广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）深福法刑初字第1959号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人王都发，男，1972年10月21日出生，汉族，本科文化，户籍所在地：江西省新余市分宜县，家住江西省。因本案于2014年8月27日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同日取保候审。
辩护人陈永秋，广东康顺律师事务所律师。
被告人戚纯生，男，1969年8月15日出生，汉族，中专文化，在深圳市君合会计师事务所工作，户籍所在地：深圳市福田区，家住福田区。因本案于2015年4月22日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同日取保候审。
辩护人张曦，广东博商律师事务所律师。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2015）2501号起诉书指控被告人王都发、戚纯生犯非法经营罪，于2015年12月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年12月23日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员李淑颖出庭支持公诉。被告人王都发、戚纯生及辩护人陈永秋、张曦均到庭参加诉讼。现已审理终结。
深圳市福田区人民检察院指控：2008年12月3日，陈振明（另案处理）注册成立深圳市金翰林投资发展有限公司（以下简称金翰林公司），法人代表陈瑜，注册资金人民币十万元，2010年5月31日该公司变更法人代表为陈振明，2010年7月20日该公司变更注册资本为人民币二百万元，陈振明占90%的股份、王琰（另案处理）与陈瑜各占5%的股份。2011年7月,陈振明注册成立深圳市金翰林培训中心（以下简称金翰林培训中心），金翰林培训中心与金翰林公司实际是两个牌子、一套人马。金翰林公司总部在深圳福田区诺德中心3J，深圳分公司在深圳市福田区凤凰大厦2栋17C。
2011年1月至2012年2月期间，被告人王都发、戚纯生伙同陈振明、王琰、聂俊强、戚建国等人（均另案处理），在不具备证券投资咨询业务资格的情况下向客户开展授课并推销推荐股票的服务，收取客户费用，按收取客户费用的10—13%提成。经审计，金翰林深圳分公司2011年1月至2012年2月期间非法经营收入总额为人民币5407042元。
被告人王都发、戚纯生在金翰林公司任职讲师，非法向学员提供个股推荐等证券投资咨询活动，收取提成分别为368150元及529970元。
公诉机关当庭提交了书证、物证、证人证言、被告人供述及辩解等证据，并据此认为二被告人的行为均已构成非法经营罪，应依法追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人王都发对指控无异议，表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、本案的犯罪主体应当是金翰林公司，属单位犯罪，王都发在单位所起的作用非常小。2、王都发在单位犯罪中起次要、辅助作用，属从犯,应当从轻、减轻处罚。3、王都发自动投案并如实供述所犯罪行，系自首，有悔罪表现，依法可以从轻、减轻处罚。综上，请求法庭对王都发从轻处罚。
被告人戚纯生对指控无异议，表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、戚纯生并非金翰林公司员工，只是受邀授课，虽有个股点评，但并未向学员推荐股票，犯罪情节显著轻微，主观恶性和社会危害性小，没有造成严重后果；2、戚纯生自动投案并能够如实供述所犯罪行，系自首，有悔罪表现，依法可以从轻、减轻处罚；3、系初犯、偶犯。综上，请求法庭对戚纯生从轻处罚。
经审理查明：2008年12月3日，陈振明（另案处理）注册成立深圳市金翰林投资发展有限公司（以下简称金翰林公司），法人代表陈瑜，注册资金人民币十万元，2010年5月31日该公司变更法人代表为陈振明，2010年7月20日该公司变更注册资本为人民币二百万元，陈振明占90%的股份、王琰与陈瑜各占5%的股份。2011年7月,陈振明注册成立深圳市金翰林培训中心（以下简称金翰林培训中心，业务范围为“金融从业人员资格认证考前培训”），金翰林培训中心与金翰林公司实际是两个牌子、一套人马。金翰林公司总部在深圳福田区诺德中心3J，深圳分公司在深圳市福田区凤凰大厦2栋17C。金翰林公司在未经证券监督主管部门的批准的情况下，以开设股票投资培训班的方式，向学员非法提供证券投资咨询服务。金翰林公司的经营模式为：公司的业务员根据公司提供的邀约话术，通过在证券公司门口等地方面向社会公众发放宣传单、打电话给股民等方式，以公司的老师具有极强的荐股能力、股票财经分析能力等为诱饵，吸引股民前来免费试听公司的公开课；接着公司的老师在公开课上向股民鼓吹自己的荐股能力、股票分析能力等，吸引股民购买公司的培训课程。股民购买培训课程后即可成为公司的学员，可以听公司相应的收费培训课，并可进入公司的QQ群。在收费培训课和公司QQ群里，公司的老师向学员提供个股分析、推荐有上涨潜力的个股等证券投资咨询服务。公司收费的课程分为初级班和高级班，初级班收费人民币1.3万元至1.8万元不等，上课内容是根据大盘个股的日线走势分析未来一周内的走势，根据15分钟的K线走势分析未来3到5天大盘及个股的走势，同时教学员如何规避风险，对个股进行点评；高级班收费人民币2.5万元至3万元不等，内容主要是教学员如何找到具有上涨趋势的板块及板块中的一些股票。公司的业务员和老师的工资均与其业绩挂钩，工资包括基本工资加提成。经中国证监会深圳监管局认定，截至2012年5月9日，深圳市金翰林教育培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司不具备证券投资咨询业务资格，深圳市金翰林培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司组织人员向客户推荐服票并收取费用，从事了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条规定的“为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动”，违反了《中华人民共和国证券法》第一百二十二条“未经国务院监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定。
2011年1月至2012年2月期间，被告人王都发、戚纯生在金翰林公司任职讲师，伙同陈振明、王琰、聂俊强、戚建国等人（均另案处理），在不具备证券投资咨询业务资格的情况下向客户开展授课并推销推荐股票的服务，收取客户费用，按收取客户费用的10—13%提成。经审计，金翰林深圳分公司2011年1月至2012年2月期间非法经营收入总额为人民币5407042元；王都发、戚纯生非法向学员提供个股推荐等证券投资咨询活动，收取提成分别为人民币368150元及529970元。
另查明，被告人王都发、戚纯生分别于2014年8月27日、2015年4月22日向公安机关投案。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证实：1、被告人身份材料、搜查证及搜查笔录、扣押物品清单、经辨认的查扣物品照片、涉案账户的开户资料及交易明细、抓获经过、情况说明、租赁合同、QQ聊天记录、《关于深圳市金翰林教育培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司非法经营证券业务性质认定的函》、《关于深圳市金翰林教育培训中心相关人员情况的函》、金翰林公司业务手册、相关话术、课程、课程策划案、金翰林公司工商登记注册资料、学员报名表、刑事判决书等书证；2、证人王某、刘某、徐某、狄某、彭某、郭某、黄某、曾某、胡某、丁某、樊某、宋某、杨某、程某、袁某、吴某、郑某、陈某、魏某、涂某、董某、李某、张某、朱某、周某等人的证言及辨认笔录；3、同案犯陈振明、王琰等人的供述及辩解；4、被告人王都发、戚纯生的供述及辩解；5、鉴定意见；6、现场勘查笔录及照片等。事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院予以确认。
本院认为，被告人王都发、戚纯生违反国家规定，未经相关主管部门批准，伙同他人非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。根据相关规定，证券投资咨询业务包括为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，而从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。故二被告人的行为均已构成控罪。金翰林培训中心虽不具备经营证券业务的资质，但确有从事“金融从业人员资格认证考前培训”的业务资质，开展的部分培训收入可在量刑时予以考虑。二被告人自动投案并基本如实供述所犯罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人及辩护人请求从轻处罚的意见，可予采纳。本院认为，二被告人的犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响；可依法对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条和第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人王都发犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
二、被告人戚纯生犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 超
人民陪审员 梅干军
人民陪审员 吕珍兰
二〇一六年一月十九日
书 记 员 杨华鹏
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
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