广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）深福法刑初字第1338号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人叶宇恺，女，1982年10月12日出生，汉族，专科文化，系深圳市晟世鸿科技有限公司实际控制人、股东，户籍所在地：四川省简阳市，暂住深圳市盐田区。因本案于2014年12月2日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。
辩护人倪昌振，广东都源律师事务所律师。
被告人吴静，女，1977年9月16日出生，汉族，本科文化，系深圳市晟世鸿科技有限公司法定代表人、股东，户籍所在地：深圳市福田区。因本案于2014年12月2日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。
辩护人陈江朵，广东都源律师事务所律师。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2015）1622号起诉书指控被告人叶宇恺、吴静犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月1日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2015年10月26日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员李然出庭支持公诉，被告人叶宇恺及辩护人倪昌振，被告人吴静及辩护人陈江朵均到庭参加诉讼。现已审理终结。
深圳市福田区人民检察院指控：2013年1月，被告人叶宇恺、吴静设立深圳市晟世鸿科技有限公司（以下简称晟世鸿公司），叶宇恺占70%的股份，吴静占30%的股份，公司住所位于深圳市福田区卓越世纪中心3号楼1213B。晟世鸿公司成立后，叶宇恺、吴静以晟世鸿公司的名义设立“盛世创投”网络借贷平台，发布借款标的，以22%至36%的年利率公开吸引不特定对象在该网贷款平台上投资。投资人将资金通过银行转账汇到吴静的个人账户或是通过第三方支付平台转账到晟世鸿公司的关联账户上，叶宇恺、吴静再把吸收的资金转给他人使用。
叶宇恺为晟世鸿公司实际控制人及负责人，负责管理公司的非法吸存业务。吴静为晟世鸿公司的法定代表人，主管公司行政事务，根据叶宇恺的安排对吸收的资金进行转账。
经统计，截至2014年12月1日，叶宇恺、吴静共向公众非法吸收存款达人民币40823678元。
2014年12月1日，叶宇恺、吴静向公安机关自动投案。
公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述及辩解等证据，据此认为被告人叶宇恺、吴静的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人叶宇恺表示认罪，称募集的资金有数百万元在紫藤萝公司，两千万元通过韩荣进行投资，还向其他人出借了小额贷款约七八百万元；涉案金额中包括了应当向投资人支付的利息和手续费，利息约数百万元；因看见许多人都在从事该业务，并不知道是违法犯罪；表示认罪悔罪，请求法庭从轻、减轻处罚。
辩护人认为：1、叶宇恺自动投案并如实供述所犯罪行，系自首，依法可以从轻、减轻处罚；2、一贯表现良好，系初犯，主观恶性小；3、已经取得大部分受害人的谅解。综上，请求法庭对被告人叶宇恺从轻或者减轻处罚。
被告人吴静对指控无异议，表示认罪。
辩护人认为：1、吴静系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；2、吴静自动投案并如实供述所犯罪行，系自首，依法可以从轻、减轻处罚；3、系初犯；4、大部分受害人对二人表示谅解，且二人被羁押而致公司无法向外追偿债务以减少投资人损失。综上，请求法庭对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2013年1月，被告人叶宇恺、吴静设立深圳市晟世鸿科技有限公司（以下简称晟世鸿公司），叶宇恺占70%的股份，吴静占30%的股份，公司住所位于深圳市福田区卓越世纪中心3号楼1213B。叶宇恺为公司实际控制人及负责人，负责管理公司的非法吸存业务。吴静为公司法定代表人，主管公司行政事务，并根据叶宇恺的安排对吸收的资金进行转账。晟世鸿公司成立后，在设立的“盛世创投”网络借贷平台上发布借款标的，以22%至36%的年利率公开吸引不特定对象在该网贷款平台上投资。投资人将资金通过银行转账汇到吴静的个人账户或通过第三方支付平台转账到晟世鸿公司的关联账户上，叶宇恺、吴静再将吸收的资金转给他人使用。经统计，截至2014年12月1日，叶宇恺、吴静共向公众非法吸收存款达人民币40823678元。
2014年12月1日，叶宇恺、吴静向公安机关自动投案。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：被告人叶宇恺、吴静的身份材料，工商登记资料，银行账户开户资料及交易明细，报案材料，盛世创投平台信息截图，情况说明，请愿书，到案经过等书证；证人马某等人的证言；被害人邓某、吴某、罗某的陈述；被告人叶宇恺、吴静的供述与辩解；盛世创投平台投资人投资统计表等。事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院予以确认。
本院认为，被告人叶宇恺、吴静无视国家法律，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人叶宇恺负责招揽客户、开展业务，起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪定罪处罚；被告人吴静在他人指使下参与犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻、减轻处罚。二被告人均自动投案并如实供述所犯罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。二被告人及辩护人请求从轻处罚的意见，可予采纳。根据二被告人的犯罪事实、情节以及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人叶宇恺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月1日起至2018年11月30日止：罚金自判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
二、被告人吴静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月1日起至2017年5月31日止：罚金自判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
三、被告人吴静账户（中国建设银行深圳分行，账号43×××52）内的人民币151359.15元及利息，依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 超
人民陪审员 梅干军
人民陪审员 吕珍兰
二〇一五年十二月十四日
书 记 员 杨华鹏
附相关法律条文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
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