河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初372号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人刘梦阳，男，1955年11月23日出生于天津市红桥区，汉族，大专文化程度，原任天津市通达汽车服务有限公司法定代表人、天津市正直智能交通设施制作安装有限公司总经理，户籍所在地天津市河西区，捕前住天津市西青区。因涉嫌单位行贿于2015年1月14日被河北省沧州市海兴县公安局刑事拘留，因涉嫌犯单位行贿罪经河北省沧州市人民检察院决定，于2015年1月28日由海兴县公安局执行逮捕。
最高人民法院于2017年4月18日以（2015）刑他字第754号指定管辖决定书指定我院管辖本案。郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉〔2017〕91号起诉书指控被告人刘梦阳犯单位行贿罪，于2017年4月21日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，郑州市二七区人民检察院以补充侦查为由，于2017年7月20日向本院提出延期审理建议，本院予以准许。郑州市二七区人民检察院指派检察员刘润出庭支持公诉,被告人刘梦阳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：
2005年至2014年，被告人刘梦阳为武某1（已起诉）实际控制的天津通达汽车服务有限公司（以下简称通达公司）、天津正直智能交通设施制作安装有限公司（以下简称正直公司）、天津大众机动车驾驶员培训有限公司（以下简称大众公司）等谋取不正当利益，受武某1的指使，分别给予曾任天津市公安局交管局相关领导职务的陈某1、庞某、王某、徐某、吴某共计人民币600万元。具体事实如下：
一、2005年至2014年，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为大众公司从天津公安交管局车管所获批教练车指标，先后六次给予时任天津市公安交管局车管所所长、交管局党委副书记、副政委陈某1共计人民币220万元。
二、2010年至2014年，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为正直公司承揽天津市公安交管局设施处工程，先后三次给予曾任天津市公安交管局设施处处长庞某共计人民币260万元。
三、2009年至2014年期间，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为正直公司承揽天津市公安交管局塘沽支队工程，先后六次给予时任塘沽支队支队长王某共计人民币60万元。
四、2009年至2014年期间，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为正直公司承揽天津市公安交管局设施处工程，先后六次给予原天津市公安交管局党委书记、政委徐某共计人民币55万元。
五、2014年春节前，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为通达公司获取机动车车船使用税代征业务，给予时任天津市公安交管局副局长吴某人民币5万元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人供述、证人证言、被告人身份证明、任职情况、正直公司及通达公司信息资料、合同、年终补助及出账单等证据。认为被告人刘梦阳的行为已构成单位行贿罪。提请本院依法惩处。
被告人刘梦阳对指控的罪名和事实均无异议。但辩称其具有自首和立功情节。
经审理查明：被告人刘梦阳系武某1（已判刑）实际控制的通达公司、正直公司、大众公司等企业的高层管理人员。2005年至2014年期间，被告人刘梦阳受武某1的指使，为给武某1所实际控制的上述企业谋取不正当利益，分别给予曾任天津市公安局交管局相关领导职务的陈某1、庞某、王某、徐某、吴某共计人民币600万元。具体事实如下：
一、2005年至2014年，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为大众公司从天津市公安交管局车管所获批教练车指标，先后六次给予时任天津市公安交管局车管所所长、交管局党委副书记、副政委陈某1共计人民币220万元。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人陈某1（曾任天津市公安交管局设施处处长、车管所所长、交管局副政委）的证言，证明因其在任车管所所长期间为大众驾校批了一批教练车指标，大众驾校因此获得丰厚了利润。为表示感谢，武某1安排刘梦阳于2005年送其50万元现金，用于购买房子；于2009年春节至2012年春节，每年送给其30万元，共计120万元；于2014年春节前，武某1安排刘梦阳给其送50万元现金。
2、证人武某1的证言，证明为了感谢陈某1对其控制的公司经营、发展提供的支持和帮助，其安排刘梦阳于2005年从公司拿了50万元送给陈某1，用于买房。2009年至2012年春节每年都送给陈某130万元。2014年春节送给陈某150万元。
3、证人褚某的证言，证明给驾校增批教练车必须由车管所所长批准。大众驾校申请增加教练车都是经过所长陈某1准许，然后由其所在科给大众驾校办理增加教练车的手续。
4、证人崔某的证言，证明其曾借陈某13万元，归还时，其以自己的名义在工商银行开了一个存折，存入3万元交给了陈某1。2014年7月，陈某1将该存折交给其，让替他保管，内有53万多元的事实。
5、证人索某的证言，证明2007年、2008年、2010年，陈某1让其开存折把钱存上。其分别是以其和其女儿的名字在中国银行、建设银行开了三个定期存折，后交给了陈某1。2014年7月，陈某1将该三个存折交给其，称是他私房钱，让替他保管。该三个存折中分别存有29万元、29.8万元、48万元，共计106.8万元。
6、证人高某（曾任通达公司经理）的证言，证明刘梦阳、闫荣生等人系武某1所成立的董事会成员。董事会为武某1管理着通达公司、正直公司等企业。董事会的资金先后由武某2、武某3管理。
7、证人武某2（系武某1之妹）的证言，证明其曾负责保管武某1控制的企业的账外资金，一部分用于过年送礼。每年春节前，武某1会开会决定送礼名单、金额，由其将款交给闫荣生、刘梦阳等人按照名单送钱。
8、证人武某3（系武某1侄子）的证言,证明武某1的管理团队核心成员有刘梦阳、闫荣生等人，其于2012年进入了武某1管理团队的核心层，负责为武某1保管钱物，来源系武某1本人或者他让武氏企业人员交给其保管的现金或银行卡。每一笔支出都是武某1安排其办理。
9、证人陈某2、唐某、张某1、李某、孙某、苏某、杨某1等人的证言基本一致，证明了涉案行贿款项的来源。
10、被告人刘梦阳的供述，证明其于2000年至案发，先后任正直公司法定代表人、总经理，通达公司总经理、董事长、法定代表人，按照武某1的安排对内上传下达，对外负责协调与天津市公安交管局方面的业务工作。武某1是正直公司、通达公司、大众公司等多个公司的实际掌控人，并成立管委会。为感谢他人对武氏企业的帮助，武某1每年都会确定送礼人员名单和金额，由武某2、武某3准备现金，并安排其负责给天津公安交管局有关人员送礼。2005年，武某1称陈某1要买房子，让其从通达公司拿50万元送给了陈某1。2009年至2012年春节前，武某1每年都安排其送给陈某130万元现金，共计120万元。2014年春节前，武某1安排其给陈某1送了50万元现金，用于解决车辆问题。
11、侦查机关从武某2处提取的2008年至2013年武某1安排刘梦阳等人在春节期间向陈某1送钱名单及签字领取情况表、银行存折交易明细等证据，证明了该起犯罪的相关事实。
二、2010年2014年，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为正直公司承揽天津公安交管局设施处工程，先后三次给予曾任天津市公安交管局设施处处长庞某共计人民币260万元。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人庞某（曾任天津市公安交管局设施处处长）的证言，证明因其帮助正直公司承揽了交通设施工程，使正直公司获得了巨额的经济利益。为解决其住房问题，2010年春，武某1让刘梦阳送给其160万元购房款，2012年武某1让刘梦阳送给其200万元购房款。2014年春节前，武某1让刘梦阳送给其30万元。2010年，其将刘梦阳给160万元购房款，退给了武某1的妻子张金惠60万元。2013年中秋节前，其以过节看望领导的名义，退给了武某1的妻子张金惠50万元，2014年春节前，其退给了武某1的妻子20万元。
2、证人刘某（系庞某的妻子）的证言，证明2010年5、6月份，武某1给了庞某160万元让改善住房；2012年下半年，武某1又给了庞某200万元让买房子。2014年春节，武某1给了庞某30万元现金。庞某收到该160万元后不久，让其拿出40万元，说是给领导（指武某1）送回去。
3、证人武某1的证言，证明因庞某对其控制的正直公司的业务经营、工程建设、资金核拨及在协调交管局内外各方面关系上给予了大力支持，为表示感谢，自2009年开始，其安排闫荣生、刘梦阳等人先后多次送钱给庞某。其中，为帮助庞某买房，2010年送给他160万元，2012年送给他200万元。另外，2009年至2012年期间，共送给庞某100来万元，2014年春节前又送给庞某30万元。共送给庞某490万元。该款是武某2和武某3保管的华兴公司账外资金。
4、证人武某3（系武某1侄子）的证言，证明自2012年3月份起，帮武某1管理资金。2012年上半年的一天，武某1让刘梦阳从其处拿走200万元现金。
5、证人董某1（曾任正直公司主管会计、财务经理）的证言，证明正直公司负责承接交通设施的生产安装、交通标志标线的划定、机动车牌照的制作等工作。交管局设施处的工程都交由正直公司干，工程款也是由交管局设施处负责结算。
6、证人张某2（曾任交管局设施处科长、交通设施制作安装公司董事长）、程显亮、王亮（二人均曾任交管局设施处副处长）的证言基本一致，均证明交管局设施处的工程设施处所有的交通设施施工及日常维护工程，都交给正直公司干，没有进行过招投标程序。
7、被告人刘梦阳的供述，证明为感谢庞某对正直公司提供的帮助，武某1安排其于2010年4、5月份，送给庞某160万元现金，帮助庞某解决住房问题；2012年5、6月份，武某1安排其送给庞某200万元现金；2014年春节前，武某1安排其送给庞某30万元现金的事实。
8、侦查机关从武某2处提取的2008年至2013年武某1安排刘梦阳等人在春节期间向庞某送钱名单及签字领取情况表、正直公司工商注册资料、交通设施工程合同、银行存折交易明细等证据，证明了该起犯罪的相关事实。
三、2009年至2014年期间，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为正直公司承揽公安交管局塘沽支队工程，先后六次给予时任塘沽支队支队长王某共计人民币60万元。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人王某（原天津市公安交管局塘沽支队支队长）的证言，证明因其帮助正直公司承揽了塘沽交警支队下辖的一些业务工程，2009年至2014年每年春节前，武某1安排刘梦阳分6次给其送钱，每次10万元现金，共计60万元现金。
2、证人史某（系王某妻子）的证言，证明2013年春节前的一天，刘梦阳送给王某10万元现金。2014年春节前的一天，刘梦阳去医院代表武某1送给王某10万元现金。
3、证人武某1的的证言，证明为感谢王某在任塘沽支队支队长期间，将塘沽支队下辖的监控摄像、道路划线、交通标志、护栏安装与维护等业务交给其控制的正直公司干，2009年至2014年每年春节前，其都安排人给王某10万元，共计60万元。具体谁去送记不清。
4、被告人刘梦阳的供述，证明为了感谢王某对正直公司承揽塘沽支队下辖业务工程等提供的帮助，其受武某1指派，于2009年至2014年每年春节前送给王某10万元现金，共计60万元的事实。
5、天津市公安局政治部出具的王某任职情况，显示王某于2004年至2012年4月任天津市公安局塘沽支队支队长。
6、正直公司工商注册资料、交通设施工程合同、银行存折交易明细、2008年至2013年武某1安排刘梦阳等人在春节期间向王某送钱名单及签字领取情况表等证据，证明了该起犯罪的相关事实。
四、2009年至2014年期间，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为正直公司承揽公安交管局设施处工程，先后六次给予原天津市公安交管局党委书记、政委徐某共计人民币55万元。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人徐某（原天津市公安交通管理局党委书记、政委）的证言，证明因其任交管局一把手时，曾帮助正直公司获得了交管局设施处的大量业务，为表示感谢，正直公司经理刘梦阳受武某1的指派分别于2009年春节前送其5万现金。于2010年春节至2014年春节前，每年送给其10万元现金。共计55万元。
2、证人董某2（徐某的妻子）的证言，证明徐某于2009年春节给其5万元现金，2010年春节至2014年春节每年给其10万元现金，共计55万元。听说是武某1给的。
3、证人武某1的证言，证明徐某任交管局党委书记、政委后，对其控制的与交管局有业务的公司提供了很大的支持和帮助。为表示感谢，其安排刘梦阳于2009年春节送给刘梦阳5万元。于2010年春节至2014年春节每次送给刘梦阳10万元，共计55万元的事实。
4、被告人刘梦阳的供述，证明为感谢徐某对武氏企业提供的帮助，武某1指派其于2009年春节前送给徐某现金5万元，于2010年至2014年每年春节前送给徐某10万元现金。共计55万元的事实。
5、徐某任职情况显示徐某于2003年至2006年任天津市公安交通管理局党委书记、政委。
6、正直公司工商注册资料、交通设施工程合同、银行存折交易明细、2008年至2013年武某1安排刘梦阳等人在春节期间向王某送钱名单及签字领取情况表等证据，证明了该起犯罪的相关事实。
五、2014年春节前，被告人刘梦阳在武某1的安排下，为通达公司获取机动车车船使用税代征业务，给予时任天津市公安交管局副局长吴某人民币5万元。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人吴某（原系天津市公安局交通管理局副局长）的证言，证明其分管天津市公安交管局安监处，负责日常机动车和驾驶员的管理、宣传教育、机动车检测。2008年，天津市地税局需要交管局帮助对车船税缴纳情况进行把关，由交管局代征车船税，并按照每辆车车船税的5%给交管局手续费。其向武某1汇报后，武某1让协调通达公司干。后天津市地税局和通达公司签订了车船税代征协议。2014年春节前的一天中午，刘梦阳约其到大岛酒楼旁给了其一个牛皮纸兜，称是领导（指的武某1）给的。回家后看到纸兜里装有5万元，后将该5万元给了妻子华某。武某1是天津市通达公司、正直公司、大众驾校等企业的幕后老板。其为通达公司协调代征车船使用税使公司获得巨额经济利益，武某1才安排刘梦阳等人给其送钱。
2、证人张某3（天津市财政局地方税务局原副局长）、卜某（天津市财政局地方税务局财产行为税处处长）的证言基本一致，均证明2008年，为提升车船使用税的收缴比率，经局集体研究决定与天津市交管局合作，由天津市公安交管局联系代征单位，对没有缴纳车船使用税的车辆不予年检。地税局按比例给予代征单位代征手续费。吴某称通达公司是交管局的下属企业，后与通达公司签订了车船使用税代征合同。
3、证人华某（系吴某妻子）的证言，证明2014年春节前后，吴某给了其6万元多元现金，用于生活开支。
4、证人杨某2（天津市公安交通管理局津南支队副支队长）、何某（天津市公安交通管理局红桥支队安监科科长）的证言基本一致，均证明二人负责机动车年检工作期间，天津市公安交管局副局长吴某曾以通达公司的名义，送其一些小家电和床上用品等家庭用品，要其关照通达公司的业务，对于不缴纳车船税的车辆不给年检。
5、证人武某1的的证言，证明因吴某对由通达公司代征车船使用税给予了很大的支持和帮助，为表示感谢，自2009年起，其安排闫荣生、刘梦阳等人在每年春节前给吴某送钱。其中，2014年春节前送给吴某5万元现金。
6、证人陈某2、高某（曾系通达公司总经理）的证言，均证明吴某对通达公司代收机动车车船使用税业务提供了帮助。
7、被告人刘梦阳的供述，证明为了感谢吴某对协调通达公司代征车船使用税业务提供的帮助，其受武某1的安排，于2014年春节前的一天送给吴某5万元现金。
8、天津市公安局政治部出具的吴某任职情况表、天津市公安交通管理局文件，证明吴某于2007年11月任天津市公安交管局宣教处处长，2011年任天津市公安交管局副局长分管交通安全监督管理处等部门。
9、通达公司工商注册资料、天津市西青市地税局委托通达公司代征车船使用税证书、协议书、通达公司申请拨付代征车船税补偿的请示、车船税手续费明细表及收款凭证等证据，证明了该起犯罪的相关事实。
另查明，7.20专案组在工作中发现正直公司总经理刘梦阳涉嫌严重违纪违法，经中共天津市纪委批准，2014年7月23日对刘梦阳立案审查并采取双规措施。在审查期间，刘梦阳能够积极配合组织调查，如实交代自己单位行贿的犯罪问题，表示认罪悔罪。同时，刘梦阳检举揭发了武某1挪用第一驾校私设小金库的涉案款、单位行贿、滥用职权等犯罪线索。现以上线索已移送司法机关查实。2015年1月8日将刘梦阳涉嫌单位行贿问题移交司法机关依法处理。海兴县人民检察院在办理被告人刘梦阳涉嫌单位行贿案件过程中，刘梦阳积极配合检察院的办案工作，如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好。并如实指证武某1的相关犯罪事实。配合检察机关追缴涉案款7000余万元。
上述事实，有中共天津市纪委出具的情况说明、海兴县人民检察院出具的办案情况说明在卷证明。
本案另有正直公司出具的任职证明、被告人户籍证明等证据证明被告人刘梦阳的主体身份。
本院认为：被告人刘梦阳作为单位的直接责任人员，为单位谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。
关于被告人刘梦阳提出的其具有自首和立功情节的辩解理由，经当庭查证，依据中共天津市纪委和海兴县人民检察院出具的情况说明，仅能够证明被告人刘梦阳归案后，坦白自己的犯罪事实，现有证据不能证明其具有自首和立功情节。故该辩解理由不能成立，本院不予采纳。
我国刑法规定，单位为谋取不正当利益而行贿，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。被告人刘梦阳作为其他直接责任人员，为单位谋取不正当利益而向他人行贿人民币600万元，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了被告人刘梦阳归案后，如实供述自己的罪行，可对其从轻处罚的量刑情节。
依照《中华人民共和国刑法修正案（九）》修正前的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第三十一条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人刘梦阳犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年零十一个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年1月14日起至2017年12月13日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 陈 君
审判员 金永毅
审判员 张 倩
二〇一七年十一月十日
书记员 周博文
张海蛟