青海省西宁市城中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）青0103刑初14号
公诉机关西宁市城中区人民检察院。
被告人李某某，男，1988年8月17日出生于河南省平顶山市，汉族，高中文化，系青海某某投资有限公司财务主管。2016年6月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法取保候审。
被告人符某，女，1986年1月6日出生于河南省内乡县，汉族，初中文化，系青海某某投资有限公司业务总监。2016年2月19日因涉嫌犯集资诈骗罪被依法刑事拘留，同年3月18日被依法取保候审。
被告人姚某甲，男，1990年1月5日出生于河南省长葛市，汉族，高中文化，系青海某某投资有限公司法定代表人。2016年2月20日因涉嫌犯集资诈骗罪被依法刑事拘留，同年3月18日被依法取保候审。
西宁市城中区人民检察院以中检公诉刑诉(2016)466号起诉书指控被告人李某某、符某、姚某甲犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。西宁市城中区人民检察院指派检察员祁英出庭支持公诉，被告人李某某、符某、姚某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
西宁市城中区人民检察院指控：被告人李某某于2014年11月14日在本市注册成立了青海某某投资有限公司，经商议，由姚某甲担任公司法定代表人、李某某担任财务总监、符某担任业务经理。青海某某投资公司自成立后，通过印发宣传彩页、散发传单等形式，在未经金融主管部门依法批准的情况下，以河南某某农业科技有限公司蔬菜大棚投资项目为由对外进行宣传，以投资金额最低1万元，最高没有限额，投资期限为3个月、6个月、1年，投资金额以月息1.2%至1.8%的高额返利为由向社会公众不特定对象吸收资金，并向投资人承诺在一定期限内以货币形式高额返利、还本付息。2015年3月至4月期间，被害人安某某分五次向青海某某投资公司投入共计44万元，青海某某公司收取投资款后与被害人签订投资理财委托协议并出具收据。经核查，被害人的投资款全部被被告人李某某一人控制，其将吸收的35万元投资款转至河南某某农业科技有限公司，其余款项用于公司日常开支。青海某某投资公司运营期间，被告人符某共领取了11000元工资，姚某甲共领取了工资10000元。案发后，被告人姚某甲、符某被公安机关抓获，李某某主动向公安机关投案自首，赃款全部追回发还被害人。
该院认为，被告人李某某、符某、姚某甲未经金融主管机关批准，以高额返利形式向社会不特定对象吸收资金44万元，数额较大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。并当庭出示了被害人的报案材料及陈述、证人证言、三被告人的供述、借款合同及收据、银行账户明细、工商档案材料、证明、扣押物品清单、发还清单、抓获经过及户籍证明等证据。
被告人李某某、符某、姚某甲在庭审中对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议，未做辩解和陈述。
经审理查明，2014年11月14日，被告人李某某在西宁市注册成立了青海某某投资有限公司(以下简称：某某公司)，任命被告人姚某甲为法定代表人，被告人符某为业务总监，在未经青海省金融主管部门备案批准的情况下，以投资河南省某某农业科技有限公司蔬菜大棚投资项目为名，通过印发宣传彩页、散发传单等方式，以投资金额最低1万元，最高不限，期限为3个月、6个月、1年，月息1.2%至1.8%的高额返利、还本付息为由，向社会不特定对象吸收资金。2015年3月至4月，被害人安某某分五次向某某公司投入共计人民币440000元，某某公司与被害人签订投资理财委托协议并出具收据。后被告人李某某将被害人440000投资款中的350000元转至河南省瑞至源农业科技有限公司，其余款项用于公司日常开支。案发后，被告人姚某甲、符某被抓获，被告人李某某于2016年6月6日到公安机关投案，赃款全部追回并发还被害人。
认定上述事实的证据有：
一、被害人安某某的报案材料及陈述，证实2015年3月份，其在西宁市西门华联楼下看到某某公司的业务员在做投资宣传，承诺投资后有高额返利，其通过业务员介绍后分五次将440000元投资款以转帐或现金方式交付给某某公司，某某公司与其签订投资理财协议并出具收据的事实；证实其投资款到期后发现某某公司人去楼空，其感觉被骗后遂报案的事实。
二、证人证言，
1.证人马某的证言，证实其是2015年4月通过网上招聘到某某公司任职，其在公司的岗位是会计，某某公司法人是姚某甲、财务总监是李某某、业务总监是符某的事实；证实有一个叫安某某的老太太到公司闹过几次，声称要要回她在某某公司投资款，不然就报警的事实；证实公司发不出工资其干了一个月就辞职了的事实。
2.证人于某的证言，证实其于2014年11月份通过网络招聘到某某公司任职，岗位是业务员，主要负责在街头、居民小区发放公司投资理财宣传彩页，向客户承诺高额返利，吸引客户投资的事实；证实某某公司吸收了一名姓安的老太太的440000元投资款未还本付息的事实；证实某某公司法人是姚某甲、财务总监是李某某、业务总监是符某的事实。
3.证人姚某乙的证言，证实其系姚某甲的父亲，2015年姚某甲回家过年，其听姚某甲说他与李某某在青海西宁成立了青海某某投资有限公司，公司是李某某的，李某某让姚某甲担任公司法定代表人的事实；证实其听姚某甲说某某公司收取了一名叫安某某的人投资款440000元，投资款被李某某据为己有的事实；证实姚某甲被抓后，其找到李某某的父亲，李某某父亲告诉其，某某公司吸收安某某的440000元资金，一部分投资到河南省某某的蔬菜大棚，一部分用在某某公司日常开支的事实。
4.证人孙某某的证言，证实其是河南省某某农业科技有限公司的法定代表人，其公司的主要业务是蔬菜大棚的种植及销售，河南省某某农业科技有限公司与某某公司签订合作协议，某某公司向河南省某某农业科技有限公司投资100万元，投资全部到位后，某某公司占某某公司30℅股份，但是某某公司在向某某公司投资350000元后就再没有投资的事实；证实2015年7月份，由于某某公司一直没有再进行投资，其与某某公司解除合作关系，将某某公司投资款350000元退还给李某某的事实。
三、被告人的供述
1、被告人李某某的供述，证实某某公司是2014年11月份注册成立的，公司法定代表人是姚某甲，其是财务主管，符某是业务总管。某某公司就是通过借款的方式从西宁市老百姓手中筹集资金，采取的方式就是由公司的业务员到街上发放公司印制的宣传彩页，宣传彩页上印有公司的宣传图片和文字，以投资河南省某某农业科技有限公司蔬菜大棚投资项目为名，向想要投资的老百姓介绍公司的投资流程和返利的方式,要求客户投资最低是1万元，最高没有限额，投资期限为3个月、6个月、1年，投资金额以月息1.2%至1.8%的高额返利、还本付息为由，向社会不特定人群吸收资金的事实；证实某某公司吸收一名叫安某某的客户共计440000元，没有还本付息的事实；证实安某某的440000元投资款入账到其个人账户后，其将其中的350000元投资到河南省某某农业科技有限公司，其余款项用于公司日常开支的事实；证实某某公司没有在中国银行、银监会等金融管理部门备案或取得相关资质的事实。
2、被告人符某的供述，证实其是被告人李某某的哥哥李某乙介绍其去青海某某公司上班的，公司法定代表人是姚某甲，李某某是财务主管，其是业务总管的事实；证实某某公司以投资河南省某某农业科技有限公司蔬菜大棚投资项目为名，以投资最低是1万元，最高没有限额，投资期限为3个月、6个月、1年，投资金额以月息1.2%至1.8%的高额返利、还本付息为由，向社会不特定人群吸收资金的事实；证实某某公司吸收一名叫安某某的客户共计440000元，没有还本付息的事实；证实某某公司没有在中国银行、银监会等金融管理部门备案或取得相关资质的事实。
3.被告人姚某甲的供述，证实某某公司是2014年11月份注册成立的，公司财务主管是李某某，业务总管是符某，其是公司法定代表人的事实；证实某某公司主要是在西宁市向老百姓介绍公司投资流程及收益情况并拉客户来投资理财，承诺签订投资合同，给客户每月返还利息，再没其他业务的事实；证实某某公司把宣传单、宣传彩页印好，让业务员带着宣传材料到街道、小区发放给路人进行宣传。某某公司以投资河南省某某农业科技有限公司蔬菜大棚投资项目为名，以投资最低是1万元，最高没有限额，投资期限为3个月、6个月、1年，投资金额以月息1.2%至1.8%的高额返利、还本付息为由，向社会不特定人群吸收资金的事实；证实某某公司吸收一名叫安某某的客户共计440000元，没有还本付息的事实；证实某某公司没有在中国银行、银监会等金融管理部门备案或取得相关资质的事实。
四、其它证据：
1.工商档案材料，证实青海某某投资有限公司成立于2014年12月16日，营业场所为西宁市城中区长江路128号创新大厦22楼，法定代表人为姚某甲，申请成立时材料齐全，符合法定形式的事实。
2.投资理财委托协议及收据，证实青海某某投资管理有限公司与被害人安某某签订投资理财协议，吸收被害人安某某存款共计440000元的事实。
3.营业执照、合作协议、银行交易明细、记账凭证及收条，证实河南省某某农业科技有限公司与青海某某投资有限公司签订协议，由青海某某投资有限公司向河南省某某农业科技有限公司投资350000元的事实；证实协议解除后，河南省某某农业科技有限公司退还被告人李某某350000元的事实。
4.扣押物品、发还物品清单，证实2016年3月18日，公安机关从被告人姚某甲处扣押赃款人民币440000元，并发还被害人安某某的事实。
5.抓获经过，证实公安机关抓获被告人符某、姚某甲的经过；证实被告人李某某于2016年6月6日向公安机关投案的事实。
6.户籍证明，证明被告人李某某、符某、姚某甲的年龄。
以上证据，经当庭举证、质证、认证，证明本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人李某某、符某、姚某甲未经金融主管机关批准，以高额返利形式向社会不特定对象吸收资金人民币440000元，扰乱金融秩序，数额较大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人李某某在案发后主动投案，且如实供述其犯罪行为，系自首，可从轻处罚。鉴于被告人李某某、符某、姚某甲在归案后，认罪态度较好，积极退赃，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
被告人符某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
被告人姚某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向青海省西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 徐波
审 判 员 雷林
人民陪审员 金辉
二〇一七年二月二十一日
书 记 员 李军
附：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。