湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书（2016）湘0103刑初523号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告单位湖南金瀚投资担保有限公司，工商注册号430000000097673，公司住所长沙市天心区芙蓉中路2段200号新世纪花苑3栋106。法定代表人：焦俊坡。诉讼代表人焦攀博，男，1992年1月3日出生，住河南省伊川县。被告人焦俊坡，男，1979年10月14日出生于，汉族，初中文化，湖南金瀚投资担保有限公司法定代表人、董事长，住河南省伊川县。2015年7月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局决定刑事拘留（未执行），2015年7月8日被长沙市公安局天心分局取保候审；2015年10月29日因违反取保候审规定被长沙市公安局天心分局决定刑事拘留（未执行），2015年12月24日被监视居住。现在居地候审。被告人郭磊，男，1982年4月28日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，湖南金瀚投资担保有限公司行政部主任，住河南省伊川县。2015年12月6日被抓获，2015年12月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留，2016年1月15日被取保候审。现在居住地候审。被告人李亮亮（曾用名：李海洋），男，1987年9月10日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化，湖南金瀚投资担保有限公司副总经理，住河南省伊川县。2016年8月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留（未执行），次日被取保候审。现在居住地候审。被告人孟营营，男，1993年3月18日出生于河南省伊川县，汉族，中专文化，湖南金瀚投资担保有限公司出纳，住河南省伊川县。2016年8月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留（未执行），次日被取保候审。现在居住地候审。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉[2016]531号起诉书指控被告单位湖南省金某投资担保有限公司、被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，由审判员李若兰担任审判长，与人民陪审员黄某、葛自力组成合议庭，公开开庭审理了本案。书记员阙婷担任法庭记录。长沙市天心区人民检察院指派检察员王某1出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人焦攀博及被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：被告单位湖南金某投资担保有限公司、被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营非法吸收公众存款的犯罪事实如下：2012年6月6日，被告人焦俊坡、李亮亮、郭磊三人出资在长沙市天心区芙蓉中路新世纪花苑3栋106号注册成立被告单位湖南金某投资担保有限公司，注册资金1.1亿元（以下单位均为人民币），公司法定代表人和实际控制人为被告人焦俊坡，被告单位湖南金某投资担保有限公司登记的经营范围是国家法律、法规、政策允许的投资担保、诉讼保全担保、合同履约担保、工程保证担保业务（以上担保业务不含融资性担保）以及实业投资，资产管理，对中小企业进行投资咨询。公司设有总经理室、副总经理室、财务部、业务部、风控部、法律部和行政部等。2012年5月，被告人焦俊坡聘用其哥哥焦某坡（另案处理）担任被告单位湖南金某投资担保有限公司总经理，负责被告单位湖南金某投资担保有限公司的日常经营管理、业务员培训和业务开展；财务部人员为被告人李亮亮、孟营营。业务员根据工作经历、发展人员、吸收资金状况等分为实习业务员、业务经理、业务副总监、业务总监等职务，其中赵某、杨某2、戴某、龚某、张某、尹某、杨某3、杨某4、袁某2、丁某（均另案处理）均分别担任被告单位湖南金某投资担保有限公司的业务经理，业务副总监、业务总监等职务，负责业务宣传、发展客户到公司投资，并根据发展人员和吸收资金获得工资和提成。该公司通过业务员在人流密集区采用发放宣传单并设点宣传等形式向社会公众进行公开宣传，宣称公司的发展前景和经济背景，采取虚构被告单位湖南金某投资担保有限公司受托为其他公司资金周转开展借款提供担保的事实，承诺高额利息吸引客户到公司投资。从2012年7月开始，被告单位湖南金某投资担保有限公司在没有取得中国银监委湖南监管局审批发放的《金融许可证》情况下，在被告人焦俊坡领导安排下，赵某、杨某2、戴某、龚某、张某、尹某、杨某3、杨某4、袁某2、丁某等业务员明知公司不含融资性担保，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，而仍然积极向社会不特定对象融资，以洛阳龙佳建材有限公司、洛阳恒劲机械设备有限公司、洛阳市邦峰矿产品有限公司等3家公司需要借款为由，由被告单位湖南金某投资担保有限公司为借款提供担保，与客户签订《委托保证担保合同》或《借款担保合同》、《担保函》和《还款计划书》等，并承诺按客户出资额每月返还1.2%-1.6%的高额利息吸收社会公众资金。被告单位湖南金某投资担保有限公司名为借款提供担保，实则为公司吸收公众资金，公司将筹集的客户资金通过财务李亮亮、孟营营账户全部汇入被告人焦俊坡在河南省洛阳市建设银行的个人银行卡内，除部分用于返还客户或者发放工资、提成外，被被告人焦俊坡挪作他用或出借给其他公司和个人，经查实洛阳恒劲机械设备有限公司、洛阳龙佳建材有限公司与被告单位湖南金某投资担保有限公司没有资金和业务往来。2015年2月，因被告单位湖南金某投资担保有限公司资金链断裂，无法按时返还和支付借款期限已满的投资客户本金以及利息，被害人向公安机关报案而案发。2015年7月7日被告人焦俊坡到公安机关投案，并提供线索，协助公安机关于2015年12月6日在河南洛阳伊川县抓获被告人郭磊；2016年8月17日被告人李亮亮、孟营营主动到长沙市公安局天心分局经侦大队投案。被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营归案后，均如实供述自己的罪行。经鉴定，被告单位湖南金某投资担保有限公司共吸收社会公众资金约205975000.00元，发展客户754人，其中已收回本息金额超过本金无损失的客户420人，已退本金金额93781000.00元，返利金额8275954.00元；有损失的客户334人，这部分客户的出借本金总额111770000.00元，尚未收回的本金余额66242000.00元，已收到利息16，832，898.00元，扣除利息额净损失49409102.00元。公安机关扣押焦俊坡相关款项44012234.00元。公安机关扣押焦俊坡等人相关款项44012234元。该院认为，被告单位湖南金某投资担保有限公司及其法定代表人、直接负责的主管人员被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，仍积极变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人焦俊坡系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款；被告人郭磊、李亮亮、孟营营均系从犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。被告人焦俊坡协助公安机关抓获同案犯，有立功情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十八条。并建议对被告单位湖南金某投资担保有限公司判处罚金；对被告人焦俊坡犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑三年至五年间予以量刑，并处罚金；对被告人郭磊、李亮亮、孟营营犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑一年六个月至二年六个月间予以量刑，并处罚金。被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营对起诉书指控的事实及罪名均无异议。经审理查明：2012年6月6日，被告人焦俊坡、李亮亮、郭磊三人出资在长沙市天心区芙蓉中路新世纪花苑3栋106号注册成立被告单位湖南金某投资担保有限公司，注册资金1.1亿元人民币，公司法定代表人和实际控制人为被告人焦俊坡，湖南金某投资担保有限公司登记的经营范围是国家法律、法规、政策允许的投资担保、诉讼保全担保、合同履约担保、工程保证担保业务（以上担保业务不含融资性担保）以及实业投资，资产管理，对中小企业进行投资咨询。公司设有总经理室、副总经理室、财务部、业务部、风控部、法律部和行政部等。2012年5月，被告人焦俊坡聘用其哥哥焦某坡（已判刑）担任湖南金某投资担保有限公司总经理，负责湖南金某投资担保有限公司的日常经营管理、业务员培训和业务开展；财务部人员为被告人李亮亮、孟营营。业务员根据工作经历、发展人员、吸收资金状况等分为实习业务员、业务经理、业务副总监、业务总监等职务，其中赵某、杨某2、戴某、龚某、张某、尹某、杨某3、杨某4、袁某2、丁某（均已判刑）均分别担任湖南金某投资担保有限公司的业务经理，业务副总监、业务总监等职务，负责业务宣传、发展客户到公司投资，并根据发展人员和吸收资金获得工资和提成。该公司通过业务员在人流密集区采用发放宣传单并设点宣传等形式向社会公众进行公开宣传，宣称公司的发展前景和经济背景，采取虚构湖南金某投资担保有限公司受托为其他公司资金周转开展借款提供担保的事实，承诺高额利息吸引客户到公司投资。从2012年7月开始，湖南金某投资担保有限公司在没有取得中国银监委湖南监管局审批发放的《金融许可证》情况下，在被告人焦俊坡安排下，赵某、杨某2、戴某、龚某、张某、尹某、杨某3、杨某4、袁某2、丁某等业务员明知公司不含融资性担保，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，而仍然积极向社会不特定对象融资，以洛阳龙佳建材有限公司、洛阳恒劲机械设备有限公司、洛阳市邦峰矿产品有限公司等3家公司需要借款为由，由湖南金某投资担保有限公司为借款提供担保，与客户签订《委托保证担保合同》或《借款担保合同》、《担保函》和《还款计划书》等，并承诺按客户出资额每月返还1.2%-1.6%的高额利息吸收社会公众资金。湖南金某投资担保有限公司名为借款提供担保，实则为公司吸收公众资金，公司将筹集的客户资金通过财务李亮亮、孟营营账户全部汇入被告人焦俊坡在河南省洛阳市建设银行的个人银行卡内，除部分用于返还客户或者发放工资、提成外，被被告人焦俊坡挪作他用或出借给其他公司和个人，经查实洛阳恒劲机械设备有限公司、洛阳龙佳建材有限公司与湖南金某投资担保有限公司没有资金和业务往来。2015年2月，因被告单位湖南金某投资担保有限公司资金链断裂，无法按时返还和支付借款期限已满的投资客户本金以及利息，被害人向公安机关报案而案发。2015年7月7日被告人焦俊坡到公安机关投案，并提供线索，协助公安机关于2015年12月6日在河南洛阳伊川县抓获被告人郭磊；2016年8月17日被告人李亮亮、孟营营主动到长沙市公安局天心分局经侦大队投案。被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营归案后，均如实供述自己的罪行。另查明，在本院审理期间湖南楚湘司法鉴定所于2017年月日作出对楚湘司某字[2015]第017号《湖南金某投资担保有限公司非法吸收公众存款的资金情况、发展客户的人数、公司业务员发展客户情况鉴定报告》的补充司法鉴定报告，被告单位湖南金某投资担保有限公司共吸收社会公众资金约205975000.00元，发展客户754人，其中已收回本息金额超过本金无损失的客户420人，已退本金金额93781000.00元，返利金额8275954.00元；有损失的客户336人，这部分客户的出借本金总额112160000.00元，尚未收回的本金余额66352000.00元，已收到利息16522919.00元，扣除利息额净损失49829081.00元。公安机关扣押焦俊坡及被告人等主动退还本院相关款项共计49833803元。公安机关共扣押本案被告人焦俊坡及同案人主动退还的所吸收资金，具体情况为：扣押被告人焦俊坡人民币4928万元（包括在本院审理阶段被告人焦俊坡主动退还的人民币3128万元）、扣押同案犯杨某470943元、扣押同案犯杨某372086元、扣押同案犯尹某30000元、扣押同案犯袁某242867元、扣押同案犯戴某79494元、扣押同案犯张某55952元、扣押同案犯丁某32579元、扣押同案犯杨某2主动退还的资金80000元、扣押同案犯赵某主动退还的资金40000万元、扣押业务员贺莉斯38313元、扣押业务员周红萍40000元、扣押公司房屋押金50000元；扣押湖南金某投资担保有限公司桑塔纳2000型桥车2台、湖南金某投资担保有限公司桑塔纳Vista型轿车1台及部分办公桌椅、印章、POS机等。上述事实，有如下经当庭质证、认证并经查证属实的证据予以证明：1、湖南金某投资担保有限公司的注册登记资料、营业执照、组织机构代码等工商资料,证明湖南金某投资担保有限公司的注册资本、法定代表人、股东情况、成立时间、公司住所、公司章程等，其经营范围不包括融资性担保在内的金融信贷经营，不具备吸收公众存款的资格。2、茂盛集团与湖南金某投资担保有限公司企业证明，证明湖南金某投资担保有限公司与洛阳智龙商贸有限公司、洛阳新豪会娱乐有限公司、洛阳茂盛投资管理咨询有限公司是兄弟单位。3、证人焦攀博出具的证明，证明其系洛阳智龙商贸有限公司的法定代表人，湖南金某投资担保有限公司是洛阳市智龙商贸集团有限公司在湖南长沙设立的子公司，湖南金某投资担保有限公司的法人代表焦俊坡系洛阳智龙商贸有限公司的实际控制人。4、证人肖某、贺某、钟某等的证言，他们系湖南金某投资担保有限公司员工，证明（1）湖南金某投资担保有限公司设有总经理、副总经理、风控部、业务部、财务室、行政部、前台部门，总经理是焦某坡，财务部负责人是李亮亮，公司的风控部是虚挂的。（2）业务部主要工作是对外发放传单，吸引客户到公司投资，投资回报根据资金大小以及投资时间长短决定，回报率在1.2%/月至1.6%/月之间，业务员的提成按吸收客户投资全额的万分之九来算。（3）客户与湖南金某投资担保有限公司签订一式三份的《委托担保保证合同》，公司给客户出具《担保函》和《还款计划书》。合同上的借款方即公司的项目方有洛阳市恒劲机械设备有限公司、洛阳市龙佳建材有限公司、洛阳市邦峰矿产品有限公司三家公司。（3）财务人员孟营营负责发放客户利息。5、证人袁某1的证言，证明湖南金某投资担保有限公司有规定，不管什么部门的员工只要能介绍客户到公司来投资，就按客户在公司存了多少钱存几个月然后每月给其万分之九比例的提成，如果客户把投资的钱取走了，提成就终止了。2013年3月其与表妹讲了这个运营模式，她很感兴趣，就陆续给其转账了38万元要其投资到公司，月利率是1.5%。公司给其多少提成也不知道，每个月都是和工资一起发，开始的工资只有1800多元，后来涨到了3000多元。6、证人焦攀博的证言，证明其系洛阳智龙商贸有限公司的财务经理。洛阳智龙商贸有限公司、洛阳新豪会娱乐有限公司的实际控制人是被告人焦俊坡，被告人焦俊坡每隔一段时间就会要其打一笔钱给湖南金某投资担保有限公司，这些钱都是湖南金某投资担保有限公司用来给客户还款付息的。焦攀博还是洛阳亚曌机械有限公司法定代表人，但自己没有投资和参与管理。7、证人王某2的证言，证明其系洛阳市新豪会娱乐有限公司、洛阳茂盛投资咨询有限公司、洛阳志曌气体设备有限公司的挂名法定代表人，被告人焦俊坡为这三家公司的实际控制人。焦俊坡系同案犯焦某坡的弟弟。8、证人杨某1的证言，证明其现在系龙佳建材有限公司的负责人，该公司的法定代表人杨某52014年10月份开始就联系不上了。该公司没有与湖南金某投资担保有限公司签订过委托保证担保合同，公司也没有一个曹某的人。据其了解，龙佳建材公司没有用过在湖南金某投资担保有限公司担保下的借款。9、证人程某的证言，证明其系洛阳龙佳建材有限公司的会计，该公司的公章一直由其管理。龙佳公司没有与湖南金某投资担保有限公司签过委托担保协议，合同原件上的该公司公章也不是其公司盖的，龙佳公司的老板是杨某5，2015年2月份后就联系不到了，现在的主要负责人是杨某1。其公司与湖南金某投资担保有限公司没有资金往来，不知道金某投资担保公司的存在。其公司没有一个叫曹某的，也没有在中汇支付办理过POS机，没有设立伊川县龙佳建材经营部的部门。10、投资人李再亮、蒋某、陈某、周某、莫某、喻某芳、谭某、刘某、杨和高、汪某、常某、宾吉祥、肖红英等人的陈述，证明他们是通过接收到湖南金某投资担保有限公司发的宣传单或经朋友介绍到湖南金某投资担保有限公司进行投资的，陈述了各自的投资时间、投资金额、接受投资的经手人以及每月的利息、获得利息的时间和方式等事实。11、相关书证（1）接受刑事案件登记表、抓获及到案经过、报案材料，电话短信，证明2015年7月7日被告人焦俊坡到长沙市公安局天心分局自首；2016年8月17日上午9时许，同案人焦某坡通过电话、短信等方式劝说在逃的同案人员李亮亮、孟营营投案自首，并亲自将李亮亮、孟营营二人带至公安机关。（2）长沙市天心区人民检察院起诉书，证明长沙市天心区人民检察院于2016年1月14日以非法吸收公众存款罪对同案犯焦某坡、杨某2、赵某、龚某、尹某、戴某、杨某3、杨某4、袁某2、张某、丁某等人向本院提起公诉。（3）湖南金某投资担保有限公司与受害人签订的《借款担保合同》、《出借方委托书》、《担保函》、《还款计划书》，证明湖南金某投资担保有限公司分别以洛阳市恒劲机械设备有限公司、洛阳市龙佳建材有限公司、洛阳市邦峰矿产品有限公司为借款方向投资人出具并与其签订了《借款担保合同》，明确了借款金额、时间及投资额确定的月利率；通过签订《出借方委托书》、《担保函》向客户保证借款到期后借款方不能足额还款，湖南金某投资担保有限公司将在到期后三日内代为还本付息；在《还款计划书》中列明了还本付息的具体时间及金额。（4）湖南金某投资担保有限公司租赁协议，证明湖南金某投资担保有限公司从2012年6月1日起承租李可为的自有房屋作为公司经营场所，房屋地址为长沙市天心区芙蓉中路2段200号新世纪花苑3栋-106。（5）湖南金某投资担保有限公司宣传单，证明湖南金某投资担保有限公司印发公司宣传单内容，湖南金某投资担保有限公司承诺投资人进行投资就可享受14.4%以上的年收益率作为投资回报，并确定了不同资金额度所对应的月利率和年利率。（6）洛阳恒劲机械设备有限公司、洛阳龙佳建材有限公司、洛阳邦峰矿产品有限公司的工商资料，证明曹某系洛阳邦峰产品有限公司的法定代表人；上述三家公司中仅洛阳邦峰矿产品有限公司与湖南金某投资担保有限公司签订了《反担保合同》，该公司曾向焦俊坡借款600万元人民币，洛阳邦峰矿产品有限公司的法定代表人为曹某。其他两家公司与湖南金某投资担保有限公司并不存在任何经济往来关系。（7）被告人焦俊坡、李亮亮、孟营营、郭磊及曹某等银行开户、交易明细，证明金某投资担保有限公司收取客户投资款的部分资金去向及向投资人还本付息款项部分来源情况。（8）湖南金某投资担保有限公司客户明细表、提前终止合同登记表、到期退单及还本付息明细表、客户收益款明细表，湖南金某投资担保有限公司分部业务员发展客户总结表、到期续签合同明细及客户转账、现金支付明细、业务员业务提成明细等，证明湖南金某投资担保有限公司向不特定公众吸收存款，湖南金某投资担保有限公司业务员通过发展客户拿提成的事实。（9）湖南金某投资担保有限公司员工资明细表，证明本案被告人在公司担任的职位、所获得的工资绩效提成。（10）湖南金某投资担保有限公司投资人收益领取表，证明2013年1月至2015年1月期间每月20日客户领取投资利息的收益情况，证明湖南金某投资担保有限公司吸收公众存款并向客户高额付息的事实。（11）湖南金某投资担保有限公司投资受害人报案材料，证明投资人通过湖南金某投资担保有限公司散发的投资宣传单或经介绍到湖南金某投资担保有限公司进行存款收益活动，与湖南金某投资担保有限公司签定了《借款担保合同》并约定了借款利率、时间等，以及自己实际遭受经济损失的事实。（12）扣押湖南金某投资担保有限公司的涉案物品清单及照片、现金存款凭证等，证明司法机关扣押的湖南金某投资担保有限公司物品类型、数量以及涉案人员退还的非法所得、房租押金等具体情况。（13）公安机关出具的湖南金某投资担保有限公司焦俊坡等人的退款明细表及扣押决定书，证明2015年7月6日至2016年12月21日期间，被告人焦俊坡共退还吸收资金49280000元人民币。另外，扣押同案人杨某470943元、杨某372086元、尹某30000元、袁某242867元、戴某79494元、张某55952元、丁某32579元、业务员贺莉斯38313元、业务员周红萍40000元、公司房屋押金50000元；扣押桑塔纳2000型桥车2台及部分办公桌椅、印章、POS机等。本院在另案审理阶段，扣押另案处理的同案犯赵某主动退还的资金40000元、扣押另案处理的同案犯杨某2主动退还的资金80000元、扣押湖南金某投资担保有限公司桑塔纳Vista型轿车1台。（14）天心公安分局出具的李亮亮、孟营营抓获经过、同案人焦某坡与李亮亮、孟营营的短信聊天内容截图及两人的讯问笔录，证明被告人李亮亮、孟营营系主动投案的事实。（15）被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营的户籍证明、无前科证明，证明上述被告人已达刑事责任能力，且无犯罪前科记录。（16）谅解书，部分被害人对本案被告人进行了谅解。12、湖南湘楚司法鉴定所出具的湘楚司某字[2015]第017号鉴定报告，证明湖南金某投资担保有限公司共吸收社会公众资金约205975000.00元，发展客户754人，其中已收回本息金额超过本金无损失的客户420人，已退本金金额93781000.00元，返利金额8275954.00元；有损失的客户334人，这部分客户的出借本金总额111770000.00元，尚未收回的本金余额66242000.00元，已收到利息16832898.00元，扣除利息额净损失49409102.00元。13、湖南楚湘司法鉴定所关于对楚湘司某字[2015]第017号鉴定报告（湖南金某投资担保有限公司非法吸收公众存款的资金情况、发展客户的人数、公司业务员发展客户情况）的补充司法鉴定报告，证明湖南金某投资担保有限公司共吸收社会公众资金约205975000.00元，发展客户754人，其中已收回本息金额超过本金无损失的客户418人，已退本金金额93461000.00元，返利金额8176954.00元；有损失的客户336人，这部分客户的出借本金总额112160000.00元，尚未收回的本金余额66352000.00元，已收到利息16522919.00元，扣除利息额净损失49829081.00元。14、同案人焦某坡的供述，证明其弟弟被告人焦俊坡在长沙开办了湖南金某投资担保有限公司，任公司法定代表人，股东为李亮亮、郭磊，他们两人入股的资金是焦俊坡出的。湖南金某投资担保有限公司没有银监局颁发的金融许可证，公司的相关委托保证担保合同的模板是其参照其他公司的模板修改的，这些资料在洛阳印刷好之后就直接寄给焦某坡。同案人焦某坡任公司总经理，负责公司除了财务以外的一切事务，开办公司的费用是被告人焦俊坡一个人出的。湖南金某投资担保有限公司一共吸收了两个多亿的公众存款。其开办了洛阳智龙商贸有限公司、洛阳新豪会娱乐有限公司、洛阳茂盛投资有限公司、湖南金某投资担保有限公司、洛阳亚曌机械有限公司、洛阳志曌气体设备有限公司等多家公司，任法定代表人或实际控制人，其通过湖南金某投资担保有限公司吸收的大部分资金用在了洛阳亚曌机械有限公司、洛阳志曌气体设备有限公司、洛阳新豪会娱乐有限公司的生产和经营。15、被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营的供述与辩解，上述被告人对非法吸收公众存款的事实供认不讳，并与上述证据相互印证。本院认为，被告人焦俊坡系湖南金某投资担保有限公司法定代表人，郭磊、李亮亮、孟营营系湖南金某投资担保有限公司直接负责的主管人员，上述人员违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，仍积极变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，长沙市天心区人民检察院指控被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院应对其予以惩处。经查，湖南金某投资担保有限公司自2012年6月注册以来，虽登记有多项经营范围，但是根据各被告人供述及在案证据，没有证据证明湖南金某投资担保有限公司及本案被告人从事过除非法吸收公众存款外的其他经营活动。另外，本案吸收的资金通过财务人员李亮亮、孟营营的个人账户全部汇入焦俊坡的个人账户或其指定的账户，由焦俊坡个人对资金进行支配。湖南金某投资担保有限公司非法吸收公众存款的行为并非由单位集体决定，而是由被告人焦俊坡个人决定。故本案不应认定为单位犯罪。本案系共同犯罪，被告人焦俊坡系主犯，被告人郭磊、李亮亮、孟营营均系从犯。被告人焦俊坡主动到公安机关投案，并提供线索、协助抓获被告人郭磊，具有立功情节，依法可以从轻处罚。被告人李亮亮、孟营营系主动到公安机关投案，到案后被告人焦俊坡、李亮亮、孟营营均如实供述了自己的犯罪事实，可认定有自首情节，依法可从轻处罚。被告人郭磊归案后如实供述了自己的罪行，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。本案立案后，同案人焦某坡（已判刑）积极配合公安机关核算非法吸收资金的金额，协助退还非法吸收的资金，被告人焦俊坡积极退还所吸收的资金共计49829081元人民币。但犯罪行为已经完成，案发前后所退缴的资金，只能作为量刑的情节予以酌情从轻考虑。被告人郭磊、李亮亮、孟营营已经退赔全部或部分违法所得，部分被害人对被告人进行了谅解，可酌情从轻处罚。司法机关共扣押49833803元，结合司法鉴定意见及其他在案证据，本案所吸收的资金已全部退缴到位。综合未在押被告人焦俊坡、郭磊、李亮亮、孟营营居住地出具的社区矫正材料，并考虑相关情节，对上述4名被告人均可判处缓刑。长沙市天心区人民检察院的量刑建议本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第六十八条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款和《最高人民法院关于的解释》第三百六十五条，第六十四条之规定，分别判决如下：一、被告人焦俊坡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限自判决生效之日起计算。罚金已缴纳）二、被告人郭磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决生效之日起计算。罚金已缴纳）三、被告人李亮亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决生效之日起计算。罚金已缴纳）四、被告人孟营营犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限自判决生效之日起计算。罚金已缴纳）限上述被判处缓刑的被告人自本判决生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法局报到，接受社区矫正。根据相关规定，社区服刑人员未在规定的时间内报到，脱离监管一个月以上的，应当撤销缓刑，收监执行。五、对被告人焦俊坡退还的本案违法所得419979元，由本院发还给有损失的投资人。（发还明细详见清单）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李若兰人民陪审员  黄炳炎人民陪审员  葛自力二〇一七年九月十九日书 记 员  阙 婷附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚;有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。