内蒙古自治区苏尼特右旗人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）内2524刑初8号
公诉机关苏尼特右旗人民检察院。
被告人：赵君，男，1963年10月8日出生于内蒙古锡林郭勒盟苏尼特右旗赛汉塔拉镇，身份证号：×××，汉族，大学文化，中共党员，住址内蒙古锡林郭勒盟苏尼特右旗，系苏尼特右旗安全生产监督管理局监察大队大队长。2017年8月25日因涉嫌玩忽职守罪被苏尼特右旗人民检察院取保候审。2018年1月31日被我院取保候审。
辩护人兰建平，内蒙古德华律师事务所律师。
辩护人达呼尔巴雅尔，内蒙古德华律师事务所律师。
苏尼特右旗人民检察院以苏右检公诉刑诉（2018）第4号起诉书指控被告人赵君犯玩忽职守罪，于2018年1月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。苏尼特右旗人民检察院检察员杨成民、马碧荣出庭支持了公诉，被告人赵君及其辩护人内蒙古德华律师事务所律师兰建平、达呼尔巴雅尔到庭参加诉讼。现已审理终结。
苏尼特右旗人民检察院指控，2013年12月20日，因苏尼特右旗朱日和铜业有限责任公司（以下简称铜业公司）西矿区2、3号斜井挖矿工期期限已到，苏尼特右旗安全生产监督管理局（以下简称安监局）下达（苏右）安监管强措［2013］16号强制措施决定书，责令朱日和铜业公司停止挖矿建设，之后安监局确认2、3号斜井采取了封闭措施。2016年1月1日，铜业公司与无相关资质的周铁生签订采矿工程合同，将铜业公司西矿区采矿工程发包给周铁生，合同期限为2016年1月1日至2016年12月31日。2016年3、4月份，周铁生带领工人开始在铜业公司西矿区2号斜井（以下简称2号斜井）施工作业，2016年9月1日，2号斜井发生有毒有害气体中毒一般生产安全事故（以下简称“9.1”事故），事故造成一人死亡，经济损失167万余元。“9.1”事故发生前铜业公司没有向安监局报备或报批签订合同、擅自启封已封闭的2号斜井施工等情况。
安监局监察大队具有对在铜业公司采矿许可证和挖矿许可证标定范围内的安全生产进行日常执法监察和开展专项检查等工作职责，其中，铜业公司外包工程和外包施工单位是重点检查监督内容。安监局监察大队在铜业公司2号斜井封闭后至“9.1”事故发生前，没有对2号斜井进行监督检查，没有及时发现铜业公司存在违法发包采矿工程、擅自开启2号斜井施工，施工队无施工资质以及因此存在的安全生产隐患等情况。被告人赵君作为安监局监察大队大队长，未认真履行工作职责的行为，与发生“9.1”事故具有法律上的因果关系。
认定上述事实的证据有：1、书证：户籍证明、任职通知、调查报告等；2、证人证言：王轶松、郭汝民、周铁生等证人的证言；3、被告人的供述与辩解：被告人赵君的供述与辩解。
公诉机关认为，被告人赵君作为国家机关工作人员，玩忽职守，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉。
被告人赵君在庭审中供述了其玩忽职守的犯罪事实并自愿认罪，对公诉机关指控其犯玩忽职守罪没有意见，对公诉机关庭审中所举的全部证据均无异议。
被告人赵君的辩护人兰建平、达呼尔巴雅尔辩称：1、本案的发生不具备必然性，是多种因素共存造成的，根据安监局行业系统法律法规、规范性文件等规定，对于铜业公司西矿区2号、3号探矿斜井，早在2013年旗安监局已作出行政行为，责令铜业公司立即停止探矿生产建设，企业也对2号、3号斜井井口进行了封堵，按照旗安监局行政执法计划规定，监察大队可以不去已封闭并处于停止探矿生产建设的2号、3号斜井进行检查。2、铜业公司在无探矿设计、无专家评审、无安监局复工批复、未向旗安监局提出申请、未将合同归档于铜业公司安环部安全生产档案部门的情况下，与周铁生签订了非法采矿工程合同，擅自开启查封的2号探矿斜井进行生产建设，铜业公司的这种违法行为是导致事故发生的主要原因。3、违法承包人周铁生带领的施工队无任何施工资质，在经济利益的驱动下不顾施工人员的生产安全，非法进行生产建设，这也是导致事故发生的原因。4、监察大队为旗安监局内设科室，只有3名工作人员，负责全旗取得安全生产许可手续的企业日常生产经营过程中的安全生产监管检查工作，由于执法人员少，工作量较大，没有专业技术人员，工作中存在着很大的困难。本次事故的发生是在铜业公司和承包人存在严重违法行为和过错行为的情况下发生的，被告人赵君的犯罪行为情节是轻微的。5、介于本案是由多种因素共存发生的，被告人赵君认罪、悔罪态度好，系初犯，犯罪行为轻微，辩护人认为应对被告人赵君免于刑事处罚。
经审理查明，2013年12月20日，因苏尼特右旗朱日和铜业有限责任公司（以下简称铜业公司）西矿区2、3号斜井挖矿工期期限已到，苏尼特右旗安全生产监督管理局（以下简称安监局）下达（苏右）安监管强措［2013］16号强制措施决定书，责令朱日和铜业公司停止挖矿建设，之后安监局确认2、3号斜井采取了封闭措施。2016年1月1日，铜业公司与无相关资质的周铁生签订采矿工程合同，将铜业公司西矿区采矿工程发包给周铁生，合同期限为2016年1月1日至2016年12月31日。2016年3、4月份，周铁生带领工人开始在铜业公司西矿区2号斜井（以下简称2号斜井）施工作业，2016年9月1日，2号斜井发生有毒有害气体中毒一般生产安全事故（以下简称“9.1”事故），事故造成一人死亡，经济损失167万余元。“9.1”事故发生前铜业公司没有向安监局报备或报批签订合同、擅自启封已封闭的2号斜井施工等情况。
安监局监察大队具有对在铜业公司采矿许可证和挖矿许可证标定范围内的安全生产进行日常执法监察和开展专项检查等工作职责，其中，铜业公司外包工程和外包施工单位是重点检查监督内容。安监局监察大队在铜业公司2号斜井封闭后至“9.1”事故发生前，没有对2号斜井进行监督检查，没有及时发现铜业公司存在违法发包采矿工程、擅自开启2号斜井施工，施工队无施工资质以及因此存在的安全生产隐患等情况。
上述事实，由公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、书证：被告人赵君的户籍信息、人事档案材料、2016年度考核登记表等，苏尼特右旗政府办公室（2010）127号文件、苏尼特右旗编制委员会（2011）17号文件等，朱日和铜业公司营业执照、信用代码证、采矿许可证、安全生产许可证及法定代表人身份证明等，苏尼特右旗安委办（2016）16号文件，朱日和铜业公司隐患排查治理台账及公司留存的安全生产监督管理局下达的整改指令书等材料，采矿工程合同书，朱日和铜业公司事故赔偿协议书及相关材料，北京华夏建龙矿业科技有限公司任免职文件两份及朱日和铜业公司会议纪要，苏尼特右旗国土局提供的朱日和铜业公司相关资质材料和复函，安全生产监督管理局文件，安全生产监督管理局2014年至2016年执法检查材料，朱日和铜业公司“9.1”事故调查卷宗、2014年至2016年苏尼特右旗人民政府关于苏尼特右旗安监局安全监管行政执法计划的批复；2、证人证言：刘忠信、党黎文、周铁生、郭汝民、王勤、王轶松、杨世明、侯俊波、包思楠、牛晓峰等人的询问笔录；3、被告人供述与辩解;被告人赵君的供述与辩解；
本院认为，被告人赵君作为国家机关工作人员严重不负责任，不履行工作职责，发生一人死亡及重大经济损失的结果，被告人赵君的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，已构成玩忽职守罪，犯罪事实清楚，证据确实充分。公诉机关指控被告人赵君犯玩忽职守罪罪名成立，公诉意见正确，本院予以支持。在本案中，铜业公司非法外包与无资质的施工队非法签订合同并非法生产的行为与危害结果的发生具有直接因果关系。另被告人赵君严重不负责任，对以上非法行为监管不到位与危害结果的发生具有相当性，系多因一果。本案中被告人赵君认罪、悔罪态度好，系初犯，犯罪情节轻微，应对被告人赵君免于刑事处罚。公诉机关对被告人赵君适用法律方面的意见正确，本院予以采纳。公诉机关对被告人赵君的量刑建议，本院予以采纳。被告人赵君辩护人的辩护意见，本院予以采纳。本案经合议庭评议后提交本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十一条、第九十三条之规定，判决如下：
被告人赵君犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向锡林郭勒盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 朱 瑞 琪
审 判 员 斯琴布和
人民陪审员 杜 万 霞
二〇一八年四月二十五日
书 记 员 祁 世 华
附相关法律条款
《中华人民共和国刑法》
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失、或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。