河北省石家庄市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）冀01刑终350号原公诉机关石家庄市长安区人民检察院。上诉人（原审被告人）孙良秋，男，汉族，1980年7月28日出生（户籍地：河北省邢台市新河县，初中文化，中共党员，捕前租住石家庄市裕华区，捕前系河北中绿林木种植有限公司法人。2015年5月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被济南铁路公安处看守所临时寄押，同年5月20日被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，同年6月26日经石家庄市长安区人民检察院批准，同日由石家庄市公安局长安分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。原审被告人梁忠仁，男，汉族，1942年4月2日出生（户籍地：山东省潍坊市奎文区，中专文化，中共党员，现租住山东省潍坊市，系退休人员。2015年9月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被潍坊市看守所临时寄押，同年9月2日被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，次日被石家庄市公安局长安分局监视居住。原审被告人葛保生，男，汉族，1975年10月10日出生（户籍地：山东省菏泽市曹县，高中文化，捕前租住河北省保定市阜平县，捕前系河北中绿林木种植有限公司总经理。2015年8月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被阜平县看守所临时寄押，同年9月1日被石家庄市公安局长安分局刑事拘留，同年9月17日经石家庄市长安区人民检察院批准，同日由石家庄市公安局长安分局执行逮捕。2016年12月30日被取保候审。石家庄市长安区人民法院审理石家庄市长安区人民检察院指控原审被告人梁忠仁、孙良秋、葛保生犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月30日作出（2016）冀0102刑初138号刑事判决。原审被告人孙良秋不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、提审上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定：（一）犯罪事实：2011年12月，被告人梁忠仁注册成立了河北中绿林木种植有限公司。自2012年12月至2014年6月21日，被告人梁忠仁、孙良秋、葛保生通过网络、报纸等多种媒体向社会公开宣传，以与集资人签订竹柳种植回收合同的形式非法吸收公众存款。期间，被告人梁忠仁担任公司董事长，负责公司全面事务；被告人葛保生担任公司总经理，由被告人梁忠仁确定竹柳种苗出售和回收价格后，协助其进行竹柳的回收与种植，并负责公司人员的培训；被告人孙良秋担任区域经理，负责邢台、邯郸地区的工作。2014年6月11日，被告人梁忠仁与被告人孙良秋签订河北中绿林木种植有限公司的股权转让协议，同年9月1日该公司法人变更为孙良秋，住所地为河北省石家庄市长安区中山东路598号融通财金大厦1007、1008室，经营范围为绿化苗木的种植、园林绿化工程施工。期间，被告人孙良秋担任公司董事长，负责公司全面工作；被告人葛保生继续担任公司总经理，负责协助被告人孙良秋的工作。被告人孙良秋、葛保生继续采用上述方式非法吸收公众存款。河北中瑞司法会计鉴定中心出具《河北中绿林木种植有限公司非法吸收公众存款司法意见鉴定书》及《关于对河北中绿林木种植有限公司非法吸收公众存款案司法鉴定的补充说明》载明：1、2014年6月11日前梁忠仁任职河北中绿林木种植有限公司法人期间共发展群众种植林木4779.4亩，实际缴款为7255840元，实付回收金额1680063元。其中，梁忠仁共发展群众种植竹柳2383.8亩，实际缴款为3712110元，实付回收金额1111843元；孙良秋共发展群众种植竹柳203.7亩，实际缴款为254300元，实付回收金额27800元；葛保生共发展群众种植竹柳1473.8亩，实际缴款为2336360元，实付回收金额153120元。2、2014年6月11日后孙良秋接替梁忠仁任河北中绿林木种植有限公司法人期间共发展群众种植林木795亩，实际缴款为1056850元，实付回收金额0元。其中，孙良秋共发展群众种植林木233.5亩，实际缴款为258500元，实付回收款0元；葛保生共发展群众种植林木405.5亩，实际缴款554500元，实付回收金额0元。审计结束后，又一名集资人许广臣报案称2014年1月13日与被告人梁忠仁签订《三年龄苗中绿竹柳保底价收购合同》，支付被告人梁忠仁合同保证金1500元，并提交了《三年龄苗中绿竹柳保底价收购合同》、收款收据等证据材料（二）量刑事实：1、被告人葛保生主动退缴违法所得10000元；2、被告人孙良秋、葛保生当庭自愿认罪。上述事实有公诉机关当庭提交，并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实：1、被告人梁忠仁供述：2011年底我在石家庄市工商局注册成立了河北中绿林木种植有限公司，公司在石家庄发展种植户进行竹柳种植。我是公司法人，担任公司董事长，负责公司全面工作。2014年6月份我将公司转让给了孙良秋，我在2015年3月底离开公司。公司的种植模式有三种：一是种植户每亩交合同保证金2000元，由公司提供生长期1年的高度达到2.5米的带根整棵竹柳树630棵。合同期为1年，到期后公司根据树的胸径，达到3.5公分的5元一棵进行回收，达到5公分的12元一棵进行回收，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；二是种植户每亩地交合同保证金1000元，由公司每亩提供12公分长的扦插苗2500段。合同期为2年，到期后公司根据树的胸径，达到3.5公分的5元一棵进行回收，达到5公分的8元一棵进行回收，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；三是种植户每亩地交合同保证金500元，由公司每亩提供12公分长的扦插苗1000段。合同期为3年，到期后公司根据树的胸径进行回收，价格记不清了，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；四是种植户每亩地交合同保证金1000元，由公司每亩提供230棵整树苗，5年后按吨回收，每吨700元。公司主要签订的是前两种种植模式，后两种种植模式很少。公司一开始就发展几百亩树苗给种植户供苗，签订合同，合同到期后公司将长成的树苗进行回收，然后截成12公分的段再卖给新的种植户进行种植，这样反复的进行回收种植，基本上发展下一批收上来的资金用于回收上一批的竹柳，发展面积越来越大，最后发展到了7000多亩。2014年春天公司开始联系销路用于绿化，当时公司没有两年以上的竹柳，所以都没有谈成。公司主要通过网络、报纸、电视、宣传册、宣传单、种植户推荐等形式进行公开宣传的，梁某1还通过机器以群发短信的形式进行过大量宣传，当时公司向群众宣传公司已经经营3年，在河北范围内已发展种植面积5万余亩，已建立种植基地13处，为农民创造效益数亿元，并宣传在衡水枣强县正在与当地政府洽谈面积为200亩地的种植回收加工厂。这些宣传都是夸大的，与实际情况相差很远，种植回收加工厂一直在考察，一直没有谈成。在我经营公司期间，葛保生担任公司经理，负责公司竹柳的种植和回收、公司人员工作安排、技术指导；孙良秋负责邢台、邯郸业务。期间，公司回收谁的竹柳和将回收的竹柳安排给谁种植是葛保生说了算，我在的时候葛保生会找我签字，我不在的时候就是葛保生说了算。公司收的种植户的资金，一部分打到公司对公账户和梁某1的个人银行卡上；直接交现金的种植户将现金交给我了。之所以将钱打到梁某1的银行卡上，是因为我在潍坊经营公司时借朋友钱，后来公司倒闭法院判我还钱，我没钱，法院就从我的银行卡上扣钱，我怕我再申请银行卡的话，法院就会把里面的钱扣走。梁某1的银行卡全由我来管理。在我经营中绿公司期间总共发展了大概不到2000万元，这些钱都用于公司的开销和竹柳的回收了。公司的经营范围是绿化苗木的种植和销售，公司吸收种植户的资金没有通过金融系统和银监部门的批准。我给了以下这些人种苗回收款：韩恒50万元左右，刘立言55万元左右，王顺令不低于100万，田志学大概80万元到100万元，郭海涛大概50万元到60万元，徐某1大概20万元，张某129万元（24万打到银行卡上、5万元给付的现金），李会斌20万元。除了给张某1的5万元是现金，其余都是通过银行转账的方式打到他们银行卡上的，转账的小票我已经交给派出所了，当时我把公司的一些票据捆成6捆、收款收据20本、打印的打款记录2本、银行日记账1本、考勤本1本、便签本1本都交给了派出所。2、被告人孙良秋供述：河北中绿林木种植有限公司是2011年12月份成立的，公司法人一开始是徐某1（梁忠仁的妻子），后来不知道什么时候变更成梁忠仁了。我是2013年11月底到河北中绿林木种植有限公司经应聘考核后担任该公司邢台、邯郸区域经理，负责邢台、邯郸地区的公司宣传、业务办理和技术指导。当时公司的董事长是梁忠仁，总经理是葛保生，公司通过网络、报纸、宣传单、种植户推荐等形式进行公开宣传的，梁某1还通过机器以群发短信的形式在邢台威县进行过大量宣传。当时公司向群众宣传公司已经经营3年，在河北范围内已发展种植面积5万余亩，建立种植基地13处，为农民创造效益数亿元，并宣传在衡水枣强县正在与当地政府洽谈面积为200亩的种植回收加工厂，这个宣传都是假的，与实际情况相差太远，种植回收加工厂的事后来经我了解根本没有这回事。种植户与公司的合作有三种模式：一是种植户每亩交合同保证金2000元，由公司提供生长期1年的高度达到2.5米的带根整棵竹柳树630棵。合同期为1年，到期后公司根据树的胸径，达到3.5公分的5元一棵进行回收，达到5公分的12元一棵进行回收，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；二是种植户每亩地交合同保证金1000元，由公司每亩提供12公分长的扦插苗2500段。合同期为2年，到期后公司根据树的胸径，达到3.5公分的5元一棵进行回收，达到5公分的8元一棵进行回收，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；三是种植户每亩地交合同保证金500元，由公司每亩提供12公分长的扦插苗1000段。合同期为3年，到期后公司根据树的胸径进行回收，价格记不清了，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；四是种植户每亩地交合同保证金1000元，由公司每亩提供230棵整树苗，5年后按吨回收，每吨700元。公司主要签订的是前两种种植模式，后两种种植模式很少。在我担任邯郸、邢台区域经理期间总共发展了大概80万元的业务，但是我没有收到提成。期间，我收的种植户保证金或种苗款如果是现金我就亲手交给梁忠仁，种植户直接打卡的就打到梁某1的账户上了。梁忠仁找我说了好几次，说他身体不行了，这个项目不错，不能让他倒闭，想让我接手。我觉得这个项目也不错，于是在2014年6月11日我就接手了河北中绿林木种植有限公司。当时梁忠仁对我说目前着急回收的是合同1年期的小苗回收，当时有1000多亩地，需要回收资金大概800万元左右，我认为压力不大，所以就接手了公司。2014年1月份制定回收计划时，种植户陆续打电话要公司进行回收时，我才发现1年期到期的合同有5000多亩。我接手公司时，公司亏空200万，企业转让费300万，我应给梁忠仁300万元，我只给了梁忠仁30万元，公司200万元的亏空由我来承担，剩余的70万元用于我补苗及处理万一发生的合同纠纷使用，也不用再给梁忠仁了，接手公司时公司总共需要回收种植户竹柳的费用大概是1500万元左右。2014年6月份我接手公司后，公司总共发展了有1400、1500亩地，吸收种植户资金200万元左右，这个是公司业务员发展的，这些钱直接给我或者打到我的卡上了。这200万元钱，120、130万元用于回收到期种植户的种苗款，剩余的钱用于公司的运营了。我接手公司后，在2014年8、9月份有3、4次在河北农民报、河北科技报进行过宣传，宣传内容还是梁忠仁负责，和以前的宣传内容基本一样，10月份的时候，印制了1000-2000本公司的彩色宣传册，有到公司咨询的发出去一部分。在我接手公司之前，公司好多事都是公司总经理葛保生说了算，公司的苗木回收、业务安排、人员调整都是葛保生安排。我接手之后，大部分的事情还是依靠他来安排。3、被告人葛保生供述：2012年10月份梁忠仁给我打电话到河北中绿林木种植有限公司上班，开始公司只有梁忠仁、梁某1和我，2013年5月份左右，我开始担任公司的总经理，主要负责公司的业务洽谈、协助梁忠仁安排竹柳的回收和种植、公司的宣传、人事管理、工作安排。当时公司通过网络、报纸、电视、宣传册、宣传单、种植户推荐等形式进行公开宣传的，梁某1还通过机器以群发短信的形式进行过大量宣传。当时公司向群众宣传公司已经经营3年，在河北范围内已发展种植面积5万余亩，已建立种植基地13处，为农民创造效益数亿元，并宣传在衡水枣强县正在与当地政府洽谈面积为200亩地的种植回收加工厂。不过这些宣传都是假的，与实际情况相差太远，种植回收加工厂也没有。种植户与公司合作有三种模式：一是种植户每亩交合同保证金2000元，由公司提供生长期1年的高度达到2.5米的带根整棵竹柳树630棵。合同期为1年，到期后公司根据树的胸径，达到3.5公分的5元一棵进行回收，达到5公分的12元一棵进行回收，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；二是种植户每亩地交合同保证金1000元，由公司每亩提供12公分长的扦插苗2500段。合同期为2年，到期后公司根据树的胸径，达到3.5公分的5元一棵进行回收，达到5公分的8元一棵进行回收，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；三是种植户每亩地交合同保证金500元，由公司每亩提供12公分长的扦插苗1000段。合同期为3年，到期后公司根据树的胸径进行回收，价格记不清了，达不到回收尺寸的由公司和种植户协商解决；四是种植户每亩地交合同保证金1000元，由公司每亩提供230棵整树苗，5年后按吨回收，每吨700元。公司主要签订的是前两种种植模式，后两种种植模式很少。公司一开始给种植户供苗，签订合同，合同到期后公司将长成的树苗进行回收，然后截成12公分的段再卖给新的种植户进行种植，这样反复的进行。公司没有真正的销路进行深加工，孙良秋接手以后好像卖给山西岚县大概25万棵胸径2.5以上的竹柳，孙良秋说是用于绿化的。我在公司总共发展了大概300万元的业务，在孙良秋接手之后大概发展了70万元左右的业务。公司在经营以来共吸收种植户1500万元左右的资金，公司吸收种植户的资金应该没有金融系统和银监部门的批准。梁忠仁当法人的时候跟我说我的工资高，没有提成，孙良秋接手公司后，我按自己发展种植户缴纳资金的10%收提成，收了大概7万元，这些钱被我日常消费了。种植户通过现金缴纳种苗款或者合同保证金的最后都交给了梁忠仁，转账的是转到梁某1的农行、邮政储蓄和农村信用社三个银行卡上。收的种植户的种苗款和合同保证金都用于回收种苗和公司的运转和开支了。公司的经营范围是绿化苗木的种植，园林绿化工程施工资质还没办下来。另有集资人李保利、马京礼、邢京安、崔艳伦、杜增忠、杜录金、李朋举、张根强、李文中、宿向前、王旭臣、孟宪军、杨茂兴、李保民、李文涛、邢秀梅、杨坤、刘素凯、尹玉川、杜宝恒、翟林东、史尚侠、盖文保、崔华强、焦海嗣、李福春、孟繁景、宋志清、夏瑞琦、孙玉庄、温风恩、王军、王卫华、王彦峰、张存保、李杰、牛习平、罗淑雨、底为强、郭开炼、耿成社、贾全知、冀连朝、康红涛、侯志友、羡金兴、李永祥、羡茂兴、韩春波、韩彦波、吴秀俊、王志霞、樊国建、张东兰、张占利、樊新民、张群吉、王立民、杨文菊、王继战、周文友、李文月、周珍山、孙文安、孔令民、孔祥明、王兰刚、孙家荣、孙华准、李国臣、李志强、张玉凯、温桂梅、王淑娥、夏玉连、刘书运、谢春侠、孟庆全、张强、张彩琴、王东环、王大逮、王英、王彦青、张五鹏、马松林、贾志钢、何庆贺、赵德元、韩志文、韩国涛、韩更子、苗春雷、韩立刚、孟凡琴、王明哲、王顺安、吕俊其、翟建平、杨小建、王会巧、张建强、王运斗、王均强、袁合桥、刘彦东、王运锋、徐来、张书奇、黄吉元、黄如山、梁玉岭、崔明山、王红举、解玉波、高寨广、许中乐、马保志、王增伟、郭立国、郭建国、岳振平、紫正杰、吴占贤、张石章、齐朝雷、郭自龙、刘爱军、郝明亮、郝贵营、董书通、李夫臣、门立全、赵保义、赵威、刘春贞、张金发、温涛、李成类、李学福、李志强、李志国、李桂芹、李志海、张风振、张振庆、李保山、张世东、王永北、王兰房、王永仁、周志、徐中民、石维斗、赵建民、王步坦、康广锋、王宝运、闫进、田国栋、徐所周、田刘根、田国龙、姜志亮、李六军、乔双军、刘占义、刘泽虎、魏文亮、赵磊、王洪停、张军平、闫红军、陈胜文、刘中其、梁英辉、张新栓、韩雪会、叶春花、李全英、王利生、吴爱粉、郭建峰、刘宝民、张之平、王钰红、李保福、栗世轩、刘星艳、李慧锋、孙福帅、刘杰元、司广东、张代贞、张福保、张义、王巨涛、宗庆峰、高志杰、辛英克、李建豪、李清杰、王小伟、牛占江、牛小良、齐春生、齐文革、李连军、孙贤令、陆伟彬、刘计超、王立杰、张甲生、李光、张小眼、吴保纯、魏光辉、马清华、苗清春、杨洪燕、郑云辰、李来生、郎兰菊、苏明辉、王春先、赵清忠、刘植利、曹立霞、霍雷、张泽起、刘树华、周桂廷、王爱军、方海昌、刘广田、张占垛、范新宽、沈万良、闫文卜、张中伏、吴庆民、齐建礼、郑德忠、赵凤彪、王桥水、薛文云、李红聚、李小涛、尚树标、尚树楼、王素娟、尚楼、尚某3、尚某4、邓某、王某39、尚某5、尚某6、王某40、刘某17、高某2、孙某6、何某2、孙某7、胡某1、胡某2、王某41、王某42、刘某18、宋绍周、马某8、陈某2、陈某3、贾某3、弓有力、郭某5、贾某4、贾某5、李某31、刘某19、刘某20、王某43、史某2、李某32、齐某2、齐某1、李某5、杨某11、马某9、赵某8、韩某10、仝玉坡、马某10、苏某3、郑某3、马某11、王某44、马某12、王某45、李某33、寇某、马某13、刘某21、武某、韩某6、王某19、王某20、张某13、韩某7、韩某8、李某13、王某24、王某25、李某1杨某6、薛某1、张某17、薛某2、王某28、杨某7、王某31、杨某8、王某34、马四悲、杨某9、马某5、马某6、于某、苏某2、杨某10、宋某2、刘某14、齐某5、马某7陈述及其提供的合同复印件，河北中绿林木种植有限公司宣传页，收苗证明，竹柳苗回收收到条，保证书，收据，收款收据，转账凭证及凭条，存款凭条，汇款证明，欠条，河北中绿林木种植有限公司涉嫌非法吸收公众存款案种植户统计表，河北中绿林木种植有限公司涉嫌非法吸收公众存款案等级情况统计表，河北中绿林木种植有限公司出具的证明，河北中绿林木种植有限公司的有关资料（营业执照、股权转让协议、企业转让协议、补充协议、简介、中绿工商局备案资料、收据、中绿公司宣传材料），情况说明，搜查笔录，扣押物品、文件清单，调取证据清单，接受证据材料清单，河北中绿林木种植有限公司保险柜物品照片，河北中绿林木种植有限公司相关资料照片，在被告人孙良秋家搜查到的物品照片，交易流水，历史交易明细，河北中绿林木种植有限公司对公账户明细信息结果表，资金往来（全渠道）信息结果表，中国民生银行个人账户对账单，远程勘验笔录，视听资料，价格鉴定结论书，河北林业科学研究院出具的河北省林业科学研究院关于竹柳的情况说明，石家庄市公安局经侦大队出具的情况说明，安平县公安局经济犯罪侦查大队出具的照片说明，济南铁路公安处看守所出具的羁押证明，阜平县看守所出具的临时羁押证明，抓获经过，到案经过，归案情况说明，户籍证明信及现实表现等证据予以证实，足以认定。原审法院认为，被告人梁忠仁、孙良秋、葛保生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。三被告人的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，原审法院认为，因河北中绿林木种植有限公司设立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，故本案不能以单位犯罪论处。关于被告人葛保生的辩护人提出被告人葛保生名为总经理，实际协助被告人梁忠仁、孙良秋从事具体的工作，属于从犯的辩护意见，经查，被告人葛保生自河北中绿林木种植有限公司注册成立后，一直担任公司总经理，协助公司董事长工作，与本案其他两名被告人构成共犯，上述辩护意见不予采纳，不能认定为从犯。被告人梁忠仁辩称其吸收集资人的700余元集资款已全部返还集资人的意见，与查证事实不符，不予采纳。被告人葛保生主动退缴违法所得10000元，依法可酌情从轻处罚。被告人孙良秋、葛保生当庭自愿认罪，依法可酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十二条、第六十七条、第六十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条之规定，判决如下：（一）被告人梁忠仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金20万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月29日起至2021年12月27日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）（二）被告人孙良秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月17日起至2018年5月16日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）（三）被告人葛保生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；并处罚金5万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)（四）已扣押的涉案赃物，由扣押机关依法处理。（五）剩余涉案集资款项，依法予以追缴，返还集资人员。原审被告人孙良秋上诉主要提出，其行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件；本案属于单位犯罪；其有自首情节，原判量刑重。经审理查明，原判决认定被告人梁忠仁、孙良秋、葛保生以与集资人签订竹柳种植回收合同的形式非法吸收公众存款的事实是正确的。该事实有经原判决庭审质证所认定的证据予以证实，足以认定，本院予以确认。本院认为，原审被告人被告人梁忠仁、孙良秋、葛保生以与集资人签订竹柳种植回收合同的形式非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人（原审被告人）孙良秋关于其行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件的上诉理由，依法不能成立，其行为与刑法规定的非法吸收公众存款罪的构成要件完全相符；其关于本案属于单位犯罪的上诉理由，原判决已给予详细说明，论理正确，依法有据；其关于有自首情节的上诉理由，无证据证实。原判量刑适当，符合法律规定。故对其上诉理由，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  梁连山审判员  张 宁审判员  邵彩然二〇一七年三月二十三日书记员  李 轩