江西省抚州市临川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）赣1002刑初81号
公诉机关抚州市临川区人民检察院。
被告人杨辉东，外号“白狗”，男，出生于江西省抚州市临川区，汉族,初中文化，农民，家住江西省抚州市临川区。因犯寻衅滋事罪、故意伤害罪、故意毁坏财物罪，2013年11月21日被江西省临川区人民法院判处有期徒刑一年零四个月；因涉嫌损毁公共设施，2014年12月25日被抚州市公安局水上分局行政拘留14日。因涉嫌非法采矿罪，2017年10月4日被抚州市公安局刑事拘留，同年11月3日经抚州市人民检察院批准逮捕，同日由抚州市公安局依法执行逮捕。现羁押于抚州市看守所。
辩护人罗明华、饶龙高，江西利群律师事务所律师。
被告人郑海林，男，出生于江西省抚州市临川区，汉族，高中文化，个体，家住抚州市临川区。因涉嫌非法采矿罪，2017年10月25日被抚州市公安局刑事拘留，同年11月7日变更为取保候审，2018年1月9日经抚州市临川区人民检察院取保候审。2018年1月30日经本院决定取保候审，现取保候审在家。
辩护人邓文波、付谱华，江西抚仁律师事务所律师
抚州市临川区人民检察院以临检公刑诉（2018）39号起诉书指控被告人杨辉东、郑海林犯非法采矿罪，于2018年1月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。抚州市临川区人民检察院指派检察员熊颖出庭支持公诉，被告人杨辉东及辩护人罗明华、饶龙高，被告人郑海林及辩护人邓文波、付谱华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
抚州市临川区人民检察院指控，自2014年6月1日起，抚州市城区橡胶坝至钟岭水厂取水口上游4000米以内划为河道采砂禁采区。被告人杨辉东身为抚河东某2大桥一号砂场老板，明知该一号砂场位于禁采区内，为获取非法利益，伙同三号砂场的老板杨某2（另案处理）分别在一号砂场、三号砂场非法盗采砂石，共同销往抚州玉茗混凝土搅拌站。经抚州市水利局和水政监察支队、抚州市公安局水上分局等部门多次责令停止开采后，仍然在禁采期、禁采区非法采砂数月。该一号砂场从2015年9月非法采砂至2016年5月14日案发，共计非法获利数十万元。2016年5月14日，公安机关依法查获该一号砂场堆放的大量非法开采的砂石混合料为该砂场还未来得及出售的库存，经测量及计算体积为4410.2立方米。经江西省国土资源厅鉴定抚河东临大桥一号采砂场于2016年2月至5月14日期间非法采砂的库存造成的矿产资源破坏价值为110255元。
被告人郑海林为获取非法利益，明知抚州市城区钟岭水厂取水口上游4000米至橡胶坝以内两岸河道为禁采区，且东某2一号砂场和东某2三号砂场位于禁采区内，仍然组织一号砂场老板杨辉东、三号砂场老板杨某2在禁采区大量盗采河砂倒卖给抚州玉茗混凝土搅拌站，从中赚取差价。2015年9月至2016年5月期间，郑海林倒卖河砂销售到抚州玉茗混凝土搅拌站共计45547.67吨，销售金额达124.7618万元，个人从中非法获利数十万元。
针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料：1、书证；2、鉴定结论；3辨认笔录；4、证人证言；5、被告人杨辉东、郑海林的供述与辩解。
公诉机关认为，被告人杨辉东无采砂许可证，在禁采区、禁采期内擅自开采国家矿产资源,2016年2月至5月14日期间非法采砂的库存造成的矿产资源破坏价值为110255元，情节严重，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第六十五条、三百四十三条之规定，涉嫌非法采矿罪。被告人郑海林某东某2一号砂场、三号砂场位于禁采区内，仍然组织一号砂场和三号砂场非法采砂倒卖给抚州玉茗混凝土搅拌站，非法开采的矿产品价值达124万余元，情节特别严重，应当以非法采矿罪的共犯论处。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。
被告人杨辉东、郑海林对起诉书中指控的非法采矿事实无异议。
被告人杨辉东辩护人认为，1、被告人杨辉东到案后如实供述了自己的罪行，并且当庭认罪伏法，依法可以从轻处罚。2、由于被告人杨辉东文化水平低，法律意识淡薄，误入犯罪歧途，请酌情考虑从轻处罚，3、被告人杨辉东存在积极退赃的行为，依法应当减轻处罚。
被告人郑海林辩护人认为，被告人郑海林应适用2003年的最高院关于非法采矿的司法解释，不构成犯罪，而且公诉机关指控的矿产品价值124万元没事实和法律依据。
经审理查明，自2014年6月1日起，抚州市城区橡胶坝至钟岭水厂取水口上游4000米以内划为河道采砂禁采区。被告人杨辉东身为抚河东某2大桥一号砂场老板，明知该一号砂场位于禁采区内，为获取非法利益，伙同三号砂场的老板杨某2（另案处理）分别在一号砂场、三号砂场非法盗采砂石，共同销往抚州玉茗混凝土搅拌站。经抚州市水利局和水政监察支队、抚州市公安局水上分局等部门多次责令停止开采后，仍然在禁采期、禁采区非法采砂数月。该一号砂场从2015年9月非法采砂至2016年5月14日案发，共计非法获利数十万元。2016年5月14日，公安机关依法查获该一号砂场堆放的大量非法开采的砂石混合料为该砂场还未来得及出售的库存，经测量及计算体积为4410.2立方米。经江西省国土资源厅鉴定抚河东临大桥一号采砂场于2016年2月至5月14日期间非法采砂的库存造成的矿产资源破坏价值为110255元。
被告人郑海林为获取非法利益，明知抚州市城区钟岭水厂取水口上游4000米至橡胶坝以内两岸河道为禁采区，且东某2一号砂场和东某2三号砂场位于禁采区内，仍然与一号砂场老板杨辉东、三号砂场老板杨某2合谋，签订协议，大量收购杨辉东、杨某2在禁采区盗采的河砂，倒卖给抚州玉茗混凝土搅拌站，从中赚取差价。2015年9月至2016年5月期间，郑海林倒卖河砂销售到抚州玉茗混凝土搅拌站共计45547.67吨，销售金额达124.7618万元，个人从中非法获利数十万元。被告人郑海林销售砂石价款124.7618万元，其中公安机关已冻结445665元，被告人郑海林在公安侦查阶段分别于2016年8月24日积极退赃170000元、2017年12月13日积极退赃554424.02元；2018年3月29日在法院审理阶段积极退赃77529元，已将其全部非法所得退赃。
认定上述事实，由公诉方举证，并经庭审质证、认证的证据如下：
1、书证
（1）被告人基本情况、常住人口信息。
证实被告人杨辉东案发时系成年人，具有完全刑事责任能力，且系累犯的事实；郑海林案发时系成年人，具有完全刑事责任能力的事实。
（2）归案情况说明。
证实被告人杨辉东于2017年10月3日在荆公路市立医院被公安机关抓获归案的事实；
被告人郑海林2017年10月25日经传唤到案的事实。
（3）抚州市公安局提供的2016年5月20日抚州市抚河东临大桥一号采砂现场照片。
证实东某2一号砂场非法堆积了大量砂实的事实。
（4）张贴《关于严历打击在禁采区采砂的通知》照片及砂场人员签收《通知》照片。
证实2014年6月6日抚州市水政监察支队对各砂场下发《关于严历打击在禁采区采砂的通知》、2015年10月13日对市城区禁采区内各砂场下发《通知》的事实。
（5）抚州市水政监察支队对砂场进行巡查的照片。
证实2014年7月1日、10月15日，抚州市水政监察支队联合水上公安依法对杨辉东砂场非法采砂机器进行拆除、查封；以及多次对砂场进行巡查的事实。
（6）抚州市采砂办、抚州市水政监察支队2014年6月1日《关于严历打击在禁采区采砂的通知》、抚州市河道采砂管理办公室2014年12月14日《关于进一步严厉打击市城区禁采区采砂的通告》、抚州市水利局2015年10月13日《通知》，河道禁采区分布示意图。
证实自2014年6月1日起将抚州市城区橡胶坝至钟岭水厂取水口上游4000米以内划为河道采砂禁采区，市采砂办于2014年6月1日开始执行新的采砂规划的事实。
（7）2015年10月15日抚州市水利局责令改正通知书。
证实杨辉东未经市水行政主管部门批准，擅自在抚河玉茗湖橡胶坝至钟岭水厂段禁采区非法采砂作业责令改正的事实。
（8）抚州市水政监察支队2016年4月16日出具的证明。
证实自2014年6月1日起已将抚州市城区橡胶坝至钟岭水厂取水口上游3000米（二级饮用水源保护范围）以内划为河道采砂禁采区，该河段禁采区范围内的东临大桥下游外场一号砂场（砂场业主登记名为杨辉东）未取得采砂许可证的事实。
（9）河砂供货合同。
证实郑海林与抚州玉茗混凝土有限公司签订买卖砂石协议，期限自2015年9月8日至2017年9月8日止，合同价格为25元每吨，并于两次补充协议调整价格至29元每吨、28元每吨的事实。
郑海林与杨辉东、杨某2于2015年9月8日签订的《河砂供货合同》，期限自2015年9月8日至2017年9月8日止，合同价格为24元每吨。
（10）丁某提供的相关账本照片、玉茗搅拌站提供的材料购进明细、转账记录。
以上证据证实自2015年9月至2016年5月抚州玉茗搅拌站向郑海林处购买了黄沙，并从2016年1月自2016年6月分六次共向郑海林建设银行账户转账1281211元的事实。
（11）《罚款收入》票据。
2017年12月13日郑海林向公安机关退赃￥554424.02元。
（12）抚州市华科测绘信息有限公司2016年5月23日出具的《抚州市抚河东临大桥一号砂场在江西省临川区湖南乡非法开采砂石矿破坏资源储量测量报告》。
经测量，抚州市抚河东临大桥一号砂场现场堆积非法开采砂石混合料堆的石方量为4410.2石方。
（13）行政处罚决定书、刑事判决书。
证实被告人杨辉东具有犯罪前科系累犯的事实。
2、鉴定结论。
江西省国土资源厅2016年6月12日出具的《江西省国土资源厅关于抚州市抚河东临大桥一号采砂场涉嫌非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论》（赣国土资函[2016]256号），抚州市抚河东临大桥一号采砂场于2016年2月至5月14日在抚州市城区橡胶坝至钟岭水厂取水口段和钟岭水厂取水口上游3000米以内河道禁采区非法采砂共计4410.2立方米，非法采砂造成的矿产资源破坏价值为110255元。
3、辨认笔录
陈某的辨认笔录，证实陈某辨认出一号砂场业主杨辉东；
石和芳的辨认笔录，证实石和芳辨认出一号砂场业主杨辉东；
刘某、曾某伟的辨认笔录，证实刘某、曾某伟辨认出一号砂场业主杨辉东、三号砂场业主杨某2的的事实。
4、证人证言
（1）杨某2（东某2三号砂场老板）证言。
证明郑海林某杨某2和被告人杨辉东的东某2三号、一号砂场在禁采区，未取得采砂许可证，仍然教唆、怂恿两人从2015年9月到2016年5月份一起合伙做砂石生意，郑海林与玉茗搅拌站签订长期供销河砂的合同后，采购杨某2和杨辉东在禁采区采出的砂卖与玉茗搅拌站，玉茗搅拌站与郑海林结算砂款，郑海林再与杨辉东结算砂款，最后杨辉东与杨某2平摊沙款。郑海林通过用两种价格分别杨辉东及玉茗搅拌站结算赚取中间差价。最后除去各项工资及开支杨某2分得110000元，杨辉东某1分近2万元、玉茗搅拌站还未支付砂款445665元的事实。
（2）陈某（东某2大桥外场三号砂场原老板）的证言。
证据摘要：我以前的东某2大桥三号砂场离东某2大桥距离约1000米，离1号砂场的距离700米左右。东某2大桥1号砂场场现在场内存放的砂石经过两个月时间打上来的，场内现在堆放砂石堆放一、两个月左右，2016年过年前现在场地内是没什么砂石，是到你们公安机关现场查获这段时间存放的。东某2一号砂场的业主为杨辉东。
陈某的证言证明东某2大桥一号砂场的业主是杨辉东，砂场现场存放的砂石是2016年年后近两个月时间打上来的的事实。
（3）石和芳（东某2三号砂场负责开铲车）于2016年5月20日在抚州市乐安县看守所作的证言。
证据摘要：我自2015年10月开始在东某2三号砂场负责开铲车，去年4500元每月，今年5000元每月，共工作了5个月时间。我平时工作能看到东某2三号砂场一般都在东某2大桥下游200至300米处水域进行非法采砂作业，每天工作五小时左右。东某2一号砂场上堆放的砂石是这两个月打上来的，并且已经卖出去了一部分，现在砂场堆放的砂石是2016年春节后至你们公安机关现场查获这段时间内堆放的。一号砂场老板叫杨辉东。
证明东某2一号砂场的老板是杨辉东，砂场现场存放的砂石是2016年春节后至公安机关现场查获这段时间内堆放的事实。
（4）杨某1（东某2三号砂场老板杨某2的父亲，也是该砂场老板）的证言。
杨某1的证言证明杨某1明知东某2三号砂场为禁采区，仍和杨某2与陈某签订租赁协议租赁东某2三号砂场于2015年10月至2016年4月期间进行采砂，其中杨某1负责砂场日常管理工作、吸砂、买材料维修、结账等事宜。郑海林与玉茗搅拌站签订合同，玉茗搅拌站所需砂石由东某2一号、三号采砂场供应，郑海林与玉茗搅拌站结算后再与东某2一号、三号砂场结算，郑海林赚取差价。东某2三号砂场共开采四、五个月的事实。
（5）抚州市恒绿砂石有限公司工作人员刘某、曾某伟的证言。
证明郑海林牵头，杨辉东、杨某2参与，共同以抚州市恒绿砂石公司的名义与玉茗搅拌站达成了一个送砂协议，由杨辉东的东某2一号、杨某2的三号砂场自2015年10月至今固定向抚州市玉茗搅拌站送砂，东某2大桥一至四号砂场一直是在进行非法采砂，未取得采砂许可证的事实。
（6）东某2一号、三号砂场运砂司机杨某3（车牌号为赣Ｃ×××××）、艾某（车牌号为赣Ｃ×××××）、姜某（车牌号为赣Ｃ×××××）于2016年6月7日分别作的证言。
证明杨某3在2016年4月初至5月份，艾某、姜某自2015年年底到2016年4月底，在东某2大桥下的一号砂场拉过沙子，一车大约17方砂石，拉的砂石都是砂场正前方水域开采的，他们的砂场开采的砂石是一边开采一边卖出，不会一直留在砂场，每次运费都是现金结账的事实。
（7）廖某的证言
证明玉茗混凝土有限公司通过考察发现东某2大桥一号和三号砂场的沙质量好，遂向郑海林要求购买该两个沙场沙石，郑海林答应了并与代表玉茗混凝土有限公司的廖某于2015年9月8日签订了购沙合同，合同自2015年9月8日起至2017年9月8日止，该公司所需要的所有沙子都由郑海林提供。并已向郑海林付了六个月（2015年9月至2016年2月）购买沙子款项，总额1100000元左右的事实。
（8）丁某（郑海林妻子）证言
证明郑海林、杨辉东、杨某2明知东某2一号、三号砂场为禁采区，无采砂许可证，三人仍私下达成协议，由郑海林与抚州玉茗搅拌站签订合同获得黄沙的独家供应权，黄沙由东某2一号和三号两家砂场出沙，郑海林与玉茗搅拌站结算后，再与杨辉东结算。该东某2一号和三号砂场是禁采区，2015年9月至2016年5月除了2015年11月、12月外，东某2一号至四号砂场一直在不停地采砂。2015年9月至2016年5月，郑海林共获得玉茗搅拌站结算的6个月沙款1281211元，并向杨辉东结算3个月沙款755291元的事实。
5、被告人的供述与辩解
（1）被告人杨辉东的供述
证实被告人杨辉东、郑海林、杨某2明知东某2一号、三号砂场在禁采区内，为获取非法利益，郑海林仍然组织杨辉东、杨某2在禁采区内采砂。郑海林与玉茗搅拌站签订供应砂石的合同，自2015年9月份开始由东某2一号、三号砂场砂场共同提供砂石，由郑海林统一调配车辆运至玉茗搅拌站，玉茗搅拌站与郑海林结算砂款后，郑海林再与杨辉东结算，杨辉东再与杨某2分钱。自2015年9月至2016年5月，东某2一号、三号砂场共计向玉茗搅拌站运送河砂42381.9吨，价值1057723.665元的事实。
（2）被告人郑海林的供述
证实2015年9月至2016年5月，郑海林组织杨辉东、杨某2在东某2一号砂场、三号砂场禁采区大量盗采河砂倒卖给玉茗搅拌站共计42381.9吨，价值1170089.02元。郑海林与玉茗搅拌站签订供应砂石的合同，并与杨辉东和杨某2他们签订了供应河砂合同，河砂都是从东某2一号砂场和三号砂场采的，由郑海林统一调配车辆运至玉茗搅拌站，玉茗搅拌站与郑海林结算砂款后，郑海林再与杨辉东结算，杨辉东再与杨某2分钱。扣除杨辉东和杨某2的非法所得1057723.665元，剩下的112365.355元就是郑海林获得的实际纯利润。
本院认为，被告人杨辉东无采砂许可证，在禁采区、禁采期内擅自开采国家矿产资源,2016年2月至5月14日期间非法采砂的库存造成的矿产资源破坏，鉴定价值为110255元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人郑海林事前明知东某2一号砂场、三号砂场位于禁采区内，仍然与该两砂场的老板通谋，收购一号砂场和三号砂场非法所采的砂，倒卖给抚州玉茗混凝土搅拌站，赚取非法利益，应当以非法采矿罪的共同犯罪论处，其非法开采的矿产品价值根据其销赃数额确定达124万余元，情节特别严重。本案系共同犯罪，被告人杨辉东、郑海林在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。被告人杨辉东辩护人认为被告人杨辉东具有退赃行为，并无证据证实；被告人郑海辩护人认为不构成非法采矿罪，于法不合，其非法开采的矿产品价值有充足的证据证实，故辩护人的意见本院不予采纳。被告人杨辉东系累犯，应当从重处罚，其归案后如实作出了供述，当庭认罪，系坦白，可对其从轻处罚。被告人郑海林主动到公安机关投案，归案后对主要的犯罪事实作出了如实供述，系自首，可以减轻处罚。被告人郑海林已退其全部所得赃款，且积极缴纳罚金，可对其从轻处罚。经审前社会调查，被告人郑海林在其居住社区表现尚好，可对其适用非监禁刑。《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十五条第一款、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、二、三款、第七十三条第二、三款之规定判决如下：
一、被告人杨辉东犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前现行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年10月4日起至2019年1月3日止。已交罚金一万元）。
二、被告人郑海林犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省抚州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黄国平
人民陪审员 万园秀
人民陪审员 丁筱玲
二〇一八年四月九日
书 记 员 黎蕾菲