四川省泸州市江阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0502刑初569号
公诉机关泸州市江阳区人民检察院。
被告人杨伟，男，1975年8月1日出生于四川省安岳县，汉族，本科文化，泸州惠丰投资有限公司公司董事长，住四川省安岳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年9月17日被取保候审，于2016年6月21日由被继续取保候审。
辩护人蒋丽娟，四川中豪律师事务所泸州分所律师。
被告人孙久坤，男，1951年6月15日出生于重庆市潼南县，泸州惠丰投资有限公司总经理，住泸州市龙马潭区。2004年因犯贪污罪被四川省合江县人民法院判处有期徒刑五年，于2008年7月24日刑满释放。因本案于2015年9月14日被取保侯审，于2016年6月21日被继续取保候审。
被告人韦显钦，男，1974年6月30日出生于四川省合江县，汉族，高中文化，泸州惠丰投资有限公司副总经理，现住四川省广安市，户籍地址四川省合江县。因本案于2015年9月8日被取保候审，于2016年6月21日被继续取保候审。
被告人陈光，男，1981年12月11日出生于江西省新建县，汉族，中专文化，泸州惠丰投资有限公司法定代表人，住四川省安岳县。因本案于2015年9月17日被取保候审，于2016年6月21日被继续取保候审。
泸州市江阳区人民检察院以泸江检公刑诉[2016]509号起诉书指控被告人杨伟、韦显钦、陈光、孙久坤犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泸州市江阳区人民检察院指派代理检察员邱月出庭支持公诉，被告人杨伟、韦显钦、陈光、孙久坤，辩护人蒋丽娟到庭参加诉讼。经泸州市江阳区人民检察院申请，本院决定延期审理一次。本案经合议庭评议，审判委员会讨论并作出决定。本案现已审理终结。
泸州市江阳区人民检察院指控：被告人杨伟、韦显钦、陈光于2014年6月在泸州市江阳区成立泸州惠丰投资有限公司。由被告人杨伟担任执行董事，被告人陈光担任法定代表人，被告人韦显钦任副总经理，并聘用被告人孙久坤为公司总经理。
2014年7月至2015年3月期间，被告人杨伟、韦显钦、陈光、孙久坤以泸州惠丰投资有限公司的名义，安排员工在泸州市江阳区大体步广场、龙透关公园、百子图广场等地向跳舞的群众分发印有公司信息的T恤等方式进行宣传，以承诺每月2%高息回报为诱饵，向不特定社会公众宣传投资宜宾五方新型墙体材料有限责任公司的融资项目，共计向不特定社会公众吸收资金人民币248.5万元。
针对上述指控事实，公诉机关出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、辨认笔录等证据，认为被告人杨伟、韦显钦、陈光、孙久坤违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人杨伟、韦显钦是主犯，被告人陈光、孙久坤是从犯。诉请本院依法判处。
被告人杨伟、韦显钦、陈光、孙久坤对起诉书指控的事实和罪名均无异议并自愿认罪。辩护人的辩护意见是：杨伟如实供述，自愿认罪，全部退赔被害人，是初犯。
经审理查明：
泸州惠丰投资有限公司于2014年6月在泸州市江阳区设立。该公司由被告人杨伟担任董事长，被告人陈光担任法定代表人，被告人孙久坤担任总经理，被告人韦显钦任副总经理。
2014年7月至2015年3月期间，被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光未经有关部门批准，以泸州惠丰投资有限公司的名义，安排公司员工在泸州市江阳区大梯步广场、龙透关公园、百子图广场等地向跳舞的群众以分发印有公司信息的T恤等方式进行宣传，并以每月2%高息回报为诱饵，向不特定社会公众宣传投资宜宾五方新型墙体材料有限责任公司的融资项目，累计向不特定社会公众吸收资金共计人民币248.5万元，并将上述资金借给宜宾五方新型墙体材料有限责任公司用于生产经营活动。
另查明，案发后被告人杨伟已将违法所得的2485000元全部退出，其中，1242500元已发还被害人并取得被害人谅解。集资详情见下表：
序号
|
姓名
|
集资金额
|
已返还金额
---|---|---|---
1
|
郑某
|
250000
|
125000
2
|
王某1
|
100000
|
50000
3
|
曾某1
|
20000
|
10000
4
|
徐某
|
20000
|
10000
5
|
张某1
|
50000
|
25000
6
|
龙某
|
10000
|
5000
7
|
骆某
|
10000
|
5000
8
|
韩某
|
20000
|
10000
9
|
邹某1
|
40000
|
20000
10
|
邹某2
|
40000
|
20000
11
|
李某1
|
50000
|
25000
12
|
刘某1
|
40000
|
20000
13
|
曾某2
|
100000
|
50000
14
|
曾某3
|
30000
|
15000
15
|
张某2
|
400000
|
200000
16
|
李某2
|
40000
|
20000
17
|
梅某
|
50000
|
25000
18
|
黄某
|
50000
|
25000
19
|
余某1、王某2
|
100000
|
50000
20
|
李某3
|
110000
|
55000
21
|
朱某
|
255000
|
127500
22
|
古某
|
170000
|
85000
23
|
罗某1
|
120000
|
60000
24
|
卢某
|
50000
|
25000
25
|
马某
|
200000
|
100000
26
|
余某2
|
20000
|
10000
27
|
张某3
|
90000
|
45000
28
|
罗某2
|
50000
|
25000
合计
|
2485000
|
1242500
被告人孙久坤、韦显钦、陈光案发后主动投案，如实供述自己的罪行。被告人孙久坤于2004年因犯贪污罪被四川省合江县人民法院判处有期徒刑五年，于2008年7月24日刑满释放。
上述事实，有经庭审质证的受案登记表，立案决定书，取保候审决定书，户籍证明，到案情况说明，扣押清单，收条，收款、划款账户指定函，信息咨询服务合同及补充协议，抵押担保协议书，保证担保协议书，营业执照，组织机构代码证，税务登记证，开户许可证，宜宾五方新型墙体材料有限责任公司建设项目资料，泸州惠丰投资有限公司设立资料，银行交易明细，报案登记表，借款保证担保合同，出借人、借款人授权委托书，承诺书，借款借据，补充协议，身份证复印件，转款凭证，泸州惠丰投资客户所欠款项支付汇总表，孙久坤前科判决、释放证明，谅解书，被害人郑某、王某1、曾某1、徐某、张某1、龙某、骆某、韩某、邹某1、邹某2、李某1、刘某1、曾某2、曾某3、张某2、李某2、梅某、黄某、余某1、李某3、朱某、古某、罗某1、卢某、马某、余某2、张某3、罗某2、王某2的陈述，证人杨某1、丁某、张某4、杨某2、敖某、刘某2的证言，被告人杨伟、陈光、韦显钦、孙久坤的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光系共同犯罪。在共同犯罪中，四名被告人的犯罪地位和作用区别不大，不宜划分主从犯，故公诉机关认为被告人杨伟、韦显钦是主犯，被告人陈光、孙久坤是从犯的公诉意见与查明的事实不符，本院不予支持。被告人孙久坤、韦显钦、陈光犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人杨伟如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。被告人孙久坤具有犯罪前科，应酌情从重处罚。被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光取得被害人谅解，可以酌情从轻处罚。辩护人提出杨伟具有如实供述，自愿认罪，全部退赔被害人，是初犯的辩护意见，经查证属实，本院予以采纳。被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光非法吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，且能够及时清退所吸收资金，依法可以免予刑事处罚。根据本案四名被告人的犯罪情节、后果、悔罪态度，本院决定对被告人杨伟、孙久坤、韦显钦、陈光免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款和第三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：
一、被告人杨伟犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；
二、被告人孙久坤犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；
三、被告人韦显钦犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；
四、被告人陈光犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；
五、扣押在案的1242500元违法所得应继续返还被害人（返还清单详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省泸州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 康 泸
审 判 员 李焕庭
人民陪审员 周守金
二〇一七年二月二十日
书 记 员 黄 超
附《返还被害人详表》及相关法律条文
应返还被害人集资款详表
序号
|
姓名
|
应返还金额
---|---|---
1
|
郑某
|
125000
2
|
王某1
|
50000
3
|
曾某1
|
10000
4
|
徐某
|
10000
5
|
张某1
|
25000
6
|
龙某
|
5000
7
|
骆某
|
5000
8
|
韩某
|
10000
9
|
邹某1
|
20000
10
|
邹某2
|
20000
11
|
李某1
|
25000
12
|
刘某1
|
20000
13
|
曾某2
|
50000
14
|
曾某3
|
15000
15
|
张某2
|
200000
16
|
李某2
|
20000
17
|
梅某
|
25000
18
|
黄某
|
25000
19
|
余某1、王某2
|
50000
20
|
李某3
|
55000
21
|
朱某
|
127500
22
|
古某
|
85000
23
|
罗某1
|
60000
24
|
卢某
|
25000
25
|
马某
|
100000
26
|
余某2
|
10000
27
|
张某3
|
45000
28
|
罗某2
|
25000
合计
|
1242500
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条第一款和第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。