浙江省台州市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2010）浙台民终字第426号
上诉人（原审原告）：浙江××环医疗用品有限公司，
住所地玉环县××瓦村。
代表人：朱甲。
委托代理人（特别授权代理）：袁某、刘某。
被上诉人（原审被告）：夏某某。
委托代理人（特别授权代理）：李某某。
委托代理人（一般授权代理）：曹利微，浙江新台州律
师事务所律师。
原审第三人：朱乙。
委托代理人（特别授权代理）：臧某某。
委托代理人（特别授权代理）：冯某某。
上诉人浙江××环医疗用品有限公司因返还原物纠纷一
案，不服玉环县人民法院（2009）台玉民初字第1435号民事判
决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2010
年8月11日公开开庭进行了审理。上诉人的委托代理人袁某、
刘某，被上诉人夏某某及其委托代理人李某某、曹利微，原审
第三人的委托代理人臧某某、冯某某到庭参加诉讼。本案现已
审理终结。
原审判决认定，浙江××环医疗用品有限公司于1995年1
2月22日成立，注册资本为人民币708万元，公某住所地玉环县××瓦村。公某从成甲，被告均担任公某的执行董事。期间，
公某经过多次的股权变更。2004年8月28日，公某任命朱甲为
公某总经理，行使主持公某的生产经营管理工作等职权。2006
年6月29日，公某召开股东会，并作出股东会决议，其内容为
：变更后公某股东为朱甲、夏某某、朱乙。其中朱甲出资283.
2万元，占公某股份40%，夏某某出资283.2万元，占公某股份4
0%，朱乙出资141.6万元，占公某股份20%；公某股东原任职务
不变；废止公某原章程，一致通过公某新章程。在此次股东会
会议上，被告夏某某被选举为公司某某董事（法定代表人），
朱甲被选举为公司某某监事。根据2006年6月29日股东会通过
修改的公某章程第十四条的规定，公某设执行董事1名，由股
东会选举产生，执行董事任期三年，任期届满，可连某连任。
2009年5月14日，朱甲以公某股东的名义，向被告夏某某发出
《关于召开浙江××环医疗用品有限公司股东会会议》的通知
，通知内容为：决定于2009年6月30日上午10时在广东省××
市××渔港大酒店××楼大运河厅召开股东会会议等通知内容
。2009年6月25日，被告全权委托长子黄某甲参加股东会会议
。广某省普宁市公证处出具了一份落款日期为2009年6月30日
的（2009）××证内民字第××号《公甲》，证明在被告方未
到场的情况下，公某股东朱甲、朱乙即召开股东会，并邀请普
宁市公证处公证员到场进行现场公证。股东会作出决议，决议
内容：一、免去夏某某公司某某董事（法定代表人）职务并解
聘其公某经理职务，重新选举朱甲为公司某某董事（法定代表
人）并聘任为公某经理，任期三年；二、免去朱方某某司监事职务，重新选举朱乙为公某董事，任期三年；三、会议决定由
朱甲负责办理以上决议事项，同时由公某准备相关文件材料向
工商行政管理机关办理变更登记手续。普宁市公证处作出（20
09）××证内民字第××号《公甲》。2010年1月24日，被告
向普宁市公证处提出《公甲复查申请书》，2010年2月8日，普
宁市公证处函复被告，认为该公甲的办理符合《公证程某某则
》，该公甲属于合法、有效的公甲。此后，公某股东之间发生
纠纷，朱甲以公某的新法定代表人提起诉讼。2010年4月12日
，被告向广某省公证协会投诉，要求撤销普宁市公证处（2009
）××证内民字第××号《公甲》。广某省公证协会以《公甲
》所涉事项已由浙江省玉环县人民法院立案审理为由，于同年
4月13日作出《投诉不予受理通知书》。诉讼期间，依被告的
申请，向普宁市公证处复印了（2009）××证内民字第××号
《公甲》的全部卷宗材料。
原审判决认为，本案双方当事人争议的焦点主要涉及股
东会决议的审查。按我国《公某法》的规定，对于股东会决议
的判断有三种情形，一是股东会决议有无成立，即是否存在股
东会决议；二是股东会决议是否有效，即该股东会有无违反法
律、行政法规的强制性规定；三是股东会的决议是否可撤销，
即股东会的召集程序、表决方式有无违反法律、行政法规或公
某章程规定，或者决议内容有无违反公某章程的规定。我国《
公某法》第二十二条第二款规定的是关于股东会决议撤销的内
容。本案被告的抗辩意见是认为股东会的决议不成立，故原告
认为被告的抗辩权行使超过六十日的除斥期间，不予支持。股东会决议是否成立的审查，不受我国《公某法》第二十二条第
二款规定的60日除斥期间的限制。原告在本案诉讼过程中虽提
供了一份股东会决议，但经认定该股东会决议不成立。故原告
以股东会决议成立并有效为诉由，请求被告夏某某执行原告20
09年6月30日的股东会决议，配合协助朱甲办理公某变更登记
手续，请求被告返还公某公章及营业执照正、副本原件，并将
上述财物交由公某新任的法定代表人朱方伟某某等诉讼请求，
缺乏法律依据，不予支持。据此，依照最高人民法院《关于民
事诉讼证据的若干规定》第六十三条、第六十四条、第六十五
条、第六十六条之规定，判决：驳回原告浙江××环医疗用品
有限公司的诉讼请求。案件受理费80元，由原告浙江××环医
疗用品有限公司负担。
宣判后，原告浙江××环医疗用品有限公司不服，向本
院上诉称，一、有充分证据证明浙江××环医疗用品有限公司
的股东会已经实际召开，一审法院认定股东会决议不成立属于
事实认定错误。（一）、能够证明上诉人股东会真实召开的证
据有：1、普宁市公证处作出的（2009）××证内字第××号
《公甲》证实上诉人2009年6月30日上午10时在广东省××市
××渔港大酒店××楼大运河厅召开股东会的情况，普宁市公
证处两名工作人员对股东会作了现场公证。2、2010年2月8日
普宁市公证处函告被上诉人，作出关于《公甲复查申请书》的
函复，认为（2009）××证内字第××号《公甲》的办理符合
《公证程某某则》，属于有效的、合法的公甲。3、股东会会
议记录人杨某某师证言，公甲证明的内容与他亲身经历的事实一致。4、一审法院主审法官亲自前往普宁公证处调取的（200
9）××证内字第××号《公甲》的全部卷宗材料，也证明了
公甲内容的真实性。（二）、比较上诉人与被上诉人证据证明
力的大小，证明股东会实际召开的证据的证明力明显大于被上
诉人提供的证据。1、被上诉人提供的单据、发票等书面证据
系间接证据，不能证明其在2009年6月30日上午十点到达了指
定的股东会会议现场。2、能够证明上诉人主张的证据不仅包
括经公证的书证、公乙证、无利害关系的第三人证言，还包括
人民法院调取的证据，比被上诉人方的证据具有显著的证据优
势。二、一审法院认定股东会决议不成立没有法律依据。根据
《公某法》第二十二条，当事人就股东会决议瑕疵提起诉讼只
有两种，一是撤销决议诉讼。二是确认决议无效诉讼。确认决
议不成乙本不在《公某法》的范围之内。三、上诉人的诉讼请
求合法有据，请求二审法院在查明事实的基础上予以改判支持
上诉人的全部诉讼请求。请求撤销一审判决，依法改判。一、
二审诉讼费均由被上诉人负担。
被上诉人夏某某辩称，一、一审判决认定“2009年6月30
日上午10时浙江××环医疗用品有限公司的两位股东没有在广
东××股东会议，原告主张的股东会议决议不成立”的事实清
楚，证据充分。第一、普宁市公证处的公甲，不属于最高法院
《民事诉讼证据规定》第九条所指的“有效公证文书”，公证
文书来源不具有合法性，违反了《公某法》、《公证法》和司
法部《公证程某某则》相关程序性规定。第二、原审法院认定
“2009年6月30日上午10时浙江××环医疗用品有限公司两位股东在广东××股东会议，原告主张的股东的股东会决议不成
立”有充分的证据证实，完全足以推翻所谓公证文书。二、上
诉人以现行公某法第二十二条规定为据，认为对股东会决议瑕
疵提起诉讼只有两种：一是撤销决议诉讼；二是确认决定无效
诉讼。以往判例没有作出过确认股东会决议不成立的判决，故
一审法院违反法律规定。第一、关某某认股东会决议不成立的
司法案例，与上诉人所述相反，我国有权威性的指导性案例发
布。2007年第九期《最高人民法院公报》发布的指导性案例：
张艳娟诉江苏某某工贸发展有限公某、万某、吴某某、毛某某
股东权纠纷案。此案例的判决主文即是确认股东决议不成立。
第二、本案的争议焦点主要是股东会议有无在2009年6月30日
上午10时召开。只要认定没有召开，即可认定其股东会议不成
立，属于朱甲、朱乙两人虚构。关于此焦点，在本案属于事实
认定，不属于适用法律范围。综上，上诉人上诉无理，没有新
的证据推翻一审认定事实，应驳回上诉，维持原判，以保护被
上诉人的合法股东权益。
本院二审查明的事实与原审判决认定的事实一致，对原
审判决认定的事实本院予以确认。
本院认为，一、被上诉人所提供的飞机票、会议现场照
片、高速公路通行费发票、住宿费发票、广州市交通违法信息
查询、证人黄某甲、黄某乙、吴某、李某证人证言等证据
能够使原审法院形成合理的心证，确认被上诉人的委托代理人
黄某甲曾于2009年6月30日上午10时到达过会议现场，由于此
次会议地点选择在被上诉人陌生且相距较远的广某省普宁市召开，故上诉人应对被上诉人方能够准确及时到达会议现场承担
一定的通知联络协助义务，由于上诉人未能全面履行该义务，
致使被上诉人方未能有效参加本次股东会议，故该次股东会议
应视为不成立。二、虽然《公某法》对于股东会决议不成立没
有作出明确的规定，但股东会决议的撤销、确认无效，均是以
股东会决议成立为前提，股东会决议是否成立是事实判断问题
，法院有权在判决的事实认定部分作出认定处理，故原审法院
认定股东会决议不成立，并无不当。综上，上诉人的上诉请求
缺乏事实和法律依据，本院不予支持。原审法院判决认定事实
清楚，适用法律正确，本院予以维持。依照《中华人民共和国
民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项之规定，判决
如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费80元，由上诉人浙江××环医疗用品有
限公司负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 吴鸿滨
审 判 员 赵 勇
代理审判员 汤坚强
二〇一〇年九月十三日
代理书记员 郭巧燕