沈阳市大东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0104刑初758号
公诉机关沈阳市大东区人民检察院。
被告人李某某，男，1956年4月3日出生，汉族，初中文化，无职业。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年4月22日被沈阳市公安局大东区分局刑事拘留，2016年5月25日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。
辩护人孙金宝，辽宁浩逸律师事务所律师。
沈阳市大东区人民检察院以沈大检公诉刑诉（2016）第688号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月8日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员刘雅峰出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人孙金宝到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市大东区人民检察院指控：2008年以来，被告人李某某为投资购买股票，以支付月息3%-8%的高额利息为诱饵，以口口相传的方式，先后向揣某某、吕某某等33名社会不特定人员吸收资金共计人民币22,830,000元。案发前，被告人李某某以支付利息的方式归还其中31名被害人共计人民币6,311,550元。
2016年4月22日，被告人李某某被公安机关抓获。
公诉机关就指控的犯罪事实向法庭提交了相应的证据，认为被告人李某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪。
辩护人孙金宝提出的辩护意见是被告人李某某具有如实供述犯罪事实，自愿认罪，案发前发还被害人部分资金的从轻处罚情节。
经审理查明，2008年以来，被告人李某某以投资购买股票获取高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，先后向揣某某、吕某某等33名社会不特定人员吸收资金共计人民币22,729，999元。案发前，被告人李某某以支付利息的方式返还揣某某、吕某某等被害人共计人民币9，214，250元，造成揣某某、吕某某等33名被害人直接经济损失共计人民币13，515，749元。
2016年4月22日，被告人李某某被公安机关抓获。
以上事实，有公诉机关提交的，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）常住人口基本信息、电话查询记录
证实被告人李某某自然情况、无违法犯罪记录。
（2）在逃人员登记信息表、抓捕经过
证实被告人李某某因涉嫌非法吸收公众存款被沈阳市公安
局大东分局经济犯罪侦查大队于2016年4月8日列为在逃人员，4月22日将李某某抓获到案的事实。
（3）收条、银行转款凭条、银行卡交易明细、
证实被告人李某某收取揣某某、吕某某等被害人资金以及以
支付利息方式返还资金的事实。
（4）李某某股票账户交易记录
证实被告人李某某证券、股票往来交易的事实。
2、被害人陈述
被害人揣某某、吕某某等的陈述，证实被告人李某某以投资购买股票支付高额利息为诱饵，向揣某某、吕某某等33名被害人吸收存款人民币22,729，999元，以及已支付利息返还人民币9，214，250元，造成被害人经济损失人民币13，515，749元的事实。
具体内容摘录被害人揣某某陈述，我从2011年开始在李某某那里投资，先投入10万元，分别是以3万、2万、5万投入的，李某某收完钱后是以三分利的利息给我返利，这三笔钱返给我的利息基本上达到10万元。但是我2015年12月6日又投入给李某某10万元，他说要按四分利给我利息，只给了我三个月的就没有了，现在他跑了，找不到人了。
我同李某某原来不认识，我经常在万泉公园内练武术，在那里认识了挺多的练武术的，其中有一个人叫刘某某，是通过他认识的李某某，李某某总在万泉公园内跑步，他们俩是一个单位的，我听他们俩谈股票，李某某说自己的股票做的非常好，挣挺多钱，还给别人代炒股票，我就问李某某什么股票好，我也想买点，李某某对我说“我做股票时会很忙，没有时间给你打电话告诉你，你如果相信我就把你的钱放我这里，我每个月一万元给你300元，你不用管我赔了挣了”，我一听挺好就同意了。
最初交的10万元最初的两笔是大东区小北手机市场给的李某某，他收钱后没有给我打收条，第三笔5万元是转账给的李某某，那时我还不会转账，是李某某给我办的。最后那笔10万元的是李某某让我转账的，是从我的建设银行转到李某某账号卡内的，之后李某某又给我转过三笔利息，每月8000元。李某某原来给我利息没有中断过，都是往我指定的我爱人王某某账号（建设银行）里转的款。
被害人吕某某陈述，我个人喜欢习练武术，经常去万泉公园内的场地去练习，在那里每天都有几十人，其中一个人叫刘某某，他在2015年初时就对我说他有一个磕头的兄弟叫李某某，炒股特别厉害，是中国炒股第一人，比美国的巴菲特都厉害，从来没有赔过，现在已经开始为大家谋福利了，让我往李某某那里投钱，说是原来三分利，现在都给到四分利了，我听完后觉得挺好，并且问了一下我的师傅陈某某，他也投钱在里面了，我听完之后就更相信了，我就同意了，后来我向李某某投资35万元，之后李某某陆续给我返回来12万元，现在找不到李某某了。
我第一次见李某某的面是在2015年1月1日，那天我准备了16万元钱后就问刘某某怎么给李某某，刘某某给了我一个李某某的建设银行账号，然后我就用我的建设银行的银行卡转入这个账号里16万元，转完之后我请他们一起到我家吃的饭，李某某收到钱后表示收到我的16万元了。
2015年1月22日，我筹集到5万元后同刘某某一起去的建设银行大东区小河沿分理处给李某某转去了，这回的账户号是621081073000627xxxx，也是刘某某给我的账号，转完款后李某某马上就给刘某某回的收款短信，我也看到了。
2015年12月17日，我把我儿子吕某甲要结婚的14万元钱投到李某某那里去了，也是刘某某同我一起去的建设银行津桥支行转的款，账号是621499073006xxxx。
李某某往我的建设银行卡上转，每月的28日至29日转款，以前非常讲信用，都是按时转款，一直转到2016年的2月份，到了3月份就跑了。
被害人陈某某陈述，我与李某某在多年前就认识了，在2011年2月间我听说李某某炒股票厉害，有的人把钱放到他那里他就每月给高利息，我也就试着交给李某某一万元，李某某当时承诺的利息是三分利，也就是一万元每月给300元。李某某从2012年2月份开始就把借款的利息调到四分利。我认为挺划算的就先后投入59万元，分别是2011年2月投1万元，2012年2月投1万元，2012年4月投2万元，2012年10月投2万元，2012年11月投2万元，2013年2月投2万元，2013年11月投2万元，2014年1月投2万元，2014年11月投1万元，2015年2月投5万元,2015年4月3日投7万元，2015年4月30日投10万元，2015年5月7日投3万元，2015年5月28日投4万元，2016年3月18日投15万元。我原来都是以现金形式给的李某某，他收完钱后都不给我打收条，后来我办银行卡了，就用卡给李某某转款了。
李某某都是按月给的我利息，都是在月底给，一直给到我2016年的3月份。这么多年以来我们每个月都请李某某吃饭，每次都是10来个人，李某某都是在吃饭时给我们发利息。李某某一共给我回款343900元，全是以利息形式给我的。在今年的3月29日早上我们还在一起吃饭来的，李某某对我说以后只能给本金了，不给利息了，然后就走了。
3、被告人供述与辩解
被告人李某某供述，我一直在做股票，以前也做的挺好，朋友知道后就要把钱放到我这里让我做，从2006年开始就有人向我投资了，那时我们就约定我每个月给他们三分利，年利率是36%，每个月都按投资额发利息，因为我定期给他们返利息，投资人就口口相传给其他人，这样就越传越多，到我这里来投资的人都是不一样的，有的是我与他们签合同，还有的写收条，还有一些是没有任何书面材料的。就是投资比较大的人才写书面合同，投资少的就不写了，比如说我在大东区的小河沿公园里向练武术的一些人集了几百万元，他们就都没有收条，他们有的是给的我现金，也有的是往我卡上转的，是我给他们的卡号。这些人有刘某某、陈某某、张某某、吕某某、白某某、白某甲、揣某某、李某某，大约20多人吧。这些人全是在那里练武术的，是我通过刘某某认识他们的，他们集了多少钱和我返他们多少利息了我都有账。米某某给我介绍了40多人，一共向我集资了2000多万元，我没有这些人的联系电话，我一共能集资5000万元左右吧，都是以我个人名义集资的。没有任何部门批准，所集的资金用于炒股票了，还有一部分用于还利息了。这期间我用这些钱买了一套房子和一辆车。房子是我2014年下半年全款在皇姑区的玉林家园买的花了大约120多万元，155平方米，装修花了10万元左右。车是2014年下半年我花了44万元在浑南4S店买的奔驰轿车，是我的名，买完之后一直是我的女儿李某开着来的，还有李某结婚在大东区的香檀1917买的房，当时是我花10余万元给装修的，这些钱用的都是我集资的钱。
本院认为，被告人李某某违反国家金融管理法律规定，非法向社会公开吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李某某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人李某某非法吸收公众存款的数额，应当以其所吸收的资金全额计算，对于案发前以支付利息方式归还的数额，可以作为量刑情节予以酌情从轻处罚，为此对辩护人提出被告人李某某具有法定、酌定从轻处罚情节的辩护意见，本院予以采纳。综上，根据被告人李某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月22日起至2024年10月21日止；罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳，上缴国库。）
二、责令被告人李某某退赔涉案经济损失人民币一千三百五十一万五千七百四十九元，依法发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张巨涛
代理审判员 李明优
人民陪审员 黄 帅
二〇一七年二月十六日
书 记 员 王美娜
本判决所依照的相关法律规定：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪情节较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，依法予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。