山东省平阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）平刑初字第182号
公诉机关山东省平阴县人民检察院。
被告人贺某某，女，汉族，1966年6月8日出生于山东省肥城市，初中文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省肥城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年3月12日被平阴县公安局刑事拘留，同年4月11日变更为取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人吴某某，女，汉族，1962年1月1日出生于山东省济南市，高中文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省济南市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2013年6月25日被平阴县公安局取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人孙某某，女，汉族，1957年3月28日出生山东省泰安市，初中文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省泰安市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2013年6月25日被平阴县公安局取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人王某某，女，汉族，1975年9月26日出生于山东省肥城市，初中文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省肥城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年9月29日被平阴县公安局取保候审。2013年9月29日被平阴县人民检察院取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人喻某某，女，汉族，1953年6月6日出生于山东省肥城市，汉族，小学文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省肥城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年6月19日被平阴县公安局取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
辩护人修典华，山东鹏飞律师事务所律师。
辩护人孙文婷，山东鹏飞律师事务所律师。
被告人江某某，女，汉族，1955年10月12日出生于山东省东阿县，小学文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省东阿县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年4月29日被平阴县公安局刑事拘留，同年6月3日变更为取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人陈某某，男，汉族，1971年6月28日出生于山东省新泰市，初中文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省新泰市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年11月23日被平阴县公安局刑事拘留，同年12月20日被平阴县公安局取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人韩某某，女，汉族，1965年4月24日出生于山东省肥城市，小学文化，原山东某某有限公司业务员，住山东省肥城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月16日被平阴县公安局刑事拘留，同年7月23日变更为取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
被告人云某某，女，汉族，1959年9月13日出生于山东省肥城市，小学文化，住山东省肥城市，原山东某某有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年5月2日被平阴县公安局刑事拘留，同年5月24日变更为取保候审。2013年10月19日被本院取保候审。
平阴县人民检察院以鲁平阴检刑诉（2013）213号起诉书指控被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年10月19日向本院提起公诉。本院于同日立案。本案在审理过程中，平阴县人民检察院以补充侦查为由先后于2014年1月19日、5月19日建议延期审理，2014年6月19日提请恢复法庭审理。本院于2014年9月5日、9月19日公开开庭进行了审理。平阴县人民检察院指派代理检察员丁庆才出庭支持公诉，被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某及被告人喻某某的辩护人修典华、孙文婷到庭参加诉讼。现已审理终结。
平阴县人民检察院指控，山东某某有限公司在未经中国人民银行批准的情况下，为筹集经营发展所需资金，自公司成立以来，采取将款项以项目投资的名义存入公司账户，到期返还本金及高额利息等手段，面向社会不特定公众非法吸收公众存款。被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某系山东某某有限公司业务员，在明知该公司未经中国人民银行批准的情况下，积极参与该公司非法吸收公众存款的犯罪活动。经鉴定，被告人贺某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款4384719元；被告人吴某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款3879300元；被告人孙某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款2949440元；被告人王某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款2356800元；被告人喻某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1939400元；被告人江某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1833160元；被告人韩某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1625490元；被告人陈某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1591100元，被告人云某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1058800元。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读并提供了下列证据：1、证人王某乙、于某乙、丁某乙、孙某乙的证言；2、企业法人营业执照、公司年检报告书、公司设立登记审核表、企业名称预先核准通知书、承诺书、指定代表或者共同委托代理人的证明、公司设立登记申请书、公司股东发起人名录、股东会决议、房屋租赁合同、平阴县公安局扣押物品清单、项目投资合同、借款合同、消费性投资合同、收据、山东银监局平阴监管办事处证明；3、山东舜天信诚会计师事务所平阴分所鲁舜诚平专字（2012）第51号审计报告；4、到案证明；5、被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某的供述。
平阴县人民检察院认为，山东某某有限公司违反国家金融管理有关规定，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某在山东某某有限公司实施非法吸收公众存款的犯罪中表现积极，系单位犯罪的直接责任人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。
被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某对指控的事实及罪名均无异议，其均未向本院提供新的证据。被告人喻某某的辩护人辩称案发后喻某某主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，且系初犯，犯罪主观恶性小，提请对喻某某从轻处罚。
经审理查明，山东某某有限公司于2008年8月6日登记成立，住所地济南市。经营范围为商场经营管理等。2011年12月8日，山东某某有限公司因未按照规定参加年检被工商部门吊销。
山东某某有限公司自公司成立以后至2010年10月份，在未经中国人民银行批准的情况下，为筹集经营发展所需资金，在平阴县青龙路巨龙家具公司办公楼内，以“超市下乡”、“3年以内开2000家超市”为宣传手段，采取将款项以项目投资、借款合同、消费性投资合同的名义存入公司账户，每1万元每天支付利息10元至14元、利息一月一支付，到期付清本金的手段，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，账面金额共计69958000元。被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某作为公司向群众吸收存款的“业务员”，通过向社会不特定公众口头宣传山东某某有限公司经营情况或带领投资人到山东某某有限公司参观、听取演讲，吸引社会不特定公众到山东某某有限公司存款。其中被告人贺某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款4384719元；被告人吴某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款3879300元；被告人孙某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款2949440元；被告人王某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款2356800元；被告人喻某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1939400元；被告人江某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1833160元；被告人韩某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1625490元；被告人陈某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1591100元；被告人云某某面向社会不特定公众非法吸收公众存款1058800元。
案发后，被告人孙某某、喻某某主动到公安机关投案，并如实供述了非法吸收公众存款的事实。
案发后，被告人贺某某退缴非法所得3万元，陈某某退交非法所得1万元，吴某某退交非法所得9039元，韩某某退交非法所得3万元。
上述事实，由公诉机关提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实：
1、企业法人营业执照、公司年检报告书、公司设立登记审核表、企业名称预先核准通知书、承诺书、指定代表或者共同委托代理人的证明、公司设立登记申请书、公司股东发起人名录、股东会决议、房屋租赁合同、公司变更登记审核表、指定代表或者共同委托代理人的证明、股东会决议、股权转让协议、平阴县公安局证明，证实山东某某有限公司于2008年8月6日登记成立，登记时住所为济南市天桥区天桥东街3号，后变更为济南市，公司类型有限责任公司。经营范围为整合营销策划、商业管理、商业策划、项目策划、销售代理、招商代理、企业管理、商场策划、商业策划、商业经营管理、商场经营管理、商业物业管理。法定代理人为周某某。2011年12月8日，山东某某有限公司因未按照规定参加年检被工商部门吊销。
2、项目投资合同、借款合同、消费性投资合同及收据，经被告人辨认，系山东某某有限公司面向社会公众非法吸收公众存款时所使用的合同。
3、证据证人王某乙、于某乙、丁某乙、孙某乙的证言证明：因为相信山东某某有限公司超市下乡的宣传，受高息诱惑，其曾向山东某某有限公司存款。
4、山东舜天信诚会计师事务所平阴分所鲁舜诚平专字（2012）第51号审计报告，证实2008年8月6日至2010年10月，山东某某有限公司的非法吸收公众存款情况。
5、平阴县公安局到案说明，证实案发后，被告人孙某某、喻某某主动到公安机关投案，并如实供述了非法吸收公众存款的事实。
6、平阴县公安局证明、扣押物品清单，证实案发后，贺某某退缴非法所得3万元，陈某某退交非法所得1万元，吴某某退交非法所得9039元，韩某某退交非法所得3万元。
7、被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某的供述，对公诉机关指控的非法吸收公众存款的事实供认不讳。
本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，山东某某有限公司违反国家金融管理制度，非法向社会公开吸收公众存款，数额巨大，被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某在单位犯罪中具体实施犯罪，系单位犯罪中的直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某在非法吸收公众存款犯罪过程中起次要作用，系从犯，且被告人孙某某、喻某某主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法应从轻处罚，被告人贺某某、吴某某、王某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚，被告人贺某某、吴某某、韩某某、陈某某退缴部分非法所得，依法可从轻处罚，采纳公诉机关建议及辩护人提请对被告人贺某某、吴某某、孙某某、王某某、喻某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某从轻处罚的意见。对被告人贺某某、吴某某、王某某、江某某、陈某某、韩某某、云某某依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项之规定；对被告人孙某某、喻某某依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：
被告人贺某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金四万元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金四万元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），处罚金三万五千元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金三万元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人喻某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金二万五千元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人江某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金二万五千元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金二万五千元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金二万元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
被告人云某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金二万元（罚金自判决生效后十日内缴纳）。
公安机关继续对涉案非法所得进行追缴，追缴的赃款与扣押于平阴县公安局的非法所得依法发还存款人。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。
审 判 长 贺 涛
审 判 员 李兆霞
人民陪审员 陈淑玉
二〇一四年九月十九日
书 记 员 付晓妍