广东省汕头市龙湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）粤0507刑初267号
公诉机关广东省汕头市龙湖区人民检察院。
被告人谷丰池（曾用名谷凤池），男，1964年4月15日出生，汉族，黑龙江省青冈县人，高中文化程度，务工人员，户籍所在地海南省海口市美兰区。因本案于2017年7月22日被羁押，同月23日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现羁押于广东省汕头市看守所。
辩护人吴剑波，广东挚业律师事务所律师。
辩护人陈立，广东挚业律师事务所律师。
广东省汕头市龙湖区人民检察院以汕龙检诉刑诉[2018]207号起诉书指控被告人谷丰池犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。广东省汕头市龙湖区人民检察院检察员蔡锐波、黄晓玲、被告人谷丰池及其辩护人吴剑波到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明：
2017年年初以来，被告人谷丰池在同案人古某（在逃）等人的招引下，在汕头市龙湖区黄山路晟涛科技园４楼416房设置办公场所，在未取得任何营业许可的情况下，挂牌成立“精准策略”办事处从事非法吸收公众投资业务。随后，被告人谷丰池在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况下，通过推介会、微信群等多种途径，先后公开向社会公众宣传高收益、高回报的境外资产证券项目，引诱公众投资，诱使投资人注册登记成为“精准策略”�络平台会员，并承诺以虚拟的3.5-5倍的积分展期兑换高额现金回报，非法吸收公众投资。至同年7月22日，被告人谷丰池通过上述方式，非法吸收吴某、龙某、曾某、郭某、莫某、李某1、洪某1、贺某、陈某1、温某、林某、陈某2、成某、韩某、翟某、李某2、陈某3、黄某1、杨某、卢某等人投资款共计约人民币1540637元，至今未能返还。
同年7月22日15时37分，公安机关在汕头市龙湖区黄山路晟涛科技园４楼416房将被告人谷丰池抓获。
上述事实，被告人谷丰池在开庭审理过程中亦无异议，并有证人吴某、龙某、曾某、郭某、莫某、李某1、洪某1、贺某、陈某1、温某、林某、陈某2、成某、韩某、翟某、李某2、陈某3、黄某1、杨某、卢某、庄某、王某的证言及相关辨认、中国银行业监督管理委员会汕头监管分局《复函》、项目合作协议书、银行转账清单及�机转账页面截图、显示精准策略项目等内容的手机页面截图、公安机关检查笔录、扣押物品清单、抓获经过、户籍证明、被告人谷丰池的供述及辨认等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人谷丰池违反国家金融管理法律规定，伙同他人以投资境外资产证券项目为名变相吸收公众资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人谷丰池犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。鉴于被告人谷丰池在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；其归案后能如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。
辩护人提出如下辩护意见：被告人谷丰池是初犯，归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。综上，建议法庭对被告人谷丰�从轻处罚。经查，辩护人提出的辩护意见有事实和法律依据部分，本院可予采纳。
综上，本院根据被告人谷丰池犯罪的事实、犯罪的性质、情节和悔罪表现及其行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款第（十一）项、第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款的规定，判决如下：
被告人谷丰池犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前已先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月22日起至2021年1月21日止。罚金应于本判决发生法律效力的第二日起五日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省汕头市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 纪 冰
代理审判员 江 思 聪
人民陪审员 林 经 荣
二〇一八年五月二十五日
书 记 员 官海乐（代）
附件
相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或�拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺�一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以�售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变�吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收�者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。