安徽省淮南市田家庵区人民法院
民 事 判 决 书
（2016）皖0403民初631号
原告：杨树芝，女，1978年11月出生，汉族，住安徽省淮南市田家庵区。
委托代理人：周自明，安徽国梦律师事务所律师。
委托代理人：迟涛，安徽国梦律师事务所律师。
被告：安徽华联商厦有限责任公司，住所地安徽省淮南市田家庵区龙湖中路1号。
法定代表人：张文华，该公司董事长。
委托代理人：李友勇，安徽里奇律师事务所律师。
原告杨树芝诉被告安徽华联商厦有限责任公司股东资格确认纠纷一案，本院于2016年1月25日受理后，依法组成合议庭于2016年3月18日公开开庭进行了审理。原告杨树芝委托代理人周自明、被告安徽华联商厦有限责任公司委托代理人李友勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告杨树芝诉称：原告系被告95级定向委培的技校生，录取时原告向被告交纳集资款一万元。1996年10月由于被告经营需要，原告被提前安排到被告单位工作。1997年10月被告进行股份改制，要求在职职工每人5股，每股1000元，其中包括原告等348名学员。2001年被告返还了原告集资款5000元，同时按1997年股份制改造的要求，将剩余5000元集资款以风险金的形式向原告出具了收据。2002年12月被告将原告的风险金转为股金，并为原告办理了股权证，但被告一直未将股权证交付给原告。原告认为，依据《中华人民共和国公司法》第三十二条、第三十三条规定，公司应当向出资的股东签发出资证明书，并将股东姓名及出资额向公司登记机关登记。被告一直不予签发出资证明书且未将原告的股东身份进行登记的行为，侵犯了原告的股东权利，为此，特提起诉讼，请求人民法院依法判令：1、依法确认原告系被告单位的股东；2、判决被告依法向原告签发出资证明书。
原告杨树芝为证明自己的主张，在规定期限内向法庭提举了如下证据，这些证据已经庭审举证、质证，现予以归纳认定如下：
一、原告的身份证复印件一份，证明原告的诉讼主体资格。被告质证意见：无异议。本院经审查对该证据的真实性予以确认。
二、被告的企业基本注册信息查询单复印件一份，证明：1、被告的诉讼主体资格；2、被告的经营期限从1996年7月17日开始。被告质证意见：无异议。本院经审查对该证据的真实性予以确认。
三、华联商厦完善产权制度可行性研究报告、改制方案批复、华联商厦公司章程、2007年7月19日的章程修正案复印件各一份，证明:1、被告在1997年改制，改制方案是向职工募集262万股权，募集对象为全体职工，包括348名学员在内，每人5000元的股份，共5股。股权的红利分配为年底分红或发放利息，此改制方案是经过华联股东决议和主管部门批准。2、2007年公司修正案把全体在职职工认购每人5000元的股份，共5股修改为公司改制时在职职工每人认购5000元的股份，共5股。被告质证意见：对该份证据的真实性无异议，证明观点有异议，募集对象界定为在职职工，原告是学员身份，原告是被告以派遣方式安排到华联商厦工作，一直是学员。本院经审查对该证据的真实性予以确认。
四、仲裁裁决书复印件一份，证明被告提供了股权证书。被告质证意见：仲裁裁决书与本案无关联性，黄俊的仲裁裁决不属于劳动争议的仲裁范围，没有认定黄俊的股权，要求提供原件。本院经审查认为：依据我国民事诉讼法相关规定，书证必须提交原件。原告提供的该份证据只是复印件，没有原件予以核实，且该证据内容为案外人黄俊的仲裁裁决书，与本案无关联性，亦不能与本案其他证据相互印证，故本院对该证据不予确认。
五、证人杨某的证言，证明：1、涉及案件的94.95级学员提前由被告安排至被告单位上班的事实；2、被告1997年改制时股份募集的对象包括348名学员在内；3、涉案的风险金（股金）的性质实际是被告收取的股金，证实涉案原告已经履行了出资义务；4、涉案原告每年分得红利的事实；5、被告于2002年前后已为涉案原告制作了股权证的情况。被告质证意见：证明观点有异议。本院经审查认为：该证人证言无其他证据与其相互印证，且其提交的第十五次董事会会议记录无相关人员签字确认，故本院对该证据不予采信。
被告安徽华联商厦有限责任公司辩称：一、被答辩人在诉状中称1997年10月答辩人进行股份改制，要求在职职工每人5股，每股1000元，其中包括被答辩人等348名学员。其陈述的事实存在谬误，与客观事实不符。事实是：本案被答辩人所称348名学员是淮南市商业技校1994届、1995届技校学生，被答辩人成为答辩人的在职职工的时间是1998年11月19日。而答辩人改制时募集股金则是在1997年10月26日前即告完成。被答辩人所称的在职职工包括学员于法不符，与事实有出入，其不属于在职职工，不是公司改制时募集股本的对象。被答辩人没有向答辩人公司履行出资义务，也没有通过继受方式取得股权，不符合股东资格的实质要件。二、被答辩人签订的《淮南商城委托定向培养营销人员合同协议书》约定，缴纳1万元的集资款，其出资行为性质是附条件的民事法律行为，而不是为成为答辩人股东的出资行为。三、被答辩人诉称2002年将其5000元风险金转为股金，理由不成立。事实是：在答辩人改制后，依据《公司法》规定，以及被答辩人提交的答辩人企业基本注册信息查询单看，答辩人自1998年1月8日进行公司变更登记以来，其注册资本一直为566.70万元，其股东及其股权结构没有变化。如果将包括被答辩人在内348名学员的风险金转为股金，属于增资扩股。答辩人改制后，没有进行增资扩股，5000元风险金没有转为股金。因被答辩人没有履行出资义务，其姓名或名称没有记载于公司章程或股东名册，不符合股东资格的形式要件。被答辩人缴纳的1万元集资款和1万元集资款的一半的5000元，属于招工出资和岗位风险押金，该行为性质从被答辩人的《淮南商城委托定向培养营销人员合同协议书》、收款收据现金的用途以及辞职申请可以证实。从答辩人退还5000元风险金性质看，双方劳动合同关系解除，答辩人应当将其风险金退还，被答辩人收回风险金，证明了被答辩人没有履行公司出资义务。从公司章程看，答辩人募集股金的对象为改制时的全体在职职工，被答辩人不属于募集股金的对象范围，且2002年答辩人的股东会没有做出公司增加或者减少注册资本的决议，因此，5000元风险金没有转为股金。既然被答辩人没有履行出资义务，答辩人自然不能违反公司法的规定，向其签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记。本案的被答辩人违背事实，虚假诉讼，答辩人请求法院依法查明事实，驳回其诉讼请求，并判决其承担本案的诉讼费用。
被告安徽华联商厦有限责任公司为证明自己的主张，在规定期限内提交了如下证据，这些证据已经庭审举证、质证，现予以归纳认证如下：
一、安徽华联商厦有限责任公司营业执照和机构代码证复印件各一份，证明被告主体资格。原告质证意见：无异议。本院经审查对该证据的真实性予以确认。
二、安徽华联商厦有限责任公司的公司章程及变更信息各一份，证明：1、改制公司认购股本的对象为在职职工;2、原告当时为学员，没有建立劳动关系，没有参加被告改制成为原始股东；3、1997年公司改制后没有增资扩股。原告质证意见：对该份证据的真实性无异议，证明目的有异议。被告单位营业时间是1996年7月17日，公司章程中第19条进行明确规定，公司全体在职职工每人认购5股，即5000元。在章程未变更之前，是公司的根本规定。各个原告都是公司章程的募集股金的对象之一。章程修正案与本案无关联性。本院经审查对该证据的真实性予以确认。
三、派遣介绍信一份，证明被告改制时原告不属于在职职工，不在募集股本对象范围，原告没有资格认购股本。原告质证意见：真实性无异议，证明目的有异议，1996年10月原告已经在被告单位工作，虽然是学员身份，但是有事实上的劳动关系，应当是在职职工。且可行性研究报告中也有记载“公司职工有553人包括348名学员”。本院经审查认为：该份证据系淮南市劳动局全民工人介绍信，内容为：“华联商厦：兹介绍商校九五届毕业生贰佰贰拾陆名（226名）同志前往你单位工作，至请接洽分配为荷。名单附后一九九八年十一月十九日（淮南市商务局人事教育科公章）”。原告对该证据的真实性无异议，且原告的名字在该介绍信所附的226名的名单中，故本院对上述事实予以确认。
四、淮南商场招工集资款复印件一份，证明原告交纳的集资款属于招工集资款，其出资行为是进入淮南商场（华联商厦）工作，不是股款。原告质证意见：真实性无异议，证明目的有异议，在招生时，收取1万元集资款，协议书表明5年内返还，5年后被告单位根据当时的改制方案和上级部门意见，已经把集资款改制为风险金，有理由认为是股金。本院经审查认为：原告对该证据的真实性无异议，该份证据为收据，交款人为杨树芝，数额为壹万元，收款事由为商城招工集资款，时间为1995年3月20日。本院对该事实依法予以确认。
五、风险金收据复印件一份，证明被告按照委培协议书约定的五年一次性还本不付息，退还集资款一半。当时风险金是为了商场商品短缺时使用。原告质证意见：真实性无异议，证明目的有异议，原告交纳的5000元是出资款，履行了出资义务。本院经审查认为：该份证据显示日期为2001年9月8日，商场杨树芝交，收款方式为收据，金额为5000元，事由为风险金。本院对上述事实予以确认。
六、退还风险金申请、退还风险金凭证复印件各一份，证明原告离职时已领取被告退回的风险金，原告没有实际出资认购股本，无权取得股东资格。原告质证意见：对相关申请原件真实性无异议，按公司法规定认购的股金不可退还，退还了不符合相关规定，对证明目的有异议。本院经审查认为：被告提交的该两份证据能够相互印证，对该两份证据的真实性予以确认，能够证实原告在离职时已从被告处领回了风险金的事实。
七、备案股东名册复印件一份，证明原告名字不在名册内，不具有股东资格。原告质证意见：真实性无异议，证明目的有异议，股东名册等不是实质要件，实际已经出资，即是股东。本院经审查对该证据的真实性予以认定。
八、商务局证明一份，证明被告改制后没有增资扩股，没有增加股东，原告没有通过增资扩股取得股东资格。原告质证意见：有异议，商务局是华联商厦股东，和华联商厦有利害关系，达不到证明目的。本院经审查认为：该证明盖有淮南市商务局的公章，真实性予以确认。该份证据与其他证据相互印证，能够证明被告改制后至今没有增资扩股的事实。
根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：
1996年7月，淮南华联商厦有限责任公司在淮南市工商局登记注册，股东分别为淮南市商业总公司和淮南市糖业烟酒公司。淮南市商业总公司出资795万元，占注册资本的比例为99%，淮南市糖业烟酒公司出资5万元，占注册资本的比例为1%。
1997年10月2日，淮南华联商厦有限责任公司根据淮南市淮发[1997]29号文件《关于全面推进企业改制若干政策意见》和34号文件《关于企业改制若干政策意见》的精神，制定了《淮南华联商厦有限责任公司关于完善产权制度的可行性研究报告》。同年10月13日，淮南市商业总公司与淮南市糖业烟酒公司签订股权转让协议，淮南市糖业烟酒公司自愿将原持有的淮南华联商厦的股权，即原始股本伍万元，转让给淮南市商业总公司。同年10月25日，淮南市经济体制改革委员会（淮体改企[1997]208号）对淮南华联商厦有限责任公司改制方案进行批复，审核批准同意改制方案，批复内容主要为：注册资本金792.81万元人民币，股本总额792.81万元（其中国有法人股426.01万元，职工个人股262万元，量化股104.80万元）；企业名称、经营范围、住所不变；企业改制后，应按《公司法》和国家有关法律、法规规范运作，切实转换企业经营机制……同年12月28日，淮南市商业总公司和淮南华联商厦有限责任公司工会委员会在淮南华联商厦有限责任公司章程（草案）上盖章。该章程内容：……第十条公司股东出资额为人民币566.7万元。第十一条公司注册资本为566.7万元（其中国有法人土地资产60%计392.37万元）。第十二条公司注册资本全部由股东投资，其中国有法人投资426.0万元，占总投资75.17%；职工出资100.5万元，占总投资17.73%；集体投资（量化股）40.2万元，占总投资7.10%。第十三条公司由以下股东出资设立：1、安徽淮南市商业总公司；2、李新民、张文华、王成光、杨风景等现企业在册的全体。第十四条公司的股东人数符合《公司法》的规定……第十九条公司全体在职职工每人认购5股（计5000元）……第二十一条公司设有法人股、职工个人股、职工集体股。（一）国有法人股：即市商业总公司向公司投资形成的股份，其股权属于国家所有；（二）职工个人股：即职工个人向公司投资形成的股份，其股权归职工个人所有；（三）职工集体股：即按政策量化给职工股东的集体股，股本归集体所有。量化股按职工购股5:2的比例量化给职工股东……
1998年1月8日，经淮南市工商行政管理局核准，公司变更投资人（股东）为市商业总公司、职工个人股（201人）、量化股，变更后的注册资本为566.7万元，出资方式为货币100.5万元，土地使用权466.2万元。
2007年7月19日该公司章程进行修正，内容为：7月7日经股东大会一致通过，对淮南华联商厦有限责任公司章程作如下修正：一、第二章第五条：“公司名称：淮南华联商厦有限责任公司”修正为“安徽华联商厦有限责任公司”……三、第八章第二十一条第（二）项：“职工个人股：即职工个人向公司投资形成的股份，其股权归职工个人所有。企业工会以职工持股会的形式作为职工个人股权代表”，修正为：“职工个人股：即职工个人向公司投资形成的股份，其股权归职工个人所有。个人可委托其它股东或委托企业工会以持股会的形式作为个人股权代理”。同年8月28日，经淮南市工商行政管理局核准，淮南华联商厦有限责任公司名称变更为安徽华联商厦有限责任公司。股东、××（出资情况）未变。
2013年12月30日，经淮南市工商行政管理局核准，公司股东、××（出资情况）由量化股、职工股、淮南市商业总公司局变更为量化股、职工股、淮南市新城建设投资有限公司。
2015年2月13日安徽华联商厦有限责任公司进行章程修正，内容为：根据《公司法》及2015年2月13日召开的股东会并形成的决议，对章程作如下修正：一、原章程第四章第十二条为：……现修正为：公司的注册资本全部由股东投资，其中国有法人股淮南市商务局投资426.0万元，占总投资75.17%；职工出资100.5万元，占总投资17.73%；集体投资（量化股）40.2万元，占总投资的7.10%。二、……现修正为：公司由以下股东出资设立1、淮南市商务局2、李新民、张文华、王成光、杨某等现企业在册的全体。同年2月25日，经淮南市工商行政管理局核准，公司股东、××（出资情况）由量化股、职工股、淮南市新城建设投资有限公司变更为量化股、职工股、淮南市商务局。
2015年9月15日，经淮南市工商行政管理局核准，公司股东、××（出资情况）由量化股、职工股、淮南市商务局变更为量化股、职工股、淮南市城市建设投资有限责任公司。
另查明：杨树芝系淮南商城（95）届定向委培的技校生。按照委培单位（淮南市商业局）、培养学校（淮南商业技工学校）、学生（家长）三方签订的淮南商城委托定向培养营销人员合同协议书的约定，学生毕业由市劳动局按全民合同制工人派遣，市商业局安排在“淮南商城”工作（如商城未投入使用，由市商业局安排临时性工作，待商城开业再转入商城工作）。学生录取后一次性向“淮南商城”交纳集资款一万元（五年一次性还本不付息）。
1995年3月20日，杨树芝向淮南商城交纳商城招工集资款10000元。
1998年11月19日，淮南市商务局人事教育科向华联商厦出具淮南市劳动局全民工人介绍信（淮劳管字第98049号），内容为：兹介绍商校九五届毕业生贰佰贰拾陆名同志前住你单位工作，至请接洽分配为荷，后附人员名单中包括杨树芝。
2001年，被告返还了杨树芝集资款5000元。2001年9月8日，被告将剩余5000元集资款以风险金的形式向杨树芝出具了收据。
2005年11月7日原告申请退还5000元风险金，2005年11月14日被告应原告申请退还了原告5000元风险金。
现杨树芝认为其已经履行出资义务，而被告安徽华联商厦有限责任公司一直不予签发出资证明书且未将杨树芝的股东身份进行登记的行为，侵犯了杨树芝的合法权益，故杨树芝起诉至法院，请求判令：1、依法确认原告系被告的股东；2、判决被告依法向原告签发出资证明书。
本院认为：根据原、被告双方提供的《淮南华联商厦有限责任公司关于完善产权制度的可行性研究报告》、《华联商厦有限责任公司公司章程》（1997年）、淮南市经济体制改革委员会（淮体改企[1997]208号）《关于淮南华联商厦有限责任公司改制方案的批复》等文件可知，被告安徽华联商厦有限责任公司在1997年进行企业改制，经政府批准同意，由国有独资企业改为国家控股、内部职工持股的有限公司，同时向在职职工募集股金。而根据被告安徽华联商厦有限责任公司在淮南市工商局的登记备案资料显示，该公司章程（1997年）上的股东签名处盖有淮南华联商厦有限责任公司工会委员会和淮南市商业总公司的公章，在股东（××）名录上（1997年）登记的股东分别为淮南华联商厦有限责任公司工会委员会（出资额140.7万，百分比：25%）和淮南市商业总公司（出资额426万，百分比：75%），根据我国公司法原理，在公司章程上签名盖章且实际履行了出资义务的××、在公司存续期间依法继承取得股权的人、公司增资时的新股东为有限责任公司的股东。
本案中，原告以曾向被告交纳了10000元集资款，后被告按照1997年改制要求将剩余5000元集资款以风险金的形式向其出具了收据、2002年被告将其风险金转为股金为由，要求被告确认其股东资格并签发出资证明书，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条的规定，当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。根据已查明的事实，被告自1998年1月8日进行公司变更登记以来，其注册资本一直为566.70万元，虽国有法人股股权发生了几次变化,但股权结构没有变化，公司未进行增资扩股。且原告未提供证据证明2002年被告的股东会做出了公司增加或者减少注册资本的决议，因此，原告提出的2002年被告将其风险金转为股金的主张不能成立，且被告应原告申请已经退还了5000元风险金。原告既没有向被告履行出资义务，也没有通过继受方式取得股权，不具备股东资格的实质要件。且根据原、被告双方提供的公司章程等证据，原告不在被告的股东名册及公司章程记载之列且未在公司登记机关登记，亦不具备股东资格的形式要件。
综上所述，原告既不具备取得被告公司股东资格的实质要件，也不具备作为被告公司股东的形式要件，既无证据证明向被告公司履行过出资义务，也没有任何交付出资的证明。因此，原告不具备被告公司的股东资格。原告主张确认其系被告单位股东、要求被告签发出资证明书的诉讼请求，证据不足，缺乏事实和法律依据，本院依法不予支持。据此，经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国公司法》第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条、第三十一条、第三十二条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：
驳回原告杨树芝的诉讼请求。
案件受理费80元，由原告杨树芝负担。
如不服本判决，可于本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省淮南市中级人民法院。
审 判 长 鲁 艺
人民陪审员 汪正瑶
人民陪审员 马莉莉
二〇一六年七月十五日
书 记 员 李 勤
附相关法律条文：
《中华人民共和国公司法》
第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项：
(一)公司名称和住所；
(二)公司经营范围；
(三)公司注册资本；
(四)股东的姓名或者名称；
(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；
(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；
(七)公司法定代表人；
(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。
股东应当在公司章程上签名、盖章。
第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
第二十八条股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。
股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
第二十九条股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。
出资证明书应当载明下列事项：
(一)公司名称；
(二)公司成立日期；
(三)公司注册资本；
(四)股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；
(五)出资证明书的编号和核发日期。
出资证明书由公司盖章。
第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：
(一)股东的姓名或者名称及住所；
(二)股东的出资额；
(三)出资证明书编号。
记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》
第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。
《中华人民共和国民事诉讼法》
第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。
当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。
人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》
第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。
没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。