河南省固始县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1525刑初628号
公诉机关河南省固始县人民检察院。
被告人周行广，男，1965年9月17日出生于河南省固始县，汉族，高中文化，经商，住固始县。曾因犯挪用公款罪，于2013年11月21日被信阳市中级人民法院免予刑事处罚。现因涉嫌非法转让、倒卖土地使用权犯罪，于2017年1月18日被湖南省株洲市警方抓获，于2017年1月19日被固始县公安局刑事拘留。经固始县人民检察院批准，于2017年1月26日被固始县公安局逮捕。
辩护人杨强，河南振蓼律师事务所律师。
固始县人民检察院以固检公诉刑诉〔2017〕367号起诉书指控被告人周行广犯非法转让、倒卖土地使用权罪，于2017年8月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。固始县人民检察院指派检察员张远出庭支持公诉，被告人周行广及其辩护人杨强到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人周行广在未取得土地使用权证的情况下，于2010年4月1日，以固始县汪棚乡拥抱阳光太阳能厂（即固始县亮城太阳能有限责任公司）的名义，将其通过购买等方式获取的土地中的12.97亩土地以每亩10.5万元的价格转让给固始县广安机动车检测有限公司（以下称广安公司），非法获利84万余元。
针对指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。认为被告人周行广违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十八条之规定，应当以非法转让、倒卖土地使用权罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。
被告人周行广对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，请求从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，1、周行广前期买地是为了建太阳能厂，并有一定的投入。去掉周行广的投入，周行广不但没有盈利，反而是亏损。不应以盈利超过50万元追究周行广的刑事责任。2、周行广买地、卖地都是为了建厂，对社会是有利的。3、固始县政府对建汽车检测线大力支持，相关土地手续不全，是因为政府有关部门办事效率低造成。综上，建议对周行广免予刑事处罚。
经审理查明：2006年，被告人周行广在固始县汪棚乡邓庙村斗岗村民组自家责任田上建太阳能厂，并注册为固始县亮城太阳能有限责任公司（以下称亮城公司），法定代表人是詹才文，周行广是该公司实际控制人和所有人。为扩大生产，2007年1月11日，亮城公司在固始县汪棚乡邓庙村斗岗村民组征得土地28.8亩，并与村民组及涉及到的37户村民签订了征地协议，每亩土地价格是12500元，合计36万元。从2010年开始，亮城公司租赁了棚乡邓庙村平塘村民组村民吴春江、郑建两家坡地4.6亩地，共付给租金22080元。
2010年4月1日，被告人周行广在未取得土地使用权证的情况下，以固始县汪棚乡拥抱阳光太阳能厂（即亮城公司）的名义将其通过购买、租赁方式获取的土地中的12.97亩土地以每亩10.5万元的价格，倒卖给广安公司。非法获利71.0045万元（亮城公司在土地转让给广安公司前，在该宗土地上总共花费为168.9955万元：征地款289375元（土地23.15亩，每亩12500元），回填土25万元，栽树、维护及移树等共花费40万元，亮城公司赔付该公司涵管厂搬迁费50万元，交土地罚款20万元，交土地补偿金28500元，土地租金22080元。）
亮城公司和广安公司签订的土地转让协议时约定，亮城公司用其中价值100万元的土地拥有广安公司10%的股份。
经固始县国土资源局认定，该宗被倒卖的土地类型为一般耕地。
上述事实，由公诉机关当庭出示，并经庭审质证的下列证据证实：
1.书证
（1）受案登记表、立案决定书证明：张金连于2015年11月23日报案至固始县公安局，固始县公安局于2015年12月7日立案侦查。
（2）常住人口基本信息证明：被告人周行广的主体身份。
(3)信阳市中级人民法院刑事判决书证明：周行广于2013年11月21日被信阳市中级人民法院以挪用公款罪，免予刑事处罚。
（4）征地协议、土地使用权转让协议证明：称亮城公司于2007年1月11日以1.25万元/亩、合计36万元的价格从汪棚乡邓庙村斗岗村民组征得土地28.8亩，并于2010年4月1日将其中部分土地的土地使用权以10.5万元/亩转让给广安公司。
(5)土方协议、租赁合同终止补偿协议、购树协议证明：2007年，周行广以14元/方、合计25万元的价格雇佣方乃全为其太阳能厂平整土地。2010年，周行广提前终止其与王相成的租赁合同，补偿王相成50万元。2007年，周行广为其亮城太阳能厂做绿化，从李平处购树花费40万元。
（6）广安公司股权转让协议、协议书证明：2014年4月21日，徐广荣、宋贞琴以1320万元的价格将广安公司股权转让给张金连。广安公司分别于2014年10月17日、2015年2月14日与周行广达成协议，徐广荣欠亮城公司的股权转让费由广安公司从徐广荣股权转让费中向周行广代付，暂付购买变压器款10万元，后以19万元一次性买断该变压器。
（7）收条、借条等证明：詹文才于2010年2月1日收到土地款20万元，于2010年4月16日从广安公司借款20万元，于2010年11月12日收到土地款20万元、拆门面房款10万元，于2011年6月9日收到土地款80万元，于2011年6月22日收到徐广荣转账30万元。周行广于2014年10月18日收到广安公司代付股权转让费40万元、变压器押金10万元，于2015年2月15日收到广安公司购买变压器款19万元，于2015年2月15日收到广安公司现金20万元。
（8）法人代表身份证明书、周行广出具的证明材料证明：周行广系亮城公司实际所有人。
（9）收款收据、现金缴款单证明：周行广于2007年3月5日向固始县汪棚镇财政所缴纳土地补偿金2.85万元。
（10）行政处罚听证告知书、收费基金罚款票据证明：周行广于2011年1月13日向国土资源局缴纳罚款20万元。
（11）地类认定示意图证明：2010年，广安机动车检测中心面积内土地性质为农用地22.08亩，建设用地1.07亩。
（12）证明材料证明：邓庙村村民郑健以600元/亩的价格将2.4亩土地于2010年租给周行广用于建设机动车检测站；邓庙村村民吴春江以600元/亩的价格将2.2亩土地于2010年租给周行广用于建设汽车检测站。
（13）固始广安机动车检测站的土地规划证明：固始县广安机动车检测站伞形于城区控制边界内，在《固始县中心城区规模控制图（2010-2020）》显示，不占用基本农田。
固始广安机动车检测站勘测图纸证明：经计算，204省道至监测站院内的通道面积为437.14平方米，合0.656亩。
2.证人证言
（1）徐广荣证言，2009年11月份，我开办了广安公司。2010年3、4月份，我认识了周行广、詹才文二人，他二人在固始县城南204省道旁有一宗土地想转让。在2010年4月1日，我与詹才文签订了该宗土地使用权转让协议，土地面积大约是24亩，土地价格每亩是10.5万元，总价值是250万元左右，已付170万元。按照协议，周行广、詹文才二人把该宗土地办了国有工业用地后，我才付完该宗土地款，可到现在周行广、詹文才二人也没有给我办成工业用地的土地使用证。我不承认周行广、詹文才二人在我公司有10%的股份，我只认可与我公司签订协议的甲方称亮城公司在我公司拥有10%的股份，至于这10%的股份属于谁的，有多少，我不清楚，后来我听说有周行广、詹才文和谢金宝三人的。这10%的股份即100万元是我扣周行广、詹文才二人转给的地款。在2010年9月份，我公司还没有开始经营时，周行广、詹才文和谢金宝三人要求退股，即要100万元，故不存在分红。2014年4月28日，我把广安公司股权转给了张金连，总价格是1320万元，包含有该公司所拥有的土地、资质、厂房、设备等基础设施。张金连已于2014年5月初付给我550万元。
（2）詹才文证言，我受亮城公司的委托与广安公司法人代表徐广荣签订的土地使用权转协议。2007年，周行广从斗岗组征用28.8亩土地，1.25万元每亩，合计36万元。后因经营不善，2010年4月1日，亮城公司将其中的26.3亩转让给徐广荣的广安公司，10.5万元/亩，合计约276万元。徐广荣经我手给了大约180万元，我都给了周行广，剩余的钱算作周行广在广安公司入的10%股份，每股10万元，合计100万元。2012年时，周行广以广安公司名义在土地部门缴纳了20万元的土地出让金，后因周行广与徐广荣之间有经济纠纷，未办理该宗土地使用证。当时土地上有涵管厂（包括机器设备、航掉、模具）、U形渠预制场及15亩左右的树（价格30万元左右）。涵管厂和U形预制场搬迁费共花了约50多万元。
（3）张金连证言，2014年4月21日，我与徐广荣、宋贞琴签订了广安公司股权协议，以1320万元购买该公司股权，并付了首期款550万元。我于2014年4月28日接管并经营该公司。协议没有明确该公司占地面积，听徐广荣说该宗土地正在办理该宗土地手续。在公司经营期间，我想办理该公司土地手续，发现该宗土地不像徐、宋所称属国有工业用地。詹才文、周行广从邓庙村斗岗组群众手中购买28.8亩土地，詹才文的一栋别墅占地1亩多，周行广建了27间三层的门面房占地4亩多，剩余23.20亩是我公司占地。
（4）张进强证言，周行广、詹文才二人转给徐广荣的土地是从斗岗组群众手里私自购买，1.25万元/亩，面积是27.4亩，周、詹二人的转让价格是10.5万/亩，到目前也没有土地手续。周行广、詹文才二人承诺是工业性质的用地，实际上是集体性质的用地。
（5）宋贞琴证言，广安公司是2010年元月份注册的，后来又以1320万元转让给张金连，转让包括公司所拥有的土地、资质、厂房及设备等基本设施。土地大概有20多亩，没有手续，正在办理。
（6）谢运宝证言，2010年4月1日，詹才文代表亮城公司与广安公司签订了土地使用权转让协议。协议约定，亮城公司将其拥有土地转给徐广荣建广安公司，每亩价格是10.5万元，同时从该土地转让金中扣除100万元作为入广安公司10%股份。
（7）曾幼富证言，斗岗组的28.8亩土地是周行广征的，詹才文只是代表周行广签的字。2010年上半年，周行广与广安公司签订了该公司初建工程承包合同，随后周行广到广东去了，具体事情由詹才文负责，詹才文叫我来负责工程施工。
（8）李平证言，2007年时，周行广找我给他亮城太阳能厂北边20多亩空地上栽上绿化树，买树、栽树及养护费用共40万元，目前还少我4万多元。
（9）方乃全证言，2007年元月份，周行广找到我平整太阳能厂，总平整土方款25万元，已付清。
（10）王相成证言，2009年7月份，我租赁周行广在204省道旁的一处地皮。2010年4月份，周行广与终止租赁合同，并赔偿我变压器、水泥土地、厂房、机械设备等损失50万元，周给了我49万元，欠1万元。
（11）郑健证言，2010年3月底，周行广把我家分的责任田的2.4亩荒地租过去使用，600元/亩，每年合计1440元。
（12）柴云凤证言与郑健证言基本一致。
（13）吴春江证言，2010年4月份，周行广把我家分的责任田的2.2亩荒地租过去建检测线，600元/亩，每年合计1320元。每年是周行广把土地租金付给我。
（14）孙某的证言与吴春江证言一致。
（15）柴云龙、柴云军、詹传河证言，2010年3月份左右，周行广在广安检测线公司拉院墙时，为了取直院墙，从郑健、吴春江手中分别租赁了2亩多土地，位于检测线西南角，吴春江的土地在西边，郑健的土地在吴春江的土地东边。这两宗土地是1988年8月份左右分土地时分给他们的，不是基本农田，是高坡地，是集体性质的土地。
3.被告人周行广的供述，2006年，我在自家责任田建太阳能厂房时注册的公司是香港亮城太阳能有限责任公司，法定代表人是詹才文。为了方便，在第二次扩大太阳能生产时，注册的公司是固始县亮城太阳能有限责任公司，法宝代表人是詹才文，到2011年8月15日，才将法定代表人变更为我儿子周怡。亮城公司的股东一直就我一个人。2007年1月11日，我在斗岗村民组征得土地28.8亩，并与村民组及涉及到的37户村民签订了征地协议，每亩土地价格是12500元，合计36万元。第一次建厂房建筑成本约50万元，投资冲床、疑焊机等设备30多万元，第二次建厂房建筑成本约50万元，投资冲床、疑焊机等设备130多万元。2008年3月份，平整该宗土地北面约12亩土地建水泥涵管厂，花了24万余元，投资航吊、涵管模具等设备10万元左右。后因太阳能厂经营不善，2010年4月1日，我委托詹才文和徐广荣签订了土地转让协议，约定我太阳能厂北面包括水泥涵管厂在内的18亩土地转让给徐广荣，每亩转让价格为10.5万元，合计189万元，从189万元中拿出100万元作为合作入股资金，算作在广安公司10%的股份，即每股10万元。签订协议时，徐广荣没有给我任何土地转让钱，只是后来陆续通过詹才文给了我七、八十万元。同时徐广荣也没有给我任何分红钱，我就要求退股或者退还土地，徐均不理睬。2014年4月份，徐广荣没有通过我把广安公司以1320万元的价格卖给一个姓张。我征得的28.8亩的土地手续正在办理中，2007年3月5日我在汪棚乡财政所以我的名义缴纳了2.85万元土地补偿金。我于2011年1月13日到国土资源局以广安公司的名义缴纳了20万元，剩余的没有交了，也是想省点土地交易税。
以现在广安公司拉的院墙为界，除掉临204省道的门面房及厕所，亮城公司转让给广安公司有23亩多地，我还租了4.6亩地。经詹才文手我收到170万元土地款。我自己从广安公司收到土地款70万元，还有广安公司赔我的变压器钱19万元及拆迁2间门面房赔我10万元，其它的没有了。2015年11月23日从张金连手中复印提取的收条两份，就是我收到广安公司给我的70万元土地款和赔我变压器19万元时我打的收条，其中10万元变压器押金算作土地款了。截止目前总共收到广安公司土地款240万元。土地转让给广安公司前我在该宗土地上总共花费为166.85万元。征地款29万元（土地23.2亩，每亩12500元），回填土25万元，栽树、维护及移树等共花费40万元，赔涵管厂搬迁费50万元，交土地罚款20万元，交土地补偿金28500元，
4.勘验、检查笔录等证实，固始县广安机动车检测站测绘记录：经现场测绘，以现固始广安机动车检测站实拉四周院墙为界，除去临204省道门面房及院内厕所所占地面积为23.15亩，公共走道0.656亩。
上述证据，形式来源合法，内容间能够相互印证，本院予以确认。上述事实，足以认定。
本院认为，被告人周行广违反土地管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节严重，其行为已构成非法转让、倒卖土地使用权罪。公诉机关指控被告人周行广犯非法转让、倒卖土地使用权罪的罪名成立，本院予以支持。周行广到案后能如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。周行广的辩护人提出周行广前期买地是为了建太阳能厂，并有一定的投入的意见，符合本案实际，予以采纳；其余辩护意见，与现已查明的事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：
被告人周行广犯非法转让、倒卖土地使用权罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金七万元。
（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月18日起至2017年10月17日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）
被告人周行广违法所得71.0045万元，予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到本判决的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 万厚洲
审判员 冯 刚
审判员 陈 岩
二〇一七年九月二十五日
书记员 胡 玲