上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初39号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人沈嘉，男，1983年10月2日生，汉族，住本市宝山区。
辩护人万加辉，上海市友林律师事务所律师。
被告人李伟，女，1980年10月3日生，汉族，户籍地为河南省开封市，住本市浦东新区。
辩护人陈良，上海市华夏律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕4号起诉书指控被告人沈嘉、李伟犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年3月22日、11月3日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金某、王某出庭支持公诉。被告人沈嘉及其辩护人万加辉、被告人李伟及其辩护人陈良到庭参加诉讼。期间，上海市静安区人民检察院于2017年4月11日向本院申请延期审理，于同年5月11日申请恢复审理；于2017年8月11日向本院申请延期审理，于同年9月11日申请恢复审理。现已审理终结。
上海市静安区人民检察院指控：
2012年7月至案发，国太投资控股(集团)有限公司(以下简称“国太集团”)实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以其全资子�司中晋资产管理(上海)有限公司(以下简称“中晋资产公司”)为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2012年7月，被告人沈嘉进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司北京分公司总经理。2013年6月，被告人李伟进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司北京分公司副总经理。被告人沈嘉、李伟任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及其关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经上海公信会计师事务所审计，被告人沈嘉吸收公众资金共计人民币(以下币种同)65,966,850元，未兑付本金共计12,736,650.33元；被告人李伟吸收公众资金共计262,879,858元，未兑付本金共计21,095,120.72元。
2016年4�5日，被告人沈嘉、李伟被公安人员抓获归案，到案后均如实供述了犯罪事实。
为证明上述指控的事实，公诉人讯问了两名被告人，宣读和出示了证人林某、龚某某、李某1、袁某、季某某、蔡某某、李某2、郭某、赵某某等人的证言、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、中晋实物黄金认购协议、共同资管集合理财计划合同、银行账户交易明细、司法鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关据此认定，被告人沈嘉、李伟作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；同时认定，被告人沈嘉、李伟在共同犯罪过程中起主要作用，系主犯。两名被告人到案后均能如实供述自己的罪行，可依法从轻处罚。
被告人沈嘉�起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人沈嘉的辩护人辩护称，被告人沈嘉不是单位主管人员，应认定其为从犯。
被告人李伟对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人李伟的辩护人辩护称，被告人李伟不是单位主管人员，不参与公司运营策划，应认定其为从犯。
经审理查明：
2012年7月至案发，国太集团通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以其全资子公司中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2012年7月，被告人沈嘉进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司北京分公司总经理。2013年6月，被告人李伟进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司北京分公司副总经理。被告人沈嘉、李伟任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及其关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经上海公信会计师事务所审计，被告人沈嘉吸收公众资金共计65,966,850元，未兑付本金共计12,736,650.33元；被告人李伟吸收公众资金共计262,879,858元，未兑付本金共计21,095,120.72元。
2016年4月5日，被告人沈嘉、李伟被公安人员抓获归案，到案后均如实供述了犯罪事实。
上述事实有下列证据予以证实：
1、国太集团、中晋资产公司等公司的工商登记资料，证实涉案公司的经营范围均不包含吸收存款业务，其吸收资金的行为未经有关部门依法批准。
2、证�林某、龚某某、李某1、袁某、季某某、蔡某某、李某3、郭某、赵某某等人的证言、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、中晋实物黄金认购协议、共同资管集合理财计划合同、银行账户交易明细等，证实被告人沈嘉、李伟在国太集团下属中晋资产公司任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺证人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，证人通过银行转账等方式购买上述理财产品，后部分证人的本息未能兑付的事实和金额。
3、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实两名被告人吸收公众资金的金额。
4、两名被告人供述，证实两名被告人对上述涉案事实供认不讳。
5、案发经过，证实两名被告人到案情况。
上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。
本院认为，被告人沈嘉、李伟作为国太集团下属中晋资产公司的主管人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
被告人沈嘉、李伟分别任职中晋资产公司北京分公司总经理和副总经理，对于中晋资产公司北京分公司有一定的管理职权，故应认定两名被告人系中晋资产公司的主管人员，且在共同犯罪过程中起主要作用，系主犯。两名被告人的辩护人关于两名被告人在共同犯罪过程中均起次要作用，应认定为从犯的辩护意见，本院不予采纳。
被告人沈嘉、李伟到案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人沈嘉、李伟的犯罪金额以及两名被告人均不实际占�、支配非吸所得，在量刑时一并予以考虑。
据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人沈嘉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月5日起至2019年10月4日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)
二、被告人李伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月5日起至2020年10月4日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)
三、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 钱丽娜
审 判 员 竺 越
人民陪审员 何品珍
二〇一七年十二月十一日
书 记 员 谢文娟
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以�轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。