湖南省株洲市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）湘02刑终76号
原公诉机关湖南省株洲市天元区人民检察院。
上诉人（原审被告人）欧扬辉，男，1968年3月18日出生于湖南省株洲市，汉族，大学文化，原系株洲安宜信息咨询有限公司风控总监，公司实际控制人，户籍所在地湖南省株洲市石峰区，现住湖南省株洲市天元区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月31日被刑事拘留，同日被取保候审，2016年11月16日被逮捕。现羁押于株洲市第一看守所。
上诉人（原审被告人）何雄辉，男，1963年9月23日出生于湖南省株洲市，汉族，初中文化，原系株洲安宜投资信息咨询有限公司的法定代表人，住湖南省株洲市荷塘区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月31日被刑事拘留，2016年2月5日被逮捕。现羁押于株洲市第一看守所。
湖南省株洲市天元区人民法院审理湖南省株洲市天元区人民检察院指控原审被告人欧扬辉、何雄辉非法吸收公众存款罪一案，于2018年2月27日作出（2016）湘0211刑初243号刑事判决。宣判后，欧扬辉、何雄辉不服，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案，株洲市人民检察院指派检察员曹青出席法庭，上诉人欧扬辉、何雄辉到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原审判决认定：2013年10月，被告人何雄辉、欧扬辉和喻某2成立株洲安宜投资信息咨询有限公司，自2014年6月至2015年11月，株洲安宜投资信息咨询有限公司未经金融监管部门批准，利用网络向社会公开宣传，在互联网推行P2P融资平台“安宜贷”进行融资，采用网上或线下相结合的运行模式，线下发展信贷产品，即由株洲安宜投资信息咨询有限公司通过签订借款合同与咨询服务合同，约定借款期限、利率和金额以及双方的权利义务等内容，由株洲安宜投资信息咨询有限公司将款项汇入资金需求者的账户。线上吸引投资人进行投资，即由株洲安宜投资信息咨询有限公司将债权作为一个或者分解为多个标的投放到安宜贷P2P平台，标的表明年利率、期限、金额等要素，投资人注册账号并充值后可挑选意向标的进行投资，投资者通过网上充值、线下充值等形式向株洲安宜投资信息咨询有限公司或者何雄辉个人银行账户充值。株洲安宜投资信息咨询有限公司非法吸收公众存款56556790.85元，涉及人数2037人（次）；涉及的投资人人数当中，债务余额大于零的投资人涉及386人；株洲安宜公司累计还本付息38461450.57元；债务余额18095340.28元，扣除超本金支付金额4711029.31元，实际集资债务余额22806369.59元。
认定上述事实的证据有：
一、书证
1、被告人欧扬辉、何雄辉的户籍信息。证明被告人何雄辉、欧扬辉的身份情况。
2、株洲市公安局天元分局出具的到案经过。证明2015年12月31日，被告人欧扬辉、何雄辉被公安机关书面传唤到案接受调查。
3、株洲银监分局中国银行业监督管理委员会株洲监管分局出具的证明。证明经查询银监会金融机构及市场业务准入管理系统和金融许可证管理系统，株洲安宜投资信息咨询有限公司不是该分局许可的银行业金融机构，该分局未向其发放金融许可证的证明。
4、株洲市公安局天元分局调取的株洲安宜投资信息咨询有限公司的工商注册登记资料及企业信用信息公示报告。证明该公司成立于2008年12月29日，法定代表人为易某1。2009年8月20日之后几次变更公司名称、法定代表人及经营范围，2013年10月24日，该公司法定代表人变更为被告人何雄辉，株洲安宜投资信息咨询有限公司的经营范围为软件开发、信息系统集成服务、投资咨询服务等项目。股东注册资本1000万，株洲盈盛投资管理有限公司持股50%，被告人何雄辉持股23%，被告人欧扬辉持股17%，喻某2持股10%。
5、株洲盈盛投资管理有限公司注册登记资料及变更情况。证明该公司成立于1997年4月8日，法定代表人为被告人欧扬辉。1997年7月3日之后几次变更公司名称、公司住所及经营范围，2014年1月24日，该公司法定代表人变更为被告人何雄辉，公司股东情况变更为被告人欧扬辉、何雄辉共同持股。
6、株公天（经）调证字[2016]019号调取证据通知书及被告人欧扬辉在中国农业银行所有的开户账号及余额信息。证明被告人欧扬辉在中国农业银行的开户信息、账号信息及账户余额。
7、株公天（经）调证字[2015]1042、1044、1046、1048号调取证据通知书及株洲安宜投资信息咨询有限公司在华融湘江银行、中国银行、中国农业银行、株洲市天元区农村信用合作联社、被告人何雄辉在中国工商银行、中国建设银行、中国银行、被告人欧扬辉在中国工商银行、中国建设银行的银行流水清单。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司及被告人何雄辉、欧扬辉在银行的开户和资金流水情况。
8、天公（经）冻财字[2016]004号协助冻结财产通知书（回执）及侦查机关依法调取被告人欧扬辉的房屋登记情况。证明株洲市公安局天元分局依法对被告人欧扬辉名下位于株洲市天元区滨江北路联谊怡沁园5栋701号、801号两套房屋予以查封至2018年1月12日。该两套房屋是被告人欧扬辉于2008年9月18日购买，并于2014年12月24日向株洲市天元区农村信用社进行抵押，最高债权额800000元，债权确定期间2014年12月24日至2017年12月23日。
9、株公天（经）调证字[2016]0108号调取证据通知书及株洲安宜投资信息咨询有限公司与杭州融都商务咨询有限公司签订融都系统开发合同一份及株洲安宜投资信息咨询有限公司与杭州融都科技股份有限公司签订融都系统维护合同二份。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司与杭州融都商务咨询有限公司于2013年12月31日签订融都系统开发合同；株洲安宜投资信息咨询有限公司与杭州融都科技股份有限公司分别于2014年8月19日、2015年8月3日签订融都系统维护合同。
10、株洲安宜投资信息咨询有限公司“安宜贷”网站宣传资料。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司网上介绍其公司情况、战略计划、投资收益量化图、战略合作伙伴等，通过网络宣传其是一个“政府引导、社会参与、利益共享、风险共担”的互联网投融资服务平台。
11、株洲安宜投资信息咨询有限公司提交的借款人清单、借款合同及相关文书材料。证明被告人何雄辉、欧扬辉或以株洲安宜投资信息咨询有限公司名义或以个人名义与借款人有债权债务关系。
12、株洲安宜投资信息咨询有限公司提交的（2015）株天法民一初字第594号民事判决书、（2015）芦法民一初字第403号民事判决书、（2015）株天法民一初字第595号民事调解书、（2015）株石法民一初第282号民事调解书复印件。证明株洲市天元区人民法院于2015年4月14日出具民事调解书，被告人何雄辉与借款人阳伟忠的民间借贷纠纷双方达成调解；株洲市芦淞区人民法院于2015年4月17日出具民事判决书，对被告人何雄辉与借款人刘灵的民间借贷纠纷作出判决；株洲市石峰区人民法院于2015年4月30日出具民事调解书，被告人欧扬辉与借款人蒋某1的民间借贷纠纷双方达成调解；株洲市天元区人民法院于2015年6月19日出具民事判决书，对被告人何雄辉与借款人熊永康的民间借贷纠纷作出判决。
13、天公（经）查财字[2017]0823号协助查询财产通知书及相关借款人银行流水清单。证明借款人张某1、晏某、周某1、王某1的银行资金流水情况。
14、株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队出具的办案说明。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司股东之一的喻某2并未参与公司的实际管理和重大事项的决策。
15、株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明。证明侦查机关侦查本案时查封喻某2名下的一套房产，因喻某2不构成刑事犯罪，公安机关依法对其名下房产予以解除查封。
16、株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明。证明公安机关联系株洲安宜投资信息咨询有限公司提交的债务人：1、王竹成声称在外地；2、任某电话是空号；3、邹某电话是空号；4、张某1电话无人接听；5、王某1无身份信息；6、晏某声称没有时间；7、周某1电话是空号；8、唐某1无身份信息；9、冯某电话是空号；10、喻某2已谈话并制作询问笔录；11、胡某1无身份信息。
17、株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队出具的办案说明。证明公安机关经过调查、综合审计结果，截至案发尚有386名集资参与人处于亏损，其中提交报案材料并留有联系电话的有80名集资参与人，还有306名集资参与人没有提交报案材料或者没有任何联系方式（含身份信息）。
18、辩护人杨纲提供的株洲安宜投资信息咨询有限公司、株洲盈盛投资管理有限公司资料。证明被告人何雄辉、欧扬辉共同经营株洲安宜投资信息咨询有限公司的事实。
19、证人喻某1提供的株洲安宜投资信息咨询有限公司安宜贷网站马甲用户名名单。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司要求客服人员为了满标和吸引投资人而注册了马甲用户名的事实。
20、被告人欧扬辉提供的株洲安宜投资信息咨询有限公司的员工名单。证明刘某1、刘某4、张某2、刘某2、张某8、马某1、郭某2、蔡某1、唐某2、刘某5、许某、夏某、蔡某213人系株洲安宜投资信息咨询有限公司的员工。
21、集资参与人雷某、郝某、张某3、高某1、张某4、曹某3、肖某、彭某1、孙某1、赵某、范某、彭某2、韩某、施某3、宋某、李某5、匡某、徐某1、杨某1、侯某、付某、王某2、张某5、丁某1、王某3、徐某2、刘某6、王某4、陶某1、杜某、陶某2、孙某2、陈某1、王某5、陈某2、黄某1、侍某、郑某、刘某7、徐某3、谭某1、谭某2、周某2、左某1、蒋某2、马某2、朱某、杨某2、吴某1、李某1、曾某1、刘某8、古某、黄某2、彭某3、戴某、袁某、王某6、黄某4、张某6、江某、施某1、左某2的委托手续文书。证明集资参与人委托湖南高新律师事务所律师欧某、曾某2、徐某5、周某3为诉讼代理人。
22、集资参与人朱某、徐某2、古某、王某6、刘某6、陶某2、陶某1、杜某、范某、徐某3、吴某1、侍某、高某1、杨某2、雷某、孙某2、韩某、侯某、丁某1、蒋某2、赵某、彭某2、刘某8、曾某1、谭某2、谭某1、黄某2、张某4、郑某、李某5、王某3、孙某1、肖某、王某4、曹某3、匡某、张某6、李某1、周某2、彭某3、陈某1、黄某1、王某2、张某5、江某、杨某1、毛某1、刘某9、蔡某3、罗某1、杨某3、李某2、杨某4、胡某2、刘某1李某3、史葡霞、吴某2、吴某3、刘某11、施某1、施某2、黄某3、魏某、邱某、陈某3、李某4、赵国惠、高某2、姜某、王某5、马某2、张某3、郝某、刘某7、施某3、孙某3、徐某4、左某1、彭某1、徐某1的投资数据确认书。证明集资参与人委托湖南高新律师事务所律师欧某、曾某2、徐某5、周某3为诉讼代理人，并代其对其名下的投资数据进行确认签字。
二、集资参与人陈述
1、集资参与人孙某2、刘某1刘某9、范某、杨某4、杨某2、黄某3、刘某11、李某2、王某5、彭某3、毛某、黄某1、黄某2、张某7、蔡某3、罗某2、郝某、杨某3、匡某、胡某2等人的陈述及集资参与人丁某1、王某3、孙某1、肖某、张某5、彭某1、高某1、付某、曹某3、施某3、袁某、李某5、陈某3、李某3、王某6、侍某、刘某8、古某、李某4、魏某、张某4、高某2、蒋某3、王心潮、丁某2、张某9、易某2、徐某3、王某7、昌某、王某2、杨某1、李某1、周某2、杜某、陶某1、陶某2、蒋某2、赵国惠、孙某2、刘某1刘某9、范某、杨某4、杨某2、黄某3、刘某11、李某2、施某1、施某2、张某6、侯某、孙某3、谭某2、史葡霞、陈某1、马某2、王某5、吴某2、吴某3、彭某3、徐某1、毛某、黄某1、黄某2、张某7、蔡某3、罗某2、郝某、杨某3、赵某、匡某、胡某2、徐某4等人的相关报案材料。证明集资参与人通过网络广告宣传信息知道安宜贷P2P网络投资平台，了解到安宜贷是一家为株洲地区中小企业服务的融资平台，与株洲盈盛投资管理有限公司合资，并与湖南华通基础建设投资担保有限公司、湖南华友融资担保有限责任公司合作来保障投资本息。投资人在安宜贷注册账户，一般通过线下充值、网上转账及第三方支付平台充值对安宜贷的投资人账户进行充值。一个公司或个人（甲方）需要资金，株洲安宜投资信息咨询有限公司通过签订借款合同与咨询服务合同，将钱借给甲方，然后由株洲安宜投资信息咨询有限公司将债权作为一个或者分解为多个标的投放在安宜贷P2P平台，并注明借款金额、年利率、借款期限、还款方式、信用等级、投资进度、担保情况等信息。投资人可以在网站上根据“标”的情况来选择投资，资金从投资人在安宜贷的账户里转到安宜贷公司账户或者被告人何雄辉的个人账户。投资成功后，安宜贷会在投资人的账户里生成一个《借款协议》，借款人是甲方，出借人就是投资人，借款协议书的结尾处盖有株洲安宜投资信息咨询有限公司的合同专用章（电子章）。至案发时止，除收回部分利息外，本金尚未收回。
三、证人证言
1、证人刘某1的证言，其证言摘录如下：……我是株洲安宜投资信息咨询有限公司出纳，2015年9月6日开始来公司上班的。法人代表是何雄辉。株洲安宜投资信息咨询有限公司的经营范围有软件开发、信息系统集成服务、信息技术咨询服务、计算机及辅助设备销售、商务信息服务、会展服务、投资咨询服务、企业形象策划、广告业、企业营销策划服务、房地产行业投资活动。我们公司员工工资一般的在3000元左右，到现在为止，我还只领到9、10两个月工资，公司还欠我们员工一个月工资没发。株洲安宜投资信息咨询有限公司主要业务就是安宜贷的网上做投资，具体的投资流程，我不清楚，安宜贷网址是××。具体投资流程我不清楚。自从我上班以来，我没看到过公司与客户签订过合同。……客户都是通过网上转款的方式进行投资的，转款的渠道有：宝付、双城、网银在线、易某3支付。我们公司主要是通过宝付这个第三方平台向客户还本付息的。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司的经营范围，以及安宜贷网上投资系该公司的主要业务。
2、证人郭某1的证言，其证言摘录如下：……我是之前帮株洲安宜公司网站改版的界面设计和页面的美化。……2015年5月份开始帮株洲安宜做网站改版的页面设计和美化以及改版后的功能测试与问题修改。网站的新界面是于2015年8月26日正式上线的。我主要是负责安宜公司网站的改版设计，技术支持（包含系统使用指导，技术问题答疑，网站安全的强化）、在长沙招聘两位文案推广人员，主要负责在网络推广和微信公众号维护。安宜贷网站投资的具体操作流程我不清楚。安宜公司的网站代码是从杭州融都科技股份有限公司购买的使用权、数据库的维护都是融都科技在维护。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司的安宜贷网站代码是从杭州融都科技股份有限公司购买的使用权、数据库的维护都是杭州融都科技在维护。
3、证人刘某2的证言，其证言摘录如下：……我是2014年12月10日开始在株洲瑞讯网络科技有限公司上班，株洲瑞讯公司与安宜公司都在一起办公，加之株洲瑞讯公司的股东之一就是欧扬辉，同时他又是株洲安宜公司的负责人兼董事长，负责安宜公司有些电脑维修和公司电脑软件的安装和维护，2015年11月1日，欧扬辉因故解雇了我，从那时起我就没在株洲瑞讯公司上班了。……我与株洲瑞讯网络科技有限公司签订了一份劳动合同书。在瑞讯任职期间，我帮安宜公司维护电脑办公软件、安装公司电脑操作系统、安装企业QQ、打印机的维护。安宜公司网站的后台数据，据我所知，是杭州融都科技股份有限公司在负责安宜网站后台数据。我上班的瑞讯公司与安宜公司在一个地方，我在上班时有好几次听安宜公司的客服说过这事，意思就是为了满标而注册马甲账号，然后用马甲账号的资金充值，以达到满标的目的。……我在安宜公司的网站上注册过，用户名luo××,我自己没有充值过，我妈罗某1用这个用户名在安宜平台上通过线上充值了9000多元钱，至今还有3000多元没拿到手。证明刘某2在株洲安宜投资信息咨询有限公司工作时听客服说过安宜贷网上投资平台为了满标而注册马甲账号，然后用马甲账号的资金充值的事情。
4、证人喻某1的证言，其证言摘录如下：……我现在没在株洲安宜公司上班了，2014年6月初至2014年12月初这段时间在株洲安宜公司上班。我在株洲安宜公司上班期间一直担任客服主管一职。我主要的职责就是进安宜公司网站的企业QQ群给投资人答疑，告诉投资人如何在安宜网站上购买标的，回答投资人的各种疑问，还有就是管理安宜公司的客服人员。……我的观念与公司的所作所为有很多方面的不一致，加之看到安宜公司为了吸引投资人投资而提高收益，而这一点与当前的经济很不相符合，同时，公司的领导也要求我们这些客服人员为了满标和吸引投资人而注册了一些马甲账号，我觉得这样做违背自己的良心和看不到自己的前途，所以我就辞职了。……马甲账号就是为了满标而由公司的工作人员在公司的网站上注册一个账号，在网上发布的标的，一旦没有满标，我们的公司财务人员就用马甲账号里的资金投标，以达到满标的目的。我知道的只有二三十个马甲账号。据我估计大约有一百多万元。协议书都是系统自动生成并自动发到每位投资人的邮箱里去的。……公司在安宜平台上发布的标的是不是真实的我不清楚，我印象中公司网站上发布的标的，都会有一些不认识的人来公司签借款合同。这些借款合同都由公司董事长欧扬辉保存在欧扬辉办公室的保险箱里。证明株洲安宜投资信息咨询有限公司的安宜贷网上投资平台为了满标而注册马甲账号，然后用马甲账号的资金充值。
5、证人喻某2的证言，其证言摘录如下：……我是株洲安宜信息咨询有限公司的股东，株洲安宜信息咨询有限公司的法人是何雄辉，实际控制人是欧扬辉。股东有欧扬辉（17%）、何雄辉（23%）、喻某2（10%）、株洲盈盛投资管理有限公司（50%）。公司法人代表、总经理都是何雄辉，风控总监是欧扬辉，欧扬辉也是株洲盈盛投资管理有限公司的董事长。2014年6月公司正式上线经营网络P2P,我在株洲安宜信息咨询有限公司没有拿过一分钱工资，公司具体开展什么业务我也不知道，我更没有参与公司的任何管理。因为我和欧扬辉是十几年的朋友，2010年，欧扬辉从深圳回到株洲，当时他的经济状况很不好，想在株洲开公司，我借了七八十万给欧扬辉发展，他在株洲开了一家株洲盈盛投资管理有限公司。2012年，欧扬辉在株洲开了株洲安宜信息咨询有限公司，因为欧扬辉还不了我钱，所以就将我的这笔钱入股到了株洲安宜信息咨询有限公司。……2014年9月29日、11月20日我分别借了欧扬辉20万元、25万元，这两笔总共45万元，我在2015年陆陆续续已经还给欧扬辉了。还有几笔我作为担保人，帮别人借款做担保的，分别是2014年8月18日我作为担保人，帮张某1借款30万元；2014年9月26日我作为担保人帮张某1在欧扬辉处借款10万元；2014年9月17日，我作为担保人帮蒋某1在欧扬辉处借款50万元。这几笔共90万元，其中张某1有40万元没有归还，蒋某1有30万元没有归还。证明由于被告人欧扬辉欠喻某2债务无力归还而转入公司股份，喻某2是株洲安宜信息咨询有限公司的股东之一。喻某2先后给张某1、蒋某1作借款担保人。
6、证人刘某3的证言。证明刘某3系阿里云计算有限公司的员工。株洲安宜投资信息咨询有限公司与阿里云计算有限公司于2016年2月签订了一份租用服务器的服务协议，阿里云计算有限公司向株洲安宜投资信息咨询有限公司提供一个空间和域名，其公司无权调取和查阅株洲安宜投资信息咨询有限公司在运营过程中所产生的存储在云服务器上的数据。
7、证人孔某的证言。证明孔某系杭州融都科技股份有限公司的客服中心副总监。公安机关于2016年3月在杭州融都科技股份有限公司调取的安宜贷公司平台用户充值记录、提现记录、发布的借款标等电子数据系株洲安宜投资信息咨询有限公司租用阿里云计算有限公司云服务器运营过程中所产生的电子数据，该数据是杭州融都科技股份有限公司从株洲安宜投资信息咨询有限公司租用的阿里云计算有限公司云服务器上备份过来的。
四、鉴定意见
1、关于株洲安宜投资信息咨询有限公司何雄辉、欧扬辉涉嫌非法吸收公众存款司法鉴定意见书（湘建会2016会鉴字第013号）及补充说明。证明2014年6月至2015年11月，株洲安宜投资信息咨询有限公司非法吸收公众存款56556790.85元，涉及人数2037人；累计还本付息38461450.57元；债务余额18095340.28元，扣除超本金支付金额4717029.31元的影响，实际集资债务余额22806369.59元；同时证明根据株洲市公安局天元分局提供的借款合同显示，签订借款合同金额合计34420500.00元，涉及人数24人，通过比对调取的银行流水，未能对多有的借款合同找到相对应的流水记录。
五、电子数据
1、侦查机关提取的证人刘某1提供的安宜贷的后台数据。证明集资参与人通过安宜贷进行投资的情况。
2、株公天（经）调证字[2016]0108号调取证据通知书、电子数据提取笔录及光盘一张。证明公安机关于2016年3月2日在杭州融都公司调取的安宜贷公司平台用户充值记录、提现记录、发布的借款标的等后台资料。
六、被告人的供述与辩解
被告人何雄辉、欧扬辉的供述及同步讯问录音录像资料。与上述证据相互印证，证明本院审理查明的犯罪事实。
原判认定：被告人欧扬辉、何雄辉违反国家有关金融管理法律法规的规定，向社会不特定多数人吸收存款，数额巨大，扰乱了国家金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人欧扬辉、何雄辉共同实施非法吸收公众存款行为,系共同故意犯罪，在共同犯罪中，被告人欧扬辉、何雄辉均起了主要作用，均系主犯，但被告人何雄辉所起作用相对较小。被告人欧扬辉、何雄辉到案后均能如实供述自己的所犯罪行，且庭审中自愿认罪，依法从轻处罚。公诉机关指控被告人欧扬辉、何雄辉犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。
被告人欧扬辉的辩护人提出应当认定本案为单位犯罪，被告人欧扬辉为直接责任人员。经查，被告人欧扬辉设立株洲安宜投资信息咨询有限公司后，主要从事的就是以株洲安宜投资信息咨询有限公司的名义签订借款协议进行非法融资，资金运作是通过个人账户流转，违法所得亦是由被告人的个人账户支配，故不应以单位犯罪论处，该辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。被告人欧扬辉的辩护人提出公安机关调取的电子数据不能作为证据，司法鉴定意见书数据不严谨，对于无报案人或没有报案人、受害人最终确认的数额请求法院不予计算在涉案金额内。经查，公安机关调取的电子数据收集程序合法，数据客观真实；鉴定机构及鉴定人员具有相应的鉴定资质，且鉴定人已出庭接受控辩双方的询问，并就被告人及辩护人提出的疑问进行解答，故辩护人的该辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。
被告人何雄辉的辩护人提出应当认定被告人何雄辉为从犯。经查，被告人何雄辉在株洲安宜投资信息咨询有限公司成立后，作为公司法定代表人，对投资人进行接待，向投资人介绍安宜公司，在犯罪过程中起重要作用，故该辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。被告人何雄辉的辩护人提出应当认定被告人何雄辉系自首。经查，被告人何雄辉是在巨额资金无法追回，公安机关介入调查后，被传唤到案接受调查的，故该辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条之规定，判决：一、被告人欧扬辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金三十万元；二、被告人何雄辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金二十八万元；三、责令被告人欧扬辉、何雄辉退赔安某等386名集资参与人22806369.59元。
宣判后，欧扬辉上诉提出：1、本案应认定为单位犯罪。本案吸收存款和借款都是以株洲安宜投资信息咨询有限公司的名义进行并以该公司的名义推广。吸收的资金全部用于该公司的经营活动。资金运作并不全部都是通过个人账户流转，有一部分是通过公司账户流转。上诉人是公司的工作人员收取钱款，而不是以个人名义收取。2、安宜公司办公场所电子储存设备、储存介质是通过证人刘某1提供，不符合证据提取要求；安宜公司数据保存服务商阿里数据没有调取和复制；融都软件开发公司的数据不是第一手数据，不符合证据要求的规定；第三方支付平台数据没有调，受害人有第三方支付平台提现的行为，该数据影响到涉案金额，导致鉴定依据不全面、准确。3、本案经确认的报案人有82人，在无受害人报案或受害人报案后没有配合公安机关查明事实，没有对涉案金额进行确认的情况下，属于事实不清，证据不足的部分，不应当计算在涉案金额中。请求减轻处罚。
何雄辉上诉提出：1、本案系单位吸收公众存款，上诉人只是安宜公司名义上的法人，不是主要责任人，也不是直接责任人，应认定为从犯。2、上诉人系初犯、自愿认罪，积极协助公安机关调查，认罪态度好。请求对上诉人适用缓刑，减少并处罚金数额。
株洲市人民检察院出庭检察员提出：1、被告人欧扬辉、何雄辉成立的安宜公司营业范围是互联网和软件开发，但实际经营的是借款和融资，非法吸收公众存款5165万余元，还有2000多万没有归还，构成非法吸收公众存款罪。2、经审理查明，何雄辉虽是安宜公司的法人代表，但对公司的经营、签合同和从事的资金项目、借款的期限和来源都不清楚，也没有参加过任何的会议。安宜公司成立后就是从事互联网的P2P业务，非法吸收和出借资金，均是个人控制，不符合单位犯罪构成要件。3、本案涉及的罪名是非法吸收公共存款而不是集资诈骗罪。涉及了2037名投资者，虽然有人没有报案，但是公安调取了银行流水和租赁云服务器上的数据。这些数据和何雄辉银行卡上的流水可以对上，并且和鉴定意见一致。所以上诉人提出没有人报案的理由不能成立。4、上诉人提出的判处缓刑的理由也不成立。建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明，对原审判决查明的事实和认定的证据，本院予以确认。
本院认为，上诉人欧扬辉、何雄辉违反国家金融管理制度，以株洲安宜投资信息咨询有限公司的名义非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。就欧扬辉、何雄辉所提各项上诉理由，经查，欧扬辉、何雄辉成立株洲安宜投资信息咨询有限公司就是以非法吸收公众存款为主要经营活动，本案虽以单位名义实施，但实质为个人犯罪。在共同犯罪中，欧扬辉、何雄辉均系主犯，且欧扬辉的作用要大于何雄辉。本案侦查机关调取电子数据系由二名侦查人员进行，出具了《调取证据通知书》并制作了电子数据提取笔录，提取的电子数据光盘介质和打印件由电子数据持有人加盖了公司印章和提供人的签名，提取程序并无不当。非法吸收公众存款罪侵害的是国家金融监管秩序，定罪量刑是根据被告人的犯罪性质和非法吸收公众存款的数额、涉及人数和造成的经济损失来适用刑罚，根据鉴定意见，本案上诉人非法吸收公众存款数额巨大，且鉴定结论是经具有鉴定资质的机构和人员作出，鉴定程序合法，鉴定结论客观真实，依法予以采信。综上，上诉人欧扬辉、何雄辉的各项上诉理由不能成立，本院不予采纳；原审法院根据欧扬辉、何雄辉能如实供述自己的罪行，已依法从轻处罚，故欧扬辉、何雄辉分别要求减轻处罚和判处缓刑的上诉请求，本院不予支持。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 彭雁斌
审判员 张树萍
审判员 刘 克
二〇一八年四月二十七日
书记员 侯雨凡