文书内容湖南省衡阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）湘04刑终188号原公诉机关湖南省衡南县人民检察院。上诉人（原审被告人）周文生，男，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年9月10日被常宁市公安局刑事拘留，同年1O月17日被逮捕。现羁押于常宁市看守所。湖南省衡南县人民法院审理湖南省衡南县人民检察院指控原审被告人周文生犯非法吸收公众存款罪、挪用资金罪一案，于2016年5月5日作出（2015）南法刑初字第37号刑事判决，被告人周文生不服一审判决，于宣判后十日内提起上诉。本院于2016年6月3日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，依法讯问了上诉人周文生，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院经审理查明：一、非法吸收公众存款罪1、2012年7月1日，被告人周文生找到尹某甲以2分月息非法吸收存款50万，约定期限5个月。后被告人周文生将该资金又以高息转借李某甲用于非法活动。被告人周文生结息到2013年8月30日，付给尹某甲利息13个月，共结息13万元，5O万元本金没有归还给尹某甲。2、2013年5月1日至同年8月10日，被告人周文生以3分月息三次共非法吸收朱某某存款320万元，后被告人周文生将该资金转给李某甲用于非法活动。(1)2013年5月1日上午借朱某某现金210万元，约定月息3分，按月付息，2013年1O月3O日还本。当天下午周文生再借朱某某现金45万元，约定月息3分，按月付息，2O13年10月30日还本；(2)2013年7月1日朱某某用常宁市农村信用社的账户转账20万元到被告人周文生常宁市农村信用社账户上，约定月息3分，按月付息，一年还本。另外被告人周文生付朱某某5万元利息款，转做本金借给了周文生，月息3分，按月付息，一年还本；(3)2013年8月朱某某用常宁市工商银行和农业银行的账户转账4O万元到被告人周文生常宁市农村信用社账户上。转账以后，晚上20时许，被告人周文生将事先准备好的借条给朱某某，月息3分，按月付息，一年还本。被告人周文生先后结息付给朱某某：第一笔255万元，四个月利息为30.6万元；第二笔25万元，两个月结息1.5万元；第三笔40万元，20天，利息8000元，结息到2013年8月30日，总共结息32.9万。320万本金没有归还给朱某某。3、2013年5月6日至同年8月30日，被告人周文生分三次非法吸收雷某某存款32万元。(1)2013年5月6日上午被告人周文生借雷某某现金15万元，月息3分，按月付息，90天还本；(2)2013年5月29日被告人周文生在其车上借雷某某现金7万元，月息3分，按月付息，一年还本；(3)2013年8月3O日，被告人周文生在其车上借雷某某现金10万元，周文生将事先准备好的借条给雷某某，月息3分，按月付息，一年还本。被告人周文生结息付给雷某某：第一次15万元，一个月4500元；第二次22万元，一个月结息6600元；第三次22万元，一个月息6600元，最后借的10万元没有结息给雷某某。结息到2013年8月30日，总共结息1.77万元。32万本金没有归还给雷某某。4、2013年4月2日至2013年8月6日，被告人周文生分三次非法吸收李某乙存款600万元。(1)2013年4月2日被告人周文生借李某乙100万元，约定按月息7.5分，按月付息，本年还本；(2)2013年4月8日被告人周文生借李某乙300万元，约定按月息7.5分，按月付息，本年还本；(3)2013年8月6日，被告人周文生借李某乙200万元，约定月息5分，按月付息，三个月还本。被告人周文生结息到2013年8周30日，按400万元结息，每月结息30万元，结息四个月，总共结息120万元。最后借的200万元没有结息，600万本金没有归还李国。5、2013年1月5日至同年6月18日，被告人周文生以成立投资担保公司为名，先后分三次吸收姜某及其亲戚的存款共计80万元，(1)2013年1月5日，向姜某借款1O万元；(2)2013年3月6日向姜某及其亲戚借款50万元(3)2013年6月18日向姜某及其亲戚借款20万元。以上共计80万元，约定按月息3分，按月结息，至2013年8月30日，共结息12．75万置：本金80万元没有归还给姜某及其亲戚。6、2013年6月27日，被告人周文生通过姜某认识李某丙后，以常宁市东亿公司放贷款资金紧张为名，吸收李某丙（以胡小霞名义）存款共计60万元。约定按月息3分，按月结息，至2013年8月30日，共结息3.6万元。本金60万元没有归还给李某丙。7、2013年6月3日，被告人周文生闻讯同事黄某某卖掉房子后有存款，即找到黄某某借款，吸收黄某某存款共计5O万元。约定按月息2分，按月结息，至2013年8月3O日，共结息2.9万元。本金5O万元没有归还黄某某。8、2012年12月19日，被告人周文生以常宁市东亿公司放贷款资金紧张为名，吸收欧某某存款共计28万元。约定按月息3分，按月结息，至2013年8月30日，共结息7.O2万元。本金16.1万元没有归还欧某某。9、2013年1月1日、同年1月23日，被告人周文生以投资林场、米厂需要资金为名，先后分两次吸收周某甲(以肖春花的名义)的存款共计7O万元。其中：2013年1月1日，借款5O万元；2013年1月23日，借款2O万元，共计7O万元，约定按月息2分，按月结息。至2013年8月31日，共结息1O.89万元。本金7O万元没有归还给周某甲。1O、2013年3月份以来，被告人周文生伙同其妻子邬某甲以成立担保公司入股的名义向其亲戚朋友及相互朋友处融资200万元，由邬某甲收到钱后全部交由周文生，约定以2-3分的利息，按月付息至2013年8月30日，利息全部付清。本金没有归还。11、2013年5月份以来，被告人周文生以给付高额利息回报为诱饵，分7次吸收尹某乙35万元，月息3分，按月结息至2013年8月30日，支付尹某乙利息1.75万元，本金35万元没有归还。12、2013年4月份以来，被告人周文生以高额利息回报为诱饵，分6次吸收邬某乙20万元，月息3分，按月结息至2013年8月30日，支付邬某乙利息1.6万元，本金2O万元未归还。13、2013年4月27日，被告人周文生以高额利息回报为诱饵，吸收李某丁7万元，月息2分，按月结息至同年8月3O日，支付利息5738元，本金7万元未归还。14、2013年4月13日，被告人周文生以高额利息回报为诱饵，吸收李某戊(登记名字为其妻尹某丙)3O万元，月息3分，按月结息至2013年8月30日，支付利息4万元，本金未归还。综上，被告人周文生非法吸收公众存款共计1582万元。欧某某、尹某丙、雷某某、尹某甲在2013年、2014年分别向常宁市人民法院提起民事诉讼，常宁市人民法院将周文生向上述四人非法集资的款，以民间借贷关系作出判决或调解，文书均已生效，但均未得到清偿。周文生的儿子周丙、周丁于2013年4月以200万元在常宁市购得8个门面地基使用权，2013年8月，周文生、邬某甲、周丙、周丁将其中三个门面以90万元抵偿给刘某己；2013年5月，将其中五个门面以150万元抵偿给刘某更，以此清偿周文生向刘某己、刘某更所借款项。2013年5月份，周文生、邬某甲、周丙以300万元将常宁市鑫都商贸大厦门面，东正街农贸市场B栋二层门面抵偿给李某乙，以此清偿周文生向李某乙非法吸存的600万元中的300万元。2013年6月至8月份，周文生的儿子周丁在常宁市成鑫矿业有限公司投资140万元。该公司已停产。吴某某于2013年8月份多次向周文生借款，周文生从非法吸收的存款中借给吴某某133万元，加上双方约定利息4万元，共计137万元。周文生于2012年3月份向常宁市超英水库投资10万元。周文生的儿子周丙将自己所有的一台“路虎”汽车以45万元抵偿给刘某辛，以清偿周丙向刘某辛妻子所借45万元，并于2013年11月28日，在相关部门办理了车辆过户手续。二、挪用资金罪1、2013年3月20日，常宁市东亿小额贷款有限公司(以下简称“东亿公司”）偿还尹某甲融资款500万元。被告人周文生利用担任东亿公司风险控制部经理，负责发放贷款调查和审查及收贷、收息工作的职务便利，未经尹某甲同意强行扣留挪用，以高利息转借给李某甲，从中牟利5O余万元。2、2013年2月28日，东亿公司偿还许光程融资款200万元，被告人周文生私自扣留，以高利息转借给李某甲，从中牟利4O余万元。常宁市东亿公司向尹某甲、许光程融资的借条未变更。综上，被告人周文生挪用资金共计700万元，至案发时，未归还。以上事实，原审判决有下列经过庭审举证质证的证据予以证实：1、被告人周文生的户籍资料、到案经过、借条、融资证明、报警案件登记表、情况说明、银行详单等相关书证；2、证人邬某甲、肖禹玉、李某甲、许光程等人的证言；3、被害人尹某甲、朱某某、雷某某、李某乙、姜某等人的陈述；4、被告人周文生的供述；常宁市人民法院的民事判决书、调解书及相关投资财产抵偿凭据等证据原审法院认为，被告人周文生无视国家金融管理法律、法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人周文生利用担任常宁市东亿小额贷款公司风险控制部经理的职务便利，挪用本单位资金用于非法活动，其行为已构成挪用资金罪。被告人周文生同时犯二罪，应数罪并罚。综上，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十二条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条之规定，判决如下：一、被告人周文生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元；被告人周文生犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年，合并决定执行有期徒刑七年，并处罚金二十万元；二、追缴被告人周文生因挪用资金的违法所得90万元，上缴国库；三、追缴被告人周文生非法吸收被害人的存款本金返还给各被害人。由常宁市公安局执行。上诉人周文生上诉称，一、上诉人周文生不构成挪用资金罪；二、一审判决认定上诉人非法吸收公众存款1582万元，部分事实不清，证据不足。上诉人非法吸收公众存款金额为942万元。三、上诉人有自首情节；四、上诉人没有违法所得；五、一审判决量刑过重。经本院审理查明：原判认定的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，上诉人周文生非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人周文生利用职务上的便利，挪用本单位资金进行非法活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。上诉人周文生犯数罪，依法应当数罪并罚。对于上诉人周文生提出的上诉理由，经查，上诉人周文生挪用资金的行为系其个人行为，未履行公司正当程序，未改变款项属于公司所有性质，依法应当认定为挪用资金罪。原判认定周文生非法吸收公众存款的犯罪数额有被害人陈述、资金往来凭据等证据可以证实，本院予以确认，上诉人周文生提出部分款项属于民间借贷，不能认定为非法吸收公众存款的理由不能成立，因非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家的金融秩序，该部分款项亦属于扰乱国家金融秩序的行为。上诉人周文生虽然主动到公安机关，但其目的不是投案，而是检举他人犯罪，依法不能认定为自首。上诉人周文生挪用资金的违法所得有被告人供述、证人证言可以证实，足以认定。原判对上诉人周文生的量刑在法定幅度内予以了从轻处罚，并无不当。综上，上诉人周文生的上诉理由均不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  匡梓精审判员  蔡 莉审判员  朱 瑶二〇一六年八月一日书记员  张 云打印质量责任人：匡梓精     校对质量责任人：张 云      附：本裁定适用的法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。