贵州省兴仁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）仁刑初字第43号
公诉机关贵州省兴仁县人民检察院。
被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司，组织机构代码XXXXXX，单位地址兴义市，法定代表人廖某某。
诉讼代表人雷某某，男，1981年4月28日生于贵州省兴义市，住兴义市，系黔西南州XX房地产开发有限公司股东。
被告人廖某某，男，1980年9月18日生于贵州省兴义市，汉族，初中文化，黔西南州XX房地产开发有限公司法定代表人，住兴义市。
辩护人邹帮慧，贵州权衡律师事务所律师。
本案由黔西南布依族苗族自治州中级人民法院于201年12月30日指定本院管辖。贵州省兴仁县人民检察院以兴仁检公诉刑诉[2014]350号起诉书指控被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司及被告人廖某某犯单位行贿罪，于2014年12月31日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序进行审理，在审理过程中发现不宜适用简易程序，于2015年1月13日转为普通程序重新审理，重新计算审理期限。贵州省兴仁县人民检察院因补充侦查，于2015年4月12日和8月10日建议延期审理，同9月9日补充侦查完毕移送本院，重新计算审理期限。本院依法组成合议庭，于2015年9月30日公开开庭进行审理。贵州省兴仁县人民检察院指派检察员苏泽兵出庭支持公诉，被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司诉讼代表人雷文建、被告人廖某某及辩护人邹帮慧到庭参加诉讼。现已审理终结。
贵州省兴仁县人民检察院指控：2012年9月26日，被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司通过兴义市国土局挂牌出让，取得位于兴义市丰都办事处民航路侧20120047号宗地的国有建设用地使用权，用于开发“XX名城”房地产项目。在取得国有用地使用权后，为了让兴义市国土局尽快完成征地拆迁以及在没有办理到国有土地使用证、建设用地规划许可证等相关手续的情况下施工建设，被告人廖某某于2013年4月、2014年4月先后两次向兴义市国土局局刁某某行贿共计31万元人民币。具体事实如下：
1、被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司为尽快完成征地拆迁，于2013年3月的一天晚上，被告人廖某某到兴义市国土局宿刁某某家中送刁某某30万元人民币刁某某将30万元人民币收下后，将30万元借谢某利，然后安排廖某某与谢某签了一份投资协议，来掩盖其收受贿赂的事实。
2、被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司在没有办理国有土地使用证、建设用地规划许可证等相关手续的情况下施工建设，2014年4月的一天，廖某某到兴义市国土局宿刁某某家，在楼梯间送刁某某1万元人民币。后黔西南州XX房地产开发有限公司未被兴义市国土局处罚，并顺利办理到相关手续。
贵州省兴仁县人民检察院提供了相关书证、证人证言、被告人供述等证据，认为黔西南州XX房地产开发有限公司及被告人廖某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司及被告人廖某某对指控均无异议。
辩护人邹帮慧提出“廖某某刁某某1万元是礼尚往来的行为，不能认定为行贿；建议对被告单位从轻处罚，对廖某某免予刑事处罚”的辩护意见。
经审理查明，2012年9月26日，被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司通过兴义市国土局挂牌出让，取得位于兴义市丰都办事处民航路侧20120047号宗地的国有建设用地使用权，用于开发“XX名城”房地产项目。在取得国有用地使用权后，黔西南州XX房地产开发有限公司为尽快完成征地拆迁，2013年3月的一天，被告人廖某某与股东雷文建商议后，廖某某到兴义市国土局宿刁某某家里送刁某某30万元人民币刁某某将30万元人民币收下后借给谢某利，然后安排廖某某谢某利签了一份投资协议，用来掩盖其收受贿赂的事实。
上述事实，被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司与被告人廖某某在开庭审理过程中亦无异议，并有下列证据证实：
1、自述材料：证实2013年4月，廖某某送了30万给刁某某。
2、任职文件：证实2011年8月，刁某某任兴义市国土资源局局长、党组书记。
3、照片：证实黔西南州XX房地产开发有限公司房屋修建情况。
4、挂牌出让成交确认书、国有建设用地使用权出让合同、规划设计条件通知书、建设用地批准书、兴市国土让字[2012]25号、国有土地使用证：证实2012年9月4日，兴义市国土资源局挂牌出让的丰都街道办民航大道侧20120047号宗地以46445970元的价格被黔西南州XX房地产开发有限公司竞得。2012年12月26日，兴义市国土资源局局长刁某某与黔西南州XX房地产开发有限公司廖某某签订国有建设用地使用权出让合同。2014年5月9日，黔西南州XX房地产开发有限公司办理了20120047号土地的国有土地使用证。
5、通知、缴款凭证、收据：证实兴义市国土资源局分别于2012年12月22日、2013年11月25日二次通知黔西南州XX房地产开发有限公司缴纳土地出让款。黔西南州XX房地产开发有限公司分别于2012年9月10日、2012年12月6日、2013年12月2日、2014年5月6日四次向兴义市财政局缴纳土地出让价款46445970元。分别于2014年1月、5月向兴义市地方税务局缴纳其他印花税、契税合计1416602.09元。
6、兴市规字[2014]18号文件、兴市发改字[2013]380号文件、兴市环审[2013]337号文件、兴市评估表[2013]第92号、兴人防建[2014]4号、建设工程消防设计备案凭证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证：证实被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司位于兴义市丰都办事处民航南路侧的XX名城（一期）的相关手续。
7、营业执照、开户许可证、组织机构代码证、税务登记证、法人代表任职文件、暂定资质证书、公司章程：证实2009年11月27日，被告单位黔西南州XX房地产开发有限公司成立，法定代表人廖某某，公司股东有廖某某、雷文建，营业期限自2009年11月27日至2019年11月26日。
8、合伙投资协议：证实2013年6月8日，谢某、廖某某合伙经营兴义市XXX小额贷款有限责任公司，谢某出资270万、廖某某出资30万。
9、收条：证实2013年6月8日，谢某收到廖某某合伙投资款30万元。
10、收据：证实2014年6月10日，谢某代刁某某向黔西南州纪委交来违纪资金100万元。
11、户籍证明：证实被告人廖某某的身份情况。
12、证人谢某证言：2013年5月的一天，刁某某和我说手里有笔30万的现金，问我需要不，因为我当时在筹建XXX小额贷款公司，听刁某某这么说，我就说要。后刁某某在国土局旁边我的贵Ｅ×××××号车上拿了30万现金给我，叫我先拿去筹建小额贷款公司，是借给我的。我问刁某某这笔钱的借条怎么写，刁某某让我和廖某某联系。之后，刁某某通过电话联系，介绍我和廖某某认识，并安排廖某某跟我签了投资协议，我还打了一张收条给廖某某。刁某某案发后，我把刁某某借给我的钱，向纪委交了100万。
13、证人胡某证言：2014年3、4月，廖某某在兴义市民航路蓝天花园这一段搞房地产开发项目，我跟廖某某说过要把房开的手续办全了再动工。当时廖某某的房开项目应该动工了，因为搞房地产开发项目好多都是边办手续边开工。
14、证人刁某某证言：2013年5月份的一天，廖某某提着一个塑料袋来我家，里面装有几条磨砂黄果树香烟，希望我帮忙尽快办理土地使用手续，同时希望通过我尽快帮他完成拆迁工作。廖某某走后，我打开塑料袋看，袋子里面装的是5条磨砂黄果树香烟的烟盒，烟盒里面装的是30万元。之后，我同丰都政府和丰都国土分局联系协调廖某某的土地拆迁。另外，廖某某在没有交清土地出让金的情况下，已经开始在土地上进行施工，我并没有对廖某某的公司采取处罚。过了几天，我打电话给谢某，在兴义市国土局门口，我将廖某某送给我的30万元借给谢某，并叫谢某与廖某某联系办理手续。后我介绍廖某某和谢丽认识，安排廖某某和谢某办理30万元借款手续。我收了廖某某的30万元，将钱借给谢某，安排廖某某和谢某办理借款手续，以便将来纪委调查时我好说这笔钱还给廖某某了。
15、证人雷文建证言：黔西南州XX房地产开发有限公司成立是2009年11月，我投了8万元，占1%股份，廖某某投资792万元，占99%股份。送钱给刁某某的事情廖某某跟我说过，是2013年4月份，廖某某送了刁某某30万。
16、被告人廖某某供述：2014年3月份，黔西南州XX房地产开发有限公司在XX名城前期开发过程中，牵涉到征地拆迁、修路、房地产开发相关手续等方面，都需要找兴义市国土局协调和办理，我作为公司的法定代表人就以XX公司名义送给兴义市国土局局长刁某某30万元。2014年4的一天，我到兴义市国土局宿舍刁某某家中，将我事先准备好的装有30万人民币的磨砂黄果树烟放在刁某某家一进门的柜台上。过后几天，刁某某介绍我和谢某认识，并安排我与谢某签定30万元的投资协议。过后我从未问过和谢某签订投资协议的事情。
上述证据，经庭审举证、质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为，被告单位黔西南州XX房地产开发有限责任公司为谋取不正当利益而向兴义市国土资源局局长刁某某行贿30万元，其行为已构成单位行贿罪，依法应对黔西南XX房地产开发有限责任公司判处罚金，对直接责任人廖某某判处五年以下有期徒刑或者拘役。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予确认，但指控2014年4月，被告单位黔西南州XX房地产开发有限责任公司向刁某某行贿1万元不当，予以更正。廖某某在被追诉前主动交待行贿行为，庭审中自愿认罪，考虑其犯罪情节轻微，可对黔西南州XX房地产开放有限公司判处罚金，对廖某某免予刑事处罚。辩护人提出“廖某某送刁某某1万元是礼尚往来的行为，不能认定为行贿；建议对被告单位从轻处罚，对廖某某免予刑事处罚”的辩护意见，经查，与事实相符，予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款的规定，判决如下：
一、被告单位黔西南XX房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币三十一万元（已缴纳）。
二、被告人廖某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黔西南布依族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 何厚高
二〇一六年七月二十七日
书记员 蒙慰卫