上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0109刑初29号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人陶某，女，1973年3月5日出生，汉族，户籍所在地本市，暂住本市。
辩护人周志刚，上海新望闻达律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉[2017]8号起诉书指控被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉，被告人陶某及其辩护人周志刚到庭参加诉讼。在审理过程中，本院依法准予上海市虹口区人民检察院的申请，延期审理1次。现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控：
被告人陶某于2012年12月18日至2015年6月29日，在先后担任亚盟公司虹口营业部业务员及实际负责人期间，伙同业务员刘某、沈某某等人，在该公司未获得金融业务许可证的情况下，以股权认购等为名，通过举办金融博览会、制作传单等方式，向社会不特定公众进行宣传，招揽不特定投资人至该公司投资，并承诺支付年化利息12%-18%，截止2015年6月29日共向陈某1、陈某2、陈某3、邓某某等23名不特定公众吸收存款，共计人民币20,900,000元。
为证实上述指控的事实，公诉机关提供了上海市浦东新区市场监督管理局档案室出具的亚盟公司档案机读材料、公司登记(备案)申请书、公司章程、法定代表人信息等，证人陈某1、陈某2、陈某3、邓某某等人与亚盟公司下属子公司签订的《股东合作协议》、《资本管理合作协议》，证人胡某某、向某、严某某、汪某某、周某1等人的证言，公安机关调取的《股东出资证明书》、《银行业务受理单》、《个人转账汇款凭证》、亚盟公司各子公司的银行交易明细，同案关系人王某1、王2的供述，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》及上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》等证据。公诉机关认为，被告人陶某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪。被告人陶某犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款及第六十七条第一款之规定，对被告人陶某定罪处罚。
庭审中，被告人陶某对起诉书指控的事实及法律适用均无异议；被告人陶某的辩护人提出：1、因公司其他业务员离职或外出，客户吴某某、向某办理续投、周某1顺延投资的7笔当时是由被告人陶某署名办理的，故该7笔投资金额共计人民币5,000,000元应予扣除。2、陶某在担任临时负责人期间只负责考勤，不负责业绩，期间其他业务员吸收的存款金额应予扣除。3、陶某在共同犯罪中的作用较小，系从犯。
经审理查明：
被告人陶某于2012年12月18日至2015年6月29日，先后担任亚盟公司虹口营业部业务员及实际负责人期间，伙同业务员王2、沈某某等人，在该公司无金融业务许可证的情况下，以股权认购等为名，通过举办金融博览会、制作传单等方式，向社会不特定公众进行宣传，以承诺到期还本付息及支付年化利息12%-18%为名，招揽不特定投资人与亚盟公司签订股权合作协议，通过亚盟公司下属子公司上海倪盟投资管理有限公司、上海飓盟投资管理有限公司等多家公司收取投资人钱款。案发后，经上海沪港金茂会计师事务所有限公司鉴定，其中被告人陶某参与非法吸收公众资金共计人民币20,900,000元，认定偿还的金额为人民币9,713,500元，尚未偿还的金额为人民币11,186,500元。
被告人陶某于2016年5月16日主动至公安机关投案，并如实供述犯罪事实。在本院审理期间，被告人陶某在家属的帮助下退缴了人民币2,000,000元。
以上事实，有下列证据证实：
1、上海市浦东新区市场监督管理局档案室出具的亚盟公司档案机读材料、公司登记(备案)申请书、公司章程、法定代表人信息等，证实亚盟公司的基本情况及该公司经营范围不包括金融融资和吸收存款。
2、证人陈某1、陈某2、陈某3、邓某某等人与亚盟公司下属子公司签订的《股东合作协议》、《资本管理合作协议》，公安机关调取的《股东出资证明书》、《银行业务受理单》、《个人转账汇款凭证》、亚盟公司各子公司的银行交易明细，证实陈某1、陈某2、陈某3、邓某某等人与该公司以股权认购为名签订了投资协议、亚盟公司通过子公司收取不特定公众投资款的事实。
3、证人胡某某、向某、严某某、汪某某、周某1等人的证言，证实亚盟公司通过金融博览会等方式，招揽社会不特定公众至该公司投资并承诺还本付息，由被告人陶某接待并签订股权合作协议等吸收公众资金的事实。
4、同案关系人王某1、王2的供述，证实亚盟公司通过对外宣传的方式，以购买股权为名，向不特定的社会公众吸收存款的事实及被告人陶某的任职情况。
5、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，证实被告人陶某在担任亚盟公司虹口营业部业务员及实际负责人期间吸收投资款的金额及公司已偿还部分投资款的金额等事实。
6、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》，证实被告人陶某主动投案的事实。
上列证据，由公安机关依法收集，并经公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法有效，且能相互印证，本院予以确认。
关于辩护人提出因其他业务员离职、外出，客户吴佳耘、向某、周某1办理续投、顺延投资而由被告人陶某署名办理的7笔共计人民币5,000,000元的投资金额应从其犯罪金额中扣除的辩护意见，经查，证人向某、周某1等人的证言及查获的《股东合作协议》、《个人转账汇款凭证》等书证证实，被告人陶某负责接待他们并介绍高额回报投资项目，与他们签订《股权合作协议》后，他们根据陶的指示通过银行汇款至指定账户，故该部分投资金额应计入被告人陶某名下，辩护人的上述辩护意见与事实不符，本院不予采纳。
关于辩护人提出被告人陶某在担任临时负责人期间只负责考勤，不负责业绩，期间其他业务员吸收的存款金额应从其犯罪金额中扣除及被告人陶某在共同犯罪中的作用较小，系从犯的辩护意见，经查，被告人陶某在担任亚盟公司虹口营业部业务员期间，积极参与非法吸收公众存款，业绩居高，在营业部原负责人王某1离职后被告人陶某接替其担任实际负责人，对营业部人员、业务全面负责管理，期间其他业务员吸收的存款金额应计入其犯罪数额中。其在身为业务员或负责人时进行的非法吸收公众存款共同犯罪中，与其他同案关系人所起的作用各有侧重，不应以从犯论处，故辩护人提出的上述辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人陶某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人陶某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪。被告人陶某犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首；在本院审理期间，在家属的帮助下退缴违法所得，确有悔罪表现，可对被告人陶某从轻处罚并适用缓刑。为维护金融管理秩序，保护国家的金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起三个月内向本院缴纳。)
二、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张金伟
审 判 员 杨凤英
人民陪审员 田永生
二〇一七年六月二十七日
书 记 员 吴 鹏
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。