文书内容广东省惠州市惠阳区人民法院民 事 判 决 书（2016）粤1303民初3373号原告潘伟苏，男，汉族，1984年9月29日出生，住址：广东省惠州市惠阳区。委托代理人张峻熙，广东日升律师事务所律师。被告广东天盈塑料管材有限公司，住所：广东省惠州市惠阳区新圩镇新联村。法定代表人李志然，总经理。被告李志然，男，汉族，1972年4月16日出生，住址：广东省深圳市福田区。被告曾蕾，男，汉族，1962年5月23日出生，住址：广东省深圳市罗湖区。上列被告的共同委托代理人林智强，广东宝晟律师事务所律师。上列被告的共同委托代理人赖如冰，广东宝晟律师事务所实习律师。原告潘伟苏诉被告广东天盈塑料管材有限公司（以下简称天盈公司）、李志然、曾蕾债权转让合同纠纷一案，本院于2016年10月19日立案受理后，依法组成合议庭，于2017年2月13日公开开庭进行了审理。原告潘伟苏的委托代理人张峻熙、被告天盈公司、李志然、曾蕾的共同委托代理人林智强、赖如冰到庭参加诉讼。原告潘伟苏、被告天盈公司法定代表人李志然、被告李志然、曾蕾未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告潘伟苏诉称，2010年4月29日，案外人丰益工业(惠州)有限公司与被告天盈公司签订《土地使用权转让合同》，合同约定由丰益工业(惠州)有限公司将其所有的位于惠州市××××村委的一块面积为40625平方米土地使用权[国有土地使用证号惠阳国用(2006)第0600012号、惠阳国用(2006)第0600013号]转让给被告天盈公司。合同签订后，丰益工业(惠州)有限公司依约将上述土地使用权过户至被告天盈公司名下并交付使用，但被告天盈公司仍有贰佰玖拾柒万玖仟柒佰柒拾玖元伍角玖分(小写￥2979779.59元)尚未付清。2015年6月25日，丰益工业(惠州)有限公司与被告天盈公司及案外人曾泽锋签订《协议书》，因被告天盈公司尚欠土地使用权转让款2979779.59元未付，被告天盈公司承诺每月向丰益工业(惠州)有限公司支付壹拾陆万肆仟贰佰玖拾贰元贰角玖分(小写￥164292.29元)作为逾期付清土地使用权转让款的违约金，直至清偿所有款项之日止。同时，丰益工业(惠州)有限公司将上述对被告天盈公司的全部债权转让给了案外人曾泽锋。2016年6月22日，原告、被告天盈公司及案外人曾泽锋三方签订《协议书》，协议约定由案外人曾泽锋将其对被告天盈公司所涉及的上述土地转让款及违约金的债权全部转让给原告，被告天盈公司亦承诺于2016年8月30日前清偿上述债务本金及足额支付违约金。同时，被告李志然、曾蕾为担保被告天盈公司的上述债务作连带责任保证，并在该《协议书》以保证人的身份签名确认。原告、被告天盈公司约定的付款期限到期后，原告曾多次催讨，但三被告至今仍未履行付款义务。综上所述，被告天盈公司应当按照《协议书》的约定履行付款义务并支付违约金，现其怠于履行义务的行为己构成违约。原告为维护自身的合法权益，特依据我国《合同法》、《担保法》、《民事诉讼法》的相关规定向法院提起诉讼，请求依法判令：一、三被告向原告连带清偿欠款2979779.59元及支付逾期清偿欠款的违约金(违约金以每月164292.29元，从2016年7月5日开始计算至三被告清偿所有欠款之日止，暂计算至2016年10月5日违约金合计657169.16元)，以上款项合计3636948.75元；二、本案的诉讼费(含保全费)由三被告连带承担。原告潘伟苏向法院提交的证据材料有:1、原告潘伟苏身份证；2、被告天盈公司工商公示信息、李志然、曾蕾个人信息查询；3、土地使用权转让合同、签署授权委托书、国有土地使用权证；4、协议书（一）、法定代表人证明及签字样本、公章确认证明；5、协议书（二）；6、企业机读档案登记变更资料。被告天盈公司、李志然、曾蕾辩称，一、原告潘伟苏受让案外人曾泽锋对被告天盈公司享有的债权只有债权本金，且本金数额不真实，不存在转让违约金问题。1、案外人曾泽锋2015年6月25日从丰益工业(惠州)有限公司(下称丰益公司)受让其对被告天盈公司享有的债权只有债权本金￥2979779.59元，不存在违约金，因为被告天盈公司从2014年6月至2015年6月按合同约定向丰益公司支付了违约金共￥1355799.77元，至曾泽锋受让该债权时被告天盈公司没有拖欠丰益公司违约金。2、原告潘伟苏20**年6月受让案外人曾泽锋对被告天盈公司享有的债权只有债权本金￥2979779.59元(金额不真实)，不存在违约金。因为被告天盈公司从2015年7月至2016年5月共向案外人曾泽锋支付了违约金￥1807215.19元。至原告潘伟苏受让上述债权时，被告天盈公司不存在拖欠案外人曾泽锋违约金的事实。3、被告天盈公司自2016年6月至2016年10月共向原告潘伟苏支付了￥628584.58元，其中2016年7月9日以卡板原材料抵债￥328584.58元；2016年10月17日被告天盈公司向原告潘伟苏支付￥30万元；二、被告潘伟苏起诉的债权本金数额不真实，债权数额实际为￥1527307元。1、案外人曾泽锋受让丰益公司享有被告天盈公司债权时并没有约定还款期，即使没有及时还款，需赔偿曾泽锋的损失，依照《合同法》及参照最高院《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》的规定，被告天盈公司向曾泽锋多付部分￥823888.01元应该视为偿还本金，因此，原告受让债权的本金应为￥2155891.58元(2979779.59元-823888.01元)。2、同上，原告潘伟苏受让债权时并没有约定还款期，而被告天盈公司已向原告支付了￥628584.58元，故被告天盈公司债务本金额应为￥1527307元；三、基于上述事实，两次债权转让合同约定的违约金过分高于原告的损失，属于畸高，应依法调整。综上，恳请法庭在查明事实的基础上，根据《合同法》、《合同法解释(二)》的规定，参照最高院《关于审理民间借贷适用法律若干问题的规定》的规定依法作出公平、公正的判决，以维护被告的合法权益。被告天盈公司、李志然、曾蕾向法院提交的证据材料有：1、被告天盈公司营业执照、组织机构代码证、被告李志然、曾蕾身份证；2、土地款利息明细、收据、付款申请表、中国工商银行电子银行回单、确认书。经开庭质证，被告天盈公司、李志然、曾蕾对原告潘伟苏提交的证据1、证据2、证据3、证据6即原告潘伟苏身份证、被告天盈公司工商公示信息、李志然、曾蕾个人信息查询、土地使用权转让合同、签署授权委托书、国有土地使用权证、企业机读档案登记变更资料的真实性、合法性、关联性无异议；对证据4、证据5即协议书（一）、法定代表人证明及签字样本、公章确认证明、协议书（二）的真实性无异议，对其合法性、关联性有异议，被告认为本案属于债权转让纠纷，不存在违约金的问题，本金金额不真实。原告潘伟苏对被告天盈公司、李志然、曾蕾提交的证据1即被告天盈公司营业执照、组织机构代码证、被告李志然、曾蕾身份证的真实性、合法性、关联性无异议；对证据2即土地款利息明细、收据、付款申请表、中国工商银行电子银行回单、确认书中的丰益工业（惠州）有限公司及案外人曾泽锋出具的收据的合法性、真实性予以认可，对其关联性有异议，该收据是原告在获得债权之前产生，被告向丰益公司及曾泽锋支付的违约金与本案无关。对原告出具的收款收据及确认书的真实性、合法性、关联性无异议，该确认书恰恰证明是双方在债权转让时，原被告已经对违约金进行了约定，且该确认书是被告天盈公司及原告签订的，属合法有效的协议书，因此被告应当依约支付违约金。经审理查明，2010年4月29日，丰益工业（惠州）有限公司（合同称甲方）与东莞天盈塑料管材有限公司（合同称乙方）签订《土地使用权转让合同》一份，合同约定：甲方将惠州市××××村委的45156.40平方米的土地使用权转让给乙方，其中40625平方米已经办好了国有土地使用证，尚有4531.40平方米没有办理国有土地使用证。转让款总额20315652元，其中已经办理了国有土地使用证的土地每平方米480元，合计19500000元，未办理国有土地使用证的土地每平方米180元，合计815652元。支付方式为在合同生效之日起15日（含节假日）内，乙方应支付定金200万元给甲方；当甲方接到国土部门办证交款通知后，由乙方按通知金额直接支付给指定政府有关部门，同时支付土地转让款300万元给甲方；在土地使用权办理到乙方或者乙方指定的单位名下后15日（含节假日）内，乙方应一次性支付清本合同的全部土地转让款余款给甲方。2015年6月25日，丰益工业（惠州）有限公司（协议称甲方）、被告天盈公司（协议称乙方）与曾泽锋（协议称丙方）签订《协议书》一份，协议载明：鉴于，1、甲方与乙方于2010年4月29日签订《土地使用权转让合同》至今，乙方仍拖欠甲方土地使用权转让款2979779.59元；2、经甲乙平等协商，从2015年7月开始乙方自愿每月5日前向甲方支付164292.29元作为逾期付清土地使用权转让款的违约金，直至付清拖欠的土地使用权转让款为止。现经各方友好协商，达成如下条款，供三方遵守执行：一、经甲乙双方核对，乙方确认尚欠甲方土地使用权转让款余款2979779.59元，另乙方承诺每月向甲方支付违约金164292.29元，直至土地使用权转让款全部付清之日止；二、甲丙双方同意，自本协议书签订之日起，甲方将上述土地使用权转让款余款及违约金全部转让给丙方，有关转让价款问题由甲丙双方另行协商；三、乙方同意甲方将上述土地使用权转让款余额及违约金的债权全部转让给丙方，并承诺在每月5日前将当月的违约金164292.29元汇入丙方指定账户，直至拖欠的土地使用权转让款2979779.59元全部付清为止。2016年6月22日，曾泽锋（协议称甲方）、被告天盈公司（协议称乙方）与潘伟苏（协议称丙方）签订《协议书》一份，协议载明：鉴于，1、甲方与乙方于2015年6月25日签订《协议书）至今，乙方仍拖欠甲方土地使用权转让款2979779.59元；2、乙方承诺自愿每月向甲方支付164292.29元作为逾期付清土地使用权转让款的违约金。现甲方将其对乙方享有的土地使用权转让款2979779.59元的债权及违约金补偿权益转让给丙方，达成如下协议，供三方遵守：一、从签订本协议书之日起上述土地转让款余额及违约金债权均由丙方享有，乙方须每月5日前需将当月违约金汇入丙方指定账户；二、乙方向丙方承诺，乙方在2016年8月30日前清偿上述债务本金2979779.59元，同时及时、足额支付违约金，如逾期清偿债务本金或逾期支付违约金的，丙方有权对乙方采取强制措施，包括更换乙方锁具、强制留置财务、以物抵债等方式实现债权；三、乙方全体股东充分知悉本协议书内容，并同意签署本协议书；四、担保人自愿为本协议书中涉及的债务2979779.59元及违约责任提供连带责任保证，保证期限从债务履行期限届满之日起两年止。曾泽锋在该协议甲方空白栏处签名并捺印，被告天盈公司在乙方空白栏处盖章，其法定代表人李志然在法定代表人空白栏处签名，原告潘伟苏在丙方空白栏处签名并捺印，李志然在担保人空白栏处签名并在身份证号码空白栏处备注“”，曾蕾在担保人空白栏处签名并在身份证号码空白栏处备注“”。2016年7月7日，原告潘伟苏与被告天盈公司签订《确认书》一份，确认书载明：因天盈公司拖欠潘伟苏29797**.59元的债务本金，两个月（2016年6月及7月）的违约金328584.58元，现天盈公司同意潘伟苏于2016年7月9日前往我公司位于惠阳区××村打禾岗地段的厂区拖走30卡板原材料，每卡板为55包，每包重25公斤，共重41250公斤，颜色为黑色，批号为RL2274W03。天盈公司同意上述原材料以抵偿天盈公司拖欠潘伟苏20**年6月、7月的违约金328584.58元，若2016年8月30日前天盈公司未能向潘伟苏全额支付上述违约金，则上述原材料归潘伟苏所有，潘伟苏可采用变卖等方式自由处置上述原材料，天盈公司决不予以阻挠，若天盈公司在2016年8月30日前向潘伟苏全额支付上述违约金的，潘伟苏确认向天盈公司退回上述原材料。天盈公司保证天盈公司所有股东知悉该确认书内容并清楚签订本确认书所带来的法律后果，同意签订本确认书，天盈公司授权天盈公司员工魏汉（身份证号码：）签订本确认书。被告天盈公司在确认人处盖章，其员工魏汉在签名栏处签名，原告潘伟苏在确认人空白栏处签名。被告天盈公司于2016年10月17日向原告潘伟苏支付违约金300000元。原告在庭审中称，被告应当支付原告2016年8月、9月、10月的违约金，扣减已支付的款项，仍应支付192876.87元。三被告对此称，对原告的陈述无异议，但是被告认为违约金过高。另查明，本案所涉土地中的40625平方米土地使用权原属丰益工业（惠州）有限公司，现已属被告天盈公司，其余4531.40平方米未办理权属登记。东莞天盈塑料管材有限公司于2011年8月18日核准变更登记为广东天盈塑料管材有限公司。又查明，根据原告潘伟苏的诉讼保全申请，本院于2016年10月26日作出（2016）粤1303民初3373号民事裁定：一、冻结被告广东天盈塑料管材有限公司在中国银行股份有限公司惠州新圩支行账号为66×××93的存款；二、冻结被告广东天盈塑料管材有限公司在平安银行股份有限公司惠州分行账号为11×××04的存款；三、查封被告广东天盈塑料管材有限公司名下均位于惠州市××××村地段的面积分别为29996㎡、1877.88㎡、8676㎡的国有土地使用权［国有土地使用权证号：惠阳国用（2012）第0600045号、惠阳国用（2013）第0600083号、惠阳国用（2013）第0600082号]。上述财产查封价值以3500000元为限。本院又于11月14日作出（2016）粤1303民初3373号之一民事裁定：查封被告广东天盈塑料管材有限公司所有的5台机器设备，具体如下：设备名称型号规格设备编号数量（台）挤出机BCC1-60-30GTYD-1032挤出机BCC1-60-30GTYD-0951挤出机BCC1-60-30GTYD-0871挤出机TALOS90-30GTYD-0661上述财产查封价值与（2016）粤1303民初3373号民事裁定中的第一项、第二项、第三项裁定合计的财产查封价值以3500000元为限。本院认为，本案系债权转让合同纠纷。案外人丰益工业（惠州）有限公司将其对被告天盈公司享有的债权2979779.59元及每月违约金164292.29元转让给案外人曾泽锋，案外人曾泽锋再将上述债权转让给原告。根据《中华人民共和国合同法》第七十九条“债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让”及第八十条“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力”的规定，案外人丰益工业（惠州）有限公司、曾泽锋作为债权人先后转让其债权行为符合法律的规定，也未违反合同的约定，且被告天盈公司参与了签订转让协议，故其转让行为已书面告知了债务人即被告天盈公司，该债务转让关系合法、有效，即被告天盈公司欠下的购地款应归受让人即原告潘伟苏享有。关于原告潘伟苏请求支付欠款本金的问题。因购地事宜，被告天盈公司欠案外人丰益工业（惠州）有限公司共计2979779.59元，有土地使用权转让合同、协议书及其他相关证据证实，本院予以确认。案外人丰益工业（惠州）有限公司将其对被告天盈公司享有的债权转让给案外人曾泽锋，案外人曾泽锋将其对被告天盈公司享有的债权转让给原告，上述债权转让均履行了向被告的通知义务，符合法律规定。故，原告依据债权转让协议，要求被告承担还款责任，本院予以支持。至于三被告提出原告起诉的债权本金数额不真实，债权数额实际为1527307元的抗辩的问题。因原告向本院提交的两份《协议书》中已经明确载明了债权本金为2979779.59元，且三被告没有提供有效证据支持其上述抗辩，故本院对三被告的这一抗辩，不予采信。关于原告潘伟苏请求支付违约金的问题。对于被告应当支付违约金的数额。根据原告提交的两份《协议书》约定，被告天盈公司承诺每月向债权人支付违约金164292.29元，直至土地使用权转让款全部付清之日止。该协议中违约金数额的约定，是在被告天盈公司就案涉《土地使用权转让合同》已经违约并拖欠转让款的情况下，被告天盈公司对债权人作出的违约金承诺，其主要目的在于预防被告再次出现违约行为。且原被告于2016年6月22日签订《协议书》时，被告天盈公司、李志然、曾蕾均明确知悉欠款本金及违约金的具体数额，违约承担的支付违约金的数额，并未超出被告天盈公司、李志然、曾蕾签订该协议时应当预见的范围。现被告天盈公司、李志然、曾蕾主张违约金数额明显过高，一方面并未就其该主张提供证据证明约定的违约金数额明显高于原告实际遭受的损失，另一方面该违约金调减请求，与双方当事人签订上述协议时约定违约金的目的明显不符，故根据双方协议约定，对被告的这一主张，本院不予支持。原、被告在庭审中确认被告天盈公司支付违约金至2016年7月，自2016年8月起未付。被告天盈公司又于2016年10月17日向原告潘伟苏支付违约金300000元，故被告至起诉前应支付违约金192876.87元（164292.29元×3个月-300000元）并自2016年11月5日起每月支付违约金164292.29元，支付至欠款本金还清之日止。关于原告潘伟苏请求被告李志然、曾蕾连带清偿的问题。从原被告于2016年6月22日签订的《协议书》显示，被告李志然、曾蕾在担保人处签名并备注身份证号码，且原、被告明确约定担保责任方式为连带保证责任。根据《中华人民共和国担保法》第十八条规定:“当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。”故被告李志然、曾蕾对被告天盈公司的本案的所涉债务应承担连带偿还责任。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告广东天盈塑料管材有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内支付原告潘伟苏欠款本金2979779.59元及2016年8月、9月、10月违约金192876.87元。二、被告广东天盈塑料管材有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内支付原告潘伟苏违约金（按每月164292.29元自2016年11月5日起计付至欠款本金还清之日止）。三、被告李志然、曾蕾对被告广东天盈塑料管材有限公司的上述债务承担连带偿还责任。四、驳回原告潘伟苏的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案诉讼费35895.59元、保全费5000元，合计40895.59元（原告已预交），由被告广东天盈塑料管材有限公司、李志然、曾蕾连带承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省惠州市中级人民法院。审判长  潘伟雄审判员  黄振声审判员  邹思友二〇一七年三月一日书记员  谢晓婷