山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鲁08刑终467号
原公诉机关山东省济宁市任城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）高某，男，1980年9月1日出生于嘉祥县，汉族，中专文化，无业，户籍所在地嘉祥县，住址济宁市任城区。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2016年9月21日经济宁市任城区人民检察院决定批准逮捕（在逃未执行），于2016年12月13日被济宁市公安局市中区分局取保候审。2017年11月6日被依法逮捕。
辩护人白广河、陈飘飘，山东德衡（济宁）律师事务所律师。
济宁市任城区人民法院审理济宁市任城区人民检察院提起公诉的被告人高某犯敲诈勒索罪一案，于二〇一七年十一月六日作出（2017）鲁0811刑初581号刑事判决。原审被告人高某不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2016年3月18日晚，胡某亮、马某邀集肖某1、李某军、张某荣（均已判刑）及被告人高某等人到济宁市任城区万达华府1号楼9楼一居民房推牌九赌博，胡某亮让张某荣找人一起赌博，张某荣遂邀集其朋友被害人陈某参加，陈某邀其朋友徐某一起前往。期间，因被害人徐某一直坐庄赢钱，李某军称徐某出“老千”，之后李某军等人以此为由对徐某、陈某进行殴打。随后，胡某亮提出让被害人拿钱赔偿，被害人陈某亦让张某荣帮忙从中调解，因数额问题协商未果。之后，为逼迫陈某、徐某尽快拿钱，被告人高某、肖某1、马某将被害人陈某带出万达华府，由高某驾驶其鲁Ｈ×××××宝马轿车，肖某1、马某与陈某坐在后排，押解陈某外出筹钱，胡某亮、李某军、张某荣等人留在万达华府看管徐某，后李某军先行离开。
被告人高某、肖某1、马某带领陈某筹款途中对陈某进行语言威胁，被害人陈某提出赔偿30万元。高某通过电话将该信息告知胡某亮，胡某亮遂乘车与高某、马某、肖某1汇合，商量赔偿款的支付问题。陈某称赔偿款需要通过银行转账，需要胡某亮等人提供银行账号。胡某亮将张某荣、马某的银行账号提供给陈某，因系跨行转账未果，后将肖某1的济宁银行账号提供给陈某。被害人陈某在胡某亮、高某、马某、肖某1的威逼下到其朋友李某家中，编造理由借款30万元转账至肖某1济宁银行卡账户。胡某亮在确认收到30万元的到账信息后，通知张某荣等人将徐某释放。后被告人高某与胡某亮、肖某1、马某四人商定由四人将其中的20万元分赃，胡某亮告诉李某军只要到10万元。后胡某亮、马某各分得7万元，被告人高某、肖某1分得5万元，张某荣分得5千元，李某军分得2.5万元。
2016年12月13日，被告人高某在家人陪同下主动到阜桥派出所投案，并退回非法所得5万元，后发还被害人陈某。
对于上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证实：
1.书证
（1）受案登记表证实：2016年3月24日14时57分，陈某电话报案称被敲诈30万元。
（2）办案说明证实：2016年12月13日，高某在家人陪同下主动到公安机关投案，并退赃5万元。
（3）扣押、发还清单证实：2016年12月13日，公安机关扣押高某退赃5万元并发还给被害人陈某。
（4）山东省济宁市任城区人民法院（2017）鲁0811刑初132号刑事判决书证实：2017年5月23日，同案犯胡某亮、马某、肖某1、高某、李某军、张某荣因犯敲诈勒索罪均被判处刑罚。
（5）被告人的户籍信息证实其身份情况，作案时已经达到完全刑事责任年龄。
（6）张某荣手机通话及短信记录证实：张某荣与胡某亮及陈某案发期间的通话情况。
（7）被害人陈某提交的银行回单及短信记录证实：其从济宁市儒商村镇银行田学义账户转至肖某1济宁银行账户30万及其手机收到的张某荣、肖某1、马某的银行账号信息。
（8）银行明细查询证实：肖某1济宁银行账户2016年3月19日00:31:42转账存入30万，3月19日转账支出5千元、现金支取10万、15万，附经肖某1签字的取款凭证；张某荣建设银行账户由肖某1济宁银行账户转入5千元。
2.被害人的陈述
（1）被害人陈某的陈述证实：2016年3月18日晚上7点左右，张某荣电话邀其到万达华府打麻将，其喊着徐某一起去的。后来推牌九时一个穿着白色衣服的男的说徐某出“老千”，十来个男的对着徐某拳打脚踢，有人说要5万赔偿，有人说少了50万不行，其拿出5千元找张某荣协调未果。然后四个青年男子把其带上一辆宝马车，在车上他们对其进行威胁，让其想办法弄钱，其同意赔偿30万元。之后其向李某借款30万元，一个男青年跟其去了李某家，李某往对方提供的户名肖某1的济宁银行账户上转款30万元。打完钱后，他们就打电话把徐某放了。其觉着那个开车的男青年是个头目，车上的人都听他的，而且也是他安排人跟着其去李某家里借钱的。
（2）被害人徐某的陈述证实：2016年3月18日20时许，其跟着陈某去万达华府1号楼推牌九，玩了一个小时赢了几千块钱之后，一个青年男子说其出“老千”，就用拳头打其头部，之后对其殴打不让其离开，有人提出要50万元赔偿，陈某跟着他们去客厅协商，后来才知道陈某出去筹钱去了，等了一个多小时，把其放了，陈某说给了他们31万。
3.证人证言
（1）证人李某的证言证实：2016年3月18日23时50分许，陈某给其打电话称其老表需要30万用来工程竞标，后陈某带着一个男子到其家借钱，陈某带来的这名男子给其一个户名是肖某1的济宁银行账号，其通过网银从田学义的账户转给肖某1账户30万元，后听陈某说他被人诈骗了。
4.鉴定意见
（1）山东安康医院精神疾病司法鉴定所司法鉴定意见书证实：高某患有双相情感障碍，作案时处于疾病缓解期，在本案中具有完全刑事责任能力。
5.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录
（1）马某所作辨认笔录证实：马某依法辨认出参与人肖某1、胡某亮、高某。
（2）肖某1所作辨认笔录证实：肖某1依法辨认出参与人高某、胡某亮、张某荣。
（3）胡某亮辨认监控录像截图证实：辨认后指认2016年3月18日22:42:09监控中出现的人有高某、马某、李磊、肖某1、陈某。2016年3月18日22:59:36、23:06:01出现的人是胡某亮。
（4）肖某1辨认监控录像截图证实：辨认后指认2016年3月18日22:42:06之后进入电梯的是高某、南方人的朋友、马某及其本人，22:59:35电梯内是胡某亮。
（5）李某军辨认监控录像截图证实：辨认后指认2016年3月18日21:12:58进门的是胡某亮，接着进来的是其和高某，22:48:41从电梯出来的是高某，然后穿白色上衣的人是南方人的朋友，另外两个是胡某亮的朋友，23:04:59从电梯出来的是其本人，23:06:01从电梯出来的是胡某亮。
（6）陈某辨认监控录像截图证实：辨认后指认2016年3月18日22:42:06出现的第二名男子是其本人，另外四名男子系参与的嫌疑人，戴眼镜男子是开宝马轿车的（高某），22:42:10出现的倒数第二个男子是跟着自己去李某家借钱的人（马某），最后那名胖子也是跟宝马轿车的（肖某1）。
（7）徐某辨认监控录像截图证实：辨认后指认2016年3月19日00:36:40中出现在人群中间靠后的男子是其本人，与其一块下电梯的人都是看管自己的人。
6.视听资料
2016年3月25日，侦查人员在济宁万达华府物业部门调取案发地万达华府1号楼的监控录像，该录像截图已经涉案人员予以辨认。
7.同案参与人的供述与辩解
（1）同案犯马某的供述：参与推牌九的人有胡某亮、肖某1、李某军和南方口音的男的，南方口音的男的一直在赢钱，李某军说他出“老千”，对着他拳打脚踢地揍了一顿，胡某亮提出让陈某拿5万元赔偿，李某军说不能少于50万，陈某不同意。高某和胡某亮两个人商量把两名被害人分开，高某又安排其和肖某1由高某开车带着陈某出去筹钱。车上高某和陈某谈的，说不赔钱不行。陈某后来答应赔偿30万，并找朋友借钱当晚把钱打在肖某1卡上，后将该30万分赃。
（2）同案犯胡某亮的供述：2016年3月的一天，其和马某商量着邀个赌局，有其和马某、肖某1、李某军、张某荣、还有张某荣的朋友陈某和陈某的朋友。22时左右，李某军突然一拳打倒陈某的朋友，说“你出老千。”紧接着对着那个人又打又骂的，其就喊张某荣看怎么处理，陈某说愿意出1万元赔偿，其说得5万元，李某军说不能少于50万，所以没协商成。23时许，高某、肖某1、马某就开着高某的车拉着陈某出去了，其他人在万达看着另一个人。后其接到高某电话说陈某同意拿30万，其说可以，高某还在电话里说对外界说就要了10万元，剩下的20万由其、马某、肖某1、高某四个人分，其也表示同意。后其到原任城区政府西边的农业银行与高某等人会合，其跟陈某商量打款的事情，陈某说天太晚只能转账，其和高某、马某、肖某1带着陈某先去他一个朋友那里拿了网银，又去太东市场北门转账，马某跟着陈某去转钱，先期给陈某马某和张某荣的账号都转款不成功，后又提供了肖某1的济宁银行账号，陈某将30万转到肖某1银行卡，确认钱到账后，高某给万达华府打电话让把另一被害人放了。之后其将30万元分赃，其和马某各分得7万元，被告人高某、肖某1分得5万元，张某荣分得5千元，李某军分得2.5万元。
（3）同案犯肖某1的供述：对案发的时间、地点、起因、参与人员等供述的情节与胡某亮、马某的供述相一致，同时证实案发时高某说“把他俩的手机下了”，有人就把陈某和南方人的手机没收了。后高某说“把他俩分开，不能让他俩在一起，不行用车拉着他兜兜风去”，兜兜风就是想吓唬吓唬陈某让他拿钱。在高某开车出去的路上，高某对陈某进行语言威胁，陈某同意给30万后，高某电话告知胡某亮，胡某亮赶来与众人会合后，马某跟着陈某去转钱，用的其济宁银行账号，30万元到账后众人分赃，其分得5万元。30万赔偿只有其和马某、高某、胡某亮知道，李某军只知道要了10万元。
（4）同案犯李某军的供述：其对案发的时间、地点、起因等证实情节与其他参与人证实情节相一致，同时证实其发现男方人出“老千”后，其先打了南方人并要求赔偿，胡某亮、高某等人也说让出“老千”的人赔钱，胡某亮说赔5万，其称没有50万解决不了这个事，高某等人带陈某离开后，其在万达华府看着另一名男子，后因其手受伤先行离开。到第二天或第三天，胡某亮给其打电话说对方赔了10万元，分给其2.5万元。
（5）同案犯张某荣的供述：胡某亮、马某让其邀人打麻将，其就电话邀了陈某，陈某带来了一南方人与胡某亮等人推牌九，后李某军说南方人出“老千”，并打了南方人和陈某，陈某给其5千元让帮忙协商，但没协商成，过了一会儿，马某、肖某1等人带着陈某从万达离开，一个看场子的小弟看着徐某不让他走。陈某出去一个多小时，胡某亮给其打电话要了其农业银行卡号说打钱用，后胡某亮说陈某给了10万元，分给其5千元，另外陈某让其协商用的5千元也被其占有。
8.被告人高某的供述：其到公安机关来投案，2016年3月份一天晚上8点，胡某亮让其去万达，听到有人吵闹后看见40多岁的南方口音男子蹲在地上，嘴角流血，胡某亮等人说他出“老千”。后胡某亮让其带着那个男子的朋友下楼，姓肖的、马某也一起下楼，到了其车上，那人说要赔偿损失，其说“赔偿损失你给他们说别给我说”，姓肖的和马某就给胡某亮打电话。过了没多久胡某亮就来了，其看着胡某亮准备和那人谈钱的事，其主动下车在外面站着，姓肖的男子、马某、胡某亮就在车里面和那人谈，具体说什么其不清楚。他们商量好后，胡某亮喊其开车去了太东市场附近，马某跟着那人去转钱，把钱转到姓肖的账户里了。钱到账后，就让那人走了，胡某亮说“20万元我们平分，剩下的10万元所有的人再分，包括万达打牌的人”。其没有回万达，第二天或第三天，胡某亮分给其5万元。其没有恐吓那名男子。
济宁市任城区人民法院审理认为，被告人高某以非法占有为目的，伙同他人以被害人赌博出“老千”为由，采取暴力及语言威胁的方式，强行索要他人财物30万元，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人高某在明知胡某亮等人以被害人赌博作弊为由向其勒索钱财的情况下积极参与，亲自驾车带陈某筹钱过程中对被害人进行语言威胁，后与胡某亮积极沟通，事后分得5万元赃款，在共同犯罪中起积极、主要作用，系本案主犯。被告人及辩护人提出的其系本案从犯的辩解和辩护意见均不能成立，不予采纳。被告人高某虽能主动到公安机关投案，但对索要钱财、威胁被害人、商议分赃等关键情节均不予供述，不能认定其如实供述自己的主要犯罪事实，不应认定为自首。被告人及辩护人提出的被告人有自首情节的辩解和辩护意见均不能成立，不予采纳。被告人高某在庭审中对其参与敲诈勒索的犯罪事实基本能够供认，当庭表示自愿认罪，对其可酌情从轻处罚。案发后，被告人能主动到公安机关投案并积极退还非法所得，可酌情从轻处罚。辩护人提出的被告人能积极退赃，请求对其从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第四十七条、第五十二条、第五十三条的规定，以被告人高某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金三万元。
上诉人（原审被告人）高某及其辩护人提出其在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯；其自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，均应从轻或减轻处罚。其家庭生活虽然困难，一审期间积极退赃，二审期间愿意缴纳罚金，且系初犯，并认罪悔罪，请求二审法院宣告缓刑。
经二审审理查明的事实证据与一审相同。对一审法院在判决书中列举认定本案事实的证据，本院经审查后予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）高某以非法占有为目的，伙同他人以被害人赌博出“老千”为由，采取暴力及语言威胁的方式，强行索要他人财物30万元，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。在共同犯罪中起主要作用，系主犯。高某及其辩护人提出系从犯的上诉理由和辩护意见均不能成立，不予采纳。高某虽主动到案，但对索要钱财、威胁被害人、商议分赃等主要犯罪事实不予供述，依法不构成自首。高某及其辩护人提出系自首的上诉理由和辩护意见亦不能成立，不予采纳。案发后，高某主动到案并退还非法所得，可酌情从轻处罚。高某及其辩护人据此提出的上诉理由和辩护意见予以采纳。原审人民法院根据本案的具体情节和法律的有关规定作出的刑事判决认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当。审判程序合法。高某及其辩护人提出适用缓刑的上诉理由和辩护意见与其所犯罪行不相适应，亦不能成立，不予采纳。据此，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 邵健青
审判员 谢 斌
审判员 郭方浩
二〇一七年十二月二十二日
书记员 刘伊宁