福建省福州市晋安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）晋刑初字第572号
公诉机关福州市晋安区人民检察院。
被告人李伟平，男，1956年4月23日出生于吉林省和龙市，汉族，大学文化，住辽宁省沈阳市沈河区。因本案于2014年9月1日在辽宁省朝阳市被抓获，羁押于朝阳市看守所。同年9月12日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现羁押于福州市第一看守所。
福州市晋安区人民检察院以晋检诉刑诉（2015）517号起诉书指控被告人李伟平犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派代理检察员赵希霞出庭支持公诉，被告人李伟平到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年11月至2014年4月期间，被告人李伟平在同案人程某某（另案处理）开设的福州市晋安区福新路时代广场615室的深圳兆丰股权投资基金管理有限公司福建分公司担任总经理，并负责该公司日常运营管理。期间，该公司在没有吸收公众存款的资格下，以投资玉米油项目有高额回报并给予23-25%的年利率等为诱饵，组织公司业务员通过公开发放宣传单，邀约社会人员参加产品说明会等形式，骗取被害人信任，通过签定投资借款合同的方式非法吸收507名被害人的钱款共计34075000元人民币，已付利息6717713元。其中已报案的被害人王某某、潘某某、雷某某、梁某某、陈某甲、陈某乙、叶某某等436人共计向该公司以投资名义交付存款30665000元。
针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人李伟平伙同他人变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。
被告人李伟平对公诉机关指控的罪名及指控的436名被害人交付存款总额30665000元不持异议。
经审理查明，2012年11月至2014年4月期间，被告人李伟平在同案人程某某（另案处理）开设的福州市晋安区福新中路89号和声工商大厦6层15室03号的深圳兆丰股权投资基金管理有限公司福建分公司担任总经理，并负责该公司行政后勤、财务、支付客户利息、客户资料的汇总等日常运营管理。期间，该公司未经有关部门依法批准，借用签订投资借款合同的方式，以投资玉米油项目有高额回报，并承诺给予23%至30%不等年利率为诱饵，通过传单、推介会等途径向社会不特定公众公开宣传，骗取社会公众的信任，非法吸收507名被害人的存款共计34075000元，已付利息6717713元，507名被害人实际损失为27357287元。其中已报案的王某某、潘某某、雷某某、梁某某、陈某甲、陈某乙、叶某某等436名被害人被吸收存款共计30665000元。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、调取证据清单，证明从房东处调取到兆丰公司的宣传材料、皓天玉米油广告册，租赁合同、工商注册材料。
2、兆丰公司宣传材料、工商注册材料，证明深圳兆丰股权投资基金管理有限公司福建分公司成立于2012年11月15日，负责人程某某，营业场所晋安区王庄街道福新中路89号和声工商大厦6层15室03号。公司经营范围为受托管理股权投资基金，投资管理，投资咨询。该公司对公众发放资料，宣传公司的资质、实力以及兆丰基金的投资前景，并介绍吉林双辽市皓天玉米开发有限公司为其投资项目，向客户宣传参加投资可抽取大奖，并发放邀请券，邀请客户来参加产品说明会，在宣传中承诺基金可固定利率回报，每月领取。
3、房产租赁合同，证明2012年10月29日程某某承租了陈某丙所有的时代国际广场615室。租期一年。
4、接受证据清单，证明从原皓天公司副总经理马某某处接受农业银行流水清单、协议书、律师函、解除协议书等材料。
5、农业银行明细对账单，证明2013年1月29日、3月18日，马立君农业银行账户收到程某某转账的两笔款，各1500000元。
6、协议书，证明甲方双辽市皓天玉米开发有限公司与乙方深圳兆丰股权投资基金管理有限公司于2012年12月22日签订协议，通过转让股权的方式将甲方公司以4700万元的价格转让给乙方，转让款分期支付。程某某作为乙方代表在协议上签字。
7、律师函，证明2013年5月，因深圳兆丰股权投资基金管理有限公司违反约定在股权尚未办理转移的情况下，对外以皓天公司的名义进行融资宣传，双辽市皓天玉米开发有限公司委托天津秦天律师事务所函告兆丰公司，要求停止违约侵权行为。
8、解除协议书，证明2013年8月19日，因兆丰公司无力履行协议，皓天公司与兆丰公司签订了解除协议书，解除2012年12月22日双方签订的转让公司股权的协议书。
9、基金投资合同、补充协议、基金委托管理协议、收据，证明被害人欧某某等436人分别与深圳兆丰股权投资基金管理有限公司或福建分公司签订基金投资合同、协议，约定了基金的基本情况、投资时间、出资方式、数额和交付期限等情况，并明确投资基金的年收益为投资资金的23%至30%不等，按月领取，基金封闭期满后，投资人有权将所投资的本金收回并享有约定的基金收益。兆丰公司向被害人提供了基金委托管理协议及收取投资款的收据。
10、调取证据通知书及企业档案登记资料、公司章程、企业法人营业执照，证明吉林省双辽市皓天玉米开发有限公司、深圳兆丰股权投资管理有限公司的工商登记情况；深圳兆丰股权投资基金管理有限公司于2012年5月17日成立，公司住所地为深圳市，股东为梁某某、刘某某，法定代表人梁某某，2012年10月18日变更为程某某。
11、深圳市地方税务局纳税证明，证明深圳兆丰股权投资基金管理有限公司自2012年1月1日至2015年3月25日期间未缴纳任何税款亦无欠缴税款。
12、情况说明，证明李伟平供认的涉案吴某某、钟某某、何某某身份至今无法查实；公安机关经调查，未发现兆丰公司存在虚假出资及抽逃资本的情况。
13、询问通知书及情况说明，证明公安机关向深圳兆丰股权投资基金管理有限公司股东梁某某、刘某某及原法定代表人张某甲、员工张某乙发出了询问通知书，但未联系到人。
14、协助查询财产通知书、银行交易明细，证明程某某的农业银行账户余额0元、账户余额为232.29元、账户余额为8915.11元、建行账户余额为31.88元；李伟平的农业银行账户余额为26.36元、交通银行账户余额为1.61元、中国银行账户余额为0元；深圳兆丰股权投资基金管理有限公司福建分公司农业银行账户2014年2月9日账户余额为65.76元。
15、公司客户返还利息总表，证明李伟平向公安机关提供了他自己所登记的福州客户利息支付情况。
16、明细表、登记表格、控诉书，证明本案已报案436名被害人提供的基金投资金额具体情况，以及被害人在报案时填写的有关合同签订方式、款项情况的表格，并要求司法机关严惩被告人李伟平。
17、闽海财审字（2015）第445号专项审计报告，证明福建海峡会计师事务所对李伟平提供的客户返还利息表进行审计。经审计，涉案合同金额共34075000元，已付利息共6717713元，实际损失金额27357287元。
18、闽众智成咨字（2014）第008号咨询报告，证明福建众智成会计师事务所对已报案被害人提供的436份基金投资合同进行审计，涉案兆丰公司非法吸收公众存款共计30665000元。
19、人口信息表、身份证，证明被告人李伟平及涉案被害人的身份信息情况。
20、侦破、抓获经过，证明被告人李伟平于2014年4月11日被上网追逃，同年9月1日在辽宁省朝阳市被朝阳市公安局光明分局抓获。
21、被害人梁某某、陈某甲、陈某乙、叶某某等共45人的陈述及辨认笔录，证明他们在福州晋安区福新中路时代广场6楼分别与深圳兆丰股权投资基金管理有限公司或福建分公司签订了基金投资合同、补充协议，明确投资借款数额，约定了返利年利息比率。兆丰公司向各被害人提供了基金委托管理协议及收取投资款的收据。兆丰公司业务员向他们宣传公司实力很雄厚，正在从事皓天玉米油生意，生产油的废料还可以做饲料，非常赚钱，投资收益很丰厚。公司经常组织活动，李伟平也在公司年会上对公司前景进行了宣传，还鼓励他们多投资。李伟平及公司人员还组织他们中的一部分人到吉林省双辽市的皓天油业生产基地参观，统一安排食宿，期间程某某也给叶某某等人讲了一些玉米油的事情。开始李伟平都有按月发放利息，直到2013年2月开始就不再给利息了。被害人对李伟平进行了照片辨认，并对位于福州晋安区福新中路时代广场6楼的兆丰公司进行了地点辨认，部分被害人还对吉林省双辽市皓天玉米开发有限公司进行了照片辨认。
22、被害人王某某、潘某某的陈述及辨认笔录，证明她们是母女关系，2013年3月至2013年8月，她们母女在晋安区福新中路时代广场6楼与兆丰公司李伟平先后签订了5份借款合同，总金额175万元，有的转账有的付现金，共收回利息311048元，合同上有她们母女签字。这些合同都是李伟平签的字。其中2013年8月，李伟平说叫潘某某继续做30万元可以给更高的红包点数，潘某某没有当场签合同。第二天，李伟平带财务黄某甲到家里，王某某和李伟平签了30万元合同。次日，王火金不想做想退钱，李伟平为了让她继续做就到她家给了她一万元。王某某确认补充协议上程某某两个字是李伟平签的。被害人王某某、潘某某对被告人李伟平进行了照片辨认，并对位于福州晋安区福新中路时代广场6楼的兆丰公司进行了地点辨认。
23、被害人吴某某的陈述及辨认笔录，证明她与丈夫江某某于2013年4月22日在福州晋安区福新中路时代广场6楼与兆丰公司总经理李伟平签订了50万元（转账35万元现金15万元）的借款合同，约定月息1万元，公司承诺会按时返本付息，她共收到利息款10万元。吴某某对李伟平进行了照片辨认，并对位于福州晋安区福新中路时代广场6楼的兆丰公司进行了地点辨认。
24、被害人林某某的陈述及辨认笔录，证明2012年12月，她路过晋安区时代广场时，兆丰公司业务员向她发放宣传单，宣传公司投资项目回报率很高，公司还举办各种聚会，她参加过公司组织的闽侯、马尾、阿波罗酒店的宣传活动，都是李伟平在台上讲公司的实力、投资玉米油项目，回报率很高，还说公司有一亿的钱押在银行，就算公司倒了还有银行的钱可以赔给客户，目的就是让大家多投资。2013年4月至9月，她与兆丰公司签订了7份投资合同，通过转账或现金方式共投资83万元，大概拿了10多万元返利。林某某对李伟平进行了照片辨认，并对位于福州晋安区福新中路时代广场6楼的兆丰公司进行了地点辨认。
25、被害人陈某丁的陈述及辨认笔录，证明兆丰公司业务员张某某向她宣传，她于2013年3月7日与兆丰公司签订了2万元的借款合同，公司财务黄某甲收了现金后开了收据给她；3月22日，与兆丰公司签订了21万元的借款合同，2013年6月5日，签订了12万元的借款合同；2013年6月25日，签订了15万元的借款合同。有的以现金也有以转账的方式给公司，黄某甲开了50万元收据给她，她共收到利息86738元。李伟平有经常组织他们开会，叫他们多投资。陈某丁对李伟平、程某某进行了照片辨认。
26、被害人张某某的陈述，证明她经黄某甲介绍，于2013年3月签订5万元的投资合同；2013年4月签订2万元的投资合同；2013年9月签订10万元的投资合同，这份合同的10万元她是转账给兆丰公司的。她这几份合同一共收到利息25999元。
27、被害人黄某乙的陈述及辨认笔录，证明他2013年3月21日投资兆丰公司11万元；2013年7月6日投资兆丰公司10万元；2013年10月25日投资10万元。三份合同都是刷卡缴款的，他一共收到分红43959元。被害人黄某乙对李伟平进行了照片辨认。
28、被害人陈某丙的陈述及辨认笔录，证明深圳兆丰股权投资基金管理有限公司租在福州市晋安区王庄街道福新中路89号和声工商大厦六层15单元，她是房东。兆丰公司法人代表是程某某，总经理李伟平、出纳黄某甲、会计陈某戊。2012年10月有人用程某某身份证跟她签订了租赁合同，月租金18800元，租期两年至2014年11月，承租人程某某，但不是程某某本人签字的，签字的人她不记得名字了。租金只交到2014年1月，之后就没交。她收房租时了解到兆丰公司做的是玉米油基金的投资回报率很高，每月有两分的利息。她找李伟平说要投资，李伟平承诺给她28%的回报，按月支付，她投资了50万元，她收回利息58335元。陈某丙对李伟平进行了照片辨认。
29、证人黄某甲的证言及辨认笔录，证明2013年5月到2013年12月，她是深圳兆丰股权投资基金管理有限公司福建分公司的客服人员，负责联系客户参加公司活动。她的工资无底薪，是按她联系到的客户投资款7-8%比例提成，由公司的总经理李伟平通过财务将钱以现金形式发给她。她总共拿了3万多元的工资。2013年6月之前，李伟平只负责公司的财务，2013年6月份，业务总监钟某某走了以后，公司的业务、财务、人事都由李伟平负责。平时做宣传活动，李伟平会召集公司业务员、客服人员开会，再由员工去约客户参加活动。李伟平在活动中宣传公司项目，也有联系一些大客户投资。她不清楚公司是否有投资项目，也不知道公司将投资款项都用于何处。黄某甲对李伟平进行了照片辨认。
30、证人马某某的证言及辨认笔录，证明他是吉林省双辽市中东浩源粮油有限责任公司的副总经理，该公司原名吉林省双辽市皓天玉米开发有限公司，是他表弟夫妇于2005年成立。2012年12月，程某某与皓天公司签订合同以4700万元购买公司的全部资产，按月支付款项。但程某某只付了两个月共三百万元到他农业银行的账户之后，就没有再付款也联系不到了。在2013年8月，因为程某某无法按期付款就与皓天公司解除了购买合同。当时到账的三百万已经用于偿还公司欠农业发展银行的贷款了。皓天公司在一年前已经被四平市中级人民法院判给农业发展银行了，所以公司早已没有生产营业。他不认识李伟平也不知道是谁给他汇款的。马立君对程某某进行了照片辨认。
31、证人邓某某的证言，证明深圳市罗湖区玉龙新村C座49座户主是他的叔公，他从1999年开始就在帮忙管理这座公寓，该公寓的203室租住着一户四川人，夫妇名为官某某和曹某某，已经在这里住了5年了，并没有什么公司在这间房内注册过，他也不知道兆丰股权投资基金管理有限公司和程某某。
32、被告人李伟平的供述及辨认笔录，证明他2010年在沈阳做工程时认识程某某，2012年11月经程某某介绍来福州，在程某某于2012年11月15日成立的深圳兆丰股权投资基金管理有限公司福建分公司担任总经理，负责行政后勤、财务、支付客户利息、客户资料的汇总等日常管理工作，月工资约15000元。公司没有股东，只有一个法人代表程某某，市场总监吴某某（2013年6月以后为钟某某）负责业务团队具体运作，何某某是业务团队幕后负责人，另有刘某某等三个部门经理。公司的第一任财务是饶某某，2013年2月份以后换成了黄某甲和陈某己，黄某甲负责收取客户的款项，陈某己负责代表公司与客户签订合同。他在公司负责对外宣传玉米油开发项目，宣传资料都是程某某从山东托运来的，由业务员到社会上发放传单，并发函邀请有兴趣的人来公司，吴某某会向他们演讲项目的前景，还给他们发放小礼品促进多投资。2013年4月份，他接待10多名老人到吉林省双辽市双山镇参观玉米油项目的开发工厂，并向老人介绍说项目很有前景、工厂占地大、产值高。老人们都很相信公司有在做玉米油项目，就陆续将钱投资到公司。公司共有400多名客户，签订了500多份合同，收取投资款3000多万元。2013年11月5日，他在公司成立一周年活动现场感谢客户支持，并告诉客户，公司终止了与皓天玉米油的合作，准备在沈阳郊区收购一个米业加工企业作为公司的下属生产企业。公司收取的投资款大约一半给程某某，用于支付房租以及后勤人员的工资，其余款项30%左右给吴某某或钟某某，20%左右给何某某，都是用于支付业务团队的工资，具体他也不清楚。公司实际上并没有投资任何项目，程某某有说公司有投1500万元到吉林省双辽市皓天玉米开发有限公司，但他没有看到过项目合作的合同，也没有看到有盈利款进入公司账户，程某某只有让他给皓天玉米油项目的三名工作人员转账过300万元左右。公司没有经营其他项目，所有公司运转的钱全部来自客户的投资款。2013年7月份左右，由于福州惠民投资有限公司出问题，老人们担心钱拿不出来就开始退出投资。到2014年3月份，公司资金链断裂，没有钱支付利息，老人们开始到公司闹着退款。2014年3月20日开始就联系不到程某某了。李伟平辨认了同案人程某某。
以上证据来源合法，各证据间能够相互印证，并经庭审举证、质证，可以作为本案的定案依据。
本院认为，被告人李伟平伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉案金额高达30665000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人李伟平归案后能如实供述自己的犯罪事实并自愿认罪，依法可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李伟平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月1日起至2023年8月31日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）
二、继续追缴被告人李伟平未退赃款，返还涉案各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 林美兰
人民陪审员 张 辉
人民陪审员 陈赛云
二〇一五年十二月十日
书 记 员 王 潍
附：本案引用的相关法律条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。