七台河市新兴区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0902刑初54号
公诉机关七台河市新兴区人民检察院。
被告人黄某某，汉族，初中文化，无职业，住本市桃山区。2016年7月6日因涉嫌犯敲诈勒索罪被七台河市公安局金沙分局刑事拘留，同年8月10日经七台河市新兴区人民检察院以涉嫌犯强迫交易罪批准逮捕，现羁押于七台河市看守所。
辩护人池梦娴，女，系黑龙江德盟律师事务所律师。
七台河市新兴区人民检察院以七新检公诉刑诉（2017）48号起诉书指控被告人黄某某犯强迫交易罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程度，公开开庭进行了审理。新兴区人民检察院检察员王金荣、代理检察员高海艳出庭支持公诉。被告人黄某某及其辩护人池梦娴到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
七台河市新兴区人民检察院指控：2009年，七台河市汉源房地产开发有限公司总经理伏某某邀请当时在广西北海做门窗生意的被告人黄某某回七台河市共同开发金桥家园项目。被告人黄某某为了帮助伏某某先后为其提供56万元现金及一辆作价20万元的本田轿车，并劝说金桥家园土地竞标人刘某某等退出竞标，并为伏某某联系投资人，但是伏某某并未与黄某某联系的投资人合作。2010年7月，伏某某将黄某某的56万元及车款20万元返还给黄某某，黄某某出具了收条。
2010年9月，被告人黄某某多次以对伏某某经营的金桥家园项目作出过贡献为由，向伏某某索要股份。2010年9月30日，在七台河市桃西加油站，黄某某伙同杨某甲持刀威胁强行将伏某某拖拽至其驾驶的车辆上向伏某某索要股份的折价款。2011年10月22日，黄某某通过与伏某某有合作开发协议的杨某某以及伏某某的债权人郑某某在金桥家园项目的代表人于某某，向伏某某施压，伏某某被迫答应向黄某某转让黑龙江汉源房地产开发有限公司10%的股份，并协议将10%的股份改变为支付500万元人民币，因伏某某无法履行现金给付，以金桥家园14户房屋顶替。黄某某以出卖、抵押等方式将14户房屋进行了处理。
经侦查，被告人黄某某于2016年7月5日被公安机关在七台河市桃山区滨尚雅居小区内抓获。
为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了1.书证被告人黄某某户籍证明、破获经过、收条、银行卡交易明细等；2.证人刘某某、杨某某、于某某、刘某甲、杨某甲等人的证言；3.被害人伏某某的陈述；4.被告人黄某某的供述与辩解；5.鉴定文书；6.现场勘查笔录及照片。公诉机关认为，被告人黄某某以威胁手段强迫被害人伏某某转让其实际控制的黑龙江汉源房地产开发有限公司10%的股份，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。鉴于被告人已将部分房卡上缴公安机关，当庭认罪态度较好，建议法庭酌定从轻处罚。
被告人黄某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，无辩解意见。
被告人的辩护人认为：一、本案的前提条件是伏某某在开发金桥家园前期，在没有任何资金的情况下，为了让黄某某与其合作，多次答应了给其股份，口头协议也是合法有效的，因此黄某某的行为不构成强迫交易罪。二、纵使黄某某的行为构成犯罪，也具备下列法定及酌定的从轻情节。1、被告人黄某某到案后如实供述犯罪行为属坦白；2、被告人系初犯、偶犯，平时一贯表现良好，无前科劣迹；3、被告人认罪态度好，有悔罪表现；4、被告人积极退赃，体现了认罪伏法的态度；5、被告人主观恶性小、社会危害不大。综上，建议法庭对被告人黄某某从轻处罚，处以缓刑。
被告人的辩护人向法庭提出如下证据：
1.证人曹某某的证言证实：伏某某说过给黄某某20%股份，折合人民币1600万元。
2.证人孙某某的证言证实：伏某某说在摘牌前黄某某不少帮忙，不会亏待黄某某的。
3.证人赵某某的证言证实：当时伏某某曾当其面说过要给黄某某20-30%的股份。
经审理查明：2009年，黑龙江汉源房地产开发有限公司总经理伏某某（该公司实际控制人）多次打电话，邀请在广西北海做门窗生意的被告人黄某某回七台河市共同开发金桥家园项目。被告人黄某某回到了七台河市，通过业内人士的了解，得知此项目前景很好，于是同意与伏某某合作。二人商议先期跑项目的费用几十万元由黄某某提供，伏某某口头答应给黄某某此工程20%的股份，后伏某某以参股人员过多为由将黄某某的股份口头变更为10%。
至2010年5月26日金桥家园土地摘牌前，黄某某先后以三万、五万不等金额为伏某某提供了现金56万元及一辆作价20万元的本田轿车用于公司跑项目；黄某某还从其朋友孟某某处借原教委的几间办公室供汉源公司使用，做为金桥家园项目筹备处的办公地点。这期间伏某某在筹备处还曾委托市规划局退休干部曲某某起草了一份关于伏某某与黄某某股权分配的协议书，但双方并未在协议书上签字。在金桥家园土地竞标前黄某某又出面劝说金桥家园土地竞标人刘某某等人退出投标。黄某某还联系了孟某某、刘某甲等投资人，但是伏某某并未与黄某某联系的投资人合作。伏某某投标成功后，欲将黄某某排除在开发金桥家园项目外，将办公地点搬到了本市怡安小区。2010年7月，伏某某将黄某某投资款56万元及车款20万元返还给了黄某某，黄某某出具了收条。
2010年9月至2011年10月间，被告人黄某某多次找伏某某索要其答应的股份，二人未能协商解决。2010年9月30日16时30分许，黄某某伙同杨某甲跟踪伏某某至本市桃西加油站，持刀威胁，强行将正在与张某甲说话的伏某某拖拽至杨某甲的奔驰轿车上，并将伏某某拉到桃山二粮库附近，向伏某某索要股份的折价款。伏某某的家人得知后，找到刘某甲，在刘某甲的劝说下，黄某某同杨某甲将伏某某送到了刘某甲家楼下。此后，黄某某找到与伏某某有合作开发协议的杨某某，又通过隆鹏公司的员工袁某某联系到了伏某某的债权人郑某某在金桥家园项目的代表人于某某及刘某甲等人，请求几人帮忙索要伏某某所欠的股份。2011年10月22日，在于某某的主持下，伏某某、黄某某、杨某某、刘某甲、杨某乙（伏某某的投资人）等人召开会议。于某某通过代表隆鹏公司起诉向伏某某索要借款、杨某某不与伏某某签协议拖延工期等方法向伏某某施压，伏某某被迫答应转让汉源公司10%的股份给黄某某，并将10%的股份改变为支付500万元人民币，因伏某某没有给付现金的能力，以金桥家园十六户房屋（其中两户房屋伏某某答应送给他人的，不在伍佰万元之内）顶替，双方签了协议。因当时金桥家园的房屋没有竣工，黄某某只是拿到了房屋预售合同及房卡。黄某某以出卖、抵押等方式将十四户房屋进行了处理。案发后，黄某某卖给张某乙亲属一户房屋得款三十万元，经与伏某某、田某甲、杨某某、黄某甲等人协商，用伏某某、田某甲欠杨某某的项目款二十万元（该款已转给黄某某）和欠黄某甲的十万元借款予以冲抵。另外十三户房屋的预售合同及房卡均被收缴。
上述事实，有检察院移交，并经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.受案登记表证实:公安机关于2016年7月5日立案并指定七台河市公安局金沙分局侦办黄某某敲诈勒索一案。
2.七台河市中级人民法院、七台河市人民检察院关于犯罪嫌疑人黄某某涉嫌强迫交易案指定管辖的通知证实：该案指定由新兴区人民法院、新兴区人民检察院管辖。
3.破案经过证实：公安机关于2016年7月5日在七台河市桃山区滨尚雅居小区内将黄某某抓获。
4.收条、银行卡交易明细证实：被告人黄某某收到田某甲分两次给付的76万元。
5.个人还款协议证实：杨某某承认黄某某在汉源公司的合伙人身份，并自愿给付黄某某500万元。
6.协议书及复印件证实：伏某某将10%股份转为500万元人民币，并以汉源公司建成的16户房屋抵偿给黄某某，其中含通过黄某某带出的2户。
7.承诺书及接受证据材料清单、金桥家园商品房预定合同复印件及商品房销售备案登记表、商品房销售合同备案登记卡、金桥家园商品房预定合同证实：黄某某与汉源公司的协议已经履行生效。
8.七台河市公安局桃山分局接受刑事案件登记表、黄某某的笔录以及伏某某的笔录、现场人员杨某甲等人的证言、对黄某某的行政处罚决定书证实：被告人黄某某于2010年9月30日强行控制并威胁伏某某，被公安机关处以行政处罚的事实经过。
9.证人杨某某的询问笔录证实：黄某某与伏某某没有签订书面股份协议，由刘某甲提议将黄某某的钱一并向伏某某要，在会议上于某某对伏某某说：“如不把黄某某的钱解决了，我代表隆鹏起诉你”，其也对伏某某说“我已经给黄某某500万元，你给多少看着办，如果你不把黄某某的事解决了，咱们的协议也解决不了。”其与于某某都向伏某某施加压力给付黄某某钱款。
10.证人于某某（隆鹏公司金桥家园项目代表人）的询问笔录证实：在会议上杨某某对伏某某说：“如果你给黄某某500万，我也给500万”，其对伏某某说：“你赶紧解决好你与黄某某的事好开工”，其与杨某某给伏某某施加了压力。事后黄某某给其一户房屋感谢，其后来将房卡返给了黄某某。
11.证人袁某某的证言笔录证实：其曾为黄某某给于某某打电话帮忙，黄某某事后给其2户房屋表示感谢，现房卡不见了。
12.证人高某甲的证言笔录证实：其在黄某某手中购买了金桥家园的四户楼房，黄某某给了其四张房卡。后黄某某又给了其8张房卡用于共同购买果园的抵押。于某某找过他，让其帮忙找黄某某将一个金桥家园商品房屋预售合同改签到于某某名下。后十二张房卡都还给了黄某某。
13.证人曲某某的证言笔录证实：其曾帮黄某某与伏某某起草了一份股份协议，但二人在协议上没有签字。
14.证人刘某甲的证言笔录证实：黄某某曾找其投资金桥家园，但他们没用其投的钱。
15.证人刘某某的证言笔录证实：黄某某找其不要参与金桥家园的投标。
16.证人刘某甲的证言笔录证实：黄某某与伏某某之间没有明确说明是借款还是入股；杨某某曾说过其与伏某某有协议，黄某某没有，杨某某向伏某某要股份时直接将黄某某的钱带出来。2011年的会议上杨某某曾向伏某某说：“我已经向黄某某拿了500万元，如果你想解决事，就也给黄某某500万元”，会议上其也对伏某某说应该给黄某某钱。
17.证人赵某某的证言笔录证实：伏某某曾答应给黄某某10%或20%股份，具体多少不知道。黄某某卖给其表妹一户房屋，房卡已交给公安机关。
18.证人张某乙的证言证实：其曾帮亲属以三十万元价格购买黄某某一户房屋，现房卡在其亲属手中。
19.证人李某甲的证言笔录证实：高某甲用十户房屋抵押给其用于借款200万元，其没用抵押。
20.证人李某某的证言笔录证实：黄某某说过曾给伏某某投过钱，具体事宜想不起来。
21.证人杨某乙（金桥家园实际投资人）的证言笔录证实：其听伏某某说给了黄某某500万元的房子。
22.证人张某甲（杨某甲的司机）的证言笔录证实：曾在桃西加油站将伏某某带到二粮库要钱。
23.证人黄某甲（黄某某的妹妹）的证言笔录证实：其曾借给伏某某10万元钱，并将黄某某交其保管的金桥家园12张房卡交给了公安机关。
24.证人李某乙的询问笔录证实：汉源公司实际控制人为伏某某，会议上杨某某、于某某向伏某某施压给黄某某500万元，开始伏某某不同意，杨某某拒绝签订协议，后来伏某某没有办法才签订的协议。
25.证人李某丙的询问笔录证实：汉源公司实际控制人为伏某某。
26.证人吴某某的询问笔录证实：伏某某劝说其退出金桥家园土地竞标。
27.证人刘某乙（伏某某司机）的询问笔录证实：伏某某在桃西加油站被强行带走的经过。
28.证人杨某甲（汉源公司职工）的证言笔录证实：因杨某某、黄某某到工地闹不能施工，还到各个部门告伏某某，项目缺少手续，以此为条件让伏某某答应他们的条件。
29.证人田某甲的证言笔录证实：汉源公司的实际控制人为伏某某，同时证实虽然在协议上签字，但关于给付黄某某股份的事不清楚。
30.受害人伏某某的陈述笔录证实：其实际返还了76万元给黄某某。曾答应过给黄某某股份，前提条件为黄某某找来投资，但后期找来的投资没有使用。迫于于某某、杨某某的压力才签订了给付黄某某500万元的合同。
31.被告人黄某某的供述笔录证实：其在伏某某的邀请下回来帮忙，伏某某主动答应给其股份，其做了许多贡献，项目才能顺利中标。其是在于某某、杨某某等人的帮助下，伏某某才与其签订的协议。
32．七台河市桃山区安康社区人民调解委员会2016-112号及113号两份人民调解协议书证实：伏某某、田某甲用金桥家园4号楼1单元702室房屋冲抵欠杨某某转给黄某某的二十万元和欠黄某甲的十万元。此房屋以由黄某某转卖给张某乙的亲属赵丽杰。
33.搜查证及搜查笔录、扣押清单证实：从杨某丙处扣押房屋预定合同等材料。
34.现场勘查笔录证实：勘查现场为汉源公司最开始的办公室，即黄某某找的办公地点。
35.七台河公安局刑事技术支队（七）公（刑技）鉴（文检）字[2016]70、71、72号鉴定文书及附件证实：股东签名与实际人员不一致，从而证实汉源公司实际控制人为伏某某。
36.被告人黄某某的户籍证明：证明被告人黄某某是完全刑事责任能力人。
上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院以确认。
关于辩护人提供的三份证言，由侦查机关采集，来源合法，内容与客观事实相符，能证明伏某某曾答应过给黄某某股份。本院予以采纳。
本院认为，被告人黄某某以威胁手段强迫被害人伏某某转让其实际控制的黑龙江汉源房地产开发有限公司10%的股份，情节特别严重，其行为构成强迫交易罪。公诉机关指控的罪名及事实成立，本院予以支持。辩护人关于被告人不构成强迫交易罪的辩护意见，与法庭查明的事实不符，不予采纳。关于被告人自愿认罪，认罪态度好；积极返赃，有悔罪表现；系初犯、偶犯；主观恶性小，社会危害不大；应予从轻处罚的辩护意见。于法有据，与事实相符，本院予以采纳。综合考虑被告人黄某某的犯罪事实、犯罪性质、情节及后果，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第二款、第七十二条之规定，判决如下：
被告人黄某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五十万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向七台河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 杨正刚
人民陪审员 王恩岐
人民陪审员 田 微
二〇一七年十一月二十八日
法官 助理 张梦白
书 记 员 侯秀丽