甘肃省酒泉市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2016）甘09民终890号
上诉人（原审被告、反诉原告）：金塔县新源冶金有限公司。
法定代表人：张杰，该公司经理。
委托诉讼代理人：孙光春，甘肃长治律师事务所律师。
被上诉人（原审原告、反诉被告）：周茂君，男，生于1971年2月17日，住四川省井研县。
委托诉讼代理人：姜晋，甘肃金章律师事务所律师。
原审被告：金塔县国治矿业有限公司。
法定代表人：朱起良，该公司董事长。
原审被告：张杰，男，生于1958年8月5日。
上诉人金塔县新源冶金有限公司（以下简称新源公司）因与被上诉人周茂君、原审被告金塔县国治矿业有限公司（以下简称国治公司）、张杰劳务合同纠纷一案，不服金塔县人民法院（2015）金民二初字第132号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。
新源公司上诉请求：1、撤销原审判决第一、二、三、四项；2、请求二审法院查清事实后依法驳回被上诉人的诉讼请求或发回重审；3、被上诉人承担一、二审全部诉讼费用。事实和理由：1、原审认定事实不清。上诉人与万海石料厂系合作关系，采矿经营权经金塔县国土局协调已转让给上诉人，原判认定为转包是错误的；劳务合同约定民工工资由周茂君负责发放；上诉人所购设备都是新设备及合格设备，没有废旧设备；2012年金塔县国土局并没有对东铅炉子硅石矿进行检查，更不存在责令停业，万海石料厂开采手续齐全，不存在违法开采；上诉人暂借周茂君2万元发放民工工资，不是2000元；从被上诉人开始生产，就是由李瑞国等分包人在开采；2012年8月6日被上诉人因开采资金不到位、内部管理混乱等停止开采，原审认定2013年4月12日金塔县国土局责令停止违法采矿错误；2、原判理由错误。万海石料厂取得了东铅炉子硅石矿的开采手续，并没有约定将采矿手续办理到新源公司名下；根据劳务合同的约定被上诉人没有生产够10万吨产品、也没有生产够三个月，并将采矿业务转包李瑞国，属违约行为；保险金具有违约惩罚性质，被上诉人违约不应退还；3、原判违反法定程序，影响案件公正审理。
周茂君辩称，原审认定事实清楚，审判程序合法，本案是由上诉人的根本违约导致的，原审判决认定由上诉人返还被上诉人保证金90万元符合客观事实，于法有据，请求二审驳回上诉，维持原判。
原审被告国治公司、张杰未提交书面答辩意见。
周茂君向一审法院起诉请求：1、判令被告返还保证金90万元，其中包括设备保证金65万元、安全保证金20万元、民工工资保证金5万元；2、被告承担保证金利息99900元；3、被告承担本案的诉讼费用。
新源公司向一审法院反诉请求：1、判令周茂君赔偿反诉原告新源公司垫付民工工资等直接费用379089元；2、判令周茂君赔偿新源公司可得利益损失1415500元；3、周茂君承担本案全部涉诉费用。
一审法院认定事实：2010年12月28日，张杰出资100万元组建新源公司系（自然人独资企业）。2012年4月30日，周茂君与新源公司签订了矿山开采劳务合同。合同约定，新源公司将其承包的东铅炉子硅石矿的整体开采业务转包给周茂君，新源公司负责销售；承包期限自2012年4月30日至万海石料厂开采权范围的硅石材料开采枯竭完毕为止；周茂君负责矿山开采的一切工程，新源公司负责生产管理、销售；周茂君向新源公司缴纳人民币65万元的设备保证金，设备由新源公司提供，周茂君生产产品10万吨或者三个月后新源公司无条件退还保证金，设备归新源公司所有；新源公司必须提供各部门的合法开采手续和公司资质等，同时，机械设备由新源公司按周茂君提出的清单投入，待矿山采完之后，由周茂君退还给新源公司；周茂君在开工前必须向新源公司缴纳安全风险保证金20万元，由新源公司代替交纳安监费用。待周茂君开采结束撤离矿区时无任何安全事故的情况下，由新源公司领取并无条件退还周茂君；新源公司与周茂君不得拖欠民工工资。不经新源公司允许，不得将矿区转包其他单位和个人，出现问题由周茂君全权承担责任；新源公司根据原告采矿量支付周茂君开采加工费；周茂君生产出的原材料，新源公司必须及时转运，施工现场堆积成品矿石不得超过5000吨，若不能及时运转，造成一切损失由新源公司负责；周茂君进入施工现场，因新源公司原因造成无法履约，新源公司必须退还设备及安全保证金85万元，如违约承担违约金100万元。双方口头约定，承包人周茂君向新源公司缴纳5万元民工工资保证金，以保证民工工资及时发放。合同签订后，周茂君于2012年5月4日进驻东铅炉子硅石矿。自2012年5月5日至2012年7月1日间，周茂君共分八次向新源公司支付设备保证金、安全生产保证金及民工工资保证金，合计90万元。新源公司提供的设备于2012年7月15日安装完成，其中部分设备为废旧设备。2012年8月6日，金塔县国土资源局进行矿山违法开采检查时，因新源公司没有提供合法的开采手续，采矿作业停工中断。同时，周茂君发函给新源公司，要求将开采的矿产品运输出施工现场并支付民工生活费、劳务费等。2012年8月8日新源公司支付给周茂君采矿作业队的负责人蒲建10000元，同年8月20日又给周茂君支付2000元。周茂君于2012年5月16日与李端国签订分包协议，将东铅炉子硅石矿开采机械加工部分承包给李端国。但该协议并没有实际履行。同时查明，金塔县国土资源局分别于2013年4月12日、2013年10月24日，以【2013】12号《国土资源违法后果预先告知书》和【2013】80号《责令停止违法行为通知书》的形式，分别对东铅炉子硅石矿（万海石料厂）以未经依法审批，非法采矿，责令其停止违法采矿。以上事实，由金塔县东铅炉子硅石矿开采加工劳务合同一份，收条8份，国土资源局文件及违法行为通知书复印件四份，新源公司的注册章程一份，国治公司注册登记信息，2012年7月1日新源公司刘殿波和王玉佳出具的设备承诺书、被告提供的收条两张以及原、被告陈述等予以证实。一审法院认为，双方签订的合同书系双方当事人真实意思表示，且不违反法律规定，因而合法有效，双方均应遵守合同约定，履行合同义务。一、关于诉讼主体问题，被告金塔县国治矿业、被告张杰是否是适格被告。根据合同的相对性，被告金塔县国治矿业有限公司并非涉案合同的相对方。虽在合同书中有”国治”矿业字样，张杰也是国治矿业的股东之一，但合同中没有国治矿业签章。因此，金塔县国治矿业公司不是本案的适格被告。新源公司章程明确载明该公司类型为有限公司（自然人独资）其股东仅有张杰一人，公司股东张杰出资额为100万元。根据《中华人民共和国公司法》第六十三条的规定，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。张杰在本案中并没有提供证据证明其个人财产独立于公司财产。因此，张杰是适格的被告。对新源公司的债务应承担连带清偿责任。二、关于合同违约的问题。根据双方签订的合同，新源公司提供合法有效的开采手续，周茂君交纳保证金90万元，提供劳务进行开采是合同主旨。依据查明的事实，合同签订后，周茂君按约定向被告新源公司缴纳设备保证金、安全生产保证金、民工工资保证金90万元，进驻采矿点采矿。因被告新源公司没有办理并提供合法的开采手续，首先违约。另外，在2013年4月、10月金塔县国土资源局仍以新源公司违法采矿，下发责令停止开采通知。更进一步证实被告新源公司违约的事实。被告新源公司提供合法开采手续以保证合同的实现与履行是合同的前提条件，所以应认定新源公司系根本性违约，也是造成合同不能履行的主要原因。由于新源公司的根本性违约，导致该合同无法实际履行，新源公司提出原告周茂君没有按约定生产10万吨硅石，和没有连续生产三个月及原告周茂君转包的抗辩观点不能成立。三、关于保证金是否退还的问题。双方签订的是劳务合同。故原告周茂君与被告新源公司形成的是劳务合同关系。周茂君按照合同约定，先后分8次向新源公司缴纳了90万元保证金，其中包括设备保证金65万元，安全保证金20万元，民工工资保证金5万元。关于所谓设备保证金，是在设备出现问题拒绝维修或赔付的一种保障措施。一般按照合同的规定，保证期到期后，设备无故障，接收方需全额返还。本案新源公司根据周茂君交纳的设备保证金采购即将报废设备，虽然新源公司抗辩即使购买的产品中包括有废旧输送带，但也没有发生故障，但这违背保证金的含义，且因被告新源公司未能提供合法的开采许可证，违反合同约定，原告周茂君缴纳设备保证金应当全额退还。所谓安全生产保证金，其用途是为了保证在矿石开采生产中不出现安全事故。周茂君在仅有的开采期间内，没有发生安全隐患和出现安全事故。因此新源公司应当将安全生产保证金退还周茂君。周茂君缴纳民工工资保证金的意义是确保拿到民工工资时能如期发放，作为提供劳务者，这些工人的工资发放来源是新源公司向周茂君支付采矿费，本案不存在新源公司支付了民工工资后，周茂君不履行合同义务、不及时发放民工工资的情形。新源公司应当退还民工工资保证金。四、关于周茂君主张的保证金利息问题。原告周茂君要求被告新源公司支付保证金利息99900元，因合同中未约定利息，根据合同法规定，无约定即视为无利息，对于周茂君的诉讼主张，不予支持。五、关于反诉原告新源公司是否为反诉被告周茂君垫付民工工资、新源公司是否存在可得利益损失的问题。反诉原告新源公司虽然提供了替反诉被告周茂君支付民工工资，垫付运费、安装费、挖掘机租赁费、钢材款、燃料款、管理人员工资的票据，但周茂君只认可12000元的两张票据，其余票据、条据、记账凭证均为复印件，周茂君又不予认可。所以，无法核实新源公司提供上述证据的真实性，因此反诉原告新源公司的反诉诉讼请求，无法认定和支持。对于新源公司主张的由于周茂君的违约，致使其可得利益损失1415500元，因新源公司的根本性违约，是造成合同无法履行的根本性原因。所以，新源公司的该项反诉诉讼请求不能成立。据此，依据《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十二条、第六十条、第六十一条、第二百一十一条，《中华人民共和国公司法》第六十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、第五十五条之规定，判决：一、金塔县新源冶金有限公司于判决生效后30日内返还周茂君设备保证金65万元；二、金塔县新源冶金有限公司于判决生效后30日内返还周茂君安全保证金20万元；三、金塔县新源冶金有限公司于判决生效后30日内返还周茂君民工工资保证金5万元；四、上述一、二、三项合计应退还的保证金90万元，被告张杰承担连带清偿责任；五、被告金塔县国治矿业有限公司不承担民事责任；六、驳回本诉原告周茂君关于保证金利息的诉讼请求；七、驳回反诉原告金塔县新源冶金有限公司的反诉诉讼请求。本诉案件受理费13800元，由金塔县新源冶金有限公司承担12800元，周茂君承担1000元；反诉案件受理费10471元，由金塔县新源冶金有限公司承担。
本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。上诉人新源公司提交了其代理人所在律师事务所调查函复印件一份，试以证明金塔县公安局在调查张杰涉嫌诈骗案相关材料中留存万海石料厂采矿许可证。经质证，周茂君认为系复印件，且与本案无关。二审中，对原审证据卷中2016年1月20日金塔县国土资源局向金塔县人民法院发出的金国土函字〔2016〕13号函组织双方进行了质证，该函内容为：”金塔县人民法院：金塔县万海石料厂至今未取得金塔县东铅炉子硅石矿采矿许可证。”经质证，新源公司对证据的真实性、合法性均提出异议，认为违反法定程序，周茂君对该证据的真实性、合法性无异议。
本院认为，上诉人新源公司与被上诉人周茂君经协商一致，签订硅石矿开采加工劳务合同，合同约定由新源公司提供机械设备，周茂君组织民工提供采矿劳务，新源公司支付劳务费，据此双方之间形成劳务合同关系，应认定合同合法有效。在合同履行过程中，周茂君按照约定缴纳了90万元的保证金，新源公司没有按照合同约定提供合法有效的开采手续，导致合同不能履行，原审据此认定新源公司构成根本性违约正确，并据此判决由新源公司返还周茂君设备保证金、安全保证金、民工工资保证金并无不当。新源公司上诉所提其通过与万海石料厂签订合作协议取得合法采矿手续的主张，经查，2016年1月20日金塔县国土资源局向金塔县人民法院发出的函证实，金塔县万海石料厂至今未取得金塔县东铅炉子硅石矿采矿许可证，故新源公司的上诉主张没有证据证实，不予支持。新源公司在二审中书面申请本院调取证据，经审查，该申请不符合《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十四条第二款规定的当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集证据的情形，故本院不予准许。另外，本案案由应为劳务合同纠纷，原审认定为合同纠纷有误，应予以纠正。综上，原审认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，上诉人上诉理由均不能成立。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费12800元，由上诉人金塔县新源冶金有限公司负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 刘 倩
审 判 员 张秀荣
代理审判员 李庆丰
二〇一六年十一月二十五日
书 记 员 王 洋