河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2015）红刑初字第218号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人焦欣涛，女，1971年4月14日出生，汉族，高中毕业，新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司第一分公司经理，户籍地河南省，住河南省。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年2月9日被新乡市公安局东街分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年3月17日被新乡市公安局东街分局逮捕。辩护人张镇，河南牧野律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检刑诉(2015)174号起诉书指控被告人焦欣涛犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月2日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人焦欣涛及其辩护人张镇到庭参加诉讼。经新乡市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2011年3月17日，郜某（另案处理）注册成立新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司，后在未经新乡银监分局批准的情况下，以盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司办事处的身份，通过易典通传媒新乡公司、河南古城广告有限公司新乡分公司宣传等途径向社会公众公开宣传投资盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司股权基金会得到高额回报，并以此为诱饵向不特定群众大量吸收资金。被告人焦欣涛于2011年7月任该公司第一分公司经理，在新乡市国际饭店五星座D座15楼营业，其参与吸收68人投资，合同金额6703000元，实际投资5519300元，截至案发，仍有5519300元本金未还。针对上述指控，公诉机关提供了被告人焦欣涛供述与辩解，证人郜某、李某1、黄某、朱某等人证言，被告人焦欣涛照片、户籍信息、现场图、宣传资料、投资群众明细表、到案经过等相关书证。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人焦欣涛的刑事责任。望合议庭根据案件的客观事实依法判处。被告人焦欣涛对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪有异议，其辩称其没有向社会不特定人群进行宣传，其主要是向亲戚、朋友、家人吸收资金，其公司吸收投资涉案人数只有三四十个人，所涉金额不超过400万。其不构成非法吸收公众存款罪，其行为是公司行为，应该认定是职务犯罪。其辩护人的辩护意见认为，1、本案无证据证明大谡公司作为销售人帮助盛世富邦募集股权投资基金及焦欣涛具有非法吸收公众存款罪的非法性，无证据证明盛世富邦公司构成犯罪，为其募集资金的大谡公司不能认定构成非法吸收公众存款罪，则焦欣涛不构成犯罪。2、大谡公司帮助盛世富邦募集股权投资基金属于证监会管理，不属于银监会管理，新乡市银监分局无权界定大谡公司销售私募基金的行为是否合法。3、如果盛世富邦公司构成犯罪，大谡公司只是帮助盛世富邦募集股权基金，只是起到辅助作用，焦欣涛在本案中只是受命于大谡公司、郜某，系大谡公司、郜某的从犯。4、现有的证据不足以证明焦欣涛是大谡公司非法吸收公众存款的直接责任人，不能证明焦欣涛个人收取了投资款项，起诉指控数额有误。经审理查明：2011年3月17日，郜某（另案处理）注册成立新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司，后在未经新乡银监分局批准的情况下，以盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司办事处的身份，通过易典通传媒新乡公司、河南古城广告有限公司新乡分公司宣传等途径向社会公众公开宣传投资盛世富邦（天津）股权投资基金股份有限公司股权基金得到高额回报，并以此为诱饵向不特定群众大量吸收资金。被告人焦欣涛于2011年7月任该公司第一分公司经理，在新乡市国际饭店五星座D座15楼营业，其参与吸收68人投资，合同金额6703000元，实际投资5519300元，截至案发该款未还。另查明，受害群众邢某分别于2011年9月1日、2011年10月13日在焦欣涛处共投资了6万元，扣除首次利息，实际投资了48600元，实际损失是48600元。公安机关分别于2012年10月22日、2013年6月30日对受害群众邢某进行了询问，对该投资数额进行了重复计算，其涉案数额只能认定一次。受害人杜某1、杨某1的询问笔录无侦查人员的签名，违反公安机关办理刑事案件的规定属非法证据，其涉案数额341400元不应认定。本院应认定的犯罪数额是5129300元。认定上述事实的证据有：被告人焦欣涛照片、户籍信息证实其个人基本情况。2、违法犯罪查询记录表证实经查询，被告人焦欣涛无违法犯罪记录。3、现场图证实案发现场的具体位置。4、新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司宣传资料证实新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司向社会公众公开宣传吸收投资的相关情况。5、中国银监会新乡监管分局关于新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司第一分公司经营投资理财协议业务是否合法的回复证实新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司不属于经批准开展营业的银行业金融机构。6、新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司任命书证实2011年7月新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司任命焦欣涛为该公司第一分公司经理，负责国际饭店五星座D座15楼的全面工作。7、投资群众明细表证实被害人的投资情况。其中公安机关分别于2012年10月22日、2013年6月30日对受害群众邢某进行了询问，对该投资数额进行了重复计算。8、到案经过证实被告人焦欣涛系抓获到案。9、证人郜某的证言证实新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司代理天津盛世富邦业务，其是大谡公司的主要负责人。客户把投资款交到大谡投资公司，大谡投资公司把应得的扣点留下，然后其把扣点后的钱再打到天津盛世富邦公司，回款是天津总公司直接打给客户。大谡投资公司代理盛世富邦业务之后，其实际得到扣点款项大概有七百多万元。并证实大谡投资公司下设分支机构，其印象中有焦欣涛、姚金栋两个人，他们通过其的账号走款，给他们的点位也是百分之十八。10、证人李某1证言及投资合同等材料证实2011年7月中旬，其的一个熟人马新丽说投资盛世富邦基金回报高，马新丽是新乡市大谡投资咨询公司的业务员，焦欣涛是业务经理。其投资的是新乡市大谡投资咨询公司代理的天津盛世富邦的投资基金。2011年8月9日其投了第一笔，8月10日其又投了一笔，两份合同投资期限是3个月，红利是每月6分，2011年11月到期。其二次共实际投资82000元，至今没有给其返还本息，其共损失72000元。11、证人黄某证言及投资合同等材料证实其看到新乡市大谡投资咨询公司人员在大街上散发宣传单后，直接到该公司投资的天津盛世富邦股权投资基金。其投资金额100000元，投资期限是3个月，利息月息6分，投资时先返还3个月利息，其在大谡公司将其的77000元现金交给了焦欣涛，至今其没有得到返利，投资结果损失本金77000元。12、证人邢某证言证实其通过崔某1了解到新乡市大谡投资咨询公司投资的天津盛世富邦股权基金比较好，崔某1认识该公司在新乡市国际饭店的负责人焦欣涛。其分别于2011年9月1日、2011年10月13日在焦欣涛处共投资了6万元，扣除首次利息，实际投资了48600元，实际损失是48600元。公安机关分别于2012年10月22日、2013年6月30日对其进行了询问，并对该投资数额进行了重复计算。13、证人杜某1、杨某1证言无侦查人员的签名。14、证人耿某1、朱某、杜某2、李某2、高某1、祁某、张某1、李某3、张某2、夏某、刑某、胡某、李某4、王某1、狄某、崔某1、杜某3、古某、马某、王某2、刘某1、王某3、戚某、赵某1、郭某、张某3、尚某、于丽萍、崔某2、赵某2、袁某、赵某3、姚某、孙某、张某4、林某、孟某、李某5、杨某2、耿某2、罗某、蔡某、暴某、赵某4、李某6、程某1、畅某、谢某1、苏某、刘某2、冯某、谢某2、魏某、刘某3、高某2、高某3、程某2、刘某4、张某5、张某6、刘某5、安某、王怀俊证言及投资合同等材料均能证实他们通过在大街上发放的名片、在报纸上做的广告、朋友介绍以及新乡市大谡投资咨询有限公司印制的一些宣传册等途径了解到天津盛世富邦有限公司的相关信息，并来到大谡投资咨询有限公司进行投资的相关情况。15、被告人焦欣涛供述与辩解证实其在新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司担任一分部的经理，其负责的第一分公司没有办理工商执照，新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司的老板是郜某，其公司代理、发展来盛世富邦投资的人员。并当庭证实其个人没有向社会不特定人群进行过宣传，其主要向其家人、朋友吸收了300多万元，这是公司的行为，应认定是职务行为，其个人不构成非法吸收公众存款罪。并证实其在新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司一分部共取得了一二万元的收益。以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人焦欣涛违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，采用非法方法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人辩称其吸收资金的对象一部分是其亲戚朋友，没有相关证据支持，本院不予采纳。被告人辩护人辩称被告人不构成非法吸收公众罪的辩护意见，经查，被告人焦欣涛在新乡市红旗区大谡投资咨询有限公司工作期间，通过媒体、传单等途径向社会公开宣传，承诺高息向社会公众变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱社会金融秩序，其行为依法构成非法吸收公众存款罪，故本院对该辩护意见不予采纳。受害人杜某1、杨某1的询问笔录无侦查人员的签名，违反公安机关办理刑事案件的相关规定属非法证据，应予排除，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人焦欣涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月9日起至2018年2月8日止）。二、违法所得5129300元予以追缴，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰审 判 员  张敬美人民陪审员  龚子印二〇一五年十二月十五日书 记 员  高 飞