河南省武陟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）武刑初字第00264号
公诉机关武陟县人民检察院。
被告人宋文领，又名宋如彪，男，1960年2月15日出生，汉族。因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年6月3日被武陟县公安局刑事拘留，7月10日被执行逮捕。现押武陟县看守所。
辩护人彭松，河南路通律师事务所律师。
武陟县人民检察院以武检公诉刑诉（2015）252号起诉书指控被告人宋文领犯集资诈骗罪，于2015年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。武陟县人民检察院指派检察员王华磊、代理检察员荆小利出庭支持公诉，被告人宋文领及其辩护人彭松等到庭参加诉讼。现已审理终结。
武陟县人民检察院指控，2013年7月底至2013年12月间，被告人宋文领明知嵩县锦荣富都实业发展有限公司（下称锦荣公司）没有营业收入和偿还能力的情况下，为获取非法利益和偿还以前的高息借款，伙同安某（已起诉）等人以锦荣公司开发金矿需要资金为由，采取借款的方式以月息五分的高额利息面向武陟县大量吸纳资金，致使47人集资款未能归还，合同金额为358.5万元，损失为300.345万元。
公诉机关在开庭审理过程中向法庭出示了被告人的供述与辩解，证人付某乙等人的证言、被害人周某等人的陈述，户籍证明、司法鉴定意见等证据。公诉机关认为被告人宋文领的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定。提请以集资诈骗罪追究其刑事责任。
被告人宋文领辩称，我在公司只是临时工，不是法人也不是股东。锦荣公司各方面证件齐全，确实炼出了黄金，安某融资款是通过我的银行账户转给付某甲的，我没有给公司借过一分钱，没有欺骗任何人，融资是公司行为。自己被牵连，应构成非法吸收公众存款罪。辩护人的辩护意见是，一、应当以非法吸收公众存款罪对宋文领处罚，不应定集资诈骗罪。二、宋文领没有使用诈骗方法。三、应当以单位犯罪追究被告人的刑事责任。
经审理查明，2013年7月底至12月间，被告人宋文领明知锦荣公司未经金融主管部门批准，伙同安某（已判处刑罚）以锦荣公司开发金矿、投资酒店需要资金为由，采取借款的方式以月息五分的高额利息，通过薛某、刘新红面向社会公众大量吸纳资金，致使47人集资款未能归还，合同金额为358.5万元，扣除已支付利息，损失为300.345万元。
被告人宋文领于2015年6月3日到武陟县公安局投案。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：
1、被告人宋文领的供述。付某甲让我做锦荣公司的财务总监替他把财务关。付某甲给我们开会，说公司开矿没有钱，出五分利息，要求参会的每个人都出去给公司借钱融资，还给安某出具一份证明安某是公司总经理，负责给公司融资的文件。这份文件是直接给安某还是由我转交给安某，记不清了。我在焦作中信银行开了一张卡，开始开了一张卡，这张卡一次最多只能打5万，后又开了一张白金卡，转款没有数额限制。安某把融资款打到我的这两张卡上后我把钱打到付某甲指定的账户。我办中信银行卡之前付某甲把他在嵩县农行的一张卡放到我手上，安某把钱打到这张卡上，我再把钱打到付某甲指定的账户。我给武陟的群众说过我是锦荣公司的总监，公司的经营不错，远景不错。
2、被害人许某的陈述。薛某让我把钱转到锦荣公司，并且安排我们去考察。见到安某后她说锦荣公司是她、老宋还有付某甲办的。在薛某的店里老宋说他就是焦作人，就在那里当的兵，又是国家干部、党员，不会坑害焦作人，老宋还说他是焦作粮食局的局长。
3、被害人王某甲的陈述。我以借款形式在锦荣公司存有钱，是薛某介绍有个金矿需要投资，安排我们去考察，安某在车上介绍了金矿的情况，还说公司二把手宋文领是焦作粮食局的退休局长。宋文领在锦荣公司接待我们，开会时宋文领以焦作粮食局退休局长的名义给我们打包票，说锦荣公司还经营酒店等项目，钱放这绝对安全，后安某、宋文领还带我们去金矿看了看。
4、被害人周某的陈述。薛某给我介绍锦荣公司正在高息吸收群众存款，非常安全。到锦荣公司的酒店后见到安某、宋文领，宋文领说让我们放心，公司有实力不会出事。安某还带我们看了金矿。
5、被害人秦某甲、李某乙、王某乙、秦某乙等人的陈述。证实经薛某等介绍借钱给锦荣公司，月息五分，宋文领说锦荣公司前景好，钱放在公司有保障。
6、证人安某的证言。宋文领介绍我去的锦荣公司，宋文领给我打电话说付某甲来焦作了让我去，见面后付某甲说他公司买了个矿需要资金，当天付某甲、宋文领带我去公司和金矿看了看，回来后我给宋文领说让我给付某甲的公司融资得给我股份，宋文领问过付某甲后给我说，付某甲同意给我股份，还出了委托书，我就开始给锦荣公司融资了。开股东会时付某甲、宋文领、我都参加了，会上提出融资有困难，股东会决定把融资费用提高到25%。在此范围内我可以决定给下边发展客户的业务员具体的介绍费。客户把钱打我卡上，我打给宋文领，宋文领再打给公司。一开始打在付某甲给宋文领的农行卡上，后来又打在宋文领的中信银行卡上。在焦作没有办公地点，都是打电话给人家说往公司存钱的事，然后安排车拉着存款人去嵩县考察。
7、证人付某甲的证言。宋文领在焦作火车站他的办公室介绍安某和我认识的，我介绍了锦荣公司的情况并说需要资金，宋文领说让他和安某考虑一下。后来我又跑了几趟，最后我们三个人把搞钱的事说好了，他们两个人说弄钱得给利息，还得给佣金。宋文领提出让我在农行开个卡，放在他那里便于掌握资金。我在农行开过卡后就把卡交给了宋文领。我需要用钱时就给宋文领打电话，宋文领让我给他提供卡号，再给我提供的卡上打钱。在焦作融资的事都是安某和宋文领控制的。公司的合同章、财务章和我的私章都是安某的女儿李某甲拿着。
8、证人薛某的证言。证实通过刘新红认识安某，安某说她是锦荣公司的股东，经营酒店、金矿需要资金，让我帮她融资，给我付佣金，我就开始给她跑业务了。锦荣公司法人是付某甲，股东有宋文领、安某、石某。
9、证人姜某的证言。证实付某甲成立了锦荣公司，由老宋和安某负责融资。后老宋和安某管理公司，老宋是总裁，安某是副总，安某的女儿是会计。
10、证人邓某的证言。证实付某甲租赁其楼房开办酒店，承包酒店的还有焦作一个姓宋的，新乡一个姓安的。姓宋的是焦作粮食局的局长，姓安的是安总，后付某甲与这两个人闹翻了。
11、证人高某的证言。证实在为锦荣公司融资过程中接触过宋文领、安某、付某甲等人，付某甲和安某还偿还其300余万元。
12、证人司某的证言。证实经人介绍去锦荣公司帮忙建账，先见到安某。提到待遇问题，安某讲宋文领是公司总经理负责财务，要见一下宋文领。李某甲是公司的出纳，日常开支都从李某甲处出钱，公司没有收入，李某甲的钱都是安某或老宋给的。宋文领主抓财务签字报销，不在时由付某甲签字。公司管理比较混乱，合同章、财务章以及付某甲的私章都由李某甲保管。
13、证人付某乙、晋向波的证言。证实二人在锦荣公司上班，都不是公司股东。付某甲、宋文领、安某是股东。宋文领一般都在公司，发工资和日常开支都是找宋文领签字。
14、证人石某的证言。付某甲用我的车去焦作，见到宋文领听他们说事时才知道付某甲找老宋是让老宋给他弄钱，老宋还说他是焦作粮食局的副局长，后来和老宋一起来嵩县还有一个女的都叫他安老师。
15、证人李某甲的证言。我妈安某让我到锦荣公司上班，安某说公司的钱都是她弄来的，让我到公司工作就是让我管钱。安某有时一个人来公司，有时带其他人去嵩县山上看矿。公司没有钱，日常花费全部用安某打的钱。支出的钱付某甲、安某、宋文领都签过字，他们三个人是股东。
16、借款合同、收据。证实锦荣公司吸收存款情况。
17、安某、薛某的记录，安某、李某甲的笔记本。证实各自记录的借款人员名单、借款金额等。
18、还款计划。证实宋文领向被害人出具还款计划。
19、锦荣公司注册、变更信息。证实锦荣公司登记情况及变更情况。
14、锦荣公司章程、变更登记申请书、退股协议。证实2013年7月锦荣公司原股东退出情况及章程显示股东为付某甲、安某、宋文领。
15、锦荣公司文件。证实锦荣公司决定由安某负责筹措民间资金。
16、银行卡交易明细。证实宋文领、安某银行卡资金流转情况。
17、司法鉴定意见书、投资人明细表。证实武陟报案人为47人，借款合同金额358.5万元，损失为300.345万元。
18、探矿权转让审批通知书、勘查许可证通知、协议书。证实锦荣公司具有开采黄金的资质。
19、户籍证明、发破案经过、刑事判决书等。
本院认为，被告人宋文领伙同他人违反国家规定，未经有关部门批准，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。在案证据不能证明宋文领具有非法占有所吸收存款的目的和集资诈骗的主观故意，其行为不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。本案系共同犯罪，被告人宋文领在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人宋文领主动投案，如实供述罪行，系自首，可从轻处罚。锦荣公司成立后以非法吸收公众存款犯罪为主要活动，故本案不应认定为单位犯罪，被告人及其辩护人提出的本案系单位犯罪的意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下：
一、被告人宋文领犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币150000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月3日起至2020年12月2日止。罚金应于判决执行之日起一个月内缴纳。）
二、本案违法所得继续追缴并返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 原继东
人民陪审员 史金平
人民陪审员 苗永胜
二〇一五年十二月十八日
书 记 员 张维兴