确实在格尔木小南川西侧矿区享有0.3546平方公里的采矿权。徐象银也曾向有关部门申请采矿权延续手续，但未被受理。格尔木市国土局于采矿有效期届满后向泽耀公司下达了停止一切开采行为，开展闭坑及恢复治理工作的通知。但徐象银明知采矿权延续申请未被受理，且只有0.3546平方公里的采矿权，而与25名被害人签订合同，收取巨额保证金，至案发前未归还被害人，其非法占有的主观故意明确，上诉理由不能成立。徐象银上诉提出，将收取的保证金用于工程前期的投资于建设，先后购买油料、机械设备、车辆和建造房屋及修路，并未挥霍收取的保证金，不构成合同诈骗罪的上诉理由。经查，卷内泽耀公司的账目资料反映泽耀公司确实购买了部分设备款、彩钢房和燃料柴油及磁选机5台和13部汽车。且在归案后退赔了部分被害人的经济损失，但尚有1038.1万元至今未追回，给被害人造成巨大经济损失。其不构成犯罪上诉理由与事实不符，不能成立。本院认为，上诉人徐象银以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中骗取被害人1038.1万元，其行为已构成合同诈骗罪，且数额特别巨大。应予惩处。鉴于从上诉人徐象银处扣押的车辆、浮选机能对被害人进行部分赔偿，可以酌情从轻处罚。徐象银上诉理由不能成立。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 徐留成代理审判员 陈晓莉代理审判员 马 威 二〇一五年三月二十七日书 记 员 马鸿越