上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0115刑初4187号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人顾某某，女，1989年8月26日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。
辩护人孙丽娜、张婷，上海思信律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉[2016]3316号起诉书指控被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪(单位)，于2016年11月28日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员焦某某出庭支持公诉。被告人顾某某到庭参加诉讼。期间，经上一级法院批准，延长审理期限一次。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：
2012年7月至案发，国太投资控股(集团)有限公司(以下简称：国太集团)实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年12月，被告人顾某某进入中晋资产公司工作，通过朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7,524,525,075元，未兑付本金共计人民币1,050,337,449元，被告人顾某某吸收公众资金共计人民币29,335,862元，未兑付本金共计人民币7,070,000元。
2016年6月29日，被告人顾某某主动至公安机关投案，到案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人顾某某在家属的协助下退缴赃款人民币5万元。
针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，宣读和出示了相关投资人方敏、谭琼、章佳斌的证言和投资人信息登记表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、银行账户交易明细、汇款明细、POS签购单、司法鉴定意见书、调取证据清单、汇款凭证，案发经过，被告人顾某某的供述等证据。公诉机关认为，被告人顾某某作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人顾某某系自首和从犯，可从轻或减轻处罚。依法提请审判。
被告人顾某某及其辩护人对公诉机关的指控无异议，请求从轻或者减轻处罚。
经审理查明：
2012年7月至案发，国太投资控股(集团)有限公司(以下简称：国太集团)实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年12月，被告人顾某某进入中晋资产公司工作，通过朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7,524,525,075元，未兑付本金共计人民币1,050,337,449元，被告人顾某某吸收公众资金共计人民币29,335,862元，未兑付本金共计人民币7,070,000元。
2016年6月29日，被告人顾某某主动至公安机关投案，到案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人顾某某在家属的协助下退缴赃款人民币5万元。
上述事实，有经庭审质证、本院确认的如下证据证实：
1、投资人方敏、谭琼、章佳斌的证言，投资人信息登记表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同等相关投资协议及中晋财务ERP系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、POS签购单等书证。证实被告人顾某某在中晋资产公司任职期间，通过朋友介绍、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过POS机刷卡、银行转账等方式购买上述理财产品的金额，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额情况。
2、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书。证实中晋资产公司直属一部及被告人顾某某吸收公众资金的金额情况。
3、上海市公安局浦东分局出具的调取证据清单、中国工商银行汇款凭证。证实被告人顾某某在家属的协助下退缴人民币五万元的情况。
4、案发经过。证实被告人顾某某系自首。
5、被告人顾某某的供述。证实对其指控的犯罪事实供认不讳。
6、上海公安局浦东分局调取的常住人口基本信息。证实被告人顾某某的身份情况。
本院认为，被告人顾某某作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人顾某某系自首，依法从轻处罚。鉴于被告人顾某某系在单位主管人员安排下实施犯罪行为，也不控制、决定募集资金的方式、去向，在单位犯罪中所起作用相对较小，可认定为从犯，依法减轻处罚，同时对其退缴行为和自愿认罪等酌情考虑。据此，本院综合考虑上述情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第三十条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币三万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)；
(缓刑考验期限自本判决确定之日起算。)
二、被告人顾某某违法所得予以追缴或责令退赔后，发还集资参与人。
被告人顾某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁晓青
审 判 员 张鹏飞
人民陪审员 褚云芳
二〇一七年十二月二十五日
书 记 员 饶伊蕾
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。