上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0109刑初188号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人陈某甲，男，1975年6月8日出生，汉族，户籍所在地浙江省瑞安市。
辩护人沈琪，上海市天华律师事务所律师。
被告人陈某乙，男，1975年2月13日出生，汉族，户籍所在地浙江省瑞安市。
被告人许某某，男，1979年3月4日出生，汉族，户籍所在地浙江省瑞安市，暂住湖南省湘潭市。
指定辩护人吴铭，上海恒民律师事务所律师。
被告人杨某某，女，1975年3月17日出生，汉族，户籍所在地江西省，暂住本市。
被告人朱某某（曾用名朱家红），男，1986年3月18日出生，汉族，户籍所在地河南省，暂住本市。
被告人黎某某，男，1978年3月17日出生，汉族，户籍所在地江西省。
被告人于某某，女，1975年8月2日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区，暂住本市。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉（2016）19号起诉书指控被告人陈某甲、陈某乙、许某某、杨某某、朱某某、黎某某、于某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员谢某出庭支持公诉，被告人陈某甲、陈某乙、许某某、杨某某、朱某某、黎某某、于某某及陈某甲的辩护人沈琪、许某某的指定辩护人吴铭均到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
2015年3月被告人陈某甲正式成立融亮公司，由被告人陈某乙担任公司法定代表人、董事长，并聘用被告人许某某为负责人，杨某某为总经理，朱某某、黎某某为投资部总监，于某某为财务、出纳。自2015年5月起，上述人员在公司未获得相关许可的情况下，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用打电话、发放小广告的手段，向本市不特定的群众进行宣传，吸收公众资金。案发后，经上海市司法会计中心鉴定，自2015年5月12日至2015年6月20日，融亮公司与20名客户签订债权转让服务协议21份，募集资金合计人民币1，180，000元（以下币种均为人民币），已归还330，000元，尚有13名客户的850，000元未归还。
2015年6月30日，被告人许某某、杨某某、朱某某、黎某某、于某某在本市四川北路XXX号盛邦国际大厦1807-1808室被公安机关抓获；被告人陈某乙、陈某甲分别于2015年7月6日、7月15日至上海市公安局虹口分局投案。案发后融亮公司已退出违法所得人民币850，000元。
上述事实，被告人陈某甲、陈某乙、许某某、杨某某、朱某某、黎某某、于某某及陈某甲的辩护人沈琪、许某某的指定辩护人吴铭在开庭审理过程中均无异议，且有证人丁某某、高某、王某某、孙某某、方某某等人的证言、提供的债权转让服务协议，上海市公安局虹口分局调取的融亮公司营业执照，债权转让及受让协议，收款确认书及银行账户交易明细，出具的《扣押清单》、《案发经过》，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》及浙江省瑞安市人民法院出具的《刑事判决书》等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人陈某甲、陈某乙、许某某、朱某某、黎某某、杨某某、于某某结伙，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人陈某甲、陈某乙、许某某、朱某某、黎某某、杨某某、于某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。在共同犯罪，被告人陈某甲起主要作用，系主犯；被告人陈某乙、许某某、朱某某、黎某某、杨某某、于某某起次要、辅助作用，系从犯，依法均可减轻处罚；被告人许某某判决宣告以后刑罚执行完毕前发现漏罪，依法予以并罚。被告人陈某甲、陈某乙主动至公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首；被告人许某某、杨某某、朱某某、黎某某、于某某均能如实供述自己的罪行，可分别情节对被告人从轻或者减轻处罚。案发后融亮公司已退缴了违法所得人民币850，000元，确有悔罪表现，可对各被告人酌情从轻处罚并适用缓刑。被告人陈某甲、许某某的辩护人提出对被告人陈某甲、许某某减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。为维护金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第七十条、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销浙江省瑞安市人民法院作出的（2015）温瑞知刑初字第6号刑事判决书主文第二条被告人许某某犯假冒注册商标罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元的缓刑部分。
二、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
三、被告人陈某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
四、被告人许某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；连同前罪判处的有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金除已履行的人民币二万元外，余款应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
五、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
六、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
七、被告人黎某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
八、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
九、退出的违法所得发还各投资人。
十、缴获的作案工具、账册、合同等予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 凌 琳
人民陪审员 张建国
人民陪审员 姚 华
二〇一六年三月二十三日
书 记 员 郑 莹
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十七条??犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。