河南省周口市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）周刑终字第00286号
原公诉机关西华县人民检察院。
上诉人（原审被告人）被告人李宏彬，又名李继革，男，1970年8月18日生，汉族，小学文化，农民，捕前住河南省濮阳巿华龙区。因犯伪造金融票证罪、贷款诈骗罪，于2002年8月27日被濮阳市市区人民法院判处有期徒刑九年，2009年12月31日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年7月16曰被刑事拘留，同年8月23日被逮捕。
上诉人（原审被告人）董国军，男，1990年6月14年出生，汉族，小学文化，农民，捕前住河南省濮阳县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年7月24日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。
上诉人（原审被告人）王清莲，女，1973年3月13日出生，汉族，高中文化，无业，捕前住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年7月28日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕。
原审被告人吴新英，女，1967年6月19曰出生，汉族，高中文化，无业，捕前住河南省周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年7月28日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕。
原审被告人张亚丽，女，1964年4月8日出生，汉族，大专文化，无业，捕前住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年7月28日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕，2015年11月27日被取保候审。
原审被告人翟和平，男，1956年12月27日出生，汉族，大专文化，原周口市川汇区泛区粮食局局长，捕前住周口市川汇区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年8月12日被刑事拘留，同年8月12日被取保候审。
西华县人民法院审理西华县人民检察院指控原审被告人李宏彬、董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，于2015年11月6日作出（2015）西刑初字第43号刑事判决。宣判后，原审被告人李宏彬、董国军、王清莲不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
2011年5月，经周口市工商局批准，李宏彬注册成立周口天成投资咨询有限公司（以下简称天成公司），经营项目：项目咨询、委托理财。2013年6月，周口市工商局年审时将经营范围变更为项目咨询、企业理财咨询、企业法律服务。公司地址：黄泛区农场南石公路北侧（租赁翟和平的门面房）。
公司成立后，采取招聘业务人员并与储户签订委托理财协议，在一定期限内以货币还本付息方式，广泛吸纳社会公众资金。先后招聘王清莲、吴新英、张亚丽、周卫东、郝玉真、刘伟珍、周永奇、侯卫华八名业务员；前台接待：王辉、尹俊丽；会计：李某、翟某；每月给业务员定吸收10万元资金的任务，完成之后每月发工资1000元，超额部分每一万元每月提30元，对吸收储户的资金规定存三个月利息是一分五厘、存六个月的利息是一分六厘，每月20日付息，资金随用随取，提前支付现金的，利息按五厘支付。收李宏彬委托，公司成立后由濮阳翟现锋具体负责，2012年4、5月份翟现锋走后由翟和平具体负责，2013年5月董国军到天成公司上班，负责在协议书上代表天成公司经办人签字。李宏彬在2012年及2013年初，为了证明天成公司资金雄厚，安排车辆由其儿子李某带队分三次带着公司业务员分别到河南濮阳市泰诺汽车服务有限公司（汽配城）、濮阳文化路与黄河路交叉口华府山水房产，濮阳颐和花园小区西门两侧各六套门面房、濮阳胜利路与振兴路交叉口经营的静闲举港洗浴中心、濮阳义务国贸对面的红木家具城、濮阳开发区投资的食品厂；焦作市沁阳长基置业有限公司；信阳市琵琶台天一投资有限公司、信阳长空文化发展有限公司、信阳新能源汽车有限公司等地参观李宏彬的投资项目及房产，以取得业务员的信任，证明其有经济实力，好给储户做宣传工作。
天成公司成立以后至2013年10月份以前运作正常，2013年11月份以后公司资金链出现断裂，部分利息无法给储户兑现，储户资金取不出来。该公司2013年至2014年1月期间该公司共收取199人、751笔储户理财款3509.30万元，退还理财款2061.6万元，累计支付存款利息178.6302万元。截止目前，尚有149户、300笔理财客户理财款1447.70万元未兑付（因公司成立后至2012年底，公司未保存已兑现的委托理财协议书，2012年底以前的吸收资金数目和涉及人员无法统计）。被告人李宏彬用酒将储户刘伟珍理财款折还，程花子现金4万元、李钢圈现金1万元、刘鸿儒现金9.5万元、屈二顺1万元、尹怀生2万元、宋九红现金1万元、李慧敏现金5千元。现在未兑现金1312.70万元。
一、被告人李宏彬注册成立周口天成投资咨询有限公司后，未经银监会批准，非法吸收公众存款，数额巨大，至今尚有149户理财款1312.70万元未税付。
根据天成公司员工翟某提供的现金收支表汇总，2013年期间李宏彬安排翟某往外汇现金共224笔102人，总金额8611018元，经询问部分被汇款人员，李宏彬给李红丽、杨彦奇、李某、王登峰、于红涛、刘梅花、冯亚洁、张春风、房东民及李宏彬本人用的44万元，共计217.5万元，不是用于正当投资经营，而是用于还款、消费和其他。
二、根据理财协议书签字手续统计，被告人董国军从2013年3月7日开始经办理财业务，累计办理554笔，吸收理财资金累计26288000.00元，报告发出日止，尚有299笔，金额1447.70万元理财资金未退还。
三、2013年期间，被告人王清莲经办理财业务232笔，吸收理财资金累计11735000.00元，报告发出日止，尚有110笔，金额5595000.00元理财本金未退还；按照该公司工资发放标准测算及实际发放工资记录，王清莲领取2013年1-10月工资199187.00元，扣除基本工资（每月1500.00元）后，领取业务提成184187.00元，其中，其本人投入资金60万元（未归还）。
四、2013年期间，被告人吴新英经办理财业务155笔，吸收理财资金累计5571000.00元，报告发出日止，尚有51笔，金额1998000元理财本金未退还；按照该公司工资发放标准测算及实际发放工资记录，吴新英领取2013年1-10月工资78767.00元，扣除基本工资（每月1000.00元）后，领取业务提成68767.00元，其中，其本人投入资金17万元（未归还）。
五、2013年期间，被告人张亚丽经办理财业务147笔，吸收理财资金累计6822000.00元，报告发出日止，尚有51笔，金额2239000.00元理财本金未退还；按照该公司工资发放标准测算及实际发放工资记录，王清莲领取2013年1-10月工资92427.00元，扣除基本工资（每月1500.00元）后，领取业务提成78927.00元，其中，其本人投入资金5万元（未归还）。
六、2012年5月，被告人翟和平受李宏彬的委托，到天成公司工作，负责公司的日常工作，月工资6000元。被告人翟和平在负责公司的日常工作期间，该公司吸收存款3439.8万元，未兑付资金1210.7万元。
另认定：被告人吴新英退出违法所得现金147534元、被告人张亚丽退出违法所得现金171354元，被告人翟和平退出违法所得现金204000元，周口市公安局第七分局转交王辉、翟某违法所得22080元。
上述事实，有被告人李宏彬、董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平供述，证人李某、翟某等人证言，委托理财协议、收条、银行交易记录以及司法鉴定意见书等证据在卷佐证。
根据上述事实和证据，西华县人民法院认为，被告人李宏彬、董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平未经有关部门批准，非法吸收公共存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公共存款罪；被告人李宏彬以非法占有为目的，将非发吸收的存款中的217.5万元用于还账、消费及其他，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人李宏彬一人犯数罪，应当数罪并罚，且刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人李宏彬、董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平系非法吸收公共存款的共犯，被告人李宏彬系主犯、被告人董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平系从犯，且被告人吴新英、张亚丽、翟和平主动退还全部违法所得，可以从轻或减轻处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第二十五条、第二十六条第一款、第二十七条、第六十八条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：被告人李宏彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币二十万元；总和刑期有期徒刑二十五年，并处罚金人民币三十万元，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金人民币三十万元。被告人董国军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币七万元。被告人王清莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。被告人吴新英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零五个月，并处罚金人民币五万元。被告人张亚丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零四个月，并处罚金人民币五万元。被告人翟和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。责令被告人李宏彬退赔投资参与人投资款1312.70万元。退还的违法所得544968元按投资参与人未归还本金比例返还投资参与人，其余违法所得继续予以追缴并返还投资参与人。
上诉人李宏彬上诉称：不构成集资诈骗罪，量刑重。
上诉人董国军上诉称：不构成非法吸收公众存款罪。
上诉人王清莲上诉称：不构成非法吸收公众存款罪，即使构成该罪，一审判决量刑过重。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，查明属实，经本院审核，予以确认。
关于上诉人李宏彬的上诉理由，经查，李宏彬安排翟某往外汇现金217.5万元，不是用于正当投资经营，而是用于还款、消费和其他，其行为已经构成集资诈骗罪。另外一审判决根据李宏彬的犯罪事实、犯罪后果及其系累犯等情节，量刑适当。故其上诉理由不能成立。
关于上诉人董国军、王清莲上诉称“不构成非法吸收公众存款罪”的理由，经查，董国军和王清莲二人均参与天成公司非法吸收公众存款的运营，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪。故其上诉理由均不能成立。另外，一审判决根据王清莲的犯罪事实、犯罪后果及其系从犯等情节，量刑适当。故王清莲上诉称“量刑重”的理由不能成立。
本院认为，被告人李宏彬、董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平未经有关部门批准，非法吸收公共存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公共存款罪；被告人李宏彬以非法占有为目的，将非发吸收的存款中的217.5万元用于还账、消费及其他，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人李宏彬一人犯数罪，应当数罪并罚，且刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人李宏彬、董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平系非法吸收公共存款的共犯，被告人李宏彬系主犯、被告人董国军、王清莲、吴新英、张亚丽、翟和平系从犯，且被告人吴新英、张亚丽、翟和平主动退还全部违法所得，可以从轻或减轻处罚。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人李宏彬、董国军、王清莲的上诉理由均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 庞 巍
审判员 邓同华
审判员 杜 磊
二〇一五年十二月十四日
书记员 闫 单