山东省济南市历下区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0102刑初583号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人那宝亮，男，1991年6月27日出生于黑龙江省五常市，满族，大专文化，原系济南彬盈生物科技有限公司经理，户籍所在地:黑龙江省五常市，捕前住北京市丰台区大红门锦苑A区1单元401室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月4日被刑事拘留，同年12月10日逮捕。现羁押于济南市看守所。
辩护人宋甲俊，山东齐邦律师事务所律师。
辩护人顾克，山东齐邦律师事务所律师。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2016〕538号起诉书指控被告人那宝亮犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月18日向本院提起公诉，本院依法适用简易程序审理，在审理过程中，发现存在不适用简易程序审理的情形，于2016年9月30日依法转为普通程序审理，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。公诉机关以需要补充侦查为由，于2016年12月30日提出延期审理的建议，并在法定审限内提请恢复法庭审理。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人那宝亮及辩护人宋甲俊到庭参加诉讼，现已审理终结。
济南市历下区人民检察院指控：2014年11月，被告人那宝亮与张某甲经预谋后，在济南市历下区泉城路268号某室注册成立济南彬盈生物科技有限公司，张某甲担任公司法定代表人，那宝亮任经理。公司成立后以为辽宁省朝阳市某某制药厂融资的名义，以月利率2%或2.5%向社会公众吸收资金，承诺由本公司承担担保责任，保证资金安全。
经审计，自2014年11月至2015年3月13日期间，被告人那宝亮共面向社会不特定公众42人，非法吸收资金1904150.00元，已返还146977.00元，未返还1757173.00元。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、审计报告及被告人供述等。
公诉机关认为，被告人那宝亮违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人那宝亮未向法庭提供新证据，对起诉指控的犯罪事实和罪名没有异议。但辩称其未与张某甲商量成立公司以及拿提成的事。
那宝亮辩护人未向法庭提供新证据，辩称1、那宝亮在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻处罚。2、那宝亮有犯罪中止的情节。3、系初犯，认罪、悔罪态度较好。建议对其从轻处罚
经法庭审理查明:2014年8月份，被告人那宝亮通过招聘信息结识张某甲（另案处理）后，张某甲与其商量在济南成立融资公司，为辽宁省朝阳市某某制药厂（以下简称某某制药厂）融资，并聘请那宝亮任业务经理，负责管理团队。2014年11月6日，张某甲在济南市历下区泉城路268号某室注册成立济南彬盈生物科技有限公司（以下简称济南彬盈公司），张某甲担任公司法定代表人，那宝亮任业务经理，负责业务员的管理及对外宣传，张某乙任会计，负责管理合同和资金。公司成立后，未经有关部门批准，未取得《经营金融业务许可证》的情况下，被告人那宝亮等人以为某某制药厂融资的名义，通过发放宣传广告、赠送小礼品、让部分投资人到某某制药厂参观、等方式吸引不特定群众与彬盈公司签订投资合同，以月利率2%或2.5%向社会公众吸收资金，承诺其公司承担担保责任，保证资金安全。经审计，2014年11月至2015年3月13日，被告人那宝亮面向社会不特定公众40人，非法吸收资金1904150.00元，已返还146977.00元，尚未返还1757173.00元（详见附表）。
另查明，那宝亮因担心张某甲还不上投资人的钱，于2015年3月14日离开济南彬盈公司。被害人刘振乾于2015年5月25日向公安机关报案，公安机关于2015年11月4日将那宝亮抓获。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、被害人尚占清、王静莲、范坤泰、朱其德、张秀兰、孙建钢、苗文燕、胡家英、周淑琴、陈慧英、胡佩玲、王秀英、尹元萍、高崇学、许家俊、李德霞、孙振华、张秀芝、高振萍、张忠厚、刘振乾、朱瑞芬、孙如芹、田金柱、吴树珍、王淑珍、李官英、穆士安、黄诒珩、李慕兰、孙士法、董玉美、赵淑兰、王学芳、王桂兰、郝向春、崔孝梅、张兆选、汤朝模、金桂芳、金桂蓁、范传河、王保安、田桂荣、朱家武、马红莲、赵秋玉、郭玉清的陈述及投资合同、收据等证明其向济南彬盈公司投资的情况，济南彬盈公司对外以某某制药厂融资为名义，对外宣传情况及经营、投资、返利等情况。
2、证人宋某某的证言，证明其通过招聘到济南彬盈公司做业务员，主要负责对来访客户进行登记，公司法人是张某甲，张某乙是总经理兼财务，那宝亮是经理，张某乙主要是管钱，那宝亮主要是管人，还有个部长叫张伟，专门管理业务员接待客户。主要向客户介绍为扩大生产经营，给在辽宁朝阳市的药厂融资，让客户到公司存钱。
3、证人张某甲的证言，证明济南彬盈生物科技公司的注册地址是山东省济南市历下区永安大厦1-某室，2014年11月6日在济南市工商局注册成立，其是法定代表人，那宝亮是总经理，张某乙是财务，那宝亮找了那英、那吉、张伟负责公司业务。公司主要是面向济南的群众融资借款，没有其他业务。公司对外宣称的经营模式主要是以辽宁省朝阳市某某药厂借款为由，由彬盈公司向社会群众签借款合同融资，并支付给客户月息2%，年息24%的高额返利的情况。某某药厂是其在2014年4月购买，其没有钱支付生产支出，没有投产生产。当时济南的客户来考察药厂时，其就提前找人将厂里打扫了一下，然后安排人在厂里待着，让济南客户觉得厂子还在生产。
4、证人张某乙的证言，证明张某甲在济南市历下区泉城路268号某室注册成立济南彬盈公司，张某甲担任公司法定代表人，那宝亮任业务经理，其是会计，负责和客户签合同，收钱。彬盈公司对外宣称张某甲在辽宁省朝阳市有一个某某制药厂，需要用钱，向社会群众签借款合同高息融资。那宝亮组织业务员带着宣传单到街头向群众宣传，讲济南彬盈公司的理财产品利息有10%-18%，以吸引客户在公司投钱，而且钱都是投在某某药厂这种实体经营，如果出现风险，济南彬盈公司作为担保方无条件给客户还本付息。
5、证人张忠厚、范坤泰辨认那宝亮的笔录及照片，证实那宝亮系济南彬盈公司业务经理。宋某某、张忠厚辨认张某乙的笔录及照片，证实张某乙系济南彬盈公司经理。张忠厚辨认张某甲的笔录及照片，证实张某甲系济南彬盈公司法定代表人。
6、搜查笔录、扣押清单，证实对济南彬盈公司位于济南市历下区泉城路268号某室的办公室进行搜查，扣押公司章程、股东会决议、pos机、收款收据、名片、宣传材料、来访客户登记表、员工考勤表等物品。
7、私营企业登记信息查询结果、公司章程，证实济南彬盈公司成立于2014年11月6日，法定代表人为张某甲，股东为张某甲、栾学英，经营范围不包括吸收资金。
8、鲁新永信专审字[2015]第227号专项审计报告，证明2014年9月至2015年5月，那宝亮涉嫌非法吸收公众存款涉及受害人40人，吸收存款本金共计1904150.00元，已返还148770.00元（其中：返还本金87150.00元，返还利息61627.00元），尚未返还1757173.00元，多返还金额为1800.00元。
9、抓获材料、发破案经过，证明本案系由被害人刘振乾于2015年5月25日报案至济南市公安局历下区分局，经过初查，该局于当日立案进行侦查，于2015年11月4日将那宝亮抓获归案，那宝亮到案后，对其涉嫌的犯罪事实供认不讳。
10、被告人那宝亮户籍证明，证实那宝亮的基本情况。
11、被告人那宝亮的供述，证明2014年8月份，其通过网上招聘信息结识了张某甲，张某甲称他在辽宁省朝阳市有一个某某制药厂，需要用钱，其有一个公司就是向社会群众融资给药厂，想让那宝亮在济南开一个分公司继续融资，那宝亮作为公司销售经理负责管理团队，并对外宣传让客户投资。其和张某甲约定底薪是8000元，提成按照来公司投资的每个客户第一次投资金额的计算，客户第一次投资上一万元其团队拿20%提成，其拿其中15%，给其团队的员工按照他们每人拉来的客户的第一次投资金额提5%，公司运营的各种费用则由张某甲承担。张某乙是财务，负责收钱和管理公司的资金。其担心张某甲还不上投资人的钱，于2015年3月14日离开公司。
本院认为，被告人那宝亮违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。辩护人辩称被告人那宝亮系从犯的辩护意见，本院认为，那宝亮积极组织人员进行宣传，并负责业务员的管理，在公司的地位重要，属于积极参加者，不能认定为从犯，该辩护意见不予支持。辩护人关于那宝亮系犯罪中止的辩护意见，与当庭查明的事实不符，此辩护意见不予支持。辩护人辩称被告人那宝亮如实供述犯罪事实、认罪、悔罪，可依法从轻处罚的辩护意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人那宝亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月4日起至2018年11月3日止），并处罚金五万元（罚金于判决生效后缴纳）。
二、责令被告人那宝亮退赔各投资人的经济损失，扣押在案的物品由公安机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。
审 判 长 王永革
人民陪审员 丁世玉
人民陪审员 吴卫平
二〇一七年二月十日
书 记 员 郭 帅