黑龙江省哈尔滨市平房区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0108刑初79号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院。
被告人李良，女，汉族，1961年10月26日出生于河北省秦皇岛市，高中文化，哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司业务员，户籍地河北省秦皇岛市海港区。因涉嫌非�吸收公众存款于2016年8月31日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月30日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第二看守所。
辩护人李明，黑龙江刘洪朴律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院以哈平检诉刑诉（2017）63号起诉书指控被告人李良犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月2日向本院提起公诉。本院于2017年6月2日立案，依法组成合议庭，因需要补充证据，公诉机关于2017年7月28日、11月28日两次向本院提出延期审理建议，本院于2017年7月28日、11月28日两次决定延期审理，2018年1月19日、2月27日公开开庭审理了本案，黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指派检察员康宁出庭支持公诉，被告人李良及其辩护人李明到庭参加了诉讼。现已审理终结。
黑龙江省哈尔滨市平房区人民检察院指控，自2014年3月份以来，何某伙同徐某（均另案处理）在未经有关部门依法批准的情况下，通过召开推介会的方式在社会上宣传哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司要在黑龙江明水县投资建厂而需要筹集建设资金，并陆续在哈尔滨市平房区及南岗区设立多处集资场所，同时雇佣大量业务人员，以高额利息回报为条件，大肆向社会群众进行集资，并将所吸收资金的主要部分用于在明水县投资建厂以及支付投资者本金及利息等事项。被告人李良自2014年8月份以来，帮助何平及徐安生在哈尔滨市平房区向社会群众集资。经司法鉴定，李良共实际吸收资金人民币5,657,595.00元。被告人李良于2016年8月31日被公安机关在黑龙江省伊春市伊春区抓获。
针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。并认为，被告人李良未经有关部门依法批准，伙同他人向社会公众吸收资金，数额巨大，应以非法吸收公众存款�追究刑事责任。本案系共同犯罪，被告人李良系从犯。
被告人李良辩称，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，请求从轻处罚。
被告人李良的辩护人认为：对公诉机关指控的犯罪事实无异议，被告人存在如下从轻或减轻情节。1、被告人系从犯，应从轻或减轻处罚；2、被告人如实供述犯罪事实，可从轻处罚；3、被告人当庭认罪悔罪，没有再犯的可能性；4、被告人身患多种严重疾病，其本人也在公司投资了，并无害人之心，主观恶性较小，在案发前主动退出该公司，不具有人身危害性；5、本案系公司犯罪，本案被告人李良与已判决的何某、徐某的犯罪行为相比其作用极低，涉及金额相差悬殊。综上，辩护人认为应对被告人李良从宽处罚，建议适用缓刑。
经审理查明，2003年8月15日，何某、徐某(均已判决)二人在黑龙江省哈尔滨市共�注册成立哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司（以下简称哈尔滨宏泰公司），公司注册地址为哈尔滨市开发区哈平路集中区晖春路西侧区段，注册资本420万元，经营业务是药用胶囊技术开发，股东有何某、徐某及王某2，由徐某担任哈尔滨宏泰公司法定代表人，何某担任经理，哈尔滨宏泰公司采取租赁厂房形式经营生产了三年。2007年，哈尔滨宏泰公司自筹资金在哈尔滨开发区哈平集中区购得土地1.2万平方米，开始建设自有厂房，后因哈尔滨市政策规划调整，哈尔滨宏泰公司进行动迁。2014年，黑龙江省明水县招商引资，经过洽谈，哈尔滨宏泰公司决定在明水县投资建厂，并于2014年1月23日在明水县注册成立了明水县宏泰药用胶囊有限责任公司，公司注册地址为黑龙江省绥化市明水县工业示范基地南侧，注册资本200万元，股东有何某、徐某、李丹阳，由何某担任法定代表�，经营项目为药用空心胶囊制造的投资建设。2014年12月24日，哈尔滨市宏泰药用胶囊有限责任公司向明水县工商行政管理局申请将公司住所迁至明水县开发区。
2014年2月份，哈尔滨宏泰公司因缺乏建厂资金，何某、徐某在未经有关部门批准的情况下，以哈尔滨宏泰药用公司要在黑龙江明水县投资建厂而需要筹集建设资金为名向社会不特定群众吸收资金，并雇佣大量业务人员专门负责集资业务。具体集资工作由何某负责，分别在哈尔滨市平房区和南岗区租用办公室作为集资活动场所，为了非法吸收更多的资金，何平、徐安生多次在哈尔滨市平房区东轻活动中心等地租用场地作为宣传场所召开宣传会，向与会人员宣传“投资项目”，以高额利息（月息7%或9%）为诱饵，鼓动与会人员向哈尔滨宏泰公司“投资”。投资期限分别为三个月、六个月。
2014年8月，被告人李良应聘至哈尔滨宏泰公司担任业务员，协助何某、徐某从事集资工作，在投资人确定要投资后，李良带领投资人签订借款协议书，在协议书法定代表人处盖有“徐某”的名章，并出具收据。哈尔滨宏泰公司按李良吸收投资总额的5%向其支付提成。投资到期后如果投资人继续，哈尔滨宏泰公司便按“转单”（重新投资）处理。何某、徐某获取资金后，在明水县获得建设用地建设厂房，并购进生产设备及原材料，2015年11月20日，哈尔滨宏泰药用公司取得编号为20160020的新换发药品生产许可证，并开始试生产。被告人李良于2016年8月31日被公安机关在黑龙江省伊春市伊春区抓获。经鉴定，宏泰药用胶囊有限责任公司业务员李良自2014年9月向公众借款合同金额为6,900,000.00元，实际收款金额为5,624,345.00元（含转单），已支付利息金额为895,220.00元，已归还本金金额1,236,000.00元，剩余借款金额为3,493,125.00元；李良收取提成款金额为281,217.25元。
上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据证实：
（一）书证、物证
1、被告人李良的户籍证明及现实表现：李良的基本身份信息，案发时系完全刑事责任人，依法应当负刑事责任；李良无前科；
2、案件来源、到案经过：2015年11月3日，张某1、尹某、王某3等人到公安机关报案，称宏泰药用胶囊公司以在明水县建厂为名在平房区从事集资活动，上述三人分别于2015年5、6月间在宏泰公司平房区办事处交纳集资款25万元，9万元，2万元，并签订了《借款协议》，现宏泰公司平房区办事处工作人员去向不明且集资款的利息也未按协议返还。三名报案人控告宏泰公司涉嫌非法集资。2016年8月31日，平房分局经侦大队侦查员根据侦查获得线索，在伊春市伊春区电力家园小区将涉嫌非法吸收公众存款罪的犯罪嫌疑人李良抓获；
3、哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司企业法人经营执照（副本）、税务登记证（副本）、组织机构代码证复印件：哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司法定代表人徐某，公司类型为有限责任公司，成立时间为2003年8月15日，地址哈尔滨市开发区哈平路集中区晖春路西侧区段，经营范围为药用胶囊技术开发,注册资本为420万元；税务登记时间为2007年3月27日；国家质量技术监督局颁发的组织机构代码证，有效期为2010年6月24日至2014年6月24日；
5、药品生产许可证复印件两份及黑龙江省食品药品监督管理局出具的关于回复哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司有关情况的函：（1）编号为20150006，企业名称哈尔滨宏泰药用胶囊有限公司，法定代表人徐某，生产地址及范围是黑龙江省绥化市明水县�济开发区工业一路和产业园路交口西北侧，药用辅料（空心胶囊），有效期至2015年12月31日；（2）编号为20160020，企业名称哈尔滨宏泰药用胶囊有限公司，法定代表人徐某，生产地址及范围是黑龙江省绥化市明水县经济开发区工业一路和产业园路交口西北侧，空心胶囊，有效期至2020年12月31日；（3）哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司成立于2003年8月15日，2003年至2006年，该企业采取租赁厂房形式生产了三年，2007年该企业自筹资金在哈尔滨开发区哈平集中区购得土地1.2万平方米，开始建设自有厂房，因哈市政策规划调整，该企业进行动迁。2014年1月份，经绥化市招商该企业进入明水开发区，2015年11月20日，绥化市局将哈尔滨宏泰药用胶囊有限公司换发药品生产许可证的材料上报省局，经审查批准，哈尔滨宏泰药用胶囊有限公司取得新换发的药品生产许可证，编号为20160020；
6、宏泰药用胶囊有限责任公司及集资场所的照片：（1）宏泰药用胶囊有限责任公司厂门、厂区内、经理办公室、宣传板、生产设备、试生产的胶囊壳的基本情况；（2）哈尔滨宏泰胶囊公司从事非法吸收公众存款的办公地点及召开宣传会议的场所；
7、宏泰药用胶囊有限责任公司生产设备明细及照片：宏泰药用胶囊有限责任公司拥有主要生产设备及化验设备，包括胶囊全自动生产线2条、气象色谱仪1套等；
8、哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司集资人员报案登记表：被害人付某、王某1等人在公安机关报案登记的集资金额、集资时间等信息；
9、借款协议、收据及被害人银行交易明细：宏泰药用胶囊有限责任公司与投资人签订的借款协议，借款协议为固定格式文本，借款协议书上印章为“徐某”；宏泰公司在收款时给投资人出�的收据；投资人的银行交易记录。
（二）黑龙江裕隆司法鉴定所司法鉴定意见书及情况说明：经鉴定，宏泰药用胶囊有限责任公司业务员李良自2014年9月向公众借款合同金额为6,950,000.00元，实际收款金额为5,657,595.00元，已支付利息金额为887,070.00元，已归还本金金额1,236,000.00元，剩余借款金额为3,534,525.00元；李良收取提成款金额为282,879.75元。因鉴定意见中存在重复计算及遗漏部分，经计算2014年9月向公众借款合同金额为6,900,000.00元，实际收款金额为5,624,345.00元（含转单），已支付利息金额为895,220.00元，已归还本金金额1,236,000.00元，剩余借款金额为3,493,125.00元；李良收取提成款金额为281,217.25元。
（三）涉案投资人的陈述及证人证言
1、涉案投资人曹某的陈述：2015年5月，其在走路时遇见了宏泰公司的业务员李良，以前也认识，她说投资胶�的事情，给孩子攒点钱。6月5日，其到北厂三合院宏泰公司办公点，将投资的钱交给了李良，其实际交的现金4.3万元，她跟其签订的借款协议和交款收据，期限6个月，利息每月9分利；
2、涉案投资人于娟的陈述：2015年3月份，其在菜市场听人说宏泰公司投资1万元，只交8600元，一个月返750元，对方告诉了公司业务员李良的办公地点，李良介绍说有一个投资项目挺好挣钱，她自己投资也挣钱了，让其也投资。李良说宏泰胶囊有发展，公司效益好，其就投资了。其共投资了三次，每次投资都是1万元，实际交8600元，李良和其签订的合同；
3、涉案投资人陈萍的陈述：2015年4月21日，其经邻居介绍到宏泰公司投资，其集资的业务员是李良，她说宏泰胶囊有发展，全国第二家胶囊企业，公司效益好，值得投资。其共投资了两次，每次投资10万元，实际交7.6万�；
4、涉案投资人付某、刘某1、孙某、王某1、刘某2等人的陈述：上述涉案投资人均陈述了在宏泰公司进行投资的业务员系李良，投资的过程、投资金额及返利情况；
5、证人周某的证言：本人是宏泰胶囊公司的员工，2014年5月份开始担任公司设在平房区窑地办事处的负责人。李良也是公司的业务员。公司按照吸收集资人集资款的票据金额的5%给业务员提成，但是业务员获得提成款后将部分提成款返给了集资人。
（四）被告人供述及辩解
1、同案被告人何某的供述：本人在哈尔滨宏泰胶囊公司没有具体职位，但是其实际负责公司在哈尔滨市的筹集投资建厂的资金。2014年3月份，哈尔滨宏泰胶囊公司开始在社会上募集资金，一直到2015年7月份，在平房区先后设立了三个办公点，通过召开宣传会和发宣传单的方式，在社会上宣传�司在明水县投资建设一个生产植物药用胶囊的工厂，需要募集资金，鼓励大家投资，公司和投资的人签订借款协议，吸收的钱都归公司，用于投资建厂、支付集资款的利息、给集资人回扣、业务人员工资和提成以及公司的日常运营开销，公司业务员有四十人左右，李良也是业务员。
哈尔滨宏泰胶囊公司在明水县建设的工厂已经投入生产；
2、另案被告人张某2的供述：2014年10月份，其开始在宏泰胶囊公司工作，担任业务员。李良也是公司的业务员。公司按照吸收集资人集资款的票据金额的5%给业务员提成，但是业务员获得提成款后为了拉拢客户，将部分提成款返给了集资人；
3、被告人李良的供述：2014年8月至2015年7月间，其在哈尔滨宏泰公司担任业务员和业务经理。公司以哈尔滨宏泰胶囊公司在明水县投资建厂，扩大再生产需要资金�名义吸收存款，其负责接待来公司集资的客户，如果有客户不明白的，其就让客户看墙上公司的简介和所有证件，将公司关于集资的相关材料提供给客户看，如果客户咨询有关问题，其也负责解答。客户决定投资，其将客户领到财会室，客户与负责签合同的工作人员签订集资合同并交款。公司按照其吸收资金的合同金额的5%给其提成，但是其将其中全部或部分又让利返给客户。其在担任业务经理期间帮助何某、徐某组织过三次宣传会，此外还负责公司业务员日常管理，同时也负责吸收客户资金的工作。哈尔滨宏泰公司确实建厂了，听说已经出产品了，其大概向一百多人收取过集资款，票面金额大概一千万左右，实际收取的集资款大约在七八百万。
上述证据，本院予以确认。
本院认为，哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司在未经金融主管机关批准的情况下，以民间借贷为名，允诺给予高额利息，向不特定的社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李良作为哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司的业务员，在非法吸收公众存款行为中起直接作用，系非法吸收公众存款行为的其他直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。被告人李良在非法吸收公众存款犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚。本案在审理期间，本院建议公诉机关补充起诉哈尔滨宏泰药用胶囊有限责任公司，但公诉机关仍以自然人犯罪起诉，故依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百八十三条之规定，对李良应按照单位犯罪中的其他直接责任人员追究刑事责任。被告人李良能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。关于本案的犯罪金额，经�实存在一笔重复计算及一笔遗漏计算的，故对犯罪金额应予以调整。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月31日起至2018年2月28日止），并处罚金人民币2万元（此款于判决生效后三十日内缴纳）；
二、责令被告人李良依法退还违法所得人民币281,217.25元，此款返还给本案投资人（此款于判决生效后三十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，向本
院或直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上�状正本一份，副本三份。
审 判 长 张立新
人民陪审员 张亚坤
人民陪审员 常淑云
二〇一八年二月二十七日
书 记 员 王艳玲
附相关法律规定：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。