浙江省慈溪市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）甬慈刑初字第342号
公诉机关浙江省慈溪市人民检察院。
被告人陈某甲。因涉嫌犯非法经营罪于2013年6月3日被抓获，同月4日被刑事拘留，同月21日被变更为取保候审。
辩护人周钦。
被告人陈某乙。因涉嫌犯非法经营罪于2013年6月21日被取保候审。
辩护人胡江川。
被告人余某。因涉嫌犯非法经营罪于2013年6月26日被取保候审。
辩护人王盛。
被告人陈某丙。因涉嫌犯非法经营罪于2013年6月28日被取保候审。
辩护人周超、张红霞。
浙江省慈溪市人民检察院以慈检刑诉（2013）1504号起诉书指控被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙犯非法经营罪，于2014年2月25日向本院提起公诉，并建议本案适用简易程序审理。本院于同日立案，经审查认为本案不宜适用简易程序审理，于同年4月9日转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，浙江省慈溪市人民检察院以慈检刑变诉（2013）16号变更起诉书于同年6月9日变更起诉，又以补充侦查为由于2014年7月8日建议对本案延期审理，于同年8月7日建议恢复审理，本院均于同日予以同意。浙江省慈溪市人民检察院指派检察员李勋文出庭支持公诉，被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙及辩护人周钦、胡江川、王盛、周超、张红霞到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省慈溪市人民检察院指控：
2011年8月以来，被告人陈某甲未经国家有关主管部门批准，在其经营的慈溪金象投资咨询有限公司内，接受孙某、胡某、霍某等人的境外期货报单及资金投注，通过其个人在香港华业金融有限公司开立的账户进行境外期货交易。自2012年9月起，被告人陈某甲将部分报单转报给被告人陈某乙、余某，自2013年5月起，被告人陈某甲另将部分报单转报给被告人陈某丙。被告人陈某乙、余某、陈某丙先后接受报单后，分别利用各自在香港华业金融有限公司开立的账户，进行境外期货交易。交易完毕后，被告人陈某甲再与被告人陈某乙、余某、陈某丙分别进行资金结算，直至2013年6月3日被慈溪市公安局查获。
期间，被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙非法经营额均在人民币2亿元以上。被告人陈某甲、陈某乙、余某违法所得分别达人民币20余万元，被告人陈某丙违法所得达人民币6万余元。
2013年6月21日、6月26日、6月28日被告人陈某乙、余某、陈某丙分别至慈溪市公安局投案，如实供述上述犯罪事实。被告人陈某甲到案后如实供述了上述犯罪事实。
为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙未经国家有关主管部门批准，非法经营境外期货业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人陈某甲到案后如实供述自己的罪行，被告人陈某乙、余某、陈某丙有自首情节。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款之规定，予以惩处。
被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙对公诉机关指控其犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人周钦、胡江川、王盛、周超、张红霞分别对公诉机关指控被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，请求对各被告人减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：
2011年8月始，被告人陈某甲未经国家有关主管部门批准，在其经营的慈溪金象投资咨询有限公司内，以接受孙某、胡某、霍某等人期货投资客户的境外期货报单，再通过其个人在香港华业金融有限公司开立的账户帮助客户进行境外期货交易，并收取一定数额的手续费，每周与投资者进行资金结算的方式，非法经营国外期货业务。2012年9月起，被告人陈某甲因业务需要，将部分境外期货报单转报给被告人陈某乙、余某，2013年5月起，被告人陈某甲另将部分境外期货报单转报给被告人陈某丙。被告人陈某乙、余某、陈某丙先后接受报单后，分别利用各自在香港华业金融有限公司开立的账户，进行境外期货交易，收取一定费用的手续费，并每周与被告人陈某甲进行资金结算，直至2013年6月3日被公安机关查获。
期间，被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙非法经营额均在人民币2亿元以上。被告人陈某甲、陈某乙、余某违法所得分别达人民币20余万元，被告人陈某丙违法所得达人民币6万余元。
2013年6月21日、6月26日、6月28日被告人陈某乙、余某、陈某丙分别至慈溪市公安局投案自首。被告人陈某甲到案后，如实供述了上述犯罪事实。在审理过程中，被告人陈某甲协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人，有立功表现，经查证属实。被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙均已缴纳了违法所得等款项。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1.证人孙某的证言笔录，证实：其是2012年9月份开始在陈某甲那里投注期货交易的，其知道其等人投注的都是美国的期货。有时候其直接到陈某甲的公司投注，有时候其是打陈某甲的电话进行投注的。其与陈某甲的关系还可以，所以其投注期货不提前往陈某甲的账户里打保证金的，而是每周结算一次，如果其赢了，陈某甲就把钱打给其，如果其输了其就把钱打给陈某甲。陈某甲是赚手续费的，其每买卖一手期货陈某甲就收取40美元的手续费。其基本上每周买卖40至50手左右的期货。到目前为止其总共输了30万元人民币左右，而根据其的投注情况陈某甲每周可以赚取手续费1600美元左右，这样从其投注期货开始，陈某甲向其赚取的手续费为30万元人民币左右。
2.证人胡某的证言笔录，证实：从2012年10月开始，其在陈某甲的公司买卖国外期货，并支付陈某甲40元美元一手的手续费。其多的时候一个星期做一百多到二百手之间，少的时候做十几手。其算了一下，其从2013年4月1日到5月31日共买卖了664手的期货，光这两个月陈某甲的公司从其这里收取26560美元的手续费，折合人民币167328元。其刚开始做的比较少，但是总共加起来800手肯定是有的，这样其总共付了人民币20多万元的手续费。
3.证人陈某丁的证言笔录，证实：其是2013年1月份开始在陈某甲的公司里买卖国外期货的，一直到2013年6月3日晚上陈某甲的公司被抓。这半年，其在陈某甲的公司总共买了有110手左右的国外期货。其炒的多的时候陈某甲收其20美元一手的手续费，少的时候收其30美元一手，但是账单上还是记40美元一手的。陈某甲一个月和其结算一次手续费。其大概付给陈某甲2200美元左右的手续费，折合人民币大概13860元。
4.证人霍某的证言笔录，证实：其是2012年4月或者5月份开始在陈某甲的公司里买卖国外期货的，手续费一直是40美元一手。其一般是一天一手，多的时候2至3手，一年来总共买卖了500手左右的期货，到目前其总共亏了20万左右。陈某甲的公司在其这里收了2万美元左右的手续费，折合人民币大概十二三万的样子。其的建行卡号是62×××76。
5.证人蒋某的证言笔录，证实：其以前在陈某甲的倍特期货公司开过户头做国内期货，一年前其到陈某甲的公司看到他们在做国外期货，其就开始在他那里买卖国外期货了。其大概是2012年5月或者6月份开始在陈某甲的公司里买卖国外期货的。其每买卖一手国外期货要付给陈某甲40美元的手续费。从开始到现在其总共买了400至500手的期货，总共亏了五六万人民币。陈某甲的公司在其这里收了2万美元左右的手续费，折合人民币十二三万的样子。其的建行卡号是62×××09。
6.证人罗某的证言笔录，证实：其是从2013年1月开始在陈某甲的公司买卖国外期货的。每买一手期货，陈某甲都要在其处收取40美元的手续费。其多的时候一个星期做二十几手，少的时候做四至六手。其从2013年4月1日到5月31日共买卖了145手国外期货，光这两个月陈某甲的公司在其这里收了5800美元的手续费，按照6.3的汇率折合人民币为36540元。2013年1到3月加起来其大概也有一百多手，这样其总共买了250手左右的国外期货。
7.证人陆某的证言笔录，证实：慈溪金象投资咨询有限公司大约已经开了五六年，公司原来只是做国内盘，2011年8月份开始做国外盘直到被抓。其公司做的国内期货是和上海期货公司签合同的，其公司拉来的客户到上海期货公司开户操作期货，上海期货公司赚取的手续费会按照合同的比例分给其公司。国外期货操作就是其公司在香港华业金融有限公司注册一个账号，在账号里面打入保证金，然后根据客户的要求买进卖出，其公司主要也是赚取手续费获利。其公司一共有四个操作员，其、陈某戊、宣某、蔡某彬。其与陈某戊上夜班，宣某上白班，蔡某彬主要分析国外期货行情，供客户参考。其公司主要靠手续费获利，客户买入一手其公司就收取30至40美元的手续费，卖出是不要的。其公司一个星期与客户结一次帐，如果客户每星期停盘前没有卖出，那么自动转入下个星期，那就又要收取一次手续费。其公司每操作一手，要付给香港那边期货公司15美元手续费，但如果买入一手一直没有卖出，中间就不用手续费。一般客户是固定的十几个人，多的时候二十个人。从2013年5月26日至5月31日的客户交易清单上看，这个星期一共买卖期货425手，收手续费15020美元，因为从2012年12月份开始，其公司交给香港华业金融有限公司的手续费是1手10美元，需要支付给香港期货公司4250美元，其公司可以赚10770美元，换算成人民币68928元。这样其算了一下，2013年5月份其公司共赚手续费69540美元，换算成人民币445056元；4月份共赚手续费93482美元，换算成人民币598284元。其公司从2011年8月份开始做的，到现在为止一共做了22个月。2011年8月到2012年8月或者9月份之间，其公司主要是做老板陈某甲自己的单子，偶尔有国内期货的客户来炒，大概每个月做了50手左右的期货，平均每个月大概有1000美元的手续费收入，折合人民币大概6000元至7000元不等，这期间其公司大概赚取了7万到8万的手续费。2012年8月或者9月份到2013年3月份，总的单子肯定没有5月份这么多，大概也就一二千手，但其公司基本上报给陈某乙和余某的公司了，其公司几乎没有做的。2013年4月或者5月份是最多的两个月，其公司大概接了客户3000多手的单子，但是大部分都报给了陈某乙、余某、陈某丙他们3家公司了，自己做了717手期货，其公司的手续费收益是12906美元，折合人民币81307.8元。其公司报给3家公司的手续费是没有赚的，这样公司总的加起来手续费大概赚了人民币20万左右的样子。其公司是通过QQ（号码是2435286502，密码是jiali123456，用户名是NB外盘交易）和另外3家公司联系报单的。陈某乙公司的QQ号码是19×××99，用户名是mm19×××99，在其公司的QQ里的备注名是duimian；嘉里大厦16楼那家公司的QQ号码是42×××56，用户名是16楼，在其公司QQ的备注名是16楼；东瑞大厦那家公司的QQ号码是28×××01，用户名是东瑞703，在其公司QQ里的备注名是dongrui。其公司在接到客户的报单以后，通过QQ及时将单子发给其中一家公司，对方公司按照客户的要求下单和平仓，然后每星期一，对方公司将上一个星期的账目通过QQ或者传真机传给其公司，对好账目以后再按照盈亏情况付款的。手续费其公司没有赚的，30美元一手的手续费全部给对方公司的。东瑞大厦那家公司从2013年5月16日开始的（陈某丙），做了3个星期，3张账单和QQ聊天记录都还在电脑上的，5月17日做了80手，5月20日到5月24日做了200手，5月27日到5月31日做了40手，总共做了320手，手续费9600美元，折合人民币60480元。香格大厦陈某乙的公司只有部分的聊天记录和账单，其余的因为时间长都没有了，有些账单当时是传真机传的，对好帐就扔掉了，现在电脑上只有2013年4月22日到5月31日的账单，其算了一下该段时间内，其公司共报给陈某乙公司1155手，总的手续费是34650美元，折合人民币218295元，其中4月29日到5月31日，有760手，手续费22800美元，折合人民币143640元。嘉里大厦16楼的公司（余某），所有的账单已经没有了，还有部分的QQ聊天记录还在，其从聊天记录中核算了一下2013年4月30日到5月31日，其公司共报给他们公司1345手，手续费是40350美元，折合人民币254205元。这样算下来，2013年5月份，其公司共报给其他公司大概2425手的国外期货单子。从账单上看，其公司从2013年4月28日到5月31日，共接了3142手，其中2425手报给了其他3家公司，自己公司做了717手。前几个月基本上情况都差不多的，大多数的单子都是报给其他公司的，自己做的少。与其他公司的资金往来是通过老板陈某甲的那张尾号为1466的建设银行的卡汇进汇出的。
8.证人陈某戊的证言笔录，证实：其是2011年12月底到陈某甲公司上班的，2012年3月到2012年8月或者9月，公司主要是陈某甲自己在炒国外期货，偶尔有其他客户来炒，大概每个月50手左右，这期间大概共有400手左右。2012年10月到2013年3月，大概接到客户的单子有250手左右每月，总的有1500手左右。2013年四五两个月最多，大概有3000多手，这样其在上班期间，公司共接到客户报单是5000多手。其负责接客户的报单电话，根据客户要买的期货种类、数量在电脑上下单，并记录单子交给陆某入账。后来公司将客户报单报给另外三家公司的时候，其就在电脑上通过QQ将单子报给另外三家公司。宣某是白天上班，其和陆某是晚班，陆某另外还负责做帐，每星期把帐汇总交给老板的。其和陆某、宣某三个人在具体操作的，三个人的操作数量应该差不多的，平均下来每个人1000至2000手的样子。其也知道这样进行境外期货操作是违法的，但是以前也没有想太多。
9.证人宣某的证言笔录，证实：其是2012年10月开始到金象投资咨询有限公司上班的，公司老板是陈某甲，其去上班的时候，公司已经在做国外期货了，陆某、陈某戊、蔡某彬三个是做国外期货的，另外两个员工陈某圆、沈某燕专门做国内期货的，是倍特期货上海营业部派到公司来的。其去上班以后，其和陆某两个人上白班，陈某戊和蔡某彬上夜班，老板陈某甲没事就在公司的，其上白班就给陆某帮忙，陆某有事不在办公室，其就接客户的报码电话，刚开始其因为不会操作下单，其就把客户要买的期货种类、数量记下来等陆某回来再在电脑上下单。后来时间长了，其就会操作了，有时候客户也急着要下单，其就直接接好电话帮客户下单，再把记下来的单子交给陆某入账。就这样一直到2013年的5月份开始，其一个人上白班，接客户电话、下单，下班的时候再把当天记的单子交给陆某他们。其一个人大概上了2个星期，出事前的一个星期其因为去医院请了一星期的假，所以陆某给其代了一个星期的白班。老板陈某甲在香港那边的一个期货公司开了一个账号，可以直接在这边通过网络进行期货的买卖。客户打公司的电话告诉其等人要买的期货种类和数量，卖出的时候也会打电话给其等人，其等人就在老板的期货账户上帮那些客户操作，从这些客户中收取一定的手续费。陆某每星期会把每一个客户的期货买卖、盈亏等情况汇总一次做好报表交给老板的，由老板再和那些客户去结账。公司收的手续费是按照客户买卖期货的手数来收的，每手30至40元，但是美元还是人民币其就不知道了，因为其就是接接客户电话，下下单，具体经济上的帐其是不管的。据其所知道，公司白天一天也就十几手，多的时候一天20几手，少的是一二手，晚上的情况其就不知道了，但是肯定要比白天多一点的。陈某戊是上夜班的，接电话下单子，其是在白天的时候帮忙接电话下单子，陆某在的时候由陆某接电话、下单子，陆某主要还是做账，所有的帐都是他做好给老板的，蔡某彬主要帮老板分析行情、看看盘子。
10.证人翁某的证言笔录，证实：2012年9月或者10月份的时候，其到余某的公司上班，其去的时候余某的公司就在嘉里大厦16楼的，公司里就其和余某两个人，其主要帮余某在电脑上操作国外期货的买卖，同时其和陈某甲公司的员工在QQ上联系，陈某甲公司将要买卖的期货的种类、数量、价格、买空或者买多在QQ上发给其，其根据他们的要求进行买卖操作，然后每个星期一其将上一星期的账目汇总好在QQ上发给陈某甲的公司，让他们公司的工作人员进行核对。其工作时间是从2012年9月或者10月份到2013年6月3日陈某甲的公司被抓获为止。余某主要是自己在进行国外期货的买卖，他有时候不在公司的时候就由其来帮他操作，后来陈某甲公司做国外期货的客户慢慢多了，他们自己账户的保证金不够，就慢慢到其公司来做了。从2012年9月到2013年3月或者4月份，其公司大概每个月帮陈某甲公司做100手左右的样子，加起来大概有800手左右。2013年4月或者5月份因为国际金价大跌，期货市场的行情比较好，做得比较多，大概有1400手左右，所以其公司共帮陈某甲公司做了2200手左右的样子。陈某甲给其公司30美元一手的手续费，公司付给香港期货公司的手续费大概是15美元一手，具体要问余某的，这样其公司大概赚了人民币20几万的手续费。其公司QQ用户名叫“16楼”，陈某甲公司的QQ用户名是“NB外盘交易”。因为账目是其结好和陈某甲公司对帐的，所以其用自己的农业银行卡和陈某甲的公司进行资金往来的，对方把钱打到其卡里以后其再拿现金或者转给余某的。陈某甲公司用的是陈某甲的建设银行的卡。其的卡号是62×××19。
11.搜查笔录、扣押物品清单，证实：公安机关对慈溪金象投资咨询有限公司进行搜查及对相关涉案物品进行扣押的情况。
12.对账单、QQ聊天记录，证实：被告人陈某甲将接受客户的境外期货报单转报给被告人陈某乙、余某、陈某丙的情况。
13.银行账户交易清单，证实被告人陈某甲的帐户资金往来情况。
14.香港华业金融有限公司的牌照，证实：该公司的经营范围为期货合约交易等。
15.境外期货种类清单，证实：期货产品的名称、数量、单价、交易单位等情况。
16.客户交易清单，证实：2013年4月至5月期间，被告人陈某甲公司接受各客户国外期货投资的产品名称、数量、开仓价、平仓价、买卖手数、手续费、亏赢额等情况。
17.公司基本情况，证实：慈溪金象投资咨询有限公司的基本情况。
18.立功材料，证实被告人陈某甲的立功情况。
19.暂存款凭证，证实四被告人均已向本院缴纳了违法所得等款项。
20.到案经过，证实：四被告人的到案经过情况。
21.身份证明，证实：四被告人的身份情况。
22.被告人陈某甲的供述，供认：其公司有6个员工，陈某戊、陆某、蔡某彬、宣某、陈某圆、沈某燕，其中陈某圆、沈某燕只负责国内期货盘的客户，和国外期货是没有关系的。其和陈某戊、陆某、蔡某彬、宣某5个在做国外期货的，宣某长期白天上班的，接客户电话给客户下单交易，陈某戊、陆某、蔡某彬三个人就一直上夜班的。其在2011年8月份开始做国外期货之前，他们就在其公司里上班的。2011年下半年，其用自己的身份证，以个人名义在香港华业金融有限公司开了一个户头，其打入一定数量的美元作为保证金，并通过在国内下载该公司的软件，就可以在网上操作投资炒国外期货了。也就是那个时候其开始接受客户资金，并在帐户上操作客户要买卖的期货。国外的期货交易时间是周一到周五24小时，每天早上6点15分到7点休息45分钟。其在国内每周一和客户结账。香港华业公司那边输赢都在其的账户里，其需要用钱时，给香港华业公司打个电话，对方就会把帐户里的美元兑成人民币打给其。其在客户那里主要赚取手续费，一般30至40美元一手，其付给香港华业公司的手续费刚开始为15美元一手，后来时间长了为10美元一手。客户炒的国外盘的期货种类有黄金、美铜、原油、大豆等，主要是一些贵金属、有色金属、农产品等，每一种期货对应的每一手的数量和单位不一样的，每上下一点对应的钱也不一样的，比如黄金一手是100盎司，每上浮或者下降一点对应的就是100美元，客户可以买涨、买跌，买对了每一手每一点就赢100美元；美铜每一手每一点对应的是250美元；原油每一手每一点对应的是1000美元。其在香港华业公司是用美元结算的，在国内和客户是1比6.3的汇率结算的。在其公司炒期货的先后大概有二三十个客户，他们分别叫孙某、胡某、施某、施某炎、佰某、温州的伍总、西安的张总等。其公司每个星期都会做一次报表，把每个客户的投注、盈亏情况算好。当时公安机关来查的时候已经查扣一部分报表。其和客户之间的资金往来都是用其尾号为1466的建设银行的帐户的。2012年11月左右开始，因为有些客户亏了钱没给其，其帐户里的保证金就少了，可买卖的期货数量就少了，但客户在其处买卖仍有那么多手，其为了留住客户，把客户报来的单子大部分转给了香格大厦的1702室陈某乙的期货公司和嘉里大厦16楼余某的期货公司，手续费由他们赚取，一个星期结账一次。每周一陈某乙会到其公司结账。余某那边也是一样结算的，但具体联系其的是一个姓翁的女的。陈某乙和余某在其这里赚取的手续费分别有20多万元和10多万。其等人的公司是通过QQ联系的，其公司有一个专门的QQ和对方公司联系的，具体是由陆某、陈某戊、宣某操作的。QQ号码、密码他们3个人知道的。对方公司在每星期一会将上一星期的账单发过来的，核对没问题以后就汇款，客户都是和其公司结账的。资金都是通过其建设银行尾号1466的银行卡往来的，其所有的国内期货、国外期货的客户、以及支付工资、税务、水电费都是通过这张卡的。2011年8月到2012年8月或者9月份之间，其主要是自己在炒，偶尔有国内期货的客户来炒，大概每个月做了50手左右的期货，他们给其手续费除去付给香港公司的20美元一手的手续费，其平均每个月大概有1000美元的手续费收入，折合人民币大概六七千元，这期间其大概赚取了七八万元的手续费。2012年8月或者9月份到2013年的5月份，一开始的业务是比较少的，大概有个几百手一个月，到了2013年的四五月份是最多的两个月，但是大部分其都报给陈某乙、余某、陈某丙他们3家公司了。其自己也就做了六七百手，扣去付给香港公司的12美元一手的手续费，其自己公司也就赚了18美元一手，大概赚了七八万人民币。在此期间其共赚了人民币20万元左右。至于2012年8月或者9月份到2013年4月份，总的单子肯定没有5月份这么多，大概也就一二千手，但是其基本上都是报给陈某乙和余某的公司，其自己几乎没有做的，有时候其自己的帐户里自己炒的不够，其还要将其自己的单子报给他们公司的。陈某乙的公司是从2012年8月或者9月份开始的，一开始比较少的，少的时候一二十手一个月，多的时候就有几百手，像5月份就有七八百手，总的加起来有个2000手左右；余某的公司也是从2012年8月或者9月份开始的，其总的报给他的公司有二三千手左右；陈某丙的公司是2013年5月份刚开始的，也就做了300多手。因为总的去年到今年的期货市场行情不是很好，2013年4月份国际金价大跌，使得期货市场也随之波动，所以做的量比较多的。但是其说的都是大概的，具体的还是要看账单的。陈某乙是桥头人，他的公司在香格大厦1702室，余某也是桥头人，具体在业务上和其联系的是翁某，也是桥头人，是余某公司的股东之一，余某公司在嘉里大厦16楼；陈某丙也是桥头人，他的公司在东瑞大厦的7楼。2011年8月至今客户报给其的期货大概有5000多手，其中2011年8月到2012年8月或者9月份，每个月大概50手左右，共有600手左右；2012年10月至2013年4月加起来大概有1500手左右；2013年4月底到5月加起来有3000多手。但是其大多数报给陈某乙、余某、陈某丙的公司了，其中陈某乙的公司有2000手左右，余某的公司有2000多手，陈某丙的公司比较晚有500多手。其自己也就做了1000手左右。
23.被告人陈某乙的供述，供认：陈某甲原来是国内成都倍特期货公司在慈溪市驻点的，其在陈某甲处做国内期货已有10几年了，其和陈某甲个人关系也不错的。大概是在2011年下半年开始陈某甲在香港华业金融有限公司开立账户炒国外期货的，一开始他也是自己炒炒。2012年9月份的时候，其因为做国内期货亏的比较多，其就和陈某甲商量，陈某甲意思国内期货做不好可以做做国外期货，国外期货好赚钱。于是2012年9月份，其也到香港华业金融有限公司开立账户用来自己炒国外期货，一开始其都是自己在炒国外期货。一些国内期货客户知道陈某甲在炒国外期货，就通过陈某甲的账号让陈某甲帮他们炒期货，并支付陈某甲一定的手续费。陈某甲因为自己账户里的保证金不够，和其商量，帮他做几手，于是就将客户报给他的单子转给其，并将客户给他的手续费也给其，就这样一直到今年6月3日，陈某甲和他公司的工作人员被公安机关抓获。其主要通过陈某甲公司里的员工用QQ和其的QQ联系，他们将客户下的单子通过QQ报给其，其在自己的账户上下单，然后每个星期一其再将上一周的报单情况汇总好发给陈某甲的公司进行对账。其的QQ号码是19×××99，用户名是mm19×××99，密码是自动登录的，一下子说不上来，陈某甲公司的QQ用户名是NB外盘交易。其和陈某甲的资金是通过陈某甲的一张尾号为1466的建设银行卡与其农业银行卡号为62×××17帐户进行交易。从2012年9月到2013年3月或者4月份，其大概每个月帮陈某甲做了100手的样子，2013年4月底到2013年5月31日因为期货市场的行情比较好，所以做得比较多，大概做了1100手左右，所以其总共加起来帮陈某甲做了2000手左右的样子。手续费陈某甲在客户处收30美元一手，他给其也是30美元一手，这个他从中确实没有赚的，其付给香港华业金融有限公司的手续费是12美元一手，这样其每一手可以赚18美元，总的其大概赚了36000美元，按照6.15的汇率，其大概赚了人民币20万左右的手续费，但客户过来报单的时候都没有交钱的，有的客户亏了又没钱，钱都是其自己垫的，虽然账目上其是赚了，但是钱还是亏在期货里了。
24.被告人余某的供述，供认：其的办公室在嘉里大厦的16楼。2012年9月或者10月份的时候，其因为做国内期货亏的比较多，其看到陈某甲自己在做国外期货，国外期货好赚钱，于是2012年9月或者10月份，其也到香港华业金融有限公司开立了账户用来自己炒国外期货，一开始其都是自己在炒国外期货。陈某甲因为自己账户里的保证金不够，就将客户报给他的单子转给其，并将客户给他的手续费也给其，就这样一直到2013年6月3日，陈某甲和他公司的工作人员被公安机关抓获。陈某甲公司里的员工是通过和其公司的翁某的QQ联系的，陈某甲公司将客户下的单子通过QQ报给翁某，其在自己的账户上下单，然后每个星期一再将上一周的报单情况汇总好发给陈某甲的公司进行对账。其和陈某甲的资金是用翁某的银行卡和陈某甲的公司进行资金往来的，具体要问翁某的。其公司只有翁某和其两个人，其主要自己炒期货为主，翁某是在其这里上班的，有时候其人不在翁某就帮其在电脑上操作，具体是她和陈某甲的公司联系的。从2012年9月到2013年3月份，其大概每个月帮陈某甲做100手左右的样子，加起来大概有800手左右。2013年4月到2013年5月31日因为国际金价大跌，期货市场的行情比较好，所以做得比较多，大概做了1400手左右，所以其总共加起来帮陈某甲做了2200手左右的样子。手续费陈某甲在客户处收30美元一手，他给其也是30美元一手，这个他从中确实没有赚的，其一开始因为账户里的保证金不多，其付给香港华业公司的手续费是15美元一手，到2013年1月份开始其付给香港公司的手续费是12美元一手，这样其每一手可以赚15至18美元一手，总的其大概赚了35000美元左右的手续费，按照6.15的汇率，其大概赚了人民币22万左右的手续费，但有的客户亏了又没钱，钱都是其自己垫的，虽然账目上其是赚了，但是钱是没有拿到的。
25.被告人陈某丙的供述，供认：2013年5月份的时候，其和陈某甲在吃饭的时候说起他在做国外期货，国外期货好赚钱，于是2013年5月份的时候，其也到香港华业金融有限公司开立了账户用来自己炒国外期货，一开始其都是想自己炒国外期货，后来陈某甲的一些客户在陈某甲账户炒国外期货，陈某甲因为自己账户里的保证金不够，于是他就让其帮忙做几手，并将客户给他的手续费给其。从2013年5月16日开始其就帮陈某甲做了3个星期的样子，其觉得这样做资金的风险太大了，于是做到5月底其就不做了，其自己也不炒了。2013年6月3日其听说陈某甲和他公司的工作人员被公安机关抓了。其是从5月16日开始做到5月底，根据账单看，其每星期结一次账，第一星期做了80手，第二星期做了200手，最后一星期做了40手，共做了320手。手续费陈某甲在客户处收30美元一手，他给其也是30美元一手，这个他从中确实没有赚的，其付给香港华业金融有限公司的手续费是12美元一手，这样其每一手可以赚18美元，总的其大概赚了5760美元的手续费，按照6.15左右的汇率，其大概赚了人民币3.5万元左右的手续费。陈某甲公司的员工主要和其用QQ联系的，他们将客户下的单子通过QQ报给其，其在自己的账户上下单，然后每个星期一再将上一周的报单情况汇总好发给陈某甲的公司进行对账。其看了一下被扣账单，320手中有美大豆90手，原油100手，美精铜120手，美黄金10手。其在香港华业金融有限公司的保证金中，每一手原油要扣2200美元左右，每一手美大豆要扣1600美元左右，每一手美精铜要扣2200美元左右，每一手美黄金要扣3500美元左右。这样其买了90手美大豆交易额大概是144000美元；100手原油交易额大概是220000美元；120手美精铜交易额大概是264000美元；10手美黄金交易额大概是35000美元。其总的保证金的交易额是663000美元，折合人民币是400万元左右。但是每一手期货所扣的保证金也不是固定的，香港华业金融有限公司会根据市场行情以及跟他们的关系好坏可以变动。另外其通过电话报给陈某甲的有200手左右，所以总其共给陈某甲做了520手，每手赚取18美元，大概9400元美元左右，折合成人民币为6万元左右。其因为做的时间不长，还没和陈某甲结算过。其的QQ号码是28×××01，密码是其手机号139××××1686，用户名叫东瑞703。
本院认为，被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙未经国家有关主管部门批准，非法经营境外期货业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈某甲有立功表现，且到案后能如实供述自己的罪行，被告人陈某乙、余某、陈某丙有自首情节，且各被告人均已退缴全部违法所得，依法均予以减轻处罚。根据各被告人的犯罪情节和悔罪表现，依法均可以适用缓刑。各辩护人分别请求对各被告人减轻处罚并适用缓刑的相关合理辩护意见，本院予以采纳。被告人陈某甲、陈某乙、余某、陈某丙的违法所得，依法均予以追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某甲犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币四十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。并处的罚金限本判决生效后一个月内缴纳本院。）
二、被告人陈某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币四十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。并处的罚金限本判决生效后一个月内缴纳本院。）
三、被告人余某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币四十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。并处的罚金限本判决生效后一个月内缴纳本院。）
四、被告人陈某丙犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。并处的罚金限本判决生效后一个月内缴纳本院。）
五、被告人陈某甲、陈某乙、余某各自的违法所得人民币二十万元、被告人陈某丙的违法所得人民币六万元，均予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 益 平
代理审判员 徐 杰 丰
人民陪审员 陈 红 凯
二〇一四年八月二十二日
书 记 员 ＸＸ云（代）
附：
《中华人民共和国刑法》相关条文
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。