河北省广平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0432刑初37号
公诉机关广平县人民检察院。
被告人李某，女，1972年1月20日出生，，汉族，中共党员，大学文化，系河北省邯郸市人，原任肥乡县发展改革局副局长。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年1月9日经广平县人民检察院决定刑事拘留，2016年1月11日被广平县公安局执行刑事拘留；2016年1月21日经邯郸市人民检察院批准逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕。2017年4月6日被本院取保候审。现住河北省邯郸市。
辩护人张书红、程丹丹，河北神威律师事务所律师。
被告人张某，男，1965年10月23日出生，，汉族，中共党员，中专文化，系河北省邯郸市人，原任肥乡县发展改革局工业科科长。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年1月9日经广平县人民检察院决定刑事拘留，2016年1月11日被广平县公安局执行刑事拘留；2016年1月21日经邯郸市人民检察院批准逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕。2017年4月7日被本院取保候审。现住河北省邯郸市。
广平县人民检察院以广平县院公诉刑诉[2016]42号起诉书指控被告人李某、张某犯玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院于2016年12月31日作出（2016）冀0432刑初80号刑事判决书。宣判后，被告人李某、张某提出上诉。邯郸市中级人民法院于2017年3月27日作出（2017）冀04刑初171号刑事裁定书，裁定撤销（2016）冀0432刑初80号刑事判决，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。广平县人民检察院指派检察员常金丽、张珍珍出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人张书红、程丹丹，被告人张某到庭参加诉讼。现已审理终结。
广平县人民检察院指控，2012年6月1日，邯郸市发展和改革委员会根据省发改委冀发改技术【2012】607号文件精神，下发了《关于抓紧组织筛选上报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的通知》，通知要求:申报项目原则上项目备案、土地、规划、环评、能评、资金等前期工作必须已经完成;同时要求各市县发改局、各有关企业结合实际，认真做好上述工作，并对项目相关情况进行认真核实。
按照省、市通知要求，肥乡县发改局经筛选，将河北钢辰冶金材料有限公司（以下简称钢辰公司）“年产1万吨钒氮合金工程项目”确定为申报项目。该项目确定后，负有审查、核实职责的被告人张某、李某未按要求认真核实河北钢辰冶金材料有限公司是否具备《通知》要求的申报条件，将该公司“年产1万吨钒氮合金工程项目”上报上级发改部门，致使河北钢辰冶金材料有限公司在不具备《通知》所要求申报条件的情况下，利用虚假的邯郸市环保局邯环表【2012】76号环评报告、中信银行股份有限公司石家庄分行营业部拟贷款证明、邯郸银行股份有限公司贷款意向书、中国农业银行肥乡县支行账户余额证明、肥乡县广安农村信用合作社账户余额证明、北京科技大学技术委托开发合同等资料进行申报，并最终被确定为2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项项目。
2012年12月10日河北省发改委将钢辰公司“年产1万吨钒氮合金工程项目”列入省高新技术产业发展项目规划，并在省战略性新兴产业专项资金中安排资金补助500万元。2012年12月26日省财政、省发改委以冀财建【2012】336号文件下达2012年部分均衡转移支付(战略性新兴产业)资金至肥乡县财政局。该资金下达后，河北钢辰冶金材料有限公司分两次从肥乡县财政局将500万元专项资金领取。
公诉机关提供了相应的证据，认为被告人李某、张某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究二被告人的刑事责任，提请依法判处。
被告人李某对起诉书指控其行为构成玩忽职守罪有异议，认为其行为不构成犯罪。辩称：第一，申报项目的时候，要求严格审核文件，发改委没有审核的司法权，审核按照惯例是看原件、复印件，看现场，这几个项目其都做了。第二，申报项目和申报资金是不一样的，省向市发改委出具了两份文件，市发改委给县发改委的只有一份文件，上报项目。肥乡县发改委上报了两个项目，是否有资金必须企业申请才能确定。县发改委没有接到任何关于资金的通知也没有上报相关材料，完全不知情。第三，公诉人出示的申请资金时包括环评之类的七个证据，都不是县发改委上报的，根本没有见过。
辩护人张书红、程丹丹提出的辩护意见是被告人李某在产业化专项项目申报中已经依法认真履行职责，且作为肥乡县发改局工作人员未参与也无权参与省级国家专项资金申请，与钢辰公司利用虚假材料骗取省级国家专项资金的结果没有任何法律上的因果关系，应当依法判决被告人李某无罪。
被告人张某辩称，其是2010年下半年到肥乡发改委的，2012年市发改委下发文件，李某安排其通知企业报材料，要求企业如实上报，其按照文件要求查看后交给李某让她看，之后给领导汇报，上报项目。资金申请报告其不知情，也没有上报。其审核的时候没有发现虚假印章，如果其知道是不会上报的。
经审理查明，2012年6月1日，邯郸市发展和改革委员会根据省发改委冀发改技术【2012】607号文件精神，下发了《关于抓紧组织筛选上报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的通知》，通知要求:申报项目原则上项目备案、土地、规划、环评、能评、资金等前期工作必须已经完成;同时要求各市县发改局、各有关企业结合实际，认真做好上述工作，并对项目相关情况进行认真核实。按照省、市通知要求，肥乡县发改局经筛选，将河北钢辰冶金材料有限公司“年产1万吨钒氮合金工程项目”确定为申报项目。该项目确定后，负有审查、核实职责的肥乡县发改局主管副局长李某、工业科科长张某未按要求认真核实河北钢辰冶金材料有限公司是否具备《通知》要求的申报条件，便将该公司“年产1万吨钒氮合金工程项目”上报上级发改部门，致使河北钢辰冶金材料有限公司在不具备《通知》要求的申报条件情况下，利用虚假的邯郸市环保局邯环表【2012】76号环评报告、中信银行股份有限公司石家庄分行营业部拟贷款证明、邯郸银行股份有限公司贷款意向、中国农业银行肥乡县支行账户余额证明、肥乡县广安农村信用合作社账户余额证明、北京科技大学技术委托开发合同等资料进行申报，并最终被确定为2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项项目。2012年12月26日省财政、省发改委以冀财建【2012】336号文件下达2012年部分均衡转移支付(战略性新兴产业)资金至肥乡县财政局。该资金下达后，河北钢辰冶金材料有限公司分两次从肥乡县财政局将500万元专项资金领取。
另查明，河北钢辰冶金材料有限公司已与河北肥乡经济开发区管委会签订了企业退出协议书并为保证协议履行提供了423.4279万元保证金，该公司地上附属物评估款等8423.4279万元将用于清偿包括河北省政府给付用于生产的专项资金五百万元在内的款项。
上述事实，有公诉机关、辩护人提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人刘某证言，证实其是肥乡县发改局党组书记、局长，主持全面工作。其知道河北钢辰冶金材料有限公司，钢辰公司属招商引资项目，是省、市、县重点项目。当时发改局接到市发改委《邯郸市发展和改革委员会关于抓紧组织筛选上报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的通知》后，按照局领导班子分工，将该项工作分配给主管局长李某和工业科科长张某具体负责。按照申报文件及通知要求需要对企业申报材料的真实性进行核实。其安排主管局长李某、工业科长张某审核该企业提供的材料并实地查看项目现场。李某、张某在核实钢辰公司的申报材料后，对材料真实性的核实情况向其汇报过，说钢辰公司提供的材料符合省市文件、通知的要求，并说有企业提供材料真实性声明。按照通知要求，申报材料必须经过县发改局核实后上报，企业不能自己到上级发改部门报送申报材料。
2、证人张某1证言，证实其是2011年11月份到河北钢辰冶金材料有限公司打工，其和王某主要协调职能部门办理相关手续、征地拆迁等工作。其知道河北钢辰冶金材料有限公司在2012年申请过河北省高技术和战略性新兴产业专项资金这个事，主要联系肥乡发改局工业科科长张某、主管副局长李某。其给肥乡县发改局提供过企业营业执照复印件、组织机构代码证、土地预审意见、住建局选址意见、节能评估报告、招投标工作方案等手续。把这些手续都提供给了县发改局的张某。提供了这些资料后，县发改局上报市发改委，市发改委经审查认为还缺少部分资料，主要是银行资金证明，随后县发改局张某通知其继续提供资料，其给老板张某2说了。大约10来天张某2就给了其银行资金证明这方面的资料，主要有县农行、县信用联社、中信银行、邯郸银行的证明资料，其就将上述材料报给县发改局的张某。
3、证人王某证言，证实其2012年经张某1介绍到河北钢辰冶金材料有限公司工作，主要协助张某1工作，协调县里面有关部门。2014年8月左右企业停产后，其就离开了。听说过河北钢辰冶金材料有限公司在2012年申请过河北省高技术和战略性新兴产业专项资金，跑来500万资金，其没有参与这个资金申报。其为河北钢辰冶金材料有限公司做的其他工作都是日常性工作，有事就请示张某1。
4、证人张某2证言，证实河北钢辰冶金材料有限公司是2011年12月19日成立的，法定代表人是张某4，当时公司的股东是张某4和姜某两人。注册资本是2000万元，公司成立时聘任张某1为经理。张某1又聘任了王某协助其工作。公司成产后根据公司的经营状况和发展，先后变更过注册资本、出资比例、法人代表等内容，于2014年5月16日变更法人代表为张某3，接任张某4。张某4、张某3他们两个人都没有出资，也没有参与公司的经营管理，只是挂名法人或股东。该公司的实际投资人和控制人是其本人，公司重大事项都由其决定。2012年通过肥乡县发改局申报了“年产一万吨钒氮合金工程项目”。申报这个项目的有关文件规定其知道。申报项目需要符合哪些条件其都清楚。项目确定上报后，其和肥乡县发改局局长刘某、主管项目上报的副局长李某都见过面，见面的主要意思是这个项目要上报了，需要哪些材料，具体程序都由张某1负责。材料企业有的都是张某1负责搜集组织，公司没有的材料，张某1请示其后，其给张某1提供，材料组织齐全后，由张某1负责上报肥乡县发改局。上报的企业营业执照、组织机构代码证、合作协议、国土部门的预审意见和城市规划部门的预审意见这些材料企业都有。环评报告、中信银行贷款意向书、肥乡县农行账户资金余额证明、肥乡县农村信用合作联社账户资金余额证明这些都是其临时准备的，因为该企业的正式环评报告没有作下来，发改局上报又有时间要求，其就把武安市永兴实业有限公司的环评报告套改一下交给了张某1；“中信银行贷款意向书”、“肥乡县农行账户资金余额证明”、“肥乡县农村信用合作联社账户资金余额证明”都是通过街里张贴的小广告，花了有300元、有500元伪造的。其把这些材料搜集齐以后，交给张某1了，让张某1上报，搜集上述的虚假材料公司没有人知道，只有其自己知道。提供这些虚假材料主要是发改局要求上报时间紧，其又想争取到这笔资金，于是就想了这个办法。“资金申请报告”是从网上找到石家庄一家节能环保技术公司编制的，这家公司有资质。“资金申请报告”编制完成后由张某1负责报给肥乡县发改局，再由肥乡县发改局报市发改委，再报省发改委。这个项目争取到资金500万元，分两次由肥乡县财政局转到河北钢辰冶金材料有限公司账号上的，都用于购买设备了，有发票。
5、证人张某3证言，证实其2014年6月25日任河北钢辰冶金材料有限公司法人，接替了原法人代表张某4。没有参与公司的经营管理，也没有实际出资，只是应了一个法人代表的名义。该公司的实际控制人是其父亲张某2，其几乎不去公司，公司的具体事务都请示张某2。
6、证人张某4证言，证实其是2011年12月19日任河北钢辰冶金材料有限公司法人。公司的注册资金是2000万元。后来由于公司经营原因，先后变更过注册资本、经营范围和出资比例等内容。每一次的变更，都由张某2指派其具体配合张某1工作，张某1是公司聘任的经理。2012年的时候，河北钢辰冶金有限公司申请了一个年产一万吨钒氮合金工程项目，其只知道公司申请过这个项目，但具体工作不清楚。需要其签字时，张某1会通知其签字。其虽然是法人代表，但没有实际出资，只是一个挂名法人。
7、证人牛某1证言，证实其现在肥乡县财政局工作，任副局长，知道河北钢辰冶金材料有限公司这个企业，是战略性新兴产业企业。这个企业申报过战略性新兴产业专项资金，申报时财政部门没有参与，是肥乡县发改委申报的。在2012年12月份的时候，河北省财政厅和河北省发改委共同下发冀某预[2012]336号文件，财政局收到这个文件后才知道有这个专项资金。这笔资金拨付给河北钢辰冶金材料有限公司了，共分两次拨付了500万元，一次是2013年2月4日拨付了200万元，另一次是2013年3月11日拨付了300万元，这两笔资金都拨付到了河北钢辰冶金材料有限公司的账号“50×××00”上，用于企业战略性新兴产业项目建设，要求资金专款专用。
8、证人兰某证言，证实其现在肥乡县财政局工作，任企业科科长，其知道河北钢辰冶金材料有限公司这个企业。2012年12月份，河北省财政厅和河北省发改委共同下发冀某预[2012]336号文件，财政局收到这个文件后才知道有这个专项资金，在2013年2月牛某1局长拿着河北钢辰申请拨付专项资金的请示报告让其办理相关手续，把钱拨付给企业，其就按要求进行办理。这笔资金分两次拨付给河北钢辰冶金材料有限公司500万元，一次是2013年2月4日拨付了200万元，另一次是2013年3月11日拨付了300万元，这两笔资金都拨付到了河北钢辰冶金材料有限公司的账号“50×××00”上。
9、证人赵某1证言，证实其现在邯郸市发改委工作，任高技术处处长，2012年河北省组织申报高技术和战略性新兴产业的程序是先由各县（市、区）发改局针对所属的企业进行筛选，由企业申报项目，各县（市、区）对企业申报的项目提供的资料真实性进行核实，核实后以县发改局正式行文向邯郸市发改委送项目简介和提供附件内容，市发改委根据县发改局申报的材料上报省发改委，省发改委确定项目后，再提供资金申请报告，最后下发专项资金。根据省、市通知要求，申报项目是企业获得专项资金的前提和基础，申报的项目是进行项目和相关资料核实和现场考察后上报的，上报的项目资料经省发改委审查基本确定后，才能提交资金申请报告，省发改委组织专家进行评审，根据评审结果意见视具体情况再补充完善，然后存档。根据2012年6月1日邯郸市发改委的通知要求，需要提供项目简介、项目备案、土地、规划、环评、能评、资金、技术来源等证明材料。提供的材料在河北省发展和改革委员会冀发改技术（2012）1441号文件上有，和2012年6月申报项目要求的附件内容是一样的。钢辰公司与其他公司申请程序都是依照上述程序进行的，因为钢辰公司提供的材料不规范，进行过补充和完善，而且在此项目正式申报前肥乡县发改局和企业有关人员，来当面咨询过，申报的要求给他们也交代过。
10、证人张某5证言，证实其2004年至今在邯郸市发改委主管高新技术行政许可处工作。邯郸市2012年申报过省高技术和战略性新兴产业产业化专项项目。先是省发改委下发文件，将相关条件和需要提供的材料及要求，下发给市发改委，然后转发给各县市区，由各县市区组织、筛选、审核以后上报给市发改委高新技术处，然后由高新技术处审核上报省发改委，组织到项目单位实地审核查看。因为市发改委高技术处就两个人，处里共同审核的。由各县区的发改局将项目材料报市发改委高新技术处先审核，审核后处长签字后报其签批，然后报发改委主任签批，再上报省发改委。各县区发改局在项目申报过程中的职责是负责项目的审核把关，实地查看，各县区的发改局是第一责任人。市发改委是对项目进行抽查，主要还是县发改局实地查看把关。
11、被告人张某供述，供认肥乡县发展改革局2012年申报省高技术和战略性新兴产业产业化资金的工作是其和李某副局长负责的。根据2012年6月1日下发的《邯郸市发展和改革委员会关于抓紧组织筛选上报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的通知》，要求企业项目备案、土地预审、规划选址意见、环评报告、节能报告、资金情况的证明等前期工作必须已经完成。钢辰公司申报的资金不是其通知的就是主管局长李某通知的，钢辰公司的张某1负责给其报送相关材料，提供的材料基本符合要求。张某1提供的材料有企业营业执照、组织机构代码证、自有资金证明文件、银行贷款承诺证明、科研成果合作协议、项目备案证、项目用地预审意见、环评意见、规划选址意见、节能审核登记表、钢辰公司关于提供材料真实性声明。按照上述申报文件要求对申报材料的真实性需要核实。该申报工作安排给工业科负责，其当时是聘任的工业科科长，该项工作由其和主管局长李某负责。在核实申报材料真实性上，局长刘某将该项工作安排给其和李某副局长。其和主管局长李某对钢辰公司提供的材料按照邯郸市发改委的《通知》核实了，核实的具体方式是看钢辰公司提供的申报材料是否盖有有关部门的印章，看材料是否能证明申报要求的条件。没有进行过其他方式的核实。
12、被告人李某供述，供认其现在肥乡县发展改革局工作，任副局长，分管节能、服务业、高新技术、能源工作。2012年的时候省发改委给市发改委下发申报高技术和战略性新兴产业产业化资金申报通知，邯郸市发改委收到该申报通知后，再给县发改局下发申报通知，要求县发改局筛选符合申报条件的企业并上报市发改委。上报符合申报条件的企业到邯郸市发改委后，邯郸市发改委再上报省发改委，省发改委再组织专家进行评审确定。肥乡县发改局具体负责办理河北钢辰冶金材料有限公司申报2012年高技术和战略性新兴产业产业化资金的是发改局的工业科。工业科的职责主要负责工业产业和节能工作。当时经过筛选认为钢辰公司符合申报条件，通知企业组织申报材料，并将申报材料的原件和复印件拿到发改局，核对申报材料原件和复印件后，以肥乡县发改局的名义行文并将企业申报材料和行文报邯郸市发改委。河北钢辰冶金材料有限公司在申报时，是按申报通知要求提供的。是局工业科科长张某负责审核钢辰公司提供的申报材料。张某审核钢辰公司提供申报材料的原件和复印件，然后行文将申报材料和拟好的文件向其汇报。其对照市发改局申报通知要求看提供的材料是否符合政策，资料是不是齐全，然后再向刘某局长汇报。该公司对其提供申报材料的真实性负责，并由该企业出具真实性声明。钢辰公司获批的省高技术和战略性新兴产业产业化资金的数额，省发改委批的是500万元。在钢辰公司申报过程中，发改局到该企业的现场实地去考察了。根据该文件的要求，企业申报该项目需要提供项目备案、土地、规划、环评、能评、资金等。上述资料的真实性需要核实，核实机关是肥乡县发改局，企业带原件，核实后留存复制件。
13、肥乡县发展改革局组织机构代码证。
14、肥乡县发展改革局关于调整领导班子成员分工的安排意见，证实李某负责工交邮电、节能降耗、服务业发展等工作，分管节能办、工业科、服务业科。工业科科长为张某（聘）。
15、肥乡县人民政府办公室关于印发肥乡县发展改革局主要职责内设机构和人员编制规定的通知。
16、肥乡县发展改革局关于领导班子及人员分工的通知。
17、中共肥乡县委组织部关于李某等同志任职的通知、中共肥乡县委关于高某等同志任免职的通知。
18、肥乡县发展改革局发文审批卡、肥乡县发展改革局关于年产1万吨钒氮合金项目申报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的请示。
19、承德工业设计研究院有限公司证明材料、石家庄弘益节能环保技术有限公司证明材料、资格证书、营业执照。
20、邯郸市环保局证明，证明内容为：未批复过《河北钢辰冶金材料有限公司钒氮合金生产线项目环评报告表》（邯环表[2012]18号）。
21、中信银行股份有限公司石家庄分行办公室证明、中信银行股份有限公司石家庄分行营业部证明，证明内容为：邯郸市人民检察院所提供的“关于河北钢辰冶金材料有限公司证明”复印件上的“中信银行股份有限公司石家庄分行营业部”印章进行比对，该证明复印件上的营业部印章与我行营业部印章不符。
22、中国农业银行股份有限公司肥乡县支行证明及业务用章使用保管登记薄，证明内容为：经查，我单位未出具过内容为“河北钢辰冶金材料有限公司在我行开立的一般存款账户，账号50×××00，截止2012年11月22日账户余额167320038.93元”的证明信，该证明信上所加盖的“中国农业银行肥乡县支行”的印章也不是我行的印章，也与我行股改前的印章不符。
23、肥乡县农村信用合作联社证明，证明内容为：肥乡县农村信用合作联社广安信用社为我社下辖的网点，网点全称为“肥乡县农村信用合作联社广安信用社”，不存在名称“肥乡县广安农村信用合作社”的网点。
24、肥乡县农村信用合作联社广安信用社证明，证明内容为：经查，我单位未出具过内容为“河北钢辰冶金材料有限公司在我社开立的一般存款账户，账号06×××31，截止2012年11月22日账户余额144766174.51元”的证明信，该证明信上加盖的“肥乡县广安农村信用合作社”的印章不是我社印章，与我社印章不符。
25、肥乡县农业银行对公账户信息结果表、肥乡县农村信用合作联社明细账查询打印结果、中国农业银行股份有限公司邯郸分行明细账。
26、肥乡县国税局关于河北钢辰冶金材料有限公司纳税情况的说明，河北钢辰冶金材料有限公司建筑业统一发票。
27、徐某证明材料，证明内容：经回忆，2014年下半年至2015年初，一名自称发改委的女同志，打电话询问河北钢辰冶金材料有限公司在我社是否开户，经查询该户已销户，并回复该同志此户情况（已销户）。
28、河北省财政厅、河北省发展和改革委员会关于下达2012年部分均衡转移支付（战略性新兴产业）资金的通知（冀某预[2012]336号）。
29、肥乡县财政局资金报批卡、关于拨付高新技术补助资金的请示、肥乡县财政局预算拨款凭证。
30、肥乡县发展改革局关于转发邯发技术[2013]17号文件的通知（肥发改[2013]10号）、邯郸市发展和改革委员会关于转发冀发改技术[2012]1567号文件的通知（邯发改技术[2013]17号）。
31、肥乡县发展改革局关于2012年以来省战略新兴产业发展项目建设情况的说明，证实河北钢辰冶金材料有限公司年产1万吨钒氮合金工程项目需要进行调整。
32、肥乡县发改局关于河北钢辰冶金材料有限公司项目有关情况的说明，河北钢辰冶金材料有限公司年产1万吨钒氮合金项目，按照市发改委《关于抓紧组织筛选上报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的通知》进行筛选，选项依据为“新材料—重点支持稀有金属和新型合金的加工”，该批次项目的申报程序为“企业简装资料申报——县发改局初审上报——市发改委审核——省发改委组织评审，符合要求项目编制资金申请报告——省有关部门会商，确定资金支持企业及额度”。按照《通知》要求，县发改局对企业申报材料进行了初步审核，并由企业出具《真实性声明》后，于2012年8月向市报送了请示文件（文件中不体现资金额度）。2012年12月，企业按照省市发改委要求正式编制的《资金申请报告》报我局存档，企业资金于2013年1月底下达。
33、河北钢辰冶金材料有限公司关于高技术和战略性新兴产业发展产业的专项资金说明。
34、肥乡县发展改革局关于河北钢辰冶金材料有限公司使用2012年省战略新兴产业产业化项目专项资金情况的整改报告。
35、市发展改革委高技术处关于河北钢辰冶金材料有限公司年产1万吨钒氮合金工程项目的情况说明。
36、河北钢辰冶金材料有限公司高技术和战略性新兴产业产业化项目年产1万吨钒氮合金新材料项目简介、河北钢辰冶金材料有限公司固定资产投资项目备案证、邯郸市节约能源监察中心评估结论、肥乡县住房和城乡建设局关于河北钢辰冶金材料有限公司投资项目年产1万吨钒氮合金工程项目选址预审意见的函（肥住建函[2012]13号）、邯郸市环境保护局（邯环表[2012]76号）环评表。
37、中信银行股份有限公司石家庄分行营业部证明、邯郸银行股份有限公司贷款意向书、技术开发（委托）合同、河北钢辰冶金材料有限公司申报材料真实性声明。
38、河北省高技术产业发展项目管理暂行办法（冀发改技术[2007]2130号）。
39、邯郸市发展和改革委员会关于组织申报2012年省高技术和战略新兴产业产业化专项的通知。
40、河北省发展和改革委员会关于2012年省战略新兴产业发展项目的复函（冀发改技术[2012]1567号）、邯郸市发展和改革委员会关于转发冀发改技术[2012]1567号文件的通知（邯发改技术[2013]17号）。
41、河北省发展和改革委员会关于组织申报2012年河北省高技术和新兴产业发展项目资金申请报告的通知（冀发改技术[2012]1441号）。
42、河北省财政厅、河北省发展和改革委员会关于下达2012年部分均衡转移支付（战略性新兴产业）资金的通知（冀某预[2012]336号）。
43、河北省发展和改革委员会关于加强战略性新兴产业发展项目建设管理和督导工作的通知（冀发改高技[2015]887号）、邯郸市发展和改革委员会关于转发《关于加强战略性新兴产业发展项目建设管理和督导工作的通知》的通知（邯发改技术[2015]339号）
44、邯郸市发展和改革委员会关于抓紧组织筛选上报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项的通知。
45、邯郸市发展和改革委员会文笺、邯郸市发展和改革委员会关于呈报2012年省高技术和战略性新兴产业产业化专项项目的请示（邯发改呈[2012]96号）。
46、邯郸市发展和改革委员会关于申报省级资源节约、循环经济和环境保护备选项目的请示（邯发改呈[2012]185号）。
47、邯郸市发展和改革委员会文笺、邯郸市发展和改革委员会关于呈报2012年省高技术和战略性新兴产业发展项目资金申请报告的请示（邯发呈[2012]218号）。
48、邯郸市财政局、邯郸市发展和改革委员会关于下达2012年部分均衡转移支付（战略性新兴产业）资金的通知（邯财预[2012]101号）。
49、邯郸市发展和改革委员会关于做好2012年以来省战略性新兴产业发展项目管理及项目验收工作的通知（邯发改技术[2012]10号）。
50、河北钢辰冶金材料有限公司年产10000吨钒氮合金工程项目资金申请报告及相关材料。
51、河北钢辰冶金材料有限公司设立登记档案。
52、邯郸市环境保护局未批复过（邯环表[2012]76号）的证明。
53、邯郸银行股份有限公司未向河北钢辰冶金材料有限公司出具贷款意向书的说明
54、北京科技大学未与河北钢辰冶金材料有限公司签订《技术开发合同》及未与武某实业有限公司签订过2012年省高新技术申报简介当中《技术开发（委托）合同》的证明、北京科技大学与武某实业有限公司签订的其他技术开发委托合同
55、2012年省高技术和战略性新兴产业发展项目申报程序说明及申报项目与申请资金的关系相关材料。
56、河北钢辰冶金材料有限公司办理年产一万吨钒氮合金工程投资备案登记档案（包括可行性研究报告）。
57、邢台市工程咨询中心未出具过河北钢辰冶金材料有限公司“年产一万吨钒氮合金可行性研究报告”的证明。
58、邯郸市肥乡区发展改革局出具的证明，证明内容为：该局在2012年9月-12月期间，未收到过河北省发改委2012年11月9日发布的《关于组织申报2012年河北省高技术和战略性新兴产业产业化专项发展项目资金申请报告的通知》，该局未依据上述文件，提交上报过任何项目的《资金申请报告》；该局也未安排李某等工作人员就上述文件上报任何企业的《资金申请报告》。
59、企业退出协议书、邯郸市亿信价格评估有限公司价格评估结论书，主要证实：经协商，河北钢辰冶金材料有限公司退出河北肥乡经济开发区，该公司地上附属物评估款等8423.4279万元，用于包括河北省政府给付用于生产的专项资金五百万元在内的多项款项的清偿，河北肥乡经济开发区管委会暂扣该公司423.4279万元作为协议履行的保证金。
60、肥乡县发展改革局关于依法收回河北钢辰冶金材料有限公司年产1万吨钒氮合金项目专项资金的证明、肥乡县人民政府关于收缴河北钢辰冶金材料有限公司钒氮合金项目专项资金的情况说明。
61、指定管辖决定书、到案证明、户籍证明等证据。
以上证据已经当庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人李某、张某身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，未按省、市相关通知要求对项目单位上报的材料严格审查、认真核实，导致河北钢辰冶金材料有限公司利用虚假资料申报项目后骗取省级国家专项资金500万元，给国家造成了重大经济损失，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关对被告人李某、张某的指控成立。被告人李某、张某仅采用核对原件、留复印件、企业签字保证的方式，未通过其他渠道对企业申报材料的真实性进行审核，即使从项目申报企业提供的案发地两个金融机构的名称，仅形式审查亦能发现申报企业提供的该金融机构名称的虚假，二被告人未尽到审查、核实义务，事实清楚，证据确实充分，加之资金申报是在项目申报的基础上形成的，故此对被告人及辩护人提出的在项目申报过程中认真履职及项目申报与资金申报不存在必然联系，肥乡区发改局申报项目的行为与河北钢辰冶金材料有限公司利用虚假材料骗取国家资金之间没有法律上的因果关系的辩解和辩护意见不予采纳。被告人李某、张某的渎职行为是造成国家重大经济损失的原因之一，且肥乡区政府、肥乡区发改局承诺将挽回国家损失，实际上河北钢辰冶金材料有限公司也已与肥乡区经济开发区管委会达成企业退出协议书并提供了保证金，为挽回国家经济损失提供了保证，对二被告人可免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第二十五条、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人张某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王玉建
审 判 员 杨红涛
人民陪审员 程莎莎
二〇一七年七月十一日
书 记 员 刘晶晶
附：相关法律规定
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。