河南省濮阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）濮刑初字第168号
被告单位：濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司。
诉讼代表人：车某甲。
被告单位：北京正凰投资基金管理有限责任公司。
诉讼代表人：徐某甲。
被告人车某乙。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年8月13日到濮阳县公安局投案，同日被该局取保候审。现住原籍。
被告人户某某。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2012年8月8日被濮阳县公安局抓获，于2012年8月28日被该局取保候审。
被告人吴某甲，男，1984年10月12日出生，汉族，大专毕业，工人。因涉嫌非法吸收公众存款罪罪，2013年4月26日被濮阳县公安局取保候审。
辩护人朱文杰，河南忠义律师事务所律师。
濮阳县人民检察院以濮县检刑诉（2013）130号起诉书指控被告单位濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司、北京正凰投资基金管理有限责任公司、被告人车某乙、户某某、吴某甲非法吸收公众存款罪，于2013年5月31日向本院提起公诉。本院审查后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。濮阳县人民检察院指派检察员王莉出庭支持公诉，被告单位濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司的诉讼代表人车某甲、北京正凰投资基金管理有限责任公司诉讼代表人徐某甲、被告人车某乙、户某某、吴某甲及其辩护人朱文杰到庭参加诉讼。期间补充侦查二次，现已审理终结。
濮阳县人民检察院指控，1、2011年6月10日以来，被告人车某乙、户某某在未经中国银行业监督管理委员会和中国人民银行许可的情况下，以濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司的名义，采用支付高额利息以借款合同的方式向社会公众非法吸收公众存款350余万元，吸收存款除按月支付高额利息和本金外，将其中160万余元采用高额利息放贷的方式借给他人使用，将其中100万余元用于自己投资在新疆的砂厂使用。后因对外放贷未能及时收回，造成吸收群众存款到期后未能全部兑付的严重后果。经查至今未能兑付的群众存款达200万余元。
2、2012年3月底至5月初，被告人车某乙、吴某甲在未经中国银行业监督管理委员会和中国人民银行许可的情况下，以北京正凰投资基金管理有限公司的名义，采用签订基金认购协议书（投资期限三个月）并将月息3%的高额利息提前支付给储户的方式，公开向社会公众吸收存款达260余万元。车某乙指使吴某甲将认购协议书总金额的79%共计223万存款转入北京正凰投资基金管理有限公司濮阳市胜利路分公司韩某甲（另案处理）持有的账户中。剩余的21%个点共计59万余元作为车某乙的业务提成由车某乙支配，车某乙将其中50.7万余元用于支付高额利息及返点，剩余8.8万元全部用于科技新村办事处日常经营花费。
为指控上述事实，公诉人当庭讯问了被告人，宣读了其供述及辩解、证人王某甲、翟某某、赵某甲、赵某乙、陈某甲、唐某某等人证言，出示了正凰基金宣传彩页、借款合同、借款协议书、基金认购协议书、股权授权书、濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司营业执照、正凰公司科技新村办事处转款明细及转存款凭条、吴某甲建行账户明细、年龄证明、案发经过等。公诉机关认为，被告单位濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司、北京正凰投资基金管理有限责任公司、被告人车某乙、户某某、吴某甲分别作为直接负责的主管人员和直接责任人员，非法吸收存款，扰乱金融秩序，其中车某乙参与数额巨大，户某某、吴某甲参与数额较大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司、北京正凰投资基金管理有限责任公司、车某乙、户某某、吴某甲的刑事责任。本案系共同犯罪。请依法判处。
被告单位的诉讼代表人及三被告人均对起诉书指控的犯罪事实及定性均无异议，请求对其从轻处罚。
被告人吴某甲的辩护人认为吴某甲的行为系在单位犯罪中受单位指示或者领导，不应当构成犯罪，且该公司吸收的存款中包括吴某甲亲戚的资金，应在犯罪数额中扣除。
经审理查明：
一、2011年6月10日以来，被告人车某乙、户某某在未经中国银行业监督管理委员会和中国人民银行许可的情况下，以濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司的名义，采用支付高额利息以借款合同的方式向社会公众非法吸收公众存款350余万元，吸收存款除按月支付高额利息和本金199万余元外，将其中119万余元采用高额利息放贷的方式借给他人使用，将其中100万余元用于自己投资在新疆的砂厂使用。后因对外放贷未能及时收回，造成吸收群众存款到期后未能全部兑付的严重后果。经查，至今未能兑付的群众存款达170万余元。
认定上述事实的证据有被告人车某乙、户某某供述、证人车某甲、任某某、王某甲、翟某某、吴某乙、赵某甲、王某乙、张某甲、贾某某、张某乙、赵某丙、庞某某、杜某某、胡某某、舒某某、孙某某、陈某乙、王某丙、管某某、曹某某、骆某某、李某甲、王某丁、李某乙、石某某、董某某、徐某乙、肖某某、张某丙、赵某丁、邵某某等人证言、借款合同、收到条、借款协议书、股权授权书、濮阳市正凰投资有限公司公司章程、正凰投资有限公司内部经营承包责任书、分公司设立登记申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明、企业法人营业执照、濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司基本信息、濮阳市正凰投资有限公司投资项目、濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司营业执照、合伙协议书、濮阳市正凰投资有限公司设立手续、投资股权转让协议、还款协议等，以上证据均系司法人员合法调取，均经当庭举证、质证、认证，足以认定。
二、2012年3月底至5月初，被告人车某乙、吴某甲在未经中国银行业监督管理委员会和中国人民银行许可的情况下，以北京正凰投资基金管理有限公司的名义，采用签订基金认购协议书（投资期限三个月）并将月息3%的高额利息提前支付给储户的方式，公开向社会公众吸收存款达260余万元。车某乙指使吴某甲将认购协议书总金额的79%共计223万存款转入北京正凰投资基金管理有限公司濮阳市胜利路分公司韩某甲持有的账户中。剩余的21%共计59万余元作为车某乙的业务提成由车某乙支配，车某乙将其中50万余元用于支付高额利息及返点，剩余8.8万元全部用于科技新村办事处日常经营花费。
认定上述事实的证据有被告人车某乙、吴某甲供述、证人韩某甲、赵某丁、赵某乙、张某丁、陈某甲、杨某甲、张某戊、周某甲、唐某某、韩某乙、伦某某、高某甲、边某某、杨某乙、程某某、黄某某、余某某、孟某某、王某戊、傅某某、郭某某、高某乙、李某丙、杨某丙、周某乙、张某己、蒋某某、李某丁、王某己、帅某某、潘某某、杨某丁、杨某戊、王某壬、户某某、杨某己、王某庚、王某辛、裴某某、刘某甲、刘某乙、候某某、张某庚证言、北京正凰投资基金认购协议书及收款收据、聘书、私营企业基本注册信息查询单、工资表、北京正凰投资基金管理有限责任公司设立手续、企业法人营业执照、信用卡交易明细单、记账凭证、收条、北京正凰投资基金管理有限责任公司宣传材料等等，以上证据均系司法人员合法调取，均经当庭举证、质证、认证，足以认定。
另查明，被告人车某乙于2012年8月13日到濮阳县公安局投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首。
综合证据有户籍证明、接受刑事案件登记表、案发经过、取保候审申请书、搜查笔录、濮阳县公安局扣押物品、文件清单、查询存款汇款通知书及汇款存款通知单、濮阳县公安局情况说明等，以上证据均系司法人员合法调取，均经当庭举证、质证、认证，足以认定。
本院认为，被告单位濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司、北京正凰投资基金管理有限责任公司、被告人车某乙、户某某、吴某甲分别作为直接负责的主管人员和直接责任人员，非法吸收存款，扰乱金融秩序，其中车某乙参与数额巨大，户某某、吴某甲参与数额较大，其行为符合非法吸收公众存款罪的特征。濮阳县人民检察院起诉书指控罪名成立。本案系共同犯罪。车某乙系主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以对其从轻处罚。户某某、吴某甲在共同犯罪过程中，所起作用相对较小，且在到案后能如实供述自己的犯罪事实，可以对其从轻处罚。车某乙、户某某在案发后，积极还款。辩护人认为吴某甲不构成犯罪及扣除部分犯罪数额的辩护意见与查明的事实及证据不符，本院不予采纳。依据二被告单位、三被告人的犯罪事实、性质、情节及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告单位濮阳市正凰投资有限公司濮阳县分公司犯非法吸收公众存款罪，判处单处罚金十五万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
被告单位北京正凰投资基金管理有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处单处罚金十二万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
被告人车某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金五万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算）。
被告人户某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑三年，并处罚金二万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算）。
被告人吴某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑三年，并处罚金二万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省濮阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡普选
审 判 员 杨 彬
审 判 员 王 营
二〇一四年五月八日
代书记员 李道垒