江西省德安县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0426刑初93号
公诉机关德安县人民检察院。
被告人候某某，男，1964年11月6日出生于江西省德安县，汉族，高中文化，德安县装卸运输公司党支部书记、经理，户籍所在地江西省德安县，现住江西省德安县，因涉嫌挪用公款罪于2017年4月24日被德安县人民检察院刑事拘留，2017年4月26日由德安县人民检察院决定取保候审，2017年8月3日由本院决定取保候审。
辩护人张绍荣，江西博阳律师事务所律师。
德安县人民检察院以德检刑诉(2017)89号起诉书指控被告人候某某犯挪用公款罪，于2017年8月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。德安县人民检察院指派检察员陶政出庭支持公诉，被告人候某某及其辩护人张绍荣到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
德安县人民检察院指控：2014年3月，德安县公交出租客运有限责任公司（以下简称德安县公交公司）需新增4辆公交车，因存在人民币600000元资金缺口，该公司经理胡某找到被告人候某某，希望德安县装卸运输公司借款人民币600000元，并承诺支付利息。德安县装卸运输公司因人民币1580000元拆迁补偿款在银行办理了一年定期存单业务，要到2014年6月13日才到期，无法立刻借出600000元给德安县公交公司。于是，胡某希望德安县装卸运输公司从银行贷款600000元借给德安县公交公司。2014年3月，德安县装卸运输公司向其主管单位德安县交通运输局进行了请示，德安县交通运输局同意德安县装卸运输公司使用公司存款为德安县公交公司贷款进行担保。被告人候某某为了得到德安县公交公司的借款利息，私自决定以个人名义将单位1580000元拆迁补偿款定期存单作质押，向共青农村商业银行股份有限公司聂桥支行（以下简称共青农商银行聂桥支行）贷款600000元借给德安县公交公司，并在三个月借款期限内共收取德安县公交公司利息27000元，除支付银行贷款利息外，个人非法获利人民币17400元。针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人候某某的供述、证人胡某等人的证言、户籍证明、身份证明材料、归案情况说明、银行账户资料、会议记录等证据。公诉机关认为，被告人候某某身为国家工作人员，利用职务便利挪用公款人民币1580000元进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。提请本院依法判处。
被告人候某某对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，辩称其不懂法律，对于是否构成挪用公款罪不清楚，如果法庭认定其行为构成挪用公款罪，其认罪。辩护人张绍荣提出如下辩护意见：（1）被告人候某某不具有国家工作人员的身份，其和德安县交通运输局没有人事关系，德安县装卸运输公司系集体所有制企业，根据《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》规定，城镇集体所有制企业的厂长（经理）由企业职工代表大会选举或招聘产生，德安县交通运输局对被告人候某某职务任命系违法任命；（2）德安县装卸运输公司定期存款没有到期前，以存单作为抵押向银行贷款给德安县公交公司使用，以及存款到期后偿还银行贷款，直接向德安县公交公司借款，都是德安县交通运输局和德安县装卸公司集体决定的，不是被告人候某某“利用职务上的便利”实施的行为。因德安县公交公司在银行无法贷款，故才改变贷款主体，以候某某个人名义贷款，用德安县装卸运输公司定期存单作抵押，当时德安县装卸运输公司管委会四名成员有三名在现场，均未表示反对，故候某某以个人名义贷款用单位存单抵押的行为可界定为经过集体同意，而非个人决定；（3）被告人候某某以个人名义贷款，并非将所贷款项供其个人使用，贷款的目的始终是为德安县公交公司筹措资金购置新车使用，且被告人将单位存单从2014年3月25日出质到同年6月19日归还贷款解押，没有超过三个月；（4）德安县装卸公司就用单位存单用于贷款抵押向德安县交通运输局所做的请示及德安县交通运输局的批复，根本没有明确谁来作为申请贷款的主体，因此德安县装卸公司的三位主要管委会成员在德安县公交公司不能贷款的情况下，同意以候某某个人名义贷款，并没有违背请示和批复的书面意思；（5）同意将德安县装卸运输公司定期存单为候某某个人贷款担保的意见书上盖有德安县交通运输局的公章，在没有确实、充分的证据证明是被告人候某某盗盖的情况下，就应当作出有利于被告人的解释。被告人完全有理由相信德安县交通运输局为解德安县公交公司燃眉之急，同意用单位存单为其个人贷款担保。故公诉机关指控被告人候某某犯挪用公款罪不成立。
经审理查明：
德安县装卸运输公司系德安县交通运输局行业监管的集体所有制企业，被告人候某某自2007年11月起被德安县交通运输局任命为该公司经理。2013年6月13日，德安县装卸运输公司因房产被征收获拆迁补偿款人民币2124634元，该公司将其中的1580000元在共青农商银行聂桥支行办理了一年定期存单业务。2014年3月，德安县公交公司因购置新车存在人民币600000元资金缺口，该公司经理胡某找到被告人候某某，希望德安县装卸运输公司借款人民币600000元，并承诺支付利息。被告人候某某遂召开管委会议商讨德安县公交公司借款事宜，经管委会会议决定同意借600000元给德安县公交公司。德安县装卸运输公司因其定期存款要到2014年6月13日才到期，无法立刻借出600000元给德安县公交公司。于是，胡某希望德安县装卸运输公司从银行贷款600000元借给德安县公交公司。2014年3月26日，德安县装卸运输公司向其主管单位德安县交通运输局进行了请示，德安县交通运输局同意德安县装卸运输公司用存款作担保，贷款帮助德安县公交公司筹集购车款。被告人候某某为了得到德安县公交公司的借款利息，私自决定以个人名义向共青农商银行聂桥支行贷款600000元借给德安县公交公司,并以德安县装卸运输公司1580000元拆迁补偿款定期存单作质押，借期三个月。德安县装卸运输公司在其定期存单到期后与德安县公交公司签订了借款协议，并向德安县公交公司账户转账600000元，德安县公交公司收款后遂将此款转到被告人候某某账户，被告人候某某于2014年6月20日将其在共青农商银行聂桥支行的600000元个人贷款还清。在此期间，被告人候某某共收取德安县公交公司利息人民币27000元，除支付银行贷款利息9600元外，个人非法获利人民币17400元。
2017年4月21日，中共德安县纪律检查委员会决定对候某某涉嫌违纪问题立案审查，其接到电话通知后到指定地点接受审查，被审查期间，其能配合组织调查，退缴了全部违法所得。鉴于候某某问题已涉嫌违法，2017年4月24日，中共德安县纪律检查委员会将候某某犯罪线索移送德安县人民检察院立案侦查，同日候某某被德安县人民检察院通知接受询问，其如实供述了自己的犯罪事实。
认定上述事实的证据有：
一、书证
1、德安县装卸运输公司企业法人营业执照、公司管理章程、被告人候某某任职说明、常住人口信息表及德安县交通运输局会议记录，证实被告人候某某出生于1964年11月6日，具有完全刑事责任能力，德安县装卸运输公司系德安县交通运输局行业监管的集体所有制企业，2007年11月,德安县交通运输局任命被告人候某某为德安县装卸运输公司经理。
2、搬运公司棚户区改造项目房屋征收安置补偿协议书、共青农商银行聂桥支行通存通兑电子补充凭证及定期存款开户证实书，证实了2013年6月13日，德安县装卸运输公司因房产被征收获拆迁补偿款人民币2124634元，该公司将其中的1580000元在共青农商银行聂桥支行办理了一年定期存单业务。
3、德安县装卸运输公司关于申请贷款帮助公交公司筹集购车款事项的请示及德安县交通运输局的批复，证实2014年3月26日，经德安县装卸运输公司请示，德安县交通运输局同意该公司用存款作担保，贷款帮助德安县公交公司筹集购车款。
4、德安县装卸运输公司管委会会议记录，证实经德安县装卸运输公司管委会会议商定，同意借款600000元给德安县公交公司。
5、德安县交通运输局关于《意见书》的情况说明，证实被告人候某某在共青农商银行聂桥支行申请个人贷款时，德安县交通运输局并未出具同意德安县装卸运输公司用定期存单为候某某个人贷款作担保的《意见书》，德安县交通运输局相关领导及办公室保管公章人员均未见过此《意见书》。
6、被告人候某某在共青农商银行聂桥支行申请个人贷款的相关资料，证实被告人候某某于2014年3月25日向共青农商银行聂桥支行申请贷款600000元，并以德安县装卸运输公司1580000元定期存单作质押担保。
7、被告人候某某银行账户交易明细、德安县装卸运输公司账户交易明细及银行进账回单，证实了被告人候某某、德安县装卸运输公司、德安县公交公司关于600000元借款相关交易明细及被告人归还银行贷款利息及本金的交易明细。
8、被告人候某某向德安县公交公司出具的领条及中国工商银行转账凭证，证实候某某在德安县公交公司领取借款利息共计27000元。
9、德安县公交公司与德安县装卸运输公司签订的借款协议及德安县公交公司出具的收款收据，证实德安县装卸运输公司在其定期存单到期后，借给了德安县公交公司600000元。
10、中共德安县纪律检查委员会出具的归案情况说明、德安县人民检察院询问通知书、立案决定书，证实被告人候某某的归案经过及退缴了全部非法所得的事实。
二、证人证言
1、证人胡某（德安县公交公司经理）的证言，证实德安县公交公司因购车存在600000元资金缺口，其知道德安县装卸运输公司有拆迁补偿款，遂向候某某提出向德安县装卸运输公司借款600000元，德安县装卸运输公司因其拆迁补偿款已存定期还未到期不能及时借款，其就让候某某个人先借款600000元给德安县公交公司，等定期存款到期后，再从德安县装卸运输公司借款600000元，其再将钱还给候某某，其会按月息一分五向候某某支付利息，候某某表示同意。2014年3月份的一天，其和候某某、梅某、钱某等人一起到共青农商银行聂桥支行办理贷款业务，因缺少一份意见书而没有办成。当天下午，其和候某某一起去了德安县交通运输局，候某某在意见书上加盖了德安县交通运输局公章。贷款办好后，候某某将600000元转德至德安县公交公司账户，过了不到三个月，德安县装卸运输公司向其公司转账了600000元，其用该款归还了候某某的个人借款，共向候某某支付利息27000元。
2、证人梅某（德安县装卸运输公司副经理兼会计）的证言，证实候某某用单位的定期存单为其个人贷款作质押，是候某某个人决定的，单位没有召开管委会商议，其知道此事，但没有提出反对意见。
3、证人钱某（德安县装卸运输公司班子成员）的证言，证实的内容与证人梅某的基本一致。
4、证人夏某（原共青农商银行聂桥支行行长）的证言，证实德安县装卸运输公司在其银行办理过一笔1580000元的定期存款业务。2014年3月左右的一天，候某某向其咨询贷款事宜，贷款用于借给德安县公交公司，候某某提出以德安县装卸运输公司1580000元的定期存单为他个人贷款600000元作质押，其出于风控考虑，提出需要德安县交通运输局出具一份同意候某某以德安县装卸运输公司1580000元的定期存单为他个人贷款600000元作质押的意见书，并帮候某某起草了一份意见书交给了候某某。之后，候某某把贷款需要的材料带齐，在其银行办理了600000元的个人贷款业务。
5、证人闵某（德安县交通运输局原党总支书记）的证言，证实候某某用德安县装卸运输公司的1580000元的定期存单为他个人贷款600000元的事情，候某某没有向其汇报过，候某某提交给共青农商银行聂桥支行用于办理个人贷款的意见书其也没有见过。
6、证人谈某（德安县交通运输局原局长）的证言，证实的内容与证人闵某的基本一致。
7、证人潘某、尹某（均为德安县交通运输局人秘股工作人员）的证言，证实候某某提交给共青农商银行聂桥支行用于办理个人贷款的意见书其没有见过，意见书上的德安县交通运输局公章不是其盖的。尹某还证实在2014年3月下旬的一天，候某某和胡某一起来到德安县交通运输局人秘股，他们两个人中的一个人拿了一沓材料让其盖章，其看了一下没什么问题就盖了，然后把公章放在一边，他们两人在其办公室闲聊了一会儿就离开了。
8、证人马某的证言，证实其因《意见书》上盖章的事情找过胡某，其印象中是自己开车送胡某到德安县交通运输局盖章的，因为时间相隔二三年，其也不能确定，故找胡某问清楚，胡某对此表示否认。
三、被告人的供述与辩解
被告人候某某供述：其自2007年11月至2012年10月，担任德安县装卸运输公司经理，2012年11月至今，担任德安县装卸运输公司党支部书记、经理。德安县装卸运输公司是集体制企业，属于德安县交通运输局下属企业，其担任德安县装卸运输公司经理是德安县交通运输局任命的，负责公司的全面工作。2014年3月左右的一天，德安县公交公司经理胡某跟其说德安县政府正在进行公交线路优化，他们公司要购买4辆新公交车，有600000元资金缺口，想向其公司借款。其召开了管委会商量此事，最后达成一致意见，同意借款给德安县公交公司。其公司账户内有一笔1580000元的定期存款，系公司房产被征收的拆迁补偿款，还有三个月才到期，其和胡某说能不能等定期存款到期后再借，胡某表示等不及，但他也不愿意支付提前支取的利息损失。其想用德安县装卸运输公司的名义贷款600000元借给德安县公交公司，就和胡某、梅某、钱某一起到了聂桥信用社咨询贷款的事情，信用社工作人员说德安县公交公司不符合贷款条件，其个人符合贷款条件。胡某提出能不能先以其个人名义贷款600000元借给德安县公交公司，并说会支付其个人一分五的月息，等定期存款到期后把德安县装卸运输公司的600000元借给德安县公交公司，德安县公交公司就可以归还其个人借款。信用社工作人员还告诉其可以用德安县装卸运输公司定期存单作为质押，以其个人名义贷款，并告诉其需要准备哪些材料。其回去之后就跟梅某、钱某商量说其以公司存单作为质押，以个人名义在信用社贷款600000元借给德安县公交公司，他们两个人没有说什么。其把贷款材料准备好，就和梅某、钱某、胡某一起去了聂桥信用社办理个人贷款业务。聂桥信用社工作人员说少了一份意见书，当时没有办成，信用社工作人员帮其把意见书打好后交给其，让其到德安县交通运输局盖章，其回来之后就去交通局盖了公章。之后就顺利办好了600000元个人贷款业务。其将600000元转到德安县公交公司账户，其共收取了三个月的利息共计人民币27000元。过了不到三个月，其公司的定期存单到期后，就按照之前的约定，从公司账户转了600000元到德安县公交公司账户，并和德安县公交公司签订了借款协议。德安县公交公司收款后就将钱转到其个人账户，其将钱归还了信用社。用单位定期存单为其个人贷款质押一事其没有向德安县交通运输局领导汇报过，也没有在单位召开管委会商量此事，系其个人决定的，当时有点私欲，因为胡某答应支付其一分五的月息，自己可以赚点利息差。候某某在侦查阶段最后一次供述称其现在记不清银行工作人员出具的意见书上的德安县交通运输局公章是谁盖上去的，其庭审中还是坚持该意见，但其表示德安县交通运输局是不会同意用德安县装卸运输公司定期存单为其个人贷款提供质押。
以上证据经法庭调查质证核实，本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人候某某利用职务上的便利，挪用本单位资金1580000元，数额较大，进行营利活动，其行为已构成挪用资金罪。被告人候某某虽系德安县交通运输局委派到德安县装卸运输公司担任经理职务，但其在德安县装卸运输公司从事的并非是公务行为。根据最高人民法院关于印发《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》的通知中关于“从事公务”的理解，公务主要表现为与职权相联系的公共事务以及监督、管理国有财产的职务活动。德安县装卸运输公司系集体所有制企业，不存在任何国有资产成分，候某某不存在监督国有资产的职能,也不具有行使国有资产保值增值的管理和服务职能；德安县装卸运输公司系独立自主经营的企业,自负盈亏,没有社会公共事务管理职能，候某某从事的并非代表国家机关对相应国家、社会事务的组织、领导、监督、管理等活动。故被告人候某某不具有国家工作人员的身份，公诉机关指控其犯挪用公款罪定性错误，本院予以纠正。根据被告人候某某的供述及相关证人证言，可以认定被告人候某某将德安县装卸运输公司1580000元定期存单为其个人贷款提供质押担保，即未向德安县交通运输局领导汇报，也未在单位召开管委会集体商议，完全系候某某的个人行为，被告人候某某在德安县公交公司同意向其支付一分五的月息情况下，用单位定期存单作质押为其个人贷款600000元转借给德安县公交公司，赚取利息差，属挪用单位资金进行营利活动，其行为符合挪用资金罪的犯罪构成。辩护人提出的被告人候某某不具有国家工作人员身份的辩护意见本院予以认可，但其理由与相关法律精神相悖，本院不予采纳，其提出候某某将定期存单为其个人贷款提供质押的行为可界定为集体同意，而非个人决定的辩护意见与事实不符，本院不予认可。被告人候某某在侦查阶段多次供述申请贷款时银行工作人员帮其出具的《意见书》上公章是自己拿到德安县交通运输局盖的，与证人胡某的证言相吻合，其后供述称自己记不清是谁盖的公章，其翻供意见并无证据支持，本院不予采纳，且被告人候某某当庭表示其知道德安县交通运输局是不会同意其用单位存单为个人贷款作质押，故其辩护人提出《意见书》上盖了德安县交通运输局公章，被告人完全有理由相信德安县交通运输局同意用单位存单为其个人贷款担保的辩护意见不成立。被告人候某某在接到电话通知后，主动到办案机关接受调查，并如实供述了其用单位定期存单为其个人贷款质押的犯罪事实，其行为符合自首的法律规定，公诉机关认定被告人候某某有自首情节的公诉意见本院予以采纳。被告人候某某挪用资金时间较短，已在案发前将所挪用的资金归还，未给单位财产造成损失，非法所得已全部退清，社会危害性较小。根据被告人的犯罪情节、量刑情节及社区矫正机关出具的社会调查评估意见书，可以对被告人候某某适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人候某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 简正波
审 判 员 张 娟
人民陪审员 戴大渠
二〇一七年十月二十三日
书 记 员 刘 洋