山西省交城县人民法院刑 事 判 决 书（2015）交刑初字第55号公诉机关交城县人民检察院。被告人郑某。因涉嫌犯职务侵占罪、伪造公司印章罪于2014年9月11日被交城县公安局取保候审。辩护人常原山，山西攀岳律师事务所律师。交城县人民检察院以交检公诉刑诉（2015）30号起诉书指控被告人郑某犯挪用资金罪，于2015年3月30日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。交城县人民检察院指派检察员李丽萍、代检察员王璐出庭支持公诉，被告人郑某及其辩护人常原山到庭参加诉讼。现已审理终结。交城县人民检察院指控，2012年1月份，经山西滨福煤业有限公司员工郑某介绍，山西滨福煤业有限公司与太原化学工业集团公司焦化厂签订精煤供销合同，且此业务由被告人郑某具体负责运输以及煤款结算。2012年9月28日至2013年11月23日，被告人郑某将从太原化学工业集团公司焦化厂分6次结算的120万元（银行承兑汇票）煤款予以挪用，还个人欠款。2014年7月25日（立案前），被告人郑某退还山西滨福煤业有限公司120万元，并取得谅解。对指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人郑某作为山西滨福煤业有限公司的工作人员，利用自己职务上结算煤款的便利条件，挪用公司资金归自己使用，且数额巨大，其行为应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人郑某作案后能主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻或减轻处罚。被告人郑某向侦查机关提供重要线索，从而得以侦破其他案件，系立功，可以从轻或减轻处罚。被告人郑某作案后积极退赃，并取得被害人谅解，可以酌定从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十七条、第六十八条之规定，请求依法判处。被告人郑某对公诉机关指控的犯罪事实及当庭出示的证据均无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人郑某有自首、立功情节，并且积极退赃、取得被害人谅解，有悔罪表现，建议对被告人郑某适用缓刑。经审理查明，2012年1月份，经山西滨福煤业有限公司员工郑某介绍，山西滨福煤业有限公司与太原化学工业集团公司焦化厂签订精煤供销合同，且此业务由被告人郑某具体负责运输以及煤款结算。2012年9月28日至2013年11月29日，被告人郑某将从太原化学工业集团公司焦化厂分6次结算的120万元（银行承兑汇票）煤款予以挪用，还个人欠款。2014年7月25日（立案前），被告人郑某退还山西滨福煤业有限公司120万元，并取得谅解。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。1、户籍证明，证明被告人郑某的基本情况。2、到案经过，证明2014年9月11日，被告人郑某主动到交城县公安局刑警大队自首。3、太原市公安局清徐公安局受案登记表和立案决定书、拘留证、清徐县公安局清源派出所情况说明、清徐县公安局刑侦大队对王某的讯问笔录及太原市公安局清徐公安局指控犯罪嫌疑人王某犯盗窃罪的起诉意见书，证明清徐县公安局清源派出所根据被告人郑某提供的线索，破获犯罪嫌疑人王某犯盗窃罪一案。4、辨认笔录，证明经李某辨认，本组照片的8号（郑某）就是伪造其公司财务章去太原化工有限公司焦化厂算钱的业务员；经蒋某辨认，本组照片的8号就是来其财务处拿承兑汇票并在留存收据上签字的滨福煤业有限公司的业务员郑某。5、交城县公安局调取证据清单、发还清单、情况说明、收条及司法鉴定意见书，证明2014年1月22日，山西警官高等专科学校司法鉴定中心作出结论：（1）、检材1—5中所述的“山西滨福煤业有限公司财务专用章”红色圆形印文与样本中所述的“山西滨福煤业有限公司财务专用章”红色圆形印文是同一枚印章盖印形成。（2）、检材6中所述的“山西滨福煤业有限公司财务专用章”红色圆形印文与样本中所述的“山西滨福煤业有限公司财务专用章”红色圆形印文不是同一枚印章盖印形成。6、协议、收据及谅解书，证明2014年7月25日，山西滨福煤业有限公司与郑某达成协议，由郑某将120万元全部退还山西滨福煤业有限公司；同日山西滨福煤业有限公司领取郑某交来的120万元；同月27日，山西滨福煤业有限公司对郑某作出谅解，请求对郑某从宽处理。7、清徐县公安局东湖派出所证明材料，证明郑某在其辖区居住生活期间表现良好，无违法犯罪记录。8、询问蒋某笔录、核算项目明细账、盖有滨福煤业财务专用章收据复印件及承兑汇票复印件7张（金额共计180万元），证明他是太化股份有限公司焦化分公司财务处处长。他们公司向滨福煤业购买精煤了，煤款都是滨福煤业的郑某向他们结算。他们公司付多少钱的煤款，郑某代表滨福煤业给他们出具收据。9、询问张某笔录、滨福煤业与太化集团往来款明细表及收款证明，证明她是滨福煤业的会计。他们公司与太化焦化厂送精煤的业务是郑某负责的。每次都是郑某结算煤款，都是承兑汇票。2013年12月12日，她和老板去太化焦化厂对账，发现双方账务不合，太化应欠他们439万元左右，但太化账面显示欠他们公司319万余元，两者相差120万元。经仔细对账，发现太化有六张收据，他们公司根本没出具过，公司也没收到这笔钱，而太化显示该款已交他们公司。其中80万元的收据是由30万元和50万元两张承兑组成，当时郑某给太化打的80万元的收据，而交回他们公司的是50万元的承兑；还有张20万元的收据，郑某拿回公司10万元的承兑，所以收据显示的为180万元，而太化与他们公司会相差120万元。2013年12月15日，郑某的家人来到滨福煤业说郑某确实挪用了公司钱，并交回滨福煤业30万元，等有钱后再还，她收了钱并给郑某家人写了份收钱的证明。后她将该款上账了。10、询问连某甲笔录、收款证明及收据，证明他与连某乙是父子关系。2013年12月24日，他收到郑某现金50万元，该款是他公司销售给太原化工精煤的煤款，后他将该款交到他家公司。2014年5月2日，他收到郑某20万元，是郑某还挪用了他公司120万元煤款的钱。这两次他都给对方出具收据和证明。11、报案材料、营业执照复印件及询问李某笔录，证明他是滨福煤业的经理。2012年开始他公司业务员兼司机郑某介绍他公司与太化签订煤炭购销合同。该业务由郑某签订合同、组织供货、结算货款。他公司去太化对账发现，太化应欠他公司439万余元，但太化账面显示欠他们公司319万余元，其中120万元不知去向。他们发现没有向太化开过120万元的收据。他们怀疑郑某把120万元占为己有了。12、讯问被告人郑某笔录及情况说明，证明他从2011年12月份到滨福煤业上的班。2012年1月份，通过他介绍，滨福煤业与太原化工签订了精煤供销合同，他代表滨福煤业与太原化工签了合同。这个合同是通过他介绍才签订的，所以滨福就让他负责向太原化工运输精煤以及结算煤款。2012年9月28日，太原化工让他过去结账，因为他车里有盖有滨福煤业的财务专用章的收据，他就拿该收据去了太原化工，当时对方给了他一张50万元和一张30万元的银行承兑汇票，他给对方打了一个80万元的收据，回了滨福他将50万元的承兑汇票交给滨福，30万元的承兑汇票他还了自己的外债了。2013年4月26日、6月4日和7月2日，他都是拿上盖有滨福煤业财务章的收据去了太原化工，对方每次给的都是20万元的承兑汇票，他每次都给对方打了张20万元的收据，后他将这三次的钱还了他的外债了。2013年11月6日，他拿上盖有滨福煤业财务章的收据去了太原化工，对方给了他20万元的承兑汇票，他给对方打了张20万元的收据，后他将该承兑汇票分成两张，只把其中一张10万元的承兑汇票交回滨福财务科，另一张10万元承兑汇票自己挪用还债了。2013年11月29日，他没有盖好章的收据了，就找了个小广告联系了一个刻章的，花100元刻了个滨福煤业的财务专用章，去太原化工对方给了一张20万元的承兑汇票，他给对方打了个20万元的收据，他把承兑汇票还了外债了。他6次共挪用滨福煤业120万元的承兑汇票，他就是想挪用一下，等有钱了再还上，并不是不还。2013年12月15日，他还给滨福会计张某30万元，张某给他写了1份证明，2013年12月24日，他又还了滨福董事长连某乙的二儿子连某甲50万元，连某甲给他写了份证明，2014年5月2日，他又还了连某甲20万元，连某甲给他打了收条。2014年7月份，他把剩余的20万元给了中间人连某丙，连某丙拿上钱找连某乙去了。后公安局的人说需要个总的收款收据，他就赶紧让连某丙办，后连某丙就开了个120万元的收据交给公安局。他不欠连某甲和张某钱，他还的钱都是还他挪用了滨福煤业的120万元。上列证据合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人郑某作为山西滨福煤业有限公司的工作人员，利用自己职务上结算煤款的便利条件，挪用山西滨福煤业有限公司资金归自己使用，且数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的犯罪成立，罪名适当，本院予以支持。被告人郑某作案后能主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，可以减轻处罚。被告人郑某向侦查机关提供重要线索，从而得以侦破其他案件，系立功，可以从轻处罚。被告人郑某作案后积极退赃，并取得被害人谅解，酌情可以从轻处罚。被告人郑某的辩护人提出的辩护意见，合理合法，本院予以支持。根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十七条、第六十八条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告人郑某犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  李 潇人民陪审员  孙宝忠人民陪审员  和三宝二〇一五年六月十一日书 记 员  周晓华