广东省潮州市潮安区人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤5103刑初238号公诉机关潮州市潮安区人民检察院。被告人洪绍鹏，男，1975年5月8日出生，汉族，出生地广东省潮州市潮安区，初中文化，经商，住广东省潮州市潮安区。因本案于2016年10月20日被羁押，次日被刑事拘留，2016年11月23日被逮捕。现押于潮州市潮安区看守所。辩护人刘晓磊，广东粤韩律师事务所律师。被告人纪琦晖，曾用名纪泽，男，1971年1月11日出生，汉族，出生地广东省潮州市湘桥区，初中文化，经商，住广东省潮州市湘桥区。因本案于2016年10月20日被羁押，次日被刑事拘留，2016年11月23日被逮捕。现押于潮州市潮安区看守所。辩护人吴健生、陈培聪，广东建升律师事务所律师。被告人詹国才，曾用名詹国材，男，1987年4月1日出生，汉族，出生地广东省饶平县，中专文化，务工，住广东省潮州市湘桥区。因本案于2016年10月24日被刑事拘留，2016年11月23日被逮捕。现押于潮州市潮安区看守所。辩护人曾宪荣，广东东之木律师事务所律师。被告人许小玲，女，1975年5月29日出生，汉族，出生地广东省潮州市潮安区，初中文化，无业，住广东省潮州市潮安区。因本案于2016年10月20日被羁押，次日被刑事拘留，2016年11月23日被逮捕。现押于潮州市潮安区看守所。辩护人洪生铧，广东粤韩律师事务所律师。被告人许枫枫，女，1989年8月4日出生，汉族，出生地广东省潮州市，大专文化，务工，住广东省潮州市湘桥区。因本案于2016年10月20日被羁押，次日被公安机关取保候审，2017年4月5日经检察机关决定被取保候审，2017年5月31日经本院决定被取保候审。潮州市潮安区人民检察院以潮安检刑诉[2017]220号起诉书指控被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫犯非法经营罪，于2017年5月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年7月17日公开开庭审理了本案。潮州市潮安区人民检察院指派检察员陈植出庭支持公诉，被告人洪绍鹏及其辩护人刘晓磊、被告人纪琦晖及其辩护人吴健生、被告人詹国才及其辩护人曾宪荣、被告人许小玲及其辩护人洪生铧、被告人许枫枫均到庭参加诉讼。现已审理终结。潮州市潮安区人民检察院指控：1.被告人洪绍鹏未经国家相关主管部门许可，于2014年8月至2016年10月间，在潮州市潮安区浮洋镇洪巷村陇头工业区其经营的工场，利用在香港恒生银行、汇丰银行开设的外汇账户及被告人许小玲在中国工商开设的人民币账户，通过网银转账的方式，与被告人纪琦晖及邝某莲非法买卖外汇共计885716.1748美元。被告人许小玲明知被告人洪绍鹏非法买卖外汇，仍提供在中国工商银行开设的人民币账户供其进行外汇结算。2.被告人纪琦晖未经国家相关主管部门许可，于2014年8月至2015年4月间，在潮州市湘桥区其经营的“潮州至信报检服务有限公司”内，利用在香港汇丰银行开设的外汇账户及在中国工商银行、中国农业银行等开设的人民币账户，指使被告人詹国才、许枫枫通过网银转账的方式，与被告人洪绍鹏非法买卖外汇共计783969.4948美元，其中被告人詹国才协助被告人纪琦晖操作非法买卖外汇563100美元，被告人许枫枫协助被告人纪琦晖操作非法买卖外汇220869.4948美元。被告人洪绍鹏、纪琦晖、许小玲、许枫枫均于2016年10月20日被公安机关抓获归案，被告人詹国才于2016年10月24日被公安机关抓获归案。公诉机关认为，被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫违反国家外汇管理规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人洪绍鹏、纪琦晖在非法经营共同犯罪中起主要作用，是主犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定处罚。被告人詹国才、许小玲、许枫枫在非法经营共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻处罚。被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫归案后，如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。请依法分别判处。公诉机关对其指控向法庭提供了物证，证人邝某、陈某1、陈某2等人的证言，被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫的供述与辩解，勘验、辨认笔录，电子数据及相关书证。被告人洪绍鹏对公诉机关的指控没有异议。被告人洪绍鹏的辩护人辩护称：1.被告人洪绍鹏主观恶性较小。2.被告人洪绍鹏客观上参与买卖的外汇用途合法，具有正当性，社会危害性较低。3.被告人洪绍鹏系初犯、偶犯，具有坦白情节，认罪、悔罪态度好，其系家庭唯一的经济支柱。请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人纪琦晖对公诉机关的指控没有异议。被告人纪琦晖的辩护人辩护称：被告人纪琦晖认识到与洪绍鹏非法买卖外汇违法后及时收手，归案后具有坦白情节，认罪、悔罪，且被告人纪琦晖买卖外汇的时间短、金额较小，系初犯、社会危害性较小，请求法庭对被告人纪琦晖从轻处罚。被告人詹国才对公诉机关的指控没有异议。被告人詹国才的辩护人辩护称：1.被告人詹国才在本案中仅起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻处罚。2.被告人詹国才归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。3.被告人詹国才受雇于某晖，其听从纪琦晖的安排、指挥，且只领取了低微的工资，没有额外获利，且案发前其已经离职，其行为主观恶性较小，可予从轻处罚。4.被告人詹国才没有犯罪前科，系初犯，归案后有悔罪表现，可予从轻处罚。综上，请求法庭对被告人詹国才予以从轻处罚并适用缓刑。被告人许小玲对公诉机关的指控没有异议。被告人许小玲的辩护人辩护称：被告人许小玲系从犯、具有坦白情节，其行为的社会危害性较小，请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人许枫枫对公诉机关的指控没有异议。经审理查明：1.2014年8月以来，被告人洪绍鹏未经国家相关主管部门许可，在潮州市潮安区浮洋镇洪巷村陇头工业区其经营的工场，利用其本人及员工许某彬在香港注册的“茂隆国际集团有限公司”、“顺达升贸易有限公司”、“顺达升有限公司”在香港汇丰银行、恒生银行开通的账户，用于外汇买卖中外汇资金的收付；同时利用被告人许小玲在中国工商银行开通的人民币账户收付外汇买卖中的人民币资金，通过低价收购外汇、加价出售的方式从中赚取差价，非法进行外汇买卖。被告人许小玲明知被告人洪绍鹏非法买卖外汇，仍提供本人在中国工商银行开通的人民币账户供洪绍鹏用于外汇买卖中人民币资金的收付。2014年8月至2016年10月间，被告人洪绍鹏利用其控制的上述账户，通过网银转账的方式与纪琦晖、邝某莲非法买卖外汇共计885716.17美元。014年8月以来，被告人纪琦晖未经国家相关主管部门许可，在潮州市湘桥区其经营的潮州至信报检服务有限公司内，利用其本人及朋友在香港注册的“ＳＨＡＮＧＸＩＮＴＲＡＤＥＣＯ，ＬＴＤ”、“至信贸易有限公司”在香港汇丰银行开通的账户，用于外汇买卖中外汇资金的收付；同时利用本人在中国工商银行、中国农业银行等银行开通的人民币账户收付外汇买卖中的人民币资金，通过低价收购外汇、加价出售的方式从中赚取差价，非法进行外汇买卖。被告人詹国才、许枫枫系被告人纪琦晖经营的潮州至信报检服务有限公司员工，其二人明知纪琦晖非法从事外汇买卖业务，仍在纪琦晖的指使下，协助纪琦晖操作外汇买卖。2014年8月至2015年4月间，被告人纪琦晖利用其控制的上述账户，通过网银转账的方式与洪绍鹏非法买卖外汇共计783969.49美元，其中被告人詹国才协助纪琦晖非法买卖外汇共计563100美元，被告人许枫枫协助纪琦晖非法买卖外汇共计220869.49美元。上述上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1.证人邝某莲的证言，证实其在做陶瓷贸易生意，没有注册贸易公司，也没有经营实体生产公司，平时做贸易就是本人与美国客户达成协议，后将生产出来的产品寄到美国，美国客户汇钱还给本人。其找社会信得过的“结汇人”，他们提供一个香港银行离岸的账户，其在和美国客户的合同中写明这个香港银行账号，美国客户汇钱到这个账户，其将美国客户的汇款单（行业俗称“水单”）发给“结汇人”，“结汇人”确认他们香港银行账户收到该笔汇款后，就在国内银行账号转换成人民币后转账给本人，结汇按当天国内银行的汇款进行结算，因为其没有外汇交易资质，只能请他们才能收到美国客户的资金。自从做贸易生意以来，其找过结汇人“鸿发收汇”，“鸿发收汇”的香港银行账号其中一个账户名是SURETOPUWININCLIMITED（顺达升）账号是22×××83，一个账户名是SUMSMOOTHINTERNATIONALLIMITED，账号是80×××38；另一账号MOSTBOOMINTERNATIONALGROUPLIMITED（茂隆国际集团有限公司），账号是80×××38。其国内人民币的账号62×××40是工商银行的。公安机关在其手机中发现与“鸿发收汇”QQ号聊天记录中有二张截图，是美国客户发给本人的汇款凭证，其将二张截图发给“鸿发收汇”，告诉“鸿发收汇”其汇款到他们的香港银行账户，请他们结汇后转人民币还给本人，截图显示本人与美国客户交易货物的货款，合计9532.4美元；均汇入22×××83账号，汇入时间分别是2016年6月15日、10月17日。其与美国客户签订的合同中登记账号为80×××38的有2014年4月23日至2014年5月30日3笔共计42841.1美元。合同中登记账号为80×××38的有2014年7月10日至2015年6月11日9笔共计55057.8美元。合同中登记账号22×××83的有2015年9月4日至2016年10月17日8笔共计27999.9美元。总计125898.8美元。其电子邮箱里面有其自2014年以来客户发的10笔美金汇款和2张扣款凭证，l0张汇款凭证是美国客户AFD收到货物后汇款给本人的凭证，这l0笔货款其都汇入“鸿发收汇”境外账号，2015年12月17日至2016年10月11日期间汇入22×××83账户4笔，合计18350.7美元；2014年8月19日至2015年5月4日期间汇入80×××38账户6笔合计83395.98美元。10笔汇款共计101746.68美元。合同金额与汇款金额有出入，主要是客户对货物有破损扣款。经其校对工商银行账户的流水清单，与“鸿发收汇”的10笔人民币结算总金额为606698元，均为“鸿发收汇”转入本人账户。2.证人陈某1的证言，证实其于2006年开始在纪琦晖的公司工作，2010年挂牌为潮州至信报检服务有限公司，公司主要为陶瓷厂家提供报检和报关业务，公司成立时有两个办事处，一个在潮州市迎宾馆附近一间两层的铺面、一个在潮州市湘桥区绿榕北路新园路一自建民房的二楼。纪琦晖有从事外汇买卖交易，2012年前后，纪琦晖在香港注册了至信贸易有限公司和尚信贸易有限公司，还用这两个贸易公司在香港汇丰银行开设外币账户，后和本人说如果有厂家问到公司在海外是否有银行账户，需要外汇的话就将他所注册的两家公司的名称及相应的银行账户提供给厂家，由同事詹国才帮纪琦晖操作外汇交易工作。纪琦晖、詹国才经营外汇交易，其理解是纪琦晖与国内厂家和外国客户之间达成协议后，由国内厂家出货到外国客户，外国客户汇款大部分都是美元或者港币，所以外国的客户将货款转账到纪琦晖在海外银行账户中，纪琦晖从中赚取汇率差价后，由詹国才将美金转化为人民币后，通过网上银行将钱汇还给国内厂家。国内的厂家出货给外国客户后，外国客户就会将货款转到纪琦晖在海外的银行账户中，并将转账的记录凭证发给国内的厂家，有时国内的厂家就将该次转账的凭证通过QQ发给本人，其通过QQ发给詹国才或者许枫枫，和他们说有该笔资金转到纪琦晖的海外账户中，接着詹国才或者许枫枫就会去操作外汇，从中赚取利益后，转化为人民币发给国内的厂家账户中，后将转账的记录截图通过QQ发给本人，由本人告知国内厂家。印象中浮洋镇“鹏兄”有与纪琦晖进行非法经营外汇交易，纪琦晖与詹国才经营外汇交易时间大概是2012年至2016年2月左右。纪琦晖提供一部电脑给詹国才、许枫枫操作，二人按纪琦晖交代进行转账。詹国才离职后由许枫枫在公司操作。2014年底，詹国才请假一个星期去外地搞学历，他请假期间，是许枫枫帮纪琦晖操作外汇买卖的。经照片辨认，陈某1对被告人纪琦晖、詹国才、许枫枫作了指认。3.证人陈某2的证言，证实其自2010年就在潮州市至信报检服务有限公司上班，公司负责人是纪琦晖，公司经营范围是报检、报关业务。公司有本人、陈某1、许枫枫、罗某1、詹国才，纪琦晖经营报检、报关公司外，听詹国才说过纪琦晖还有在经营外汇买卖生意，听詹国才说他帮纪琦晖转账的外币主要是美金，大概是在国外的资金进行周围买卖，在国内银行账户进行对接，从中赚取差价。主要是詹国才在帮纪琦晖操作外汇买卖，有时詹国才没空，许枫枫也会帮助他操作。詹国才与许枫枫操作外汇买卖是在公司大门进入后右手边独立的一台电脑操作，该台电脑原是纪琦晖配给詹国才专门在其家中转账使用，直至詹国才离职后才将该台电脑送回公司交给许枫枫使用。詹国才于2016年年初离职。4.证人罗某1的证言，证实其自2010年10月开始在潮州至信报检服务有限公司上班，公司经营范围是报检、报关。有本人、陈某1、陈某2及之前离职的詹国才。许枫枫协助一些报送及账务管理，詹国才负责做账务。詹国才比较少来公司，纪琦晖有配台电脑给詹国才在家工作，詹国才离职后将电脑送回公司，由许枫枫使用。詹国才是做公司外的账务，具体是何账务其不清楚。詹国才离职后，许枫枫使用该台电脑进行银行转账，因为其经常看到许枫枫在该台电脑上使用银行U盾，该台电脑除詹国才、许枫枫外，没有其他人使用。纪琦晖除经营至信报检报关公司外，听说还有买卖外汇，其有听到他在电话中谈及美金的汇率牌价、转出或存入美金的话，至信报检服务有限公司没有经营外汇买卖的资质。5.证人徐某1的证言，证实其与洪绍鹏是朋友关系，在案发前几天晚上，他到浮洋镇徐某2本人家中吃饭。其在家中一楼大厅的电脑桌边找到一个类似计算机的物品，是长方形，长约6厘米、宽5厘米，正面有l-9的数字键，还有一个小屏幕，正面写有恒生银行，背面有一行号码88-14××××7-6，应该是洪绍鹏遗留在本人家中的。6.现场勘验笔录、提取痕迹、物证登记表，现场图、现场照片，证实2016年10月20日，公安机关对潮州市湘桥区绿榕北路新园巷一直二横1号二楼纪琦晖的报检公司进行检查，现场提取RISE电脑主机1台、交通银行U盾2个（41008356、30830365）、民生银行U盾1个（9556801079386123）、农业银行“金某”520835897619密码器1个、工商银行“金融@家”6300797336密码器1个、HSBC89-0711502-5密码器1个、建设银行“e路通6242574999”密码器1个、中国银行110012769994密码器1个、U盘3个、电脑主机6台、SONY笔记本电脑1台。7.搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、发还清单及拍照，证实2016年10月20日，公安机关对洪绍鹏位于潮州市湘桥区南国明珠27幢402房的住宅进行搜查，查获洪绍鹏手机3部、银行卡6张、洪绍鹏身份证1张、存折2本、A4纸3份（标记有“汇款资料”字样）、Ipad1部（已发还）、电脑主机（星宇泉牌）1部（已发还）；查获许小玲身份证1张、银行卡6张。2016年10月20日，公安机关对纪琦晖位于潮州市湘桥区金山街道北马路环城北路6号四幢101房的住宅进行搜查，现场扣押了黑色诺基亚手机2部、苹果6s手机1部、广东出入境检验检疫报检单位登记证明书2本（已发还）、纪琦晖名片2张（已发还）、中国邮政储蓄银行存折1本（已发还）、交通银行卡1张、中国银行卡1张、中华人民共和国出入境检验检疫健康证书1张（已发还）、便笺1张（写有“678102”字样，已发还）、黑色封面笔记本1本（写有“李某”字样，已发还）、中国工商银行卡4张、HSBC银行卡1张、中国农业银行卡4张、中国民生银行卡1张、交通银行卡2张、中国建设银行卡3张、中国银行卡4张、中华人民共和国海关进口货物报关单39张（已发还）、手机4部、华为无线上网卡1支（已发还）、招商银行卡1张。2016年10月20日，公安机关对邝某莲位于潮州市潮安区古巷镇古四村大园75号的住宅进行搜查，查获联想笔记本电脑1台、中国银行存折1本、中国工商银行卡2张、中国建设银行卡1张，上述物品均已发还邝某莲。2016年10月24日，公安机关对詹国才位于广州市南沙区黄阁镇大井村东盛街四巷8号的宿舍进行搜查，现场扣押ipad平板电脑1部（已发还）、小米手机2部、iphone6spuls手机1部（已发还）。接受证据材料清单、照片，证实2016年10月23日，徐某1向公安机关提交了恒生银行U盾1件（88-14××××7-6）；2016年10月26日，邝某莲向公安机关提交了汇款凭证单10张（10笔美金的汇款凭证，印有“228757845883、809782113838和$”等字样）、扣款凭证2张（2笔外汇退款凭证，印有“AFD和$”等字样）。汇款凭证的内容为:①汇入22×××83账户有4笔，2015年12月17日汇入4140.10美元，2016年1月27日汇入4678.2美元，2016年6月13日汇入4659美元，2016年10月11日汇入4873.4美元，合计18350.7美元；②汇入80×××38账户有6笔，2014年8月19日汇入22585.8美元，2014年9月7日汇入18466美元，2014年10月6日汇入4539美元，2015年1月23日汇入9909.5美元，2015年3月24日汇入11218.68美元，2015年5月4日汇入16677美元，合计83395.98美元;10笔汇款共计101746.68美元。被告人洪绍鹏、证人邝某莲对上述汇款凭证均作了指认。2017年1月16日，邝某莲向公安机关提交了银行交易流水账6张，证实邝某莲收到结算的人民币资金情况。8.电子数据提取笔录，证实2016年10月20日侦查人员在纪琦晖的至信报检服务公司内的1-6号办公桌下分别提取一台台式电脑主机（编号为1-6号）、在办公室入门右侧办公桌上提取电脑主机一台（编号为7）、U盘三只（一只为黄色、一只为蓝色、一只为黑色）、SONY笔记本电脑一部及纪琦晖本人所使用的IPHONE手机一部，查扣洪绍鹏“星宇牌”电脑主机一台（编号为8）、IPAD平板一部，后委托潮州市公安局潮安分局网络警察大队对上述电子设备中的电子数据进行提取、固定。侦查人员对检材进行检验及恢复，结果在编号为20161020007（编号7）的检材中的电脑桌面上提取到名为2015.xls、2016.xls的两个含有疑似外汇交易内容的文件；在电脑桌面新建文件夹的文件夹里提取到一个名为《至信月结单》的文件夹和一个名为2014末1.xls的疑似外汇交易内容文件，至信月结单文件夹中有14个文件，在电脑的D盘中恢复到7083个各类文件（含411个文件夹）；在检查编号为20161020014的U盘的根目录下的专用文件夹中提取到一个名为《尚信汇丰》的文件夹，文件夹中含有56个疑似外汇交易内容的文件，在其他检材中未发现外汇交易相关的内容。最后将上述提取到和恢复到的数据压缩成一个名为许小玲等人涉嫌非法经营案.rar的文件存于一张DVD数据光盘中，提取完毕将电脑硬盘封存。9.电子数据，内有许小玲等人涉嫌非法经营案.rar文件一个，具体内容为（1）电脑主机提取的纪琦晖、詹国才2015年、2016年买卖外汇的登记表；纪琦晖在香港汇丰银行注册的“至信”外汇账号，自2014年3月至2015年4月账户流水截图；纪琦晖账户汇款相关截图。其中纪琦晖在香港汇丰银行注册的“至信贸易有限公司”外汇账号56×××38的注册信息及汇款截图证实该账号与SURETOPWlNINCLTD即顺达升账号81×××38之间的交易记录。SURETOPWlNINCLTD账号81×××38有5次转账汇入纪琦晖的“至信”账号56×××38：2014年8月6日汇入25000美元，2014年9月26日汇入55000美元，2014年11月28日汇入94000美元，2014年12月4日汇入169000美元，2014年12月5日汇入48000美元，“至信”账号56×××38汇款至SURETOPWlNINCLTD即顺达升账号81×××38的记录有：2014年8月7日汇l2000美元；2014年8月8日汇37000美元；2014年8月13日汇32000美元；2014年9月16日汇53000美元；2014年10月29日汇l2500美元；2014年12月4日汇30000港币；2015年3月27日汇24000美元；2015年4月24日汇40600美元。Ｕ盘中提取的纪琦晖在香港汇丰银行注册的ＳＨＡＮＧＸＩＮＴＲＡＤＥＣＯ，ＬＴＤ（“尚信”）外汇账号05×05×××38，自2014年8月15日至2015年4月17日账户流水截图。截图显示2014年11月18日顺达升汇入尚信l7000美元;2014年11月19日顺达升汇入尚信16000美元;2014年11月20日顺达升汇入尚信60000美元;2014年11月24日顺达升汇入尚信85000美元。被告人洪绍鹏、詹国才均对上述账户流水截图作了确认。10.公安机关在纪琦晖公司电脑中提取到其非法买卖外汇的登记表，该表体现2014年至信、尚信账号与“鹏兄”、许小玲账号有多次汇款交易。其中2014年汇入的情况为:2014年8月6日许小玲汇入25000美元到“至信”账号，2014年9月26日“鹏兄”汇入55000美元到“至信”账号（2014年9月29日结算），2014年11月18日“鹏兄”汇入17000美元到“尚信”账号，2014年11月19日“鹏兄”汇入16000美元到“尚信”账号，2014年11月20日“鹏兄”汇入60000美元到“尚信”账号，2014年11月24日“鹏兄”汇入85000美元到“尚信”账号，2014年11月28日“鹏兄”汇入94000美元到“至信”账号，2014年12月5日“鹏兄”汇入48000美元到“至信”账号。2014年汇出的情况为：2014年9月16日“至信”账号汇出53000美元给“鹏兄”，2015年3月27日“至信”账号汇出24000美元给“鹏兄”，2015年4月22日“至信”账号汇出40600美元给“鹏兄”。被告人詹国才、许枫枫对登记表分别进行了确认。11.协助查询财产通知书，洪绍鹏、许小玲、纪琦晖、邝某莲等人的银行账户流水账，银行账户流水账体现洪绍鹏的银行账户与许小玲的银行账户之间存在多次资金往来，许小玲的银行账户与纪琦晖、邝某莲的银行账户之间存在多次资金往来，证实被告人洪绍鹏、许小玲、纪琦晖、邝某莲之间买卖外汇的人民币结算情况。12.潮州市公安局潮安分局《关于要求协助调查取证的函》、国家外汇管理局潮州中心支局《关于协助调查取证的复函》，证实2014年12月份港币对美元折算率为0.12898316；中国香港恒生银行和汇丰银行不是我国外汇指定银行。13.潮州市公安局潮安分局经济犯罪侦查大队出具的说明材料，证实本案中许枫枫、詹国才、洪绍鹏等人确认的外汇交易凭证截图及流水账等资料，是由潮州市公安局潮安分局网监部门提取自至信报关公司办公内电脑、U盘及相关当事人手机。经詹国才、洪绍鹏等人确认的纪琦晖、许小玲两人的银行账户交易流水是打印自该局通过广东公安快查系统从中国工商银行广东省分行调取的电子数据中。提供给詹国才、洪绍鹏确认的手机截图系从詹国才的白色小米手机中截取。尚信结算单及截图出自该局网络警察大队提取的黑色U盘（即存放于某晖至信报检公司办公室2号办公桌上，公安机关勘查提取U盘）文件。至信结算单截图、2014末1.xls与2015.xls出自该局网络警察大队提取的“7号电脑主机”（即纪琦晖至信报检公司办公室入门右侧办公桌上的电脑）文件。供詹国才、许枫枫等人确认的关于账号28×××83、22×××83的相关截图均出自该局网络警察大队提取的“7号电脑主机”（即纪琦晖至信报检公司办公室入门右侧办公桌上的电脑）D盘的恢复文件。14.被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫对上述认定事实所作的一致供述，供述的内容与其他证据相互印证。被告人洪绍鹏对手机短信截图、顺达升账户22×××83交易明细截图、纪琦晖外汇账户56×××38的流水账截图进行了辨认。被告人詹国才、许枫枫对公安机关提取的账号截图、买卖外汇登记表进行了辨认。经照片辨认，被告人洪绍鹏对被告人纪琦辉、詹国才作了指认；被告人纪琦辉对洪绍鹏、詹国才、许枫枫作了指认；被告人许枫枫对詹国才、纪琦晖作了指认。被告人洪绍鹏带公安机关到潮州市潮安区浮洋镇徐陇村“华厦博物馆”附近一幢住宅，称该地点就是徐某1的住家，即其存放买卖外汇时所用的香港恒生银行动态密码器的地方；带公安机关到潮州市潮安区浮洋镇陇头李村一住厝，称该地点就是其住厝，即其平时经营外汇的地点。认定全案的证据还有被告人洪绍鹏、许小玲、纪琦晖、詹国才、许枫枫的身份证明，公安机关的抓获证实、破案经过以及相关书证。本院认为：被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫违反国家外汇管理规定，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法均应予以惩处。公诉机关指控被告人洪绍鹏、纪琦晖、詹国才、许小玲、许枫枫犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人洪绍鹏的辩护人提出上述辩护意见。经查，1.被告人洪绍鹏违反国家外汇管理规定，非法买卖外汇20万美元以上，并从中赚取差价，情节严重。辩护人提出被告人洪绍鹏主观恶性较小、参与买卖的外汇用途合法、具有正当性、社会危害性较低的辩护意见，与事实不符，不予采纳。2.被告人洪绍鹏的家庭情况对其在本案中应负的刑事责任并无影响，根据本案犯罪情节及所应承担的刑事责任，辩护人请求对被告人洪绍鹏适用缓刑的辩护意见据理不足，不予采纳。3.辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人纪琦晖的辩护人提出上述辩护意见。经查，1.被告人纪琦晖违反国家外汇管理规定，于2014年8月至2015年4月间非法买卖外汇20万美元以上，并从中赚取差价，情节严重。辩护人提出被告人纪琦晖买卖外汇的时间短、金额较小、社会危害性较小的辩护意见，与事实不符，不予采纳。2.辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人詹国才、许小玲的辩护人提出的上述辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人洪绍鹏、纪琦晖在非法经营共同犯罪中均起主要作用，均是主犯，均应按其组织、实施的全部犯罪处罚。被告人洪绍鹏、纪琦晖归案后均能如实供述自己的罪行，均依法予以从轻处罚。被告人詹国才、许小玲、许枫枫在本案共同非法经营犯罪中均起辅助作用，均是从犯，其归案后均能如实供述自己的罪行，均依法予以从轻处罚。同时，鉴于被告人詹国才、许小玲、许枫枫没有犯罪前科，在归案后有悔罪表现，本人具备监管条件，对其适用缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，依法对被告人詹国才、许小玲、许枫枫均可予适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第六十四条，《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人洪绍鹏犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币80000元（已预交）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月20日起至2019年4月19日止。）二、被告人纪琦晖犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币60000元（已预交）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月20日起至2019年1月19日止。）三、被告人詹国才犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已预交）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）四、被告人许小玲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已预交）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）五、被告人许枫枫犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币5000元（已预交）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）六、对随案移送的作案工具手机13部、电脑主机3台，均予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省潮州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  谢燕丹人民陪审员  陈伟锐人民陪审员  李镇松二〇一七年十一月九日书 记 员  陈温温