河南省郑州市管城回族区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）管刑初字第703号
公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。
被告人胡某某，女，1979年12月14日出生于河南省郾城市，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月19日被郑州市公安局管城第一分局刑事拘留，同年1月20日被郑州市公安局商城路分局取保候审，同年l2月11日被郑州市管城回族区人民检察院取保候审。现被本院取保候审。
河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检公诉刑诉（2015）448号起诉书指控被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市管城回族区人民检察院指派检察员马晓琳出庭支持公诉，被告人胡某某到庭参加了诉讼。
河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，河南兆业投资担保有限公司（以下简称兆业公司）于2009年5月份成立，该公司在未取得河南省工业和信息化厅颁发的《融资性担保机构经营许可证》的情况下，采取广告宣传、散发宣传页、发送手机短信等方式，对社会不特定人员宣传推介，以联合理财的名义寻找理财客户，非法吸收公众存款。2010年年初，被告人胡某某应聘到兆业公司业务部工作，从事上述业务。同年4、5月份，河南省金阁置业有限公司（以下简称金阁公司）法定代表人姚某某（已判处刑罚），因无力偿还兆业公司的借款，以3200000元的价格（实际支付2600000元）收购兆业公司，与兆业公司法定代表人郭某（另案处理）等人签订股权转让协议。同年9月9日，胡某某被兆业公司任命为副总经理，负责公司的业务工作。
经河南世纪联合会计师事务所鉴定，胡某某自2010年3月至2010年12月在兆业公司工作期间，兆业公司共非法吸收公众存款160406765．76元。胡某某作为客户经理签订合同22份，合同金额3040000元，实际吸收资金2843090元，已兑付本金及利息202693元，未兑付本金2640397元。
2015年1月19日18时许，胡某某到郑州市公安局商城路分局投案，并如实供述上述犯罪事实。次日，胡某某主动退缴赃款50000元现金及车牌号为豫A887**宝马轿车一辆，经河南求实资产评估有限公司评估，车辆价值为108000元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人胡某某供述、同案犯孙东开、陈新年、姚某某供述、证人辛华、任帅证言、鉴定意见、河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书、河南求实资产评估有限公司资产评估报告、退赃证明、扣押清单、资产确认清单、关于移交兆业案件资产确认清单的函、关于划拔河南兆业投资担保有限公司涉案资金的函及随案移送清单、胡某某招商银行账户交易明细、河南兆业投资担保有限公司关于孙雷、胡某某的任职通知、员工信息表、企业法人营业执照、有限责任公司变更登记附表及有限公司设立登记申请书、河南省工业和信息化厅证明、河南兆业投资担保有限公司宣传资料、报案材料及报案人提供的投资情况调查表、借记卡账户交易明细清单、还款计划书、担保函、收据、河南兆业投资担保有限公司担保理财业务投资人受益说明书、联合投资协议书、借款抵押合同、车位认购回购书复印件等、河南省郑州市中级人民法院刑事判决书、到案经过、郑州市公安局文化路派出所证明、年龄证明等证据，认为被告人胡某某伙同他人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人胡某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯。遂提起公诉，请依法判处。
被告人胡某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，且自愿认罪，请求对其从轻处罚。
经审理查明：河南兆业投资担保有限公司（以下简称兆业公司）于2009年5月份成立，该公司在未取得河南省工业和信息化厅颁发的《融资性担保机构经营许可证》的情况下，采取广告宣传、散发宣传页、发送手机短信等方式，对社会不特定人员宣传推介，以联合理财的名义寻找理财客户，非法吸收公众存款。2010年年初，被告人胡某某应聘到兆业公司业务部工作，从事上述业务。同年4、5月份，河南省金阁置业有限公司（以下简称金阁公司）法定代表人姚某某（已判处刑罚），因无力偿还兆业公司的借款，以3200000元的价格（实际支付2600000元）收购兆业公司，与兆业公司法定代表人郭某（另案处理）等人签订股权转让协议。同年9月9日，胡某某被兆业公司任命为副总经理，负责公司的业务工作。
经河南世纪联合会计师事务所鉴定，截至2012年8月30日，河南兆业投资担保有限公司在非法集资活动中，已报案部分造成的损失为146，343，747.51元，涉及712人。胡某某自2010年3月至2010年12月在兆业公司工作期间，兆业公司共非法吸收公众存款160，406，765．76元。胡某某作为客户经理签订合同22份，合同金额3，040，000元，实际吸收资金2，843，090元，已兑付本金及利息202，693元，未兑付本金2，640，397元。
2015年1月19日18时许，胡某某到郑州市公安局商城路分局投案，并如实供述上述犯罪事实。次日，胡某某主动退缴赃款50000元现金及车牌号为豫A887**宝马轿车一辆，经河南求实资产评估有限公司评估，车辆价值为108000元。
上述事实，有下列证据证实：
1、被告人胡某某的供述、同案犯孙东开、陈新年、姚某某的供述，证明胡某某于2010年年初至2010年12月在兆业公司以联合理财的名义寻找理财客户，非法吸收公众存款的事实；
2、证人辛某、任某的证言，证明兆业公司的经营情况，及胡某某在兆业公司工作的情况；
3、河南兆业投资担保有限公司关于孙某、胡某某的任职通知，证明被告人胡某某在兆业公司任公司副经理职务；
4、河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书，证明胡某某自2010年3月至2010年12月在兆业公司工作期间，兆业公司共非法吸收公众存款160，406，765.76元；
5、河南省郑州市中级人民法院刑事判决书，证明同案犯孙某某、陈某某、姚某某因犯非法吸收公众存款罪等判处刑罚的情况；
6、到案经过，证明被告人胡某某于2015年1月19日投案的情况；
7、退赃证明、扣押清单，证明案发后，被告人胡某某的退赃情况；
8、关于移交兆业案件资产确认清单的函、关于划拔河南兆业投资担保有限公司涉案资金的函及随案移送清单、胡某某招商银行账户交易明细、河南兆业投资担保有限公司关于孙雷、胡某某的任职通知、员工信息表、企业法人营业执照、有限责任公司变更登记附表及有限公司设立登记申请书、河南省工业和信息化厅证明、河南兆业投资担保有限公司宣传资料、报案材料及报案人提供的投资情况调查表、借记卡账户交易明细清单、还款计划书、担保函、收据、河南兆业投资担保有限公司担保理财业务投资人受益说明书、联合投资协议书、借款抵押合同、车位认购回购书复印件等、郑州市公安局文化路派出所证明、年龄证明等证据在卷，佐证了案件事实。
以上证据，经开庭出示、质证，来源合法、内容真实有效，本院予以确认。
本院认为，被告人胡某某伙同他人非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
根据被告人犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对被告人量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1、被告人能自动投案，并能如实供述自己的犯罪事实，应认定为自首，依法对其减轻处罚；2、被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯；3、被告人在案发后能积极退回部分赃款，量刑时酌情予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后三日内缴纳。）
二、涉案赃款继续予以追缴，并返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 常 菲
人民陪审员 张小旺
人民陪审员 张青梅
二〇一五年十二月三十一日
书 记 员 郑丹丹