陕西省榆林市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2013）榆中法刑二终字第00001号
原公诉机关靖边县人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘某，男，汉族，陕西省靖边县，初中文化，靖边县政协委员，系榆林市靖�县大漠农民亚华有限公司法定代表人。2011年11月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月23日被逮捕。现羁押于靖边县看守所。
靖边县人民法院审理靖边县人民检察院指控原审被告人刘某犯非法吸收公众存款罪一案，于2012年8月23日作出（2012）靖刑初字第00137号刑事判决，原审被告人刘某不服，向本院提出上诉，本院依法组成合议庭进行了审理。经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
被告人刘某分别于2008年、2009年设立了“榆林市靖边县农民亚华门窗有限公司”、“榆林市靖边县亚华装饰有限公司”。并在2007年至2011年期间，被告人刘某以公司购买原材料、发展和扩大生产经营等理由，以1.5分-1角的月利率向被害人马某、闫某、樊某、李某等73人变相吸收存款2090.49万元，该款至今未返还被害人。
上述事实，被告人刘某当庭无异议，且有经庭审举证、质证并予以确认的下列证据证实：
1、被害人郑某证明，刘某是他的学生，自2009年7、8月份以来，被告人刘某先后以各种理由向他贷款共计60万元，月利率为1.5分，其中有他兄弟郑国华的30万元，被告人刘某只支付过3、4万元的利息。2011年3、4月份，被告人刘某说此款无力偿还，为此，刘某和他及张一商议将榆林市靖边县亚华装饰有限公司的股份分成三股，三人各占一股，每股55万元，事后进行了公证，并将该公司的法人代表变更为张某（张一之弟）。被告人刘某以股抵贷后还欠他5万元，此款的月利率为2分，该款至今未还。
2、被害人周一证明，2009年12月30日，被告人刘某向他贷款100万元，给他打了150万元的借条，2011年5月1日，被告人刘某向他借款176万元，并打了借款条，约定月利率为3分，2011年8月29日，被告人刘某�他借款124万元，约定月利率为3分，并打了借据。2011年4月11日，被告人刘某以靖边县陆家山307国道附近的厂房及附属设施折抵借款330万元，并签订了房屋买卖合同，他当时给了刘某20万元，这样折抵后刘某还欠他140万元，之后刘某给他还了40万元。
3、被害人任一证明，2010年8月26日，被告人刘某向她贷款10万元，约定月利率为2分，并打了贷款条。之后刘某给她付过6000元的利息。
4、被害人崔一证明，被告人刘某分别于2010年5月17日、8月26日向她贷款50000元、20000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某先后给她付了9000元的利息。
5、被害人姬一证明，2010年被告人刘某向她贷款100000元，约定月利率2分，并打了贷款条。刘某先后给她付了16000元的利息。
6、被害人魏一证明，被告人刘某分别于2010年1月19日、4月30日、5月21日向她贷款150000元、100000元、150000元，约定月利�为2分，并打了贷款条。刘某先后给她付了64000元的利息。
7、被害人闫二证明，被告人刘某从2009年3月26日起至2011年4月20日期间向她及其夫王志权共贷款119万元，约定月利率为2分，并打了贷款条。在这期间刘某给她付过利息，但她记不清了。
8、被害人闫三证明，2009年12月21日，被告人刘某以购买材料为由向他贷款15万元，约定月利率为1分7厘，刘某给他付了40000元的利息。
9、被害人马某证明，被告人刘某从2008年起至2011年4月11日期间以买料为由向她共贷款250000元，双方约定了月利率为1.6分-2分，并打了贷款条。刘某给她付过利息，但她记不清了。
10、被害人乔三证明，2010年3月23日，被告人刘某向他贷款100000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某给他付了21000元的利息。
11、被害人景三证明，被告人刘某分别于2009年12月21日、2010年12月3日、2011年2月19日向她贷�70000元、180000元、100000元，双方约定的月利率分别为2分、2.5分、2.5分，并打了贷款条。刘某至今未给她付过利息。
12、被害人吕三证明，被告人刘某分别于2011年3月11日、3月20日、1月8日、1月11日向其女吕亚丽、儿子吕飞、妻子李秀英及本人贷款30000元、120000元、40000元、60000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某只给他儿子付过利息。
13、被害人王三证明，2011年4月13日，被告人刘某向她贷款40000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某未付过利息。
14、被害人吕四证明，2010年6月25日，被告人刘某向他贷款200000元，约定月利率为1.8分，并打了贷款条。刘某未付利息。
15、被害人吕五证明，2010年1月13日，被告人刘某以资金周转为由向他贷款80000元，约定月利率为1.5分，并打了贷款条。刘某未付利息。
16、被害人鲍五证明，2007年5月9日，被告人刘某以资金周转为由向她贷款20000元，约定月利率为1.5分，并打了贷款条。刘某给他付过几次利息。
17、被害人刘五证明，2010年3月21日，被告人刘某向他贷款20000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某未付过利息。
18、被害人张五证明，2011年2月24日，被告人刘某以资金周转为由向他贷款200000元，约定月利率为2.19分，并打了贷款条。刘某至今未付过利息。
19、被害人沈五证明，被告人刘某分别于2010年6月10日、12月25日、5月25日、2011年4月25日向他贷款30000元、230000元、250000元、100000元，约定月利率为2分，并打了借据。刘某给他付过9000多元的利息。
20、被害人杨五证明，2009年8月至2010年5月期间，被告人刘某先后六次向他贷款74万元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某给他付过160000元的利息。
21、被害人罗五证明，2009年，被告人刘某以买材料为由先后五次向他贷款750000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某至今只给他付过44000多元的利息。
22、被害人钟五证明，被告人刘某以资金周转为由分别于2010年5月24日、12月1日向他贷款150000元、100000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。截止2011年3月刘某给他付过36000元的利息。
23、被害人张六证明，2010年12月13日，被告人刘某以资金周转为由向他贷款100000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某给他付过6000元的利息。
24、被害人贾六证明，在2008年10月26日起至2011年3月5日期间，被告人刘某向她共贷款156000元，除44000元没约定利息外，其余款都约定月利率为3分，并且都打有贷款条，截止2011年3月以前的利息都已结清。
25、被害人樊某证明，2009年4月18日开始至2010年3月2日止，被告人刘某先后11次向她贷款331000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘某先后给她付了50000元的利息。
26、被害人李六证明，2009年3月16日开始至3月20日止，被告人刘某先后向他贷款110000元，其中90000元约定月利率为3分，并打了借据。另外，刘某还欠他工资210000元，2011年刘某又向他借了20000元，这样计算下来刘某共欠他340000元，刘某以位于靖边县海则畔的三间房折抵欠款320000元，刘某实际欠他20000元。
27、被害人李某证明，被告人刘某分别于2010年11月7日、11月24日向他贷款150000元、700000元，约定月利率为3分，并打了借据。刘某至今未付分文。
28、被害人哈六证明，被告人刘某分别于2011年1月8日、8月28日向他共贷款400000元，约定月利率为3分，并打了借据。刘某给他付过15000元的利息，刘另外还欠他200000元车款。
29、受害人薛六证明，2008年6月10日，被告人刘某以买玻璃为由向他借款50000元，约定月利率为3分，并打了借据，但至今未付分文。
30、被害人张七证明，2010年3月15日�被告人刘某以办门窗厂需要钱为由向她贷款320000元，约定月利率为1.5分，并打了贷款条，刘给她付过20000元的利息。
31、被害人张八证明，被告人刘某分别于2010年11月25日、2011年3月6日向他贷款400000元、200000元，约定月利率为1.5分，并打了贷款条，刘某给他付过20000元的利息。
32、被害人慕八证明，2009年10月13日，被告人刘某以门窗厂用钱为由向他借款200000元，约定月利率为5分，并打了300000元的借条，刘至今给他付过66000元的利息。
33、被害人尚八证明，2010年11月7日，被告人刘某向他贷款50000元，约定月利率为2分，并打了贷款条，刘某至今分文未付。
34、被害人冯八证明，2010年6月20日、被告人刘某向她贷款10000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。2010年11月8日，她联系的朋友武星给刘某贷款136000元，约定月利率为1.5分，由她当保人，并打有贷款条。刘至今分文�付。
35、被害人赵八证明，2010年8月4日，被告人刘某以修建为由向他借款100000元，约定月利率为1.98分，并有借据，刘至今分文未付。
36、被害人张九证明，刘某是他的学生，2010年5月31日，被告人刘某以建厂需要资金为由向他贷款100000元，约定月利率为1.5分，并打有贷款条。2011年5月30日，刘九向他贷款50000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘给其付过部分利息。他介绍张五、赵宝、张文军（张九之弟）分别给刘某贷款100000元，约定了利息。他还介绍其弟张文东于2010年5月31日给刘某的公司入股200000元，2011年5月份，刘无钱付分红款，于是就给张文东打了144000元的借据。
37、被害人邵九证明，2009年3月15日至2010年9月29日期间，被告人刘某先后以买料为由向他、邵八（其女）、邵七（其侄子）、方七分别贷款30000元、10000元、50000元、20000元，约定月利率为2.5-3分，并打了贷款条及借据。刘给他们付过10000多元的利息。
38、被害人白七证明，被告人刘某分别于2009年7月19日、2010年10月10日向她贷款40000元、100000元，约定月利率分别为3分、1.5分，并打了贷款条。刘至今给其只付过3000元的利息。
39、被害人张四证明，2011年2月23日，被告人刘某向其借款30000元，约定每月给其分红1500元，但至今分文未付。
40、被害人张三证明，2011年3月3日，被告人刘某向其借款50000元，口头约定每月利息为2000元，并打了借据。此款至今未还。
41、被害人李三证明，2011年1月10日，被告人刘某以买材料为由向其贷款30000元，约定月利率为2分，并打了贷款条。刘给其付过三个月的利息1800元，本金及所欠利息至今未付。
42、被害人李四证明，他和刘某是同学关系，2011年1月20日，他联系的他小舅子王四给刘某贷款80000元，他是保人，没有约定利息，并打有借�。该款至今未还。
43、被害人刘四证明，2009年10月12日至2010年12月31日期间，被告人刘某以买材料为由先后向其贷款2083000元，约定月利率为2-3.5分，并打有借据及贷款条据。刘至今只给他付过100000多元的利息，本金分文未付。
44、被害人王五证明，2010年12月17日，被告人刘某向他贷款120000元，口头约定月利率为1.5分，并打了借据，刘至今分文未付。
45、被害人贾五证明，被告人刘某分别于2009年12月23日、2010年4月14日向他贷款150000元、100000元，口头约定月利率为2-2.4分，并打了借据，刘给他付过部分利息，但本金至今未还。
46、被害人樊五证明，2009年8月15日至2011年3月29日期间，被告人刘某先后五次向他贷款250000元，并打了借据，除2011年3月29日的贷款50000元未约定利息外，其余200000元的贷款月利率均为1.98分，刘至今只给她付过6000元的利息。
47、被害人吴五证明，被�人刘某分别于2011年3月20日、3月22日向他贷款140000元、148000元，口头约定月利率为3分，并打了借据，刘至今分文未还。2011年3月20日刘某向其妹夫苗占福贷款148400元，口头约定月利率为3分，并打了借据，此款至今未还。
48、被害人周五证明，2010年1月17日至10月5日期间，被告人刘某先后十五次向其贷款611500元，约定月利率为3-5分，并打了贷款条及借据，刘至今只给他付过10000元的利息。
49、被害人任五证明，2009年8月9日至2011年1月22日期间，被告人刘某先后七次向其贷款500000元，口头约定月利率为3分，并打有借据，刘至今未付分文。
50、被害人边五证明，2007年10月14日至2010年10月10日期间，被告人刘某向其及亲戚闫五等人共贷款140000元，约定月利息为2分，并打了贷款条，此款至今未还。
51、被害人张五证明，2010年5月19日，被告人刘某向其贷款100000元，约定月利率为1.98分，并打有贷款条，刘至今未付分文。
52、被害人姚五证明，2008年12月4日至2009年11月18日期间，被告人刘某先后五次向其贷款110000元，约定月利率为5分，并打有贷款条，刘给其付过部分利息，本金至今未还。
53、被害人潘五证明，被告人刘某分别于2009年12月8日、2010年1月15日、2010年4月8日向其贷款100000元、80000元、50000元，约定月利率为2分，并打有借据，刘给其付过部分利息，但本金至今未还。
54、证人张一证明，被告人刘某分别于2008年、2009年、2010年向其弟张某等三人借款40万，约定月利率为1.5分，并打有借据。刘无力偿还此款，于是提出以榆林市靖边县亚华装饰有限公司的股份抵偿此款，经协商，刘某将公司股份作价1650000元，共分成三股，每股550000元，刘某、郑某、张某各一股，刘给其弟打了股份收条，并进行了公证。
55、证人樊六证明，被告人刘某于2010年3月31日向其姨妈贷款400000元，约定月利率为3分，并打有贷款条据。于2010年10月19日向其妹樊七贷款100000元，约定月利率为3分，并打了借据。刘给张一付过一年的利息，没有给其妹付过利息。
56、证人闫八证明，2011年4月14日，被告人刘某向张意借款129000元，2011年5月3日，刘某向王有成借款70000元，由于刘许诺在其所承包的门窗工程中每平方米给他抽10元，所以他就给刘某当了借款保人。这两笔款没有约定利息。
57、贷款条据及借据证实，被告人刘某于2007年至2011年期间向马某、闫二、樊某、李某等73余人非法吸收存款2090.49万元。
58、抓获经过证实，被告人刘某于2011年11月16日50分被北京铁路公安处北京西站公安段执勤三队民警抓获。
59、公证书证实，经靖边县公证书公证证实，被告人刘某、郑某、张一三人签订合伙经营靖边县亚华装饰有限公司合同时意思表示真实，内容具体、明确，合同项下标的符合法律规定的合伙经营条件，代理人具有相应的代理权，签订合同的三方当事人及代理人的签字、指印、印章属实。
60、股金收条证实，2011年4月1日，刘某收到张鸿智在亚华装饰有限公司的入股资金550000元。
61、公司变更登记审核表、申请书、章程修正案、验资报告书证实，榆林市靖边县大漠农民亚华门窗有限公司于2009年5月4日将公司注册资本和实收资本从36万元变更为236万元。
62、企业法人营业执照证实，榆林市靖边县大漠农民亚华门窗有限公司的法人代表为刘某，公司所在地为靖边县张家畔镇王家庙建材市场，注册资本为36万元，经营范围为门窗加工、暖气安装，公司成立日为2008年12月16日。
63、亚华装饰有限公司设立登记申请书、审核表、法人代表人登记表、企业名称预先核准通知书、亚华装饰有限公司章程、专项审核报告、公司年检报告、企业执照证明，榆林市靖边县亚华装饰有限公司法定代表人为刘厚权，公司所在地为靖边县东坑镇陆家山，公司注册资本为1000万元，公司成立日为2009年2月20日，公司经营范围为门窗加工、批发、零售；暖气安装；彩钢活动房加工、零售；铁艺加工、销售。股东白莉、刘厚权、刘某分别认缴出资100万元、300万元、600万元。
64、被告人刘某对上述事实予以供认。
据此，原审法院认为，被告人刘某违反国家金融管理制度，非法向不特定人员吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条和最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用普通程�审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）》第九条之规定，作出如下判决：被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币100000元。
被告人刘某上诉认为，原判量刑过重，请求本院依法改判。
经审理查明，原审判决认定上诉人刘某犯非法吸收公众存款罪的事实正确清楚，有经原审庭审举证、质证并予以确认的被害人马某、周一、崔一等五十三人的陈述、证人郑某、张一、樊六、闫八的证言、上诉人刘某的供述、抓获经过、企业法人营业执照、亚华装饰有限公司的有关材料、公司变更登记审核表、公证书等证据在卷佐证，足以认定。二审期间，上诉人刘某再未向本院提供新的证据，故本院对上述证据予以确认。
本院认为，上诉人刘某违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人刘某辩解原判量刑过重之理由。经查，原审判决根据其犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，在法定刑幅度内定罪量刑，并无不当，故其上诉理由不予采纳。据此，原审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘建标
代理审判员 尚二平
代理审判员 白 娇
二〇一三年四月十日
书 记 员 马 验