河北省乐亭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）乐刑初字第186号
公诉机关河北省乐亭县人民检察院。
被告人王某某，男，1963年10月8日出生于河北省唐山市，汉族，高中文化，唐山市。2012年2月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被乐亭县公安局刑事拘留，同年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪经乐亭县人民检察院批准，当日由乐亭县公安局执行逮捕。现押玉田县看守所。
辩护人薄立岩，河北得法律师事务所律师。
辩护人陆燕艳，河北得法律师事务所律师。
被告人孙某某，男，1969年3月5日出生于河北省丰润县，汉族，高中文化，住唐山市丰润区。2012年3月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被乐亭县公安局刑事拘留，同年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪经乐亭县人民检察院批准，当日由乐亭县公安局执行逮捕。现押玉田县看守所。
辩护人杨士兴，河北士兴律师事务所律师。
乐亭县人民检察院以乐检刑诉（2012）136号起诉书指控被告人王某某、孙某某犯非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，于2012年9月18日向本院提起公诉。本院当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乐亭县人民检察院指派检察员赵新红出庭支持公诉，被告人王某某及辩护人薄立岩、陆燕艳，被告人孙某某及辩护人杨士兴均到庭参加诉讼。期间报河北省高级人民法院批准延长审理期限一个月。二0一二年十一月二十八日因其他不能抗拒的原因，依照《最高人民法院关于执行﹤中华人民共和国刑事诉讼法﹥若干问题的解释》第一百八十一条第二款的规定，裁定中止审理。二0一三年五月六日恢复审理现已审理终结。
乐亭县人民检察院指控：
1、非法吸收公众存款罪
2011年5月，以被告人王某某为法人代表、被告人孙某某为总经理的唐山恒盛房地产开发有限公司在乐亭县金融街东延开发“盛世景湾”建筑项目，在没有取得任何土地开发及商品房预售许可等手续的情况下，从2011年9月至2011年12月，以预售房屋暂借款的形式吸收公众存款共计28658382元。
2、职务侵占罪
自2011年10月至12月，被告人王某某、孙某某等人将公司收取的工程保证金及房屋暂借款以含有高利息的方式借给承包其工程的江苏泓建公司和江西中恒公司。账面显示向江苏泓建、江西中恒拨款共计36722092元，其中含利息7085190元被王某某、孙某某等人侵占。另被告人孙某某以运作前期工程自己有花费为由，从公司的账上支走公关费5000000元。
公诉机关认为二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，要求依法判处。公诉机关提供了相应证据。
被告人王某某辩称，“盛世景湾”项目是他和孙某某、代某某的项目，是利用的唐山恒盛房地产公司的资质，先行开发建设是经过乐亭县政府同意的，是先行售楼而不是非法吸收公众存款。向江苏泓建及江西中恒拨款他不知道。
辩护人薄立岩、陆燕艳的辩护意见是，被告人王某某等人取得2865万余元不是非法吸收公众存款，而是预售楼，被告人王某某不具有非法吸收公众存款罪的法律构成要件。指控其犯职务侵占罪证据不足。
被告人孙某某辩称，他们是以借款的形式售楼，而且是县政府组织召开会议，统一定价让他们卖的。他没有支取500万元钱。
辩护人杨士兴的辩护意见是，公诉机关指控被告人孙某某非法吸收公众存款定性不准，被告人不是非法吸收公众存款，而是售楼。指控被告人孙某某构成职务侵占罪证据不足。鉴定结论程序违法，不能作为定案的依据。被告人孙某某也没有领取500万元的公关费。
经审理查明：2011年5月，以被告人王某某为法人代表、被告人孙某某为总经理的唐山恒盛房地产开发有限公司在乐亭县金融街东延开发“盛世景湾”建筑项目，在没有取得任何土地开发及商品房预售许可等手续的情况下，从2011年9月至2011年12月，以预售房屋暂借款的形式吸收公众存款共计28658382元。
上述事实有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人王某某供述，2011年春节以后，丰润县的孙某某找他说乐亭县政府有个拆迁安置住房工程，孙某某想搞这个工程，用他公司的资质，并且领他来乐亭看了几次，孙某某和乐亭县政府签订了开发合同以后，由于这个工程乐亭县政府是以土地置换的形式开发，需要垫付资金，孙某某找到他要他入股，他又拉廊坊的代某某入股。县政府在2011年7月份把位于金融街东延与茂源街东延之间的150.94亩土地交付给他们，他们立即对这片工地进行开发，项目名称为“盛世景湾”，并从9月份开始在乐亭县电视台、报纸上刊登广告进行销售。这种销售方式是他们三个股东协商以后确定的。
2、被告人孙某某供述，他在乐亭县做三期安置住房建设工程，是和乐亭县政府以土地置换的方式搞的合作，乐亭县政府置换给他们一块土地，是他和王某某、代某某三人合作，用的以王某某为法人代表的唐山恒盛房地产开发有限公司的资质，以借款的形式对外卖了一部分，购房户每户交10—15万元的借款，完工后交清楼款，如果不买楼房的话，加利息返还。以这种方式销售，目的是为了解决资金困难的问题。
3、证人杨某某证实，他从唐山恒盛房地产开发有限公司购买了门市楼，在2011年9月23日交了20万元钱。
4、证人包某某证实，她从恒盛房地产公司买的楼房，是以借款的形式收了她的楼款50万元。
5、认购楼房户主明细表。
6、证人姚某某证实，他们唐山恒盛房地产开发有限公司以借款的形式销售过住宅和底商。
7、证人代某某证实，他和唐山恒盛的王某某及孙某某合伙开发了乐亭县三期安置住房B区工程，王某某、孙某某以借款的形式对外预售过楼房，还收过各施工单位保证金。
8、证人杨某某证实，她从2008年开始任恒盛房地产开发有限公司会计，2011年5月以来收取工程保证金1005万元，收取集资款2865.8382万元。
9、卞某某证实了江苏泓建交恒盛工程保证金的情况。
10、证人马某某证实，2011年5月28日他同恒盛法人代表王某某签订了盛世景湾项目销售楼房合同，以内部形式认购，给购房户打的借款收据。他向王某某要过商品房预售手续，王某某说没有，正在办理，并说全国都这样。这种认购方式是王某某提出来的，并拿出一份“唐山恒盛房地产开发有限公司向内部员工借款转为认购房的优惠政策”，要求他们以这种方式对外销售楼房。经过王某某、孙某某审核，他们在乐亭电视台、乐亭影视都作过广告。
11、证人赵某某证实，他们给恒盛交付了120万元保证金。
12、证人胡某某证实，他们给恒盛交过105万元保证金。
13、唐山中元司法会计鉴定中心关于唐山恒盛房地产开发有限公司财物及经营情况司法鉴定意见书：2011年9月至12月吸收公众借款人数共计188名，总计金额为28658382元。
14、盛世景湾工地、售楼处、宣传报纸、广告照片。
15、乐亭县人民政府办公室证明：唐山恒盛房地产开发有限公司在乐亭县有开发项目，县政府及金融管理部门从未允许其进行集资活动。
16、乐亭县住房和城乡规划建设局出具证明二份：1）、唐山恒盛房地产开发有限公司在乐亭县金融街东延北侧开发的盛世景湾项目尚未取得商品房预售许可证。2）、为规范乐亭县房地产开发经营秩序，该局于2011年8月11日、9月19日先后两次对唐山恒盛房地产有限公司下达制止违规销售商品房的通知。
17、乐亭电视台证明，恒盛房地产在乐亭电视台投放游动字幕售楼广告8个频道，投放时间在2011年9月3日至2011年12月31日，在《乐亭广播影视》第37期、40期，投放整版售楼广告，投放范围在乐亭全县境内。
18、王某某、孙某某人口信息。
本院认为，被告人王某某、孙某某非法吸收公众存款，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王某某、孙某某利用职务便利将利息7085190元占为己有，及对被告人孙某某侵占公司资金500万元的指控，缺乏必要的证据支持，本院不予认定。本案经合议庭评议，审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，判决如下：
被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币30万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年2月17日起至2019年2月16日止）。
被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币30万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年3月27日起至2019年3月26日止）。
如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 陈秀峰
审判员 耿立军
审判员 贾翠梅
二〇一三年五月六日
书记员 王 静