浙江省杭州市余杭区人民法院刑 事 判 决 书（2017）浙0110刑初17号公诉机关浙江省杭州市余杭区人民检察院。被告人王鑫杰，男，1993年4月24日生，汉族，大学文化程度，务工，住杭州市余杭区。因本案于2016年6月13日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现押于杭州市看守所。辩护人王双、张梦扬，浙江商祺律师事务所律师。杭州市余杭区人民检察院以杭余检未检刑诉[2017]1号起诉书指控被告人王鑫杰犯伪造金融票证罪，于2017年1月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市余杭区人民检察院指派检察员徐芬出庭支持公诉。被告人王鑫杰及其辩护人王双到庭参加诉讼。其间，经上一级人民法院批准，延长审理期限三个月，于2017年5月24日至同年8月4日对被告人王鑫杰作精神病鉴定。现已审理终结。杭州市余杭区人民检察院指控：2015年3月份，被告人王鑫杰因其母亲唐某让其拿钱用于家中造房子一事，遂联系他人伪造了一本面额为人民币300万元的中国农业银行活期存款存折，后将该存折交给唐某。2016年端午节期间，沈某向唐某索要之前借给被告人王鑫杰的房屋装修款30万元。6月12日14时许，被告人王鑫杰持前述伪造的银行存折到杭州市余杭区中国农业银行余杭塘栖支行柜台处要求向沈某账户转账30万元，因被银行工作人员识破后报警而未能得逞。据以指控的证据有证人证言：通讯设备勘验检查笔录、扣押笔录；监控视频；户籍证明、中国农业银行存折等书证；被告人的供述和辩解等。公诉机关认为，被告人王鑫杰的行为已构成伪造金融票证罪，系情节特别严重，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条之规定惩处。被告人王鑫杰对公诉机关指控的事实无异议，但辩称其行为构成金融凭证诈骗罪。辩护人提出，1）被告人王鑫杰无伪造金融票证的故意，不构成伪造金融票证罪；2）即便被告人王鑫杰有伪造存折的行为，也仅系个人收藏，应付家人，没有使用的目的，情节显示轻微危害不大，不认为是犯罪；3）被告人王鑫杰使用伪造存折到银行取钱的行为构成金融凭证诈骗罪，犯罪金额为30万元，且系犯罪未遂；4）被告人王鑫杰如实供述罪行；5）被告人王鑫杰系初犯、偶犯，认罪、悔罪，综上，请求对被告人王鑫杰从轻处罚，适用缓刑。经审理查明：2015年3月，被告人王鑫杰因其母亲唐某让其拿钱用于家中造房子，遂联系他人伪造了一本面额为人民币300万元的中国农业银行活期存款存折，后将该存折交给唐某。2016年6月初，唐某让被告人王鑫杰归还之前沈某帮家中垫付的装修款人民币30万元。同年6月12日14时许，被告人王鑫杰持前述伪造的银行存折到杭州市余杭区塘栖镇中国农业银行余杭塘栖支行柜台处要求向沈某账户转账30万元，因被银行工作人员识破后报警而案发。证明上述事实并经庭审质证的证据有：1、证人杭某1的证言、委托书、证明，证实其系中国农业银行股份有限公司杭州余杭塘栖支行负责人，2016年6月12日14时30分许，王鑫杰持存款金额为300万元的活期存折到塘栖支行储蓄3号柜台，要求工作人员为其办理转账支取30万元，经其审核该户名为王鑫杰、账号为62×××79、客户编号为33000001250017、存款金额为300万的存折与其行所使用的存折在版式、账号、银行盖章等多处不符，且农行系统内不存在该存折账号，故其报警，后经中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行确认该存折系假存折等事实；2、证人周某的证言，证实其系中国农业银行股份有限公司杭州余杭塘栖支行的员工，2016年6月12日14时30分许，一名穿黑色T恤的男子持开户名为本人的存折及手工填写的汇款单让其办理转账业务，将存折内的钱转30万元给他的一个亲戚，其在操作业务时发现该存折磁条刷不出信息，账号、客户编号、支取方式、开户行名称、业务章、操作柜员号等与真实的存折有多处不符，后其通知支行行长，行长将该男子带入办公室、报警；正常办理存折需提供本人身份证原件及填写申请材料，若代办，必须提供代理人和被代理人的身份证原件，且银行工作人员会向被代理人电话核实等事实；3、证人唐某的证言，证实其系王鑫杰的母亲，2015年过完年，因家中要造房子，其让王鑫杰拿出积蓄，王鑫杰便将一本存折交给其，称存折内的钱是他的招生奖励费，后因家中造房子的钱够了，其便一直未使用该存折；2016年5月底6月初，其施压让王鑫杰还掉之前沈某帮其家垫付的30万元装修款，王鑫杰便从其处拿走存折取款，2016年6月12日下午，王鑫杰电话告知其该存折被银行工作人员认定系假的，王鑫杰已被带到派出所，后其到派出所找王鑫杰，王鑫杰让其谎称该存折系其和王鑫杰一起在临平农行总行办理，其事先不知道该存折系假的等事实；4、证人沈某的证言，证实其系王鑫杰的小姨夫，2016年4月底，经王鑫杰联系后，其帮王鑫杰家垫付了30万元的装修费，后王鑫杰一直未归还该款项，2016年6月9日，因资金需要，其妻子向王鑫杰母亲催要过该30万元欠款等事实；5、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、银行存折，证实2016年6月13日，公安机关从被告人王鑫杰处扣押了户名为王鑫杰、客户编号为33000001250017，账号为62×××79的中国农业银行股份有限公司余杭支行存折1本，显示2015年3月5日存入金额300万元的事实；6、调取证据通知书、调取证据清单、银行视频，证实2016年6月14日，公安机关从中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行调取了案发当日的视频，视频显示2016年6月12日14时27分许，一名身穿黑色短袖T恤疑似被告人王鑫杰的男子到该行塘栖支行3号柜台拿出存折交给银行工作人员办理业务的事实；7、通讯设备检查笔录、机主详细信息及图片，证实2016年6月13日，侦查人员对被告人王鑫杰随身携带的苹果6S手机（号码为187××××7616）进行了检查，发现该号码通讯录中存储了“130××××1868”的号码，备注名为“办假证”，双方有通讯记录；存储了“132××××7033”的号码，备注名为“办证”，双方有通讯记录；存储了“152××××1120”的号码，备注名为“办证银行”（经被告人王鑫杰辨认上述电话号码均系其和程某联系过的办假证人员的电话）等事实；8、法医精神病鉴定，证实经杭州安康司法鉴定所鉴定，被告人王鑫杰作案时实质性的辨认能力和控制能力存在，诊断无精神病，评定为完全刑事责任能力的事实；9、情况说明，证实被告人王鑫杰所述的程某，因身份情况不清，无法找到的事实；10、抓获、破案经过，证实案件的侦破情况及被告人王鑫杰系被动归案的事实；11、户籍证明，证实被告人王鑫杰的身份情况及查无前科的情况；12、被告人王鑫杰的供述和辩解，证实2015年2月，其母亲唐某让其出钱用于家中造房，其因先前将积蓄全部挥霍，身边没钱，被逼无奈找朋友“程某”帮忙，“程某”提议先办本假证应付下其母亲，其同意，其和“程某”遂在网上寻找办假证人员的电话，均因对方在外地而未继续联系，后其和“程某”通过路边办证小广告找到了办假证人员电话，由“程某”用其187××××7616号码的手机与对方联系，对方称要请示领导，为方便联系，其将对方号码存入手机，后对方办假证人员打电话给其称可以办理，其遂将办假证人员的电话告知“程某”，让“程某”帮其联系、处理相关办假证事宜，其间，“程某”向其询问过所办假证的面额，其让“程某”看着办，后“程某”将面额300万元的假银行存折交给其，其便将该存折交给唐某称要造房子时可以提钱出来用；2015年8月起，其家中造房子，因其后续拿出工资，其父母也有一定积蓄，故唐某未让其从该300万存折中提款；2016年6月初，唐某向其施压，让其将之前其小姨夫沈某帮其家垫付的30万元装修费还给沈某，其因身上没钱，便抱着去银行试试看，万一能拿出钱解决眼前困难的心态，从唐某处拿了那本300万元的存折，并于6月12日下午到中国农业银行杭州余杭塘栖支行要求工作人员将该存折的钱转30万元给沈某，被工作人员告知该存折号码不存在，后其被带至派出所，因害怕被识破该本存折系假的，其让唐某谎称该存折系其和唐某一同办理等事实。上述证据确实充分且相互印证，足以认定。辩护人提出，被告人王鑫杰无伪造金融票证的故意；即便被告人存在伪造存折的行为，也仅系个人收藏，应付家人，没有使用的目的，经查，在案的证人唐某、杭某1、周某的证言、通讯设备检查笔录、机主详细信息及图片、银行存折、证明及被告人王鑫杰的供述和辩解等证据相互印证部分，证实被告人王鑫杰为应对其母亲唐某造房子出钱的要求，联系制假人员办理面额为300万元的银行存折，并将该存折交由唐某保管或使用，其主观上不仅具有伪造金融票证的故意，亦有放任他人使用该伪造存折的故意，且在案的证据进一步证实被告人王鑫杰为偿还债务，持该伪造的存折到银行转账，客观上使该伪造票证进入流通环节，事实清楚，证据确实充分，上述辩护意见，本院均不予采信。本院认为，被告人王鑫杰伪造银行存折，其行为已构成伪造金融票证罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人王鑫杰辩称其行为构成金融凭证诈骗罪；被告人王鑫杰的辩护人提出被告人王鑫杰伪造银行存折的行为，情节显著轻微危害不大，不认为是犯罪，被告人王鑫杰使用伪造存折到银行取钱的行为构成金融凭证诈骗罪，犯罪金额为30万元，且系犯罪未遂，经查，本案中被告人王鑫杰先伪造面额为300万元的银行存折，后使用该伪造的存折，其行为符合伪造金融票证罪的构成要件，辩护人所提请求以金融凭证诈骗罪对被告人王鑫杰定罪，并认定犯罪金额为30万元的辩护意见，不能完全评价本案被告人王鑫杰的犯罪行为，上述辩解及辩护意见，本院均不予采纳。根据被告人王鑫杰犯罪的具体情节和对社会的危害程度，不宜对被告人王鑫杰伪造金融票证的行为认定为情节特别严重，公诉机关对被告人王鑫杰伪造金融票证的行为属情节特别严重的指控，本院不予认定。被告人王鑫杰在庭审中自愿认罪，本院酌情予以从轻处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。但辩护人提出被告人王鑫杰如实供述罪行的辩护意见，与被告人王鑫杰归案后的表现不符，本院不予采纳。另辩护人请求对被告人王鑫杰适用缓刑的辩护意见，与审理查明的事实及法律规定不符，本院亦不予采纳。其余辩护意见，酌情予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款第（二）项、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下：被告人王鑫杰犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币六万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年6月13日起至2020年4月12日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  沈国娣人民陪审员  许亚新人民陪审员  宋维宝二〇一七年九月十一日书 记 员  张 欣?*ArabicDash?-8-??*ArabicDash?-9-?