福建省厦门市思明区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）思刑初字第646号
公诉机关厦门市思明区人民检察院。
被告人李竞，男，1968年12月12日出生，汉族，大学文化，户籍地福建省厦门市思明区，居住四川省成都市武侯区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年10月14日被刑事拘留，同年11月20日被逮捕。现羁押于厦门市第一看守所。
辩护人陈利群、林艺光，福建旭丰律师事务所律师。
厦门市思明区人民检察院以思检刑诉（2014）345号起诉书指控被告人李竞犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。厦门市思明区人民检察院指派检察员陈新出庭支持公诉，被告人李竞及其辩护人陈利群、林艺光到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，1998年12月，赖某（另案处理）成立了江西明骏实业有限公司。2001年9月，江西明骏实业有限公司注册成立江西明骏实业有限公司厦门分公司（下称明骏厦门分公司，已判决）。明骏厦门分公司成立后，招揽了黄某甲、徐某、陈某甲、黄某丙、黄某乙（上述人员均已判决）和被告人李竞等人，负责在厦门对外公开宣传，以销售养生保健品、房屋租赁、加盟专卖店等为幌子，以高息回报为诱饵（年利率14%-26%不等），向社会不特定的人员吸收巨额资金。明骏厦门分公司所吸收的资金主要用于偿还客户到期本金、利息、业务员工资、业务提成以及总公司和各个分公司的日常经营所需。
2002年12月30日至2009年7月31日间，被告人李竞担任明骏厦门分公司总经理，负责该分公司日常经营管理，并从该分公司吸收的资金中抽取业务提成。同时，其个人亦直接为该分公司招揽吸收部分客户资金。
2003年6月至2009年7月31日，明骏厦门分公司共非法吸收资金人民币127972132元，未偿还人民币135000元。
2009年8月，被告人李竞从明骏厦门分公司离职。2013年10月14日1时40分，被告人李竞在四川省德阳市八角井镇柳江街鑫岚旅馆B3房间被公安人员抓获归案。
上述事实，被告人李竞在庭审在不持异议，且有被告人李竞的庭前供述和辩解，证人赖某、杜某、黄某甲、徐某、黄某乙、陈某甲、黄某丙、王某、林某、陈某乙、白某、严某的证言，劳动合同书，厦门中威敬贤会计师事务所出具的《审计报告》及补充说明，在逃人员信息登记表，《刑事判决书》，抓获经过，被告人户籍材料，诉讼文书等证据，足以认定。
本院认为，被告单位江西明骏实业有限公司厦门分公司违反国家融资管理法律规定，于2003年6月至2009年7月30日在厦门变相吸收公众存款人民币127972132元，数额巨大，严重扰乱金融秩序。被告人李竞在被告单位实施上述吸收公众存款过程中，担任公司总经理，负责公司日常经营管理，系单位犯罪的直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且与单位其他直接责任人员构成共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李竞担任明骏厦门分公司总经理，负责公司经营管理，并从公司各业务员吸收的资金中抽取业务提成，在单位犯罪中起主要作用，系主犯，被告人李竞及其辩护人关于从犯的辩解及辩护意见，本院不予采纳。被告人李竞归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，可依法从轻处罚；同时考虑到被告人李竞负责经营管理明骏厦门分公司期间所非法吸收的资金在案发前绝大部分均已偿还，可酌情从轻处罚，辩护人相关辩护意见可予采纳。鉴于被告人李竞涉案金额系数额巨大，其所处刑罚应在三年以上十年以下有期徒刑，不符合适用缓刑法定条件，故其辩护人要求适用缓刑的意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
被告人李竞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年10月14日起至2017年1月13日止；罚金应于判决生效后第二日起十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向厦门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴长城
代理审判员 汪漳龙
人民陪审员 周本力
二〇一四年六月十三日
代书 记员 叶晓娟
附件：本案所适用的法律及司法解释
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。