浙江省杭州市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2017）浙01民终5401号
上诉人（原审被告）：邓仕荣，男，1956年4月25日出生，汉族，住浙江省杭州市拱墅区。
被上诉人（原审原告）：刘晓华，男，1972年5月7日出生，汉族，住浙江省杭州市余杭区。
委托代理人（特别授权代理）：周碧助、谢复江，浙江君策律师事务所律师。
被上诉人（原审被告）：浙ＸＸ泰门业有限公司。住所地：浙江省绍兴市滨海新城沥海镇工业功能区。
法定代表人：文勇。
上诉人邓仕荣因与被上诉人刘晓华、浙ＸＸ泰门业有限公司（以下简称华泰门业公司）合同纠纷一案，不服杭州市余杭区人民法院（2016）浙0110民初9744号民事判决，向本院提起上诉。本院于2017年7月17日立案受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。
原审法院审理查明：2013年5月7日，刘晓华与浙ＸＸ泰新材料股份有限公司（浙ＸＸ泰门业有限公司）、湖北国华连氏投资有限公司杭州办事处（以下简称国华连氏公司杭州办事处）、邓仕荣签订《投资认股合作协议》一份。协议约定：1.浙ＸＸ泰新材料股份有限公司（以下简称华泰股份公司）系一家即将由华泰门业公司增资扩股后成立的企业法人，拟在股权私募后在上海股权托管交易中心挂牌。2.刘晓华愿意参加华泰门业公司的增资扩股，建立长期的战略合作；华泰门业公司同意刘晓华参与其增资扩股，并给予投资收益保障；国华连氏公司杭州办事处、邓仕荣愿意就上述事宜提出担保和保证。3.刘晓华以每股1.2元的价格认购华泰门业公司发行的20万股股份，投资总金额为24万元。刘晓华应在2013年5月10日前汇入邓仕荣账户，并由国华连氏公司杭州办事处、邓仕荣将该投资款项专项用于认购华泰门业公司股份，刘晓华投资款进入邓仕荣账户后，华泰门业公司和邓仕荣不得否认该投资款已用于购买华泰门业公司股份。4.对于刘晓华在本认购协议下所认购的并且在每年12月31日仍持有的该部分股份的投资本金金额24万元，华泰门业公司承诺每年支付不低于20%（税后）的实际分红回报。分红方式为现金或赠送相应股份（由股东大会决定）。5.华泰门业公司承诺，在刘晓华认购其股份二年期满后（以刘晓华投资资金进入邓仕荣账户之日起计算），刘晓华可随时向华泰门业公司提出股份回购的要求，华泰门业公司在一个月内负责完成对刘晓华的股份回购。6.如华泰门业公司没能成功增资扩股或没在上海股权托管交易中心挂牌，则国华连氏公司杭州办事处、邓仕荣应全额退还刘晓华的认购投资并按银行同期贷款利息的四倍支付刘晓华利息。协议签订后，刘晓华于2013年5月12日通过其妻子王晓红的账户向邓仕荣的账户转账24万元。现华泰门业公司并未增资扩股及在上海股权交易中心挂牌。为此，刘晓华诉来原审法院，请求上判。
原审法院审理认为，刘晓华和华泰门业公司、邓仕荣签订《投资认股合作协议》系双方当事人真实意思表示，双方均应按该协议履行。现刘晓华已履行了自己的义务，但华泰门业公司、邓仕荣并未按协议履行义务，华泰门业公司至今仍未增资扩股及在上海股权交易中心挂牌，时间已超过协议约定的二年回购期，故对刘晓华要求华泰门业公司退还投资款的诉讼请求，原审法院予以支持。关于刘晓华主张的利息，根据协议约定，华泰门业公司每年支付不低于投资额20%的分红回报。故刘晓华在未起诉要求返还投资款之前，华泰门业公司应按年利率20%支付利息。在刘晓华起诉之后至投资款付清之日前，华泰门业公司应按中国人民银行同期贷款基准利率支付利息。邓仕荣对该协议提供了担保，故其应承担连带清偿责任。综上，对刘晓华的诉讼请求，其合理部分，原审法院予以支持。华泰门业公司、邓仕荣经原审法院传票合法传唤，无正当理由拒不到庭，不影响本案的审理。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百零九，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决：一、华泰门业公司返还刘晓华投资款240000元，于判决生效后十日内付清；二、华泰门业公司支付刘晓华利息152000元（计算至2016年7月13日，此后至款项付清之日止的利息按中国人民银行同期贷款基准利率计算），于判决生效后十日内付清；三、邓仕荣对上述第一、二项承担连带清偿责任；四、驳回刘晓华的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7216元，由刘晓华负担36元，由华泰门业公司、邓仕荣负担7180元。
宣判后，邓仕荣不服原审法院上述判决，向本院提起上诉称：一、根据协议内容，邓仕荣仅为股份代持身份而已。股份投资是民事行为的一种风险投资，当事人在了解主体的情况下，自愿参与作为战略合作的伙伴。不存在由第三方或代持人担保和连带的责任。二、浙ＸＸ泰门业公司变更为浙ＸＸ泰新材料有限公司后又改为浙江成竹新材料股份有限公司，其法人控股人均为原法人。而该公司已经在上海股权托管交易中心备案挂牌，编号为600419，说没有挂牌是不符合事实的。三、国华连氏公司杭州办事处是通过杭州市经贸委办理的驻杭机构，现已经撤回，不复存在。该办事机构如需要承担法律责任，应该由湖北国华连氏公司承担。当初任命邓仕荣为负责人是办理事务的机构，并不具备法人权利和义务。四、原审法院以邓仕荣拒不到庭，缺席判决程序不当，也于事实不符。五、股权投资与否是自愿的，决定权在当事人，中间介绍的仅仅起到居间作用，不能等同于担保行为。原审法院相关事实未查明。六、本案合同系格式化的文件，作为办事处的机构不具备修改协议的权利，按照合同法的要求，协议合同就是不公平、不公正的，无法律效力。要追究法律责任也应是追究湖北国华连氏投资有限公司杭州办事处。综上，请求二审法院撤销原判第三项内容，并由刘晓华承担上诉费用和公告费用。
被上诉人刘晓华答辩称：一审程序合法，适用法律正确，请求二审法院驳回上诉，维持原判。
二审期间，邓仕荣向本院提交国华连氏公司杭州办事处登记证，欲证明该办事处无法律意义的权利义务。经质证，刘晓华对真实性不予认可，即便真实，该办事机构也不具备独立法人资格，即便真实，且具备独立法人资格，也不影响刘晓华将邓仕荣作为被告要求其连带责任，因为合作协议的丙方有两个，一个是办事处，一个是邓仕荣。本院认为，邓仕荣提交的证据和本案没有关联性，故本院不予确认。
本院二审查明的事实与原审判决认定的事实一致，予以确认。
本院认为，《投资认股合作协议》抬头载明丙方系国华连氏公司杭州办事处和邓仕荣，前文部分第3点对此进行文字说明，尾部丙方落款处也有邓仕荣的签名，邓仕荣作为丙方参与协议的签订，意思表示真实且明确。邓仕荣主张自己系作为国华连氏公司杭州办事处负责人身份参与协议签订，和协议载明的内容不符，也未提供有效证据予以证明。邓仕荣作为丙方在协议中前文第4点、第二条第3点以及第4.3点明确表示愿意就刘晓华参加华泰门业公司增资扩股、华泰门业公司保障刘晓华投资收益、分红保证、股份回购等事项上承办保证责任。邓仕荣作为完全民事行为能力人，理应知晓并承担签订案涉协议以及作出上述承诺的法律后果。现刘晓华认购华泰门业公司股份已经满两年，按协议约定，可以要求华泰门业公司回购股份并退还投资款，邓仕荣应按协议约定承担担保责任。另外，邓仕荣在二审中所称的公告费用，超过一审刘晓华的诉讼请求范围，不属于本院二审审理范围。综上，邓仕荣的上诉理由均不能成立，本院对其上诉请求不予支持。原审判决认定事实清楚，实体处理正确，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费7216元，由上诉人邓仕荣负担。
本判决为终审判决。
审判长 黄江平
审判员 陈 剑
审判员 夏明贵
二〇一七年十月二十七日
书记员 林叶红