重庆市渝中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）中区法刑初字第00650号
公诉机关重庆市渝中区人民检察院。
被告人徐某某，女，1964年11月9日出生，汉族，高中文化，原哈尔滨胜隆投资管理有限公司重庆分公司业务经理，居住地重庆市沙坪坝区。2012年11月22日因本案被捉获，同日被刑事拘留，同年12月14日被逮捕，现羁押于重庆市第一看守所。
辩护人陈昊，重庆志同律师事务所律师。
辩护人施峰杰，重庆志同律师事务所律师。
重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉（2013）151号起诉书指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年5月13日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，于2013年6月8日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派代理检察员郭潇出庭支持公诉，被告人徐某某及其辩护人陈昊、施峰杰到庭参加诉讼。审理期间，重庆市渝中区人民检察院申请延期审理，经合议庭评议，依法予以准许。现已审理终结。
重庆市渝中区人民检察院指控2011年10月，哈尔滨胜隆投资管理有限公司（以下简称胜隆公司）法人代表战某某伙同郁某某、李某甲（均另案处理），为了非法吸收公众存款，在本市渝中区两路口新村重庆村1号11-13处注册成立哈尔滨胜隆投资管理有限公司重庆分公司（以下简称胜隆重庆分公司），下设渝中和江北业务分部。该公司于同年10月至2012年6月期间，在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，由郁某某和李某甲等人对外招聘多名业务员，借用胜隆公司旗下酒厂、大米基地等多个虚假企业经营为名，以为客户代炒期货投资分红为由，设计三个月固定期限投资理财合同（月息3％）和一年期固定期限投资理财合同（按月领取投资分红月息3％和到期领取投资分红月息4％）等多种“资产委托管理”产品，用高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，通过签订资产委托管理合同书的方式，向社会不特定人群募集资金。
被告人徐某某于2011年9月下旬进入胜隆重庆分公司渝中分部工作，任职业务经理，期间主要负责向客户讲解公司情况并直接发展客户和吸收客户投资，同时负责管理手下业务员张某某、李某乙（均系化名）等人的拉客投资活动。被告人徐某某明知胜隆重庆分公司无金融从业资格的情况下，积极参与公司的“资产委托管理”经营活动，非法吸收陈某某、李某丙等35名被害人共计196万元的投资款。被告人徐某某本人按当期发展客户投资交款总额的8%和手下业务员发展客户投资总额的2%计提分成，从2011年9月至2012年5月共计从胜隆重庆分公司获利16万余元。
2012年11月22日6时30分许，公安人员在本市江北国际机场内将被告人徐某某捉获归案。
公诉机关当庭举示了到案经过、报案材料、资产委托管理合同、银监会认定函等书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述等证据，以证明其指控被告人徐某某的犯罪事实。公诉机关认为被告人徐某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，其到案后如实供述了犯罪事实，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定判处。
被告人徐某某对公诉机关的指控无异议，当庭自愿认罪，请求从轻处罚；其辩护人对犯罪事实和罪名亦无异议，但提出本案应为单位犯罪，徐某某只是工作人员，起次要作用，应认定从犯，同时系初犯，具有坦白情节等，请求处以缓刑的辩护意见。
经审理查明，2005年10月18日，战某某、郝某某作为股东出资成立胜隆公司，法定代表人战某某。2011年11月3日，战某某伙同郁某某、李某甲（均另案处理）在本市渝中区两路口新村重庆村一号11-13注册成立胜隆重庆分公司，负责人战某某，经营范围为财务管理咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、投资咨询。2011年10月至2012年6月期间，胜隆重庆分公司在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，由李某甲、郁某某等人对外招聘多名业务员，借用胜隆公司旗下酒厂、大米基地等多个虚假企业经营为名，以为客户代炒期货投资分红为由，设计三个月固定期限投资理财合同（月息3%）和一年期固定期限投资理财合同（按月领取投资分红月息3%和到期领取投资分红月息4%）等多种“资产委托管理”产品，用高额投资回报为诱饵，以召开推介会、持公司资料宣传、现场展示“期货交易”等手段进行公开虚假宣传，并以胜隆重庆分公司的名义对外签订《资产委托管理合同书》，向社会不特定人群募集资金。被告人徐某某对本人及其管理的业务员所吸收的资金按一定比例提成。
被告人徐某某于2011年9月下旬经他人招募进入胜隆重庆分公司工作，其明知胜隆重庆分公司无金融从业资格的情况，担任业务经理，积极参与直接发展客户、吸收客户投资、客户后期维护、向客户讲解公司情况等活动，同时负责管理手下业务员的拉客投资活动，非法吸收李某丙、王某某等35名被害人共计196万元的投资款。
2012年11月22日6时30分许，公安人员在本市江北国际机场内将被告人徐某某捉获，其归案后如实供述了上述犯罪事实。
另查明，胜隆重庆分公司除吸收存款外，没有开展其他业务，且所吸收的存款均未存入公司账户。经中国银行业监督管理委员会重庆监管局认定，该公司的上述行为属非法吸收公众存款性质。
上述事实，被告人徐某某及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有书证接受刑事案件登记表、立案决定书、到案经过材料、户籍材料、报案材料、资产委托管理合同书、收据、营业执照、税务登记表、审计报告、关于对胜隆重庆分公司涉嫌非法吸收公众存款行为予以认定的函、徐某某客户名单，被害人李某丙、王某某等人的陈述，证人战某某、蒋某某等人的证言，被告人徐某某的供述，辨认笔录等证据为证，足以认定。
针对辩护人提出本案是单位犯罪的辩护意见。经查，虽然徐某某等人是以单位名义吸收存款，但该单位从组建成立起，除了实施非法吸收公众存款行为外，没有其他的经营活动，且吸收的存款没有进入单位账户。故对该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人所提徐某某系从犯的辩护意见。经查，被告人徐某某在公司系业务经理，服从公司的支配和具体安排，在整个共同犯罪活动中，处于从属于主犯的地位，起次要作用，可认定从犯。故对该辩护意见本院予以采纳。
本院认为，被告人徐某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，非法吸收资金共计196万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。重庆市渝中区人民检察院指控成立。被告人徐某某在共同犯罪中，起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚；其归案后如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第三十六条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年11月22日起至2015年1月21日止）
二、被告人徐某某应于本判决发生法律效力之日起三十日内在其犯罪金额范围内连带退赔被害人经济损失；对其违法所得予以追缴。
上述罚金于退赔被害人经济损失完毕后立即向本院缴纳。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 熊 渝
人民陪审员 刘玉梅
人民陪审员 谭 彬
二〇一四年十二月十九日
书 记 员 罗 林