江苏省新沂市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0381刑初108号
公诉机关江苏省新沂市人民检察院。
被告单位新沂市大唐食品有限公司，住所地新沂市。
法定代表人卢胜。
诉讼代表人王曙光，男，1963年6月10日生，汉族，新沂市人，新沂市大唐食品有限公司副总经理，住新沂市。
被告人卢胜，男，1963年8月3日生，汉族，新沂市人，大专文化，新沂市大唐食品有限公司法定代表人、总经理，新沂市乡情农业发展有限公司实际控制人，住新沂市（户籍地新沂市）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年11月27日被新沂市公安局取保候审，2014年8月8日被刑事拘留，同年9月13日被取保候审，2015年9月13日被新沂市公安局监视居住，2016年3月13日被新沂市人民检察院取保候审，2017年3月20日被本院决定取保候审。
辩护人王军，江苏王军律师事务所律师。
被告人刘大芳，女，1967年2月7日生，汉族，新沂市人，初中文化，无职业，住新沂市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年11月21日被新沂市公安局取保候审，2015年9月13日被新沂市公安局监视居住，2016年3月13日被新沂市人民检察院取保候审，2017年3月20日被本院决定取保候审。
辩护人刘晴，江苏王军律师事务所律师。
新沂市人民检察院于2017年2月6日以新检诉刑诉〔2016〕99号起诉书指控被告单位新沂市大唐食品有限公司、被告人卢胜、刘大芳犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员李丹出庭支持公诉，被告单位新沂市大唐食品有限公司诉讼代表人王曙光、被告人卢胜及其辩护人王军、被告人刘大芳及其辩护人刘晴到庭参加诉讼。本案在审理过程中依法扣除审限60日。现已审理终结。
经审理查明，被告人卢胜、刘大芳系夫妻关系，2005年注册成立新沂市大唐食品有限公司，被告人卢胜任公司法定代表人、总经理。2007年，被告人卢胜以闫欣的名义注册成立新沂市乡情农业发展有限公司，被告人卢胜是实际控制人。
2008年至2012年间，因公司经营需要，被告人卢胜、刘大芳通过口口相传等方式，以被告单位新沂市大唐食品有限公司经营周转等为由，以高额利息为诱饵，向其亲友及社会不特定公众借款，向卢某1借款166万元（已支付利息92.67万元）、金某借款35万元（已支付利息3.6万元）、吴某借款70万元（已支付利息7.2万元）、葛某借款14万元（已支付利息5.04万元、偿还本金4万元）、朱某借款190万元（已支付利息61.6031万元、偿还本金10万元）、吴某1借款40万元、郭某借款180万元（已支付利息98.7万元）、夏某借款20万元（已支付利息4.8万元）、刘某借款42万元（已支付利息1.781万元）、王某借款10万元（已支付利息0.9万元）、张某借款288万元（已支付利息109万元）、胡某1借款30万元、胡某2借款40万元（已支付利息14万元）、侍某借款50万元（已支付利息13万元）、侍某1借款90万元（已支付利息30万元）、侍某2借款114万元（已支付利息20万元）、王某1借款20万元、刘某2借款15万元（已支付利息2.4万元）、马某借款20万元（已支付利息4.8万元、偿还本金10万元）、王某2借款20万元、周某借款5万元（已支付利息2.52万元）、刘某3借款10万元（已支付利息3万元）、刘某1借款20万元（已支付利息6万元）、张某1借款2万元（已支付利息1.645万元）、韦某借款103.4万元（已支付利息6.3万元、偿还本金60万元）、袁某借款40万元（已支付利息20.48万元）、柏某借款110万元（已支付利息51.7万元、偿还本金20万元）、叶某1借款19.5万元（已支付利息9.06万元）、李某1借款66万元、李某2借款30万元（已支付利息10.5万元、偿还本金12万元）、孔某借款100万元（已支付利息38.8万元）、卢某2借款47万元、佟某借款5万元、刘某4借款10万元（已支付利息3.6万元）、李某3借款50.58557万元（已支付利息3.775万元、偿还本金7万元）、杜某借款30万元（已支付利息10万元）、樊某借款12.5万元（已支付利息0.12万元、偿还本金4万元）、陈某借款27万元（已支付利息8.13万元）、刘某5借款15.5万元（已支付利息2.8万元）、刘某6借款160万元（已支付利息9.025万元、偿还本金23万元）、刘某7借款9万元（已支付利息1.62万元）、张某2借款7万元（已支付利息1.05万元）、刘某8借款173.3万元（已支付利息30.81万元）、张某2借款2万元、陈某1借款80万元（已支付利息7.93万元）、胡某3借款180.9万元（已支付利息143.5万元）、张某3借款20万元、陆某2借款25万元（已支付利息17.66万元）、卢某2借款60万元（已支付利息13.5万元）、刘某8借款11.4万元（已支付利息1.08万元）、叶某2借款200万元、徐某借款310.3438万元、周某1借款20万元、卢某2借款25.3万元（已支付利息3.2万元、偿还本金1.4298万元）、周某2借款15万元（已支付利息5万元）、吕某借款5万元、何某借款5万元、陆某1借款27万元（已支付利息15.03万元、偿还本金1万元）、苗某借款130万元（已支付利息65万元、偿还本金23万元）、许某借款13万元（已支付利息3.12万元），至案发时止，共计吸收公众存款3636.72937万元，还本付息后，造成损失2300余万元，其中被告人刘大芳参与吸收公众存款人民币1423.48557万元。
被告人刘大芳、卢胜分别于2012年11月19日、26日主动至新沂市公安局投案，并如实供述犯罪事实。案发后新沂市公安局查封了新沂市大唐食品有限公司、新沂市乡情农业发展有限公司的资产。被告人卢胜、刘大芳已与集资参与人就偿还损失达成了协议。
上述事实，被告单位新沂市大唐食品有限公司的诉讼代表人、被告人卢胜、刘大芳及其辩护人在庭审中均未提出异议，且有新沂市公安局出具的发破案经过及被告人卢胜、刘大芳的到案经过、户籍证明，新沂市大唐食品有限公司工商登记资料、企业法人营业执照、有关借条及借款合同复印件、债权确认书等书证，卢某1、金某、吴某、葛某等六十余人证言，被告人卢胜、刘大芳的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位新沂市大唐食品有限公司违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人卢胜作为被告单位直接负责的主管人员，被告人刘大芳作为直接责任人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，依法应对被告单位新沂市大唐食品有限公司判处罚金，对被告人卢胜、刘大芳判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人卢胜、刘大芳主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，属自首，依法对被告单位及被告人卢胜、刘大芳可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告单位新沂市大唐食品有限公司、被告人卢胜、刘大芳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院予以采纳。
被告人卢胜的辩护人关于被告人卢胜有自首情节、系初犯，所借款项全部用于公司经营，案发后积极处置资产偿还债务，认罪态度较好，建议对其从轻处罚判处缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于被告人卢胜主观恶性小，没有公开向社会公众宣传高息，开始只是向其亲友借款，社会危害性较小的辩护意见，经查认为，被告人卢胜以公司经营需要资金周转为由，通过口口相传方式，并以支付高额利息为诱饵，向其亲友及社会不特定公众吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其主观恶性和社会危害性较大，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。
被告人刘大芳的辩护人关于被告人刘大芳有自首情节，案发后积极处置资产偿还债务，认罪态度较好，建议对其从轻处罚判处缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于被告人刘大芳属从犯，主观恶性和社会危害性较小的辩护意见，经查认为，被告人刘大芳在本案中与被告人卢胜共同向社会公众吸收资金，数额巨大，并将吸收的资金交给财务入账，用于公司生产经营，扰乱了金融秩序，其作用与被告人卢胜相当，不能认定为从犯，其主观恶性和社会危害性较大，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告单位新沂市大唐食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30万元（罚金应于判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人卢胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币8万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴2万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）
三、被告人刘大芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
四、追缴被告单位新沂市大唐食品有限公司的违法所得，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 时春梅
人民陪审员 卢太峰
人民陪审员 陈玉沛
二〇一七年十二月二十六日
书 记 员 李 青