湖北省孝感市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）鄂孝感中民二终字第00172号
上诉人（原审被告）曾丹田。
委托代理人王建江，湖北中伟律师事务所律师。代理权限：代为承认、放弃、变更诉讼请求，调解、和解，代收法律文书。
被上诉人（原审原告）刘建国。
委托代理人燕非，湖北林熙律师事务所律师。代理权限：一般代理。
原审被告孝昌县金鸡化工有限公司，住所地：孝昌县转盘南一公里处。
法定代表人欧阳水清，该公司董事长。
委托代理人徐辉，湖北中伟律师事务所律师。代理权限：代为承认、放弃、变更诉讼请求，调解、和解，代收法律文书。
上诉人曾丹田因与被上诉人刘建国、原审被告孝昌县金鸡化工有限公司（以下简称金鸡化工）股东名册记载纠纷一案，不服湖北省孝昌县人民法院（2013）鄂孝昌民初字第01185号民事判决，向本院提起上诉。本院于2014年10月9日立案受理后，依法组成合议庭，于2014年10月21日、2014年11月4日公开开庭进行了审理。上诉人曾丹田的委托代理人王建江，被上诉人刘建国的委托代理人燕非，原审被告金鸡化工的委托代理人徐辉到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
刘建国原审诉称：我与金鸡化工因股权纠纷一案向人民法院起诉，经审理判决确认我为金鸡化工的原始股东，股权份额为20000元，后金鸡化工上诉，在二审中达成调解，确认我为金鸡化工原始股东，享有股权份额20000元，并享有相应的股东权利和承担股东义务。但金鸡化工至今不将我列入公司股东名册，致使我的股东权利受到很大的侵害，故诉至法院，请求法院责令鸡化工立即将我列入公司股东名册，注明原始股20000股并承担本案诉讼费用。
金鸡化工原审辩称：1.本案刘建国的原始股20000元原本就是属于金鸡化工的不在册股权。2.这个原始股根据欧阳水清、曾丹田、国资局三方协议，这个股权已登记在曾丹田名下，已不在金鸡化工公司，原告起诉我公司在事实上不成立，无法进行登记。
曾丹田原审辩称：我和刘建国没有利害关系，金鸡化工申请追加我为被告没有法律事实依据。1.有登记义务的是公司，不是自然人，刘建国的请求只能由公司去办理相关手续。2.金鸡化工申请追加我为被告的事实也不成立，协议中曾丹田只是41个股东的代表，每位股东的权益都在各股东名下，不发生转移。
原审查明：金鸡化工的前身金鸡化工厂聘请刘建国负责技术、指导生产。1997年1月18日，刘建国与欧阳水清、曾丹田等其他自然人（含法人单位）拟定章程，缴纳出资，同年10月28日，注册成立了金鸡化工，公司登记机关备案的公司章程中载明的股东中有刘建国，公司股东出资方式与出资额明细表中刘建国的序号为6，出资方式为技术，出资额为30000元。同日，金鸡化工向刘建国签发了股权证（1000股面值，30张）。由公司盖章的该股权证背书内容有：1.每股面值壹元人民币。2.本股权证为企业内部出资证明，可以内部转让，不得上市。3.转让须到公司登记。1997年7月至2000年元月，金鸡化工给予刘建国购房补助款共70000元。2000年4月，刘建国离开金鸡化工回武汉，2000年7月5日，刘建国转让10000股，仍持有20张股权证，每张1000股，等额。自2000年7月20日股权变更后刘建国未出现在公司工商登记资料中。原审法院对刘建国2010年8月20日提出的股东资格和股权份额确认诉讼，作出（2010）孝昌民初字第479号民事判决，确认刘建国为公司股东，享有股权20000股。金鸡化工提起上诉后与刘建国达成调解协议：同意确认刘建国的股东身份，享有公司原始股份额贰万股，并享有相应的股东权利和承担股东义务。记载上述内容的孝感市中级人民法院（2011）孝民二终字第60号民事调解书生效后，金鸡化工至今未将刘建国列入公司股东名册。2012年8月2日，以股东代表欧阳水清为甲方，股东代表曾丹田为乙方，股东代表孝昌县国有资产管理局为丙方签署了协议；该协议首部股东代表曾丹田后括注“代表股东41人，其中含不在册的刘建国原始股贰万元”，另据1997年1月18日含刘建国在内各股东签署的公司章程及股东名册记载，仅刘建国享有技术股叁万元，2003年11月20日金鸡化工作出孝金化字（2003）第4号关于奖励的决定“董事会决定，将原技术股叁万元转让给曾丹田同志持有”，同年11月24日，曾丹田出资购原技术股30000元，有金鸡化工公司会计凭证记录实收资本情况。
原审法院认为：刘建国属金鸡化工公司股东是毋庸质疑的。刘建国提供的公司章程、公司股东出资方式与出资额明细表、公司股权证等证据足以证实刘建国的公司原始股东身份和股权份额为20000股；其后就刘建国的股东资格和股权份额发生的争议，以金鸡化工公司同意确认作结，但并未将刘建国记载为公司股东，完成变更登记行为。按《公司法》规定，股东名册是有限责任公司和股份有限公司必须具备的文件，股东名册必须记载股东的姓名或名称、持股数量等内容；当股东转让股权或者发生其他应当变更股东名册记载事项时，公司应当予以变更。如：刘建国2000年7月5日转让10000股，仍持有20张股权证，每张1000股便属此类，但其时金鸡化工并未办理变更登记。公司的股权转让应当符合法律规定或遵从公司章程规定，在合法有效转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。在刘建国无转让股权的真实意思表示和相应行为作出的情形下，公司将本应为刘建国仍然持有的20000股技术股决定奖励给曾丹田，该决定依法对刘建国不产生效力。股东名册由公司备有和保管，争议股权因奖励决定而与曾丹田存在关联，故在公司资本一定情形下金鸡化工公司和曾丹田应共同负责办理刘建国恢复原始股东身份和股权份额等享有股东权利的登记事项。至于2012年8月2日三方协议，因曾丹田没有取得刘建国授权，事后亦未经过刘建国追认，刘建国依法不承担协议约定的民事责任，依该协议签署行为产生的民事责任，依法只能由行为人承担。据此，原审法院依照《中华人民共和国民法通则》第五十五条、第五十八条、第六十六条、《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、第七十二条、第七十三条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第三十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，遂判决：
孝昌县金鸡化工有限公司、曾丹田于本判决生效后十日内将刘建国列入公司股东名册，注明原始股贰万股，曾丹田减持贰万股。
曾丹田不服原判上诉称：一审法院认定曾丹田持有刘建国20000股技术股无事实依据，属超范围审查；本案中，曾丹田无义务也无权将刘建国列入公司股东名册，一审法院认定事实不清，适用法律错误。请求：撤销孝昌县人民法院（2013）鄂孝昌民初字第01185号民事判决，改判曾丹田在本案中不承担任何责任；一、二审诉讼费用由刘建国承担。
刘建国答辩称：一审认定事实清楚，适用法律正确，请求二审维持原判，驳回上诉请求。
金鸡化工述称：原判认定事实清楚，适用法律正确，请求二审维持原判。
二审中，曾丹田、刘建国、金鸡化工均未向本院提交证据。
经审理查明，原判认定事实属实。
二审争议焦点：曾丹田是否有义务将刘建国列入金鸡化工股东名册。
本院认为：曾丹田有义务将刘建国记载入金鸡化工股东名册。曾丹田上诉认为原审判决超出刘建国的诉讼请求、无义务也无权将刘建国列入公司股东名册的理由不能成立，理由是：曾丹田提交的金鸡化工孝金化字（2003）第4号关于奖励的决定与金鸡化工原审提交的湖北精诚有限责任会计师事务所关于刘建国出资及分配的情况审计报告具备真实性、合法性、关联性且相互印证，证明了应为刘建国所有的30000股技术股转移给曾丹田的事实。刘建国于2000年7月5日合法转让10000股后，并未向任何人转让过剩余的20000股，故金鸡化工奖励给曾丹田的30000股技术股中有20000股在未取得刘建国转让意思表示的情形下，依据《民法通则》第五十五条、第五十八条之规定，金鸡化工的奖励决定无效，依法对刘建国不产生法律效力，曾丹田无权享有本为刘建国享有的20000股。2012年8月2日甲方股东代表欧阳水清、乙方股东代表曾丹田（代表股东中含刘建国不在册的原始股权贰万元）、丙方股东代表孝昌县国土资源管理局的三方《协议书》，因曾丹田并未取得刘建国的合法授权，刘建国亦未对该行为进行追认，根据《民法通则》第六十六条之规定，刘建国不承担该《协议书》约定的民事责任，应当由行为人曾丹田承担。曾丹田持有的金鸡化工股权中，包含了本应由刘建国持有的20000股，在公司资本一定的情况下，只有曾丹田减持本为刘建国所有的金鸡化工20000股股权，刘建国请求的金鸡化工将其列入公司股东名册的目的才能实现，故原审并未超出刘建国的诉讼请求，曾丹田亦有义务协助金鸡公司将刘建国列入金鸡化工股东名册。原判认定事实清楚，适用法律正确，实体处理恰当，依法应予维持。经合议庭评议，依照《中华人民共和国民法通则》第五十五条、第五十八条、第六十六条，《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国公司法﹥若干问题的规定（三）》第二十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费1000元由曾丹田负担。
本判决为终审判决。
审判长 刘 铮
审判员 汪书力
审判员 胡 红
二〇一四年十二月十一日
书记员 张 依
附：适用法条
《中华人民共和国民法通则》
第五十五条民事法律行为应当具备下列条件：
（一）行为人具有相应的民事行为能力；
（二）意思表示真实；
（三）不违反法律或者社会公共利益。
第五十八条下列民事行为无效：
（一）无民事行为能力人实施的；
（二）限制民事行为能力人依法不能独立实施的；
（三）一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的；
（四）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的；
（五）违反法律或者社会公共利益的；
（六）经济合同违反国家指令性计划的；
（七）以合法形式掩盖非法目的的。
无效的民事行为，从行为开始起就没有法律约束力。
《中华人民共和国公司法》
第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：
（一）股东的姓名或者名称及住所；
（二）股东的出资额；
（三）出资证明书编号。
记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
第七十二条人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。
《中华人民共和国民事诉讼法》
第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：
（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；