沈阳市铁西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0106刑初字743号
公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。
被告人李彬宾，男，1984年6月10日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化，原系辽宁鑫鼎投资管理有限公司法定代表人，住河南省伊川县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年5月5日被抓获，同年5月26日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳铁西区看守所。
辩护人李鸣，系辽宁希光律师事务所律师。
沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉（2016）615号起诉书，指控被告人李彬宾犯集资诈骗罪，于2016年9月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员雷健出庭支持公诉。被告人李彬宾及其辩护人李鸣到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年6月至11月期间，被告人李彬宾作为辽宁鑫鼎投资管理有限公司（曾用名：辽宁鑫鼎投资担保有限公司，住所地：沈阳市铁西区兴工南街58号）法定代表人，伙同张某等人（均另案处理），未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，谎称为“洛阳硕航数控装备有限公司”、“洛阳鸿马电动车有限公司”、“洛阳泽华耐火材料有限公司”向社会公众筹集资金并许以高额利息回报，以此方式集资诈骗被害人黄某等九十七人总计人民币1001万元。针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人李彬宾以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究刑事责任。
被告人李彬宾对公诉机关指控的犯罪事实不表异议，亦无辩解。
被告人辩护人辩称，本案应该定性为单位犯罪；本案的被告人并没有占有集资款用于个人挥霍；被告人系初次犯罪，且能如实交代，表示认罪，请合议庭从轻处罚。
经审理查明，被告人李彬宾于2014年6月至11月期间，作为辽宁鑫鼎投资管理有限公司（曾用名：辽宁鑫鼎投资担保有限公司，住所地，沈阳市铁西区兴工南街58号，以下简称辽宁鑫鼎投资公司）法定代表人，伙同张翔等人（均另案处理），未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，谎称为“洛阳硕航数控装备有限公司”、“洛阳鸿马电动车有限公司”、“洛阳泽华耐火材料有限公司”向社会公众筹集资金并许以高额利息回报，以此方式集资诈骗被害人黄某等97人总计人民币1001万元，尚欠本金973.8575万元。
上述事实，有检察机关向法庭提供，经过庭审举证、质证，有如下证据予以证明：
1、黄某等97名被害人经公安机关依法询问所作陈述
证实辽宁鑫鼎公司以投资高回报为诱饵向其集资共诈骗人民币1001万元，造成损失973.8575万元。
2、证人经公安机关依法询问所作证言
（1）证人张某证言
证实我是辽宁鑫鼎投资公司业务部的主管，公司是2014年8月16日开业的，法人是李彬宾，我不知道股东都有谁。公司的房子是李彬宾租的，也是李彬宾花钱装修的，公司的执照是李彬宾办的。我是2014年8月份来的沈阳，是我朋友王某介绍我来上来的。公司的实际经营人就是李彬宾，在公司成立的时候我负责对员工进行培训，内容是李彬宾让我照公司的宣传单进行讲解。公司的经营范围是投资管理，没有向公众吸收存款的资质，都是李彬宾定的。2014年9月中旬左某来到公司，李彬宾说他是总经理，来沈阳负责全面工作。10月31日我回洛阳了，当时左胜方和李彬宾还在公司。11月我给李彬宾打电话，他说公司没有问题。11月25日公司的赵某给我打电话让我回去看一下，我问李彬宾，他也让我回去。我回沈阳后被投资者看住十多天，家里人替我凑了60万还钱我才出来。
投资人存钱的方式都是用POS机刷卡，公司一共有三台P**机，都是李彬宾办的，每个对接公司有一个。客户到我公司投资，我公司将钱刷到对接企业上，我记得一个是洛阳鸿马电动车厂，另外两个也是洛阳的。我看见过合同书，但不知道真假，第三方企业是否真实存在我也不知道。客户投资期限为三个月、六个月和一年，利率不等，投资额最少为一万。现在大概有300多人投资了，金额大约在2000多万，我不清楚投资款是否都存到第三方企业上了。公司的日常开支及员工的工资都是李彬宾打来的，李彬宾经常在公司。
（2）证人左某证言
证实2014年10月末11月初，李彬宾让我来沈阳帮他管公司，每月给我不低于1万元的工资。我来沈阳后，看到公司的法人是李彬宾，总经理张某、经理赵某，当时公司已经运营了，李彬宾和张某先后回河南了，我和赵某负责公司工作。我在公司没有职务，李彬宾让我帮他管公司，为了提高我的地位才对外说我是总公司派来的经理。我到公司后，李彬宾说店是从一个姓田的手上花700多万兑下来的，姓田的把公司的利润1300多万都拿走了，还欠他600多万。2014年11月份，李彬宾让我帮他垫一下钱给员工发工资，我和赵某拿了15万，之后我又往赵某卡上转了90万，李彬宾还我100万，我又再次给赵某转了200万。
（3）证人赵某证言
证实我是应聘到辽宁鑫鼎公司做副总经理的，公司的法人是李彬宾，总经理是张某，还有一名姓王的总经理，他们负责公司管理。张某和王某说河南人来沈阳开公司的太多了，怕老百姓不信任，就让我对外说我是公司的总经理，以便于吸引投资，最后定我负责公司员工的管理及公司销售业绩。当时是张某和王某对我培训的，他们教我如何和客户谈，要多宣传第三方的经济实力，如果第三方还不上，就由鑫鼎还。第三方公司一共有三家，一是洛阳市鸿马电动车，一是洛阳耐火材料，一是洛阳硕航数据装备有限公司。第三方公司是谁找的我不清楚，在公司只存在第三方投资的资料，但是否存在第三方我不清楚。投资人在刷POS的时候打出的凭条是第三方公司的账户。第三方的资料都是李彬宾他们拿来的，我们也是拿这些资料和客户谈的，也让投资人知道钱确实存到第三方了。李彬宾在2014年11月10日离开公司，张某是10月末离开的，王某是9月20日左右离开的，张某离开后李彬宾找来了左胜方负责公司的财务。财务部门先期有李彬宾和张某负责签字，后来左某负责，其他人都拿不出来钱。公司印有宣传册，讲公司的业务流程和中小企业投资等情况，我们公司和客户签订了三方合同，客户将钱存在银行卡里，用POS机刷卡。11月17日开始，左某给我打了252万，我将钱都给了财务，返给客户了。
（4）证人刘某证言
证实我是从2014年11月13日在洛阳鸿马电动车有限公司的法人代表，原法人代表是周某。我公司主要生产电动车及配件，现已经停产了，实际经营人是周某。我担任法人后没和辽宁鑫鼎公司有过企业联系，我不认识辽宁鑫鼎公司的人，也没有把我公司的公章、法人章提供给他们。辽宁鑫鼎公司没给我公司贷过款。
（5）证人周某证言
证实我是洛阳鸿马电动车有限公司的前任法定代表人和实际经营人，现在的法定代表人是刘某。我公司负责产生电动车及配件，现在已经停产了。我没和辽宁鑫鼎公司联系过业务。8月份的时候我通过朋友认识了鑫鼎公司一个姓李的，还去沈阳与他见过面，他说帮我们公司融资，但我没同意，也没和他签合同，也没有把我公司的法人章和公章借给他。
（6）证人孙某证言
证实我是鑫鼎公司的出纳，鑫鼎公司是2014年8月16日开业的，法人代表是李彬宾，经营范围是项目投资及其管理。公司的经理是赵总和李总，还有一个叫左总的。李彬宾负责总体运营，赵总负责全部工作，钱的事都是李总负责，2014年11月10日以后由赵总负责。公司的经营模式就是投资理财，把客户的钱投到项目方，我公司是担保方，公司有印好的宣传册，主要讲业务流程和中小企业投资担保的情况。公司和客户、借款方洛阳硕航数控装备公司签了三方合同，共有500多万，大概300人左右，还欠大概1900万左右。
（7）证人张某、王某、李某、赵某、吴某、田某、王某证言
证实其系辽宁鑫鼎投资公司员工，公司法人是李彬宾，总经理张某、赵某，出纳员何某、杜某，公司是投资理财，把客户的钱投到项目方洛阳耐火材料厂、硕航数控、鸿马电动车公司，鑫鼎公司是担保公司，其不知道投资款交给谁。
3、书证
（1）被告人身份证明复印件、证人复印件
证实被告人李彬宾、证人张某等人身份信息。
（2）辽宁鑫鼎投资管理有限公司证照复印件及公司注册登记材料
证实辽宁鑫鼎投资公司于2014年6月18日成立，公司法定代表人李彬宾。
（3）洛阳泽华耐火材料有限公司、洛阳市硕航数控装备有限公司、洛阳鸿马电动车有限公司相关证照复印件
证实洛阳泽华耐火材料有限公司、洛阳市硕航数控装备有限公司、洛阳鸿马电动车有限公司注册登记的事实。
（4）辽宁鑫鼎投资管理有限公司借款担保合同、借款借据、还款计划书、汇款凭证
证实黄某等97名被害人与辽宁鑫鼎投资公司签订的借款担保合同，向洛阳市硕航数控装备有限公司、洛阳鸿马电动车有限公司借款并通过POS机汇款的事实。
（5）银行对账单
证实经查询，被害人投资款使用的POS机对应王某、王某、翟某银行账户，以及上述三人银行账号的历史交易明细。
（6）接受刑事案件登记表、案件来源及抓捕经过说明
证实2014年11月29日，公安机关接被害人报案，于2016年5月5日将被告人李彬宾抓获的事实。
4、辽宁大信会计师事务所辽宁分所专项审计报告
证实经审计，辽宁鑫鼎投资公司2014年6月5日至2014年12月2日期间累计收取存款1001万元，尚欠本金人民币973.8575万元，涉案人数97人。
5、被告人经公安机关及庭审中依法讯问所作供述
我是辽宁鑫鼎投资公司的法定代表人，公司是2014年6月份成立的，我是法人兼总经理，实际出资及控制人是陈某，张某、赵某、何某是副总经理。左某是总公司派来的经理，财务由何某管理，左某负责整个公司的管理，如果陈某不在我要向左某请示。2014年4月中旬陈某说他要在沈阳开个公司，让我来当法人和总经理，我来沈阳办了公司的执照，租房子和装修。陈某找来张某和何某，他们在7月份招来赵某，之后又找来一共20多人。辽宁鑫鼎投资公司是为第三方吸收存款，一共有三家公司，分别是洛阳耐火材料厂、洛阳鸿马电动车公司、洛阳市硕航数控装备有限公司，我不知道这三家公司是否存在，辽宁鑫鼎公司吸收上来的钱是否存到他们那我也不知道。2014年7月有客户到我公司签合同，我知道了公司的经营模式。辽宁鑫鼎投资公司没有吸收存款的资质，陈某让我吸收，我就吸收了。
上述证据能够相互印证，本院予以确认。
本案事实清楚、证据充分足以认定。
本院认为，被告人李彬宾以非法占有为目的，采取虚构集资用途，签订虚假的投资担保合同，并以高额回报作为诱饵的诈骗方法骗取社会公众资金归个人使用，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。对被告人辩护人辩称本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人李彬宾注册成立辽宁鑫鼎公司后，谎称其公司作为担保人为第三方企业融资，与被害人签订虚假的投资担保合同，被害人按其所提供的账号进行汇款，但汇款均未真实的用于第三方企业的实际经营活动，故辽宁鑫鼎公司并未按注册登记从事真实的经营行为，而是以实施集资诈骗的犯罪行为为主要活动，故其行不能以单位犯罪论。对被告人上述辩护意见没有事实及法律依据，本院不予采纳。对被告人辩护人提出的集资款未用于被告人个人使用的辩护意见，经查，被告人李彬宾作为辽宁鑫鼎公司的法定代表人及实际经营人，负有管理集资款按合同要求使用的义务，被告人明知吸收集资款未用于第三方企业，仍实施吸收集资款的行为，故主观上具有非法占有集资款的故意，故对被告人辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。
因被告人的犯罪行为给被害人造成巨大经济损失，现不能归还，酌情予以从重处罚。考虑被告人能够当庭对基本犯罪事实予以供认，酌情予以从轻处罚。对被告人辩护人有关上述辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十六条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李彬宾犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币三十万元
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月5日起至2030年5月4日止，罚金款于本判决发生法律效力后10日内缴纳。）
二、责令被告人李彬宾向黄某等97名被害人退赔赃款人民币973.8575万元（详见明细表，与另案处理的被告人张某共同承担连带退赔责任）。
如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。
审 判 长 杨晓满
审 判 员 张志强
人民陪审员 李可欣
二〇一七年七月三日
书 记 员 王瑞琪