河南省洛阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫03刑终111号
原公诉机关洛阳市涧西区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王红，女，1960年9月23日出生，汉族，大专文化，系洛阳军壮实业有限公司风控部主要负责人。2015年1月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局南昌路分局刑事拘留，同年2月6日被依法逮捕。
辩护人雷静洁，河南经源律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张秋香，女，1958年9月30日出生，汉族，高中文化，系洛阳军壮实业有限公司理财部主要负责人。2015年1月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局南昌路分局刑事拘留，同年2月6日被依法逮捕。
辩护人杨东升，河南君友律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）郝义乐，男，1988年3月6日出生，汉族，初中文化，系洛阳军壮实业有限公司法定代表人。2015年2月10日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局南昌路分局刑事拘留，同年3月17日被依法逮捕，同年4月23日被取保候审。2016年12月27日经洛阳市涧西区人民法院决定，由洛阳市公安局南昌路分局执行逮捕。
原审被告人张蒙蒙，女，1988年2月10日出生，汉族，高中文化，系洛阳军壮实业有限公司出纳。2015年1月4日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局南昌路分局刑事拘留，同年2月6日被依法逮捕。
河南省洛阳市涧西区人民法院审理洛阳市涧西区人民检察院指控原审被告人王红、张秋香、郝义乐、张蒙蒙犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月28日作出（2015）涧刑公初字第299号刑事判决。宣判后，原审被告人王红、张秋香、郝义乐不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2009年6月26日，军创公司成立，法定代表人史增九，股东史增九、李红丽、杨汉卫，注册资本1000万元。2013年12月15日，军壮公司成立，法定代表人系被告人郝义乐，注册资本1000万元，郝义乐认缴出资20万元，出资比例2%，实际控制人史增九。军创公司成立后，并未开展经营范围内的业务，而是通过在报纸等传播媒介上作广告、走上街头发宣传单等方式，向社会不特定群众进行宣传，并以月息1.1%至1.6%不等的高息为诱饵，吸引社会群众投资理财，与理财群众签订投资管理服务协议、投资管理合同。史增九等人将吸收的群众资金以高息借贷的方式，向有关企业进行放贷，从中赚取息差以获取利益。军壮公司成立后，与军创公司实质未变，经营方式与军创公司完全相同，该公司未开展实体业务，实际承继了军创公司的经营，以投资管理服务协议、投资管理合同的形式，继续以高息为诱饵吸收群众资金。根据现有资料经审计，自2010年1月至2014年12月，军壮公司累计吸收群众理财资金172214.3万元（包括滚存部分），合同18098份（或人次），涉及社会公众2818人，未兑付余额9218.66万元，涉及未兑付资金人员541人；同时按照专案组提供的已确认“债权债务对接清单”显示对接金额3392.1万元，完成对接后的未兑付余额5826.56万元，涉及446人；根据专案组提供的“受害人登记表”，截止2015年8月10日，已报案登记群众372人，登记的合同金额4805.3万元，抵减已获得利息和已退本金，实际损失金额3958.49万元。
被告人王红自2009年8月至2014年12月作为公司高管并担任担保、风控部门的主要负责人，长期参与公司高层管理工作，且主要负责公司向社会群众吸收资金后的对外放贷、对借款企业的考察、对企业借款到期后的催收以及员工工资的制定与发放等工作。王红应对上述公司非法吸收公众存款的行为承担主要责任。
被告人张秋香任理财部经理自2013年起至军壮公司案发，作为公司高管、理财部主要负责人，长期参与公司非法吸收社会公众资金，总体负责并具体落实公司理财客户的接待、非法吸收公众存款业务。张秋香任职期间，军壮公司吸收社会资金780839439元（包含滚存部分），合同8144份，涉及社会公众1268人。按照专案组提供的被害公众登记表统计，经张秋香介绍的业务额合计761.3万元，涉及合同69份，涉及群众41人，抵减已获利息，未兑付金额5832440.5元。
被告人郝义乐2013年5月到军创公司风控部工作。其工作期间，对军创公司非法吸收公众存款，并将非吸资金向外借贷为主要经营业务的事实，明确知情。郝义乐在明知政府已不让再开担保公司，史增九以公司“转型”为名，掩盖继续非法吸收公众存款而需成立新公司的情况下，仍然同意用其身份注册军壮公司，成为该公司注册法人和股东，并在军壮公司风控部门继续从事对借款企业的考察、催收欠款等工作。自2013年12月15日担任军壮公司注册法人至军壮公司案发期间，军壮公司累计吸收群众理财资金65372.41万元（包括滚存部分），涉及合同5484份（或人次）。
被告人张蒙蒙作为公司出纳，对军创公司主要是以非法吸收公众存款并将非吸资金向外借贷为主要经营业务的事实，明确知情。公司非法吸收的款项存入户名为张蒙蒙的不同银行卡中，由张蒙蒙等人管理，公司向外贷款时，张蒙蒙从银行卡中将公司吸收的资金打到贷款人卡上。张蒙蒙的建设银行（账号62×××06）、洛阳银行（002300917900039）、农村信用社（622991167200192713）卡上5000元以上入账共计25771.61万元。根据“军壮公司吸收资金总额表”统计，张蒙蒙名下投资796.5万元，其中张蒙蒙个人投资部分222.6万元；2014年5月12日之后挂在张蒙蒙名下金额共计333.9万元(另有张蒙蒙称不知情的金额25万元)。
另查明，2015年1月3日，洛阳市公安局南昌路分局接到高嵩等集资群众报案，当日即通知被告人王红、张秋香、张蒙蒙三人到公安机关配合调查；2015年2月10日15时许，被告人郝义乐到公安机关配合调查。
原判认定上述事实的证据有：被告人王红、张秋香、郝义乐、张蒙蒙供述，证人李某某等人证言，集资参与人的报案材料及陈述、投资管理服务协议、投资管理合同、投资凭据、承诺书、还款计划书、银行交易明细单、案件情况调查笔录，工商登记资料，宣传材料，银行交易明细、现金缴款单、进账单、电子账目，搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、查封决定书、查封清单，承诺书、委托书和公证书、代持股协议，专项审计报告，户籍证明及无违法犯罪证明、到案经过等。
原判根据上述事实和证据认定原审被告人王红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元；原审被告人张秋香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元；原审被告人郝义乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三十万元；原审被告人张蒙蒙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金二十万元；本案已冻结、扣押在案的相关赃款、赃物（详见清单），由冻结、扣押机关依法返还给涉案集资参与人；尚未追回的款项，依法继续追缴。
上诉人王红上诉称：自己在公司负责催收欠款，没有参与非法吸收公众存款业务，不应认定为主犯，一审量刑过重。其辩护人的辩护意见与上诉人的上诉理由一致。
上诉人张秋香上诉称：自己在犯罪中处于从属地位，一审认定主犯有误，量刑过重。其辩护人的辩护意见与上诉人的上诉理由一致。
上诉人郝义乐上诉称：一审认定自己系主犯与事实不符，量刑过重。
经二审审理查明的事实和证据与一审基本相同，且经一审当庭举证、质证，核实无误，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）王红、张秋香、郝义乐、张蒙蒙违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人王红、张秋香、郝义乐及辩护人提出的一审认定主犯有误，量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，王红、张秋香作为公司管理人员，分别负责风控、理财等业务，长期参与公司经营管理，郝义乐明知从事非法集资，仍为史增九注册公司并参与公司业务，上诉人王红、张秋香、郝义乐伙同史增九等人从事非法集资活动，在共同犯罪中均起主要作用，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，原判根据查明的事实和证据，对三名上诉人的量刑符合法律规定。上诉人王红、张秋香、郝义乐的上诉理由不能成立。原判认定事实清楚、证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李俊峰
审判员 张瑞田
审判员 郭 涵
二〇一七年三月三十一日
书记员 刘凤利