四川省什邡市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0682刑初304号
公诉机关什邡市人民检察院。
被告单位德阳某某矿业有限公司。
诉讼代表人李某，女，德阳某某矿业有限公司出纳兼行政事务负责人。
被告人邹某1，女，德阳某某矿业有限公司实际控制人。2017年3月1日因涉嫌行贿罪被什邡市人民检察院依法决定取保候审，同日由德阳市公安局旌阳区分局依法执行取保候审，2017年12月1日经本院依法决定取保候审。
辩护人罗楷，四川贞明律师事务所律师。
什邡市人民检察院以什检公刑诉（2017）282号起诉书指控被告单位德阳某某矿业有限公司、被告人邹某1犯单位行贿罪，于2017年11月30日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭公开开庭进行了审理。什邡市人民检察院指派检察员周学锋、代理检察员孙铃凌出庭支持公诉，被告单位德阳某某矿业有限公司诉讼代表人李某、被告人邹某1及其辩护人罗楷均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
什邡市人民检察院指控，2013年至2016年，被告人邹某1是被告单位德阳某某矿业有限公司直接负责的主管人员，为使被告单位德阳某某矿业有限公司的经济活动谋取到竞争优势，被告人邹某1与时任德阳某某磷矿有限公司销售公司经理钟某（已判决）商定，由被告单位德阳某某矿业有限公司和绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司（已注销）、绵竹市某矿业有限公司（已注销）、绵竹市某商贸有限公司（已注销），与德阳某某磷矿有限公司签订块矿购买协议，上述五家公司每买一吨块矿给予钟某人民币5-10元的回扣。2013年至2016年，被告人邹某1使用德阳某某矿业有限公司资金，给予钟某回扣共计2300000元。
2017年2月28日，被告人邹某1自动投案并如实供述自己的罪行。
被告单位德阳某某矿业有限公司、被告人邹某1为谋取不正当利益，而给予国家工作人员以回扣，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人邹某1犯罪以后自动投案，并如实供述自己罪行的，是自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻或减轻处罚。为支持其指控，公诉机关随案移送并当庭以多媒体示证的方式出示了相应证据，诉请本院依法对被告单位德阳某某矿业有限公司及被告人邹某1予以刑罚处罚。
被告单位诉讼代表人和被告人邹某1对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。被告人邹某1的辩护人发表以下主要辩护意见：1.被告人邹某1系自首；2.被告人邹某1没有犯罪前科，认罪悔罪态度好；综上，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，2013年至2016年，被告人邹某1是被告单位德阳某某矿业有限公司直接负责的主管人员，为使被告单位德阳某某矿业有限公司的经济活动谋取到竞争优势，被告人邹某1与时任德阳某某磷矿有限公司销售公司经理钟某（已判决）商定，由被告单位德阳某某矿业有限公司和绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司（已注销）、绵竹市某矿业有限公司（已注销）、绵竹市某商贸有限公司（已注销），与德阳某某磷矿有限公司签订块矿购买协议，上述五家公司每买一吨块矿给予钟某人民币5至10元的回扣。2013年至2016年，被告人邹某1使用德阳某某矿业有限公司资金，给予钟某回扣共计2300000元。
2017年2月28日，被告人邹某1自动投案并如实供述自己的罪行。
认定上述事实的证据有：
（一）书证
1.发破案经过、指定管辖决定书、立案决定书、到案情况说明。
证实：2017年2月28日，在办理钟某受贿案时，什邡市人民检察院反贪局干警将邹某1从其家中带至德阳市旌阳区人民检察院接受询问，期间邹某1主动交代了什邡市人民检察院反贪局未掌握的行贿事实，同日对邹某1行贿案立案侦查，次日对邹某1取保候审。
2.拘传证、犯罪嫌疑人诉讼权利义务告知书、侦查阶段委托辩护人告知书、取保候审决定书、通知书、保证书、被取保人义务告知书、案件侦查终结移送审查起诉告知书、钟某立案决定书、逮捕决定书、逮捕证。
证实：办案程序合法，强制措施程序合法。
3.被告人邹某1个人身份信息。
证实：被告人邹某1作案时具有完全刑事责任能力。
4.钟某个人身份信息、工作简历、任职文件、德阳某某磷矿有限公司情况说明及工商资料。
证实：受贿人钟某具有国家工作人员身份。
5.绵竹市某矿业有限公司、德阳某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司、绵竹市某商贸有限公司、绵竹市某某矿业有限公司工商登记资料及说明。
证实：被告人邹某1系绵竹市某矿业有限公司、德阳某某矿业有限公司、绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司、绵竹市某商贸有限公司实际出资人和控制人。
6.德阳某某磷矿有限公司2013年度至2016年度所有块矿销售单位情况明细表及磷矿石买卖合同、德阳某某磷矿2010年度至2016年度发货明细表。
证实：绵竹市某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司、德阳某某矿业有限公司、绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某商贸有限公司与德阳某某磷矿有限公司有业务往来。
7.（2017）川0682刑初135号《刑事判决书》。
证实：2017年9月14日经什邡市人民法院判决，2013年至2016年，被告人钟某利用其担任德阳某某磷矿有限公司销售公司经理的职务便利，收受邹某1回扣共计人民币230万元。
（二）言辞证据
1.被告人邹某1供述。
证实：我从经商以来先后成立了五家公司，2010年我出资成立了绵竹某矿业有限公司，该公司在2014年10月注销。2011年成立了某某矿业有限公司，2012年成立了绵竹市某某商贸有限公司，2013年成立了绵竹市某某矿业有限公司，2013年还成立了绵竹市某商贸有限公司，2016年该公司注销。成立这么多公司，工商注册登记上面的出资人和股东都没有出资，实际出资的是我、刘某和丈夫何某，另外还有一些少的出资人是我公司员工。我是这五家公司的实际经营者和控制人，我们实际上是一家公司，只是注册了五家公司名称，之所以成立这么多公司是为了方便经营，购买更多的矿石，因为如果我用一家公司购买量太大，影响不好。2010年至2016年期间，我多次给德阳某某磷矿销售公司经理钟某送钱，共计大概230万元左右。
2.证人钟某的证言。
证实：邹某1是用绵竹市某矿业有限公司、德阳某某矿业有限公司、绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司、绵竹市某商贸有限公司这五家公司向我们德阳某某磷矿销售公司购买块矿。从2013年11月至2016年11月期间，邹某1按照每吨5元到10元给我提取好处费，矿石行情好的时候是每吨提10元钱，矿石行情差就每吨提5元钱，这么多年下来，邹某1总共给我拿了有230-250万元，我现在也记不清楚了准确的金额，应该是可以根据我们磷矿向邹某1出售的块矿量计算一个大概的数额。邹某1给我送钱的原因是想一个人包销我们磷矿的块矿，希望我们的块矿不要再卖给其他的客户。第二个原因是希望我们在发块矿的时候，能尽量的把荒石（不含磷的石头）选出来，以此提高他们收到块矿的整体品质。第三个原因是为了长期维系好和我的关系，在我们磷矿购买矿石的时候得到我的关照和帮助。
刘某的证言。
证实：我和邹某1在绵竹成立的公司，这几家公司因为具体的事宜都是邹某1在操办，公司的具体名称、成立时间以及法定代表人我都不是很清楚，工商登记上我也不是股东。我只是和邹某1、何某私底下有合作协议。公司的经营管理都是由邹某1一个人负责，我每年都会到绵竹来看看公司经营状况。某某矿业有限公司的注册资本是600万元的样子，我出资200万元，邹某1出资300万元，何某出资100万元；分红的时候邹某1是先提取总利润的13%作为她自己的管理费用，然后剩余的利润我们再按照出资比例分配。2011年开始自从我们从某某磷矿买块矿之后，邹某1给我提过，当时我们打钱之后也买不到某某的块矿，但是某某的块矿品质比较好，买家也比较多，竞争比较大，邹某1就给我说为了能够更及时的买到比其他公司更多的块矿，我们要给某某磷矿管销售的钟某每吨提5元的好处费，我表示同意。过了有一两年的时间，邹某1又给我说过，块矿的市场比较好，竞争也比较大，我们现在要给钟某的好处费提高到每吨10元钱。因为邹某1具体在操作生意，这些事情就是告知我一下就可以了。每年具体给钟某提的好处费有多少我不清楚，也没有具体的去翻查过公司的账目，年底我们分红的时候，我也没有具体的过问这个钱的具体数额，但是邹某1给我说过都是按照出货量给钟某提好处费的。
证人何某的证言。
证实：2011年下半年和邹某1一起成立了德阳某某矿业有限公司，邹某1实际占股30%。2012年左右我退出了该公司。我没有参与过某某磷矿生意的具体经营，我和邹某1在2013年建立恋爱关系后，我投入了100万元给邹某1做磷矿生意，但我没有在公司注册中担任股东。邹某1系绵竹市某矿业有限公司、德阳某某矿业有限公司、绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司、绵竹市某商贸有限公司五家公司实际控制人与经营人。实际上只有某某矿业有限公司在实际经营，另外四家公司都是空壳公司，为了便于买磷矿才成立的。
证人邹某2、王某1、任某、王某2、史某证言。
证实：自己为邹某1成立的各公司的法定代表人或者股东，系邹某1的亲人，但实际上均系挂名，未实际担任上述职务。邹某1系绵竹市某矿业有限公司、德阳某某矿业有限公司、绵竹市某某矿业有限公司、绵竹市某某商贸有限公司、绵竹市某商贸有限公司五家公司实际控制人与经营人。
认定上述事实的证据还有：企业营业执照、开户许可证、准予注销登记通知书等证据，经庭审质证和本院审查，能够作为认定本案事实的依据。
本院认为，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条规定：“单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金......”的规定，被告单位德阳某某矿业有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为侵犯了国家工作人员职务行为的廉洁性和正常的经济秩序，危害了社会，触犯了刑律，已构成单位行贿罪，应当予以刑罚处罚。被告人邹某1系德阳某某矿业有限公司直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。什邡市人民检察院的指控，事实清楚，证据确实、充分，定性准确，本院予以支持。被告人邹某1的辩护人发表的辩护意见与庭审查明的事实及法律规定相符，本院予以采纳。被告人邹某1犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，应当认定德阳某某矿业有限公司和被告人邹某1具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。被告人邹某1系初犯，可酌情从轻处罚。综合被告单位德阳某某矿业有限公司和被告人邹某1犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告单位德阳某某矿业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金二十五万元；
二、被告人邹某1犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年又六个月，缓刑二年，并处罚金十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省德阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李开鲜
人民陪审员 阳 林
人民陪审员 刘 娟
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 唐晓珊