霍林郭勒市人民法院民 事 判 决 书（2016）内0581民初297号原告马志亮，男，1973年7月10日出生，汉族，无职业，现住江苏省溧阳市。委托代理人赵彦俊，内蒙古义源律师事务所律师。被告酒泉万晟光电（集团）有限公司，住所地甘肃省酒泉市。法定代表人郑策，董事长。委托代理人卢学宁，内蒙古天阔律师事务所律师。马志亮诉酒泉万晟光电（集团）有限公司（以下简称酒泉万晟公司）股权转让纠纷一案本院于2016年1月28日受理后，于2016年6月13日依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。马志亮委托代理人赵彦俊，酒泉万晟公司委托代理人卢学宁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。马志亮诉称，马志亮原系内蒙古昌盛光伏材料科技有限公司（以下简称昌盛公司）的股东，持有该公司2%的股份。2014年4月15日经双方协商，马志亮将持有的全部股份转让给金塔万晟恒光光电有限公司（以下简称金塔光电公司），后该公司变更为酒泉万晟公司，约定价格60万元，股权转让登记完成后3日内酒泉万晟公司支付转让款。当日股权转让后，酒泉万晟公司至今至未支付股权款。要求酒泉万晟公司给付股权转让款60万元，延迟给付利息64575元，承担诉讼费用。酒泉万晟公司辩称，该案的背景是昌盛公司2010年落户工业园区，2012年试产，因光伏产品市场过剩，企业设备落后，经营管理不善等诸多原因，导致企业很快进入亏损停产状态。2013年底，霍林郭勒市政府去温州招商，经政府牵头，酒泉万晟公司同意就昌晟公司盘活资产，注资扩大产能进行洽谈。昌盛公司原股东马建新、金小军等人前往甘肃生产基地考察，马志亮强烈希望以股权置换方式并入酒泉万晟公司，通过酒泉万晟公司自建光伏电站消纳产品的强大优势盘活昌盛公司。股权转让协议的成立是建立在霍市政府承诺温州竟日机电有限公司配置不少于200兆瓦光伏电站指标前提下。2014年重组昌盛公司后，即投资设备技改，提升生产工艺，采购原料逐步恢复生产，不想马志亮在股权转让时刻意隐瞒霍市电力微网运行不正常之事实，一年之间共停电13次，多次造成炉料报废，设备受损，直接损失1618980元。以上为背景陈述，内在逻辑不难看出马志亮恶意控诉，意图不当取利，现提出抗辩意见：一、2015年9月28日，经双方一致协商，酒泉万晟公司应将昌盛公司股权平行转让回马志亮，股转协议和公司所有证照已提交政务大厅工商管理窗口受理。签于前述背景介绍，2015年9月，酒泉万晟公司经与马志亮充分沟通，在尊重事实，保障彼此权益对等的原则下达成股权回转协议，即按照原股权转让协议（也就是原告提交的股权转让协议），将金塔万晟恒光光电限公司（后更名为酒泉万晟光电集团有限公司）所持昌盛公司股权按原比例转让给股东，签订了股权转让协议。酒泉万晟公司授权人李继祖，与马志亮代表马建新、金小军，在9月27、28日两天时间，分别带授权委托书在市政府政务大厅，在工商行政办理窗口工作人员监督下，签订了股权转让协议和要求前述的所有法律文书，经审核无误后予以受理。同时，交付了公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证和公章及财务专用章，酒泉万晟公司授权人履行完所有手续后即行离开霍市，待5日后由马志亮方自行领取新的营业执照。在此，酒泉万晟公司视为新的股权协议已生效。接到人民法院是立案通知书，距双方到政务大厅办结股转协议已有8个月。本着尊重法律，还原事实之态度，酒泉万晟公司指派原委托人李继祖到霍市政务大厅工商窗口查询办理情况，据具体承办人回忆，有人在双方前述文件交资料后第二天，到窗口冒用授权人李继祖的身份，以资料不全为由拿走了全部文件资料及印签。二、马志亮所依据股权收购协议应该是为股权置换。马志亮提起的诉讼标的合计60万元，源于昌盛公司成立之初注册资本金3000万元，而此笔注册资金实际根本没有到位。酒泉万晟公司在政府极力撮合下达成股权转让协议，协议实际内容是注册资金不变，按3000万注册资金办理股转，转让后满足条件，经公司股东会决议给马志亮在酒泉万晟公司里配置部分股权予以置换。因政府承诺和优惠政策迟迟不能履行，马志亮恶意隐瞒企业生产状况，致企业经营无法正常开展，故酒泉万晟公司股东会议没有就股权置换做出决议。酒泉万晟公司有证据证明原股东会议没有就股权置换做出决议及原股东在股转前就股权置换达成协议。三、在马志亮提交的股权转让协议第四条“合同生效条件当下述两项条件全部成就时，本合同始能生效”该条件为：1、本合同已由甲、乙双方正式签署。2、本合同已得到了各方权利机构（董事会或股东会）的授权与批准。为了给政府有个交待，尽快启动生产，酒泉万晟公司签署了股权转让协议，但因政府未兑换现承诺，马志亮隐瞒数多生产困难问题，酒泉万晟公司股东会始终未曾准此合同，根据第四条合同生效前置要件，故应认定此股权转让协议无效。马志亮为了支持自己的诉讼请求，向法庭提举了以下证据：1、2014年4月15日《股权转让协议书》1份。意在证明马志亮将昌盛公司2%的股权以60万元的价格转让给酒泉万晟公司；2、2014年4月15日昌盛公司股东会议决议1份、2016年1月28日企业机读档案变更登记材料一份、2013年11月24日移交印章及授权经营书1份。意在证明2013年11月24日将公司的经营管理权移交给酒泉万晟公司，后于2014年4月15日经股东会议决议，酒泉万晟公司代表列席，签订了股权转让协议，并向工商部门移交了相关材料，最终将股权变更在酒泉万晟公司名下。酒泉万晟公司质证认为，对证据1的真实性无异议，但对证明的问题有异议，股权转让协议第四条规定了合同生效的条件，本合同已得到各方机构（董事会、股东会）的授权与批准，现在马志亮没有证据证明有酒泉万晟公司董事会批准的文件，故股权转让协议是没有生效的。对证据2的企业机读档案变更登记材料无异议，对移交印章及授权经营书有异议，于2015年9月27日至28日，双方共同到霍林郭勒市工商局办理了将马志亮所述的所有股权又由酒泉万晟公司转让给了马志亮，办理了全部转回手续，并将公章交还给了原告。酒泉万晟公司为了支持自己的答辩意见，提举了霍林郭勒市工商局出具的关于昌盛公司股权变更登记说明。意在证明2015年9月，原、被告双方到工商局办理股权变更的过程，双方完成了全部工商局要求的法律文件，并经工商局告知马志亮国庆节假期后来取变更后的营业执照，可是马志亮未经酒泉万晟公司同意，擅自以不法手段从工商局取回了这次的股权变更的全部材料，造成本案恶意诉讼。本院认证认为，马志亮提举的证据1、2来源合法，证实内容客观、真实，与本案有关联性，予以确认并采信。酒泉万晟公司提举的证据没有其他证据印证，不予采信。经审理查明，2012年5月26日马一超、马建新、马志亮、马金保、台州三鹏投资有限公司出资成立昌盛公司，马志亮持有该公司2%的股份。昌盛公司与金塔光电公司于2013年11月24日签订《公司合作框架协议》后，昌盛公司向金塔光电公司移交企业公章一枚、合同专用章一枚。2014年4月15日昌盛公司召开股东会，金塔光电公司代表郑策列席会议，股东会议形成决议，同意增加新股东金塔光电公司；同意原股东马建新所持有58.5%的股份、台州三鹏投资有限公司持有20%的股份、马金保持有17%的股份、马志亮持有2%的股份、马一超持有2%的股份转让给金塔光电公司。当日马志亮与金塔光电公司达成股权转让协议，马志亮将持有的昌盛公司的2%的股份以60万元价款转让给金塔光电公司。双方约定，自股权变更登记后3日内支付股权转让款，逾期给付则给付股权转让总价款5%的违约金。2014年11月19日在霍林郭勒市工商行政管理局进行股权转让登记，昌盛公司股东马志亮变更为金塔光电公司。金塔光电公司至今未给付股权转让价款60万元。另查明，2014年9月17日金塔万晟恒光光电有限公司变更为酒泉万晟光电（集团）有限公司。本院认为，马志亮与金塔光电公司签订的《股权转让协议书》是双方真实意思表示，并到工商行政管理部门进行股权转让登记，不违背《中华人民共和国公司法》第一百三十七条：“股东持有的股份可以依法转让”的规定，合法有效。根据《中华人民共和国合同法》第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”及第八条：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护”，因金塔光电公司未按约定支付股权转让款，马志亮请求给付股权转让款60万元的理由成立，本院予以支持。根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”之规定，金塔万晟公司应承担违约责任，但马志亮主张损失应符合《股权转让协议》第六款第2项：“本合同的违约金为本次股权转让总价款的5%,损失一方指的直接的、实际的损失，不包括其他”之约定，经核算，5%的违约金为3万元。故马志亮主张损失64575元部分理由成立，本院对合理部分予以支持。因金塔光电公司已变更为酒泉万晟公司，根据《中华人民共和国民法通则》第四十四条：“企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更，应当向登记机关办理登记并公告。企业法人分立、合并，它的权利和义务由变更后的法人享有和承担”之规定，原金塔光电公司的权利义务由变更后的酒泉万晟公司享有和承担。酒泉万晟公司提出的涉案《股权转让协议》具有招商引资背景马志亮恶意诉讼，意图不当取利及酒泉万晟公司所提出的2015年9月28日，经双方一致协商，酒泉万晟公司将昌盛公司股权平行转让回马志亮，股转协议和公司所有证照已提交政务大厅工商管理窗口受理，股权平行转让回了马志亮及金塔光电公司未通过董事会决议，股权转让无效的抗辩意见，根据《最高人民法院关于适用的解释》第九十条：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果”之规定，酒泉万晟公司提举的证据不足以证明其主张，故本院不予采信。依照《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民法通则》第四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、酒泉万晟光电（集团）有限公司于本判决发生法律效力后十日给付马志亮股权转让款60万元，违约金3万元，合计63万元；二、驳回马志亮其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10446元，（马志亮已预交），由马志亮负担554元，酒泉万晟光电（集团）有限公司负担9892元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于通辽市中级人民法院。审 判 长 周 哈 斯审 判 员 敖德高娃人民陪审员 白 常 昱二〇一六年六月二十日书 记 员 马 海 丽