成都市成华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）成华刑初字第580号
公诉机关成都市成华区人民检察院。
被告人曾会英。
辩护人张某、杨某某。
被告人杨莎。
辩护人李某。
被告人张小霞。
辩护人刘某、杜某某。
成都市成华区人民检察院指控，甄某某和王某某（另案处理）在成都市成华区某某路某号某层某号成立四川某某某投资理财信息咨询有限公司（以下简称：某某某公司），并在成都市成华区某某路某号设立成都分公司。董某某（另案处理）实际控制该公司。刘某（另案处理）任公司总经理，负责公司的整体运作及日常事务；被告人曾会英是某某某公司副总经理，负责公司业务部的工作；被告人杨莎是公司业务部主管，负责项目宣传、签订合同等工作；被告人张小霞是公司财务部工作人员，负责项目方还本付息和公司日常账目的管理。
上述被告人共同组成某某某公司公司的管理、运行团队，在未经政府金融管理部门许可及未取得金融许可证的情况下，某某某公司通过宣传洛阳某某电子科技有限公司、某某行（北京）珠宝有限公司、河南某某置业有限公司大曌国际、泸州市某某酒业有限公司等投资项目，并承诺每月1.2%-1.8%的利息作为投资收益，从而面向社会不特定群众吸收资金。
经鉴定，2013年12月起至2015年7月止，某某某公司共计非法吸收公众存款约4402万元。
2014年12月15日，公安机关对位于成都市某某路的某某某公司进行查处，挡获三名被告人，扣押了“某某某公司”台式电脑3台、公章7枚、宣传资料3份、投资合同1份、营业执照3份、U盘1个。2015年1月28日，公安机关扣押了项目方退赔的320万元。
公诉机关认为，被告人曾会英、杨莎、张小霞伙同他人，借用合法经营的形式吸收资金，向社会公开宣传项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人曾会英、杨莎、张小霞系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人曾会英、杨莎、张小霞到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。
被告人曾会英、杨莎、张小霞对起诉书指控的主要犯罪事实予以承认并认罪，但就犯罪金额问题，辩解称指控的4400多万元是两家公司的，他们只在其中的浅水店上班，西林店的犯罪金额不应承担责任。
三被告人的辩护人提出以下辩护意见：
1、被告人曾会英、杨莎、张小霞只应对某某某公司浅水店的涉案金额承担责任。
2、被告人曾会英、杨莎、张小霞分别为某某某公司浅水店副总经理、业务主管和出纳，并未参与组织、领导该公司的非法吸收公众存款行为，应认定为从犯。
3、被告人曾会英、杨莎、张小霞有自首情节，且主观恶性小、悔罪态度好。
4、被告人曾会英书面检举刘泰林，应认定为立功。
经审理查明，2013年7月24日，甄某某（另处）、王某某（在逃）在成都市成华区某某路某号附某号某层某号成立四川省某某某公司投资理财信息咨询有限公司（以下简称:某某某公司）。董某某（在逃）实际控制某某某公司；刘某（另处）任某某某公司总经理，负责的整体运作及日常事务；被告人曾会英是某某某公司副总经理，负责业务部的工作；被告人杨莎是业务部主管，负责项目宣传、签订合同等工作；被告人张小霞是财务部工作人员，负责项目方还本付息和日常账目的管理。某某某公司还在成都市成华区西林路105号设立了成都分公司。
某某某公司自成立以来，借用公司合法经营的形式，通过发放传单等方式面向社会公众公开宣传投资项目（洛阳某某电子科技有限公司、某某行（北京）珠宝有限公司、河南某某置业有限公司大曌国际、泸州市某某酒业有限公司）并承诺给予高息回报，向不特定的社会公众吸收资金。经四川利翔司法鉴定所鉴定，2013年12月起至2015年7月止，某某某公司共计非法吸收公众存款4233万元。经查，某某某公司吸收的资金主要用于瑞丰行（北京）珠宝有限公司。
2014年12月15日，公安机关对位于成都市某某路的某某某公司进行查处，挡获三名被告人。2015年1月28日，公安机关扣押了项目方退赔的320万元。
自某某某公司成立以来以及被告人曾会英、杨莎、张小霞到该公司后，该公司的业务除了办理涉案的业务外，未从事其他业务，也未有其他合法收入。
另查明，某某行（北京）珠宝有限公司法定代表人白某某向成都市公安局成华分局退赔了320万元，其中255万元用于退赔某某某公司的集资参与人，65万元用于退赔四川德亿投资管理有限公司（以下简称：德亿公司）的集资参与人；并提供其所有的位于河南省洛阳市洛龙区某某大道某号“某某国际广场”3栋110号（代码：1141464，面积：301.7平方米）、111号（代码：1141465，面积：304.8平方米）、112号（代码：1141466，面积：294.12平方米）、113号（代码：1141467，面积：299.79平方米）、114号（代码：1141468，面积：298.16平方米）五套商铺（购买价格总计37,720,890元）予以担保、抵偿，并用于退赔某某某公司和德亿公司的全部集资参与人。公安机关已将上述款项予以扣押，并将上述房产予以查封，且为首次查封。
再查明，某某某公司与德亿公司涉案金额共计52，586，110元（某某某公司：4233万元-639，280元为41，690，720元，德亿公司：1174万元-844，610元为10，895，390元），除去已由瑞丰行公司退赔的1615.45万元（包括扣押的320万元），剩余未还款总额计3643.161万元。
（证据略去……）
关于被告人曾会英、杨莎、张小霞及其辩护人所提辩解及辩护意见，结合本案的事实和证据，本院评判意见如下：
1、关于被告人曾会英、杨莎、张小霞的辩护人所提，三被告人只应对某某某公司浅水店的涉案金额承担责任的意见。经查，某某某公司与某某某公司成都分公司虽在工商登记上显示属于总、分公司的关系，但实质上在经营上是各自独立开展业务的。被告人曾会英虽为某某某公司副总经理，但是只负责浅水店的业务、杨莎、张小霞也只是负责浅水店的工作。辩护人的该项辩护意见与查明事实相符，本院予以采纳。另外，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定及精神，某某某公司公司已返还集资参与人的部分“本金”和“利息”、某某行公司案后的退赔金额以及被告人及其亲友在某某某公司的投资额也应该扣除。但根据本案查明的事实，即使按上述评判意见，本案涉及的犯罪金额也远远高于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，应认定为数额巨大。
2、关于被告人曾会英、杨莎、张小霞的辩护人所提，三被告人虽分别为某某某公司副总经理、业务主管和出纳，但并未参与组织、领导该公司的非法吸收公众存款行为，应认定为从犯的意见，与查明的事实相符，本院予以采纳。
3、关于被告人曾会英、杨莎、张小霞的辩护人所提三被告有自首情节的辩护意见。本案中，被告人曾会英、杨莎、张小霞系经侦查人员当场传唤到案，不符合“自动投案”规定，不应认定为自首，辩护人所提该项辩护意见不能成立，本院不予采纳，但其归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。
4、关于被告人曾会英的辩护人所提，曾会英曾向桃蹊路派出所书面检举刘泰林，应认定为立功的意见。经查，桃蹊路派出所仅收到过曾会英检举一名为李海伟的河南籍男子系某某某公司的实际控制人，并未收到检举刘泰林的相关材料。由于暂无证据证明李海伟涉及本案，遂本院对辩护人的该条辩护意见，不予采纳。
5、对三被告人的辩护人提出的悔罪态度好、主观恶性小的意见，与本案查明的事实一致，本院予以采纳。
本院认为，被告人曾会英、杨莎、张小霞伙同他人，借用公司合法经营的形式，通过发放传单等方式面向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，向社会公众吸收资金，被告人曾会英作为公司副总经理，被告人杨莎作为业务部主管，被告人杨莎作为公司财务人员帮助非法吸收多名社会群众资金，三人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和指控罪名成立，本院予以支持。被告人曾会英、杨莎、张小霞到案后，如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；被告人曾会英、杨莎、张小霞在共同犯罪中，所起作用次要，系从犯，依法可以减轻处罚。部分集资参与人出具了对被告人曾会英的谅解书，本院酌情予以从轻处罚。
关于瑞丰行公司的法定代表人白某某退赔的320万元，其中255万元用于退赔某某某公司的所有集资参与人；其中的65万元用于退赔德亿公司的所有集资参与人。
关于瑞丰行公司的法定代表人白某某提供的位于河南省洛阳市洛龙区某某大道某号“某某国际广场”3栋110号（代码：1141464，面积：301.7平方米）、111号（代码：1141465，面积：304.8平方米）、112号（代码：1141466，面积：294.12平方米）、113号（代码：1141467，面积：299.79平方米）、114号（代码：1141468，面积：298.16平方米）五套商铺，是用于对某某某公司与德亿公司吸存的集资参与人的退赔，故对上述房产应由两案的集资参与人共同处理、一并分配。
据此，为维护社会治安秩序，打击经济犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定之规定，判决如下：
一、被告人曾会英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金20000元。
二、被告人杨莎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金20000元。。
三、被告人张小霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金20000元。
四、对本案的违法所得予以追缴，退赔给各位涉案的集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 徐 佐
人民陪审员 顾理宏
人民陪审员 伍先华
二〇一六年七月十一日
书 记 员 喻旭辉
陈玉兰