浙江省诸暨市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）绍诸刑初字第974号
公诉机关浙江省诸暨市人民检察院。
被告人邹洋，女，1975年4月24日出生于江西省鹰潭市余江县，身份证号码3606221975********，汉族，大专文化，上海亿意投资管理有限公司法定代表人，住江西省鹰潭市余江县潢溪镇金墩下村邹组19号。因本案于2015年3月9日诸暨市公安局取保候审。
辩护人冯治宇，浙江永腾律师事务所律师。
诸暨市人民检察院以诸检刑诉（2015）903号起诉书指控被告人邹洋犯非法经营罪，于2015年7月27日向本院提起公诉。本院于同月28日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。诸暨市人民检察院指派检察员郑苏波出庭支持公诉，被告人邹洋及其辩护人冯治宇到庭参加诉讼。经上一级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。现已审理终结。
诸暨市人民检察院指控，上海亿意投资管理公司（以下简称亿意公司）自成立后由公司负责人被告人邹洋与叶昊从英国GFM公司引进交易平台，用于招徕客户签订协议，在该平台上以1：200的保证金比例，超越经营范围从事变相黄金期货交易，并收取佣金非法获利，对外以中亿财富公司的名义经营。其中，戴国民、叶昊分别系该公司的运营总监与技术总监，分别负责与下属公司的业务沟通和业务分析与咨询工作。2011年5月3日，陈东海根据被告人邹洋的提议和操作，在诸暨市暨阳街道环城北路1号东方时代广场A幢402室注册成立诸暨美通投资管理咨询有限公司（以下简称美通公司），注册经营范围为投资咨询、企业管理咨询、企业营销策划、市场信息咨询、会议服务等。公司成立后，由陈东海担任执行董事负责公司总体事务，吴武平、田俊杰分别为公司的经理和副经理分管业务员。美通公司负责为亿意公司的变相黄金期货业务招徕客户，并获取亿意公司收取的客户交易佣金返利。至案发，美通公司总计非法经营数额200万元以上，通过黄金期货交易佣金方式总非法所得199万余元。
案发后，被告人邹洋于2015年3月4日向公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实，又检举他人犯罪被查证属实。
为证明上述指控，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人邹洋未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。鉴于被告人邹洋案发后能自首，又具有立功情节，均依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院对其依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第一款、第六十八条之规定处罚。
被告人邹洋对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。
辩护人冯冶宇提出的辩护意见是：被告人邹洋一贯表现较好，遵纪守法，该次犯罪因法律意识淡薄所致；案发后主动投案，并如实供述自己罪行，具有自首情节，又能检举揭发他人犯罪，并经查证属实，具有立功表现，均依法可以从轻或者减轻处罚。综上，请求法庭其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：上海亿意投资管理公司（以下简称亿意公司）自成立后由公司负责人被告人邹洋与叶昊（已判）从英国GFM公司引进交易平台，用于招徕客户签订协议，在该平台上以1：200的保证金比例，超越经营范围从事变相黄金期货交易，并收取佣金非法获利，对外以中亿财富公司的名义经营。其中，戴国民（已判）、叶昊分别系该公司的运营总监与技术总监，分别负责与下属公司的业务沟通和业务分析与咨询工作。2011年5月3日，陈东海（已判）根据被告人邹洋的提议和操作，在诸暨市暨阳街道环城北路1号东方时代广场A幢402室注册成立诸暨美通投资管理咨询有限公司（以下简称美通公司），注册经营范围为投资咨询、企业管理咨询、企业营销策划、市场信息咨询、会议服务等。公司成立后，由陈东海担任执行董事负责公司总体事务，吴武平、田俊杰（均已判决）分别为公司的经理和副经理分管业务员。美通公司负责为亿意公司的变相黄金期货业务招徕客户，并获取亿意公司收取的客户交易佣金返利。至案发，美通公司总计非法经营数额200万元以上，通过黄金期货交易佣金方式总计非法所得199万余元。
案发后，被告人邹洋于2015年3月4日下午13时许向当地公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实；又检举揭发他人盗窃犯罪并协助公安机关抓获，经查证属实。
案件审理中，被告人邹洋向本院退缴违法所得人民币70万元。
上述事实，有检察机关提交和本院依法收集，并经法庭质证、认证的证人吴晓燕、王宗海、顾士喜、刘凤禄、王和明、邱少军、寿义、邵洪根、周燕军、傅仲苗、邵学、翁俞丹、汤泽泽、陈瑾、骆瀚凯、陈兵、余张明、饶阳鹏的证言，电子证据检查笔录，扣押物品文件清单，扣押物品照片，提取笔录，公司资料，委托书，账务资料，抓获经过，户籍证明，犯罪嫌疑人余细雨春及被告人邹洋归案说明及关于余细雨春的拘留证、批准逮捕决定书、逮捕证、讯问笔录，立功说明，同案已决犯戴国民、叶昊、陈东海、吴武平、田俊杰的供述及相关刑事判决书，退缴款凭证以及被告人邹洋供述等证据予以证明。
本院认为，被告人邹洋未经国家有关主管部门批准，非法经营黄金期货业务，非法经营数额人民币200万元以上，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，应依法追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人邹洋案发后能自首，又具有立功表现，依法予以减轻处罚。根据本案被告人邹洋的犯罪事实、性质、情节、行为的社会危害性，依法对其适用缓刑。辩护人就此提出的辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人邹洋犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三十万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后即缴纳）；
二、追缴在案的非法所得人民币七十万元依法予以没收，由本院上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周瞒华
人民陪审员 石 璐
人民陪审员 徐黎明
二〇一五年十二月十一日
书 记 员 应 华
附页
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条：犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。