山西省太原市小店区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）小店刑初字第00079号
公诉机关太原市小店区人民检察院。
被告人刘兰英，女，1951年6月10日出生于天津市，汉族，专科文化，太原灯泡厂退休职工，住太原市，身份证号：。2014年9月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年10月30日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
辩护人魏秋科。
太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉[2014]第755号起诉书指控被告人刘兰英犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派检察员陈荣钢出庭支持公诉，被告人刘兰英及其辩护人魏秋科到庭参加了诉讼。现已审理终结。
太原市小店区人民检察院指控，2010年以来，段庆山、柏广清（另案处理）在太原市小店区南内环街平阳路口金茂大厦23层设立办公室，用山西富利多经贸有限公司名义，以投资云南辣木生意为名投资理财，夸大实力并以高息为诱饵，通过传单等形式向社会公开宣传，与社会不特定投资人签订投资、购买辣木产品协议和借款协议。被告人刘兰英作为公司业务员、经理，为挣取提成积极向投资人进行宣传，并直接促使被害人董某等16人投资159万元，造成经济损失139.563万元。公诉机关为证明其指控，当庭出示、宣读了被害人报案材料及陈述笔录、抓获经过、借款协议书、消费卡购置协议、还款承诺书、收据、客户投资表、同案犯供述、被告人的供述等证据材料。公诉机关认为，被告人刘兰英伙同他人非法吸收公众存款，共计159万元，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人刘兰英辩称，报案人中部分投资款并非其介绍，应对部分犯罪数额予以核减，对公诉机关其他指控无异议。被告人刘兰英辩护人的辩护意见是，本案为单位犯罪，其属于其他直接责任人员，在量刑时应从轻处罚；其自身也是受害者，其曾带领客户积极追讨投资款、报案，其主观恶性相对较小；其具有自首、立功情节，自愿认罪，可从轻或减轻处罚；其犯罪数额应核减。综上，建议对其适用缓刑。
经审理查明，2010年以来，段庆山、柏广清（另案处理）在太原市小店区南内环街平阳路口金茂大厦23层设立办公室，用山西富利多经贸有限公司名义，以投资云南辣木生意为名投资理财，夸大实力并以高息为诱饵，通过传单等形式向社会公开宣传，与社会不特定投资人签订投资、购买辣木产品协议和借款协议。被告人刘兰英作为公司业务员、经理，为挣取提成积极向投资人进行宣传，并直接促使被害人董某等16人投资142万元，造成经济损失124万余元。
认定上述事实的证据有：
1、被害人董某等人的报案材料及陈述笔录、借款协议书、消费卡购置协议、还款承诺书、收据、客户投资表等证据材料证实，被告人刘兰英从16名被害人处非法吸收存款142万元，给被害人造成的经济损失为124万余元。
2、抓获经过证实，2014年9月25日被告人刘兰英被传唤归案。
3、柏广清讯问笔录证实，山西富利多经贸有限公司法人是段庆山，负责公司的全面工作，他办公地点为金茂大厦20层。我是公司的产品销售业务经理，负责产品的推销、拓展和宣传。还有刘兰英、郝学让等人，他们都是通过推销产品，让客户购买”消费卡”来获得提成。公司会计为任智龄，她负责公司整体的账目及收支情况统计，公司的融资情况她都清楚，都有账目记载。我老婆宋春风（真名宋燕，黑龙江人，1971年生）在公司新成立的时候担任办公室主任。刘兰英有基本工资，大概1000多元，然后有业务提成，按照客户投资额的1%来给她提成，即客户投资10万元，刘兰英提成为1000元，客户合同金额为118000元（一年期，利率18%）。刘兰英的获利情况我记不清楚了，任智龄那里有记载。刘兰英等一共给公司吸收了多少资金我记不清楚了，任智龄知道。客户投资流程：一般的客户都是由业务员们带到公司的，来了之后由业务员们带着客户在公司参观，然后业务员们给客户讲解辣木产品的好处及投资的好处，如果客户有投资意愿，就会把钱交到公司财务任智龄处，然后由任智龄等帮着和客户签订”消费卡购置协议”。业务员们是指刘兰英、郝学让、樊英子、毋先梅等，他们都有提成。公司的资金去向只有任智龄最清楚，有一部分打到云南了，有一部分在段庆山卡上，有一部分公司正常开销，还有一部分业务提成，具体的数字任智龄都有记载。
4、段庆山讯问笔录证实，公司给客户的年息为18%，在2010年底之前，公司每个月给客户返利，大概返了一百多万元，业务员的提成也不少，应该也在一百多万，给云南打款大概有二百万，剩下的包括公司的日常费用。业务员们有刘兰英、郝学让等人，具体情况柏广清知道。
5、被告人刘兰英在侦查阶段的供述证实，我在2008年8月份开始进入山西富利多经贸有限公司的，在2008年10月份开始，柏广清对我说每个月给我发四五百元，让我在公司干活，主要就是带动听课时候的会场气氛，并且承诺说如果能拉来朋友投资，会按照投资额的1%给我提成，于是我就留在了公司。当时公司段庆山是董事长，柏广清为总经理，他俩是合作关系，樊英子和乞文慧是公司的常务副总经理，宋丽娟是公司的办公室主任兼宣传主任，任智龄是公司的财务负责人。我是按照宋丽娟讲的给客户讲的，主要就是讲辣木产品对健康有好处，公司的辣木项目前景很好，投资公司的话既能食用对身体有益的辣木产品又能得到利息，以此吸引客户投资，挣取提成。当时我利益熏心，光想着挣钱，一有机会就和别人说我在山西富利多有限公司上班，公司投资辣木生意，前景很好，我在公司投资了，我自己在公司投资挣了钱，再加上给客户宣传公司的利息比银行高，所以有的客户就来投资了。我一共发展了十来个客户，涉及到六七十万元，挣取了提成4万多元。客户有张守珍2万元、许峰5万元、王文有的老婆6万元、董某夫妇12万元、丛玉敏1万元、吴凤仙10万元左右、郝玉翠5万元、张月花3万元、赵君6万元、刘志远3万元，我自己投资了36万元。杜勇夫、牛巧凤、刘芝林不是我的客户。我投资的资金来源有一部分是我自己多年的积蓄，还有在富利多公司的工资、投资的利息，包括介绍业务获得的提成，具体各自多少不清楚了。我的提成最开始的时候是客户投资金额的1%，最后涨到客户投资金额的6%，一般是由公司的会计任智龄发放，有时候由郝学让发放，是现金。我现在没有能力退赔。
6、户籍证明材料证实了被告人刘兰英的身份情况。
上述证据，经当庭举证、质证，予以采信。
本院认为，被告人刘兰英违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款142万元，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于犯罪数额的认定，经查，依据被害人的报案材料及陈述笔录、协议书、收款收据及向被害人核实，统计得出被告人刘兰英非法吸收存款142万元，公诉机关关于犯罪数额的指控欠妥，被告人及其辩护人的相关辩解辩护意见本院予以采纳。关于本案是否存在单位犯罪，依照相关司法解释，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，山西富利多经贸有限公司成立后，除少量募集资金用于公司正常开销外，无资金投入生产经营，大部分募集资金由段庆山、柏广清以借款、提成分配等名义支配或返还部分本金及利息，上述事实足以表明该公司设立后，该二人通过非法集资手段，获取非法所得才是该公司的主要活动，故不应以单位犯罪论处，辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于其具有自首、立功情节的辩护意见，与审理查明事实不符，亦无证据证明，本院不予采纳；其他辩护意见中的合理部分本院予以采纳。被告人刘兰英到案后如实供述其主要犯罪事实，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十一条的规定，判决如下：
一、被告人刘兰英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月25日起至2018年3月24日止。罚金在判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。）
二、被告人刘兰英的违法所得由原侦查机关继续予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵玉平
人民陪审员 刘少峰
人民陪审员 冯丽丽
二〇一五年十一月二十四日
书 记 员 赵 婷