杭州市上城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）杭上刑初字第25号
公诉机关杭州市上城区人民检察院。
被告人邱应连。2011年5月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被杭州市公安局刑事拘留，同年6月15日被取保候审，2013年2月7日被依法逮捕。现羁押于杭州市看守所。
指定辩护人虞琦芬，浙江乐道律师事务所律师。
杭州市上城区人民检察院以杭上检刑诉（2012）336号起诉书指控被告人邱应连犯非法吸收公众存款罪，于2012年12月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派代理检察员王琳、杜恬君出庭支持公诉，被告人邱应连及指定辩护人虞琦芬到庭参加了诉讼。现已审理终结。
杭州市上城区人民检察院指控2010年10月，被告人邱应连作为杭州鸿如茶叶有限公司上城分公司经理，在明知其所在公司不以销售商品为主要目的，以寄存代售等方式从事非法集资的情况下，仍接受李某乙等人的指使并积极提供帮助，参与非法集资活动。被告人邱应连作为上城分公司经理除组织下属业务员开展非法集资活动，本人也直接参与非法吸收客户资金。案发时，被告人邱应连参与非法吸收公众存款至少达人民币4720344元。公诉机关认为上述事实有被害人陈述、证人证言、鸿如上城分公司购销明细、鸿如上城分公司财务综合报表、上城分公司部门经理工资表、高管工资表、抓获经过、情况说明、普洱茶购买合同、委托销售合同及收款收据、证明、户籍证明、被告人供述等证据证明，对被告人邱应连应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人邱应连对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。
辩护人对指控的事实及罪名无异议，但提出被告人在整个犯罪过程中起次要、辅助作用，认罪态度端正，有婴儿需要照顾，建议对其适用缓刑。并向法庭提交出生医学证明一份及村委会证明二份。
经审理查明，2007年8月起，李某乙等人为实施非法集资，在杭州成立云南鸿如茶叶有限公司杭州分公司，在2010年9月注销后又于同年10月成立杭州鸿如茶叶有限公司以及下属分公司。非法集资期间，高层管理人员掌控和参与非法集资的预谋、策划、组织、包装、媒体宣传等活动；分公司总经理、副总经理负责组织相关分公司的非法集资活动；业务经理和业务员等销售团队在公路、公园、小区等公共场所和区域，向不特定的中、老年投资者散发宣传单、举行免费喝茶、足浴、聚会、会餐等各种形式的推介宣传活动，宣讲普洱茶的功效，虚构云南鸿如茶业公司的实力，推介中、老年投资者以支付货款购买普洱茶，三年期限内收藏代售并保证年收益率不低于16%（三年总收益率不低于48%）等方式投资；销售人员与投资者达成投资意向后，由分公司财务人员与投资者签订所谓的投资者向鸿如公司购买普洱茶销售合同、委托鸿如公司销售的销售合同，并收取投资者的投资款至财务人员的个人账户；再按照非法集资款额的10%到20%不等的提成支付给业务员、非法集资款额4%的提成交由相应的分公司经理。
2010年10月起，被告人邱应连作为杭州鸿如茶叶有限公司上城分公司经理，在明知其所在公司不以销售商品为主要目的，以寄存代售等方式从事非法集资的情况下，仍组织下属业务员开展非法集资活动，本人也直接参与非法吸收客户资金。至2011年4月止，被告人邱应连所在的上城分公司非法吸收公众存款至少达人民币4720344元。被告人邱应连在自己吸收的非法集资款中提成20%、在分公司非法集资款总额中提成4%作为收入，违法所得至少达人民币20万元。
2011年5月25日，被告人邱应连经传唤后归案。
上述事实经庭审质证有下列证据证明：（1）证人李某甲的证言，证实邱应连是上城分公司负责人，组织业务员开展业务，拿公司每月业绩的百分之四，自己也做业务，拿其自己经手业绩的20%，总共提成约有30多万元。李某甲认为茶叶代收藏业务本质上跟让客户把钱放在银行里差不多，只不过利息更多。（2）证人李某乙的证言，证实其成立公司的目的就是通过普洱茶进行集资，在杭州的模式主要是在公共场所向中老年人发放传单，召开推荐会等形式吸纳客户资金，并给业务员和经理以提成。为树立公司形象，增加客户对公司的信心，由董某策划搞了许多宣传活动，增加知名度，无实质经营活动。（3）证人董某的证言，证实李某乙开设公司搞普洱茶投资，并没有任何实质经营，其投入大量资金让董某帮其对外宣传，是为了显示公司综合实力最终是为了获取利益。（4）证人王某的证言，证实公司的财务人员、分公司经理对公司的运作模式是很清楚的，就是以普洱茶为名向社会募集资金，以后账还前账的形式在维持公司的运转，这是杭州分公司的员工都知道的事情，是公开的秘密。因为他们拿到的提成款都是当月的投资款，公司的宣传真实性分公司经理和业务员都是清楚的。杭州分公司没有实际经营业务，就是拉新客户继续投钱给公司，以给员工分成。（5）证人姜某的证言，证实邱应连在萧山分公司做过业务员，后为上城分公司的负责人。（6）证人李某丙的证言，证实杭州鸿如公司人员构成以及业务模式，证实公司并未为客户代销普洱茶，而是单纯由公司经理、业务员拉业务，许诺高回报，进行集资活动。（7）证人龚某、袁某的证言，证实上城分公司是2010年9月成立开展业务的，邱应连为经理，负责组织业务员开展业务活动。（8）被害人章某的陈述，证实2011年3月邱应连接待章某与鸿如茶叶公司签订购销合同，出资21.1万元，其没有拿到过本金和利息的情况。（9）被害人丁某的陈述，证实2011年4月邱应连接待丁某与鸿如茶叶公司签订购销合同，其出资63万元，没有拿到过本金和利息的情况。（10）被害人叶某的陈述及普洱茶购买合同、委托销售合同及收款收据，证实2010年12月邱应连接待叶某与鸿如茶叶公司签订购销合同，其出资14.6409万元，没有拿到过本金和利息的情况。（11）鸿如上城分公司购销明细，证实邱应连负责的上城分公司自2010年10月至2011年4月销售额共计4720344元。（12）鸿如上城分公司财务综合报表，证实上城分公司财务收支情况。（13）上城分公司部门经理、高管工资表，证实邱应连的提成比例。（14）抓获经过，证实邱应连接民警电话通知前往公安机关接受调查并于当日被刑拘的情况。（15）情况说明，证实邱应连因在看守所期间被发现怀孕，遂被变更强制措施为取保候审的情况。（16）户籍证明及证明，证实邱应连的身份情况及经查无前科的情况。（17）被告人邱应连的供述，证实邱应连知道收藏茶叶业务不是真的在销售茶叶，顾客也不是真的为了买茶叶，而是为了16%的返利，其收入就是从客户交进来的钱中提成。邱应连本人及其公司的业务员会通过发放传单，定期组织讲课等方式，宣传公司收藏普洱茶业务，许诺定期返16%的利，并与客户签订合同。该业务不涉及到实际的茶叶销售，只是客户上交投资款后享受每年返利16%，到期后公司归还本金的情况。邱应连提成自己业绩的20%，另外作为上城分公司的经理，还拿上城分公司总业绩的4%提成，一共签字拿到提成30多万元，有些提出发给手下的业务员，大概七、八万元，其真正到手的钱大概是二十来万元。与以上证据能相互印证。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人邱应连非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。对于本案所涉上城分公司472万余元的非法集资款，被告人邱应连作为分公司的经理以及部分款项的直接经手人，所起作用较大，不宜认定为从犯，故辩护人关于从犯的辩护意见不能成立。被告人邱应连自愿认罪，可酌情予以从轻处罚。但因其犯罪金额巨大，又未退赃，依法应当在三年以上量刑，不符合缓刑的适用条件，故辩护人提出对被告人适用缓刑的意见，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（四）项、第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：
一、被告人邱应连犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年2月7日起至2017年1月15日止。先前羁押时间已扣除。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳。）
二、责令被告人邱应连退赔违法所得人民币二十万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐 枫
人民陪审员 徐新樵
人民陪审员 骆仕君
二〇一三年二月七日
书 记 员 方 莉