河南省开封市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫02刑终79号
原公诉机关河南省杞县人民检察院。
上诉人（原审被告人）张洪启，男，1973年10月6日出生，汉族，初中文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。
上诉人（原审被告人）王黎明，女，1963年10月7日出生，汉族，初中文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。
上诉人（原审被告人）王战胜，男，1973年12月15日出生，汉族，初中文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。
上诉人（原审被告人）张效锋，男，1968年11月12日出生，汉族，初中文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。
上诉人（原审被告人）潘龙，男，1969年12月16日出生，汉族，小学文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。
上诉人（原审被告人）李英，女，1963年10月5日出生，汉族，小学文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。
原审被告人邢某，女，1993年8月26日出生，汉族，高中文化，农民，住杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被杞县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。2015年10月22日被杞县公安局取保候审。
杞县人民法院审理杞县人民检察院指控原审被告人张洪启、王黎明、王战胜、张效锋、潘龙、李英、邢某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月30日作出（2016）豫0221刑初76号刑事判决。原审被告人张洪启、王黎明、王战胜、张效锋、潘龙、李英不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人和原审被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2013年5月份，北京大汉天下传媒有限公司开封分公司的缪芳（另案处理）联系被告人张洪启，筹建北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司（以下简称杞县分公司）。2013年7月9日，北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司成立，缪芳为法人代表，马丽娟（另案处理）负责杞县、尉氏、通许三个县的业务员培训。张洪启负责杞县分公司日常工作，被告人邢某为“客服”。该公司发展被告人王战胜、王黎明、李英、张效锋、潘龙等20多名业务员。该公司采取虚假宣传称该款全部用于影视作品制作，同时承诺兑付高额利息，三个月利率一分八、六个月利率二分，向社会非法吸收公众存款并汇入北京大汉天下传媒有限公司账户。2015年1月，北京大汉天下传媒有限公司资金链断裂，涉及杞县公众存款无法兑现。2016年1月23日，经河南众智联合会计师事务所鉴定，北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司2011年7月1日至2015年1月31日未兑付集资客户190人，本金金额6020万元（其中已向公安机关报案的169人，5207万元，未报案的21人，813万元）。已兑付利息796.051万元，支付员工业务提成、奖金、管理费213.364万元
被告人张洪启负责杞县分公司全面业务。本人又单独发展客户18人，非法吸收公众251万元（含其前妻邵世娟存款20万元、被告人张洪启向邵占营出具借条后存入公司的30万元及张得业、李发林等17人以各自的名义存款231万元），被告人张洪启从中获得工资、提成、管理费34.6817万元。造成杞县公众存款本金6020万元无法兑现。
被告人王黎明从2014年7月至2015年1月份在北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司任业务员，吸收公众存款506万元。从中获得工资、提成22.2515万元。造成公众存款506万元无法兑现。
被告人王战胜从2014年7月份至2015年1月份在北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司任业务员，吸收公众存款257.4万元。被告人王战胜从中获得工资、提成38.635万元。造成公众存款257.4万元无法兑现。
被告人潘龙从2014年6月份至2015年1月份在北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司任业务员，吸收公众存款179万元。被告人潘龙从中获得工资、提成18.522万元。造成公众存款179万元无法兑现。
被告人张效锋从2014年6月份至2015年1月份在北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司任业务员，吸收公众存款265.2万元。被告人张效锋从中获得工资、提成12.91万元。造成公众存款212.2万元无法兑现。
被告人李英从2014年6月份至2015年1月份在北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司任业务员，吸收公众存款95万元。被告人李英从中获得工资、提成4.158万元。造成公众存款95万元无法兑现。
被告人邢某从2013年9月份至2015年1月份在北京大汉天下传媒有限公司杞县分公司任“客服”，负责和公司签订合同、向客户通报本金及利息返还情况等工作。被告人邢某还单独客户4人，存款29万元。从中获得工资、提成19562元。造成存款29万元无法兑现。
认定上述事实的证据有被告人供述、证人证言、集资参与人与大汗天下杞县分公司签订的“投资合同”、被告人出具的“借据”、司法鉴定意见书等相关材料。
一审法院认为，被告人张洪启、王黎明、王战胜、张效锋、潘龙、李英、邢某未经主管机关批准，面向社会不特定多数人员吸收资金，扰乱金融秩序，七被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。被告人张洪启作为杞县分公司负责人，应对杞县分公司吸收全部存款负责，并承担刑事责任。被告人张洪启、王黎明、王战胜、张效锋、潘龙、李英参与非法吸收公众存款数额巨大或有其他严重情节。鉴于七被告人当庭认罪态度较好，可酌定从轻处罚；对于各被告人参与非法吸收公众存款的集资参与人（存款户）对被告人谅解的，也予酌定从轻处罚。各辩护人认为被告人的行为应认定为单位犯罪的意见，因大汗天下杞县分公司成立的目的就是为北京大汗天下传媒有限公司进行融资等非法活动，故对该辩护意见不予支持。各辩护人认为被告人亲属的存款应从犯罪数额中扣除的意见，因各被告人参与非法吸收公众存款的人员除自己亲属外，还有其他不特定对象，对其犯罪数额应累积计算。但各被告人以自己的名义存入大汗天下公司杞县分公司的款项，在未查清款项来源的情况下，应从犯罪数额中扣除。被告人张洪启的辩护人认为，被告人张洪启不是杞县分公司的经理，但大量证据证明其负责杞县分公司全面业务，为实际负责人，应对杞县分公司所有罪行负责。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十四条之规定，判决如下：被告人张洪启犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；被告人王黎明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元；被告人王战胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零四个月，并处罚金人民币十万元；被告人张效锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零四个月，并处罚金人民币十万元；被告人潘龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币十万元；被告人李英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币十万元；被告人邢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。
上诉人（原审被告人）张洪启上诉称，其不是大汗天下杞县分公司负责人，也没有负责杞县分公司全面业务；本案应定性为单位犯罪；其系初犯，本身也是受害者，认罪态度较好，一审判决对其量刑过重。
上诉人（原审被告人）王黎明上诉称，一审判决量刑过重，请求二审法院从轻处罚。
上诉人（原审被告人）张效锋上诉称，其没有虚假宣传，也没有高息引诱，自身也是受害者，并且积极向集资群众还款，一审判决量刑过重，请求二审法院对其从轻处罚。
上诉人（原审被告人）王战胜上诉称，其没有对客户虚假宣传，客户直接往公司存款不应计算为其犯罪数额，一审判决对其量刑过重，请求二审法院从轻处罚。
上诉人（原审被告人）潘龙上诉称，其本身也是受害者，并且积极对客户进行赔偿，一审判决对其量刑过重，请求二审法院从轻处罚。
上诉人（原审被告人）李英上诉称，一审判决认定其犯罪数额过高，一审判决对其量刑过重，请求二审法院从轻处罚。
经本院审理查明事实和相关证据与一审法院相同，且相关证据均经一审庭审举证质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）张洪启、王黎明、王战胜、张效锋、潘龙、李英、原审被告人邢某等人违反国家金融管理法律规定，非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金额秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中，张洪启作为大汗天下杞县分公司负责人，应对大汗天下杞县分公司非法吸收公众存款的总额承担责任，张洪启称其不是大汗天下杞县分公司实际负责人的上诉理由与查明事实不符，不予支持。关于上诉人张洪启称本案应定性为单位犯罪的上诉理由，经查，大汗天下杞县分公司成立后，以非法集资为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故对该上诉理由不予支持。关于六名上诉人称一审判决量刑重的上诉理由，经查，一审法院在事实认定部分已经按照有利于被告人原则作出相应处理，且在量刑时充分考虑六名上诉人认罪态度好、部分集资参与人对他们表示谅解等相关情况，量刑亦在法定量刑幅度之内，并无不妥，故对该上诉理由不予支持。综上，原判认定基本事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 周 凯
审判员 李玉龙
审判员 孙志伟
二〇一七年三月二十九日
书记员 吴 昊