宁夏回族自治区盐池县人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2017）宁0323刑初155号
公诉机关宁夏回族自治区盐池县人民检察院。
被告单位银川嘉华电教设备有限公司，统一社会信用代码×××，单位地址宁夏回族自治区银川市兴庆区，法定代表人白少华。
诉讼代表人袁沙，女，1990年10月1日出生，公民身份号码×××，系银川嘉华电教设备有限公司职工。
被告人白少华，曾用名白立华，男，1974年4月18日出生，公民身份号码×××，汉族，大专文化。户籍地为宁夏回族自治区银川市，住银川市金凤区。2017年8月22日因涉嫌单位行贿罪被宁夏回族自治区盐池县人民检察院决定取保候审。2017年12月4日被本院决定取保候审。
辩护人高乐，宁夏奋进律师事务所律师。
宁夏回族自治区盐池县人民检察院以盐检公诉刑诉（2017）143号起诉书指控被告单位银川嘉华电教设备有限公司、被告人白少华犯单位行贿罪，于2017年12月1日向本院提起公诉,宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院指定本院审理该案，本院于同日立案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区盐池县人民检察院指派检察员包和萍出庭支持公诉，被告单位银川嘉华电教设备有限公司诉讼代表人袁沙、被告人白少华及其辩护人高乐到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区盐池县人民检察院起诉指控：2013年，吴忠市教育局公开招标教学实验设备采购项目，李某甲（另案处理）担任吴忠市教育局财务科科长，负责吴忠市辖区内各级各类学校设施及教学仪器设备的采购及配备工作，蔡某某（另案处理）具体负责教学仪器设备、音体美设备、信息化建设等计划的编制、采购、组织验收工作。同年9月银川嘉华电教设备有限公司法定代表人白少华得知吴忠市教育局要采购2013年教学仪器、功能室设备采购项目，为中标该项目，被告人白少华找到李某甲、蔡某某帮忙，并承诺事成之后，分别给李某甲送现金10万元，给蔡某某现金5万元。李某甲、蔡某某分别答应帮忙。期间李某甲让白少华给其提供了上述项目招标的详细参数，蔡某某将上述项目的价格参数告知白少华。2013年9月26日，被告单位银川嘉华电教设备有限公司中标吴忠市教育局2013年教学仪器、功能室设备采购项目第六标段。同年10月份，被告人白少华在李某甲所居住的吴忠市利通区金花园A区门口，给李某甲送现金10万元，李某甲予以非法收受。后在吴忠市利通区街上给蔡某某送现金3万元，蔡某某予以非法收受。同年12月底的一天，被告人白少华在吴忠市教育局楼下给蔡某某送现金2万元，蔡某某予以非法收受。2014年春节前，被告人白少华为继续承揽吴忠市教育局教学设备项目，在吴忠市教育局办公楼下给李某甲送现金2万元，李某甲予以非法收受。
2014年12月份的一天，被告人白少华得知吴忠市利通区第十小学要采购一批计算机等电子设备，遂找到该校校长曹某某帮忙，曹某某让白少华帮其制作招标的详细参数。2015年1月28日，银川嘉华电教设备有限公司顺利中得吴忠市利通区板桥小学（第十小学）计算机等电子设备采购项目。2015年3月1日，被告人白少华在吴忠市利通区板桥小学（第十小学）与曹某某签订上述合同，在曹某某的办公室给曹某某送现金1万元，曹某某予以非法收受。
立案前，被告人白少华在检察机关调查李某甲、蔡某某等人涉嫌受贿案件时，主动交代其向李某甲、蔡某某、曹某某行贿的犯罪事实。
以上事实，被告单位、被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有书证、证人证言、另案处理人员李某甲、蔡某某的供述、被告人的供述等证据证实。公诉机关认为被告单位银川嘉华电教设备有限公司，为谋取不正当利益，先后向三名国家工作人员行贿18万元，被告人白少华作为被告单位实施行贿的直接负责人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人白少华在被追诉前主动交代其行贿的犯罪事实，可以认定被告单位银川嘉华电教设备有限公司和被告人白少华具有自首情节。建议对被告单位银川嘉华电教设备有限公司判处罚金，对被告人白少华判处拘役。
被告单位的诉讼代表人袁沙、被告人白少华对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议。
被告人白少华的辩护人辩称，被告人的行贿数额刚达到单位行贿罪的立案标准，有自首情节，社会危害性相对其他同类犯罪较小，建议对被告人白少华免予刑事处罚。
经审理查明：2013年，吴忠市教育局公开招标教学实验设备采购项目，李某甲（另案处理）担任吴忠市教育局财务科科长，负责吴忠市辖区内各级各类学校设施及教学仪器设备的采购及配备工作，蔡某某（另案处理）具体负责教学仪器设备、音体美设备、信息化建设等计划的编制、采购、组织验收工作。同年9月银川嘉华电教设备有限公司法定代表人白少华得知吴忠市教育局要采购2013年教学仪器、功能室设备采购项目，为中得该项目，被告人白少华找到李某甲、蔡某某帮忙，并承诺事成之后，分别给李某甲送现金10万元，给蔡某某现金5万元。李某甲、蔡某某分别答应帮忙。期间李某甲让白少华给其提供了上述项目招标的详细参数，蔡某某将上述项目的价格参数告知白少华。2013年9月26日，被告单位银川嘉华电教设备有限公司中标吴忠市教育局2013年教学仪器、功能室设备采购项目第六标段。同年10月份，被告人白少华在李某甲所居住的吴忠市利通区金花园A区门口，给李某甲送现金10万元，李某甲予以非法收受。后在吴忠市利通区街上给蔡某某送现金3万元，蔡某某予以非法收受。同年12月底的一天，被告人白少华在吴忠市教育局楼下给蔡某某送现金2万元，蔡某某予以非法收受。2014年春节前，被告人白少华为继续承揽吴忠市教育局教学设备项目，在吴忠市教育局办公楼下给李某甲送现金2万元，李某甲予以非法收受。
2014年12月份的一天，被告人白少华得知吴忠市利通区第十小学要采购一批计算机等电子设备，遂找到该校校长曹某某帮忙，曹某某让白少华帮其制作招标的详细参数。2015年1月28日，银川嘉华电教设备有限公司顺利中得吴忠市利通区板桥小学（第十小学）计算机等电子设备采购项目。2015年3月1日，被告人白少华在吴忠市利通区板桥小学（第十小学）与曹某某签订上述合同，在曹某某的办公室给曹某某送现金1万元，曹某某予以非法收受。
立案前，被告人白少华在检察机关调查李某甲、蔡某某等人涉嫌受贿案件时，主动交代其向李某甲、蔡某某、曹某某行贿的犯罪事实。
上述事实，有经公诉机关当庭出示并经质证的下列证据予以证实：
一、综合证据
1.宁夏回族自治区人民检察院交办案件线索通知书、吴忠市人民检察院交办案件线索通知书，证实2017年8月11日，自治区人民检察院将银川嘉华电教设备有限公司、白少华涉嫌单位行贿案线索交吴忠市人民检察院，同年8月11日吴忠市人民检察院将该线索交盐池县人民检察院查办；
2.立案决定书、破案经过，证实盐池县人民检察院反贪污贿赂局初查后发现，2013年至2015年期间，白少华身为银川嘉华电教设备有限公司法定代表人在吴忠市政府各部门招投标过程中，为使银川嘉华电教设备有限公司顺利中标，先后向吴忠市教育局财务科长李某甲行贿12万元、向吴忠市教育局项目采购人蔡某某行贿5万元、向吴忠市第十小学校长曹某某行贿1万元，同年8月28日，盐池县人民检察院以涉嫌单位行贿罪对银川嘉华电教设备有限公司、白少华立案侦查，此案告破；
3.银川嘉华电教设备有限公司营业执照，证实银川嘉华电教设备有限公司，法定代表人白少华，公司类型为有限责任公司，统一社会信用代码：×××，成立于1997年12月16日，经营范围为电教设备、教学实验室设备、音乐器材、美术用品、计算机软件、办公设备及用品、五金等的销售；
5.银川嘉华电教设备有限公司账户明细、转账支票，证实2015年3月18日、4月20日，银川嘉华电教设备有限公司向杨某某出具金额为68580元和100000元的转账支票。银川嘉华电教设备有限公司账号为×××的账户，于2015年3月18日转取68580元，2015年4月20日转取100000元；
4.证人王某某的证言，证实其担任银川嘉华电教设备有限公司会计，2014年，白少华说给公司开支了17万元，要报销，2015年3月18日和4月20日，其从公司财务以宁夏星锐公司做账支出68580元和100000元，并将以上两笔款转入公司职工杨某某的账户内，杨某某又转给白少华。从公司在宁夏银行的公户给白少华转入24000元。因担心相关部门检查，就以宁夏星锐公司开具发票，实际转入杨某某的账户内；
5.证人马某某的证言，证实2008年至今其担任银川嘉华电教设备有限公司出纳。2014年，会计王某某说白少华给公司垫了17万元要求报销，后王某某和其于2015年3月18日和4月20日，从公司财务以宁夏星锐公司做账支出68580元和100000元，并将以上两笔款转入公司职工杨某某的账户内，杨某某又转给白少华。2015年4月8日给白少华的账户内转入24000元；
6.证人杨某某的证言，证实2013年至今，其在银川嘉华电教设备有限公司工作。2015年3月份，公司出纳马某某提出以其个人的银行账户给单位转账，其同意，后于2015年3月18日从银川嘉华电教设备有限公司公户给其的农业银行账户内转账68580元，2015年4月20日转入100000元，两笔钱分别转入后其按照出纳的要求将钱转入白少华的银行账户内；
7.证人李某乙的证言，证实2014年，白少华给其说需要使用宁夏星锐科技有限公司的名义给银川嘉华电教设备有限公司做账，具体用途其不清楚，王某某到其办公室开具过金额十六、七万元的增值税发票，实际两公司之间未发生业务；
8.户籍证明，证实被告人白少华生于1974年04月18日，犯罪时已达完全承担刑事责任年龄。
二、被告单位银川嘉华电教设备有限公司、被告人白少华给吴忠市教育局财务科科长李某甲、项目采购人蔡某某行贿的相关证据。
1.中标通知书、吴忠市教育局2013年教学仪器功能室设备合同书、吴忠市教育局财务凭证，证实2013年9月26日，银川嘉华电教设备有限公司中得吴忠市教育局2013年教学仪器、功能室设备采购项目第六标段，中标价4,598,168.2元，供货结束后，吴忠市教育局支付了货款；
2.立案决定书、扣押决定书、中共吴忠市委组织部文件（吴组干[2012]3号）、中共吴忠市教育局委员会党委办公会会议纪要（2013第1次）、机关事业单位工作人员考核晋升级别工资档次审批表、干部任免审批表，证实2017年8月9日，盐池县人民检察院以涉嫌受贿罪对李某甲立案侦查，并将涉案赃款上缴。2012年2月7日至今，李某甲担任吴忠市教育局财务科长，2013年2月22日，李某甲兼任吴忠市教育局项目办主任；
3.吴忠市人民政府关于吴忠市教育局内设机构和人员编制规定的通知（吴政办发[2015]46）、吴忠市教育局关于李某甲任职期间工作职责的情况说明，证实李某甲所在的财务科负责辖区内各级各类学校教学设施及仪器的配备和监管工作，负责组织实施各类教育建设项目，李某甲所在的项目办负责组织实施辖区内各类学校设施及教学仪器设备的采购及配备工作；
4.立案决定书、吸收录用干部审批表、干部登记表、机关事业单位新参加工作人转正定级审批表、事业单位工作人员年度考核登记表、证明（2012-2016年度），证实（1）2017年8月10日，青铜峡市人民检察院对蔡某某以涉嫌受贿罪立案侦查，蔡某某系国家工作人员；（2）蔡某某自2012年至2015年负责教学仪器设备、音体美设备、信息化建设等计划的编制、采购、组织验收工作。
5.证人李某甲的证言，证实2012年至今其担任吴忠市教育局财务科科长。2013年8月份，银川嘉华电教设备有限公司总经理白少华找到其，让其在”2013年吴忠市教育局采购教学仪器、功能室设备”招标中提供帮助，在招投标前，其将该标段的竞标参数提供给白少华，让白少华提前准备，后白少华公司顺利中得该标段。2013年10月份，白少华为感谢其在招投标过程中提供的帮助，在其居住的小区内给其送现金10万元。2014年1月份，白少华为让其以后继续给公司提供帮助，在吴忠市教育局楼下给其送现金2万元；
6.证人蔡某某的证言，证实其2009年至今在吴忠市教育局工作，2011至2014年底负责教育局政府采购业务。2013年，银川嘉华电教设备有限公司的白少华找到其，称想做吴忠市教育局2013年教学仪器、功能室设备采购项目，让其在招投标时提供帮助，并答应事后给其5万元。在招投标前，其将利用职务便利得到的该标段最高价参数告诉了白少华，后银川嘉华电教设备有限公司顺利中得该标段。2013年10月份，为感谢其在招投标期间给提供的帮助，白少华在吴忠市民政局周围给其送现金3万元。2013年年底，白少华在吴忠市教育局楼下给其送现金2万元；
7.被告人白少华的供述，供认（1）1997年，其注册成立银川嘉华电教设备有限公司并担任法定代表人、总经理职务，负责公司全面事务。2013年9月，其得知吴忠市教育局采购一批教学设备，遂找到吴忠市教育局财务科科长李某甲帮忙让其中标，并答应中标后给李某甲10万元，李某甲便让其提供此标段的具体设备参数。其找到吴忠市教育局负责政府采购的蔡某某，让提供帮助中标，并承诺中标后给蔡某某5万元，蔡某某便将该标的的价格参数告诉了其。后其依据事先得知的设备参数和价格参数，顺利中得第六标段，标的400多万元。2013年10月，其为感谢李某甲在招投标中提供的帮助，在李某甲居住的小区门口送现金10万元，李某甲收受。2014年春节前，其为让李某甲继续给其帮忙承揽业务，在吴忠市教育局楼下给李某甲送现金2万元。其给李某甲送的这12万元钱都是公司的钱。其事先用个人卡上的钱支付，为了让公司把其垫付的钱归还其个人，其把开票的人联系好后，告诉其公司的会计王某某去具体办理这件事，由会计王某某将公司财务支出账目做平，王某某将报销出来的钱陆续打到其的个人卡上；（2）2013年9月份，其公司在参与吴忠市教育局2013年教学仪器、功能室设备采购项目中（与请李某甲帮忙中标项目为一个项目），其知道蔡某某是项目采购人，其就请他帮忙，蔡某某答应帮忙，其承诺中标后给他5万元作为答谢，期间蔡某某把这个标的的价格参数告诉了其，2013年9月份其公司中了第六标段，并签了中标合同，总价值400多万元。2013年10月份一天，其从银川的一家农业银行取了3万元现金后，开车到吴忠，将事先用牛皮袋装好的3万元现金交给了蔡某某，其对蔡某某说这是一点心意，先给你3万，等设备验收后再给你剩下的2万。蔡某某同意并收下了这3万元。2013年12月底的一天，其从家中的备用金里取了2万元现金并开车到吴忠。其电话联系蔡某某让他到单位楼下见面，其将事先用信封袋装好的2万元现金交给了蔡某某。
（三）被告单位银川嘉华电教设备有限公司、被告人白少华给吴忠市利通区第十小学校长曹某某行贿的相关证据。
1.中标通知书、吴忠市利通区第十小学计算机等电子设备采购项目合同书、情况说明、主要技术参数表、政府采购委托协议书，证实2015年1月28日，银川嘉华电教设备有限公司中得吴忠市利通区板桥小学（第十小学）计算机等电子设备采购项目，中标价302,160元。吴忠市政府采购项目申报书的主要技术参数记载此次控制金额为306,720元；
2.吴忠市教育局文件（吴教发2012第2号）、关于吴忠市利通区第十小学名称变更的说明、中共吴忠市纪律检查委员会暂予扣留封存涉案款物呈批表，证实2012年2月8日，吴忠市教育局任命曹某某担任吴忠市利通区板桥中心小学副校长，兼任梁湾小学校长。2013年秋季吴忠市板桥、梁湾小学名称变更为吴忠市利通区第十小学。2017年8月18日，曹某某向吴忠市纪律检查委员会上缴10000元赃款；
3.证人曹某某的证言，证实2014年底，吴忠市利通区第十小学需要采购一批计算机等设备，其担任校长职务，期间银川嘉华电教设备有限公司的白少华找到其帮忙，其将吴忠市教育局的招投标参数和价格告诉白少华，白少华按照相关参数制作的招标文件，2015年银川嘉华电教设备有限公司顺利中标，中标价30万元左右，中标后，白少华为感谢其在招投标前提供相关参数，在其的办公室给其送现金1万元；
4.被告人白少华的供述，供认2014年12月份，其得知吴忠市利通区第十小学要采购计算机电子设备，便找到时任校长曹某某帮忙中标，曹某某答应为其帮忙，并让其制作此次招投标的详细参数，其做好招投标参数后提供给曹某某，后其依据提供的参数顺利中标，中标价位30万元左右。2015年1月份，其为感谢曹某某在招投标期间提供的帮助，在曹某某的办公室内给曹某某送现金1万元。
上述证据经当庭质证，被告单位银川嘉华电教设备有限公司诉讼代表人袁沙、被告人白少华及其辩护人均无异议。经审核，上述证据来源合法，内容客观真实，相互关联印证，属有效证据，均予以确认。
本院认为，被告单位银川嘉华电教设备有限公司，为谋取不正当利益，向三名国家工作人员行贿现金18万元，被告人白少华作为被告单位实施行贿的直接责任人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予以支持。被告人白少华在被追诉前主动交代其行贿行为，如实供述自己的犯罪事实，被告单位银川嘉华电教设备有限公司和被告人白少华有自首情节，对被告人白少华可依法免除处罚。被告人白少华的辩护人关于被告人白少华的行贿数额刚达到单位行贿罪的立案标准，有自首情节，社会危害性相对其他同类犯罪较小，建议对被告人白少华免予刑事处罚的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款及《最高人民法院、最高人民检察院﹤关于办理行贿刑事案件适用法律若干问题的解释﹥》第七条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位银川嘉华电教设备有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元（已缴纳）；
二、被告人白少华犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长陈焕新
人民陪审员管应娥
人民陪审员裴光莲
二〇一七年十二月二十六日
书记员马银萍
本案应适用的法律条款
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三百九十条第二款行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第七条第二款单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；受委托直接办理单位行贿事项的直接责任人员在被追诉前主动交待自己知道的单位行贿行为的，对该直接责任人员可以依照刑法第三百九十条第二款的规定减轻处罚或者免除处罚。