北京市丰台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0106刑初1408号
公诉机关北京市丰台区人民检察院。
被告人姚森多，男，1961年3月11日出生于贵州省德江县，中专文化，案发前系北京大地鑫桃技术开发有限公司法定代表人、上海鹤望兰文化传媒有限公司法定代表人，户籍所在地贵州省铜仁市德江县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年3月15日被羁押，同年4月22日被逮捕。现押于北京市丰台区看守所。
北京市丰台区人民检察院以京丰检公诉刑诉[2016]1457号起诉书指控被告人姚森多犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派代理检察员温建康出庭支持公诉，被告人姚森多到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市丰台区人民检察院指控：
2010年至2015年间，被�人姚森多伙同他人在本市丰台区草桥国际文化城、本市西城区海格国际大厦等地，通过媒体宣传、投资人相互介绍的方式向社会不特定对象宣传投资项目，承诺在一定期限内保本付息，并以北京大地鑫桃技术开发有限公司和上海鹤望兰文化传媒有限公司的名义与投资人签订合作协议，非法吸收公众存款共计人民币1.1亿余元。
针对上述指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人姚森多无视国法，未经有关部门依法批准，吸收公众存款，扰乱金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，被告人姚森多的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告人姚森多对公诉机关指控其吸收资金没有异议，但辩解称其实际进行了经营投资。
经审理查明，2010年至2015年间，被告人姚森多伙同他人在本市丰台区草桥国际文化城、本市西城区海格国际大厦等地，通过媒体宣传、投资人相互介绍等方式向社会不特定对象宣传投资项目，承诺在一定期限内保本付息，并以北京大地鑫桃技术开发有限公司和上海鹤望兰文化传媒有限公司的名义与投资人签订合作协议，非法吸收公众存款共计人民币1.1亿余元。
上述事实，有下列证据证明：
1、被告人姚森多供述：证实其先后于2008年设立北京大地鑫桃技术开发有限公司、2014年1月设立上海鹤望兰文化传媒有限公司，上述两家公司通过报刊向社会公众发布广告，以“合作办厂、共同投资、合作分红”为名，以投资入股、高额返利（年息48%）为诱饵吸收公众“投资款”。北京大地鑫桃技术开发有限公司或上海鹤望兰文化传媒有限公司都会与投资人签订协议，并向投资人出具收据。其将投资款用于返利和公司经营，2015年8月资金链断裂，无法继续返利。2013年左右，靳宗明正式以员工身份在该公司工作，后任该公司副总经理，靳宗明主要工作职责为向客户介绍公司情况及投资业务，收取客户钱款，并从中获取提成。
2、同案犯靳宗明供述：证实2013年左右，其到姚森多的北京大地鑫桃技术开发有限公司做业务员，2014年3月任该公司副总经理，主要负责与客户谈投资业务，收取投资款，并从中获取投资额2%至6%不等的提成。2014年，姚森多开办上海鹤望兰文化传媒有限公司，其占1%股份。上述两家公司通过报纸、宣传册、授课等方式向社会公众宣传投资项目，即以投资方式入股公司，年息48%，按月付息。2015年8月底，姚森多开始付不起利息。其挣提成大约四五百万元，其中三四百万用于放高利贷，现在放贷的人找不到了；借给姚森多二百多万元用于资�周转。
3、证人张某（北京友苹国际文化艺术品市场有限公司总经理）证言：证实2014年9月至2015年4月，姚森多以北京大地鑫桃技术开发有限公司的名义租赁北京友苹国际文化艺术品市场有限公司100个摊位，付租金480余万元。
4、证人陈某证言：证实其曾在北京大地鑫桃技术开发有限公司任职，姚森多是公司老板；靳宗明是招商部负责人，主要负责拉客户到公司进行投资。公司通过宣传单对外宣传业务。其曾帮公司申办过POS机。
5、证人胡某（云魔方（北京）科技有限公司总经理）证言：证实陈某通过其为北京大地鑫桃技术开发有限公司申办POS机的事实。
附云魔方（北京）科技有限公司提供的POS机开户信息：证实POS机终端名称北京大地鑫桃技术开发有限公司，终端号10001667，商户名称北京大地鑫桃技术开发有限公司，POS机商户号�号0337，盛付通商户号尾号555，绑定账号尾号6974，户名姚森多。
6、证人李某（西城区礼士路光美图片社工作人员）证言：证实姚森多没有与光美图片社合作过外包水晶雕刻照片业务。
7、证人刘某（朝阳区雅倩图片社工作人员）、邹某（马家堡东路雅倩图片社工作人员）证言：证实姚森多曾与朝阳区雅倩图片社、马家堡东路雅倩图片社合作过外包水晶雕刻照片业务，但近期双方没有合作。
8、证人戴某1证言：证实2014年11月，其在手递手报纸上看到草桥文化城投资项目的广告，按照广告找到那家公司，一个叫做靳宗明的人接待了其，介绍公司主要业务为加工和销售收藏石头，公司法人姚森多，公司名称为上海鹤望兰文化传媒有限公司。靳宗明告诉其将钱投到公司项目，签订合作协议，每月4个点返利。其于2014年11月28日与公司签订《合作协议》，交了现金80000元，公司给其出具了收据。协议签订后每月有3200元的返利打到其建设银行卡上。2015年04月06日，其又以自己的名义签了一份《合作协议》，投资2万元，以姐姐戴淑兰的名义签了一份《合作协议》，投资5万元。2015年8月，公司就不给其返利了。其一共投入15万元，共收返利27400元，现在损失122600元。其见过姚森多，但没有具体聊过。
附戴某1提供的合作协议三份、收据三份、户名戴某1的建设银行账户交易明细：证实合作协议甲方均为上海鹤望兰文化传媒有限公司，乙方分别为戴某1、戴淑兰，投资金额共计15万元，约定每月返利4%；交款收据上收款人处盖有上海鹤望兰文化传媒有限公司合同专用章并有姚森多签字；戴某1账户共收到返利人民币28640元。
9、证人巩某证言：证实2013年8月13日至2015年7月28日，其分36次共投资5009万元�北京大地鑫桃技术开发有限公司和上海鹤望兰文化传媒有限公司，都签了合同。靳宗明介绍先按投资额2%返点，如果其介绍别人，再给其3%返点，然后每月给4%利息，年息48%。其总共收回2300万元左右，损失2700万元左右。每次投资都是靳宗明接待，有时姚森多也在。投资的钱很多都是其亲属的，只不过由其去具体办理。合作协议有以其姐巩伊建、姐夫蒋安怀、外甥蒋洪涛、母亲王修华名义签订的，其他都是以其名义签订。
附投资合作协议三十五份及相关收据：证实巩某以其自己及巩伊建、蒋安怀、蒋洪涛、王修华名义签订合作协议，共投资人民币5037万元。
10、证人戴某2证言：证实2014年8月份，其在小区保健站内遇到邻居杨玉洁，杨玉洁向其介绍有个公司的投资项目年化收益48%，这个公司的副总叫靳宗明，他的母亲也经常在小区�保健站。2014年10月30日，杨玉洁和靳宗明的母亲带其去了那个公司，其跟姚森多签的合作协议，现场交了1万元现金，协议约定每月给其发放顾问工资和无责任底薪400元。2014年11月16日，其让杨玉洁和靳宗明的母亲带着又去了那个公司，其又交了6万元现金，并签订了合作协议，约定每月给其发放顾问工资和无责任底薪人民币2400元。这个公司在丰台区草桥文化城。其一共投资70000元，返利一共是8个2800元加上1520元，共计23920元。其见过姚森多，姚自称是上海鹤望兰文化传媒有限公司法人，靳宗明自称是上海鹤望兰文化传媒有限公司副总。2015年8月这个公司就无法支付返利了。
附合作协议二份、收据二份、戴某2手写的入资过程：证明2014年10月30日、2014年11月16日，戴某2与上海鹤望兰文化传媒有限公司签订合作协议，向该公司投资共计7万元，约定该公司每月按投�金额4%向戴某2发放顾问工资和无责任底薪，并按期归还本金。
11、证人王某证言：2015年5月份左右，戴某2、冯丽杰对其说有个投资项目年化收益48%，其听后被高收益率打动了。2015年8月9日，戴某2、冯丽杰带其去上海鹤望兰文化传媒有限公司，有个叫姚森多的经理向其介绍投资过程，其现场交了2万元现金，并签了合作协议。协议内容就是其投资该公司2万元，公司每月给其发放顾问工资和无责任底薪800元。合作期限2015年8月9日至2017年8月8日。2015年8月20日左右，戴某2、冯丽杰对其说，公司资金链断裂，资金回不来，利息也没有了，其去公司发现关门了，其就报案了。其还没有拿过返利。
附合作协议、收据、手写入资过程：证实2015年8月9日，王某与上海鹤望兰文化传媒有限公司签订合作协议，投资2万元，公司每月向其发放顾问工资和无责任�薪800元。协议有姚森多签字并由公司盖章。收据有姚森多签字，并注明投资额2万元。
12、证人杜某证言：2014年1月初，其由杨玉洁介绍到上海鹤望兰文化传媒有限公司投资。公司副总靳宗明与其签了投资合同，合同约定每个月向其发放顾问工资和无责任底薪（投资款的4%）即400元，其通过ATM机向姚森多的个人账户转账1万元，其收到第一笔返利后，于2014年2月21日又向姚森多个人账户汇款2万元人民币，签订了一份新的合同。2014年7月18日，其又通过POS机刷卡向姚森多个人账户汇款7万元人民币，重新签订了一份新合同，投资金额10万元。2014年1月26日至2015年7月22日，其共收到返利17笔，共计47866元人民币，实际损失52134元人民币。
附合作协议、收据、手写入资过程、户名为杜某卡尾号9776的工商银行交易明细：证实2014年7月18日杜某与上海鹤望兰文化传媒有限公司签订合作协议一份，向该公司投资100000元，约定该公司每月向杜某发放顾问工资和无责任底薪人民币4000元，并按期归还其本金。杜某账户共收到返利人民币55866元。
13、证人裴某证言：证实其通过邻居介绍知道了向上海鹤望兰公司投资，返利丰厚。后到公司了解情况，靳宗明接待其，向其介绍了投资返利的情况。2015年7月20日，其带着25万现金，在公司和姚森多签订了合作协议，将钱交给了姚森多和公司会计丁文娟。按照合同约定，2015年7月26日至30日之间，其收到了10天的利息3333元，2015年8月之后，其没有再收到过利息。
附裴某手写经过、合作协议、收据：证实2015年7月20日，裴某与上海鹤望兰文化传媒有限公司签订合作协议，投资25万元，约定该公司按月发放顾问工资和无责任底薪人民币1万元，并按期归还本金；收据上收款人处盖有上�鹤望兰文化传媒有限公司合同专用章并有姚森多签字。
14、竺洪有、孙宝英等190余名投资人的证言、合作协议、收据、手写报案材料等：分别证实各投资人的投资及返利情况。
15、北京大地鑫桃技术开发有限公司工商登记材料：证实北京大地鑫桃技术开发有限公司成立于2008年6月，为自然人独资的有限责任公司，注册资本10万元，出资人及法定代表人为姚森多，公司登记的注册地址为朝阳区定福庄西街1号（2-2）4号楼301室，后于2013年3月份变更为朝阳区建华南路19号741，2015年11月公司变更地址为朝阳区延静里中街3号17号楼，经营范围技术推广服务、经济贸易咨询、销售工艺品、文具用品。
16、北京大地鑫桃技术开发有限公司2008年至2012年年检报告书：证实从2008年到2012年公司从业人数最多时为2人，公司在此期间没有经营产生的收益。
17、上海鹤望兰文化传媒有限公司工商登记材料：证实上海鹤望兰文化传媒有限公司成立于2014年1月15日，为有限责任公司，注册资本100万元（认缴出资额100万元，实缴出资为0），股东为姚森多、靳宗明，法定代表人姚森多，公司登记的注册地址为中国（上海）自由贸易试验区富特北路127号3A室F-6部位，经营范围文化艺术交流策划、设计、企业管理咨询、投资咨询、房地产开发经营、商务咨询等。
18、宣传材料：姚森多等人吸收资金的宣传材料，内容为“珠宝奇石免费送”，您只需花10万元在北京草桥国际文化城B厅大地奇石超市挑选您喜欢的市场价值20万元的珠宝奇石收藏、摆放，您便可自动无条件成为本公司永久性股东，并开始无条件每月领取4000元股东红利，领取12年。
19、姚森多、靳宗明名片：内容为靳宗明，北京大地鑫桃科技开发有限公司、京翰影像艺术水晶研发基地副总裁、项目总监；姚森多，高级营销主任。
20、租赁合同七份、补充协议、解除《租赁合同》协议书、收据：租赁合同乙方均为姚森多、甲方均为北京友苹国际文化艺术品市场有限公司，签订日期分别为2015年4月24日、2014年11月16日、2014年12月28日、2014年11月16日、2014年9月11日、2014年9月24日、2014年9月22日，约定姚森多承租北京友苹国际文化艺术品市场有限公司位于北京国际文化城的摊位，约定租金共计1317.1万元，收据显示支付租金数额为489.1万元；后因姚森多无法经营双方将租赁合同解除。
21、银行账户交易明细：证实从姚森多随身物品中起获的户名为姚森多、姚生香的多张银行卡的历史交易情况，其中存在多笔向投资人返还利息的交易记录。
22、中国建设银行转账记录44份：证实姚森多名下卡号为×××�账户于2014年02月26日向刘悦等44人转账的情况。
23、中国工商银行电子银行回单141份：证实简光界名下卡号为×××账户于2014年02月27日-28日向曲桂萍等141人转账的情况。
24、建行名单2015年（下）账目：内容为刘悦等87人的姓名、卡号及7月份转账金额。
25、北京市朝阳区人民法院提供的民事起诉状、调解笔录、调解协议、民事调解书：证实2015年9月间，贾春臻等五十余名投资人分别以合同纠纷为由将上海鹤望兰文化传媒有限公司或北京大地鑫桃技术开发有限公司诉至北京市朝阳区人民法院，主张上海鹤望兰文化传媒有限公司或北京大地鑫桃技术开发有限公司出现运营困难、资金紧张，已暂无退款能力，要求退还投资合作款项，后上述投资人与上海鹤望兰文化传媒有限公司或北京大地鑫桃技术开发有限公司于2015年9月30日达成调解的情况。
26、国家知识产权局提供的实用新型专利请求书、发明专利请求书、说明书、权利要求书：证实2015年1月19日姚森多、于维明申请液态3Ｄ热转印机专利，后国家知识产权局审核后认为申请不具有创造性，将申请驳回。
27、公安机关出具的工作说明：民警核实姚森多在《京华时报》做广告的情况，京华时报社长左亦安排报社办公室韩延军办理，后韩反馈称自2010年至2015年报纸未发现相关广告。
28、搜查笔录：证实北京市公安局丰台分局玉泉营派出所民警对姚森多居住地北京市丰台区右安门京明假日酒店3113房间进行搜查，未发现可疑物品。
29、扣押决定书、扣押清单：证实从姚森多处扣押银行卡24张、中国工商银行交易记录3本、中国建设银行交易记录3本。
30、公安机关到案经过及破案报告：证实被告人姚森多经公安机关电话�唤后到案及本案破获的基本情况。
31、常住人口基本信息：证实被告人姚森多的自然人身份信息。
上述证据，经当庭质证，对于投资人对投资金额及返利金额的陈述与书证不符的，本院均对书证证实的内容予以确认，其他证据合法有效，本院予以确认。
本院认为，被告人姚森多伙同他人无视国家法律，未经国家许可，以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人姚森多犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人姚森多在公安机关电话传唤后主动到案，并在到案后如实供述犯罪事实，可认定为自首，故对其予以从轻处罚。根据被告人姚森多犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人姚森多犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月15日起至2022年3月14日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。
二、责令被告人姚森多退赔各投资人经济损失。（详见清单）。
三、随案移送银行卡二十四张，予以没收。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 李红华
人民陪审员 顾 群
人民陪审员 孙桂华
二〇一七年十二月十五日
书 记 员 王伟娜