甘肃省金塔县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）金刑初字第89号
被告人张某某，男，生于1971年12月。因涉嫌玩忽职守罪，于2014年7月2日被金塔县人民检察院取保候审。无前科。
辩护人田顺舟，甘肃神舟律师事务所律师。
被告人叶某某，男，生于1974年2月。因涉嫌玩忽职守罪，于2014年7月2日被金塔县人民检察院取保候审。无前科。
辩护人李红军，甘肃神舟律师事务所律师。
被告人崔某，男，生于1968年1月。因涉嫌玩忽职守罪，于2014年7月2日被金塔县人民检察院取保候审。无前科。
辩护人梁建忠，酒泉阳关律师事务所律师。
金塔县人民检察院以金检刑诉（2014）85号起诉书控告被告人张某某、叶某某、崔某犯玩忽职守罪，于2014年9月5日向本院提起公诉。审查受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。金塔县人民检察院指派检察员王瑾出庭支持公诉。被告人张某某及其辩护人田顺舟、被告人叶某某及其辩护人李红军、被告人崔某及其辩护人梁建忠均到庭参加诉讼。现已审理终结。
金塔县人民检察院指控，被告人张某某身为阿克塞县国土资源局分管矿产资源管理的副局长，其在履行矿山监督管理职责过程中明知阿克塞县宏大石棉销售有限责任公司（以下简称宏大公司）违规承包经营石棉矿、无证从事石棉开采而未予监管、查处，并且在宏大公司违反规定申购爆炸物品时签署许可意见。被告人叶某某身为阿克塞县国土资源局分管安全生产工作的副局长，在安全生产监管中对宏大公司违规承包经营、非法开采、无资质实施爆破作业行为，不予监管、查处。被告人崔某身为阿克塞县国土资源局红柳沟管理站副站长兼阿克塞县红柳沟石棉矿区综合执法检查管理站副站长，明知宏大公司违规承包经营石棉矿，对其违法开采行为不予监管、查处。
2013年3月7日上午，宏大公司负责石棉开采的李某某带领张某甲、张某乙2名爆破员和王某某等6名没有爆破资质的民工到采矿点进行采矿爆破作业，因6名民工在爆破作业时违规操作引发爆炸事故，造成王某某、杨某某、徐某某三人死亡，封某某、赵某某、闫某某三人受伤的重大安全生产事故。
针对以上指控，控方提供了书证、证人证言、被告人供述等证据加以证明。控方认为，被告人张某某、叶某某、崔某身为国家机关工作人员，在履行监管职责时不认真履行职责，对工作不负责任，造成重大安全生产事故，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪，应依法追究三被告人的刑事责任。
被告人张某某对控方指控的罪名持有异议，认为自己不构成玩忽职守罪。自己不知道宏大公司是违法承包，只知道是劳务输出；爆炸物品审批只是对公司是否有采矿权签署审批意见，并不是对申购爆炸物品是否有许可证签署许可意见。其辩护人认为起诉书指控张某某的罪名不成立，指控的犯罪事实与事实不符。被告人张某某并不明知宏大公司违规承包经营矿山。被告人张某某在民用爆炸物品申请表上签署“持有合法采矿权证”意见并无不当，属于正常的审批行为。被告人张某某的行为与3.7事故后果之间并无刑法上的因果关系，事故的发生主要是爆破员和安全员没有按规定操作造成的，而爆破员和安全员是肃州石棉矿公司的员工。三被告人确实在监管过程中有不到的地方，但是事故的发生与被告人的行为没有刑罚上的因果关系。
被告人叶某某对控方指控的罪名持有异议。认为自己当时因病住院，对案发过程不清楚。其辩护人认为控方不能因被告人叶某某身为阿克塞县国土资源局分管安全生产工作的副局长，在安全生产监管中对宏大公司违规承包经营、非法开采、无资质实施爆破作业行为，不予监管、查处进而认定其构成玩忽职守罪。客观上造成3.7事故的重大损失后果与被告人叶某某的履职行为不存在因果关系。
被告人崔某对控方指控的罪名持有异议。认为自己在矿区劳务输出和承包上给领导汇报过，但是长期以来都是这么做的，自己也没有想到会发生这么大的事故。对宏大公司和肃州石棉矿之间的关系，自己了解的只是劳务输出的承包。其辩护人认为控方指控被告人崔某身为阿克塞县国土资源局红柳沟管理站副站长兼阿克塞县红柳沟石棉矿区综合执法检查管理站副站长，明知宏大公司违规承包经营石棉矿，对其违法开采行为不予监管、查处，这与事实不符。被告人崔某的行为与事故的发生没有必然的因果关系。
审理查明，2012年3月10日，宏大公司在无采矿许可证、安全生产许可证、爆炸物品使用证的情况下，违规与阿克塞县红柳沟矿区的敦煌市肃州石棉矿签订石棉矿承包合同，在违法承包期内，非法进行石棉开采经营。被告人张某某身为阿克塞县国土资源局分管矿产资源管理的副局长，其在履行矿山监督管理职责过程中明知宏大公司违规承包经营石棉矿、无证从事石棉开采而未予监管、查处，并且在宏大公司违反规定申购爆炸物品时签署许可意见。被告人叶某某身为阿克塞县国土资源局分管安全生产工作的副局长，在安全生产监管中对宏大公司违规承包经营、非法开采、无资质实施爆破作业行为，不予监管、查处。被告人崔某身为阿克塞县国土资源局红柳沟管理站副站长兼阿克塞县红柳沟石棉矿区综合执法检查管理站副站长，明知宏大公司违规承包经营石棉矿，对其违法开采行为不予监管、查处。
2013年3月7日上午，宏大公司负责石棉开采的李某某带领张某甲、张某乙2名爆破员和王某某等6名没有爆破资质的民工到采矿点进行采矿爆破作业，因6名民工在爆破作业时违规操作引发爆炸事故，造成王某某、杨某某、徐某某三人死亡、封某某、赵某某、闫某某三人受伤的重大安全生产事故。
以上事实有下列证据予以证实：
酒泉市国土资源局提供的张某某、叶某某、崔某的干部履历表、公务员登记表，证实张某某、叶某某、崔某系国家工作人员，符合玩忽职守的主体要件。
阿克塞县国土资源局提供的阿克塞县国土资源局主要职责、内设机构和人员编制规定及成立阿克塞县红柳沟石棉矿区综合执法检查站的通知，证实阿克塞县国土局的主要工作职责包括贯彻落实《中华人民共和国矿产资源法》，组织矿产资源开发管理秩序，查处重大违法案件，依法管理探矿权、采矿权，依法办理转让审批登记，依法对矿产资源实施监督管理等；红柳沟石棉矿区综合执法检查站为政府派驻红柳沟石棉矿区临时常设综合执法机构，由国土、安监、公安、环保4部门组成，国土局负责日常综合执法检查管理工作。
阿克塞县国土资源局提供的组织机构代码证，阿克塞县国土资源局工作职责，局长、副局长工作职责，安全管理制度，安全检查及重大隐患整改制度，矿区爆破作业管理办法，阿克塞县红柳沟矿山联合检查站的工作制度，证实阿克萨县国土资源局的机构类型为机关法人，阿克萨县国土局及各个岗位负有的工作职责，安全管理方面的各项工作制度，阿克萨县红柳沟矿山联合检查站制定的各项制度。
阿克塞县安全生产监督管理局提供的《关于印发阿克萨县安全生产委员会成员单位职责的通知》，证实阿克塞县国土局作为阿克塞县安委会成员单位的安全生产职责。
阿克塞县国土资源局提供的《关于下发局务委员工作分工的通知》、《关于成立安全生产管理领导小组的通知》、《关于对安全生产工作进行分工的通知》、《关于成立非煤矿山企业安全生产隐患排查治理专项行动领导小组的通知》等分工文件，证实张某某分管矿产资源管理工作，叶某某分管安全生产工作。
阿克塞县国土资源局提供的2013年度阿克塞县安委会成员单位目标管理责任书（阿克塞县国土局）、2012年1月吴秀祥和叶某某签订的国土资源目标管理责任书、2012年1月叶某某和内设各股室签订的安全管理目标责任书，2012年、2013年阿克塞县国土资源局与敦煌市肃州石棉矿签订的矿山综合管理目标责任书，证实阿克塞县国土资源局通过签订责任书对内设各股室及辖区各矿山企业提出安全生产目标任务，印证叶某某分管安全生产工作。
阿克塞县国土资源局提供的阿克萨县国土资源局《关于开展非煤矿山安全生产隐患排查工作情况的报告》、《关于印发阿克塞县非煤矿山企业安全生产主体责任落实年活动实施方案的通知》、《关于进一步做好汛期安全生产工作的紧急通知》三份文件的签发件，证实叶某某做为分管领导，负责审核阿克塞县国土资源局安全生产工作方面的文件，落实和安排安全生产工作。
阿克塞县工商局、张某丙提供的宏大公司内资企业基本信息、宏大公司企业法人营业执照、税务登记证，证实宏大公司经营范围仅为石棉加工销售，不具备开采石棉矿的资质。
张某丙和许某某提供的《肃州石棉矿承包合同书》，证实2012年3月10日，许某某违规将肃州石棉矿承包给张某丙进行开采经营，经营期限为3年。
张某丙提供的宏大公司与金源石棉有限公司、和平石棉有限公司的石棉矿生产承包合同，证实阿克塞境内违规承包经营石棉矿的情况比较普遍。
张某丙提供的宏大公司与李某某等人签订的劳务承包协议书，证实宏大公司在2013年2月又违规将肃州矿、和平矿的石棉开采劳务承包给无任何开采资质的李某某副业队。
阿克塞县国土局提供的该局2012年、2013年民爆炸物品审批台账、购买民用爆炸物品审批表复印件，证实宏大公司在多次申购炸药过程中，申请单位为肃州石棉矿和宏大公司，阿克塞国土局、安监局、公安局分别审核盖章。
阿克塞县国土资源局提供的2012、2013年度红柳沟联合检查站巡查记录，证实张某某、叶某某、崔某对宏大公司违规承包和无证开采石棉的情况知情。
阿克塞县国土资源局提供的2012年1月至12月、2013年1月至3月对敦煌市肃州石棉矿安全隐患排查治理登记表和阿克塞县国土资源局2012年采矿权清理自查汇总表，证实阿克塞县国土资源局对敦煌市肃州石棉矿每月开展安全隐患排查治理，也对矿山企业的采矿权进行过自查，但均未对违规承包、无证开采等问题进行清理查处。
阿克塞县安全生产监督管理局提供的阿克塞县红柳沟矿区综合检查管理站2012年对宏大石棉矿开展安全生产检查的现场检查记录，证实崔某参与对红柳沟矿区石棉矿的安全检查，印证其负责红柳沟联合执法站的日常综合执法检查管理工作。
阿克塞神力民爆器材经营有限责任公司提供的电子交易回单、销售单、出入库区登记册、雷管编码登记簿、成品出入账册、购买证、雷管出库登记本复印件，证实该公司给宏大公司销售过民用爆炸物品。
酒泉市保安服务总公司阿克塞分公司提供的押运员个人信息证件及其押运民爆物品登记薄、押运单复印件，证实该公司在2013年度给宏大公司运输过民用爆炸物品。
酒泉市安监局提供的阿克塞县肃州石棉矿“3.7”爆破作业施工较大放炮事故调查报告及相关调查材料，证实“3.7”事故中引发爆炸的原因有四个，其中国土局作为矿山企业主管部门，对宏大公司违规承包石棉矿、无证从事矿山开采负有监管职责，对矿山企业各项安全制度的落实负有监管职责，对矿山企业爆破作业负有监管责任。
瓜州县检察院提供的肃州石棉矿“3.7”事故相关照片12张和酒泉市安监局提供的“3.7”事故现场平面示意图、事故现场照片，证实肃州石棉矿“3.7”爆炸事故现场情况。
酒泉市安监局提供酒泉市政府关于阿克塞县“3.7”事故调查组调查材料中的甘肃省敦煌市公安司法鉴定中心法医学尸检报告及阿克塞县公安局死亡证明复印件，证实爆炸事故造成王某某、杨某某、徐某某3人死亡的事实。
张某丙提供的“3.7”爆炸事故伤亡赔偿协议书及收条复印件，证实“3.7”爆炸事故造成王某某、杨某某、徐某某3人死亡，封某某、赵某某、闫某某3人受伤，经济损失263.6万元的情况。
阿克塞县国土资源局提供的阿克塞县国土局开展重点领域安全生产隐患排查治理的文件、对非煤矿山专项治理工作进行整顿的通知、开展非煤矿山专项治理整顿工作方案的通知等文件、阿克塞县国土资源局对安全生产工作进行部署的会议记录、2012年和2013年对各矿山企业发文登记卡、组织召开会议签到册、培训报到册等材料，证实阿克塞县国土资源局在“3.7”爆炸事故前也履行了部分矿山安全生产职责，但对安全隐患排查不彻底，对违规承包、无证开采等问题未予查处，在事故发生后才对违规承包问题进行了专项治理的事实。
阿克塞县国土资源局提供的肃州石棉矿非法承包采矿权监察卷宗，证实“3.7”爆炸事故后，阿克塞县国土资源局对肃州石棉矿非法承包采矿权给宏大公司进行调查处理的事实。非法承包行为是依法应予处罚的行为。
证人吴秀祥（原阿克塞县国土资源局局长）的证言，证实2001年4月至2013年12月，阿克萨县国土局是按照阿克塞县安委会的要求，在国土局内部层层签订安全目标管理责任书，分解安全责任，履行安全职责，国土局的领导分工严格按照文件执行。2012年、2013年阿克塞县国土局的矿山管理工作是副局长张某某分管、安全生产工作是副局长叶某某分管。
证人张某丙（宏大公司法定代表人）的证言，证实宏大公司以石棉加工、销售为经营范围，公司没有采矿许可证、安全生产许可证和民用爆炸物品使用许可证等进行石棉开采和购买使用爆炸物品的相关资质。承包经营期间，一直使用肃州石棉矿采矿证、安全生产许可证、爆炸物品使用证等矿山所需的全部手续进行开采作业，阿克塞县国土局的工作人员都清楚其承包的情况。申购炸药时公司持肃州石棉矿的证件申购，申购时由国土、安监、公安三个单位审核盖章。2013年3月7日，由于没有爆破资质的民工参与爆破作业并且违规操作导致爆炸事故发生，造成3人死亡，3人受伤，经济损失260多万元。
证人许某某（肃州石棉矿法定代表人）的证言，证实2012年3月份，肃州石棉矿承包给了张某丙的宏大公司进行开采经营，宏大公司没有采矿证、安全生产许可证、爆炸物品使用证等资质证件，在开采生产经营期间，使用肃州石棉矿的相关证件，炸药申领也是宏大公司办理，国土局进行日常安全检查，巡查时，每次都给自己和张某丙通知。
证人李某某（2013年“3.7”爆炸事故发生时宏大公司副业队负责人）的证言，证实宏大公司开采的矿是许某某的矿，是张某丙从许某某处承包过来的。其和宏大公司的张某丙签定劳务承包协议，其只负责石棉矿的开采和生产，张某丙负责石棉的销售、原材料的购置和爆炸物品的申领。阿克塞县的石棉矿开采都是签订劳务承包协议承包给副业队进行石棉开采的。阿克塞县的石棉矿上民工参与爆破作业的现象比较普遍，阿克塞县国土局在检查安全生产的过程中也没有提出过民工不能参与爆破作业。
以上证据来源合法、内容真实，能够证实三名被告人玩忽职守的全部犯罪事实。
本院认为，被告人张某某、叶某某、崔某身为国家机关工作人员，在履行监察职责时对工作不负责任，不认真履行职责，造成重大安全事故，其行为构成玩忽职守罪。控方指控成立。根据《矿山安全若干问题的解释》第九条的规定，被告人张某某、叶某某、崔某玩忽职守的行为与造成重大安全事故的后果之间具有因果关系，但鉴于三被告人均系初犯，事故后果的发生有其客观原因，其犯罪情节可以轻微认定。为打击犯罪，保障国家机关的正常管理活动，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人张某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
二、被告人叶某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
三、被告人崔某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可从接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接上诉于甘肃省酒泉市中级人民法院。并提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 石 军
审 判 员 李建兵
人民陪审员 卢国元
二〇一四年十月二十三日
书 记 员 马 强