云南省大姚县人民法院刑 事 判 决 书（2014）大刑初字第93号公诉机关大姚县人民检察院。被告人赵某，男，1969年4月6日生，云南省大姚县人，汉族，大学文化，原大姚县经济贸易和信息化局副局长。因本案于2014年6月4日被大姚县人民检察院决定取保候审。现住大姚县。辩护人王爱明，云南金碧律师事务所律师。大姚县人民检察院以大检公诉刑诉（2014）81号起诉书指控被告人赵某犯玩忽职守罪，于2014年9月25日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2014年10月24日公开开庭进行了审理。大姚县人民检察院检察员邱明艳出庭支持公诉，被告人赵某及其辩护人王爱明到庭参加诉讼。现已审理终结。大姚县人民检察院指控:被告人赵某在任大姚县经济贸易和信息化局副局长期间，负责大姚县“万村千乡市场工程”工作。2011年5月，赵某1用其哥哥赵某2的名字登记注册大姚县金碧镇丰某经营部作为元谋县元某供销服务有限责任公司的加盟企业，申报大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目。赵某未认真履行对赵某1提交的申报材料进行审查的职责，在大姚县金碧镇丰某经营部不符合项目申报条件及申报材料不全的情况下，仍将大姚县金碧镇丰某经营部作为大姚县“万村千乡市场工程”的加盟企业上报至楚雄州商务局、楚雄州财政局进行项目审批。配送中心建设项目下达实施后，赵某未按照项目验收程序进行初验，即向楚雄州商务局、楚雄州财政局报告项目基本达到验收要求，请求验收拨付补助资金，致使大姚县金碧镇丰某经营部骗取国家补助资金60万元。针对上述指控，公诉机关提交了相应的证据。公诉机关认为，被告人赵某在担任大姚县经济贸易和信息化局副局长期间，不认真履行职责，致使国家补助资金损失60万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人赵某到案后如实供述主要犯罪事实，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议以玩忽职守罪对被告人赵某判处二年以下有期徒刑。被告人赵某对起诉书指控的事实无意见，当庭自愿认罪。但认为该案的发生有多方面的因素，自己也有做得不到位的地方，案发后已追回经济损失25万元。请求从轻处罚。辩护人王爱明的辩护意见是：被告人赵某一贯表现较好，具有坦白情节，已经追回资金25万元。本案的发生系多种原因造成，被告人赵某的行为情节显著轻微危害不大，不应当认为是犯罪。经审理查明:被告人赵某于2011年1月任大姚县经济贸易和信息化局副局长。在此期间，国家商务部、财政部继续对地方“万村千乡市场工程”配送中心建设项目采取以奖代补的方式给予财政资金支持。大姚县“万村千乡市场工程”工作由被告人赵某负责。2010年10月21日，赵某1用其兄赵某2的身份信息注册成立了大姚县金碧镇丰某经营部。2011年4月28日，大姚县金碧镇丰某经营部与元谋县元某供销服务有限责任公司签订了企业加盟协议。后赵某1向大姚县经济贸易和信息化局提交了大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目的申报材料。赵某未认真履行对赵某1提交的申报材料进行审查的职责，在大姚县金碧镇丰某经营部不符合项目申报条件及申报材料不全的情况下，仍将大姚县金碧镇丰某经营部作为大姚县“万村千乡市场工程”的加盟企业上报至楚雄州商务局、楚雄州财政局进行项目审批，该配送中心建设项目获批准后下达实施。2012年6月，大姚县金碧镇丰某经营部配送中心建设项目竣工后，赵某未按照项目验收程序进行初验，即向楚雄州商务局、楚雄州财政局报告项目基本达到验收要求，申请楚雄州商务局及楚雄州财政局给予验收并拨付补助资金。项目验收上报后，财政部门向大姚县金碧镇丰某经营部拨付了补助资金，造成国家补助资金损失60万元。赵某1于2014年9月29日向元谋县检察院退还大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目补助资金人民币10万元。2014年10月24日，赵某1又向大姚县人民法院退还大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目补助资金人民币15万元。上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证实：1、案件来源、案件移送函及立案决定书，证实了大姚县人民检察院于2014年6月3日对该案进行立案侦查。2、户口证明、转正定级审批表、公务员过渡登记表、干部任免审批表、大姚县人民政府大政通（2011）3号文件等书证，综合证实了被告人赵某的基本情况、职务及其工作职责。3、中共大姚县委员会大字（2011）2号文件，证实了2011年机构改革后组建大姚县经济贸易和信息化局，以及大姚县经济贸易和信息化局的工作职责、职能、内设机构及人员编制等。4、大姚县经济贸易和信息化局会议记录及大经信发（2012）3号、9号、23号等文件，证实了按照大姚县经济贸易和信息化局领导班子分工，副局长赵某负责“万村千乡市场工程”工作。5、大姚县商务局大商请（2010）7号文件，证实了原大姚县商务局经过考察后确定大姚县金碧镇丰林经营部作为大姚县“万村千乡市场工程”的加盟企业，负责大姚县日用商品配送工作，同时负责改造大姚县内的农家店。6、个体工商户登记基本信息、个体工商户注销登记申请书、赵某2身份证复印件及《加盟协议书》等，综合证实了赵某1以赵某2的名义注册成立了大姚县金碧镇丰某经营部，并加盟了元谋县元某供销服务有限责任公司。7、大姚县经济贸易和信息化局大经请（2011）9号文件，证实了大姚县经济贸易和信息化局经过考察后，确定大姚县“万村千乡市场工程”配送承办企业改由大姚县金碧镇丰某经营部组织实施。8、赵某会议记录本，证实了2011年赵某参与州、县相关会议后领导安排工作的情况。9、国家商务部和财政部商规发（2005）302号、（2006）147号等文件，云南省商务厅和财政厅云商规（2006）32号等文件，楚雄州商务局楚商通（2006）42号、58号等文件，楚雄州商务局和财政局楚商联发（2006）5号文件等，综合证实了国家对试点企业在“万村千乡市场工程”配送中心建设项目竣工后，须经过县级初验、州级验收合格后，才给予财政资金补贴。10、商务部商建发（2005）533号文件、云南省商务厅云商市（2006）144号文件、云南省财政厅和商务厅云财企（2010）325号文件、云商市（2010）140号文件等，综合证实了承办企业申报配送中心建设项目的申报条件、程序，应当提交的材料、资金补助标准，以及建设项目竣工后的验收程序等。11、云南省商务厅云商市（2011）135号文件，证实了云南省商务厅将2011年度大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目指标下达元谋县元某供销服务有限责任公司加盟企业大姚县金碧镇丰某经营部在大姚县实施。12、楚雄州商务局楚商通（2011）26号文件，证实了大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目由元谋县元某供销服务有限责任公司加盟企业大姚县金碧镇丰某经营部在大姚县负责实施。文件同时要求大姚县经济贸易和信息化局要加强指导，督促项目承办企业抓紧开工和施工，严把质量关，按期完成项目建设，早日发挥效益；元谋县元某供销服务有限责任公司大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目竣工后，由大姚县经济贸易和信息化局、大姚县财政局进行实地验收，并将验收报告书面报楚雄州商务局、楚雄州财政局，再由楚雄州商务局、楚雄州财政局实地按规定标准验收，验收合格后再拨付扶持资金。13、财政部、商务部办公厅财办建（2012）22号文件，证实了各省级商务部门要会同财政部门定期对验收合格项目进行回访，确保建设质量，一旦发现不达标验收等弄虚作假行为，将收回财政资金。14、大姚县“万村千乡市场工程”日用百货配送中心项目验收申请，证实了大姚县建设项目承办企业元谋县元某供销服务有限责任公司加盟企业大姚县金碧镇丰某经营部于2012年4月1日向大姚县经济贸易和信息化局及县财政局申请对配送中心建设项目进行验收，并拨付补助资金。15、大姚县经济贸易和信息化局、大姚县财政局大经信请（2011）11号文件，证实了大姚县经济贸易和信息化局、大姚县财政局请求楚雄州商务局、楚雄州财政局给予解决大姚县金碧镇丰林经营部“万村千乡市场工程”配送中心建设项目“以奖代补”资金100万元。16、大姚县经济贸易和信息化局、大姚县财政局大经信联发（2012）12号文件，证实了大姚县丰某配送中心项目建设于2012年5月已经基本建成，经大姚县经济贸易和信息化局与县财政局的初步验收后，提出了整改意见，现在企业已经整改结束。大姚县配送中心项目已经能够满足全县日用品配送要求，除土地证正在申办国有土地使用证外，基本达到验收要求，特向楚雄州商务局、楚雄州财政局申请验收，并拨付补助资金。17、楚雄州商务局《元谋县元马供销服务有限责任公司加盟企业大姚县金碧镇丰林经营部大姚县“万村千乡市场工程”配送中心验收意见书》，证实了2012年7月19日，楚雄州“万村千乡市场工程”验收领导小组对由元谋县元马供销服务有限责任公司加盟企业大姚县金碧镇丰林经营部实施的大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目经过实地抽查验收后，达到配送中心建设的相关要求，同意给予验收。18、证人周某、张某、艾某的证言，综合证实了2012年7月19日，楚雄州商务局和财政局组织的验收组对大姚县丰林经营部建设的范湾配送中心项目验收时均参与了验收组的验收，并在《元谋县元某供销服务有限责任公司加盟企业大姚县金碧镇丰某经营部大姚县“万村千乡市场工程”配送中心验收意见书》和《验收申请表》上签了自己的名字；验收时均已发现该项目没有土地使用权证及竣工验收报告，设施设备不齐备。但在验收过程中，对验收材料的审核、把关不够，没有严格执行国家商务部、财政部的政策规定，导致违反规定，把不能验收合格的项目通过了验收。19、云南省财政厅云财企（2011）200号文件、楚雄州财政局楚财企（2011）164号文件、元谋县财政局元财企（2011）69号文件，证实了经过省、州、县财政部门审核后，将2011年大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目补贴资金60万元拨付给了元谋县元某供销服务有限责任公司。20、证人赵某1的证言，证实了2010年10月21日，其用赵某2的身份信息注册成立大姚县金碧镇丰某经营部，经营者名为赵某2，实际上是其经营；为了做“万村千乡市场工程”项目，其又以赵某2的名义与元谋县元某供销服务有限责任公司签订加盟协议；2010年10月21日，其用大姚县金碧镇丰某经营部的名义申报配送中心建设项目，申报材料做好后交大姚县经济贸易和信息化局，经赵某到拟建现场金碧镇里长堡村白塔屯7组集体综合楼实地查看、审核后报楚雄州商务局得到了批准，后来项目的建设地点改在大姚县；配送中心工程竣工后大姚县未进行检查验收；楚雄州验收组到范湾配送中心对建设项目进行验收后，现场签了验收合格意见书；配送中心建设项目获得的财政补助资金是60万元，但其从元某公司实际领到的补助资金只有29万余元。21、证人赵某2的证言，证实了其弟赵某1用其身份证注册成立大姚县金碧镇丰某经营部，经营管理及资金都是赵某1负责；其没有参与申报过“万村千乡市场工程”配送中心和农家店建设项目，也没有领取过财政补助资金。22、楚雄彝族自治州审计局楚审调报（2014）2号专项审计调查报告，证实了2011年元谋县元某公司加盟企业大姚县丰某经营部申报的大姚县“万村千乡市场工程”配送中心专项建设项目存在虚假申报骗取财政资金60万元。审计调查认为，由大姚县丰某经营部申报的配送中心建设项目存在大姚丰某农业发展有限公司法定代表人赵某1以其兄赵某2的名义注册成立大姚县丰某经营部后加盟元谋县元某公司，伪造房屋租赁协议等手段骗取财政补助资金。资金已于2012年9月5日由元某公司转至赵某2个人银行账户。23、证人初文春的证言，证实了在其任原大姚县商务局局长期间，经商量后将大姚县丰某经营部作为大姚县的“万村千乡市场工程”企业向楚雄州进行过申报，争取成为配送中心建设项目企业。24、证人李某、席某、朱某的证言，综合证实了大姚县金碧镇丰某经营部申报实施过“万村千乡市场工程”配送中心建设项目，项目竣工后直到楚雄州商务局和财政局对在范湾建设的配送中心建设项目进行验收之前，大姚县经济贸易和信息化局均没有通知其组织或者参与过对配送中心项目的检查、验收工作。25、被告人赵某的供述及辩解，证实了其从2011年1月任大姚县经济贸易和信息化局副局长，负责大姚县“万村千乡市场工程”工作，2011年8月，设立商务股后又分管商务股，期间，赵某1的大姚县金碧镇丰某经营部作为元谋县元某供销服务有限责任公司的加盟企业，又再次将申报材料交大姚县经济贸易和信息化局，申报大姚县配送中心建设项目，其对申报材料进行审核后上报楚雄州商务局审批，得到了批准；2012年5月，配送中心建设项目竣工后没有组织初验就联发文件上报请求州上验收是因为其经过电话请示周某同意后，大姚县才没有组织初验；2012年7月19日，楚雄州商务局和财政局组成的验收组对建设项目现场验收后签了验收合格的验收意见书。26、证明及现金缴款单，证实了赵某1于2014年9月29日向元谋县检察院退还大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目补助资金人民币10万元；2014年10月24日，赵某1又向大姚县人民法院退还大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目补助资金人民币15万元。上述证据经庭审质证、认证核实，被告人赵某及其辩护人仅对部分证人证言提出异议。本院审查分析认为，上述证据来源合法，能相互印证并证实本院查明的事实，本院予以采信。本院认为，被告人赵某身为国家机关工作人员，在担任大姚县经济贸易和信息化局副局长期间，负责大姚县“万村千乡市场工程”配送中心建设项目的工作，对赵某1提交的申报材料未进行认真审查、核实，在不符合申报条件及申报材料不全的情况下，仍将该项目上报审批。配送中心建设项目下达实施后，被告人赵某未按照项目验收程序的规定对项目进行初验，即向楚雄州商务局和楚雄州财政局报告项目通过初验，基本达到验收要求，请求楚雄州商务局和楚雄州财政局验收并拨付补助资金，最终造成国家财政资金损失60万元，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，对被告人赵某应依法惩处。被告人赵某到案后如实供述犯罪事实，对其可以从轻处罚；案发后已追回经济损失25万元，对被告人赵某可以酌定从宽处罚。综合全案案情及被告人赵某的认罪悔罪表现，对其可以免予刑事处罚。为确保国家机关工作人员认真履行职责，维护国家和人民利益不受损害，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：被告人赵某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向楚雄彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 余 平审判员 邬吉胜审判员 王子康二〇一四年十二月十二日书记员 罗 恒