修武县人民法院刑 事 判 决 书（2015）修刑初字第127号公诉机关修武县人民检察院。被告人罗林，男，1960年6月28日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月26日被刑事拘留，2014年10月23日被逮捕，现羁押于河南省修武县看守所。辩护人李国祥，河南宁城律师事务所律师。修武县人民检察院以修检公诉刑诉（2015）113号起诉书指控被告人罗林犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，修武县人民检察院指派检察员张三保、陈晨出庭支持公诉，被告人罗林及其辩护人李国祥到庭参加诉讼。现已审理终结。修武县人民检察院指控：2012年5月至2014年2月，被告人罗林在任修武县寰宇利特文化产业有限公司（以下简称寰宇利特公司）负责人期间，在廉某某的授意和安排下，通过向社会公众宣传廉某某所经营的焦作市穆家寨生态农业观光园有限公司（以下简称穆家寨公司）项目，以廉某某为借款人，穆家寨公司和寰宇利特公司为担保人，并按1.5%—2.0%月利率给予回报，变相向229人吸收存款8040.41万元，截止案发，尚有2325.5175万元无法偿还。该事实，有证人王某某等人证言、借款合同、河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书及被告人罗林供述和辩解等证据证实。被告人罗林的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，并系共同犯罪，被告人罗林系从犯，提请以非法吸收公众存款罪依法惩处。被告人罗林辩称，其是为廉某某帮忙的，不是股东，也没有被正式任命；其未安排人员向社会公众进行宣传；有关起诉所指控未归还的2325.5175万元，其中的449万元是廉某某其他公司转过来的债务。其辩护人辩称，被告人罗林也在寰宇利特公司存款了，实际也是受害人；被告人罗林系自动投案，到案后又如实供述了犯罪事实，是自首，建议减轻处罚。经审理查明：廉某某（另案处理）为给其所经营穆家寨公司筹集资金，出资100万元，于2012年3月19日在修武县工商行政管理局登记注册成立了由李某某（修武县人民检察院认为犯罪情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪）任法定代表人的修武县寰宇利特文化产业资产管理有限公司，2013年3月14日更名为寰宇利特公司，同时变更被告人罗林为公司股东、监事。2012年5月，寰宇利特公司启动经营，廉某某任命被告人罗林为该公司负责人。在廉某某的授意和安排下，被告人罗林组织寰宇利特公司工作人员，通过向社会公众宣传穆家寨公司经营项目，以廉某某为借款人，穆家寨公司和寰宇利特公司为担保人，并按1.5%—2.0%月利率支付利息，变相吸收公众存款。经河南世纪联合会计师事务所鉴定，依据寰宇利特公司财务资料，该公司2012年5月至2014年2月吸收公众存款8489.41万元（合同本金，包括焦作市鑫城文化产业有限公司吸收转入寰宇利特公司但未进行资金划拨的449万元，扣除后为8040.41万元），核对涉及投资客户229人，给其中报案的122位投资客户支付利息352.2825万元，造成损失2325.5175万元。上述事实，有公诉机关提交的下列证据证实：1．工商档案材料，2008年1月15日，穆家寨公司注册成立，高某某系法定代表人，廉某某系股东之一、董事。2012年3月19日，修武县寰宇利特文化产业资产管理有限公司注册成立，李某某系法定代表人，2013年3月14日，更名为寰宇利特公司，同时变更被告人罗林为公司股东、监事。2．抵押合同，2012年12月11日，穆家寨公司以其温泉经营权作抵押，让薛某某、崔某某、刘某某、关某某为其公司提供1000万元借款。3．借款合同、担保函、借据、还款计划书及寰宇利特公司客户投资明细表，寰宇利特公司以给穆家寨公司项目投资名义，以廉某某为借款人，穆家寨公司和其公司为担保人，并按1.5%—2.0%月利率支付利息，变相吸收了公众存款。4．提取笔录及穆家寨公司宣传材料《太行·国际文化产业园项目介绍》、《穆家寨》、《焦作日报》（2013年2月23日出版）、《焦作日报·今日修武》（2013年2月27日出版），2015年8月12日，修武县公安局从寰宇利特公司提取到上述材料。5．证人李某某证言，2012年春节前，在穆家寨公司任董事长的其同学廉某某找到其，称穆家寨公司建设项目缺少资金，银行贷款不好申请，想让其应名成立一家公司吸收民间资金用于穆家寨公司建设，其同意。2012年3月，其根据廉某某电话联系，到修武县工商行政管理局在寰宇利特公司注册材料上签了名。廉某某是寰宇利特公司的实际经营人与控股人，其未出资，未参与也不清楚寰宇利特公司的经营情况，也未从中得到任何好处。6．证人高某某证言，其是穆家寨公司的名义股东与法定代表人，未实际出资，公司实际是廉某某负责的。寰宇利特公司及焦作市鑫城文化产业有限公司、山西晋城市晟友投资有限公司实际也是廉某某控制的，都是融资公司。7．证人刘某甲证言，其自2012年11月左右起任穆家寨公司会计，公司每年都收不付支，差额问题，廉某某用约1000多万元备用金解决了，但款项来源其不清楚，温泉酒店工程款也是廉某某支付的。其听说他成立融资公司向群众融资了，融资款项未入公司账户，听说都存到他个人账户了。8．证人付某某证言，2012年3月，寰宇利特公司注册成立，注册资本100万元，办公场所位于修武县华公馆小区10号楼一区S-8商铺，系穆家寨公司的办事处，主要经营业务是为穆家寨公司融资。其于2012年5月到寰宇利特公司任出纳职务，负责公司的现金财务手续，为客户办理借款合同手续及计付利息，整理客户明细表，并计付业务员提成（2013年5月以后有关薛某某、关某某、刘某某、崔某某、秦某等人提成不是其计付的）等。罗林系该公司总经理，负责全面工作，其未曾见过法定代表人李某某。公司具体业务工作，是由业务人员向客户介绍穆家寨公司项目，前景非常好，但由于缺少资金，需要客户提供借款，他们可以从中获得回报，5万元以下借款按月利率1.5%支付利息，5万元至10万元按月利率1.6%支付利息，10万元至20万元按月利率1.7%支付利息，20万元以上按月利率1.8%支付利息，极少数按月利率2.0%支付利息。如果客户有兴趣，就让他们到穆家寨公司实地考察，并让他们查看穆家寨公司宣传资料。客户愿意提供借款的话，就由廉某某作为借款人，穆家寨公司和寰宇利特公司作为担保人，签订借款合同，并通过转账或者由其以现金方式存入罗林银行账户。客户利息都是经罗林同意直接从客户的融资款中支取的，公司工作人员工资、提成也都是罗林规定并以此方式支取的。其及王某某、秦甲、裴某某、翟某某是定额工资，并按融资金额的0.25%提成，其他业务员是按所介绍成功融资金额的0.3%提成的。其为能多得提成，曾将自己的客户算到了翟某甲、申某某名下。2013年11月18日，其客户姬某某26万元借款到期，公司无力归还，其筹款归还后，以自己名义与公司签订了一份26万元的借款合同，未得利息。截止案发，寰宇利特公司共有2682.8万元未归还。9．证人王某某证言，2012年5月，其经罗林介绍到寰宇利特公司负责日常接待、协调等综合工作。罗林介绍该公司系穆家寨公司的下属公司，是经营文化产业的，但其所见仅是为穆家寨公司融资，公司印制有宣传资料，罗林还让工作人员和业务员动员客户往公司投资，完不成任务还要扣工资。经其介绍，其亲属王某某、王某甲、王某乙及主动到公司咨询的徐某某、李某甲、朱某某、李某、祁某某等人进行了投资，其按投资款额的0.25%提成，截止案发，他们大部分借款均未归还。有关公司及客户投资手续与回报情况，与证人付某某证言内容相互吻合。10．证人翟某某证言，2012年10月，其接任崔某甲在寰宇利特公司任会计职务，除本职工作外，有时也帮付某某为客户办理借款合同手续。寰宇利特公司除了为穆家寨公司融资外，未开展其他业务，所融资通过罗林账户最终都给廉某某了。其介绍翟某乙投资26万元，提成情况记不清楚了。其他除不涉及客户翟某甲、申某某、姬某某情况外，与证人付某某证言内容相互吻合。11．证人裴某某证言，其经付某某介绍，于2012年5月至2013年10月左右在寰宇利特公司从事前台接待工作，每月工资1050元左右。其朋友之母杨某某去公司经向其了解情况往公司投资了，她后来还以杨某甲的名义签订过借款合同，共十几万元，其按0.25%比例提成1000多元。2012年10月左右，其分两次向公司投资2万元，并按月利率1.5%得利息1350元，截止案发，与杨某某所投资都已支取了。有关公司业务、从业人员及客户投资回报情况，与证人付某某证言内容相互吻合。12．证人秦某证言，2012年9月，其开始在其丈夫罗林任经理的寰宇利特公司投资，后又从事业务员工作。听说该公司是为穆家寨公司融资的，利率比银行高，款额达30万元的，还有提成。其和之前同事赵某某介绍过该公司，张某某、罗某、秦乙、吴某某、高某某等人也向其咨询过，其都让他们去公司了解情况了，后他们都投资了，公司作为其客户为其提成了。其还有团队提成，但不清楚是怎样计算的。2012年9月5日起，其开始陆续往寰宇利特公司投资，截止案发，投入本金共计30.5万元，利息按1.5%至1.8%不等利率计算，其未支取，与提成又都投入公司了。13．证人崔某某证言，2012年七八月份，罗林介绍其到寰宇利特公司从事业务员工作，他称该公司是廉某某穆家寨公司的下属投资公司，中心业务是投资项目咨询。其工作是介绍自己的亲戚朋友往公司投资，按0.3%比例从中提成，没有工资，只是帮忙整理账目获得18000元报酬。其介绍有薛某甲、赵某、苏某某、宋某某等客户，他们又介绍有客户，也算到了其名下。其中，祝某某、吴某某、王某后来也成业务员了，他们所介绍客户，其按0.05%比例进行团队提成。公司薛某某、关某某、秦某、王某某、申某某也有团队提成。截止案发，其共得提成11万多元。2013年，其往公司投资13万元，后来陆续都支取了。14．证人刘某某证言，2012年五六月份至2013年5月，其在寰宇利特公司从事业务员工作，介绍客户往公司投资，以得高额利息。听罗林说寰宇利特公司是廉某某穆家寨公司的下属公司，可以吸收存款，其与最初一起干业务员的崔某某、关某某、薛某某到穆家寨公司考察时，廉某某称他们绝对不是非法集资，为打消顾虑，还以穆家寨公司在建温泉项目作抵押签订了合同，即由其四人集资不少于1000万元，温泉建好后，门票收入由其四人自行收取，本金收回后合同作废。其持公司所提供宣传资料进行宣传，介绍梁某某、范某某、秦某某、徐某甲、梁某甲等往公司投资了，公司按月以投资款额的0.3—0.4%比例为其提成，若所介绍业务员再行介绍客户，其还可以有0.05%的团队提成。其仅介绍郭某某一个业务员，他在公司投资10多万元，未介绍客户。其在公司先后投资20多万元，提成每满1万元也投到了公司，最后不干时都支取了，没有损失。15．证人关某某证言，2012年6月，其与薛某某逛街时，到寰宇利特公司了解了情况，罗林、廉某某介绍称该公司是为穆家寨公司融资的，投资超过30万元的话，除了利息，还可以从中提成，后其二人便往该公司投资，并作为兼职业务员介绍亲戚朋友进行了投资。其介绍有薛某乙、谢某某、付某甲、薛某丙、薛某丁、李某乙、李某丙等15人左右，按他们投资金额有0.4%提成，他们再行介绍客户的，可以从中再得0.05%团队提成。截止案发，其以妻子薛某丙及客户名义投入206万元，几经转签，形成薛某丁100万元、姜某某20万元及薛某丁76万元三份借款合同。其与薛某某、刘某某、崔某某介绍大量客户投资后，因担心出问题，于2012年12月左右找了廉某某，廉某某以穆家寨公司温泉项目作抵押与其四人签订了合同。16．证人薛某某证言，其未主动介绍客户，亲戚朋友知道其在寰宇利特公司投资后也去投资了，还有的客户因与其关系熟，他们所投资按公司规定也算到了其名下。截止案发，自己客户中记得有夏某某、王某丙、范某甲三人的本金未归还。其是按下面客户投资金额的0.4%提成的，乔某某、薛某戊后来也成了业务员，他们所介绍客户其还有0.05%团队提成。其共得提成8万多元，薛某己得11万多元，付某乙得七八千元左右，都是其经手领取的，其自己的提成与投资利息后来又都投入公司了。2012年5月其投入寰宇利特公司十四五万元，2013年5月抽回，2013年9月与白某某、薛某己所凑款一并投到廉某某焦作市鑫城文化产业有限公司，2013年11月转回寰宇利特公司，最后形成付丙某20万元、白某某25万元、薛某己34万元三份借款合同。其他与证人关某某证言内容相互吻合。17．证人薛某己证言，2012年5月左右的一天，其闲逛时去了寰宇利特公司，经理罗林介绍该公司是为穆家寨公司融资的，10万元以上按月利率1.7%支付利息，20万元以上按月利率1.8%支付利息，没有风险，存取自由。罗林又带其到穆家寨公司参观后，其开始往寰宇利特公司投资，2013年6月至9月将资金抽回，后通过关某某、薛某某又分别投到了焦作市鑫城文化产业有限公司10万元与34万元，2013年11月将该两笔又转回寰宇利特公司，截止案发，未得到偿还，另记得薛某庚、薛某辛、焦某某、李某丁四人的本金也未得到偿还。其哥薛某某是在其后了解寰宇利特公司情况的，并也进行了投资，且担任了业务员。亲戚朋友知道其在寰宇利特公司投资后，也开始投资，并算到了薛某某名下，其应得提成由薛某某进行了转交。截止案发，其共得提成12万多元，但大部分又投入公司了。18．证人申某某证言，其经付某某介绍，于2012年9月左右至2014年5月在寰宇利特公司做兼职业务员，该公司经营业务仅是为穆家寨公司融资，其工作是向客户介绍穆家寨公司，让进行投资。其介绍康某某、赵某甲、王某丁、马某某、郭某甲、张某甲、王某戊、郭某乙、马某甲、马某乙、范某乙投资了，截止案发，他们还有款未能支取，其自己在该公司也有9万元投资，同样未能支取，其另介绍的赵某乙、秦某丙、徐某乙三人已将款全部支取了。公司根据客户投资金额，按0.2—0.3%的比例为其提成，因金额超过150万元提成比例更高，后其与付某某合作了，其自己共得提成3万元左右。19．证人王某证言，其经崔某某介绍，于2012年10月至2013年11月在寰宇利特公司做兼职业务员，主要工作就是介绍客户往该公司存款。其介绍曹某某、王某己两名客户，公司将王某己所介绍赵某丙、范某丙、王某庚也都算到了其名下，并按0.3%比例付其提成3万元左右。20．证人郭某某证言，其经刘某某介绍，于2012年5月至2013年5月在寰宇利特公司做兼职业务员。刘某某介绍称寰宇利特公司是穆家寨公司的下属公司，其所见也仅是为穆家寨公司融资了。其共介绍吴某乙、路某某、吴某丙三名客户，并代办了手续，其自己也陆续存入几万元，2013年6月初其不干后，将款都支取了。其所介绍客户，公司起初按0.2%比例为其提成，后升至0.3%，其共得提成1万元左右。21．证人吴某某证言，罗林向其介绍寰宇利特公司是穆家寨公司的下属公司，是搞文化产业的，项目好，县委县政府都支持，并带其到穆家寨公司进行了参观考察，让其往该公司投资，称除利息外，还有提成。自2012年6月起，其开始通过罗林账户陆续往寰宇利特公司存款，应得利息及提成也进行了转存，并以自己及丈夫屈某某、女儿屈某甲名义签订了借款合同，截止案发，尚有135万元未得到偿还。崔某某让其做兼职业务员后，其未介绍过客户，只是朋友董某某、崔某乙询问其理财情况时，其带他们到寰宇利特公司进行了咨询，后来他们也向寰宇利特公司投资了，并算到了其的名下。22．证人焦某甲证言，2012年7月的一天，其在逛街时获知寰宇利特公司是为穆家寨公司融资的，利息较高，便去该公司进行了咨询。一个女工作人员向其介绍了利率情况，并称没有风险，存取自由。其返回通过网络查询了穆家寨公司的情况，又从付某某、吴某某处获知高于银行利率并有提成后，于当月27日通过罗林账户存入了1万元，付某某让其签订了借款合同。至2013年10月8日，其陆续投入、续存后形成一笔30万元的借款合同。2013年10月8日至案发，按月利率1.8%得利息10800元，该30万元本金未得到偿还，其所介绍客户李某戊、周某某、崔某丙、裴某某四人所投资最后都支取了，其按0.3%比例从中进行了提成。23．证人乔某某证言，2012年秋天，其与薛某某闲聊期间，获知他在寰宇利特公司做业务员，该公司是穆家寨公司的下属公司，是为穆家寨公司融资的，后其通过罗林账户开始往寰宇利特公司投资。2012年，其以自己名义投入10万元，以女儿乔某甲名义投入15万元，几个月后就都取走了，2013年7月21日，以妻子李某己名义投入20万元，期限4个月，月利率1.8%，利息共14400元。其为从中提成，后也做了业务员，并参观考察了穆家寨公司，其朋友、同事毕某某、郭某丙、宋某甲等人获知其在寰宇利特公司存款后，也开始往该公司存款，并算到了其名下，其按0.3%比例从中提成20400多元，部分又投入该公司了。24．证人薛某戊证言，其经薛某某介绍，自2012年七八月开始在寰宇利特公司做业务员，后介绍薛某壬、吴某丁、薛某癸、贾某某、肖某某、王甲、闫某某、薛某子、田某某、徐某丙到寰宇利特公司存款，其自己也存了2万元，都是通过罗林账户存入的。2012年10月以来，其按0.3%比例共得提成25980元。截止案发，除另介绍的其他几位客户将款支取外，包括其所存入的2万元在内，均未支取。25．证人秦某丁证言，其经翟某某介绍，并随团参观穆家寨公司及听廉某某讲投资前景后，于2013年11月3日向翟某某所提供罗林账户存款30万元，并签订了借款合同，后仅得5400元利息，本金未收回。其间，其朋友崔某丁、姬某甲获知其在寰宇利特公司投资后，也到该公司投资了。26．证人金某某证言，其与罗林系亲家关系，其到他任经理的寰宇利特公司找外孙时，从王某某处获知该公司是穆家寨公司的办事处，为穆家寨公司投资可以得高利息。2013年1月左右，其开始以自己的名义陆续往寰宇利特公司存钱，至2013年10月左右，共存87万元，包括应得利息及存款达一定数量的奖金部分，后转存为自己20万元、丈夫马某丙25万元、妹妹金某甲20万元、儿子马某丁22万元，截止案发，均未得到偿还。其女儿同学薛某丑向其询问利率后，出资10万元与其进行过伙存，后来她以自己名义又存钱了。金某甲朋友付某丁在其与金某甲闲谈时也向其询问过利率，听说她后来也往寰宇利特公司存钱了。27．证人王某辛、崔某乙、黄某某、王某某、高某某、薛某丑、付某戊、范某丁、许某某、崔某戊、王某甲、王某壬、庞某某、靳某某、翟某甲、王某癸、李某庚、马某戊、范某戊、王某子、郭某丙、宋某甲、赵某丁、薛某癸、贾某某、肖某某、王甲、闫某某、田某某、薛某寅、徐某丙、吴某丁、闫某甲、薛某辛、范某甲、王某丙、薛某庚、李某丁、古某某、聂某某、朱某某、李某、李某甲、祁某某、徐某某、王某乙、薛某卯、仝某某、翟某乙、崔某丁、姬某甲、王某子、仝某甲、张某乙、秦乙、赵某某、吴某某、张某丙、宋某乙、薛某甲、秦某甲、蒋某某、赵某、苏某某、马某某、刘某乙、曹某甲、薛某乙、范某己、陈某某、付某甲、谢某某、李某乙、秦某戊、张某丁、田某甲、张某甲、郭某甲、赵某甲、郭某乙、康某某、王某戊、马某甲、马某乙、王某己、范某丙、曹某某、吴某乙、焦某乙、李某辛、张某丁、赵某戊、张某戊、周某甲证言，其94人经廉某某、罗林、付某某、王某某、翟某某、秦某、崔某某、刘某某、关某某、薛某某、薛某己、申某某、王某、郭某某、吴某某、乔某某、薛某戊、秦某丁、金某某等人介绍均在寰宇利特公司进行了投资，大部分人不同程度遭受了经济损失。28．另案犯罪嫌疑人廉某某供述，其是穆家寨公司的实际控股人与经营人，法定代表人高某某未出资，也不参与公司的经营管理。2012年3月，其还出资100万元注册成立了寰宇利特公司，办公用房是租用修武县华公馆小区开发商的。该公司与其另注册的焦作市鑫城文化产业有限公司、山西晋城晟友投资有限公司均是穆家寨公司的办事处，目的是对外宣传穆家寨公司，并为穆家寨公司融资。寰宇利特公司法定代表人李某某系其朋友，只是挂个名，没有酬劳。公司实际由其所任总经理罗林负责经营管理，由罗林负责向其汇报工作。其他工作人员是罗林找的，并由罗林负责管理，其不清楚情况。寰宇利特公司融资借款合同起初由其签名，合同多了以后，是由穆家寨公司事先将公司公章、法定代表人印章及其私人印章加盖后交予寰宇利特公司的。寰宇利特公司具体融资情况其不清楚，只知道截止案发尚有2600多万元未归还。所融资款项，除让罗林直接打款到穆家寨公司债权人账户外，还用于支付客户利息了，工作人员工资及提成经其同意也从中进行了支付，其余大部分款项都由罗林转账到其银行账户了，具体数额情况不清楚，都用于穆家寨公司的项目建设了。利息是其与罗林商定的，按1.5%—2.0%月利率标准支付。罗林工资其曾与他说是年薪10万元左右，具体按融资金额浮动，但不清楚他是否支取过。其他人员工资及提成情况，罗林制定标准后向其汇报过，其不太关心，不清楚具体情况。2013年9月或者10月，寰宇利特公司融不来资金，穆家寨公司资金又紧张，其便让罗林找他朋友借款应急，罗林向范某庚等人共借款400万元，其中范某庚是330万元，由其与罗林共同出具了借据，截止案发，有107万元未归还，其他是罗林出具的借据，还款情况其不清楚。29．被告人罗林供述，2012年3月19日，修武县寰宇利特文化产业资产管理有限公司注册成立，注册资本100万元，李某某、刘某乙为股东，李某某并系法定代表人，其朋友即穆家寨公司董事长廉某某系该公司的实际经营人和控股人。2013年3月6日，该公司更名为寰宇利特公司（2013年3月14日核准），同时刘某乙退股，并将原持有40万元股份变更到其名下，其实际未出资。2012年5月，公司开始经营及开展业务，廉某某让其帮忙管理，任命其为总经理，负责公司全面工作，并负责向他汇报业务开展情况。廉某某同时告知公司实质上是穆家寨公司在修武设立的办事处，主要经营业务就是为穆家寨公司融资。所融资，其转账到廉某某个人银行账户或者所指定的其他账户了。有关公司具体业务及客户投资回报情况，与证人付某某证言内容相互吻合。公司工作人员工资、提成等费用也是廉某某规定并经他同意直接从客户借款中支取的。廉某某与其所定工资是每月6000元，但至案发未为其开工资，其也无提成。王某某（负责公司日常事务协调及客户的接待工作）、秦甲（司机）、裴某某（前台接待。还曾招过几个女的，时间不长她们就不干了）、付某某（负责现金的收取和支付，为客户办理借款合同，计算和支付客户利息，并负责计算业务员提成等工作）、翟某某（负责记账及制作会计凭证）是定额工资，王某某、付某某、裴某某同时是业务员，还按融资金额的0.25%提成。其他业务员是按介绍成功融资金额的0.3%提成的，没有工资。崔某某、关某某、薛某某、刘某某从公司开始经营就在公司从事业务员工作，后其与他们四人开会决定凡客户借款金额超过一定金额的，也可以发展为业务员，除从自己融资金额中得利息外，还可以提成，并且可以从所介绍客户融资金额中提成，这样就又发展了薛某戊、焦某甲、郭某某、祝某某、吴某某、秦某、许某某、金某某、王某、乔某某等十几个业务员。2013年9月、10月，因寰宇利特公司无力支付客户本息，其让廉某某向公司拨款，他称穆家寨公司也无钱，并让其先找朋友借款，后其以个人名义分别借薛某辰、高某甲、许某某10万元、20万元与40万元，并以其及廉某某名义借范某庚330万元。截止案发，有100多位客户通过寰宇利特公司向穆家寨公司投资，尚有2680多万元本息未归还。上述薛某辰、许某某的借款都已归还，范某庚的还有100万元左右未归还。2014年“5·1”以后，寰宇利特公司因交不起房租关门停业了。30．河南世纪联合会计师事务所豫世纪（2015）会鉴字第36号司法案件鉴定意见书。31．户籍证明，被告人罗林实施本案行为时已达到完全负刑事责任的年龄。32．扣押清单、移送清单、行政事业单位资金往来结算票据及修武县公安局证明，2013年10月25日至2013年11月20日，证人范某丁、乔某某、王某、薛某戊、裴某某、薛某某先后向修武县公安局退缴提成款10062元、20880元、31080元、28110元、1300元与82000元，共计173432元。2015年2月9日，修武县公安局将该款及所产生利息62.70元一并移交修武县财政局国有资产监督管理办公室。上述证据，经当庭举证、质证，确实充分，足以认定。另查明：2014年5月左右，有群众到修武县人民政府门前反映寰宇利特公司不兑付投资款一事，修武县公安局介入了解情况后，让廉某某通知了被告人罗林，被告人罗林到修武县公安局后，陈述了根据廉某某安排向社会公众融资的事实。2014年8月2日，修武县公安局受理本案，并根据之前所获知联系电话先后于2014年8月11日、2014年9月2日两次通知被告人罗林接受调查，被告人罗林均予配合。2014年9月22日，修武县公安局对本案立案侦查，并于2014年9月26日再次电话通知了被告人罗林，2014年9月26日11时许，被告人罗林到案并被刑事拘留。上述事实，有修武县公安局及该局经济犯罪侦查大队证明、情况说明证实，并经举证、质证，无异议，予以认定。本院认为，被告人罗林违反国家金融管理法律规定，为给廉某某实际经营的穆家寨公司筹集资金，在廉某某的授意和安排下，面向社会公众借款，并承诺在一定期限内还本付息，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，并系共同犯罪，修武县人民检察院对其指控罪名成立。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》，“向社会公开宣传”，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。被告人罗林有关其未安排人员向社会公众进行宣传的辩护意见，与证人王某某、崔某某等人证言不符，并且不能否认其放任吸收资金的信息向社会公众扩散的事实，安排与否，不影响本案罪名的成立，对此辩护意见，本院不予采纳。被告人罗林有关起诉所指控损失数额包括其他公司转入寰宇利特公司的449万元的辩护意见，与河南世纪联合会计师事务所豫世纪（2015）会鉴字第36号司法案件鉴定意见书及补充说明认定一致，予以采纳。本案依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人罗林在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻处罚；经廉某某转通知到案，有归案的主动性和自愿性，视为自动投案，到案后又如实供述了主要犯罪事实，系自首，可以从轻处罚，辩护人就此辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项、第三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：被告人罗林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月26日起至2018年9月25日止。罚金限于判决生效之日起三十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  卫 超审 判 员  苗小艳人民陪审员  宋瑞娟二〇一五年十二月四日书 记 员  王 震