吉林省吉林市龙潭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）龙刑初字第300号
公诉机关吉林省吉林市龙潭区人民检察院。
被告人吴某某，男，1970年11月14日出生，身份证件号码：2202031970********，汉族，吉林省吉林市人，中专文化，无职业，户籍所在地：吉林省吉林市龙潭区，现住吉林省吉林市高新区。因涉嫌犯行贿罪，于2014年6月24日被取保候审。
辩护人母晓东，吉林兰达律师事务所律师。
辩护人孙利，吉林兰达律师事务所律师。
吉林省吉林市龙潭区人民检察院以吉市龙检刑诉（2014）297号起诉书指控被告人吴某某犯对非国家工作人员行贿罪、行贿罪，于2014年12月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉林省吉林市龙潭区人民检察院指派检察员寇尊凤、代理检察员齐政为出庭支持公诉，被告人吴某某及其辩护人母晓东到庭参加诉讼。现已审理终结。
吉林省吉林市龙潭区人民检察院指控：被告人吴某某为能使其靠挂单位黑龙江省鸡西市同方新鼎洗煤有限公司发往中国石油天然气股份有限公司吉林石化分公司（以下简称：吉林石化分公司）的煤的计量单上的计量增加，获取非法利益，于2007年4月至2009年12月间，给予吉林石化分公司电子商务部运营调度科计划员王某甲、王某乙（均已另案处理）行贿总计人民币70余万元。
被告人吴某某为能使其送往吉林石化分公司的煤在煤炭取样等环节获得关照，获取非法利益，于2007年至2009年间，给予吉林石化分公司动力一厂生产科副科长许某某（已判刑）行贿总计人民币5万余元。
被告人吴某某为能使其送往吉林石化分公司的煤炭计量单上的计量增加，获取非法利益，伙同王某甲、王某乙于2009年3月至2011年1月间，给予吉林石化分公司动力一厂储运车间副主任李某某（已判刑）行贿总计人民币11万余元。
案发后，吉林市龙潭区人民检察院收缴被告人吴某某获取的非法利益人民币150万元。
公诉机关针对上述指控事实，提供了被告人吴某某供述与辩解；证人李某某、徐某某、王某甲、王某乙、许某某证言；地市常住人口查询、户籍证明信、干部履历表、领导人员任免审批表、岗位职责、文件、吉林化学动力厂文件、员工登记表、工作职责、吉林石化分公司营业执照、账目、审批单、银行对账单、煤炭买卖合同、审计报告、吉林石化分公司入厂煤差异表、会计所营业执照、执业证书、会计师证书、扣押财物清单、罚没清单、抓捕经过等书证；讯问光碟。
公诉机关认为，被告人吴某某为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以钱财，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任；被告人吴某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以钱财，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人吴某某系自首，具有法定从轻或减轻处罚情节；其积极返赃，具有酌定从轻处罚情节。
被告人吴某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。
被告人吴某某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其认为：1、被告人吴某某具有自首情节，可依法从轻或减轻处罚。2、被告人吴某某此次犯罪系初犯，案发后认罪态度较好，有悔罪表现。3、被告人吴某某主动缴纳所有违法所得，具有退赃情节。建议人民法院对被告人吴某某适用缓刑。
经审理查明，被告人吴某某系供煤商，靠挂黑龙江省鸡西市同方新鼎洗煤有限公司。其为使发往吉林石化分公司的煤炭计量单上的计量增加，谋取非法利益，于2007年4月至2009年12月间，向吉林石化分公司电子商务部运营调度科计划员王某甲、吉林石化分公司铁运公司下岗工人王某乙（均已另案处理）行贿总计人民币70余万元。
被告人吴某某为能使其发往吉林石化分公司的煤炭计量单上的计量增加，谋取非法利益，同时帮助王某乙为其他供煤商篡改检斤单，伙同王某甲、王某乙于2009年3月至2011年1月间，向吉林石化分公司动力一厂储运车间副主任李某某（已判刑）行贿总计人民币11万余元。
被告人吴某某为能使其发往吉林石化分公司的煤炭在取样等环节获得关照，谋取非法利益，于2007年至2009年间，向吉林石化分公司动力一厂生产科副科长许某某（已判刑）行贿总计人民币5万余元。
案发后，被告人吴某某主动投案，如实供述犯罪事实。吉林市龙潭区人民检察院收缴被告人吴某某获取的非法利益人民币150万元。
上述事实，有以下经过庭审质证后认证的证据予以证明：
1、被告人吴某某供述，证实2007年3月，其以黑龙江省鸡西市同方新鼎洗煤有限公司的名义向吉林石化分公司销售煤炭。其在送煤过程中，结识电子商务部负责到铁运公司取检斤单的王某甲，并经常向王某甲述说其煤炭亏吨严重的情况。2007年四五月份，王某甲约其见面，并带来一名叫王某乙的人，王某乙自称是铁运公司负责检斤房微机的主任。王某甲与王某乙提出能帮其改煤炭检斤单，每吨其要支付人民币100.00元，其同意。后其再向吉林石化分公司发煤时，会将发站地及车皮号告诉王某乙，由王某甲、王某乙具体操作。王某乙持原始检斤单及改动后的检斤单与其结算。此事一直到2009年11月，其不再与鸡西市同方新鼎公司合作为止。其共给王某甲、王某乙人民币70余万元。
2009年初，王某乙告知其吉林石化分公司动力厂储运车间也要到铁运公司取检斤单，如果只王某乙一方改，此事将暴露。其得知动力厂储运车间副主任李某某负责取单子，便在有煤到站后找到李某某，让李某某在取来检斤单后交给其，其改动吨数后再将单子返还，李某某同意。后李某某将单子交给其，其再交给王某乙，王某乙改动后将单子拿回，由其送还给李某某。其与王某乙商定，每改一吨给李某某人民币30.00元。第一个月其交给李某某人民币2，000.00元。当时王某乙还给从黑龙江双鸭山福利屯发站的煤商及从鸡西市恒山发站的煤商改单子，也通过其从李某某处取单子并给钱。其给李某某送过四五次钱，每次人民币3，000.00元到5，000.00元。后来其安排徐某某与李某某、王某乙联系。直到2009年末，其不再以鸡西市同方新鼎公司名义往吉林石化分公司发煤。其共给李某某人民币11万余元。
2007年其开始给吉林石化分公司动力一厂送煤时，许某某是动力一厂生产科副科长，主管质量检验。其为使运送的煤炭达到质量标准，每次送煤时会给许某某好处费人民币3，000.00元到5，000.00元，有时1万元，其共给许某某人民币5万余元及一部价值人民币3，000.00余元的移动电话，具体次数记不清楚。自从其给许某某好处后，许某某便不去现场采样。
2、证人李某某证言，证实其于2005年3月至2010年8月，担任吉林石化分公司动力一厂储运车间副主任。2009年3月开始，其负责到吉林石化分公司铁运公司检斤站取入厂煤炭重量的检斤单据，制作数据表格上报生产科和计划科。2009年3月的一天，供煤商吴某某找到其，称因供应的煤炭质量经常不合格而被吉林石化分公司扣钱，请其帮忙将检斤单据交给他，他找电子商务部相关人员将煤车途耗补回，即将单据上记载的煤炭重量增重，以达到获利的目的，其同意。这样，从2009年3月下旬开始，吴某某的煤车进入其厂后，其到仓储编组站取回单据交给吴某某，后吴某某将改完的单据给其送回，其按照吴某某提供的单据统计制表上报计划科和生产科。吴某某会在下月初给其人民币二三千元不等。持续几次后，吴某某派来一名叫“徐三”的司机取送单据。2009年11月份，其向“徐三”反映给的钱太少。此后每月初，吴某某都会派“徐三”给其人民币5，000.00元，逢年过节“徐三”会另外给其送来人民币3，000.00元至5，000.00元，直到2011年1月其调离岗位。其在吴某某处共得到人民币11万元左右。其还帮助吴某某取过恒山站发车的单据。
3、证人徐某某证言，证实其绰号叫“徐三”。2008年四五月份至2010年10月，其担任供煤商吴某某的司机，吴某某向吉林石化分公司送煤。2009年下半年的一天，吴某某给其两个电话号码，一个是吉林石化分公司动力厂的李某某，另一个是王某乙，吴某某让其到李某某处取来检斤单送给王某乙，等王某乙给其打电话后再将检斤单取回交给李某某，其照办。之后的第二个月，吴某某交给其人民币二三千元，让其给李某某送去。此后其按照吴某某的吩咐，又找李某某取过几次单子送给王某乙，并将吴某某给的钱送给李某某。最后一次给李某某送钱是在2009年11月，李某某提出程序太麻烦，不打算再干，其才知道每月给李某某的钱是他提供检斤单的好处费。2009年12月，吴某某不再往吉林石化分公司送煤。王某乙让其帮忙联系李某某，让其在李某某处取来恒山发站的检斤单后送给王某乙，每月给其人民币2，000.00元，其答应。其与李某某联系后，李某某亦同意。此后一直到2010年9月末，其在王某乙与李某某之间取送单子，每月王某乙让其交给李某某人民币5，000.00元，有二三次让其交给李某某人民币1万元。后因其摔伤，2010年12月及2011年1月，王某乙与李某某直接见面，其未参与。2011年1月末，李某某工作调动，无法取检斤单，其告知王某乙后，便与王某乙断绝联系。其共给李某某人民币8万元左右。
4、证人王某甲证言，证实其于1997年至2012年，任吉林石化分公司电子商务部调度科计划员，其因工作关系认识吴某某。2007年的一天，吴某某约其见面，其将王某乙找来并介绍王某乙认识。吴某某提出让其与王某乙帮忙改检斤单，三人商定每帮吴某某在检斤单上增加一吨煤，吴某某给二人人民币100.00元。这样，其从铁运公司将吴某某的单子取出送到王某乙家，王某乙在电脑上录入所有数据，只改动煤炭重量，改完后打印出来，其再送回单位。2009年王某乙告诉其，听吴某某说动力厂要核对检斤单，吴某某会“摆平”动力厂的人，但要从给其及王某乙的好处费中抽出30%，其同意。在此期间，其与王某乙还给张某某和“老赵”改检斤单，也需要通过吴某某给动力厂的这个人好处费。从2007年开始到2009年末，通过王某乙手，其共从吴某某处获得好处费人民币十五六万，均被其挥霍。
5、证人王某乙证言，证实其曾在编组站工作过，能够制作出与原始检斤单完全相同的表格，并可以将实际重量增重，达到修改检斤单的目的。2007年初，王某甲将供煤商吴某某介绍给其，吴某某因经常亏吨，便请其与王某甲帮助修改检斤单。三人商定，每增加一吨吴某某给予好处费人民币100.00元。王某甲从铁运公司取出检斤单后送至其家中，其按车皮号增至标重，再由王某甲送回单位。2009年初，动力厂也会取一份原始检斤单，吴某某认识动力厂的李某某，便提出从给其与王某甲的好处费人民币100.00元中拿出人民币30.00元给李某某，将李某某取出的检斤单也按王某甲取回的检斤单改动，这样以后检查便不会出现问题。动力厂检斤单是吴某某或吴某某下属“徐三”取来后交给其，其改完后再由他们送回厂里。其与王某甲给张某某改检斤单增重也需从动力厂取出原始检斤单，便也通过吴某某或“徐三”给李某某钱。其从2007年初到2009年末，共给吴某某增重七千吨左右，吴某某共给其与王某甲人民币70余万元，其与王某甲均分。其通过吴某某和“徐三”给李某某每月送好处费人民币二三千或5，000.00元、1万不等。从2009年到2011年3月，其帮助张某某改单增重共给李某某人民币7万余元。
6、证人许某某证言，证实其于2006年至2012年任吉林石化分公司动力一厂生产科副科长，主管生产运行、文明生产，监管入厂煤车的卸车及检煤质量工作。2006年末2007年初，供煤商吴某某因送入吉林石化分公司动力一厂的煤炭有参假现象，质量不好，便约其吃饭，让其在取样工取样时不去现场监督，有质量问题不再上报，其同意，吴某某从随身携带的包内拿出一沓人民币放入其包内。后吴某某在每次向吉林石化分公司动力一厂发煤的当月，都约其吃饭，让其给予关照，每次给其人民币三千五千不等，还送其两部移动电话。其收受吴某某钱款后，每次在吴某某的运煤车到厂之后，便不在现场监督取样。其共收受吴某某财物人民币5万余元，均被其挥霍。
7、常住人口登记表，证实被告人吴某某的自然情况。
8、户籍证明信、地市常住人口查询，证实证人李某某、许某某、王某甲、王某乙的自然情况。
9、干部履历表、领导人员任免审批表、岗位职责、中国石油吉林石化公司动力一厂文件《关于解聘李某某同志职务的通知》，证实李某某的主体身份系国家工作人员。
10、吉林化学工业股份有限公司动力厂文件、中国石油吉林石化公司动力一厂文件、员工登记表，证实许某某的主体身份系国家工作人员。
11、员工登记表、吉林石化分公司物资采购部出具的证明、运输调度岗位工作职责，证实王某甲系合同化在岗员工、非国家工作人员。
12、吉林石化分公司营业执照，证实吉林石化分公司系国有资产控股企业。
13、吉林石化公司财务处驻物资采购公司财务科应付账款、预付账款账目、付款审批单、银行对账单，证实该公司支付给鸡西市同方新鼎洗煤有限公司煤款情况。
14、鸡西市同方新鼎洗煤有限公司与吉林化学工业股份有限公司及吉林石化分公司签订的煤炭买卖合同，证实双方煤炭买卖关系。
15、利安达会计师事务所有限责任公司吉林分公司专项审计报告、吉林石化分公司滴道发站入厂煤差异汇总表，证实经审计，吉林石化分公司业务员李伯聃经手，从滴道发站的2007年3月至2009年11月，鸡西市同方新鼎洗煤有限公司销售给吉林石化分公司动力厂煤的实际结算重量比铁运部原始光盘中煤入厂时的检斤重量多7529.80吨。
16、利安达会计师事务所有限责任公司吉林分公司营业执照、执业证书、注册会计师证书，证实出具审计报告的单位及人员具有资质。
17、扣押物品、文件清单、吉林省罚没扣押财物清单，证实吉林市龙潭区人民检察院扣押被告人吴某某违法所得人民币150万元。
18、到案经过，证实2014年5月21日，被告人吴某某主动到吉林市公安局江北分局投案，并如实供述犯罪事实。2014年6月24日，被告人吴某某由公安机关带至吉林市龙潭区人民检察院。
19、讯问光碟，证实检察机关对被告人吴某某讯问情况。
本院认为，被告人吴某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以钱财，其行为已构成行贿罪。为谋取不正当利益，给予公司的工作人员以钱财，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。且系数额巨大。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立。对公诉机关及辩护人认为被告人吴某某在案发后主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，具有法定从轻处罚情节；其缴纳违法所得，具有酌定从轻处罚情节的意见，本院予以采纳。被告人吴某某向多人多次行贿，在量刑时应酌情予以考虑。被告人吴某某积极缴纳财产刑担保，有悔罪表现。根据被告人吴某某的犯罪情节及悔罪表现，对其适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第一百六十四条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第六十一条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四十万元；犯行贿罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币四十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金人民币四十万元已缴纳）。
二、对被告人吴某某的违法所得人民币一百五十万元（扣缴于吉林市龙潭区人民检察院）依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省吉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 邢亚彬
代理审判员 姜云鹤
人民陪审员 李明奎
二〇一五年三月五日
书 记 员 高洪波