河南省平顶山市卫东区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0403刑初94号公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。被告人铁峰，男，1972年11月8日出生于河南省周口市，回族，小学文化。因涉嫌犯危险驾驶罪于2016年5月9日被湖北省襄阳市公安分局樊城区分局决定取保候审。因涉嫌犯合同诈骗罪于2016年7月3日在湖北省襄阳市被襄阳市公安局樊城区分局米公派出所抓获，移交给陕西省西安市公安局高陵分局，同年7月5日被西安市高陵分局刑事拘留。2016年8月10日西安市高陵区人民检察院以事实不清、证据不足，作出不予批捕的决定。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月13日被河南省平顶山市公安局高新分局刑事拘留，2016年9月19日被依法逮捕。辩护人谢梦波，河南碧野律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民检察院以平卫检公诉刑诉（2017）49号起诉书指控被告人铁峰犯非法吸收公众存款罪、拒不执行判决、裁定罪、抽逃出资罪、危险驾驶罪，于2017年5月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，分别于2017年5月19日、2017年9月8日两次公开开庭审理了本案。河南省平顶山市卫东区人民检察院指派检察员马海玲依法出庭支持公诉。被告人铁峰及其辩护人谢梦波到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民检察院指控：1.2011年3月15日，被告人铁峰在平顶山市高新区工业园区注册成立平顶山市顺达峰物资有限公司，注册资金1000万元，经营建筑材料，办公用具、机电设备、焦炭、铁粉、化工产品批发零售等。自2011年7月至2014年10月，铁峰伙同马某1（另案处理）以做煤炭生意需要资金周转为由，承诺给予月息2分的高额回报，以口口相传的方式，向社会不特定人员吸收存款。经平顶山市申鑫会计师事务所鉴定：铁峰、马某1自2011年7月至2014年10月截止2014年11月吸收储户资金总额1798万元，马某1吸收资金605万元（包含铁某1吸收袁某资金50万元）。由马某1支付利息187.22万元，涉及人员32人，均为马某1吸收储户支付利息金额。已偿还本金133万元。2.2014年9月22日，被告人铁峰因与李某2合同纠纷经平顶山市新华区人民法院主持调解，达成调解协议书：铁峰于2015年1月30日前偿还所欠的250万元，铁峰在有履行能力的情况下拒不偿还。3.2011年3月11日，被告人铁峰通过周某向张某2、胡某借资1000万元用于平顶山市顺达峰物资有限公司的验资认证，顺达峰公司于2011年3月15日成功注册后，铁峰于2011年3月17日又将该公司验资认证的1000万元抽出并转账至张某2的账户，后该验资认证资金未回归公司及股东账户。4.2016年4月28日21时许，被告人铁峰饮酒后驾驶白色宝马轿车（牌号为鄂Ｌ×××××）行至湖北省襄阳市长征东路清河桥头时被公安干警当场查获，后经鉴定铁峰血液中乙醇含量为132.60mg/100ml。公诉机关提供了被告人的供述与辩解、被害人陈述、证人证言、鉴定意见及相关物证、书证证据。公诉机关认为，铁峰无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。铁峰对人民法院的裁定有能力履行而拒不执行，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究被告人铁峰的刑事责任。铁峰在公司成立后抽逃其出资，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》一百五十九条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以抽逃出资罪追究其刑事责任。铁峰醉酒后驾驶机动车在道路上行驶，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》一百三十三条之一之规定，应当以危险驾驶罪追究其刑事责任。铁峰犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。被告人铁峰辩称：1.自己未向不特定人群吸收公众存款，其行为构不成非法吸收公众存款罪。2.自己接到平顶山市新华区人民法院执行通知后，因后期履行未与李某2达成协议，不存在拒不执行判决裁定。3.自己注册顺达峰物资公司时，未出资，也未抽逃。4.对公诉机关指控危险驾驶罪无异议。其辩护人辩称：1.被告人铁峰未向社会公开宣传，且受害人均为其单位职工，其融资行为系借款而非非法吸收公众存款。2.铁峰与李某2达成调解协议时，尚欠他人1000余万元，其行为构不成拒不执行判决、裁定罪。3.铁峰抽逃资金的行为已经发生6年，超过追诉时效，且2014年新公司法修改后，顺达峰公司非注册资本实缴登记制公司，故该罪名不成立。4.对公诉机关指控铁峰犯危险驾驶罪无异议。5.铁峰有坦白情节，建议合议庭对其判处缓刑。经法庭审理查明：一、非法吸收公众存款事实2011年3月15日，被告人铁峰在平顶山高新技术产业开发区高新工业园注册成立平顶山市顺达峰物资有限公司，注册资金1000万元，经营建筑材料，办公用具、机电设备、焦炭、铁粉、化工产品批发、零售；零售煤炭。自2011年7月至2014年10月，铁峰伙同马某1（另案处理）以做煤炭生意需要资金周转为由，承诺给予月息2分的高额回报，采取口口相传的方式，向社会不特定人员吸收存款。经平顶山市申鑫会计师事务所鉴定：铁峰、马某1自2011年7月至2014年10月，吸收储户资金总额1798万元，涉及集资参与人45人。其中，铁峰吸收储户资金1193万元，马某1吸收资金605万元。由马某1支付利息187.22万元，涉及集资参与人32人，均为马某1吸收储户支付利息金额。截至案发前，铁峰、马某1已偿还本金133万元。另查明，贾某通过马某1分别于2012年1月、2013年8月、2014年9月向平顶山市顺达峰物资有限公司集资14.5万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.平顶山市公安局高新分局调取的被告人铁峰的常住人口基本信息、前科查询、抓获经过。2.平顶山市公安局高新分局调取的集资明细表1份、集资参与群众调查表40份、集资参与人提供的证据清单37份。3.平顶山市公安局高新分局调取的被告人铁峰向王某4出具的借条及还款协议、向尹某出具的借条、收到马某240万元的收据、铁某1授权委托书、利息发放明细表1份。4.平顶山市公安局高新分局调取的被告人铁峰向李某3、李某4、钮某、郑某2、李某5、陈某、李某6、王某6借款的相关手续。5.平顶山市公安局高新分局调取的平顶山市顺达峰物资有限公司、平顶山市海隆实业有限公司私营企业基本注册信息查询、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码、开户许可证、机构信用代码、煤炭经营资格证。6.平顶山市公安局高新分局调取的车辆抵押协议2份、马某1提供的还款承诺书、扣押决定书、扣押物品、文件清单。7.平顶山市公安局高新分局出具的关于被告人铁峰涉嫌合同诈骗的情况说明、西安市高陵区人民检察院不批准逮捕决定书、关于铁峰在湖北东方化工有限公司非法吸收公众存款的情况说明、马某1向高新分局提供的利息发放表证据材料。8.平顶山市工商行政管理局高新技术开发分局出具的平顶山市顺达峰物资有限公司的验资报告。9.证人方某，其已将铁峰的手表、玉坠、戒指和玉石交给警察了，白金项链和黄金卖了以后将钱还给其外甥艾某了。10.证人铁某2证实，2010年10月份，其与铁峰离婚，2个孩子跟着自己，铁峰名下的两套房子分别过户给其儿子、女儿各一套，铁峰给其200万元。2015年，其听说铁峰在高庄矿集资很多钱，都无法追回，自此后就没有再联系过。11.证人铁某3证实，2012年，其父亲铁峰与尹某认识了，后发展为情人，因其不愿意铁峰未能与尹某结婚。其还证实铁峰离婚前，还有一个情人叫李某7。12.证人沈某证实，其丈夫的弟弟铁峰注册一个叫顺达峰的物资公司，做煤炭生意。铁峰向高庄矿的工人集资，后来钱还不上就跑了。铁峰还租过其在高皇花苑的房子办公，其丈夫铁某4曾借过一部分钱给铁峰。13.证人董某证实，2016年7月份马某2将车牌号为豫Ｄ×××××的黑色骐达牌轿车以57000元的价格卖给自己，其到交易中心办理过户手续时该涉案车辆被交警扣押。14.证人铁某1证实，2013年5月份，其弟弟铁峰因做煤炭生意需要资金，让其妻子马某1在高庄矿为铁峰借钱，支付2分的利息。马某1把铁峰的银行账户给集资参与人，集资参与人将钱汇至铁峰账户上，铁峰通知马某1给对方开收据。有40余人通过马某1借钱给铁峰，马某1对外打了有600余万元的收据。马某1只是经手，中间没有差价，铁峰也未向马某1发过工资。15.证人马某1证实，2011年下半年，铁峰让其在高庄矿上为铁峰找钱，承诺2分利息，随用随退。其未向高庄矿上的人宣传，都是他们自己相互宣传的。经其手向铁峰投资的有41人，共630.5万元，到2014年11月份，铁峰就不再向集资人支付利息了，之前的利息都是铁峰通过其向集资群众分发。其从中未得到任何收益。16.证人铁某4证实，因铁峰做生意需要资金，其向他人借款272万元，欠条上写的是铁某4，每月支付利息2分，利息有铁峰直接转给他们的，也有马某1向他们支付的现金。2014年8、9月份，铁峰就找不到了，其将之前租给铁峰开公司用的高皇花苑的房子卖了150万元，用于还款。卖房子前，其母亲在屋子里找到铁峰的几块手表、玉石和部分黄金。17.证人王某1证实，2013年10月份，铁峰给其说湖北东方化工有限公司欠他500万煤款，让其给他找些钱，每个月2分的利息。后铁峰把授权委托书交给自己，说一旦还不上别人的本金或者利息，其可以拿着委托授权书到厂里要账。后来就帮铁峰在我们厂里给他集资了319万，共涉及35人，利息付了一年。截至目前为止共付了266万，现在还欠33万没还，其替铁峰还集资群众款20万元。铁峰欠王某4200万元，是其为铁峰做的担保。18.湖北省宜城市公安局东方派出所出具的证明，铁峰在湖北东方化工有限公司职工家属内部借款，贷款262.1331万元在该所的监管下予以清还。19.证人李某1证实，2013年9月，铁某4说他以自己的名义借了一些钱给铁峰用来做生意，铁峰生意周转不开一时还不上，铁某4就向我借了八九十万元的钱还账。铁某4说年底前一定把钱还给我。后我害怕铁峰还不起帐，2014年3、4月份，我就把铁某4的房子作价150万元，买了下来。当时我给了铁某440万现金，又把华利制药厂南边高庄矿的集资楼一套房子作价20万给铁某4。20.证人舍某证实，2012年8月份，其开始在铁峰的平顶山市顺达峰物资有限公司工作，负责该公司在陕西的采购煤炭工作。2013年8月份，铁峰跟我说湖北买家要搞招标，我们还得再成立个公司，这样中标的可能会大些，于是就成立了平顶山市海隆实业有限公司，我是法人代表，张某3是股东。海隆实业有限公司和顺达峰物资有限公司都是铁锋的公司，在一个地方办公，也就那么几个员工，我没有参与过公司的经营。21.证人刘某证实，2013年8、9月份，其兼职到铁峰的平顶山市顺达峰物资有限公司做了兼职会计，当时他还有一个公司海隆公司，不过这个公司的法人是舍某，实际的老板还是铁峰。其工作主要是汇总公司账目，做月度报表和每个月的税务报表申报。公司的账目、报表都是纸质文件，没有电子档。22.证人张某1，2012年5、6月份，其在网上投简历找工作，应聘到平顶山市顺达峰物资有限公司，平时工作就是接电话，发传真，有时候帮会计刘某粘些发票。顺达峰物资有限公司和海隆实业有限公司就是同一个公司，真正的老板是铁峰。23.证人张某2证实，2011年春天的时候，周某来找我和胡某说借1000万元，用一个星期，利息是3万。我就给铁峰转了1000万元，铁峰和铁某1的账户都是由周某指定的。他们用了大概一周，然后铁峰又把这1000万转到了我的卡上，并按照先前的约定支付了利息。24.证人周某证实，铁峰这个顺达峰公司成立的时候营业执照、验资报告等一系列手续是其帮助铁峰办理的。顺达峰公司注册资金1000万元，是铁峰借的，注册完又还给人家了。25.集资参与人郑某1、张某4、王某5、夏某、刘某2等45人陈述，通过马某1或者其他途径向铁峰所在的平顶山市顺达峰物资有限公司集资，截至2014年11月，就没有再收到铁峰支付的利息。26.被告人铁峰的供述与辩解，2011年10月份，顺达峰公司才开始营业，到年底销售了,两三万吨煤，大约盈利有200万元；2012年销售六七万吨，盈利400万元左右，2013年下半年煤炭行业开始走下坡路，全年销售五万吨左右，赔了有二三百万元。2013年湖北襄阳市博拉经纬化纤厂和湖北东方化工厂开始采取竞标方式购煤后，为了投标方便我又注册了海隆公司，法人代表是舍某，股东张某3，公司的实际工作人员还是顺达峰物资有限公司的人，实际控制人是我。2011年年底，我通过二嫂马某1以煤炭生意周转为由月息2分地向别人借钱，截至2014年6、7月份，一共借了有510万元，付息2、3百万元。另外这几年期间我还找朋友借款有1000万元多点，利息都是4分或者5分，借我大哥铁某450万无息的，还有180万的是2分利息。截止2014年9月份的时候，我剩余的资金也就有200多万元了，后来又给东方化工厂发了一批煤，资金被厂里职工扣下260多万元还了他们的钱，我就没有钱再还了。27.平顶山市审鑫会计师事务所出具的审鑫审鉴2016第01号审计报告、2017第01号审计报告、2017第02号审计报告。二、拒不执行判决、裁定事实2014年9月22日，被告人铁峰因与李某2合同买卖纠纷一案，经平顶山市新华区人民法院主持调解，作出（2014）新民初字第842号民事调解书：铁峰于2015年1月30日前将欠李某2的本金192.3万元及利息共计252万元偿还完毕。李某2向新华区人民法院申请强制执行铁峰，该院于2014年11月18日作出执行裁定，冻结、划拨铁峰的款项。后执行案件承办人多次向铁峰发短信，告知其履行还款能力，铁峰一直拒不执行。在调解书生效后，铁峰银行明细单上有大量资金支取，但其并未履行向李某2的还款义务。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.平顶山市新华区人民法院移送公安机关侦查函。2.平顶山市新华区人民法院执行案件立案审批表、强制执行申请书、（2014）新民初字第842号民事调解书1份、法律文书生效确认书、李某2身份证复印件、举证担保书、执行裁定书1份、平顶山市公安局光明路分局铁峰拒不执行判决裁定一案卷宗两册。3.被告人铁峰购买宝马轿车相关手续、铁峰向铁某5、王某5出具的借条、转款凭证复印件、平顶山市顺达峰物资有限公司证件资料复印件、铁峰房产登记表、铁峰银行账户信息查询结果单、受案登记表。4.西安市公安局高陵分局出具的被告人铁峰的到案经过。5.证人李某2证实，我跟陕西省铜川市一家煤矿做着煤炭生意，后来矿上就给我7700吨煤，按照总价200万元给我抵账。这个时候铁峰找到我说他想要这批煤，我想着反正要卖，就把这7700吨煤稍微便宜点卖给铁峰了，价格是192.3万元。但是这笔煤款一直都没有给我。后来我看也要不过来，就到新华区法院起诉他了。大概是2014年8、9月份起诉的，法院最后判他连本带息应该付给我250余万元。判决生效之后我联系不上铁峰，也找不到人了，新华区法院也找不到他了，之后法院就把案件转交给光明路分局，光明路分局以涉嫌拒不执行法院判决、裁定罪将铁峰网上追逃了。6.证人铁某5证实，2014年3月，其在平顶山市凌云路铁峰的办公室给借给铁峰50万元。2014年4月、5月，其又分别借给铁峰30万元、20万元，一直拖着未还。2014年6月22日，铁峰向其出具一个借款105.2万元的借条。后来就再也联系不上铁峰了。7.证人王某2，2012年9月份，其借给铁峰30万元钱，按照月息2分向我支付利息。2013年1月，其又借给铁峰20万元，也是按照月息2分支付利息。2014年9月，铁峰又向其借款35万元，后其向铁峰追要欠款时，铁峰一直拖着不还。后铁峰重新向其出具一个借款109.2万元的借条。8.被告人铁峰的供述与辩解，2014年5、6月份，其将李某2的煤炭拉走了。因一直未支付对方煤款，李某2把我起诉到新华区人民法院。新华区人民法院作出民事调解书，其也同意调解书确定的义务。调解前，其偿还李某235万元钱。调解后，前两个月其有能力履行，但是调解书确定的义务是每月至少支付李某230万元，但是前两个月没有支付李某2款项。后我找人和他商量每月还款5万元，但是他没有同意，所以我一直没有偿还欠款。我名下还有一辆宝马X5，是为了感谢李某5给他买的车。三、危险驾驶事实2016年4月28日21时许，被告人铁峰饮酒后驾驶车牌号为鄂Ｌ×××××白色“宝马”牌轿车行驶至湖北省襄阳市长征东路清河桥头时被公安干警当场查获，后经鉴定铁峰血液中乙醇含量为132.60mg/100ml。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.湖北省襄阳市公安局樊城区分局移送案件通知书。2.襄阳市公安局樊城区分局火车站移动警务平台大队强制措施凭证、返还物品凭证、呼气式酒精测试结果、血样提取表、鉴定聘请书、鉴定意见通知书、行驶证复印件、视听资料驾驶数据、受案登记表及抓获经过。3.湖北省襄阳市襄阳汇驰司法鉴定所襄阳汇驰〔2016〕（法医毒物）鉴字第0429-1009号司法鉴定意见书。4.视听资料1份。5.证人王某3证实，2016年4月28日，其将自己的白色宝马车借给朋友铁峰，后铁峰酒后驾驶该车辆行驶至长征路清河桥头时，被民警抓获。6.被告人铁峰的供述与辩解，2016年4月28日中午其在襄州区闽发世界城楼下“刘家小厨”酒店吃饭饮酒，晚上还是在“刘家小厨”吃饭饮酒。当日21时许，其驾驶车辆行驶至长征东路清河桥头时被公安干警抓获。本院认为，被告人铁峰非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。铁峰对人民法院生效的裁定有能力履行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。铁峰醉酒后驾驶机动车在道路上行驶，其行为已构成危险驾驶罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。铁峰犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关指控被告人铁峰犯抽逃出资罪，经查，2013年12月28，全国人民代表大会常委会委员会对《公司法》作出修改，放宽了注册资本登记条件，除实行注册资本实缴登记制的27类行业外，其他公司登记实行注册资本认缴登记制，将公司法的实收资本制变成认缴资本制，修改后的公司法于2014年3月1日开始实施。2014年4月24日全国人民代表大会常务委员会作出﹤关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释》﹥的立法解释：刑法第一百五十八条、第一百五十九条的规定，只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。平顶山市顺达峰物资有限公司不属于依法实行注册资本实缴登记制的公司，该行为依法构不成抽逃出资罪。故对公诉机关的指控不予支持，对铁峰及其辩护人辩称其行为构不成抽逃出资罪的辩解予以支持。被告人铁峰及其辩护人辩称铁峰未向社会公开宣传，未向不特定人群吸收公众存款，其行为不构成非法吸收公众存款的辩护意见，经查，铁峰成立平顶山市顺达峰物资有限公司进行煤炭经营，在其资金不足时，让马某1为其募集资金。马某1通过口口相传的方式向高庄矿不特定人群进行宣传，集资参与人通过马某1将款项汇至铁峰指定的账户上，铁峰每月通过马某1向集资参与人支付高息。铁峰主观上应当明知该款项为吸收公众存款，客观上指使马某1进行实施，且使用非法吸收的资金进行煤炭经营，该行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成。故对该辩护意见不予支持。被告人铁峰及其辩护人辩称铁峰在与李某2达成协议时，尚欠他人1000余万元，其行为构不成拒不执行判决、裁定罪，经查，铁峰与李某2达成调解协议后，未按照调解书的内容履行还款，后进入执行程序后，平顶山市新华区人民法院执行法官多次催促铁峰履行调解书确定的义务而未履行。在案件执行期间，铁峰银行账户上有大额资金支取而未偿还申请执行人李某2，其行为符合拒不执行判决、裁定罪。故对其辩解不予支持。其辩护人建议对铁峰适用缓刑的辩解，经查，铁峰犯数罪，且量刑在有期徒刑三年以上，不符合适用缓刑的条件，对该辩解亦不予支持。根据被告人铁峰犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百三十三条之一第一款第（二）项、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第十二条、第六十一条、第六十四条、第六十九条、第五十二条、第五十三条,《全国人民代表大会常务委员会关于﹤中华人民共和国刑法>第一百五十八条、第一百五十九条的解释》,《中华人民共和国公司法》第二十六条,《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第（五）项,国务院《注册资本登记制度改革方案》之规定，判决如下：一、被告人铁峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑二年；犯危险驾驶罪，判处拘役三个月，并处罚金人民币五千元，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月13日起至2022年8月12日止。羁押期间取保候审的，刑期的终止日顺延。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）二、本案已查封、扣押、冻结在案的涉案财物，由该案政府成立的工作组依法处置；集资参与人损失的不足部分及被告人铁峰违法所得继续追缴，由该案政府成立的工作组依法处置。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张 峰代理审判员  周明洋人民陪审员  张元喆二〇一七年十一月六日书 记 员  尹丽珍