河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1282刑初52号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人杜琳（曾用名杜林晓），男，1983年10月9日出生，汉族，大专毕业，灵宝市星辰实业有限公司法定代表人，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月19日被灵宝市公安局刑事拘留，同年4月25日被逮捕。
辩护人王锋义，河南文轩律师事务所律师。
被告人王斌，男，1979年6月7日出生，汉族，中专毕业，2010年11月至2013年12月在灵宝市星辰实业有限公司工作，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月10日被灵宝市公安局刑事拘留，同年5月16日被逮捕。
被告人李引娥，女，1965年7月7日出生，汉族，小学文化，灵宝市星辰实业有限公司市场部业务员，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月23日被灵宝市公安局刑事拘留，同年5月30日被逮捕。
被告人袁美丽，女，1970年6月21日出生，汉族，初中毕业，灵宝市星辰实业有限公司市场部业务员，住灵宝市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月15日被灵宝市公安局刑事拘留，同年6月19日被逮捕。
被告人何连朋，女，1969年5月15日出生，汉族，大专毕业，灵宝市星辰实业有限公司市场部业务员，住灵宝市新灵东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月23日被灵宝市公安局刑事拘留，同年5月30日被逮捕，同年8月3日被灵宝市公安局取保候审，同9月18日被灵宝市人民检察院取保候审，2016年1月6日被本院取保候审。
辩护人王建刚，河南函谷律师事务所律师。
灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉[2015]400号起诉书指控被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。庭审后，灵宝市人民检察院建议延期审理，补充侦查后将本案重新移送本院。本院再次公开开庭审理了本案。灵宝市人民检察院指派检察员张庆平、苏学勤出庭支持公诉，集资参与人代表袁某某、党某某，被告人杜琳及辩护人王锋义，被告人王斌、李引娥、袁美丽，被告人何连朋及辩护人王建刚到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控，2010年后半年,被告人杜琳在灵宝市第一高级中学对面租用门面房，成立灵宝市星辰担保有限公司（未取得营业执照），杜琳任法定代表人、总经理，招揽人员在灵宝市开展非法吸收客户存款、对外放贷，从中赚取利差的非法金融业务。2012年12月5日，杜琳将公司名称变更为灵宝市星辰实业有限公司（经营范围是矿产品购销，以下简称星辰公司）并进行了注册登记，继续以同样的方式向社会公众吸收存款，期间王斌曾任风控部经理，负责市场考察、放款及收款工作，聘用被告人李引娥、袁美丽、何连朋为业务员，负责吸收存款，与公司剩余几十余名业务人员分工负责、各司其职，对外宣传星辰公司到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资。由星辰公司将非法吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，并在灵宝市投资“梵高国际影楼”，至2014年10月份案发。经司法会计审计，截止2014年10月30日，灵宝市星辰实业有限公司经营期间累计非法吸收存款1753户，金额24741万元，尚未退还535户，金额8290万元。其中，被告人王斌累计非法吸收公众存款18户，金额247万元，其非法吸收存款及利息已兑付给储户；被告人李引娥累计非法吸收公众存款134户，金额1825.8万元，未退还97户，金额1430.20万元；被告人袁美丽累计非法吸收公众存款55户，金额793.10万元，未退还41户，金额587.60万元；被告人何连朋累计非法吸收公众存款19户，金额474.80万元，未退还9户，金额380.50万元。认定上述事实的证据如下：被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋及同案犯李某1、彭某某、亢某某、李某2等人的供述和辩解；被害人陈述；证人证言；鉴定意见书；辨认笔录及照片；书证户籍证明、抓获经过、委托投资合同、转账记录、扣押物品清单、融资合同、借条等。公诉机关认为，被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋伙同他人非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人杜琳对指控罪名无异议，但对指控吸收及未退还数额有异议，辩称公司成立时用的是灵宝市星辰投资咨询有限公司名义，并非无照经营。辩护人王锋义提出的辩护意见是：1、审计情况说明不符合鉴定要求，涉案金额应以合同为准，近亲属和公司职工的集资款及2014年9月1日之后吸收的款项应扣除；2、未退数额应以报案客户数据为准，部分已退款项在未退还数额中未扣除，已归还的利息应折抵本金；3、被告人杜琳属初犯，有悔罪表现，建议从轻处罚。
被告人王斌、李引娥、袁美丽、何连朋对指控事实及罪名均不持异议。被告人何连朋的辩护人提出的辩护意见是：1、对被告人何连朋犯非法吸收公众存款罪的指控不持异议；2、其仅应对本人吸收的存款数额承担责任，积极退还违法所得，系初犯、从犯、主观恶性小，取得部分被害人谅解，能够如实供述，且患有严重疾病，建议判处缓刑。
经审理查明，2010年8月，被告人杜琳在灵宝市成立灵宝市星辰投资咨询有限责任公司，被告人杜琳任法定代表人，招揽人员在灵宝市开展非法吸收客户存款、对外放贷，从中赚取利差的非法金融业务。2012年11月，被告人杜琳将上述公司变更注册为灵宝市星辰实业有限公司（以下简称星辰公司），继续以同样的方式向社会公众吸收存款。被告人王斌于2010年11月至2013年12月在该公司工作，期间2011年10月至2013年12月任风控部经理，负责市场考察、放款及收款工作。被告人李引娥、袁美丽、何连朋分别于2012年10月、2012年6月、2012年8月到星辰公司担任公司市场部业务员，负责吸收存款，与公司其他业务人员分工负责、各司其职，对外宣传星辰公司到期可归还本金并获取高额利息回报，诱使他人进行投资。星辰公司将非法吸收的资金以更高利息对外进行放贷，从中赚取非法利润，并在灵宝市投资“梵高国际影楼”，至2014年案发。
经审计，截止2014年10月30日，星辰公司经营期间累计非法吸收存款1753户金额24741万元，尚未退还528户8163.5万元。经营期间，借出未收回款项37户金额3738万元。被告人王斌累计非法吸收公众存款18户247万元，已全部兑付；被告人李引娥累计非法吸收公众存款134户1825.8万元，未兑付97户1430.2万元；被告人袁美丽累计非法吸收公众存款55户793.1万元，未兑付41户587.6万元；被告人何连朋累计非法吸收公众存款19户474.8万元，未兑付9户380.5万元。被告人王斌、李引娥、袁美丽、何连朋分别领取工资、提成等违法所得7万元、20万元、6万元、10万元。
案发后，被告人何连朋取得集资参与人张某某、任某某、陈某某的谅解。被告人李引娥代星辰公司兑付集资参与人李某3000元。
案发后，被告人何连朋退缴违法所得3万元，已交灵宝市打击和处置非法集资工作领导小组办公室。
侦查机关扣押星辰公司海尔电脑5台（在公安机关）、空调、电视、饮水机、沙发、桌、椅等办公用品（已上缴灵宝市打击和处置非法集资工作领导小组办公室）。
另查明，侦查机关查封房产三套：三门峡市湖滨区黄河路南十街坊森林半岛住宅小区11号楼11层1104；灵宝市新灵中区桐沟金矿家属楼32幢103号；灵宝市新华东路五街坊10栋1幢202号。冻结银行现金存款人民币410722.31元、美元5726.8元。
被告人王斌、李引娥、袁美丽分别于2015年4月9日、4月19日、5月15日主动到灵宝市公安局投案。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
书证户籍证明及到案经过，证实了被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋作案时已达到完全刑事责任年龄及到案情况；
集资参与人党某文、刘某丽、张某娟、李某玉、李某丽、李某丽等人的陈述，证人高某松、赵某、韩某等人的证言，司法鉴定意见书及审计情况说明，书证案件来源、委托投资合同、回执单、扣押决定书、扣押物品清单、协助查封通知书、说明现金缴款回执单、谅解书等，证实了被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋非法吸收公众存款的事实及集资款兑付、参与人谅解情况；
3、被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋等人的供述与上述证据相互印证一致。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋等人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人杜琳、王斌、李引娥、袁美丽、何连朋犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人王斌、李引娥、袁美丽、何连朋为被告人杜琳非法集资提供帮助，系从犯，对被告人王斌、李引娥应从轻处罚，对被告人袁美丽、何连朋应减轻处罚。被告人王斌、李引娥、袁美丽犯罪以后能够自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人何连朋能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人李引娥代公司偿还部分款项、被告人何连朋退缴部分违法所得并取得部分未兑付集资参与人谅解，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人杜琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币350000元；
二、被告人王斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币150000元；
三、被告人李引娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币150000元；
四、被告人袁美丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币30000元；
五、被告人何连朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人杜琳的刑期自2015年3月19日起至2022年9月18日止；被告人王斌的刑期自2015年4月10日起至2018年10月9日止；被告人李引娥的刑期自2015年4月23日起至2018年4月22日止；被告人袁美丽的刑期自2015年5月15日起至2017年3月14日止；被告人何连朋的刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
六、被告人杜琳违法所得予以追缴；被告人王斌违法所得7万元、被告人李引娥违法所得20万元、被告人袁美丽违法所得6万元、被告人何连朋违法所得10万元（含已退缴3万元），予以追缴；已扣押、查封、冻结财物钱款，由扣押机关依法处置。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 俊
人民陪审员 师苏秦
人民陪审员 徐梦倩
二?一六年十二月二十九日
书 记 员 屈丹华