山东省淄博市临淄区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁0305刑初239号
公诉机关淄博市临淄区人民检察院。
被告人田野，曾用名田悦金，男，1986年1月20日出生于山东省沂源县，汉族，高中文化，无业，住山东省沂源县。因涉嫌犯非法经营罪于2017年12月21日被淄博市公安局临淄分局刑事拘留，同日被取保候审。
淄博市临淄区人民检察院以临检公刑诉[2018]229号起诉书指控被告人田野犯非法经营罪，于2018年7月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淄博市临淄区人民检察院指派检察员薛冰出庭支持公诉，被告人田野到庭参加诉讼。现已审理终结。
淄博市临淄区人民检察院指控：
2015年5月至9月，被告人田野与张某（已判决）合伙，先后与福建恒胤资产管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司合作，先后为以上提供股指期货交易服务的配资公司招募客户。福建恒胤资产管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司通过田野、张某向客户提供相关交易软件、提供配资后的IF15XX等股指期货交易，变相为客户提供IF15XX等股指期货业务。客户在进行股指期货交易时，可以自己进行股指期货交易，也可以设立网点招募普通群众来使用公司提供给自己的期货账户进行股指期货交易，从而获取手续费提成。群众通过以上公司提供的配资后的股指期货软件进行一手（买入、卖出为一手）交易要缴纳300元手续费，每笔300元手续费公司获得130元、田野和张某获得40元提成、给底层客户130元提成。经查，福建恒胤资产管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司及张某、田野均无期货经营资质。在此期间，被告人田野与张某非法经营数额为5858892元。
1、2015年6月1日至7月3日，被告人田野、张某发展王某、宋某1、王某5、宋某5、付某、唐某、许某、赵某、房某等人参与福建恒胤资产管理有限公司的非法股指期货交易活动。2015年6月3日至2015年7月3日，被告人田野、张某发展的下线人员使用福建恒胤资产管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易3761手（买入、卖出为一手交易），非法经营数额为4250832元。
2、2015年7月6日至8月底，被告人田野、张某发展王某4、朱晓红、封某、王某5、宋某3、房某、刘某2、徐某、肖浩南、李某、鲁某等人参与北京易拓财富投资管理有限公司的非法股指期货交易活动。2015年7月6日至2015年8月15日，被告人田野、张某发展的下线人员使用北京易拓财富投资管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易2036手（买入、卖出为一手交易），非法经营数额为1608060元。
2017年12月21日，被告人田野到公安机关投案。
公诉机关以书证、证人证言、被告人供述和辩解、电子数据等证据证实其指控的事实，认为被告人田野违反国家规定，未经国家主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为构成非法经营罪，提请依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，予以判处。
被告人田野对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，在庭审中称其违法所得为三万元。
经审理查明：
2015年5月至9月，被告人田野与张某合伙，先后与福建恒胤资产管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司合作，先后为以上提供股指期货交易服务的配资公司招募客户。福建恒胤资产管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司通过田野、张某向客户提供相关交易软件、提供配资后的IF15XX等股指期货交易，变相为客户提供IF15XX等股指期货业务。福建恒胤资产管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司及张某、田野均无期货经营资质，2015年6月至8月，被告人田野与张某非法经营数额为5858892元。
1、2015年6月1日至7月3日，被告人田野、张某发展王某、宋某1、王某5、宋某5、付某、唐某、许某、赵某、房某等人参与福建恒胤资产管理有限公司的非法股指期货交易活动。2015年6月3日至2015年7月3日，被告人田野、张某发展的下线人员使用福建恒胤资产管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易3761手（买入、卖出为一手交易），非法经营数额为4250832元。
2、2015年7月6日至8月底，被告人田野、张某发展王某4、朱某、封某、王某5、宋某3、房某、刘某2、徐某、肖某、李某、鲁某等人参与北京易拓财富投资管理有限公司的非法股指期货交易活动。2015年7月6日至2015年8月15日，被告人田野、张某发展的下线人员使用北京易拓财富投资管理有限公司提供的交易软件进行股指期货交易2036手（买入、卖出为一手交易），非法经营数额为1608060元。
另查明，2017年12月21日，被告人田野到公安机关投案。
再查明，2017年12月21日，被告人田野在公安机关交纳涉案款30000元。
上述事实，有当庭出示并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、同案犯张某的供述证实，2015年5月底、6月初，在福州恒胤公司工作的林某给其和田野发展的客户提供配资，介绍了李某2、王某、宋某5等人开设账户进行股指期货交易，后又发展介绍了宋某1、王某5、唐某、许某、房某等人参与股指期货交易活动；2015年7月份，其和田野为北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司介绍股指期货配资业务，并发展了封某、鲁某、李某等人参与股指期货交易活动；配资公司应该都没有相关的资质。
2、证人王某1的证言证实，2015年5月份左右，其通过王某3认识了张某，张某称可以帮助其建立一个股指期货交易网点并可以给返点来盈利，其找来朋友徐某、张某1商量后就开始合伙开设股指期货网点；其三人在临淄区稷下路南首烤鱼店三楼租了一间房子作为经营点，共同出资购置了电脑、投影仪等设备，并雇佣王某2、于姓女子两名女工作人员，张某带人安装了操作程序和一些操作业务；该经营网点未办理相关手续，于2015年6月2日开张，6月29日被公安机关查获。
3、证人徐某的证言证实，2015年5月底，王某找到其和张某1商议合伙开设股指期货交易网点，三人商量后，租用了临淄区稷下路南首烤鱼店三楼的一个房间作为经营点，并购置了电脑、投影仪等设备，张某给安装了交易软件、提供了交易账户；该经营网点未办理股指期货交易手续，2015年6月29日被公安机关查获。
4、证人张某1的证言证实，2015年5月份左右，其和王某、徐某商议通过张某经营一个期货交易的网点，从中挣取交易费；2015年6月初，其和王某、徐某共同出资，购买了电脑、投影仪、拍拍机、办公桌椅等物品，并租用临淄区稷下路南首烤鱼店二楼或三楼的房子作为经营点，开始经营股指期货交易，同年6月底，该经营点被公安机关查获；其和王某、徐某经营的股指期货网点没有办理相关手续。
5、证人王某2、于某1的证言均证实了其在王某等人开设的股指期货网点工作的情况。
6、证人王某3的证言证实，经过其介绍，王某和张某联系并在临淄区稷下路外婆烤鱼三楼设点进行股指期货交易，王某账户里面的钱是王某和他的几个朋友一起凑的钱。
7、证人于某2、郑某、刘某1的证言均证实了其在王某等人开设的股指期货网点参与股指期货交易的情况。
8、证人李某1的证言证实，2015年5月25日，其将临淄区稷下路23号3楼306室租给了王某，后王某开始购置电脑、笔记本、投影仪等设备，并顺好网线，做了一个从事股指期货交易的网点，其在该网点参与过王某等人组织的股指期货交易活动。
9、证人宋某1的证言证实，2015年5月20日，其在宋某5搞的一个股指期货网点进行了股指期货交易，后其喊着宋某3和宋某4到宋某5的网点进行股指期货交易；其通过宋某5认识了王某3，王某3又把张某、田野介绍给了其和宋某3，张某、田野称可以给其按照1:10的比例搞配资，每手股指期货交易收取300元的手续费，根据点数的不同返给其130元到140元，后其和宋某3、宋某2、宋某4、张某2共同出资在张某、田野的指导下搞了一个股指期货网点，租用了场地和购买了电脑、电视、拍拍机，并开通了网络；2015年5月31日至8月4日，其多次给张某汇款，也多次收到张某的汇款，汇款都是其进行股指期货交易盈亏的资金，所有的资金都是通过张某在建行的账户进行往来。
10、证人宋某2、宋某3、宋某4、张某2的证言均证实了2015年5月，其和宋某1等人共同出资租赁场地设立股指期货交易网点进行股指期货交易的事实。
11、证人宋某5的证言证实，2015年5月，其朋友王某3介绍其和张某、田野认识，后其和宋某6、张某3共同出资在张某、田野的指导下设立了股指期货的网点，涨跌每一手（买进、卖出）交易的手续费都是300元，根据点数不同返还给其120元至150元；股指期货代码是IF1506、IF1507和IF1508，搞股指期货交易的资金都是通过其账户和张某的建行账户进行往来。
12、证人张某3、宋某6的证言均证实了2015年6月份，其和宋某5等人合伙设立股指期货交易网点的事实。
13、证人刘某2的证言证实，2015年7月份，其到宋某1、宋某5开的股指期货网点进行过股指期货交易，并通过宋某5认识了张某；2015年7月，张某到其家里给其安装了交易软件并注册了用户名，资金都是其和张某通过转账的方式进行。
14、证人赵某、唐某、付某、冯某、柏某、王某4、房某、许某的证言均证实了其通过张某安装期货交易软件并参与股指期货交易的事实。
15、证人李某2的证言证实，2015年5月，其和王某3、林凡共同商议后，决定三人共同出资10万元来设立网点参与张某的股指期货业务，张某给了交易软件和交易账户，交易对象是股指期货，代码是IF1507，按照1:10给其三人配资，股指期货不管涨跌每手交易（买进加卖出）都收取手续费300元，每天交易结束后根据当天交易的手数的多少返还给其三人130元到140元。
16、证人王某5、王某6的证言证实，2015年6月2日至9月16日，张某帮其二人搞了一个股指期货的网点，其二人在该网点进行了多次股指期货交易。
17、证人林某的证言证实，2015年5月左右，福建恒胤资产管理有限公司对外发展客户参与股指期货配资业务；2015年5月底，其跟张某、田野开始合作，其给他们提供股指期货配资业务，张某、田野在淄博发展了多家客户；福建恒胤资产管理有限公司没有期货经营资质。
18、证人王某7的证言证实，自2014年9月开始，其到北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司担任高级规划师，北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司经理是李某3，分公司成立后主要做股票和期货的配资业务，实际上并不提供配资资金，就是赚取个中间差额费用，分公司没有证券、期货经营资质；2015年7月份，田野跟其联系，其跟公司的李某3汇报后，李某3同意跟田野合作，其就开始和田野合作提供股指期货配资业务；平时都是张某跟其通过QQ联系股指期货配资账户的开设、每个账户的配资数额，每日结算情况，其和张某、田野合作了一个多月，到了2015年8月份就不再合作了。
19、证人李某3的证言证实，2014年，其设立了北京易拓财富投资管理有限公司，主要以经营股票、期货配资业务为主，2014年9月份，北京易拓财富投资管理有限公司在淄博设立了分公司；其公司没有证券、期货经营资质。
20、工商资料证实了福建恒胤资产管理有限公司、福建恒天下网络科技有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司、北京易拓财富投资管理有限公司淄博分公司的工商登记情况。
21、银行账户交易明细证实了张某与王某7、林某、陈某、陈某1、王某3、张某、宋某5、王某5、杨某、宋某1、徐某、封某、王某4、谢某、肖某、刘某2、朱某、唐某、房某、鲁某、李某、冯某、曹某、闫某、王某2等人之间资金往来的情况。
22、办案说明及张某、田野与林某的微信聊天记录截屏图片证实，2015年6月5日，张某使用号码“zdzyj007”建立群聊，与林某、田野进行微信聊天并发送股指期货交易相关数据。
23、办案说明、张某与林某的微信聊天记录截屏图片证实了二人通过微信聊天并发送股指期货交易相关数据的事实。
24、办案说明、张某与田野的微信聊天记录截屏图片证实了二人通过微信聊天并发送股指期货交易相关数据的事实。
25、办案说明、张某与王某7的QQ聊天记录截屏图片证实了二人通过QQ聊天并发送股指期货交易相关数据的事实。
26、张某与王某7通过QQ往来中所发每日交易表格汇总统计、每日结算单表证实了所发展的客户买卖期货的手数及盈亏情况。
27、发破案经过证实，2017年12月21日，被告人田野到公安机关投案。
28、扣押决定书、扣押清单、现金缴款单及涉案资金交接清单等证据证实，2017年12月21日，被告人田野在公安机关交纳涉案款30000元。
29、刑事判决书证实了同案犯张某被判处刑罚的情况。
30、户籍材料证实了被告人田野的出生日期，案发时已达到完全刑事责任年龄。
31、被告人田野在公安机关亦对上述犯罪事实予以供述且当庭供述其违法所得为三万元。
上述证据均具有客观性、合法性、关联性，本院予以采信。
本院认为，被告人田野违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人田野主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人田野积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人田野犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内予以缴纳）。
二、扣押的涉案款予以没收，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王国明
审 判 员 刘 玲
人民陪审员 孙 楠
二〇一八年八月八日
代理书记员 王一涵