贵州省盘县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）黔盘刑初字第118号
公诉机关贵州省盘县人民检察院。
被告人郭某某，男，1978年11月5日生，汉族，贵州省盘县人，大专文化，中共党员。因本案于2013年5月15日被取保候审。2014年1月28日本院决定继续对其取保候审。
辩护人陈开云，贵州永达律师事务所律师。
被告人杨某，男，1973年10月25日生，白族，贵州省盘县人，本科文化，中共党员。因本案于2013年5月15日被取保候审。2014年1月28日本院决定继续对其取保候审。
辩护人段志恒，云南万捷律师事务所律师。
辩护人何兴瑞，云南万捷律师事务所律师。
贵州省盘县人民检察院以盘检刑诉（2014）09号起诉书指控被告人郭某某、杨某犯玩忽职守罪，于2014年1月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2014年3月20日至21日对本案公开开庭进行了审理，因公诉机关建议对本案延期审理，本院于2014年3月21日决定对本案延期审理，2014年4月11日再次对本案公开开庭进行审理。贵州省盘县人民检察院指派检察员毛家金出庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人陈开云，被告人杨某及其辩护人段志恒、何兴瑞到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省盘县人民检察院指控，2011年5月，唐某某（另案处理）为获取农机购机补贴，降低购机成本，托请刘某（另案处理）在贵州盘县购买5台联合收割机，刘某找到盘县农机公司经理贺某某（另案处理），得知在盘县购机需要本地农户身份证、农户所在乡镇出具农机补贴预审申请表才能获得补贴。经他人介绍，盘县英武乡村民胡某重愿意以每个身份证500元向刘某提供5个身份证，并按照刘某的要求，到英武乡找到时任英武乡农业综合服务中心负责人的被告人郭某某，郭某某在购机者未到场、未按规定审核购机者身份及其购机信息的情况下，自己填写了一份，连同若干份空白的加盖有盘县英武乡农业综合服务中心印章的《贵州省2011年农业机械购置补贴预审申请表》拿给胡某重。
2011年5月31日，刘某请刘甲带盘县英武乡村民胡某重、胡某超、胡某贵、胡某林、胡某专到盘县农机公司找到贺某某，贺某某将加盖有英武乡农业服务中心印章的《贵州省2011年农业机械购置补贴预审申请表》填好后，刘甲带着胡某重、胡某超、胡某贵、胡某林、胡某专到盘县农业局农业机械技术推广站申请购买5台联合收割机，经办人樊某某在审核时发现补贴资金不足，只能购买4台，由于购机补贴资金数额大，觉得同村农户一次购买4台大型农机不正常，就向时任盘县农业技术推广站站长杨某汇报，被告人杨某在没有认真审核购机真实性、合理性的情况下，同意办理4台联合收割机的购机手续，随后樊某某通过贵州省农机购置补贴信息管理系统打印出胡某重、胡某超、胡某贵、胡某林4人购买4台联合收割机的《农业机械购置补贴申请表》，表中注明每台联合收割机各级补贴资金共计99999.3元，之后，刘甲、胡某重等人把4份购机补贴申请表交给贺某某，由贺某某找供货商商谈购机事宜。
2011年7月8日，贵州吉康公司分别向贵州省农委、盘县农业局提出购机补贴结算申请，被告人杨某在没有认真审核的情况下，在吉康公司国家级农机补贴结算申请表上签字认可，2011年9月，贵州省农委将国家级购机补贴20万元支付给吉康公司，2012年3月，盘县农业局将省、市、县三级购机补贴199997.2元支付给吉康公司，至此，各级购机补贴资金被骗399997.2元。
另查明，2013年5月3日、5月7日，被告人杨某、郭某某分别接贵州省盘县人民检察院反渎职侵权局电话通知后，主动接受调查，如实供述了自己的犯罪事实，2013年5月10日盘县人民检察院反渎职侵权局对本案立案侦查，并于2013年5月15日对二被告人采取取保候审的强制措施。2012年12月20日，盘县公安局对贺某某、唐某某、刘某以涉嫌诈骗罪立案侦查，唐某某亲属已代为退赃399997.2元。
为指控上述事实，公诉机关向法庭提交了被告人供述，证人证言，书证等证据，认为被告人郭某某、杨某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，并建议对被告人郭某某、杨某在有期徒刑一年以下量刑，可适用缓刑或免予刑事处罚。
被告人郭某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，但提出其只负责在农户提交预审申请表时审核该申请人是否是农民，该审核行为与购机补贴款的发放没有关系，且自己已履行了相关工作职责，故不构成玩忽职守罪的辩解意见。
被告人郭某某的辩护人提出的辩护意见是，公诉机关指控的事实不清、定性有误，被告人郭某某的行为不构成玩忽职守罪：一、被告人郭某某在2011年农业机械购置补贴工作中无法定或政策规定的职责；二、本案造成四级财政补贴损失是刘某、唐某某等人的诈骗犯罪行为所致，与被告人郭某某的行为无因果关系；三、侦查机关对被告人郭某某的取证程序违法，排除被告人的有罪供述外，现有证据不足以认定被告人郭某某构成玩忽职守罪；四、本案立案时，公安机关已将涉案的经济损失追回，没有给国家造成经济损失的结果，不符合玩忽职守罪的构成要件；五、被告人郭某某将盖有公章的预审申请表拿给农户，是便民利民行为，没有不履行职责；六、被告人郭某某只负责审核预审申请人是否是农户，而对预审申请表的审核不是其职责，盘县农业局已经对预审申请表进行了审核，造成财政损失的结果与被告人郭某某的行为不具有因果关系。购机核实是盘县农业局的职责，且盘县农业局也未将购机信息反馈给乡镇农机服务中心，故被告人郭某某既没有职责核实申请人的购买意愿，也不具有购机核实的现实可能。故郭某某的行为不构成玩忽职守罪，应依法宣告无罪。其向法庭提交了盘县英武乡人民政府出具的郭某某同志工作表现材料一份、荣誉证书二份、优秀证书一份，用于证实被告人郭某某的平时表现及2011年的工作表现突出。
被告人杨某对起诉书指控的犯罪事实无异议，但提出预审申请表的审核是由樊某某负责，购机补贴结算时是经过审核的，其不存在没有认真审核的情况，不构成玩忽职守罪。庭审中，其向法庭提交了2011年购机核实情况表一份及照片十一张，用于证实其已进行了购机核实工作。
被告人杨某的辩护人提出的辩护意见是，被告人杨某既不是农机补贴具体事项的经办人，也不是部门负责人，其主观上对购买农机将会给国家造成损失的危害结果没有遇见可能性，客观上已按照规定履行自己的工作职责，未危害国家机关的正常活动，没有相关法律规定或者规章制度明确被告人杨某履行职责的范围，本案立案时所造成的财产损失已经追回，且本案造成重大损失的原因与被告人杨某的行为之间不具有因果关系，没有相关规定需对购买农业机械的合理性进行审查，综上，被告人杨某的行为不符合玩忽职守罪的构成要件，其行为不构成玩忽职守罪。其向法庭提交了盘县人力资源和社会保障局文件盘人社局复字（2014）03号《关于邓德强等同志任免职的批复》一份，证实被告人杨某没有担任农机补贴工作的领导职务。
经审理查明，被告人杨某于2005年4月20日被任命为农业机械服务中心农机推广站站长，2010年12月9日，盘县人民政府办公室文件盘府办发（2010）216号《县人民政府办公室关于印发盘县农业局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》要求设立盘县农业局，为县人民政府工作部门，将县农业机械服务中心职责划入县农业局，内设机构农机监理管理股，执行国家农机补贴政策承办农民购买农业机械的补贴工作。在盘县农业机械服务中心农机推广站并入盘县农业局后，该站的人员没有发生任何变化，也未确定新的负责人，相关农机补贴业务仍由该站办理。2014年1月13日，牟林被任命为盘县农业局农机监理管理股股长。被告人郭某某于2008年4月21日被任命为盘县英武乡农业综合服务中心主任，2011年9月20日被任命为英武乡人大专职秘书，免去农业综合服务中心主任职务，期间负责有关农机补贴的预审申请工作，农业综合服务中心的公章由其保管。
2011年5月，唐某某（另案处理）欲购买能够获得农机购机补贴的收割机，托请刘某（另案处理）为其打听，后刘某到盘县农业机械供应公司找到该公司副经理贺某某（另案处理），得知在贵州盘县购买农机可以获得购机补贴，但必须是贵州省盘县当地农户的户口才能每人购买一台，便将上述事项电话告知唐某某，二人商量找盘县当地农户的身份证购买农机。后经人介绍，盘县英武乡村民胡某重愿意以每个身份证500元向刘某提供5个身份证，并按照刘某的要求，到英武乡找到被告人郭某某，从郭某某处要《贵州省2011年农业机械购置补贴预审申请表》，因胡某重仅带有胡某超的身份证，故被告人郭某某将胡某超的预审申请表填写了其中的个人信息、审批意见和日期后，连同若干份空白的加盖有盘县英武乡农业综合服务中心印章的《贵州省2011年农业机械购置补贴预审申请表》给胡某重。
2011年5月31日，刘某请其妹刘甲带盘县英武乡村民胡某重、胡某超、胡某贵、胡某林、胡某专到盘县农业机械供应公司找到贺某某，贺某某将加盖有农业服务中心印章的《贵州省2011年农业机械购置补贴预审申请表》连同胡某重那份一同填写好五份后，刘甲带着胡某重、胡某超、胡某贵、胡某林、胡某专到盘县农业局农业机械技术推广站申请购买5台半喂入联合收割机，经办人樊某某在审核时发现补贴资金不足，只能购买4台，刘甲便打电话告知刘某，刘某在与唐某某商量后，告知刘甲购买4台联合收割机。由于涉及的购机补贴资金数额大，且同时购买4台大型机械不太正常，樊某某便向被告人杨某提出，杨某表示只要手续齐全，可以办理。随后樊某某通过贵州省农机购置补贴信息管理系统打印出胡某重、胡某超、胡某贵、胡某林4人购买半喂入联合收割机的《农业机械购置补贴申请表》，表中注明了单台补贴小计99999.3元。后刘甲将胡某重等人的4份补贴申请表交给贺某某，由贺某某找供货商联系购机事宜。待购机手续办理完后，唐某某从安徽来到盘县红果镇，支付购机资金后，从盘县红果将四台半喂入联合收割机拉到安徽省使用。
在将联合收割机销售给唐某某后，2011年7月8日，贵州吉康农机有限公司分别向贵州省农委、盘县农业局提交《贵州吉康农机有限公司2011年国家级农机补贴资金结算申请》，被告人杨某在结算申请表上签字认可，2011年9月贵州省农委将国家级购机补贴20万元支付给吉康农机有限公司，2012年3月，盘县农业局将省市县三级购机补贴199997.2元支付给吉康农机有限公司，至此，各级购机补贴资金被套取共计399997.2元。
2013年5月15日，被告人杨某、郭某某在接到贵州省盘县人民检察院反渎职侵权局电话通知后到案，二人均如实供述了上述事实；2012年11月20日，盘县公安局对贺某某等人涉嫌合同诈骗立案侦查。唐某某已将涉案款项人民币399997.2元退交。
上述事实，有公诉机关及辩护人提交的并经庭审质证、认证的下列证据证实：
一、被告人供述。（一）被告人郭某某供述，我于2008年10月在英武乡农业综合服务中心工作，2011年8月在英武乡人大任秘书至今，2011年农业综合服务中心实际上只有我一个人，有关农业机械购置补贴工作属于农业综合服务中心的业务工作，公章是由我保管，我们农业综合服务中心做农机补贴的预申请工作，具体程序是本乡农户或其直系亲属持身份证或者户口本到农业综合服务中心，核实其身份且确有购买意愿后，就出具农业机械购置补贴预审申请表，签署意见并盖农业综合服务中心的章交给农户。预申请的目的一方面是核实购机者是否符合补贴对象要求，另一方面是确认农户是否有购买意愿和要求，购买农机后农机资金未支付前的购机核查工作我们农业综合服务中心也负责，但都没有做过，原因是盘县农业局农机技术推广站没有把农户购买农机的信息反馈给我们，也没有要求过我们农业综合服务中心去做。胡某超、胡某重、胡某林、胡某贵的四份预审申请表上盖的章是我们农业综合服务中心的，其中只有胡某超的那份表中的个人信息、审批意见和日期是我填写的，四份预审申请表是预先盖好章的，当时是胡某明和胡某重到我办公室，他们只带有胡某超的有效证件，我就填写了，因为当时他们说还有几个农户要购买农机，我信任他们，就违规把预审申请表拿给了他们，这是我工作上的失职。
（二）被告人杨某供述，盘县农业机械技术推广站隶属盘县农业局，负责盘县农业机械新技术、新机具的推广和应用，受理农业机械购置补贴的申请、审核、办理相应手续。购买农业机械获得购机补贴程序包括预申请、申请、公示、公示确认、审核申请、购机、购机核实、资金结算。我们农业技术推广站具体负责受理购机申请、审核申请、公示申请表、打印申请表、购买农机的核实等工作，依次进行。我们农机技术推广站参与农业局对购买农机的全部现场核查。我、张某、樊某某都可以办理申请受理、审核以及系统核实购机等工作，这些工作张某、樊某某在办理过程中如果发现问题，要向我请示，由我决定是否予以办理，现场核实农机工作，我们都参与过。胡某超、胡某重、胡某贵、胡某林四人的业务是樊某某办理的，当时樊某某在审查时发现这些农机的补贴资金比较大，并且是同一个地方的几个农户购买，就向我请示，我就和樊某某说只要手续齐全，就给他们购买，之后樊某某就给他们办理了购机补贴手续。只有乡镇农机主管部门的盖章而无审批意见和日期的预审申请表，原则上不能受理申请并同意购机，在办理盘县英武乡胡某超等四人农机补贴业务上，我们的工作有疏忽的地方，对于购买农机搞跨区作业进行实地核查购机真实性，要到农户家实地核查，如农户和农机不在，要通过到农户所在地或者电话等方式进行核查，胡某超四人购买的联合收割机在补贴资金结算前没有做过现场核查工作。2010年盘县农业机械技术服务中心合并到农业局后，原盘县农机技术推广站的人员没有发生变化，盘县农业局也没有安排其他人到原农机技术推广站任负责人，我的原农机技术推广站站长职务也没有被下文免去，农机购置补贴业务一直由原农机技术推广站的人员办理。
二、证人证言。（一）证人樊某某证实，2011年5月31日，贺某某带起五个农户到农机中心，办理五户的农机补贴，根据五户拿来的农机补贴预申请表，计算出补贴资金，发现国补资金不够五户的补贴。确定能办四户后，我发现补贴的资金有点大，同时购买四台大型机械不太正常，就把预申请表拿给杨某站长看，他看了表后，看到手续是合的，农户也在场，就讲给他们办。我就录入信息，打出申请表给农户。这四户的预申请表中有三户的乡镇没有签字，只盖有公章，在实际操作中，盖章就是同意了，可以办理，预申请表没有签字不是我向杨某汇报的原因。（二）证人李某某证实，2010年5月县机改合并到农业局，我任农业局副局长。到2013年5月为止，盘县农业局内部没有搞机构改革，相应的12个股室没有成立，合并为盘县农业局后，原各单位的工作职能维持现状，农业机械购置补贴业务由原盘县农机服务中心下设的农机技术推广站负责，站长杨某、副站长张某、工作员樊某某等人员均未变动，购机核查工作属于农机技术推广站的工作之一，2011年11月之前盘县农业局没有开展购机核查工作。（三）证人张某证实，2010年农机服务中心合并到盘县农业局之前，盘县农机技术推广站的人员主要有站长杨某、职工樊某某、许某、杜某某，我任副站长，合并后我们站的人员组成、组织领导没有发生变化，农机购置补贴工作也一直由我们站办理，没有变化，在办理业务时，需要向杨某请示。（四）证人贺某某证实，2010年5月农机局合并到盘县农业局后，我任盘县农业机械供应公司副经理主持工作。从乡镇到市县农机主管部门对购买农机的真实性以及购机以后的使用要求监管。胡某超、胡某重、胡某林、胡某贵四个农户的预审申请表中部分内容是我填写的，填写之前，除了胡某超那份表中有部分内容已填写外，其余三份都是空白的，盖得有“盘县英武乡农业综合服务中心”的公章，当时填了五份表，准备购五台机械，但因补贴资金不足，就只购得四台。后我收到四份农业机械购置补贴申请表。之后我联系贵州吉峰农机有限公司的销售经理田友忠，确定购买联合收割机的价格，并告知了刘某，后唐某某将购机款支付给我们。过了七八天，收割机发到红果，就被唐某某直接将农业机械拉走了。贵州吉康农机公司是贵州吉峰农机公司的子公司，久保田半喂入联合收割机的代理权属于贵州吉康农机公司，贵州吉峰农机公司无权销售，是委托贵州吉康农机公司签订合同和办理购机补贴，实际货款是进入贵州吉峰农机公司的账。（五）证人刘某证实，2007年我去安徽省阜阳市颍上县王岗镇我二姐家做客时，我二姐夫的叔叔唐某某问我在云南老家可不可以买“久保田”牌大型收割机，叫我帮他打听，如果能买成的话，不论国家补贴高低，多少他都拿点好处费给我。2011年4、5月份的时候，我到盘县老城玩，经过盘县农机公司门口的时候，我就去问能不能购买“久保田”牌大型收割机，贺某某说可以，必须是贵州省盘县当地农户的户口才能购买，每人只能购买一台，回去之后我就把情况向唐某某说了，唐某某让我先在盘县当地找几个农户的身份证，随便拿点好处给农户。我在我舅子马某某家遇到他盘县的朋友猫林，就跟他说了想在盘县购买一批收割机，请他帮忙在盘县找几个农户的身份证，可以拿点好处给农户，后我接到一个电话跟对方谈好每个身份证可以得到1000元的好处费，找身份证的人可以多得500元，并让他找5个，过了几天，身份证找齐了，问了贺某某后我就叫他们从乡镇填写购买收割机的申请表带过来，与对方见面后，我才知道帮我找身份证的人叫胡某重，他拿了5个农户身份证给我。找到身份证后，我打电话给贺某某，过了三四天，贺某某通知我带农户去办手续，经唐某某同意之后，我安排我妹刘甲带胡某重这几个农户去办手续，当天在办手续的时候，刘甲和贺某某分别打电话给我，说现有的补贴只能购买四台收割机，我和唐某某商量同意后，就决定只用四个农户的名字买四台收割机。办完购机手续的第二天，唐某某赶来红果，找到贺某某将购买收割机的除了补贴的其余款项约50万付给了贺某某的公司。我先后从唐某某手中得了共15600元，包括给农户的好处费。（六）证人唐某某证实，我在安徽是从事农业收割的农户，需要一批收割机，刘某说他买得着财政补贴的农机，2011年6月份，刘某打电话给我说贵州这边可以买到收割机，我到六盘水与刘某相遇后，刘某把我带到贵州盘县红果农机公司贺经理的办公室谈买农机的事，当时刘某已经把相关手续都办好了，我只付钱给盘县农机公司就可以了。后我把农机运回安徽老家了。我给了刘某6万元钱。（七）证人刘甲证实，刘某是我哥，我在盘县帮我哥的叔叔唐某某购买农机。2011年5月，在红果北收费站，我哥带我和胡某重见了面就回昭通了，过了几天，盘县农机公司的贺经理打电话给我哥讲带人去办购机手续，因我哥在昭通有事来不了，就由我带胡某重他们去，第二天在贺经理办公室把空白的申请表填好后，就去办手续，办完后将四张表交给了贺总，给了胡某重500元钱，我就回昭通了。（八）证人胡某重证实，2011年5月，我答应借身份证给刘某后，我按他的要求去乡政府要申请表，我和郭某某讲明来意后，郭某某就拿了五六份盖有公章的空白的申请表给我，后在红果北收费站将申请表交给刘某，不久，刘某就打电话让我把胡某专、胡某林、胡某超、胡某贵等一起带到红果，去照相，办购机手续。（九）证人胡某专证实，我和胡某重到英武乡政府拿了几份空白的盖有公章的申请表出来，听胡某重讲是郭某某拿给他的，到红果北收费站将申请表拿给刘某他们了，后来还跟着去照相、办手续。（十）证人胡某超证实，我没有买过有补贴的农机，是我们村的胡某重跟我借身份证，并说好给500元钱，把身份证交给胡某重后，不久，胡某重开车把我、胡某林、胡某贵、胡某专等人带到红果，我参与了排队照相。（十一）证人胡某贵证实，胡某重跟我借过身份证，讲给我500元钱，后在红果照相时有一男一女说有人问就讲买到远方作业。（十二）证人胡某林证实，我堂哥胡某重跟我借身份证，给我500元钱，后带我到红果照相，办理农机购置手续。（十三）证人胡某明证实，2011年，胡某重、胡某专问我农机补贴是找哪个，我讲是找郭某某，他们就到郭某某办公室了。（十四）证人柳某某证实，2011年6月8日受理一笔农机公司代销收割机的钱，付款人是唐某某。（十五）证人廖某证实，贵州吉康农机有限公司是由贵州吉峰农机有限公司全额投资的民营股份制企业，我担任贵州吉康农机有限公司经理。2011年5、6月份的一天，贵州吉峰农机有限公司经理田有忠打电话告诉我盘县有用户要购买四台“久保田”牌收割机，让我们公司协助贵州吉峰农机有限公司办理“久保田”收割机生产厂家购货等的相关手续。后我与厂家取得联系，贵州吉峰农机有限公司把购机款打到我们公司的账上，我们又付给厂家，就由贵州吉峰农机有限公司提货了，同时，我们将网上申报的相关农机购机补贴手续打印成纸质资料寄送给贵州吉峰农机有限公司，由该公司向相关部门递交申请拨付农机补贴款项的资料。大约在2011年年底的时候，关于这四台收割机的相关补贴手续在网上获得盘县农机局、六盘水市农委、省农委的审批通过后，我们公司根据审批结果出具关于申请拨付该四台联合收割机农机补贴款共计39万余元的书面申请，并将打印成册的审批手续连同申请拨付补贴款的书面申请一起寄送到贵州吉峰农机有限公司，由他们负责完善手续，各级财政部门将农机补贴款拨付到我们公司的账上，再由我们公司把农机补贴款转到贵州吉峰农机有限公司的账上。
三、相关书证
（一）中共盘县委员会组织部文件组干字（2012）60号《关于郭某某等同志任免职的批复》、中共盘县英武乡委员会文件英党发（2008）2号《英武乡农村综合改革竞争上岗人员定岗的决定》、党干任字（2008）1号《中共英武乡委员会关于胡金政等十八名同志任职的通知》及英党干字（2011）6号《中共英武乡委员会关于郭某某等四名同志任免职的通知》，证实被告人郭某某2008年通过英武乡农村综合改革竞争上岗，于2008年1月28日被安排在农业综合服务中心下设的村镇规划工作组任组长，2008年4月21日被任命为农业综合服务中心主任；2011年9月20日被任命为英武乡人大专职秘书，免去农业综合服务中心主任职务，2012年12月6日经中共盘县委员会组织部批复同意郭某某任英武乡人大专职秘书。
（二）盘县人事劳动和社会保障局文件盘人劳社干字（2005）18号《关于罗某某等同志任职的通知》，证实2005年4月20日，被告人杨某被任命为农业机械服务中心农机推广站站长。
（三）盘县人民政府办公室文件盘府发（2010）216号《县人民政府办公室关于印发盘县农业局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》及《盘县农业局党组出具的中共盘县农业局党组关于对杨某同志的情况说明》，证实2010年12月9日盘县人民政府下文设立盘县农业局为县人民政府工作部门，将原县农业局、县科学技术局、县畜牧事业局、县扶贫开发办公室、县农业机械服务中心职责和县乡镇企业局农产品加工行政管理职责、县农业办公室除农业综合开发以外的职责整合，划入县农业局，要求成立内设机构农机监理管理股，负责执行国家农机补贴政策，承办农民购买农业机械的补贴工作。2010年6月由于机构改革，县农业机械服务中心的工作职责划入盘县农业局，原农业机械服务中心只设立农机监理管理股，原农机推广站自然撤销，杨某同志仍承担原农机推广站的工作任务，从2010年6月至2013年12月期间，杨某同志未担任盘县农业局农机监理管理股股长职务。
（四）贵州省农业委员会文件黔农发（2011）121号《关于做好2011年农业机械购置补贴工作的通知》，证实2011年4月6日贵州省农委下发文件给各市、县农委（农机中心），明确了农机购置补贴的工作措施“严格购机核实。一是通过管理系统核实，县级、地级农机主管部门通过管理系统核实购机信息；二是核查，县级农机主管部门必须全部核实，市级农机主管部门抽查率为不低于20%，省级农机主管部门抽查率为3%；三是实地核查，各级农机主管部门因地制宜实地核查购机户，确保机具到户、资金足额、程序规范、购机公平。”
（五）盘县人民政府办公室文件盘府办发（2011）64号《县人民政府办公室关于印发盘县2011年农业机械购置补贴实施方案的通知》，证实2011年盘县人民政府对全县2011年农业机械购置补贴工作的具体安排，补贴机具的办理流程为：1、预申请。申请者在本乡镇农机主管部门领取《贵州省农业机械购置补贴预申请表》，乡镇农机主管部门核实申请者真实身份后批准盖章；2、申请。申请者向县级农机主管部门递交预申请表，提供本人第二代有效身份证或者组织机构代码证；县级农机主管部门通过管理系统录入申请者基本信息和拟购机具信息，形成《农业机械购置补贴申请表》，核实信息无误后保存、上报。3、公示。县级上报的申请表处于管理系统公示阶段，公示期不超过7天。4、打印。经公示确认后的申请表由县级农机主管部门通过管理系统直接打印。5、审核申请。县级农机主管部门在2个工作日内审核申请表无误后，签字、盖章，并将申请表送达县级财政部门。6、购买机具。申请者自主选择经销商。7、购机核实。县级农机主管部门需通过管理系统核实购机信息真实性、防止发生套购、虚构等现象。8、确认供货。机具销售核实后，经销商打印《经销企业供货表》，由经销商和供货者确认。9、资金结算。
（六）《贵州省2011年农业机械购置补贴预审申请表》及《农业机械购置补贴申请表》，证实贵州省盘县英武乡林家屋基村村民胡某超、胡某重、胡某贵、胡某林填写了《贵州省农业机械购置补贴预申请表》各一份，其中胡某超的预审申请表有乡镇农机主管部门审批意见、日期及盖章，其余三份在乡镇农机主管部门审批意见栏仅有盖章；根据预审申请表相应生成了四人的《农业机械购置补贴申请表》，其申购机具情况栏中载明购机品目为半喂入联合收割机。
（七）贵州省盘县农业机械供应公司出具的记账凭证、收款收据、付款凭证、中国工商银行个人业务凭证（填单），证实唐某某向贵州吉峰农机有限公司支付购机款的事实。
（八）盘县农业局出具的记账凭证，证实2011年购机补贴资金的发放情况。
（九）《贵州吉康农机有限公司2011年国家级农机补贴资金结算申请》二份、申请结算补贴机具汇总表、贵州省2011年度分县补贴机具结算明细表、《农业机械购置补贴申请表》、经销企业供货表、发票、贵州吉康农机有限公司2011年补贴农机具（半喂入联合收割机）销售结算清单、贵州省2011年农业机械购置补贴专项资金（第二批）结算申请及明细表、财政资金直接支付申请书，证实贵州吉康农机有限公司销售给胡某贵、胡某超、胡某重、胡某林四台半喂入联合收割机后，申请农业机械购置补贴的情况及获得共计各级购机补贴资金399997.2元。
（十）贵州省盘县公安局立案决定书，证实盘县公安局已于2012年11月20日对贺某某等人涉嫌合同诈骗立案侦查。
（十一）收条，证实唐某某已退交涉案款项人民币399997.2元。
（十二）情况说明，证实被告人郭某某、杨某接到盘县人民检察院反渎职侵权局的电话通知后，到盘县人民检察院反渎职侵权局接受调查及被采取强制措施的情况。
（十三）户籍证明，证实二被告人的基本身份情况及已达刑事责任年龄。
（十四）盘县英武乡人民政府出具的《郭某某同志工作表现材料》一份、荣誉证书二份、优秀证书一份，证实被告人郭某某的平时表现及2011年工作成绩。
（十五）盘县人力资源和社会保障局文件盘人社局复字（2014）03号《关于邓德强等同志任免职的批复》，证实2014年1月13日牟林被任命为盘县农业局农机监理管理股股长。
对被告人杨某提交的2011年购机核实情况表一份及照片十一张，因该证据不符合证据的基本特征，不予采纳。
本院认为，被告人郭某某担任英武乡农业综合服务中心主任期间，负责农业机械购置补贴预审申请工作中，在未核实预审请人的真实身份及购买意愿的情况下，随意将盖有空白印章的预审申请表拿给他人；被告人杨某在负责农业机械购置补贴工作中，对唐某某、刘某等人利用本地农户身份证明提交的有瑕疵的预审申请表及农机销售企业提交的农机补贴申请，均未进行认真审核，二被告人的行为导致不具有购买资质的非本地农户购买到可以获得国家财政补贴的农业机械，使各级农机补贴资金被套取共计人民币399997.2元，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。
对被告人郭某某提出其只负责在农户提交预审申请表时审核申请人是否是农民，该审核行为与购机补贴款的发放没有关系，已履行了相关工作职责，不构成玩忽职守罪的辩解意见及其辩护人提出的辩护意见：一、被告人郭某某在2011年农业机械购置补贴工作中无法定或政策规定的职责；二、本案造成四级财政补贴损失是刘某、唐某某等人的诈骗犯罪行为所致，与被告人郭某某的行为无因果关系；三、侦查机关对被告人郭某某的取证程序违法，排除被告人的有罪供述外，现有证据不足以认定被告人郭某某构成玩忽职守罪；五、被告人郭某某将盖有公章的预审申请表拿给农户，是便民利民行为，没有不履行职责；六、被告人郭某某只负责审核预审申请人是否是农户，而对预审申请表的审核不是其职责，盘县农业局已经对预审申请表进行了审核，造成财政损失的结果与被告人郭某某的行为不具有因果关系。七、购机核实是盘县农业局的职责，且盘县农业局也未将购机信息反馈给乡镇农机服务中心，故被告人郭某某既没有职责核实申请人的购买意愿，也不具有购机核实的现实可能。公诉机关指控的事实不清、定性有误，被告人郭某某的行为不构成玩忽职守罪，应依法宣告无罪。
经查，盘县人民政府办公室文件盘府办法（2011）年64号《县人民政府办公室关于印发盘县2011年农业机械购置补贴实施方案的通知》中规定了补贴机具的办理流程，其中预申请为流程之一，其中规定“申请者在本乡镇农机主管部门领取《贵州省农业机械购置补贴预申请表》，乡镇农机主管部门核实申请者真实身份后批准盖章”，被告人郭某某作为农业综合服务中心的主任，应当遵守上述规定，但其在购机者均未到场，未核实申请者真实身份的情况下，将盖有公章的空白预审申请表交予他人，其后亦未进行核实，其行为属未按规定履行职责，且预申请属补贴资金发放的必经流程，其发放预审申请表的行为使补贴机具的办理流程得以继续，虽本案中造成各级财政补贴资金被套取399997.2元是刘某、唐某某等人引发，但被告人郭某某违规发放预审申请表为唐某某、刘某等人套取补贴资金提供了便利，其行为与补贴资金的发放具有因果关系，其虽不具有对预审申请表进行审核的职责，但因其发放盖有公章的预审申请表给他人的行为已引起其后续核实的义务，而对被告人郭某某的原供述，经当庭质证，其本人无异议，应作为认定本案事实的依据。综上理由，被告人郭某某的辩解意见及其辩护人提出的辩护意见，理由不能成立，不予采纳。
对被告人杨某提出预审申请表的审核是由樊某某负责，提出购机补贴结算时是经过审核的，其不存在没有认真审核的情况，不构成玩忽职守罪的辩解意见及其辩护人提出被告人杨某既不是农机补贴具体事项的经办人，也不是部门负责人，其主观上对购买农机将会给国家造成损失的危害结果没有遇见可能性，客观上已按照规定履行自己的工作职责，未危害国家机关的正常活动，没有相关法律规定或者规章制度明确被告人杨某履行职责的范围，没有相关规定需对购买农业机械的合理性进行审查，综上，被告人杨某的行为不符合玩忽职守罪的构成要件，其行为不构成玩忽职守罪的辩护意见。
经查，原盘县农业机械中心农机推广站的职责包括受理农业机械购置补贴的申请、审核及办理相应手续，2010年12月9日盘县人民政府下文进行机构改革设立农机监理管理股后，该站虽自然撤销，但其职责并入盘县农业局，并入盘县农业局后受理农业机械购置补贴的申请、审核及办理相应手续的工作人员和相关业务均未发生变化，杨某原站长职务未下文免除，盘县农业局直至2014年才确定新的农机监理管理股股长，期间一直未确定新的负责人，应视被告人杨某经机构改革原单位并入盘县农业局后，其仍承担原农业机械中心农机推广站站长的相应职责，故杨某虽不是本案中对胡某重等人农机补贴具体事项的经办人，但其仍需履行站长的职责，在樊某某因“同时购买四台大型机械不太正常”而向其汇报时，其主观上应当遇见到购买农机将会给国家造成损失，但其却没有进行审核，在提出购机补贴结算时，杨某仅进行了管理系统核实工作，而未按照贵州省农业委员会文件黔农发（2011）121号《关于做好2011年农业机械购置补贴工作的通知》的规定开展核查和实地核查工作，导致农机运到盘县红果镇后即被唐某某运往外地，且农户虽系自主选择购机，但开展农业机械购置补贴工作的主要目标之一是引导农民使用先进适用的农业机械，本案中以胡某重等人名义申请购买的农业机械并非是在我地先进适用的农业机械，一次性购买四台也不符合常理，虽合理性审查不属于被告人杨某开展农业机械购置补贴工作中的职责，但这一不正常现象应引起其相应的注意义务。综上所述，被告人杨某的辩解意见及其辩护人提出的辩护意见，理由不能成立，不予采纳。
对被告人郭某某及被告人杨某的辩护人提出的本案立案时，公安机关已将涉案的经济损失追回，没有给国家造成经济损失的结果，不符合玩忽职守罪的构成要件的辩护意见，依照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》规定，渎职犯罪的经济损失，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关的犯罪立案时已经实际造成的财产损失。渎职犯罪或者与渎职犯罪相关的犯罪立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌定从轻处罚的情节。本案立案前，虽涉案款项均已追回，但追回款项的时间是在与本案相关的贺某某等人合同诈骗犯罪立案之后，故二辩护人的辩护意见与上述法律规定相悖，不予采信。
被告人杨某、郭某某经侦查机关电话通知后，主动到案，如实供述上述犯罪事实，庭审中提出自己的行为不构成玩忽职守罪，是对其行为性质的辩解，应认定为自首；本案事出有因，且被套取的补贴资金已全部追回，结合本案犯罪事实、性质、情节和社会危害程度等情况，可依法对二被告人免予刑事处罚。公诉机关提出的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款，第三十七条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条、第八条和《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告人郭某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人杨某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省六盘水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 韦云娟
人民陪审员 兰 霞
人民陪审员 赵林慧
二〇一四年八月四日
书 记 员 支兰芬