四川省达州市通川区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川1702刑初10号
公诉机关四川省达州市通川区人民检察院。
被告人高小全，男，1969年10月17日出生，，汉族，出生地四川省南充市南部县，初中文化，系达州市通川区吉民投资咨询服务有限责任公司、达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司法定代表人、股东，户籍所在地四川省南充市南部县，家住四川省南充市南部县。2016年4月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被达州市公安局通川区分局刑事拘留，2016年4月29日被执行逮捕。现羁押于达州市看守所。
辩护人陈某某，四川博立信律师事务所律师。
四川省达州市通川区人民检察院以通川检公诉刑诉(2017)4号起诉书指控被告人高小全犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日向本院提起公诉,2017年6月21日向本院提起变更起诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。达州市通川区人民检察院指派检察员鲁丽师出庭支持公诉，被告人高小全及辩护人陈某某到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期二次。2018年5月3日，经四川省达州市中级人民法院批准，延长三个月。现已审理终结。
四川省达州市通川区人民检察院指控，被告人高小全系达州市通川区吉民投资咨询服务有限责任公司（以下简称吉民公司）、达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司（以下简称兰博公司）的法定代表人、股东。2014年8月至2015年5月，在未经有关部门依法批准的情况下，被告人高小全伙同他人以吉民公司、兰博公司的名义，通过公司招聘的业务员在达州市通川区、达川区散发传单等方式，向社会公开宣传吸收资金活动，承诺以月息率1.6%至2.5%的形式支付利息，与投资人签订《居间服务合同》、出具《借款借据》等，投资人将资金转账至收款人高某甲（男，另案处理）的银行账户上。经司法会计鉴定，吉民公司、兰博公司先后向胡某某、蒋某某等293人吸收存款共计1985.3万元（其中吉民公司1406.8万元，兰博公司578.5万元），给存款人造成直接经济损失1193余万元。吸收资金的去向如下：归还本金594.8万元；支付利息223.8余万元，公司日常支出208.4余万元；转出资金891万元；前述四项合计2007.6余万元，超出吸收存款22.3余万元。
为证实上述指控事实，公诉机关当庭出示了受案登记表、立案决定书、证人黄某甲、潘某某、凡某某等人的证言、集资参与人胡某某、蒋某某、张三甲的陈述、借款合同、居间服务合同、放款委托书、承诺书、调取证据通知书、银行交易记录、司法会计报告、中国银监会达州监管分局的复函等证据。据此认为，被告人高小全的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。
被告人高小全对起诉书指控的犯罪事实和适用的法律均无异议。辩称梁某甲、鲜某某、周某某等人只给他还了利息，没有归还本金。借给凡某某的700多万元中包含了支付北京管科恒经济信息咨询中心公司的409万元。他的行为给集资参与人造成了严重的损失，已认识到错误，请求法院宽大处理。
辩护人陈某某的主要辩护意见：1、对起诉书指控的罪名没有异议；2、被告人归案后如实供述自己的犯罪事实，并当庭认罪、悔罪，可从轻处罚；3、被告人在以往的经商中没有违法犯罪行为，系初犯、偶犯，可酌定从轻处罚；4、被告人高小全表示愿意用查封住房和土地使用权等退还投资款，愿意委托其亲属代为收取其在外债权偿还投资人，挽回经济损失，请法院酌定从轻处罚。
经审理查明，2012年8月29日，达州市通川区吉民投资咨询服务有限责任公司（以下称吉民公司）成立，住所在达州市通川区，法定代表人高小全，经营范围投资咨询服务（不含金融、债券、期货），公司股东高小全、梁某乙，公司经理黄某甲，公司出纳高某甲。2014年8月，吉民公司通过招聘业务员在公司门口或者附近街道散发宣传单、口头宣传的方式，向公众公开宣传吸收资金，并承诺以月息1.6%至2.5%不等作为回报吸引公众投资。后与集资参与人签订《吉民投资居间服务合同》，约定由吉民公司提供居间服务，将集资参与人投资的钱投入巴中市恩阳区污水处理工程，同时，吉民公司给集资参与人出具《出借人代表承诺及说明书》及四川祥鹤房地产开发有限公司盖章的《借款抵押合同》。后集资参与人将钱打入高某甲（另案处理）的银行账户内，吉民公司给集资参与人出具四川祥鹤房地产开发有限公司盖章的《借款借据》。案发后，经四川神州升泰司法鉴定所司法会计鉴定，自2014年8月至2015年5月（记账凭证提供至2015年1月31日），该公司在达州市向172人（报案126人）260次非法吸收公众存款金额共计14068000.00元（报案金额9750000.00元），已归还公众本金4444000.00元，未归还公众本金9624000.00元，已支付公众利息1644545.70元，公众直接损失8185622.30元，应追缴资金（已退本金支付的利息）206168.00元。
2013年6月26日，达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司（以下称兰博公司）成立，住所在达州市达川区，法定代表人高小全，经营范围投资咨询服务（金融、债券、期货除外），公司股东高小全、管某某，公司经理黄某甲，公司出纳高某甲。2014年10月，兰博公司通过招聘业务员在公司门口或者附近街道散发宣传单、口头宣传的方式，向公众公开宣传吸收资金，并承诺以月息1.6%至2.5%不等作为回报吸引公众投资。后与集资参与人签订《居间服务合同》，约定由兰博公司将集资参与人投资的钱投入土地抵押或购买土地工程，同时，兰博公司给集资参与人出具《出借人代表承诺及说明书》和《合同》，后集资参与人将钱打入高某甲的银行账户内，兰博公司给集资参与人出具四川祥鹤房地产开发有限公司盖章的《借款借据》。2014年11月13日，达州市达川区工商行政管理局对兰博公司进行虚假宣传投资经营给予罚款1万元的行政处罚。案发后，经四川神州升泰司法鉴定所司法会计鉴定，自2014年10月至2015年5月（记账凭证提供至2015年1月31日），该公司在达州市向121人（报案86人）165次非法吸收公众存款金额共计5785000.00元（报案金额3835000.00元），已归还公众本金1504000.00元，未归还公众本金4281000.00元，已支付公众利息593563.00元，公众直接损失3744464.00元，应追缴资金（已退本金支付的利息）57027.00元。
经四川神州升泰司法鉴定所司法会计鉴定，吉民公司、兰博公司共计非法吸收公众存款19853000.00元，其中吉民公司14068000.00元，兰博公司5785000.00元；全部吸收款通过高某甲的建行卡、农行卡、工行卡、中国银行卡、农村信用社等共计转入资金19853000.00元，由上述银行卡转出，用于归还本金、支付利息、外借资金和公司日常费用等支出，其资金去向如下：1.归还本金5948000.00元，其中吉民公司4444000.00元、兰博公司1504000.00元。2.支付利息2238108.70元，其中吉民公司1644545.70元，兰博公司593563.00元。3.公司日常支出2084183.57元，其中吉民公司1014072.47元，兰博公司1070111.10元。4.高小全、高某甲转出资金8910000.00元，其中凡某某7410000.00元、李某甲某500000.00元、梁某甲500000.00元、舒某某500000.00元。以上四项去向合计20076292.27元，超出吸资223292.27元，系公司其他资金。
2015年8月6日，杜某某等人报案，达州市公安局达川区分局决定对兰博公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。2015年11月13日，张三甲、朱某甲等人报案，达州市公安局通川区分局决定对吉民公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。公安机关查封了高某甲位于南部县房屋和位于南充市高坪区房屋；查封了被告人高小全和李某甲某位于成都市新都区；查封了位于南充市南部县；轮候冻结了被告人高小全工商银行账户；查封了梅赛德斯-
奔驰小型汽车一辆和别克牌小型汽车一辆。本案审理中，以上财产被本院继续查封、冻结。2016年4月11日，达州市公安局通川区分局对原兰博公司进行了搜查。2017年4月18日，公安机关从管某某处扣押了人民币5万元。2018年1月29日，鲜某某位于南部县正街房屋及孙某位于南部县幸福路房屋被达州市公安局通川区分局轮候查封。
2016年3月25日，被告人高小全被河南省信阳市固始县公安局秀水派出所抓获，同日被临时羁押至固始县看守所，2016年4月1日因涉嫌非法吸收公共存款罪被达州市公安局通川区分局刑事拘留，2016年4月29日被执行逮捕。2017年9月15日，被告人高小全的亲属代其退赃人民币27万元。
同时查明，中国银监会达州监管分局未审批或备案过吉民公司、兰博公司从事金融业务活动的相关资格。巴中市恩阳区城市污水处理工程系北京桑德环境工程有限公司与巴中市恩阳区政府合作的一个BOT项目，由巴中桑德水务有限公司自建，工程项目由四川龙欣建筑集团有限公司承建。2011年9月5日，四川祥鹤房地产开发有限公司成立，经营范围是房地产开发，法定代表人高小全（执行董事）。2014年7月9日，被告人高小全将四川祥鹤房地产开发有限公司的股权转让给高某乙，2014年7月10日法定代表人变更为高某乙。四川祥鹤房地产开发有限公司成立以来的实际控制人系被告人高小全。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、受案登记表、立案决定书，证明2015年8月6日，杜某某等人报案，2015年10月8日达州市公安局达川区分局决定对兰博公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。2015年11月13日，张三甲、朱某甲等人报案，同日达州市公安局通川区分局决定对吉民公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查；
2、集资参与人谢某某、蔡某甲、蔡某乙等人的陈述、接受证据材料清单、吉民投资明细表、借款借据、银行打款凭条、居间服务合同、借款抵押合同，证明2014年8月至2015年5月，集资参与人谢某某、蔡某甲、蔡某乙等人与吉民公司签订《吉民投资居间服务合同》，约定由吉民公司将集资参与人投资的钱投入巴中市恩阳区污水处理工程，集资参与人以月息1.6%至2.5%不等收取利息，同时，吉民公司给集资参与人出具《出借人代表承诺及说明书》以及四川祥鹤房地产开发有限公司盖章的《借款抵押合同》。后集资参与人将钱打入高某甲（另案处理）的银行账户内，吉民公司给集资参与人出具四川祥鹤房地产开发有限公司盖章的《借款借据》；
3、集资参与人刘某甲、柏某、曾某某等人的陈述、集资参与人情况登记表、借款借据、打款凭证、兰博居间服务合同、出借人代表承诺及说明书、借款合同，证明2014年10月至2015年5月，集资参与人刘某甲、柏某、曾某某等人与兰博公司签订《居间服务合同》，约定由兰博公司将集资参与人投资的钱投入土地抵押或购买土地工程，同时，兰博公司给集资参与人出具《出借人代表承诺及说明书》和《合同》，后集资参与人将钱打入高某甲的银行账户内，兰博公司给集资参与人出具四川祥鹤房地产开发有限公司盖章的《借款借据》；
4、证人黄某甲的证言，证明2014年8月至2015年1月，他在通川区吉民投资公司上班，负责公司业务员的日常管理事务。该公司法定代表人是高小全，负责公司的全面工作事务。管某某是股东，担任公司综合部经理，负责业务的管理和业务工作。高某甲担任公司的出纳，负责管理公司资金，还担任项目出借人代表。投资人的投资款都是打到高某甲的账户上。吉民投资公司业务员有周某某、李某乙、冉某某等人，负责对外宣传，介绍客户来公司投资。吉民投资公司通过公司业务员对外宣传，介绍客户来公司进行投资，并给予一定的回报，然后再将吸来的资金投到项目上去，从中赚取居间服务费和一定的利息。公司的业务员通过发放传单和口头宣传等方式介绍客户来公司投资，宣传投资收益为月息1分至2分不等。对外宣传是高小全组织策划和实施的。他只知道吉民公司投资了一笔资金到南部县一块土地的项目上，这块地是凡某某的；
5、证人潘某某的证言，证明2014年9月，她到吉民公司担任业务员。公司法定代表人是高小全。黄某甲是总经理，负责公司运营、日常业务和管理。高某甲负责公司钱的收入和支出，投资人的钱都是转到高某甲的账户。周某某是业务经理，业务员有李某乙、杨某等人。她的工作职责是在公司门口发宣传资料，向群众宣传到公司投资。如果有群众来投资，她就负责把投资人带到银行，将钱转到高某甲的账户上，然后到公司签订合同，合同都是制式的空白合同。吉民公司是以巴中恩阳区污水处理工程项目吸收资金的。吉民公司一共有200多人投资，其中部分人员退出后，现在剩下135名投资人，投资金额为980万元左右；
6、证人罗某的证言，证明他负责巴中市恩阳区污水处理工程项目办公室工作，主要负责做资料。2014年9月，四川龙欣建筑集团有限公司中标该工程，中标后一直是该公司承建，没有转包、发包或共建的情况。这个工程的业主方是巴中市恩阳区水务局。四川成杰环保科技有限责任公司和四川兴凯歌建设工程有限公司均没有参与该项目。他没有听说过王某某、李某甲、高某乙这些人；
7、证人舒某某的证言，证明2014年12月，他在嘉陵区李渡镇滨江首城项目差钱，要给民工发工资，他就通过何某某认识了高小全。他向高小全借了50万元，口头约定利息1角。他大概向高小全还了30万元，其中，何某某帮高小全领走11万元，高小全委托张某甲收了6万元，向高小全指定的银行卡转了10万元左右；
8、证人梁某甲的证言，证明2014年9月，他和高小全合伙做南部县新南花园工程，高小全说因为新南花园工程急需启动资金，高小全作为吉民公司的法定代表人不能向公司出具借条，所以就让他出具借条向吉民公司借资50万元用于启动新南花园工地。高小全说只找了20万元，故吉民投资公司只给他借了20万元。高小全将这20万打到邮政储蓄卡上，高某丙去取款后将现金拿给他的。高某丙拿了17万左右的现金给他，他就拿这些钱退给了新南花园的购房者朱某乙。他没有要求变更借条是因为他和高小全是合伙在做新南花园这个工地，这笔钱也都是用于工地上，所以就没管那么多了；
9、证人李某甲的证言，证明2012年中旬，他从高小全处离职后要出去做生意，在高小全那里借了8万元钱。2013年4、5月，高小全以20万元的价格将南部县蜀兴街129－133号危房改造工程转让给他。因此，他一共欠高小全28万元；
10、证人孙某的证言、协助查封通知书，证明他一直叫“孙某”，身份证上名字是孙某。2011年，他与高小全在南部合伙开了一家商务宾馆，他投资了13.5万元。随后的一年多，他只分了几千元，后来他就要求退股。高小全将退股资金13.8万元退给了他，但要求他出具了5张共计46.2万元的借条。高小全说是为了向他弟弟交代，所以让他出具这些借条给他弟弟看。借条分别是2012年9月19日5万元，2013年3月4日10万元，2014年9月2日15万元，2014年12月21日7.2万元，2015年9月1日9万元。孙某位于南部县幸福路房屋被轮候查封；
11、证人周某某的证言，证明他是南部县伏虎镇国土所办公室主任。2012年，他在同事鲜某某处借了10万元。2015年，鲜某某在高小全处借了钱，于是鲜某某叫他把10万还给高小全。2015年5月15日，他就向高小全出具了20万的借条，至今未还钱；
12、证人李某丙的证言、接受证据清单、授权委托书、工商注册登记资料、高小全支付劳务费和业务费的收据、协议书、公证书，证明他是北京管科恒经济信息咨询中心公司的业务经理。公司的经营范围是经济信息咨询、企业形象策划、技术转让、技术培训。2014年10月，他受公司安排到南部县代表单位与高小全、凡某某、李某甲某洽谈关于凡某某、冯某某在南部县的工业用地改变为商业用地的业务。经商议，凡某某委托他和高小全办理此事并签订了协议，由高小全代为垫付信息咨询费用450万元。后来，他们公司与南部县人民政府沟通了一年多，南部县人民政府同意了改变土地使用性质。高小全代凡某某向他们公司支付了409万元用于办理改变土地性质的费用。本来按照合同支付完450万元后公司出具发票，但凡某某一直未支付尾款，也不去国土局交土地出让金和土地税费；
13、证人李某乙的证言、合同、借条、银行转账记录、借款协议、收条、转款凭证，证明2014年10月－11月，高小全及他儿子高某甲陆续给他转账151万元。其中101万元是凡某某从高小全处借的钱。凡某某在安徽萧县搞一个工程，欠农民工的工资，急需要钱，然后向高小全借款101万元。高小全和高某甲将钱转给他后，他经手将这101万元转给了凡某某和闹事民工工头。原件被凡某某派的人拿走了。其余50万元是高小全归还他的借款，是2012年－2014年高小全在南部县修小产权房差资金找他借的钱；
14、证人管某某的证言，证明2014年8月，高小全租用他在通川区柴市街步行街的门市开设了一家吉民投资公司。高小全让他到吉民公司上班，任副总经理，负责管理公司日常办公经费支出。高小全是法定代表人，是公司实际控制人。黄某甲是总经理，负责管理公司所有的日常事务。高某甲负责管理财务。他在吉民公司领取了5个月工资，共计18960元。后来高小全在达川区南外开了一家兰博投资公司，高小全说不需要他投资，但给他分了股份。他虽是兰博投资公司的股东，但从未在兰博投资公司上过班，但兰博投资公司经常要用他的车出差，所以高小全另外每个月给他3000元钱的补贴，一共领取了4个月的补贴；
15、证人杜某的证言、借条，证明高小全在他处借款41.6万元，并将车牌号川RK08**的奔驰轿车抵押给他,因车辆被查封，抵押给他的车没有办理过户手续；
16、证人鲜某某的证言、协助查封通知书，证明2014年10月，他想开酒吧找高小全借钱，高小全让他给龚某某打了100万的借条，后高小全给他借了70万，从2015年3月开始他陆续还给高小全50多万元。2015年3月24日，他就又给高小全出具了一张86.8万元的借条，其中70万元的本金，16.8万元的利息，高小全是按照月息4分在给他计算利息，这张借条打好后就找高小全要回之前的那张一百万的借条。他没有和高小全签订任何借款合同，也没有和高小全的家人以及在达州市开设的投资公司签订任何的借款合同。他没有见过《放款居间服务合同》，合同上的签名和手印都不是他的。鲜某某位于南部县房产已被达州市公安局通川区分局轮候查封；
17、证人黄某乙的证言，证明他是成都卓恒置业有限公司的法定代表人（挂名），实际控制人是吴某某。他没有参与公司的一切业务往来，公司的事情他不清楚。他不认识高小全，他没有吴某某的联系方式，吴某某因非法吸收公众存款罪被判刑出来后没有联系过他；
18、情况说明,金堂县打击和处置非法集资工作领导小组办公室证实，成都市卓恒置业有限公司开发的金堂县卓恒广场中，由于成都市卓恒置业有限公司实际控制人吴某某涉嫌非法吸收公众存款，经金堂县公安局侦查确认，因成都市卓恒置业有限公司为借款多次将空白《购房合同》和收据交由其它财务公司向公众吸存，其中部分《购房合同》和收据不知去向，达州市吉民投资有限公司从未与成都市卓恒置业有限公司有经济往来；
19、证人高某甲的证言，证明他是吉民公司和兰博公司的出纳，每月工资4000元，一共领了3万余元。他父亲高小全是两家投资公司的法定代表人，黄某甲是经理。下面还有一些业务员。业务员在公司门口发宣传单，招揽群众来投资，投资利息为月息1.5分至2.8分。投资人与公司签订投资合同，并将钱打到他的银行卡上。他每个月负责给投资的人发利息。高小全叫他把钱转给谁他就负责转账。他对投资人的利息、业务员的工资、公司日常开支进行了记账，后来他将账本交给了邓某某的。两家公司支出的资金中，凡某某有几百万，有土地抵押，还有鲜某某和李某乙。他不认识黄某乙，没有与黄某乙签订合同，他不知道成都市卓恒置业有限公司，他也没有听说过卓恒公司，他没有与卓恒公司的人员有往来，《放款人代表承诺书及说明书》上的签名不是他所签的，吉民公司与卓恒公司没有业务往来。他没有见过出借人居间服务合同（盖有吉民公司和卓恒公司印章与法定代表人章），他不知道是怎么回事，公司没有资金到卓恒公司去；
20、证人李某丙的证言，证明2010年高小全在成都锦江区注册了四川祥鹤房地产开发有限公司，高小全将他注册为公司股东，但是他没有参与过公司管理，也没有参与公司的具体业务。他没有看到过《四川祥鹤房地产开发有限公司股东会议决议》，上面的签名不是他签的；
21、证人高某乙的证言，证明2010年高小全在成都锦江区注册了四川祥鹤房地产开发有限公司，后来高小全将公司法定代表人变更为他，他未参与过公司的管理，也未参与过公司的具体事务。他没有看到过《四川祥鹤房地产开发有限公司股东会议决议》，上面的签名不是他签的，他没有看到过《无限连带责任书》和《借款居间服务合同》，《无限连带责任书》、《借款居间服务合同》上的签名都不是他签的；
22、证人李某甲某的证言，证明高小全被抓后，她才知道高小全将她注册为四川祥鹤房地产开发有限公司的股东，她未参与公司管理也未参加过公司的具体业务。四川祥鹤房地产开发有限公司实际控制人是高小全，高小全负责公司所有事务。她没有看到过《四川祥鹤房地产开发有限公司股东会议决议》，上面的签名不是她签的；
23、证人高某丙的证言，证明他父亲高小全在成立四川祥鹤房地产开发有限公司的时候将他注册为股东，他是挂名股东。2013年他父亲将公司法定代表人变更为他爷爷高某乙，公司的实际控制人是他父亲。成立公司是方便在南部县搞房地产开发，他没有参与公司的管理，对公司的情况他不清楚。他没有看到过《四川祥鹤房地产开发有限公司股东会议决议》，上面的签名不是他签的；
24、证人凡某某的证言，证明2014年11月，他向高小全借款200万元左右。另外，他还向其他人借款,是高小全担的保。2014年10月1日,他和高小全签订了一份借款抵押合同,合同内容是他在高小全处借款160O万元,并将土地作为抵押。后来，他没有钱还给高小全,便和高小全约定把这块土地转让给高小全,然后把所有的借款扣除后高小全再给他付580万元,然后这块土地就归高小全所有。不过高小全至今没有给他付过一分钱。但当时这块地用途是工业用地,他要负责把工业用地变为商住用地的性质。2015年8月份，他才把土地用途改变成商住用地,所以在2015年8月25日才和高小全签订了南部县“南部国用(2011)第0706号,面积约为4650.07平方米”国有土地使用权转让合同。该土地证号是“南部国用(2011)第07**号,性质是工业用地,现在南部县政府是出了文件的,只差交700万元左右的土地出让金就可以发商住用地国土证,但是至今没有交700万元左右的土地出让金,所以这块地现在还没有办好手续。关于这块土地改变用途的文件在高小全那里。2014年11月,他当时要办这块土地的手续,高小全出钱去办，并帮他归还债务，他凭票据给高小全出具借条；
25、证人刘某乙的证言，证明2014年10月，他到兰博投资公司应聘，公司法定代表人高小全、黄某甲决定聘用他担任综合部经理。黄某甲是吉民公司和兰博公司两家公司的行政总经理。高某甲是公司出纳，负责收取投资款和发放公司员工工资。他在公司负责日常行政管理，黄某甲不在公司的时候,他受黄某甲的委托代为传达指示。公司通过在达州电视台打宣传广告，业务员在公司门口散发传单的形式宣传资金收益高，安全有保障等。客户愿意投资的到公司签订合同,并将投资款打到高某甲的银行账户上。然后业务员将客户资料做好,交由会计代为保管。他的工资是每月3000元加提成；
26、证人邓某某的证言，证明2O14年10月5日，他经姐夫黄某甲介绍进入兰博投资公司上班，担任会计，负责管理投资客户的合同、计算利息、员工工资和公司日常开支记账。黄某甲是兰博公司和吉民公司的总经理。他做账的发票要经过黄某甲审核。兰博公司的业务员在公司门口散发传单的形式宣传利息高于银行利息,客户愿意投资后就到公司签订合同并将投资款打到高某甲的银行账户上。然后，业务员将客户资料做好,交由他保管,他做账并计算利息,高某甲负责将利息打到客户的银行账户上。他之前工资是每月4000元,最后几个月每月工资是5000元。他计算出员工工资后，由高某甲负责向员工支付工资；
27、被告人高小全的供述，证明2016年3月25日，他被河南省固始县公安局民警抓获。2014年6月，他在达州市通川区开设了一家吉民投资公司，他和梁某乙是股东，黄某甲是经理，他儿子高某甲是公司财务。2014年10月，他在达州市达川区开设了一家兰博投资公司，他和管某某是股东，黄某甲是经理，会计是邓某某，出纳是他儿子高某甲。管某某占10%的股份，但他没要管某某出资。他负责公司的全面工作，黄某甲负责招聘、培训和管理业务员、对外宣传和对外吸收公众存款，管某某负责日常采购工作。黄某甲之前是每月5000元工资，后面管理两个公司时工资是每月8000元左右。公司业务员通过散发传单的方式以月息1.6分至2.5分向路过的群众宣传投资。吉民投资公司一共吸存了2000余万元，已经向投资人退了1000多万元，还剩900多万元没有退。兰博投资公司吸存了900多万元，向投资人退了500万元左右，还剩400多万元没有退。一共大概1300万元，扣除利息，大概1100万元左右。何某某给他介绍了巴中市南江县的污水处理项目，吉民公司也以这个项目对外吸收资金，但没有将吸收的资金投入这个项目。兰博投资公司以购买四川省南部县的土地对外宣传。收的资金大部分投到了凡某某在安徽萧县酒店乡的新农村项目上，小部分投到了他自己在绵阳修建的小产权房项目，还购买了南部县新安路机械二厂的土地，其余资金用于公司的日常运转。四川祥鹤房地产开发有限公司是2011年在成都的省工商局注册的，法定代表人是他，因为他要到达州来开投资公司，2014年8月他将法定代表人转让给他父亲高某乙，手续是他去办的，字是他代签的，他父亲高某乙不知情。祥鹤房地产公司在兰博公司借款了400多万元。他吸收的资金的去向：（1）吉民和兰博投资公司的转让费、装修费、租金共花费了200万左右。（2）凡某某以南部县新安路机械二厂的土地作抵押，向他借了700多万元用于安徽萧县酒店乡的新农村项目上。目前，该土地的性质是工业用地，南部县政府已经同意交600多万的土地出让金后可以转为商业用地。凡某某付过几万元的利息后就未再还款。（3）南部县国土局职工鲜某某投资酒吧向他借款50万元。鲜某某借了70万元，加上利息一共是87.6万元，已经归还30多万元，还剩50万元。（4）他和梁某甲合伙在南部修小产权房，以梁某甲的名义借款50万元。（5）向投资人支付了利息300万左右。（6）南充市舒某某投资房产项目借款55万元。（7）蒙禹坤有个房产项目需要资金向公司借款10万元。（8）达州三方公司帮公司处理凡某某的资产，向达州三方公司支付服务费38万元。凡某某、舒某某、鲜某某、梁某甲全都是借的投资公司的钱，借据和联系方式在高某丙处。他个人在外的债权还包括：（1）绵阳土地款180万元左右。绵阳的土地款是绵阳市游仙区崇阳村三社土地款，找紫阳村书记樊书记可以收。（2）南部县建兴镇袁某某借款80万元。（3）南部县孙某借款60万元。（4）南部县国土局职工周某某借款40万元。（5）南部县李某甲借款130万元，李某甲的130万元是差他的项目转让款，联系方式高某丙有。袁某某、孙某、周某某的借款的借据和联系方式在高某丙处。公司员工工资和业务员提成也有花费，具体是多少他不清楚。他公司与成都卓恒置业有限公司黄某乙没有经济往来，他连人都不认识。高某甲向李某丙拨付了406万元。吉民公司、兰博公司与四川祥鹤房地产公司签订的抵押南部县晓霞路和南部县黄金镇黄金街土地,原来准备做这些项目，后面就没有做了，然后就做的凡某某的项目。李某乙没有在兰博、吉民公司借款，他还过李某乙50万元钱；
28、中国银监会达州监管分局的复函，证明中国银监会达州监管分局未审批或备案过达州市吉民投资服务咨询有限公司、达州市达川区兰博投资服务咨询有限公司从事金融业务活动的相关资格；
29、工商登记信息，证明2012年8月29日，达州市通川区吉民投资咨询服务有限责任公司成立，住所在达州市通川区徐公祠巷108号，法定代表人高小全，经营范围投资咨询服务（不含金融、债券、期货），公司股东高小全、梁某乙。2013年6月26日，达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司成立，住所在达州市达川区南外镇健康巷139-141号，法定代表人高小全，经营范围投资咨询服务（金融、债券、期货除外），公司股东高小全、管某某；
30、巴中市恩阳区水务局的证明，证明巴中市恩阳区城市污水处理工程项目经公开招商，引进北京桑德环境工程有限公司为投资人，负责投资建设运营该项目；
31、巴中桑德水务有限公司的情况说明，证明巴中市恩阳区污水处理工程系北京桑德环境工程有限公司与巴中市恩阳区政府合作的一个BOT项目，由巴中桑德水务有限公司自建，巴中桑德水务有限公司投资的恩阳污水处理工程项目由四川龙欣建筑集团有限公司承建。与四川成杰环保科技有限责任公司和四川兴凯歌建设工程有限公司无关，也无经济往来；
32、土地登记审批表，证明2011年3月，杨万同、凡洪将位于南部县南隆镇新安路（面积5628.07平方米）中的1515.3平方米的土地转让给凡某某；
33、搜查证、搜查笔录，证明2016年4月11日，达州市公安局通川区分局对原达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司（现修正堂药房）进行搜查；
34、协助查封通知书、查询结果单、协助冻结财产通知书、机动车信息查询结果单、查封令、协助执行通知书、执行回执，证明公安机关查封了高某甲位于南部县南隆镇西岭巷3号1幢8号1楼（原气象街）（产权证号：2013056**）房屋和位于南充市高坪区马官街70号华诺国际一区第6幢1单元405房屋（合同号：201105010021）；查封了被告人高小全和李某甲某位于成都市新都区大丰街道晓初滨河路一巷60号5栋2单元26楼2601号房屋（合同备案号：130736）；查封了位于南充市南部县南隆镇新安路的土地（地号：5113210007671）【南部国用（2011）第0706号】；轮候冻结了被告人高小全工商银行账户（银行卡号：4402212001104399387）；查封了车牌为川RK08**梅赛德斯-
奔驰小型汽车一辆和川RA97**的别克牌小型汽车一辆。本案审理中，以上财产被本院继续查封、冻结；
35、扣押决定书、清单，证实2017年4月18日，公安机关从管某某处扣押了人民币5万元；
36、调取证据通知书、银行交易明细，证明被告人高小全、及凡某某、李某丁、高某甲的银行账户交易明细等；
37、接受证据清单、借条，证明2014年11月至2016年3月凡某某向被告人高小全共计借款741万元。2014年9月1日，梁某甲借到吉民投资公司50万元，用于启动新南花园工地周家湾。2014年12月9日，舒某某向被告人高小全借款55万元。2012年9月19日，孙某向被告人高小全借款5万元，2013年3月4日孙某（孙某）向高小全借款10万元，2014年12月21日向被告人高小全借款7.2万元；2015年9月1日向被告人高小全借款9万元；2014年9月2日向被告人高小全借款15万元。2015年5月15日，周某某向被告人高小全借款20万元；
38、司法会计鉴定报告，证明经四川神州升泰司法鉴定所司法会计鉴定，一、达州市通川区吉民投资咨询服务有限责任公司，自2014年8月至2015年5月（记账凭证提供至2015年1月31日）在达州市向172人（报案126人）260次非法吸收公众存款金额共计14068000.00元（报案金额9750000.00元），已归还公众本金4444000.00元，未归还公众本金9624000.00元，已支付公众利息1644545.70元，公众直接损失8185622.30元，应追缴资金（已退本金支付的利息）206168.00元；二、达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司，自2014年10月至2015年5月（记账凭证提供至2015年1月31日）在达州市向121人（报案86人）165次非法吸收公众存款金额共计5785000.00元（报案金额3835000.00元），已归还公众本金1504000.00元，未归还公众本金4281000.00元，已支付公众利息593563.00元，公众直接损失3744464.00元，应追缴资金（已退本金支付的利息）57027.00元；三、达州市通川区吉民投资咨询服务有限责任公司、达州市达川区兰博投资咨询服务有限公司共计非法吸收公众存款19853000.00元，其中吉民公司14068000.00元，兰博公司5785000.00元；全部吸收款通过高某甲的建行卡、农行卡、、工行卡、中国银行卡、农村信用社等共计转入资金19853000.00元，由上述银行卡转出，用于归还本金、支付利息、外借资金和公司日常费用等支出，其资金去向如下：1.归还本金5948000.00元，其中吉民公司4444000.00元、兰博公司1504000.00元。2.支付利息2238108.70元，其中吉民公司1644545.70元，兰博公司593563.00元。3.公司日常支出2084183.57元，其中吉民公司1014072.47元，兰博公司1070111.10元。4.高小全、高某甲转出资金8910000.00元，其中凡某某7410000.00元、李某甲某500000.00元、梁某甲500000.00元、舒某某500000.00元。以上四项去向合计20076292.27元，超出吸资223292.27元，系公司其他资金；
39、四川祥鹤房地产开发有限公司注册资料，证明2011年9月5日，四川祥鹤房地产开发有限公司成立，经营范围是房地产开发，法定代表人高小全（执行董事）。2014年7月9日，被告人高小全将四川祥鹤房地产开发有限公司的股权转让给高某乙，2014年7月10日办理变更登记，法定代表人由高小全变更为高某乙；
40、国有土地抵押借款资料推荐书、营业执照、巴中市恩阳区污水处理工程建设施工协议、股东会决议、无限连带清偿责任书、借款居间服务合同、放款委托书、承诺书、四川标准资产评估有限责任公司出具的评估报告、公证书。证实四川成杰环保科技有限责任公司与四川兴凯歌建设工程有限公司签订了一份关于巴中市恩阳区污水处理工程的建设施工协议。四川祥鹤房地产开发有限公司向达州市吉民投资咨询有限公司申请借款700万元，用该公司位于南部县晓霞路晓霞村九社的3546.06平方米土地抵押，双方签订的《土地抵押借款合同》已经公证；
41、四川省工商行政管理机关行政处罚决定书、宣传单。证明2014年11月13日，达州市达川区工商行政管理局对达州兰博投资咨询服务有限公司进行虚假宣传投资经营给予罚款1万元的行政处罚；
42、缴款凭证，证明2017年9月15日，被告人高小全的亲属代其退赃人民币27万元；
43、抓获经过，证明2016年3月25日，被告人高小全被河南省信阳市固始县公安局秀水派出所抓获，于同日被临时羁押至固始县看守所；
44、户籍信息，证明被告人高小全的出生年月日、户籍地址等身份信息。
以上证据，本院予以认定。
本院认为，被告人高小全违反国家金融管理法规，伙同他人非法向293人吸收公众存款共计19853000.00元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人高小全归案后能如实供述其罪行，可以从轻处罚。其辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。根据被告人高小全犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人高小全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月25日起至2022年3月24日止）。
二、责令被告人高小全退赔尚未退还的吸存款。查封、冻结、扣押在案的资产及其孳息依法处理后所得的款项，充抵退赔款，按投资比例发还给各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉，并享有委托辩护人及获得法律援助值班律师提供法律帮助的权利。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 杨贵云
审 判 员 易青山
人民陪审员 李长明
二〇一八年六月二十九日
书 记 员 楚 淞
书 记 员 闫 刚
附：相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。