河北省玉田县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）玉刑初字第11号
公诉机关河北省玉田县人民检察院。
被告人夏德胜，中共党员，原河北钢铁集团矿业公司涞源有色金属公司总经理、党委副书记。2014年8月8日被留置，2014年8月11日被玉田县人民检察院刑事拘留，因涉嫌犯受贿罪，2014年8月21日经唐山市人民检察院批准，次日由玉田县公安局执行逮捕。现押玉田县看守所。
辩护人黄建文，河北得法律师事务所律师。
辩护人方芳，河北得法律师事务所律师。
河北省玉田县人民检察院以玉检刑诉（2014）392号起诉书指控被告人夏德胜犯受贿罪，于2014年12月16日向本院提起公诉。本院依据河北省唐山市中级人民法院指定管辖决定于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉田县人民检察院指派检察员韩伟、牛娜出庭支持公诉，被告人夏德胜及其辩护人黄建文、方芳到庭参加诉讼。因案情复杂，经唐山市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。
河北省玉田县人民检察院指控：
2011年8、9月份，被告人夏德胜以其家人到河北涞源县旅游需要一定费用为由，向承包涞源锌钼矿业有限公司开采矿石工程的王某乙索要现金，王某乙送给夏德胜人民币20万元。
2011年春节前，为能得到被告人夏德胜照顾，涞源有色金属有限公司独山城一采场施工队负责人王某甲，在涞源公司的办公室给了夏德胜人民币1万元。
2013年3月份，曾承包涞源有色金属有限公司尾矿闭库工程的张某乙为了和被告人夏德胜搞好关系，争取从矿上多承揽工程，借夏德胜儿子结婚之机送给夏德胜人民币1万元。
2013年3月份，原石人沟铁矿劳动服务公司选矿场负责人刘某为感谢夏德胜及其家人对其照顾和帮助，借夏德胜儿子结婚之机，送给夏德胜人民币2万元。
2014年1月份左右，冀安大湾锌钼联办矿负责人齐某为感谢被告人夏德胜在办理河北钢铁集团涞源锌钼矿业有限公司偿还所欠冀安大湾锌钼联办矿退出资源补偿款中的照顾，送给被告人夏德胜100克金砖一块。经玉田县价格认证中心价格鉴定，该块金砖价值人民币2.8万元。
公诉机关提交了以下证据：
1、被告人夏德胜供述笔录，证实2011年8、9月份的一天，他的妻侄张楠打电话说到涞源看看。他给承包他们下属的锌钼公司大湾矿区采矿工程的工程队队长王某乙打电话，说“老家来了几个朋友，你带着他们在涞源的几个景点转一圈。”实际上是想让王某乙买单。后王某乙拿着一个黑色提包来到他的办公室，说“我今天有事，就不去了，我给你出点费用得了。”王某乙将提包给他，他当时想那个提包里肯定是钱，而且还不少，他说“让你来不是这个意思，是让你带着他们玩玩去，买个门票吃个饭啥的。”王某乙说“我也没时间，就先把这个（提包）放这里吧。”他又推脱了一会，但是最后还是收下了。王某乙走后他打开提包看，里面都是百元的钞票，总共是20万元。他把这笔钱暂存在他的尾号为5510的农行卡上，以便择机返还，这张卡是他的工资卡。后来他一直想把钱退回去，但是因为各种原因一直没有退。王某乙给他钱是因为他是公司领导，直接参与公司相关事项的决策，在决策中能起到关键作用。王某乙想巴结他，想让他予以照顾。前几天王某乙还到过涞源和他见过面，因为公司还欠王某乙一笔尾款。王某甲是涞源有色金属有限公司独山城一采场施工队负责人，负责给他们公司下属的独山城公司采矿，分阶段由公司给王某甲支付采矿承包费。2011年春节前王某甲在涞源公司办公室给了他1万元现金，说是过年来看看他，他就收下了。因为他是公司的领导，王某甲是承包者，希望让他给予照顾，也是为了拉近与他的关系。刘某当时是石人沟铁矿劳动服务公司选矿场负责人，也是他们公司的正式职工。他的儿子2013年3月结婚时，刘某往他的卡上打了2万元钱。刘某曾向其妻借过钱，说收益高，给的2万元有借钱的收益成份。刘某与涞源公司没有过业务往来。张某乙是朱家庄村党支部副书记，有施工队，可以进行土木工程施工，他给公司的闭库工程施过工。2013年他的儿子结婚时张某乙给了他1万元。刘某和张某乙给他这么多钱是因为他平时对他们挺照顾，他们也想和他保持较好的关系，以便以后对他们进行照顾。集安公司是被整合的民营矿山，齐某是公司老板。按照整合时合同约定到2012年他的公司应当将补偿款全部付清，但实际到2012年底还欠集安公司900余万元。齐某想起诉涞源公司，齐某也多次到他的办公室洽谈此事。他给河钢矿业公司打报告申请款项，后河钢矿业公司拨下了部分款项，2013年春节前给了刘建红450万元补偿款。刘建红为了感谢他，在把450万元补偿款拿到后准备回河南老家前，在他的办公室送给他一块重100克的金砖。现在这块金砖在唐山市路北区天元小区他住处卧室的保险柜里。
2、证人王某乙证言笔录，证实2010年他挂靠的浙江温州建峰矿业工程有限公司与涞源矿业公司签订了安全隐患工程合同，主要对矿山巷道的清理及安全隐患的排除。涞源矿业公司是夏德胜签名，建峰矿业公司是他签名。2012年6月双方解除了合同，涞源矿业公司还欠他们20多万元。他是通过桂彬介绍认识的夏德胜，当时夏德胜是涞源矿业公司的书记。他们在承建该工程的过程中，每个月都要由生产科进行验收工程、结算，并由夏德胜签字后交到财务，方可领取工程款。他和夏德胜是纯粹的管理与被管理者之间的关系，个人之间不存在私人感情。大约2011年8、9月份，夏德胜给他打电话说领导要来白石山旅游，需要一定的费用，让他准备几万元的现金。当时他没敢说什么就同意了。后他去涞源的工商银行取了20万元，装在一个黑色的小提包里。他来到夏德胜办公室，说钱已准备好了，然后把钱放在里间休息室靠西的墙边上，夏德胜说了句谢谢，他就走了。夏德胜打电话时没说让他准备多少钱，但他想要来好几个领导费用一定很高，几万元一定不够，不能因为给夏德胜准备的钱不够而让夏德胜为难他，所以他一次性给了夏德胜20万元。他当时没有拒绝夏德胜是因为他是给涞源矿业公司打工的，如果拒绝夏德胜，夏德胜一定会记恨他们，怕以后夏德胜不给签字，工程款就更结不了。给夏德胜送了20万元后，夏德胜没有对他进行照顾。夏德胜把这20万元没有还给他，也不存在还钱的事，从夏德胜本心来说就是向他要钱。在三、四天前他去涞源找夏德胜要过工程款，但也没有给结。
3、证人张某甲证言笔录，证实夏德胜是他的表姑夫，2011年8月他和弟弟、对象、女儿、侄儿等人在涞源城周边玩了两天。游旅的门票是他姑刘亚军花的，其他的费用也有自己花的。
4、证人王某甲证言笔录，证实2011年他在涞源矿业公司干过矿山工程，是以温州二井工程公司名义施工的，当时夏德胜是涞源矿业公司书记。春节前夏德胜给几个施工队开会，在会上说管着他们，负责独山城这边工作，他理解着是让他们给送点钱。后春节前他给夏德胜送去了1万元钱，是送到夏德胜办公室的，放在黄色信封内。现在涞源矿业公司还欠他们钱。
5、证人张某乙证言笔录，证实2010年或2011年他给涞源矿业公司大湾矿打过200百米的道路和管道，2012年抗洪抢险，2013年夏天他和王小静干过闭库工程，认识了公司的书记夏德胜。2013年夏德胜儿子结婚时他给夏德胜送过1万元，是为和夏德胜搞好关系，从矿上多承揽点活儿。2014年5月份他添了个孙子，也告诉夏德胜了，夏德胜随了500元礼。
6、证人刘某证言笔录，证实他在1993年至1998年曾在石人沟铁矿劳动服务公司工作，夏德胜当时是矿工会主席。2008年他在内蒙开了个金矿，2010年金矿缺钱时他找夏德胜的妻了刘亚军借过钱。刘亚军可能从她的妹妹那借钱给了他30万元钱，他用了两、三年。在2013年初刘亚军的儿子结婚时，夏德胜通知了他，他就把30万元和给刘亚军儿子随礼的2万元打到刘亚军的卡上了。因为他在内蒙开金矿也没挣多少钱，也没有给刘亚军利息，所以儿子结婚时他给了2万元钱。他随礼2万元还因为他的对象生小孩时，妊娠反映非常利害，当时刘亚军是石人沟医院的妇产科大夫，对他的妻子精心照顾，他非常感激。他家和刘亚军关系比较亲近，与夏德胜个人没有特别关系和感情，夏德胜调到涞源后他没见过夏德胜。他随2万元份子钱主要是因为他从刘亚军那里借了30万元钱，又没给利息，所以给了2万元礼金。
7、证人齐某证言笔录，证实他认识夏德胜，2013年他经夏德胜手要回来450万元钱，事后没有给夏德胜送过东西。
8、合同书证实，2010年12月31日、2011年12月31日河北钢铁集团涞源锌钼矿业有限公司与温州建峰矿业工程公司两次签订矿山隐患排查治理工程合同书，期限至2012年12月31日止，夏德胜和王某乙作为代表签字；河北钢铁集团涞源独山城矿业公司与温州第二井巷工程公司签订采矿工程合同，期限自2011年1月1日至2011年12月31日，董青亭和谢增起作为代表签字；2010年4月19日、2011年11月18日、2012年5月14日河北钢铁集团涞源锌钼矿业有限公司与易县三奇建筑工程有限公司三次签订建设工程施工合同，张某乙作为易县三奇建筑工程有限公司的委托代理人签字；2011年1月1日河北钢铁集团涞源独山城矿业有限公司与北京城建中南土木工程集团有限公司签订采矿工程合同。
9、银行卡查询明细表，证实2013年3月11日赵东辉（注明刘某公司会计）向刘亚军尾号为1841银行卡转帐存入32万元。
10、查封、扣押清单证实2014年8月12日扣押吉祥如意千足金金条一块（壹佰克），被扣押人夏云奡（夏德胜之子）。
11、玉田县价格认证中心价格鉴定结论书，证实重100克千足金金砖一块价值人民币28000元。
12、扣押财产清单、收据证实2014年8月21日夏德胜（张明国代交）交至玉田县人民检察院案款30万元。
13、河北钢铁集团矿业有限公司证明材料，证实河北钢铁集团涞源有色金属有限公司是河北钢铁集团矿业有限公司成立后，为整合接收原涞钢涞铜破产企业资产、开发涞源地区矿产资源而设立的子公司，出资人为该公司为国有独资有限责任公司。
14、河北钢铁集团矿业有限公司委员会组织部证明材料，证实夏德胜于2009年7月至2013年4月任河北钢铁集团涞源有色金属有限公司党委书记兼副总经理，自2013年4月任该公司总经理、党委副书记，主持涞源有色公司经理层全面工作，协助公司执行董事（董事长）负责公司发展战略等工作。
15、玉田县人民检察院办案说明证实，夏德胜系该院和迁西县检察院与其核对相关经济往来问题时主动交待的检察机关尚未掌握的受贿犯罪事实。
16、玉田县人民检察院办案说明证实，本案涉案人员王晓静、谢丙辉（谐音）经多方联系查找无果。
17、户籍证明信证实夏德胜的身份情况。
公诉机关认为，被告人夏德胜身为国家工作人员，索取他人财物，非法收受他人财物为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。
被告人夏德胜对起诉指控犯受贿罪表示认罪，辩称部分指控不属实。他让王某乙接待客人，没有向王某乙要过具体多少钱，也未承诺给王某乙谋取不当利益。事后他让王某乙将钱取回，但王某乙以出差为由没有来取。后他把这20万元作为自己买房的借款，他没有占有目的，王某乙也没放弃对20万元的追要。王某甲送的1万元他认。张某乙送的1万元属礼尚往来，张某乙家有婚丧嫁娶时他也随份子。他和刘某在父辈即有走动，刘某向他妻子曾借款承诺有利息，儿子结婚时刘某给2万元属礼尚往来。齐某在办完部分补偿款手续后把金砖给他就跑了，齐某家在河南，他的本意是暂时保留有机会返还。他没有给任何人谋取不当利益，任何人也没有要求他谋取不当利益。他的行为构成自首，请求从轻或减轻处罚。
辩护人黄建文、方芳的辩护意见是：对指控夏德胜构成受贿罪不持异议，做罪轻辩护。夏德胜存在以下量刑情节：一、王某乙的20万元不应认定为受贿数额，夏德胜的前四次笔录是作为证人身份，其陈述是让王某乙带着客人旅游，应以该四次笔录为主，结合其他证据作为定案依据。王某乙笔录存在疑点，应以其庭审证言为主。现有证据无法证明夏德胜向王某乙索贿20万元，庭审中夏德胜、王某乙均认可是借贷关系。二、张某乙在夏德胜之子结婚时给付礼金1万元是一次性还人情，不具备谋取利益的构成要件，不能认定为受贿。三、刘某给付2万元与夏德胜职务无关，钱是付给夏德胜之妻刘亚军的，既包括借款利息的感谢也包含人情份子钱，不能认定为受贿。四、现有证据无法相互印证证明齐某向夏德胜行贿金砖一块。齐某不认可曾给夏德胜金砖，现有证据只能证明夏德胜家中有一块金砖，无法证明金砖是谁给夏德胜。另夏德胜有自首情节，主动退赃，当庭认罪，未为他人谋取不正当利益，请求量刑予以考虑。
辩护人黄建文、方芳申请证人王某乙、刘某出庭作证证实了以下内容：
1、王某乙出庭证言，证实他以前在涞源沈宏公司进行矿山开采，沈宏公司整合被收走后回到老家浙江，但是部分东西还在工地。2010年3月份他又到涞源，以前公司的人员桂彬介绍他和涞源公司的谢贵勤认识，通过谢贵勤认识了田泽军。后来他找几个人重新组队，在2010年6月份开始干活，因为不挣钱，在2012年6月份解除合同，但涞源矿业公司欠他部分款，他找田泽军要帐后田泽军调走，公司让他找夏德胜要账，但要钱很难。2011年8、9月份一天下午2、3点钟，夏德胜给他打电话说老家来人了，去涞源看看，再去白石山风景区转转，财务无钱，你能否安排几万元钱。当时没有说几个人，也没说让准备多少钱。第二天他从两个卡里取了共20万元，放在一个黑包里给夏德胜送到办公室里间，当时夏德胜在打电话，他把黑包放在办公室里间走了。夏德胜之后给他打电话让把黑包拿走，当时他很忙没去。后来2013年冬天他去夏德胜公司要工程款，顺便提了20万元那个钱，夏德胜说会给考虑的，但一直未给付。这笔钱他不是送礼的，这笔钱还是要的。但是这钱到现在也没有还给他。
2、证人刘某出庭证言，证实他的父母是石人沟铁矿退休工人，他家和夏德胜家走的比较近，特别是与夏德胜媳妇刘亚军比较亲近。2009年他在外边买了金矿，资金比较紧张，知道刘亚军家亲戚有点钱，就说让帮忙借点钱，当时开玩笑说过会付利息。后由于经营的问题，买卖赔钱了，他陆续将借款偿还，但仅仅偿还了本金，没有支付过利息。后来刘亚军的儿子结婚，他想着多随点份子还一下人情，觉得太少了不好意思，最后连同30万元欠款一起打了32万元，打在了刘亚军的卡上。
经审理查明：
2011年8、9月份，被告人夏德胜以其家人到河北涞源县旅游为由，要求承包涞源锌钼矿业有限公司开采矿石工程的王某乙进行接待。后王某乙给付夏德胜人民币20万元。
2011年春节前，为能得到被告人夏德胜照顾，涞源有色金属有限公司独山城一采场施工队负责人王某甲，在涞源公司的办公室给付夏德胜人民币1万元。
2013年3月份，曾承包涞源有色金属有限公司尾矿库闭库工程的张某乙为了和被告人夏德胜搞好关系，争取从矿上多承揽工程，借夏德胜儿子结婚之机给付夏德胜人民币1万元。
另查明，玉田县人民检察院于2014年8月11日对被告人夏德胜受贿案立案侦查并对夏德胜予以刑事拘留。被告人夏德胜在被采取强制措施前如实交待了办案机关尚未掌握线索的上述受贿事实。案发后被告人夏德胜将违法所得退缴至玉田县人民检察院。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的被告人夏德胜供述笔录；证人王某乙、王某甲、张某乙、张某甲证言笔录；证人刘某证言笔录及出庭证言；合同书；扣押财产清单、收据；河北钢铁集团矿业有限公司证明；中共河北钢铁集团矿业有限公司委员会组织部证明；户籍证明信等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人夏德胜身为国家工作人员，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，应予刑事处罚。被告人夏德胜在被采取强制措施前主动交待办案机关尚未掌握线索的犯罪事实，其行为属自首，予以从轻处罚。被告人夏德胜对行为性质的辩解不影响自首的成立。被告人夏德胜退缴违法所得，酌情予以从轻处罚。对被告人夏德胜及其辩护人的辩解和辩护意见，经查：对指控第一起（王某乙）犯罪事实，公诉机关提供的夏德胜供述笔录、证人王某乙证言笔录、合同书，能够证实夏德胜与王某乙存在利益关系，夏德胜利用职务上的便利给王某乙打电话让其接待亲属旅游，此时夏德胜虽无向王某乙索要20万元的主观故意，但在王某乙给付夏德胜20万元后，夏德胜将该款存入工资卡内，至案发前未予退还给王某乙，其行为已构成受贿罪。王某乙在庭审证言中提出这笔钱他不是送礼，这笔钱还是要的，与其在侦查机关证言笔录中证实夏德胜把这20万元没有还给他，也不存在还钱的事，从夏德胜本心来说就是要钱相互矛盾，王某乙对此当庭解释为“当时我生气说的，着急出差，也没想到事情这么严重，如果知道我会好好想想”，并非合理解释，故对公诉机关提交的证人王某乙的证言笔录予以采信。被告人夏德胜及其辩护人提出的没有占有目的、不应认定为受贿、具有借贷关系的辩解和辩护意见，本院不予采纳。对指控第三起（张某乙）犯罪事实，公诉机关提供的夏德胜供述笔录、证人张某乙证言笔录、合同书，能够证实夏德胜与张某乙存在利益关系，张某乙在夏德胜之子结婚时给付1万元是为和夏德胜搞好关系，从矿上多承揽工程，且与夏德胜给付张某乙的礼金500元差距较大，夏德胜收受张某乙1万元的行为构成受贿。被告人夏德胜及其辩护人提出的礼尚往来、一次性还人情的辩解和辩护意见，本院不予采纳。对指控第四起（刘某）犯罪事实，证人刘某证言笔录及出庭证言能够证实其将礼金2万元连同借款30万元打到刘亚军（夏德胜之妻）银行卡上，是对刘亚军给其借款和照顾其妻的感谢之情，与夏德胜的职务无关联。公诉机关指控的该起犯罪事实，理据不足，本院不予支持。对被告人夏德胜及其辩护人提出的不应认定为受贿的相关辩解和辩护意见，本院予以采纳。对指控第五起（齐某）犯罪事实，公诉机关虽提供了夏德胜的供述笔录证实齐某给付其金砖一块，但证人齐某证言笔录予以否认，本案无其他证据证实齐某向夏德胜行贿。公诉机关指控的该起犯罪事实，理据不足，本院不予支持。对被告人夏德胜的辩护人提出的现有证据无法相互印证证明齐某向夏德胜行贿金砖一块的辩护意见，本院予以采纳。被告人夏德胜提出的构成自首、请求从轻处罚的辩解；辩护人提出的夏德胜有自首情节、主动退赃、当庭认罪的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人夏德胜犯受贿罪，判处有期徒刑十年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月8日起至2024年8月7日止。）
二、被告人夏德胜所退违法所得22万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 唐连华
审判员 ＸＸ燕
审判员 彭继业
二〇一五年六月四日
书记员 魏加男