浙江省嘉兴市南湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）嘉南刑初字第494号
公诉机关嘉兴市南湖区人民检察院。
被告人李某甲。2014年5月30日因犯非法吸收公众存款罪被江苏省常州市钟楼区人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金5万元。2013年4月24日因本案被刑事拘留，同年5月30日由嘉兴市公安局南湖区分局决定取保候审，2014年7月18日经本院决定逮捕，同年7月25日押解回嘉兴。现羁押于嘉兴市看守所。
辩护人孙琴芳。
被告人杨某。2013年4月24日因本案被刑事拘留，同年5月30日由嘉兴市公安局南湖区分局决定取保候审。
辩护人时宇航、缪霜霜（实习）。
嘉兴市南湖区人民检察院以嘉南检刑诉（2013）1125号起诉书指控被告人李某甲、杨某犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年8月12日公开开庭审理了本案。嘉兴市南湖区人民检察院指派高小纺出庭支持公诉。被告人李某甲、杨某及其辩护人到庭参加诉讼。本案补充侦查一次，现已审理终结。
公诉机关指控，哈尔滨市民众环保科技有限公司利用嘉兴分公司以高额回报为诱饵，向社会公众50余人变相吸收公众存款295万元，造成客户损失200余万元，被告人李某甲、杨某作为单位直接责任人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某甲、杨某均能如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。
被告人李某甲辩解，金额没有指控的这么多，自己是10月份到公司上班，原来的负责人因病离开后，自己由总公司指派担任临时的负责人，公司业务、账目等都是由总公司统一安排，后来续签合同的情况自己并不知道，不应由自己承担责任。
辩护人辩称，对于指控罪名没有异议，被告人李某甲虽然临时担任负责人，但不同于吸收公众存款的策划、组织者，作用相对较轻，合同等资料都是由总公司提供，吸收的存款也按照总公司的要求支配，李某甲与公司其他员工一样领取基本工资，由于法律知识不足，受总公司的蒙蔽，其本身也是受害者，应当以相对于从犯的刑罚进行处罚；被告人李某甲任职的时间是2012年10月至2013年3月，在前任负责人离职后临时担任负责人，截止2013年3月份非法吸收公众存款的金额在205万元，嘉兴分公司未因李某甲被刑事拘留而停止犯罪行为，期间以转存续约的形式非法吸收公众存款100多万元，对此李某甲是不知情的，在量刑时请充分予以考虑；公安机关在嘉兴分公司进行调查时，被告人李某甲不在场，李某甲接到员工电话后主动回到公司接受审查，而未借机逃离，符合自首条件；被告人李某甲归案后如实供述，配合提供公司账目，已归还200余万元，综上，请求对被告人李某甲适用较轻的刑事处罚。
被告人杨某对指控的事实没有异议。
辩护人辩称，被告人杨某应认定为从犯，从轻、减轻处罚，被告人杨某受雇于单位，从事宣传等工作，是一种辅助营销行为，并非负责人；根据被害人的陈述及其他书证，公司已经退还客户58.8万元，向公安部门退缴了145.5万元，已经退还了大部分损失，依法应当适用缓刑；2012年7月到12月间以及2013年4月24日之后公司的行为与被告人杨某无关，不应承担刑事责任；被告人杨某系初犯、偶犯，认罪、悔罪态度较好，综上，请求对被告人杨某从轻处罚，适用缓刑。
经审理查明：
2005年10月哈尔滨市民众环保科技有限公司成立，法定代表人王力平。2012年7月，哈尔滨市民众环保科技有限公司嘉兴分公司（以下简称环保科技嘉兴分公司）成立，负责人茶世斌。2012年10月，被告人李某甲进入环保科技嘉兴分公司从事行政、人事管理及培训工作，2012年12月中旬，被告人杨某进入环保科技嘉兴分公司从事宣传、发展客户投资工作。
2012年10月以来，环保科技嘉兴分公司以宣传环保为幌子，宣传发动不特定老年人成为投资人，以支付高额回报为诱饵，以人民币借款模式变相吸收公众存款。至2013年4月案发，环保科技嘉兴分公司向社会上50余人变相非法吸收公共存款2950000元。案发后，已向19名被害人退还共计888000元，并向公安机关退缴1455000元。
以上事实，有经庭审质证的如下证据予以证实：
1、哈尔滨市民众环保科技有限公司的工商登记材料、哈尔滨市民众环保科技有限公司嘉兴分公司的工商登记材料，证明哈尔滨市民众环保科技有限公司于2005年10月成立，法定代表人王力平，哈尔滨市民众环保科技有限公司嘉兴分公司于2012年7月成立，负责人茶世斌。
2、现场勘验检查记录、搜查笔录、扣押物品清单，证明2013年4月24日侦查机关对环保科技嘉兴分公司进行搜查，查获并扣押电脑主机2台、营业执照、税务登记证、机构代码证、印章、宣传资料、抽奖券、房屋租赁契约、借款协议及空白件等物品；对杨某进行人身搜查并扣押个人物品。
3、证人冯某甲、姚某甲、金某、包某、韩某的证言及辨认笔录，证明环保科技嘉兴分公司负责给哈尔滨总公司融资，李某甲是环保科技嘉兴分公司的负责人，杨某在2012年12月到分公司负责为客户上课、主持联谊会等工作。
4、环保科技嘉兴分公司的客户投资汇总表，领款单，汇款凭证，还款证明。
证人朱某甲清、李某乙、张某甲、周某、沈某、任某、李某丙、张某乙、张某丙、邹某、赵某甲、吴某甲、石某、高某、俞某、许某、方某、赵某乙、姚某乙、马某、谢某、汪某、陆某、陶某、吴某乙、郁某、王某、朱某乙、张某丁、朱某丙、姚某丙、叶某、顾某、张某戊、冯某乙的证言，借款合同，收据，奖金券。
嘉兴市南湖区人民检察院退还财物清单。
关于被告人李某甲对于金额的异议，经审查，分公司财务人员提供的2012年9月至2013年4月22日汇总表中记载内容并不完整，在此期间汇总表中没有记载，但证人能够提供借款合同等书证的，本院予以认定；对于分公司提供的还款证明，部分证人提出实际未收到还款，并提供内容上具有一致性的新协议及收据，对此本院予以采信，该部分借款为原协议的继续，而非收回借款本金后的再投入行为，因此被告人李某甲及辩护人提出对该部分金额不应由李某甲承担法律责任的辩解不予采纳；对于证人未提出异议的还款证明以及汇款单等书证，本院确认为已归还的金额。
结合上述证据，证明截至2013年4月22日环保科技嘉兴分公司向朱某甲清等50余人吸收借款本金合计2950000元，案发后已向钱炳南等人归还本金888000元，尚未归还朱某甲清等39人本金2062000元，扣除以利息方式支付的103420元，朱某甲清等39人的实际损失为1958580元，哈尔滨市民众环保科技有限公司刘敬玉于2013年5月30日向公安机关退缴1455000元用于归还借款，南湖区人民检察院代为向朱某甲清等39人发还532194元，余款922806元移送法院。
5、到案经过，证明2013年4月24日被告人李某甲、杨某在环保科技嘉兴分公司被抓获归案。
6、户籍信息，证明被告人李某甲、杨某的身份事项。
7、（2013）钟刑二初字第96号刑事判决书，证明被告人李某甲因涉嫌非法吸收公众存款罪于2012年11月1日被江苏省常州市公安局钟楼分局取保候审，2013年6月28日被逮捕，2014年5月30日因犯非法吸收公众存款罪被江苏省常州市钟楼区人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金5万元，刑期自2013年6月28日起至2015年12月27日止。
本院认为，哈尔滨市民众环保科技有限公司利用嘉兴分公司以高额回报为诱饵，向社会公众50余人变相吸收公众存款295万元，被告人李某甲、杨某作为单位直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。案发后自行退还及退缴大部分借款本金，至本案审理中未退还并造成客户损失尚有503580元。被告人李某甲在刑罚执行完毕前又发现有其他罪没有判决的，依法实行数罪并罚。被告人李某甲在公安等机关到分公司调查时配合调查，不构成自首，辩护人提出自首的辩护意见不予采纳，被告人李某甲能如实供述犯罪事实，认罪态度较好，依法从轻处罚。被告人杨某归案后如实供述犯罪事实，依法从轻处罚。已退回部分赃款，可酌情从轻处罚。被告人杨某参与程度较轻，犯罪情节轻微，可依法免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第二十五条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金三万元，与前罪判处的有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金八万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，并扣除先行羁押的37日，即自2013年6月28日起至2016年11月20日止，罚金限判决生效后三日内缴纳）
二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
三、退赔款922806元发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书后的第二日起十日内，通过本院或直接向嘉兴市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郑 敏
人民陪审员 沈章焕
人民陪审员 钱金魁
二〇一四年十月二十四日
书 记 员 沈英子