山西省临汾市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋10刑初22号
公诉机关山西省临汾市人民检察院。
被告人韩某某，男，1959年10月10日出生，朔州市中级人民法院（简称朔州中院）原党组副书记、常务副院长。因涉嫌犯高利转贷罪，于2014年12月27日被镇江市公安局直属分局指定居所监视居住；因涉嫌犯受贿罪、高利转贷罪，经山西省朔州市人民检察院决定，于2015年9月2日被朔州市公安局刑事拘留；同年9月18日被山西省人民检察院批准逮捕，当日被朔州市公安局逮捕。现羁押于朔州市看守所。
辩护人王继军、赵大伟，山西新学府律师事务所律师。
临汾市人民检察院以临检刑二刑诉[2016]5号起诉书指控被告人韩某某犯受贿罪、高利转贷罪，于二0一六年六月八日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山西省临汾市人民检察院指派检察员梁俊桉、赵芮出庭支持公诉，被告人韩某某及其辩护人王继军、赵大伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
山西省临汾市人民检察院指控：
一、受贿罪
l、2011年3月，被告人韩某某代院长主持审委会讨论孙某某一案时，对刑一庭合议庭意见提出异议。3月一天晚上，韩某某在朔州市政府西侧中院家属院门口见到在此等候的李某某（孙某某内弟），收受其30万元。再次主持审委会时，韩某某同意合议庭意见。
2、2012年，武某某因牵扯一起贷款纠纷案件的执行向朔州市中级人民法院申请复议。2012年夏天一天早上，武某某到被告人韩某某家中，送给韩某某10万元，请求韩某某关照。后在韩某某过问安排下，朔州市中级人民法院发函中止执行。
二、高利转贷罪
2007年7月，被告人韩某某为转贷牟利，以运输资金周转为由，以个人名义从朔城区信用联社套取贷款200万元，自行筹集100万元，将300万元借给白某某谋取高息。2009年5月31日，韩某某将贷款还清，支付利息57.016万元。2011年，白某某将借款本息还清，其中向韩某某支付201万元。韩某某本人非法获利76.984万元。
公诉机关当庭出示被告人韩某某的供述、证人李某某、武某某、白某某等人的证言、银行凭证等书证予以证实，认为被告人韩某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，收受他人现金40万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任；被告人韩某某以牟利为目的，套取贷款后高利转贷他人，获利76.984万元，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以高利转贷罪追究其刑事责任。被告人韩某某应同时适用《中华人民共和国刑法》第六十九条。被告人韩某某系自首，应同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定。依法向本院提起公诉，提请依法判处。
被告人韩某某对公诉机关指控其犯受贿罪的事实和证据予以认可，提出并未因此徇私枉法，未指使相关人员违法办案，未造成危害后果；对指控其犯高利转贷罪的主要犯罪事实无异议，但认为指控其高利转贷非法获利的数额过高。
辩护人对公诉机关指控被告人韩某某构成受贿罪不持异议，认为：1、被告人韩某某犯受贿罪的情节较轻，未造成其他不良后果，认罪悔罪，具有自首情节，积极退缴全部赃款，应对其减轻处罚，并适用缓刑。2、被告人韩某某将贷款转借给他人的本意并非谋取高利，而是给朋友帮忙，并未获取贷款的额外利息，不构成高利转贷罪。
经审理查明：被告人韩某某2001年3月5日任山西省朔州市中级人民法院党组副书记，2002年5月8日任该院常务副院长。2014年12月4日，被告人韩某某配合纪委专案组协助调查有关情况时，因涉嫌违纪被朔州市纪委采取“两规”措施。期间，韩某某主动交代了高利转贷的犯罪事实。同年12月27日，被告人韩某某被镇江市公安局直属分局采取指定居所监视居住措施。期间，被告人韩某某主动交代了办案机关未掌握的收受李某某、武某某贿赂的犯罪事实。2015年8月31日，被告人韩某某家属主动上缴受贿所得赃款40万元。同年9月2日，被告人韩某某被朔州市公安局刑事拘留。
证实上述事实的证据有：
1、被告人韩某某的户籍证明，证实其户籍信息等基本情况。
2、中共朔州市委组织部朔组干字[2001]13号、[2002]32号文件，证实被告人韩某某2001年3月5日任山西省朔州市中级人民法院党组副书记；2002年5月8日任该院常务副院长（正处级）。
3、山西省朔州市中级人民法院朔中法党字（2009）12号、（2012）9号文件，证实被告人韩某某2009年12月分管该院办公室、信息处、后勤服务中心，民事审判一庭，执行工作局，行政装备处；2012年5月15日分管执行工作局、司法行政装备管理处、机关党委、基本建设，法庭建设。
4、镇江市公安局直属分局直公（经）监通字[2014]号指定居所监视居住通知书，证实该局2014年12月27日16时对被告人韩某某执行指定居所监视居住。
5、朔州市公安局朔检拘字[2015]000013号拘留证，证实被告人韩某某2015年9月2日被该局刑事拘留。
6、朔州市人民检察院反贪污贿赂局出具的情况说明及被告人韩某某的讯问笔录，证实2014年12月4日，被告人韩某某配合纪委专案组协助调查有关情况时，因居间介绍买卖煤矿收取好处费被朔州市纪委采取“两规”措施。期间，在调查其中一笔100万元的来源时，韩某某主动交代了曾经从信用社贷款转借给白某某并赚取利息的详细情况。2014年12月27日，韩某某被专案组带到江苏镇江接受调查，同日被镇江市公安局直属分局以高利转贷罪采取指定居所监视居住强制措施。监视居住期间，韩某某主动交代了办案机关未掌握的收受李某某、武某某贿赂的犯罪事实。2015年9月2日，该院对韩某某以涉嫌受贿罪、高利转贷罪立案侦查。
7、现金缴款业务回单，证实2015年8月31日，被告人韩某某之妻马某某代韩某某将40万元受贿款主动上交，存入朔州市人民检察院账户。
上述证据均经庭审出示、宣读并质证，予以确认。
一、受贿罪
（一）、2011年年初，山西省朔州市中级人民法院刑一庭审理公诉机关指控孙某某犯挪用公款罪一案，合议庭认为应当定性为骗取贷款罪，并提交该院审判委员会讨论决定。2011年3月16日，被告人韩某某主持审委会讨论该案，因审委会委员对合议庭意见分歧较大，未形成最后结论，被告人韩某某提出书面请示上级法院，多数委员表示同意。同年3月下旬的一天晚上，被告人韩某某回家途中，在朔州市政府西侧中院家属院门口见到在此等候的孙某某内弟李某某，李某某说明身份后，表示希望被告人韩某某对孙某某的案子予以关照，并送给被告人韩某某人民币30万元。后山西省高级人民法院书面答复，认为孙某某一案，可认定为骗取贷款罪。同年3月30日，被告人韩某某再次主持审委会讨论该案，审委会委员均同意合议庭意见。后孙某某被以骗取贷款罪定罪处罚。
证实上述事实的证据有：
l、被告人韩某某的讯问笔录和交待材料，证实孙某某是农行某支行行长，2011年初被检察院以挪用公款罪起诉到朔州市中院。因为案情特殊，合议庭改变了定性，认为孙某某的行为应当以骗取贷款罪定性，这个罪名比较轻。案子上审委会讨论时没有形成一致意见，当时院长史某某不在，其作为常务副院长主持审委会，觉得改变罪名应当慎重，没有同意合议庭意见，提出请示省高院。在第二次上审委会前几天的一个晚上，其回家走到小区门口时，门口停着的一辆车上下来一个人，走到其跟前说他是孙某某的亲戚（后来知道是孙某某的小舅子），想让其关照孙某某的案子，随后从车上拿下一个黑塑料袋给其，其当时清楚给的是钱，说不要，但那个人开车就走了，其拿上钱回家，发现是30万元人民币现金。孙某某的案子第二次上审委会时，还是其主持会议，办案人员汇报说省高院已经同意合议庭的意见，按照骗取贷款罪定性。这次审委会讨论其就同意了合议庭的意见，孙某某最后按照骗取贷款罪被判处有期徒刑7年。当时其住在市府西街市中院家属楼1单元201室。这件事是其在接受纪委调查期间主动交代的。
2、证人李某某的询问笔录和情况说明，证实其姐夫孙某某当时是朔州市农行城东支行行长，2011年被朔州市检察院以挪用公款罪起诉至市中院，合议庭认为罪名不对，应该按骗取贷款罪定性（比较轻）。审委会讨论时主持会议的常务副院长韩某某没有同意合议庭的意见，没有形成结论，其就产生了给韩某某送钱的想法。2011年年初的一天，其带着准备好的30万元现金到韩某某住的朔州市政府西法院旧家属院楼下等了一会，见韩某某回来了，上去打了个招呼，说其是孙某某的小舅子，姐夫身体不好，希望能关照孙某某的案子，把装钱的袋子给韩某某，韩某某推让不要，其把袋子扔到韩某某身边就上车走了。第二次审委会还是韩某某主持，这次讨论韩某某同意了合议庭意见，最终孙某某构成骗取贷款罪，被判处7年有期徒刑。
这30万元是其自己的钱，其承包车队，有自己的周转资金。
3、证人朱某某（现朔州市中级人民法院院长助理，时任刑一庭庭长）的询问笔录，证实其没有直接参与孙某某案的审理，副庭长赵某某是审判长，审理完后其听取了合议庭意见。这个案子比较特殊，检察院起诉的罪名是挪用公款罪，合议庭对定性拿不准，庭里向山西省高院电话请示，省高院当时的意见是倾向于骗取贷款罪。随后合议庭报审委会讨论，审委会决定再次书面请示省高院。分管副院长杨某某通知其书面请示的，其和赵某某两人去省高院送的请示报告。最后省高院下达批示意见还是骗取贷款罪，该院按骗取贷款罪量刑了。韩某某不分管其，没有安排过，也没有向韩某某汇报过该案。其不是审委会委员，没有参会，不清楚讨论情况。
4、证人赵某某的询问笔录，证实两次都是常务副院长韩某某主持审委会，第一次韩某某不同意合议庭的意见，提出书面请示省高院。第二次审委会讨论时，韩某某同意合议庭的意见。
5、证人蒋某某（朔州市中级人民法院审判委员会委员）的询问笔录，证实检察院起诉孙某某挪用公款一案，合议庭的意见是构成骗取贷款罪，因定性问题提交审委会。在审委会上大家的意见不一致，由于意见分歧，没有形成最终结论，决定书面请示省高院。第二次开审委会时，由于有了省高院的书面意见（可以按骗取贷款罪定性），审委会就按照省高院的意见做了结论。
6、朔州市中级人民法院审判委员会讨论案件笔录，证实2011年3月16日，该院审委会对孙某某一案进行讨论，决定请示省高院书面批复；收到省高院的答复后，该院审委会2011年3月30日再次对孙某某一案进行讨论，同意合议庭的定罪量刑意见。
7、山西省朔州市中级人民法院关于被告人孙某某挪用公款一案的请示报告及山西省高级人民法院（2011）晋刑二请字第1号答复函，证实山西省高级人民法院书面答复朔州中院，认为孙某某一案，可认定为骗取贷款罪。
8、山西省朔州市中级人民法院(2010)朔刑初字第52号刑事判决书，证实孙某某被以骗取贷款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元，同时追缴所欠贷款。
上述证据均经庭审出示、宣读并质证，予以确认。
（二）、2012年，朔州市朔城区人民法院在对一起贷款纠纷案件执行中进行查封财产时，武某某对被查封的房屋提出执行异议，异议申请被该院裁定驳回，武某某随即向朔州市中级人民法院提起复议申请。2012年夏天的一天早上，武某某来到被告人韩某某家中，送给被告人韩某某人民币10万元，请求对案件予以关照。后被告人韩某某将相关情况反馈给朔州市中级人民法院执行局。经过研究，朔州市中级人民法院认为武某某的主张涉及执行标的的实体权利，应告知其另行提起民事诉讼，遂向朔州市朔城区人民法院发函中止对争议标的的执行。
证实上述事实的证据有：
1、被告人韩某某的讯问笔录和交代材料，证实其在中院对面一麻将馆打麻将时认识了武某某（小名某柱）。2012年的一天早上快上班时，武某某来其家里，说有个案子（武某某向郭某某买了一套房子，但是郭某某把房子向一家小额贷款公司借钱做了抵押，还不了钱，被起诉到朔城区法院，朔城区法院要执行那套房子。某柱向朔城区法院提出执行异议被驳回，又向中院提出复议），想让其关照。其当时分管执行工作，让某柱跟其一起到单位找当时的执行局局长唐某某看看怎么办。出门之前某柱说给其拿了些钱，其不要，某柱执意放到茶几上（钱是一整捆，10万元），其没有再推辞。随后二人到了单位，其给唐某某说了某柱的事，唐某某说他已知道，案子已经向中院复议了，中院需要给城区法院答复。后来中院给城区法院出了个函，内容记不住了。某柱的事情后来怎么解决的不清楚。后来某柱和他的代理律师来找过其，说朔城区法院还要执行，其让律师据理力争。公函上面的签字是其本人签的，因为其是分管副院长。钱其日常花掉了。
2、证人武某某的询问笔录和情况说明，证实十几年前其承包煤矿，因为一些经济纠纷经常去法院，认识了韩某某。
2010年其以400万元向朔州市锦江阳光大酒店老板郭某某购买了两套街面房，要房本时才知道这两套房已被郭某某在信用社做了贷款抵押，其多花了200万元把他项权证赎回来。2012年，朔城区法院在执行一起纠纷案时，要冻结这两套房子，其申请执行异议，但朔城区法院裁定驳回申请，其向朔州市中级人民法院申请复议。2012年的一天早晨（具体记不清），其拿着10万元到了韩某某家里（当时韩某某住在朔州市民福东街法院家属院里一个小二楼的独院），说了关于这两套街面房的情况，想让他帮忙关照，把钱放在了韩某某家的茶几上。韩某某推辞后收下了。韩某某看了看材料，说应该占理，让跟他到单位找执行局长唐某某看怎么办。在韩某某的办公室，与唐某某一起讨论了案子。过了段时间市法院给朔城区法院出了个函，内容是中止执行其买的两套房。不久因为事情一直没有解决，其带律师去韩某某办公室，说想过户，中止执行后长时间没结果。三人聊了一会其就走了，房子现在也没有过户。
送的钱是其自己的钱，是在市委对面的工行取的。
3、证人唐某某（原任朔州市中级法院执行局局长）的询问笔录，证实2012年上半年的一天上午（具体日期记不清），韩某某打电话把其叫到办公室，介绍说武某某有个执行案件申请复议，看看怎么办，简单聊了后其就走了。后来其和周某某研究后认为不应该申请复议，应按照审判监督程序办理。商量好后就给朔城区法院出了个函，内容是让武某某另行提起民事诉讼，并且中止执行房产。后来怎么处理的其就不清楚了，公函上的名字是其自己签的。
4、证人周某某（朔州中院审委办主任。时任审监庭副庭长）的询问笔录，证实其负责执行局执行异议、复议案件的审理。2012年，其收到朔城区法院提交的武某某书面复议材料，审核后发现异议人是案外人，不具备复议条件，应当向朔城区法院提起民事诉讼，对争议房产进行确权。其第一次遇到这种案件，就向局长唐某某汇报，商量后决定拟函说明情况告知朔城区法院。函是其草拟的。写不写中止执行没有影响。另行起诉立案后就自然中止执行，不立案就恢复执行。后面依据生效文书那些话记不清了。韩某某没有安排过。
5、证人梁某某（时任朔城区法院执行庭庭长）的询问笔录，证实其收到武某某的异议后，向分管院长报告，合议庭合议，认为武某某提出的证据无法认定，就裁定驳回异议申请。后武某某向中级法院申请复议，中院发来了一份公函，要求中止执行，其就按照上级法院的意见，中止执行了。
6、刘某某（武某某的代理律师）的询问笔录，证实武某某一案的案情和过程，以及去见过韩某某一次。后来另行提起诉讼，但是官司输了等情况。
7、中国工商银行个人业务凭证，证实武某某于2012年4月21日在其卡号为6212880507000000046的工行卡上取现11万元。
8、武某某2011年10月9日向朔州市朔城区人民法院提出的执行异议申请书。
9、朔州市朔城区人民法院(2012)朔城执字第55号执行裁定书，证实武某某的异议被驳回。
10、武某某2012年2月21日向朔州市中级人民法院提出的复议申请。
11、朔州市中级人民法院公函，内容为“朔城区人民法院：你院在执行朔州市西易易融小额贷款有限公司与郭某某、原朔州市锦江阳光酒店有限公司金融借款合同纠纷一案中，案外人武某某提出书面异议。我院经审查认为，武某某的复议申请及其所提供的证据，均对执行标的主张实体权利，根据相关法律规定，应告知其另行提起民事诉讼。同时对争议标的中止执行，待诉讼终结后，依据生效法律文书，依法处理。”
上述证据均经庭审出示、宣读并质证，予以确认。
二、高利转贷罪
2007年，大同市永新置地有限责任公司实际控制人白某某因资金周转困难，向被告人韩某某借款，并愿意按月息3-5分支付利息，韩某某表示可以想想办法。同年7月，被告人韩某某为转贷牟利，以运输资金周转为由，以个人名义从朔州市朔城区信用联社套取贷款200万元，加上自己筹集的100万元，将300万元借给白某某使用，并约定了利息。2009年5月31日，韩某某个人将200万元贷款还清，并支付利息570160元。2011年5月，白某某将被告人韩某某的借款本息还清，共支付本息501万元，包括本金300万元。被告人韩某某在此高利转贷过程中，非法所得17.435万元。2015年9月23日，被告人韩某某的亲属主动上缴其高利转贷的全部非法所得。
证实上述事实的证据有：
1、被告人韩某某的讯问笔录和交代材料，证实2014年12月2日，其因违纪被朔州市纪委采取“两规”措施期间，主动向中纪委专案组交代从信用社贷款借给白某某的全部过程。2014年12月27日，其被中纪委专案组带到江苏镇江，又主动交代了收受李某某30万元和武某某送10万元的事情。
2001年白一某在朔州市中院做消防工程认识了其。2007年在大同，白一某说他弟弟白某某搞房地产资金紧张，想向其借钱，其说没有多少钱，想想办法。第二天二人去了白某某的办公室，白某某提出借钱，并说愿意按每月3分出利息。其说回去想办法。后其到朔城区信用社南城分社以个人名义贷了200万元，加上自己的100万元，借给白某某300万元。白某某写了300万元的借条，期限是2年，利息是月息3分，借条后来撕掉了。借款手续主要是其司机邓某某办理的，实际跟他没关系。当时信用社提出要以周转的名义，正好邓某某跑运输，就写了运输周转使用。南城分社贷的200万元都还清了，共支付了57万多元利息。白某某在2011年左右将借款本息还清了，共支付约200万元的利息。具体记不清了，通过其表弟齐某某的账户还过101万元，通过其妹夫梁一某还过100万元，通过其使用的邓某某的账户还过52万元（其有一辆奥迪A6轿车，买车上户一共花了将近50万元，想让白某某顶账出去，车开走后给其52万元，转到其使用的邓某某名义办的账户里。后来车没有顶出去，又开了回来，其没有退钱，算是白某某还了52万元）。其余都是现金，具体分几次、每次多少记不清了。齐某某的101万元是最后一笔，当时其不在，让妹妹韩一某（在大同住）办理的，为什么转到齐某某账户不清楚。这101万元后来齐一某在大同都给其了，时间记不清。白某某借了梁一某100万元，这100万元直接给其，等于白某某还了其100万元，欠了梁一某100万元，这100万白某某打了欠条。内容：今借到梁一某壹佰万元整，借款期限一年，利息三十六万元整，合计一百三十六万元整，借款人白某某，2010年4月30日。
另一张借条“今借到梁一某壹佰万元整，2011年4月30日归还，利息十五万元整，借款人白某某，2011年1月1日”，这是白某某欠其的钱，用梁一某的名义写的，至于为什么用他的名字想不起来了。白某某通过齐某某账户还其的101万元就是偿还的这100万元，剩余14万元利息挪到梁一某名下了。梁一某有没有还其记不清了。其愿意将非法所得全部向组织上缴。
从信用社贷款借给白某某的200万元，到期后白某某没有还，其就向殷某某借了200万元还了，后来其也还给殷某某了。
当时觉得这种行为不是犯罪，所以就做了。贷款的目的就是为了借给白某某，从中赚些利息差，因为白某某给的利息比信用社的利息高。
白某某还其本息共计501万元。每次白某某给钱其没有打收条，也不记，白某某记得。银行的利息是其安排邓某某每月支付，邓某某的账户（卡号6228481670072870313）平时由其使用。
2、朔州市人民检察院朔检反贪扣决[2015]5号扣押决定书、查封扣押财物清单、银行凭证等，证实2015年9月23日，扣押被告人韩某某亲属主动上交的人民币877330元。
3、证人白某某的询问笔录，证实2007年其资金周转困碓，跟哥哥白一某说让帮忙借钱，其按月三分至五分出利息。白一某后来联系了韩某某在大同其的公司见面，其跟韩某某表示愿意按月三分至五分出利息。韩某某表示可以帮其跟别人借些钱，但是当时没有说能借多少。过了一段时间，韩某某打电话说可以借300万元。后来这300万元分几次转到了其个人农行卡账户里，卡号955998091004432616，转款都是韩某某的司机邓某某办理的。2007年6月20日转入70万元、10万元两笔，6月23日20万元，7月4日50万元，7月10日50万元，7月18日100万元。共计300万元。其当时写了一张300万元的欠条，利息是三分五，期限记不清了，出借人的名字想不起来了，借条在大同市宏安酒店对完账以后撕掉了。其对借款来源不清楚，与邓某某无关。一共还了韩某某201万元利息。开始其按时支付利息，都是按韩某某提供的账号汇过去，但具体记不清了，肯定没有给韩某某的账号汇过，是其和单位的会计经手的。其中有52万元是韩某某有一辆奥迪想让其顶账顶出负某某去，其将52万元汇过去后，但是车一直没人要，韩某某把车开回去了，没有退钱，算是其偿还的借款。到2010年初俩人算账，其一共给了韩某某300万元，包括顶车的52万元。当时韩某某催得紧，说借款人催他很紧，其周转不开，就向韩某某的妹夫梁一某（经韩某某介绍认识）借了100万元，梁一某直接给了韩某某，算是其又偿还了100万元。后来韩某某和梁一某一起到大同，其给梁一某打了一张借款100万元的借条，期限一年，利息36万元。到2011年元旦，韩某某和梁一某一起到大同又要钱，其算了账，最后商量其再给100万元就还清了。当时其给不了钱，就又打了一张100万元的借条，利息是15万元，归还期限和梁一某那笔一样。这张借条韩某某让写成梁一某的名字。两张借条到期后，其不能还上，韩某某提出让先还了他的那100万元本金，利息算到梁一某名下。为了凑够整数，其通过转账还了韩某某101万元，剩余14万利息算给梁一某，连同梁一某的100万元本金和36万元利息，其给梁一某打了一张150万元的借条，利息为22.5万元，到期后其连本带利还清了。其一共还了韩某某501万元。
4、证人白一某的询问笔录，证实其十多年前在朔州中院做消防工程时认识了韩某某。2007年其弟弟白某某资金周转困难，让其帮忙借钱。有一次在大同向韩某某说了此事，并说白某某愿意按月三分出利息，后来听说韩某某借给白某某一笔钱，具体多少不清楚。
5、证人贠某某（白某某的大同永新置地有限公司出纳）的询问笔录，证实每次都是白总安排其付款，最后一次是2011年夏天，韩某某的妹妹、白总和其一起到售楼部算账，从白总的建行卡汇给齐某某的建行账户101万元，是韩某某的妹妹提供的账户。邓某某的52万元不是其汇的，是白总交给其保管的。2011年10月12日，按照白总的安排给梁一某汇款172.5万元。过了一段时间，白总给其叁张借条让其保管，上面写着作废。分别是：2010年4月30日借梁一某100万元，期限一年，利息36万元；2011年1月1日借梁一某100万元，2011年4月30日归还，利息15万元；2011年4月30日，借梁一某150万元，另附利息22.5万元，2011年9月30日归还。
6、证人邓某某的询问笔录，证实2011年3月到2007年10月其给韩某某当专职司机，韩某某有什么事情经常让其办理。2007年韩某某安排其去南城信用社办一笔200万元的贷款，除了需要本人签字韩某某去过一次外，其他都是其办的，写的运输周转，韩某某安排其去平鲁区东易煤矿找矿长杜某某在担保合同上签字。钱是借给大同的白某某。每次打到其卡上其转过去。韩某某还给了其100万元现金都打过去了。贷款没下来之前其就打了50万元，是韩某某安排的，是其用自己20万元、高某某给其结算的运费30万元打过去的。2007年10月22日打进其账上的52万元、2008年8月6日打进的110万元，都是韩某某以其名字开的账户。
7、证人梁一某（韩某某的妹夫）的询问笔录，证实2010年元旦后的一天，其去韩某某办公室，韩某某说他有朋友急用钱，利息三分，能不能凑点。其当晚让妻子韩一某打到其中行卡上100万元，分两次取出在一家茶社给了韩某某。2010年五一期间，韩某某叫上其见了白某某，白某某给其打了一张100万元的借条，利息36万元，时间一年，2011年4月30日到期。2011年元旦期间，三人又一起见面，韩某某和白某某因为借款的事发生争执，具体不清楚。完后韩某某给其一张条子，让其保存，是白某某打给其的一张借条，借款100万元，利息15万元，2011年4月30日到期。2011年五一期间其给白某某打电话催款，白某某说国庆节后还，其让重打借条，其和韩某某商量，因为韩某某让其保管的100万元借条也到了，韩某某说那100万元白某某同意很快就还，15万元的利息让其留下，加上其的36万元凑个整数。其决定凑成150万元，问韩某某101万元打到哪，韩某某让打到其卡上，后来因为白某某不方便，妻子韩一某找了她表弟齐某某的建行卡打过去。这101万元后来齐某某给了韩某某了。150万元的条子是妻子韩一某去打的。2011年国庆节后白某某把其叫过去，还有一个姓贠的女会计一起到农行，给其中行卡打了150万元本金和22.5万元利息，共计172.5万元。14万元及后来产生的利息没有给韩某某。白某某归还的172.5万元中，有107330元是韩某某非法转贷的违法所得，其愿意主动如数上交这部分款项。
8、证人韩一某的询问笔录，证实2010年元旦左右，老公梁一某打电话说三哥韩某某有个朋友周转借钱，月息三分，让其准备100万元。其凑够100万元打过去，后来不清楚。到2011年5月份，梁一某让其拿上家里的两个借条，找白某某重新打了150万元的借条。梁一某让其找个建行卡，说还有101万元。其找了齐一某，梁一某把齐某某的建行卡给了其，其一并给了白某某，后来不清楚。
9、证人齐一某（韩某某的表弟）的询问笔录，证实2009年1月4日的4张凭条（尹某某取100万元，齐一某存100万元）是其让韩某某拉的存款。2009年春节前韩某某要了账号，说拉了100万元。尹某某其不认识，后来知道是殷某某的钱。为什么转过来不知道。过了一段时间，按照韩某某的吩咐转给一个叫荆某某的人了。转101万元的账户是其提供的，这个账户由其使用。转入后没几天韩某某到大同，其将101万元取现给了韩某某。
10、证人卢某某（朔州市朔城区信用联社理事长）的询问笔录，证实2007年韩某某到其办公室说想贷款200万元，说和南城信用社温某某熟悉，其同意了，后来其安排温某某按程序给韩某某贷款200万元。其余不知道。梅某某（山西省联社朔州办事处主任）给其也打过招呼。
11、证人温某某（朔州市朔城区信用社鄯阳分社主任）的询问笔录，证实2007年卢某某安排其给韩某某贷款200万元，由东易煤矿担保，让韩某某找其具体谈。后来韩某某带着司机邓某某过来，带来了东易煤矿的担保资料，其让王某某审核后签字同意了。因为卢某某打过招呼，东易有担保，觉得资金安全，就没有调查。记得第一笔是打到大同白某某账户（其不认识），系统原因退回，具体是邓某某办理的。
12、证人王某某的询问笔录，证实其办理了韩某某的贷款。因为主任温某某说是搞运输，就没有调查，韩某某来签字时见过一次，其他手续都是邓某某在跑。
13、证人齐二某的询问笔录，证实2007年7月，城南信用社分两次向韩某某发放200万元贷款，每次100万元。第一笔是7月6日发放的，50万元汇给白某某失败，其开了100万元转账支票；第二笔100万元是7月17日，100万元转账支票，都是给了邓某某。后来进行多次转贷，转为统一200万元。到2009年5月31日，韩某某将本息全部还清，大部分都是邓某某拿现金支付利息。
14、证人尹一某（东易煤矿董事长）的询问笔录，证实其给韩某某的贷款提供过担保，安排矿长杜某某办的。后来韩某某打电话说还完了。
15、证人高某某的询问笔录，证实给邓某某30万元，收到邓某某40万元购煤款等和韩某某无关。
16、证人殷某某的询问笔录，证实2009年4、5月份，韩某某说急用200万元，其没有问干什么就给了。后来过了一段时间还了，具体记不清了。
17、证人徐某某的询问笔录，证实2005年租了韩某某一套房子，两年给了10万元租金，后来又给了20万元，买下了那套房子。
18、朔州市信用联社南城信用社出具的韩某某贷款情况说明，证实韩某某2007年7月6日与7月16日分别贷款一笔，各100万元，合计200万元。2007年至2009年转贷3次，收受利息共计570160元。2009年5月31日本利全部归还。（复印件，有纪委章，没有签字）
19、山西省朔州市人民检察院协助查询存款等通知、回执5组。
20、中国农业银行等银行凭证，证实2007年10月22日白某某向邓某某中国农业银行账户转入52万元；2011午5月19日白某某向齐某某中国建设银行账户转入101万元；2011年10月12日贠某某向梁一某中国农业银行账户转款172.5万元，梁一某分两笔取现各50万元，共100万元（给韩某某的）。
21、白某某出具的借条3张，证实其2010年4月30日向梁一某出具借款100万元的借条一张，期限一年，利息36万元；2011年1月1日向梁一某出具借款100万元的借条一张，期限四个月，利息15万元；2011年4月30日向梁一某出具借款150万元的借条一张，另付利息22.5万元。
22、韩某某借款申请、企业短期借款申请书、保证借款担保合同、朔州市平鲁区东易煤矿承诺书、朔城区信用联社转汇清单、审批表、贷款银行资料、归还凭证等证据复印件（只有纪委章），证实被告人韩某某2007年7月在朔城区信用联社南城信用社贷款200万元及转贷、归还的相关情况。
23、邓某某农行卡(尾号为0915)在2007年6月-8月的交易明细。
24、白某某农行卡(尾号为2616)在2006年12月9日-2013年2月21日的交易明细。
25、中国农业银行存取款凭证等，证实邓某某向白某某汇款的基本情况。
26、镇江公安局直属分局查询通知书回执。
27、中国农业银行进账单、存取款凭条等，证实邓某某存取款的相关情况。
上述证据均经庭审出示、宣读并质证，予以确认。
关于被告人韩某某的辩解及其辩护人的辩护意见，经查：1、被告人韩某某受贿后，并未因此徇私枉法，利用职权违法干预案件的处理，也未为他人谋取不当利益、造成不良危害后果。因此，被告人韩某某该辩解及其辩护人该辩护意见，应予采纳。2、关于被告人韩某某及其辩护人对被告人韩某某高利转贷非法获利的辩解和辩护意见，经查，被告人韩某某2007年6、7月将自筹的100万元和在银行贷款的200万元借给白某某使用，双方约定借款利息为月息三分。2009年5月31日，被告人韩某某自筹资金将银行贷款200万元还清，共支付利息57.016万元。2010年年初，白某某支付300万元；2010年4月支付100万元；2011年5月19日支付101万元。至此，双方同意本金及利息全部结清。在双方对三笔还款没有明确是本金还是利息，或者本金和利息各是多少的情况下，应认为白某某使用被告人韩某某300万元，至2011年5月19日还清本息，共计支付501万元，其中利息201万元，也就是说，被告人韩某某借款给白某某300万元，共获利201万元。其中，100万元始终为被告人个人的自有资金，该部分获利67万元，应为其应得的利益。故被告人韩某某其余200万元的获利为134万元。对于该200万元，在2009年5月31日之前的性质为银行贷款，在2009年6月1日后性质转变为被告人韩某某的自有资金，在此期间，所获利息亦应从其涉案数额中核减。由此，被告人韩某某因高利转贷而非法获利的数额，应当为所得利息总额减去100万元自有资金获利的67万元，和200万元转变为其自有资金期间的获利数额，再减去200万元在银行贷款期间，其所支付的银行利息数额，最后数额即为其非法所得。按照当时银行同期贷款的利息标准计算，200万元为被告人韩某某自有资金期间，其应得利息59.549万元。故被告人韩某某在本案高利转贷过程中非法获利的数额为201万元—67万元―57.016万元―59.549万元＝17.435万元。据此，被告人韩某某关于对其非法获利的数额有异议的辩解，应予以采纳；其辩护人认为被告人韩某某在高利转贷过程中没有非法获利，不构成高利转贷罪的辩护意见不能成立，不予采纳。3、关于其辩护人提出被告人韩某某具有自首情节的辩护意见，经查，镇江市公安局直属分局指定居所监视居住通知书，朔州市人民检察院反贪污贿赂局出具的情况说明及被告人韩某某的讯问笔录等证据，证实被告人韩某某2014年12月4日因涉嫌违纪被朔州市纪委采取“两规”措施期间，主动交代了其高利转贷的犯罪事实。同年12月27日，被告人韩某某被镇江市公安局直属分局以涉嫌高利转贷罪采取指定居所监视居住强制措施期间，主动交代了办案机关未掌握的收受李某某、武某某贿赂的犯罪事实。后被告人韩某某被以涉嫌犯受贿罪、高利转贷罪立案侦查，其主动交代的办案机关未掌握的高利转贷罪和受贿罪的犯罪事实，根据法律规定，应当认定为自首，并可依法从轻、减轻处罚。其辩护人该辩护意见符合法律规定，予以采纳。4、被告人韩某某认罪悔罪，案发前及提起公诉前主动退缴全部赃款，可依法对其从轻处罚。
本院认为，被告人韩某某身为国家工作人员，利用其职务上的便利，明知他人有具体的请托事项，非法收受他人贿赂款人民币40万元，其行为构成受贿罪。被告人韩某某以转贷牟利为目的，违反国家信贷资金管理制度，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得17.435万元，数额较大，其行为构成高利转贷罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认，但指控被告人高利转贷非法获利的数额有误，应予纠正。在受贿罪中，被告人韩某某系自首，认罪态度较好，主动退缴全部赃款，可减轻处罚。在高利转贷罪中，被告人韩某某有自首情节，且主动退缴全部赃款，犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。被告人韩某某的辩解及其辩护人的辩护意见中的合理部分，本院予以支持。被告人韩某某犯数罪，应对其数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二项）、第三款、第一百七十五条第一款、第三十七条、第六十七条第二款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定，判决如下：
一、被告人韩某某犯受贿罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币十万元；犯高利转贷罪，免予刑事处罚。数罪并罚，决定执行有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定居所监视居住的期限应当折抵刑期，监视居住二日折抵刑期一日。即自2015年9月2日起至2016年12月29日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）
二、对被告人韩某某受贿所得赃款人民币四十万元、高利转贷非法所得赃款人民币十七万四千三百五十元，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 杨 锐
审 判 员 徐 渊
代理审判员 梁祥伟
二〇一六年十一月二十八日
书 记 员 梁 荣