浙江省绍兴市柯桥区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙0603刑初85号
公诉机关绍兴市柯桥区人民检察院。
被告人赵希强，男，1962年5月14日出生于辽宁省新宾满族自治县，满族，高中文化，原系辽宁山林投资管理有限公司法定代表人、董事长，户籍地辽宁省辽中县。曾因犯非法吸收公众存款罪于2015年6月11日被河南省安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑七年（刑期自2014年7月3日起至2021年7月2日止），并处罚金人民币三十万元（罚金未缴纳）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月30日被解回再审。现羁押于绍兴市柯桥区看守所。
指定辩护人胡海娟，浙江明显律师事务所律师。
绍兴市柯桥区人民检察院以绍柯检公刑诉[2017]105号起诉书指控被告人赵希强犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月24日向本院提起公诉。本院于同日立案，并适用简易程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市柯桥区人民检察院指派代理检察员赵某1出庭支持公诉，被告人赵希强及辩护人胡海娟到庭参加诉讼。在案件审理过程中，因发现本案存在不宜适用简易程序审理的情形，本院于2017年3月3日决定将本案转为适用普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市柯桥区人民检察院指派代理检察员赵某1出庭支持公诉，被告人赵希强及辩护人胡海娟到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2010年至2011年，被告人赵希强在经营辽宁山林农业开发集团有限公司（以下简称“集团公司”）期间，因资金紧张，以承诺支付高额利息以及“集团公司”下属辽宁山林投资管理有限公司（以下简称“山林公司”）出售股权且即将上市为诱饵，通过赵某2、王某1等人介绍，非法向潘某1、李某、王某2等三十余名不特定人员吸收资金共计507.61万元。具体如下：
1、2010年11月16日，被告人赵希强承诺支付高额利息，向赵某2吸收资金35.70万元。
2、2010年11月，被告人赵希强承诺支付高额利息，向漏惠某吸收资金5.95万元，转为“山林公司”7万股股权（即0.85元/股）。后漏惠某将其中的2万股（即17000元）转让给了赵某2（获得转让款5万元）、将3万股（即25500元）转让给了沈招娣,剩余2万股由漏惠某持有。
3、2010年10月至2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，陆续向潘某1吸收资金合计8.95万元。
4、2010年11月，被告人赵希强承诺支付高额利息，向李某吸收资金4.25万元。
5、2010年11月至2011年6月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权方式，陆续向王某2吸收资金合计65万元。
6、2010年11月至2011年3月，被告人赵希强以承诺支付高额利息、出售“山林公司”股权的方式，向王某1吸收资金合计44.35万元。
7、2010年至2011年，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向陈某吸收资金6.80万元。后陈某将股权转让给王某1，获得转让款6.80万元。
8、2010年至2011年，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向劳方萍吸收资金10.20万元，转为“山林公司”12万股股权（即0.85元/股）。后劳方萍将其中的6万股（即51000元）转让给了王某1，获得转让款15万元，将3万股（即25500元）转让给了何某1，获得转让款3万元，剩余3万股由劳方萍持有。
9、2010年12月，被告人赵希强承诺支付高额利息，向王某4吸收资金22.95万元。
10、2010年12月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向丁某1吸收资金4.25万元。
11、2010年12月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向屠某吸收资金4.25万元。
12、2010年12月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向茹某吸收资金25.50万元，转为“山林公司”30万股股权（0.85元/股）。后茹某将其中的15万股（即127500元）转卖给了俞某，获得转让款40.50万元，剩余15万股由茹某持有。
13、2010年12月至2011年2月，被告人赵希强以承诺支付高额利息、出售“山林公司”股权的方式，向潘某2吸收资金合计8.80万元。
14、2010年底至2011年5月，被告人赵希强以承诺支付高额利息、出售“山林公司”股权的方式，向濮某吸收资金合计21.50万元。
15、2011年年初，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向韩潇吸收资金2.50万元。后韩潇将以2.50元/股的价格购买的全部股权转卖给了王某1，获得转让款2.50万元。
16、2011年年初，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向鲍某吸收资金5万元。后鲍某将以2.50元/股的价格购买的全部股权转卖给了赵某2，获得转让款至少5万元。
17、2011年1月至2月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向叶某吸收资金10万元。
18、2011年2月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向王某3、郑某夫妇吸收资金5万元。
19、2011年2月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向汪某吸收资金6万元。
20、2011年2月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向汪海峰吸收资金10万元。
21、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向潘某3吸收资金3万元。
22、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向胡某1吸收资金9万元。
23、2011年3月10日，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向孙某吸收资金6万元。
24、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向吴某吸收资金60万元。
25、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向胡某2吸收资金9万元。
26、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向赵塞枫吸收资金8.66万元。
27、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向丁某2吸收资金15万元。
28、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向王某5吸收资金6万元。
29、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向潘某4吸收资金6万元。
30、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向何秀琴吸收资金6万元。
31、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向滕某吸收资金3万元。
32、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向俞某吸收资金57万元。
33、2011年3月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向张某吸收资金3万元（转为3万股股权），实际出资人为王某1，后王某1将股权全部转让给了俞某。
34、2011年3月18日，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向金某吸收资金3万元。
35、2011年4月，被告人赵希强以出售“山林公司”股权的方式，向赵建琴吸收资金6万元。后赵建琴将以3元/股的价格购买的股权全部转让给了赵某2，获得转让款6万元。
另查明，被告人赵希强因前判所涉事实被抓获归案后如实供述了以上事实。
上述事实，被告人赵希强在开庭过程中亦无异议，且有银行明细资料、银行凭证、汇款明细汇总、股权证、转让证明、林权融资合同、还款承诺书、企业上市问题报告单、公司资料、抓获经过、刑事判决书、情况说明，赵某2、潘某1、李某、王某2、王某1、王某4、丁某1、屠某、潘某2、濮某、叶某、王某3、汪某、王某5峰、潘某3、胡某1、孙某、吴某、胡某2、赵某3、丁某2、王某5、潘某4、何秀琴、滕某、俞某、金某、何某1、何某2、漏惠某、鲍某、陈某、劳方萍、韩潇、茹某、张某的证言等证据证实，足以认定。
对公诉机关关于被告人赵希强向王某2吸收资金78.20万元的指控。经查，王某2的陈述、何某2的证言并结合《股权证》证实，被告人赵希强实际向王某2吸收资金为65万元。后王某2又以13.20万元的价格从何某2处购得“山林公司”股权11万股。因公诉机关未指控被告人赵希强向何某2吸收资金，因此该笔13.20万元不应计入被告人赵希强向王某2非法吸收公众存款的金额。
本院认为，被告人赵希强非法向社会不特定多数对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。被告人赵希强在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告前还有其他罪没有判决，应将新发现的罪所判刑罚与前罪所判刑罚并罚。经查，被告人赵希强因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被公安机关抓获归案，其行为不符合自首的条件。不采纳被告人赵希强提出的其有自首情节的意见。被告人赵希强被抓获归案后如实供述了自己的罪行，属有坦白情节，依法予以从轻处罚；其能当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚。采纳辩护人胡海娟建议对被告人赵希强从轻处罚的意见。被告人赵希强的犯罪行为对被害人造成经济损失，依法应予退赔。依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百七十六条第一款、第七十条、第六十九条第一款和第三款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
被告人赵希强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元；连同前罪判处的有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元并罚。决定执行有期徒刑八年四个月，并处罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一四年七月三日起至二○二二年十一月二日止。罚金限在判决生效后十日内缴纳）；
二、被告人赵希强退赔给各被害人人民币共计五百零七万六千一百元（详见《退赔清单》）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周金娅
代理审判员 陈 立
人民陪审员 沈保罗
二〇一七年四月七日
书 记 员 郑梦娇
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。