上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0107刑初903号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人夏慧明，男，1979年3月20日生，汉族，户籍地安徽省，暂住地上海市嘉定区。
辩护人林德杰、丁长二，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人徐文化，男，1983年11月23日生，汉族，户籍地山东省枣庄市。
辩护人孙金山，上海伟创律师事务所律师。
被告人刘宗刚，男，1985年2月18日生，汉族，户籍地山东省枣庄市。
辩护人梁成双，上海申京律师事务所律师。
上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2017]35号起诉书指控被告人夏慧明、徐文化、刘宗刚犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月26日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员程某某出庭支持公诉，被告人夏慧明及其辩护人林德杰、丁长二、被告人徐文化及其辩护人孙金山、被告人刘宗刚及其辩护人梁成双到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明�2013年11月，被告人夏慧明、徐文化注册成立上海碧贺实业发展有限公司(以下简称“碧贺公司”)，公司经营地在本市普陀区曹杨路XXX号XXX室。被告人夏慧明系公司董事长负责对外投资，被告人徐文化系公司法定代表人负责公司的日常经营和融资，被告人刘宗刚等人受雇作为碧贺公司的业务经理。2013年11月至2016年7月期间，碧贺公司通过拨打电话、组织活动等形式，对外宣称公司投资旅游、养生、物业、建筑、餐饮、文化等产业，承诺支付高额回报，与投资人签订《会员服务综合合同》，向社会不特定公众非法吸收资金。
经司法审计，2015年6月至2016年7月，碧贺公司与毕红敏等70余名投资人签订130余份《会员服务综合合同》，合同金额共计人民币1400余万元。截至2016年10月，实际收到人民币1400余万元，已兑付人民币90余万元，尚有人民币1300余万元未兑付。期间，被告人刘宗刚与投款人签订合同款人民币190余万元。
2016年11月11日，被告人夏慧明至公安机关投案自首。2016年8月25日，被告人徐文化至公安机关投案，后因未立案未被采取强制措施，2017年1月25日，其在浙江省平湖市被公安机关抓获。2017年2月6日，被告人刘宗刚被公安机关抓获。三名被告人到案后均如实供述自己的犯罪事实。
上述事实，三名被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人沈某1、王某1、唐某某、汪某某、周某某、徐某1、陈1、黄某、金某某、陈某2、沈某2、胡某、吴某某、沈某3、徐某2、王2、贾某某、李某某、丁某某等人的证言，碧贺公司的档案机读材料，商品房预租合同，调取证据通知书及调取证据清单，查询财产通知书，银行账户信息，投资人协议及书面报案材料等，案件调查表，财务账册资料，企业法人营业执�，上海市房地产登记信息，支付宝付款凭证，合作开发产业协议书，工程钻机租赁合同，商品房租赁合同，上海市房屋转租合同，上海市司法会计中心司法鉴定意见书、补充鉴定意见书，短信聊天截图，视频录像及录音，行政处罚决定书，公安机关的工作情况、户籍资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人夏慧明、徐文化、刘宗刚违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。公诉机关指控被告人夏慧明、徐文化、刘宗刚的犯罪事实和罪名成立。
在共同犯罪中，被告人夏慧明、徐文化起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与组织的全部犯罪处罚；被告人刘宗刚起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人夏慧明、徐文化有自�情节，依法可从轻处罚；被告人刘宗刚有坦白情节，依法可从轻处罚。案发后，部分投资人对被告人夏慧明的行为表示谅解，可对其酌情从轻处罚。在本院审理期间，被告人徐文化、刘宗刚的家属已代为退赔部分赃款，可对其酌情从轻处罚。被告人夏慧明、徐文化的辩护人提出对各自被告人从轻处罚的辩护意见，予以采纳，但提出对各自被告人减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，不予采纳。被告人刘宗刚的辩护人提出对其减轻处罚的辩护意见，予以采纳，但提出对其的量刑建议并适用缓刑的辩护意见，不予采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据三名被告人在共同犯罪中的地位、作用以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人夏慧明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月22日起至2020年11月20日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
二、被告人徐文化犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月25日起至2020年10月24日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
三、被告人刘宗刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。
(刑期从�决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月6日起至2018年2月5日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)
四、违法所得予以追缴发还各名投资人，不足部分责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 周卫国
人民陪审员 成 建
人民陪审员 赵龙伟
二〇一七年十一月十日
书 记 员 谷 月
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以�二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条
根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问，或者未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交待自己的主要犯罪事实。