天津市蓟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）蓟刑初字第0369号
公诉机关蓟县人民检察院。
被告人夏秀存，男，1954年11月27日出生于河北省玉田县，汉族，大学文化，中共党员，原天津市华腾供热有限责任公司经理（已退休），户籍地为天津市河西区，居住地为天津市河西区。因涉嫌挪用公款于2015年6月24日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕。
辩护人郭文礼，天津君荐律师事务所律师。
辩护人徐国强，天津君荐律师事务所律师。
被告人夏秀存被控挪用公款一案，蓟县人民检察院于2015年10月22日以津蓟检公诉刑诉〔2015〕570号起诉书向本院提起公诉。本院于次日立案，依法组成合议庭，适用简易程序，后因发现有不宜适用简易程序的情形于2015年12月3日转为普通程序，于2016年1月14日、10月8日公开开庭进行了审理。蓟县人民检察院指派检察员卢某出庭支持公诉，被告人夏秀存及其辩护人郭文礼、徐国强，证人夏某1、张某、刘某到庭参加了诉讼。因公诉机关发现该案件需要补充侦查于2016年2月5日建议延期审理，于2016年3月3日建议恢复审理；于2016年5月25日建议本案延期审理，于2016年6月24日建议恢复审理。后经天津市第一中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。
蓟县人民检察院指控，被告人夏秀存自1995年5月至2014年1月任天津市河东区房地产管理局供热公司经理，负责全面工作。在此期间，被告人夏秀存于2006年9月，利用主管单位资金的便利，未经河东区房地产管理局批准，个人擅自决定将河东房管局供热公司500万元转入华腾热力工程有限公司并开立定期存单，为自己参股的天津市华某1供热有限责任公司提供质押担保，使华某1供热有限责任公司从中国农业银行东丽支行贷款450万元用于经营活动。后被查获归案。
被告人夏秀存对公诉机关指控的罪名和事实均有异议，并辩解称其没有擅自挪用公款，系请示局领导后才办理的手续，并且办理手续需要使用由书记管理的公章，同时其并没有获得利益。其辩护人发表如下辩护意见：第一，被告人不具有个人擅自决定挪用涉案款项的事实。其一，被告人在侦查机关供述中，多次辩称其在担保前曾口头请示河东房管局王某副局长。该辩解与证人刘某向法庭提交亲笔证言及由奥斯特公司致华腾热力公司的《关于尽快落实为天津市华某1供热有限责任公司提供450万元贷款担保的意见函》可以相互印证；其二，河东房管局曾于2007年4月对被告人擅自对外担保进行纪律处分，但被告人又于2007年和2008年连续获得区市两级“五一”劳动奖章和劳动模范荣誉称号，可以佐证被告人所辩解的其受河东房管局处分其实是“代领导受过”的真实性和合理性；其三，虽然本案证人王某证实夏秀存为华某1公司担保前没有向其请示，但请法庭考虑到王某与本案有重大利害关系的情况。第二，被告人没有谋取个人利益。公诉机关的起诉是以被告人参股华某1公司认定为被告人谋取个人利益的依据，虽然工商登记文件记载自2006年8月初至2007年1月末被告人持有华某1公司的股份，但依据《天津市华某1供热有限责任公司股东会决议》以及相应的《转股协议》、民事调解书以及相应的《协议书》、证人刘某、夏某1、张某证言等证据，均可以证实被告人只是名义股东，实际出资人是华腾热力公司，并且可以证实被告人没有从登记在其名下的华某1公司的股份享受任何利益。综上，被告人不具有将公款供本人、亲友或者其他自然人使用及以个人名义将公款供其他单位使用的情形，也不符合个人决定以单位名义将公款供其他单位使用，谋取个人利益的情形，请求法院依法宣告被告人无罪。
经审理查明，天津市河东区房地产管理局供热公司（以下简称河东供热公司）系天津市河东区房地产管理局（以下简称河东区房管局）的下属事业单位，后更名为天津市河东区房管局供热服务中心。天津市华腾供热有限责任公司（以下简称华腾供热公司）系河东供热公司投资成立的国有企业单位。华腾供热公司于2002年2月28日控股成立了天津市华腾热力工程有限公司（以下简称华腾热力公司）。2000年11月至2007年4月，被告人夏秀存任某东供热公司经理及华腾供热公司经理，并于2002年2月28日至2007年5月兼任华腾热力公司董事长。
河东区房管局于2006年2月27日召开会议，决定投资蓟县宝塔路锅炉房。2006年4月19日，夏秀存担任法定代表人的华腾热力公司、刘某担任法定代表人的奥斯特（天津）地产有限公司（以下简称奥斯特公司）、武某、夏某1、张某、夏某3、郭某、鲍某1在蓟县参股成立了天津市华某1供热有限责任公司（以下简称华某1公司），并由被告人夏秀存任法定代表人。2006年4月29日、5月10日河东供热公司及华腾供热公司共投资计160万元人民币（以下币种同）。2006年5月12日，刘某代表华奥公司以3800万元竞得蓟县宝塔路锅炉房所需的土地。2006年6月2日河东供热公司再次投资80万元。2006年6月9日，夏秀存代表华某1公司与蓟县规划和国土资源局签订蓟县国有土地使用权出让合同。后河东区房管局认为竞拍地价过高，要求夏秀存撤回先期投资240万元。夏秀存于2006年8月6日与华腾热力公司签订股份转让协议，华腾热力公司持有的华某1公司的股份转让给夏秀存，并进行股东变更登记，股东变更为奥斯特（天津）地产有限公司、夏秀存、李某3。2006年8月7日，在夏秀存的授意下，华腾供热公司的财务人员转账300万元至华腾热力公司。2006年8月23日、25日，河东供热公司向华腾热力公司分别转账200万元、100万元。2006年9月1日，华腾热力公司从天津市农村信用社账户转存中国农业银行天津市分行账户510万元。2006年9月8日，华腾热力公司开具中国农业银行500万元转账支票。2006年9月12日，华腾热力公司用上述支票为华某1公司从中国农业银行天津东丽支行借款450万元质押担保。
2007年2月份，河东区房管局发现夏秀存动用公款为华某1公司担保的事情后，遂督促华腾热力公司催要450万元的质押担保款及投资。2007年3月12日，华腾热力公司分别与华某1供热公司和奥斯特公司签订协议，约定华腾热力公司在华某1公司总投资额690万元折成股份转让给奥斯特公司。奥斯特公司用其位于蓟县迎宾路南侧雍景嘉园69号商业用房抵顶华腾热力公司的投资款，并经蓟县人民法院（2007）蓟民二初字第74号民事调解书予以确认。2007年4月12日，河东区房管局党委、河东区房管局对夏秀存未经局领导批准擅自动用公款为华奥公司提供质押担保一事进行党纪政纪处理，并对华腾热力公司与华某1公司的上述调解行为予以确认。
2007年、2008年，被告人夏秀存两次荣获天津市河东房管局先进科研工作带头人；2008年，被告人夏秀存荣获天津市劳动模范。
上述事实，有经过当庭举证并质证的下列证据予以证实：
一、公诉机关提供的证据
（一）书证
1、案件来源，证实本案系蓟县人民检察院于2015年3月受理群众举报天津市华某1供热有限责任公司经理刘某涉嫌行贿一案时，发现原天津市河东区房地产管理局供热公司经理夏秀存利用职务上的便利，挪用天津市河东区房地产管理局供热公司的公款180万元归华某1公司使用，进行营利性活动，涉嫌挪用公款罪而案发。
2、到案经过，证实2015年4月21日夏秀存依照蓟县人民检察院电话通知到蓟县人民检察院接受调查，蓟县人民检察院在调查夏秀存将天津市河东区房地产管理局供热公司的公款180万元汇入华某1公司期间，夏秀存交代曾用华腾热力工程有限公司在农业银行的500万存单给华某1公司提供担保。后经蓟县人民检察院进一步初查，初步认定夏秀存涉嫌挪用公款罪，于2015年6月5日立案侦查，并于2015年6月24日依法将夏秀存从其单位带至蓟县人民检察院办案区。同日采取刑事拘留强制措施，并交由公安蓟县分局执行。
3、天津市河东区房地产管理局出具的夏秀存的基本情况，证实夏秀存自2000年11月至2007年4月，任河东区房管局供热公司经理及天津市华腾供热有限责任公司经理。
4、加盖有天津市华腾供热有限责任公司公章的记账明细、银行凭证、收据及情况说明等。
记账明细、银行凭证、收据证实天津市河东区房地产管理局供热公司于2006年5月10日、6月2日分两笔向天津市华某1供热有限责任公司转账汇款计180万元，天津市华腾热力工程有限公司于2006年4月29日、5月10日分两笔向天津市华某1供热有限责任公司转账汇款计60万元。2006年8月3日，天津市河东区房地产管理局供热公司转账300万元至天津市华腾供热有限责任公司。2006年8月7日，天津市华腾供热有限责任公司转账300万元至天津市华腾热力工程有限公司。2006年8月23日，天津市河东区房地产管理局供热公司转账200万元至天津市华腾热力工程有限公司。2006年8月25日，天津市河东区房地产管理局供热公司转账100万元至天津市华腾热力工程有限公司。2006年9月1日，天津市华腾热力工程有限公司从天津市农村信用社账户转存中国农业银行账户510万元。2006年9月8，天津市华腾热力工程有限公司从中国农业银行账户支取500万元。
情况说明证实天津市华腾热力工程有限公司于2008年1月转让，该公司的上述凭证在天津市华腾供热有限责任公司保存，故提供资料时无法加盖天津市华腾热力工程有限公司公章，而加盖天津市华腾供热有限责任公司公章。
5、加盖有中国农业银行股份有限公司天津程林庄支行印章的权利质押合同、借款合同及记帐凭证、支票、借款凭证等，证实自2006年9月12日至2007年9月8日，约定由天津市华腾热力工程有限公司为天津市华某1供热有限责任公司从中国农业银行天津东丽支行借款450万元提供质押担保。
6、天津市河东区房地产管理局会议纪要及天津市河东区房地产管理局相关文件，证实河东区房地产管理局2006年2月27日召开会议，决定投资蓟县宝塔路锅炉房的情况以及河东区房地产管理局各单位一律不得自行对外提供经济担保，担保管理权由局长和局长办公会议掌握。并证实河东区房管局党委、河东区房管局于2007年4月12日对夏秀存挪用华腾热力公司500万元存单为华奥供热有限公司提供质押担保一事进行处理，并明确夏秀存属于未经局领导批准，擅自决定行为。
7、天津市华某1供热有限责任公司的户卡、公司设立登记审核表及公司变更登记审核表等，证实天津市华某1供热有限责任公司于2006年4月19日设立，股东及股份分别如下：天津市华腾热力工程有限公司占40%股份、奥斯特（天津）地产有限公司占35%股份、武某占7%股份、夏某1占7%股份、张某占3%股份、夏某3占4%股份、郭某占2%股份、鲍某1占2%股份，公司法定代表人是夏秀存。2006年8月6日，天津市华某1供热有限责任公司进行股权变更，股东及股份分别变更如下：奥斯特（天津）地产有限公司占35%股份、夏秀存占36%股份、李某3占29%股份，公司法定代表人是夏秀存。2007年1月31日，天津市华某1供热有限责任公司再次进行变更，股东及股份分别变更如下：奥斯特（天津）地产有限公司占71%股份、李某3占29%股份，公司法定代表人变更为刘某。
8、天津市华腾热力工程有限公司户卡、设立登记申请书、公司法人股东名录、公司变更登记申请书等，证实天津市华腾热力工程有限公司于2002年2月28日设立，股东及股份分别如下：法定代表人为夏秀存的天津市华腾供热有限责任公司占83%股份、法定代表人为张某的天津市振津经济技术开发公司占3%股份、法定代表人为付建军的中铁第十八局建筑安装工程处占14%股份，公司法定代表人是夏秀存。2005年9月20日，天津市华腾热力工程有限公司召开股东会决议，同意法定代表人为付建军的中铁第十八局建筑安装工程处变更为法定代表人是夏某1的天津市军星管道安装有限公司，并于2005年9月23日变更登记。2007年5月18日，天津市华腾热力工程有限公司进行变更，股东及股份分别变更如下：天津市振津经济技术开发公司占1%股份、天津市军星管道安装有限公司占99%，公司法定代表人为夏某1。
9、天津市华腾供热有限责任公司的设立登记申请书、股东名录、公司变更登记申请书等，证实天津市华腾供热有限责任公司于1999年10月28日设立，于2005年9月26日天津市华腾供热有限责任公司进行变更登记，股东及股份分别变更如下：河东房管局供热公司占90%的股份、天津市开发区华某2物业管理有限公司占10%的股份，法定代表人为夏秀存。于2007年6月21日天津市华腾供热有限责任公司进行变更登记，股东及股份分别变更如下：天津市河东区房地产管理局供热公司。
10、协议书、民事调解书等，证实2007年3月12日，天津市华腾热力工程有限公司与天津市华某1供热有限责任公司达成协议，约定天津市华腾热力工程有限公司在天津市华某1供热有限责任公司总投资额为690万元，包括天津市华腾热力工程有限公司的60万元、天津市河东区房地产管理局供热公司的180万元及天津市华腾热力工程有限公司偿还以自有的存单给天津市华某1供热有限责任公司担保贷款的450万元。天津市华奥供热有限责任公司用其位于蓟县迎宾路南侧雍景嘉园69号商业用房冲抵天津市华腾热力工程有限公司的投资款。蓟县人民法院以（2007）蓟民二初字第74号民事调解书予以确认。
11、加盖有天津市蓟县土地利用事务中心公章的拍卖会记录、蓟县国有土地使用权出让合同、关于天津市华某1供热有限责任公司用地情况说明等，证实天津市华某1供热有限责任公司于2006年5月12日以人民币3800万元竞拍土地成功，2006年6月9日夏秀存代表天津市华某1供热有限责任公司与蓟县规划和国土资源局签订蓟县国有土地使用权出让合同。并证实截止至2006年8月9日仅缴纳土地出让金2250万元，欠缴1550万元，至2007年12月31日，欠缴1550万元及相应的滞纳金329.8242万元。
（二）证人证言
1、证人王某的证言：我从1996年开始担任河东房管局的副局长。河东房管局供热公司的下属公司华腾热力公司与刘某合作建立供热站及华腾热力投资240万的事情都是由河东房管局的领导班子研究后决定的，但后来由于建立供热站的土地价格比预期的成交高出不少，而且供热面积等也都和起初议定时发生了变化，我们河东房管局领导班子就开会研究这事，最后决定不再做这个项目，决定撤出华某1公司，并由我通知夏秀存以及供热公司的其他班子成员撤出华某1公司。并决定把前期投资从刘某那里要回来，把我们手里华某1公司的股份转给他，我们不再参与华某1公司的经营。关于夏秀存私自动用华腾热力公司的500万存单给刘某提供贷款担保一事，我是在2007年2月份，刘某找到我说这事，我才知道的，因为这不符合河东房管局的相关规定，我就向河东房管局的领导班子汇报这事。领导班子研究这事后，对夏秀存进行了处分，并责令夏秀存去追回这笔钱。夏秀存在为刘某提供贷款担保之前，并没有向我请示过，因为河东房管局对于大额资金支出以及对外担保是有规定的，如果夏秀存向我请示过，那我肯定要向领导班子汇报，也要走正式的担保签批手续，但实际上根本没有走正式的签批程序。
后来，因为刘某没有钱，我们同意了刘某用蓟县雍景家园的一处房产抵顶欠华腾热力公司的账款，包括华腾热力的60万元、河东房管局供热公司的180万元及华腾热力工程有限公司为刘某提供担保的500万元存单。我们双方签订了协议，并且由蓟县人民法院做了民事调解书，但由于刘某提供的房产开发商未有房产证，就无法过户，但这处底商一直由河东房管局供热公司实际占有、使用。
2、证人邓某的证言：我从2003年至2010年任河东区房管局局长。关于夏秀存动用华腾热力公司500万元存单给华某1公司提供贷款担保的事情，我起初并不知道，是发生半年之后，我手底下的人跟我汇报我才知道的，由于夏秀存没有向我请示过，这件事情也不符合规定，我们就研究对夏秀存进行了处分。奥斯特地产公司向华腾热力公司发的《关于尽快落实为华某1公司提供450万元担保的意见函》，我没有见过，这应该是华某1公司单方面出的文件，与河东区房管局并没有任何关系。
3、证人郭某的证言：我从2002年开始任某东房管局供热公司副经理，2014年1月份至今任某东房管局供热公司经理。夏秀存动用华腾热力公司500万元存单给华某1公司提供贷款担保的事情没有与我商量过，我没有见过检察机关出示的2006年8月5日天津市奥斯特地产有限责任公司向华腾热力公司发的《关于尽快落实为天津市华某1供热有限责任公司提供450万元贷款担保的意见函》，文件上的签字不是我签的。我之前也没有见过检察机关出示的2006年8月6日《天津市华某1供热有限责任公司股东会议决议》的文件，文件上的签字也不是我签的。
4、证人鲍某1的证言：我从2002年至今任天津市河东区房管局供热公司的副经理，2013年年初至今任某东房管局供热公司的党支部书记。我不是华某1公司的股东，虽然股东出资表上显示我出资了6万元，但这6万元是我为华某1公司项目交的风险抵押金，当时河东房管局有规定，所有参与某个项目的人员都要交一定金额的风险抵押金。郭某也和我一样交了6万元风险抵押金。后来，我们决定退出华某1公司后，刘某过了几个月就退还了我缴纳的6万元风险抵押金。
夏秀存动用华腾热力公司500万元存单给华某1公司提供贷款担保的事情没有与我商量过，我没有见过检察机关出示的2006年8月5日天津市奥斯特地产有限责任公司向华腾热力公司发的《关于尽快落实为天津市华某1供热有限责任公司提供450万元贷款担保的意见函》，文件上的签字不是我签的。我之前也没有见过检察机关出示的2006年8月6日《天津市华某1供热有限责任公司股东会议决议》的文件，文件上的签字也不是我签的。
5、证人李某1证言：2000年至2014年担任华腾供热有限公司的会计，2006年至2014年兼任某东房管局供热公司的会计，具体负责河东房管局供热公司和华腾供热公司的账。夏秀存原是河东房管局供热公司的经理，同时兼任华腾供热有限责任公司和华腾热力工程有限公司的经理。华腾热力工程有限公司在蓟县投资华某1供热公司，当时我收过我们单位股东的投资金和当时拍土地的保证金，后来因为拍卖土地的价钱太高，河东房管局要求我们退出，我就把前期的账目给了华某1公司一个姓于的会计，我告诉我们单位会计把原先的投资款记成往来款。
我们刚开始合作时与华某1公司有过业务往来，向华某1公司转过240万元的投资款，该款是从华腾供热公司和河东房管局供热公司转过来的。
我知道定期存单的事情，当时夏秀存跟我说职工房屋补贴款大约500万左右，怕局里把这笔钱划走，让我存个定期存单，这500万通过查账是从河东房管局供热公司代华腾供热公司转来100万元，从河东房管局供热公司转来200万元，从华腾供热有限责任公司转来300万元。但华腾热力公司用这500万元的定期存单为华某1公司贷款做质押担保的事情，我不知道。
6、证人李某2证言：我们刚开始与华某1公司合作时有过业务往来，向华某1公司转过240万元的投资款，我们公司账上都有记录。
我在担任华腾热力工程有限公司出纳期间，我没有去用公司的500万存单为华某1公司办过质押担保手续。当时，李某1问我要转账支票，我就给她了，当天，李某1给我一个转账支票的存根，我看上面写着定期500万。转账支票存根一直放在我手大概有半年的时间，我曾多次请示主管领导李某1，但是李某1说让我先保存，没有让我报账，我就没有及时报账并交给会计房某。李某1用转账支票办理的500万元存单我没有见过，谁用存单办理质押贷款担保手续我不清楚，但是应该是保存着存单的人去办的，要么是李某1，要么是李某1安排别人去的。至于为什么单位账目没有如实记载，也许是因为李某1没有让我及时将500万元办理存单的转账支票存根报账，拖了半年时间才造成的账目没有如实记载。我只是出纳，不负责记账，所以具体是否还有其他原因我就不清楚了。
7、证人房某证言：我从华腾热力工程有限公司刚成立的时候就在公司担任会计。我认识夏秀存，他原是河东房管局供热公司的经理，同时兼任华腾供热有限责任公司和华腾热力工程有限公司的经理。
华腾热力公司用这500万元的定期存单为华某1公司贷款做质押担保的事情，我不知道。当时，我是按照出纳转来的凭证做汇总记成总账，当时夏秀存和李某1没有告诉我。
（三）被告人供述与辩解
被告人夏秀存2015年4月21日供述：我从1995年5月份至2014年11月任某东房管局供热服务中心经理，从1999年底至2014年11月任华腾供热有限公司经理，河东区房管局供热服务中心与华腾供热有限公司都是由我们同一批工作人员管理。华腾供热有限公司是国有独资企业，该公司于2002年经河东区房管局批准在天津开发区发起设立了华腾热力工程有限公司，华腾热力工程有限公司是国有控股公司，其股东有华腾供热公司、天津市振津经济技术开发有限公司、天津市军星管道安装有限公司。2006年4月，经河东区房管局批准，华腾热力工程有限公司与刘某的奥斯特地产有限公司共同出资设立华某1供热有限公司，我就从房管局供热公司的账上出了180万元参与入股。华某1供热有限公司的股东有华腾热力公司、奥斯特地产有限公司、武某、夏某1、张某、夏某3、郭某、鲍某1，华腾热力占的股份比例最大，我担任华某1供热的法定代表人，但实际上华某1公司的所有事基本都是刘某负责操持的。2006年8月4日，因为土地转让金太高，河东区房管局要求撤股，于是华腾热力退出华某1公司，华某1公司设立时的股东都撤资了，股东变成了奥斯特地产、李某3和我，华某1公司变成了三方股东的民营公司。我继续以个人身份担任华某1公司的法人，但华腾热力及华腾供热与华某1已经没有任何关系。后来，刘某没钱支付土地出让金，刘某就找到我，让我给他提供担保贷款把土地转让金支付了，等地下来后再用这块地进行抵押贷款，然后把前期的贷款都还上。我就用华腾热力在农业银行的500万元存单给刘某提供担保，他从农行程林庄支行贷款450万元。结果，刘某没有按时把贷款还上，这事也被河东房管局知道了，河东房管局领导认为我这事没有经局里的同意，我这么做不符合规定，让我暂停对公司的管理，专门负责向刘某要账。2007年3月，华腾热力与刘某的奥斯特地产就欠款签订协议，刘某用蓟县雍景家园的一处房产抵顶欠我公司的欠款，包括华腾热力的60万元、河东房管局供热公司的180万元及华腾热力工程有限公司为刘某提供担保的500万元存单。当时，王某副局长同意了以房抵款的做法，我们双方就签订了协议，并且由蓟县人民法院做了民事调解书，华腾热力还负担诉讼费80250元，但由于刘某提供的房产开发商未向有关部门交齐配套费，房产证一直办不了，但这处底商一直由河东房管局供热公司实际占有、使用。
这500万元的存单资金来源是天津市华腾供热公司的企业自有资金，我们以华腾热力工程有限公司的名义存入的农行。
华腾热力出资60万元，军星管道公司出资300万和振津公司出资100万都是刘某向这几家公司的借款。夏某124万5千，张某9万，夏某362万以及鲍某1、郭某各6万都是华某1公司设立时，他们以个人名义的入股，后来增加的这些钱算是华某1公司向他们个人的借款。后来，刘某说我是华某1公司的法人代表，这些债务共7475000元转到我的名下，但由他进行偿还，我当时没想太多就同意了。
我不清楚华腾热力公司退出华某1公司房管局是否开会研究过，但王某副局长对此知情。我自己留在华某1公司继续担任法人代表，承接全部债务和股权，没有向局领导汇报过，局领导对此并不知情。关于贷款担保，我让我们公司的会计房某去办的，就该担保我没有向领导请示过。
被告人夏秀存2015年6月24日供述：华腾热力公司撤资后，华某1公司于2006年8月4日进行变更登记，继续由我担任法定代表人，我之所以继续担任华某1公司法定代表人，是因为刘某当时想让我继续给他帮帮忙，并且许诺等我退休后可以到华某1公司工作，我就没有随华腾热力公司一起退出。股权变更之后，由于这钱当时是华某1公司欠华腾热力的，从哪出就得退回到哪去，所以华腾热力作为甲方和刘某的奥斯特地产作为乙方签订协议。
被告人夏秀存2015年6月25日供述：我在动用华腾热力500万存单给华某1公司担保之前，曾口头向河东房管局副局长王某请示过。
被告人夏秀存2015年7月7日供述：2006年12月1日，我签署过一份债务转让明细表。当时是因为刘某继续让我当华某1公司的法定代表人并持有相应的股份，而河东房管局让华腾热力公司退出这个项目，我们公司的郭某、鲍某1等人都已经撤出了华某1公司的股份，开始成立公司时的出资人也发生了变化。债务转让明细记载华腾热力60万元、河东房管局180万元、军星管道公司300万、振津公司出资100万、夏某124万5千、张某9万、夏某362万、鲍某16万、郭某6万，共计747万5千元，都转到我的名下，算作我对华某1公司的投资，转换为我在华某1公司股份。
被告人夏秀存2015年7月9日供述：我在动用华腾热力500万存单给华某1公司担保之前，知道河东房管局曾制定的相关规定，但考虑担保时间短，又是为了追回前期投资的240万元，就口头向河东房管局副局长王某副局长请示了一下。
被告人夏秀存2015年8月31日供述：设立华某1公司的股东有华腾热力、奥斯特地产、武某、夏某1、张某、夏某3、郭某、鲍某1，具体出资比例我记不清了。华腾热力共为支付建供热站投资240万元，这钱都是经河东房管局批准的。后来王某副局长通知我及供热公司的其他班子成员撤出华某1公司，并要求我把前期投资从刘某那里要回来，把我们手里华某1公司的股份转给他，我们不再参与华某1公司的经营。当时刘某想让我继续给他帮帮忙，并且许诺等我退休后可以到华某1公司工作，我没有答应退休后去他哪工作，但为了偿还我公司240万元，我就继续担任华某1公司的法定代表人，没有随华腾热力公司一起退出。
2006年12月1日，我签署过一份债务转让明细表，所有债务转让到我的名下，是为了增加我负责要求华某1公司偿还债务的压力，但并不是由我偿还，由刘某负责偿还。
奥斯特地产公司向华腾热力公司发的《关于尽快落实为华某1公司提供450万元担保的意见函》，我之前并没有见过，是前几天我的律师拿过来给我看的
关于我用华腾热力公司的500万元的存单担保的事情，我们河东房管局对我进行了处分，并于2007年4月20日做出了《关于夏秀存违规问题的处理决定》。
二、被告人及辩护人提供的证据
（一）书证
1、债务转让明细表。证实2006年12月1日经公司董事长夏秀存与九方债权人协商，将本属于天津市华某1供热有限责任公司所欠如下款项转让给夏秀存，其中华腾热力工程60万元、河东房管局180万元、振津经济开发区100万元、军兴管道300万元、夏某362万元、张某9万元、郭某6万元、鲍某16万元、夏某124.5万元，共计747.5万元。
2、《关于尽快落实为天津市华某1供热有限公司提供450万元贷款担保的意见函》。证实2006年9月1日，奥斯特（天津）地产有限公司要求天津市华腾热力工程有限公司为华某1公司提供450万元银行贷款担保。
3、股东转让协议，证实2006年8月5日天津市华腾热力工程有限公司将其在天津市华某1供热有限公司36%的股份转让给夏秀存个人。
4、天津市华某1供热有限公司的股东会决议，证实2006年8月6日召开股东会，达成如下决议：2006年8月5日，天津市华腾热力工程有限公司与夏秀存签订的股权转让协议书无效，夏秀存以个人名义持有华某1公司36%的股权，其同等价值的资产所有权归华腾热力工程有限公司所有；天津市华腾热力工程有限公司为华某1公司项目建设提供450万元贷款资金担保，利息由华某1公司承担。
5、河东房管局供热公司夏秀存所获荣誉，供热公司荣誉册，中共天津市委、天津市政府关于表彰2008年度市级劳动模范和模范集体的决定复印件等，证实被告人夏秀存的一贯表现及夏秀存在2007年被评为区级“五一”劳动奖章获得者、2008年被评为市级劳动模范。
（二）证人证言
1、证人夏某1证言：第一，关于华某1公司股东的组成。华某1公司于2006年4月份成立，当初由我本人、张某、郭某、鲍某1、夏某3、武某共六个自然人股东和天津市华腾热力工程有限公司、奥斯特地产有限公司两个法人单位股东组成。第二，关于股东变更。2006年6月份，河东房管局认为华奥公司购买锅炉房项目用地价格太高，前期投资成本和经营风险很大，项目总体发展前景不理想，所以就要求华腾公司尽快从华某1公司全部退股。否则追究夏秀存的责任，我本人和五位自然人股东也认为该项目投资风险太大，所以在开会期间，也决定全部退股。第三，关于夏秀存代持股。在2006年6月份召开的股东会议上，由于华腾公司和六位自然人股东都提出全额退股，而当时除奥斯特表示股份不变和李某3收购一部分股份外，其余要退股份无人认购，会议一时陷入僵持，最后经大家的进一步沟通和协商，达成意见如下：（1）为了满足河东房管局和六位自然人股东尽快退股要求，在没有找到新的投资人情况下，所有退股剩余股份先由夏秀存个人代持。（2）华某1公司的实际经营管理者刘某负责退股方所有退股款和华某1公司的借款退还。（3）夏秀存有协助退股方催收退股款和借款的责任和义务，夏秀存临时代持股份是当时股东会议确定的，且没有支付任何相应的转让价款。第四，关于华腾公司给华某1公司质押担保贷款。我当时是华腾公司的股东，夏秀存找到我后讲，最近房管局催收退股款特别急，他找过华某1公司刘某几次催收都说没有钱，并说刘某讲，如果以华某1公司名义能贷下款，刘某就可以及时把华腾和其他退股方的投资款和借款全部还清，为了解决河东房管局的催款，我就默许了夏秀存的质押担保贷款要求。第五，关于债务转让明细表。自从华某1公司股权变更和由华腾公司担保贷下款后，华某1公司的实际经营管理者刘某违背自己贷款前的承诺，总是以资金紧张、周转困难等为由不按期退还款，特别是2006年底，在我们退股方的强大压力下，刘某才找夏秀存出面做我们大家的工作，说明华某1公司当前资金确实困难，请大家暂缓催款，为了进一步稳定大家的情绪，刘某与夏秀存商议后，由夏秀存以个人担保方式给出一份退款、借款“债务转让明细表”担保，刘某也再次承诺尽快分批分期全部还清大家的退股款和借款。最后，在夏秀存的帮助下，我们所有退股方的退股款和借款，都是由华某1公司刘某退还的。第六，据我所知，在夏秀存代持股份和担保贷款期间，没有得到刘某和华某1公司的任何利益。
2、证人张某证言：华某1公司成立时股东有华腾热力公司、奥斯特地产、武某、夏某1、郭某、鲍某1、夏某3及我本人。后来，2006年6月河东房管局认为华某1公司买到的蓟县供热用地价格远超出预期价格，即股东竞标前商定的价格范围，很难再取得效益，故要求华腾退出。我本人和其他股东也因为同样原因要求退出。股东退出，股东原持股份必须有人购买，但当时除奥斯特不变外，李某3收购了一些股份，其余未转让出的股份，只好由夏秀存代持，以便华某1股东变更登记。据我所知，夏秀存在代持股份期间未获得任何形式的个人利益。后来，我和其他股东多次向华某1索要投资款和借款未果，只好施压，刘某迫于压力多次找夏秀存出面做我们的工作，并对华某1所欠债务进行担保，最后，在夏秀存的帮助下，我们所有款项均由华某1公司退还。
3、证人刘某的证言：第一，关于意见函的经过。我于2015年6月间，向夏秀存家属及夏秀存家属所聘任的律师提供一份《关于尽快落实为天津市华某1供热有限公司提供450万元贷款担保的意见函》，该函由我亲自送达华腾热力公司两份，分别由郭某、鲍某1签收，其中一份由此二人转交夏秀存经理，另一份转交河东房管局王某局长，其目的就是证实奥斯特公司关于合伙投资已经尽到了相应的权利与义务；第二，关于夏秀存个人名下所持华某1公司36%股权的经过。华某1公司成立后，以3800万元的价格拍卖价款取得了供热站建设用地使用权，并与蓟县国土局签订了土地使用权出让合同。合同签订后，河东房管局王某局长认为价格过高，投资有风险，后经河东房管局党委研究决定，将华腾热力公司40%的股权由夏秀存代持。当时奥斯特公司认为夏秀存所持36%的股权，因夏秀存本人不具备投资能力，又涉及华腾热力公司购地时交的240万元买地保证金由谁支付给华腾热力公司，故奥斯特公司于2006年8月6日在河东区华腾供热二楼夏秀存办公室，夏秀存、张某、夏某1、武某、夏某3、郭某、鲍某1及我本人签署了股权转让决议。最终决定，夏秀存持有的华某1公司36%股权是代华腾热力公司持有，其资产、利润分红归华腾热力公司所有，华腾热力公司240万元投资款华某1公司不予退还；第三，关于华腾热力公司为华某1公司450万元银行贷款提供担保的经过。因拍卖土地出让金为3800万元，华腾热力公司应按所持股权比例出资，但由于华腾热力公司资金难以解决，由我本人与王某局长协商，由华腾热力为华某1公司提供450万元的贷款担保，利息由华某1公司承担。当时，由华某1公司现金会计于某、华腾热力公司记账会计李某1、郭某、鲍某1等人到程林庄农行办理了贷款手续；第四，关于夏秀存个人承担华某1公司747.5万元经过。张某等六个自然人退股后，急于将投资款要回，为缓解华某1公司资金压力，我本人向夏秀存提出要求，要求夏秀存代华某1公司稳定局面，向退股人做一个承诺。后来，自然人股东投资款全部由华某1公司结清；第五，关于夏秀存个人名下华某1公司36%股权转给奥斯特公司的经过。夏秀存代持36%的股权后，华腾热力公司未能继续再向华某1公司投资，奥斯特公司请示河东区房管局王某局长，提出收购夏秀存所代华腾热力公司持有的36%股份，经协商，华奥公司用其位于蓟县迎宾路南侧雍景嘉园69号商业用房抵顶华腾热力公司的投资款，并经蓟县人民法院（2007）蓟民二初字第74号民事调解书予以确认。华腾热力公司自2008年已经实际占有上述房产。在此期间，夏秀存并没有领取华某1公司一分钱工资及一分钱分红。
针对公诉机关的指控、被告人的辩解，并结合公诉机关及辩护人向法庭提供的证据，本院综合评判如下：
1、被告人夏秀存的行为是否属于个人决定以单位名义将公款供其他单位使用
首先，被告人夏秀存的行为不符合河东区房管局关于担保管理权由局长和局长办公会议掌握的规定；河东区房管局党委、河东区房管局关于夏秀存违规问题的处理决定明确夏秀存的行为属于未经局领导批准，擅自决定行为，对该处理决定夏秀存未表异议。
其次，被告人夏秀存动用公款进行质押时由相关财务人员具体经办，未逃避财务监管；且现有证据也不能证实夏秀存存在指示财务人员故意隐瞒资金去向或虚假记载账簿等行为。
故在案证据足以证实被告人夏秀存的行为是个人决定以单位名义将公款供其他单位使用。
2、被告人夏秀存是否谋取个人利益
首先，现有证据不能证实被告人夏秀存参股华某1公司。其一，其辩护人提供的证人张某、武某、刘某证言证实，被告人夏秀存只是名义股东，并非实际参股人，相应权益仍然由华腾热力公司享有；其二，被告人夏秀存在与华腾热力公司签订股份转让协议后，未向华腾热力公司支付对价；其三，河东区房管局发现夏秀存动用公款为华某1公司担保的事情后，督促华腾热力公司催要450万元的质押担保款及投资；其四，华奥公司为清偿质押担保借出的450万及华腾热力的投资款240万钱款用其位于蓟县迎宾路南侧雍景嘉园69号商业用房直接抵顶给华腾热力公司，并未以夏秀存作为清偿对象。
其次，被告人夏秀存事实上也未获得其他利益。其一，夏秀存虽曾供述称刘某曾允诺其退休后可以到华某1工作，但后又推翻其供述，且无其他证据佐证；其二，证人刘某当庭证实未给予夏秀存上述允诺，并证实华某1公司没有给付夏秀存任何报酬；其三，夏秀存退休后也并未到华某1公司工作。
故在案证据足以证实被告人夏秀存未谋取个人利益。
综上，本院认为，被告人夏秀存作为国家工作人员，虽利用职务上的便利，个人决定以单位名义将单位公款借给其他单位使用，但并未谋取个人利益，故蓟县人民检察院指控的罪名不成立，本院不予支持。对被告人的辩解意见及辩护人的辩护意见，本院适当予以采纳。
经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（三）项之规定，判决如下：
被告人夏秀存无罪。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 唐树军
审 判 员 闵 鹏
代理审判员 崔军委
二〇一六年十一月二十五日
书 记 员 马 铮
附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。