山东省潍坊市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁07刑终143号
原公诉机关诸城市人民检察院。
上诉人（原审被告人）徐景君（曾用名徐京军），诸城市国泰投资管理有限责任公司法定代表人。2014年8月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月13日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。
上诉人（原审被告人）孟燕，诸城市国泰投资管理有限责任公司融资理财部副部长。2014年9月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2016年2月23日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。
辩护人胡鑫，山东元康律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王艳，诸城市国泰投资管理有限责任公司交易部副部长。2014年9月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2016年2月23日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。
辩护人赵海凌，山东海宏律师事务所律师。
辩护人王玉新，山东君晴律师事务所律师。
诸城市人民法院审理诸城市人民检察院指控原审被告人徐景君、孟燕、王艳犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年二月二十六日作出（2015）诸刑初字第184号刑事判决。原审被告人徐景君、孟燕、王艳不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2006年8月22日，被告人徐景君成立诸城市国泰投资管理有限责任公司（自然人独资），法定代表人李燕，经营范围：企业、个人资产管理、投资管理、资本运营、项目融资、风险创业投资、房地产投资、证券期货投资及咨询、企业及个人理财业务（不含消费储值及类似的经营业务。以上法律、法规禁止经营的项目不得经营，需要许可经营的，须凭许可证经营），2014年7月17日，公司法定代表人变更为徐景君。自公司成立后，被告人徐景君在未经国家金融管理部门依法批准，未办理金融许可证的情况下，至2014年期间，给公司员工孟丽（在逃，另案处理）、被告人孟燕、王艳规定融资任务，制定奖惩措施，由孟丽、被告人孟燕、王艳，通过口头宣传及宣传材料等方式，承诺给付年12%-15%的利息，以融资委托理财的方式用诸城市国泰投资管理有限责任公司的名义和投资人签订委托理财合同书，出具收款凭证，向社会上不特定的下列人员，非法吸收公众存款达5585.369万元，已支付本金和利息3264.7259万元，未归还数额2339.9381万元。其中被告人徐景君经手非法吸收公众存款39万元，被告人孟燕经手非法吸收公众存款350.86万元，未归还数额256.5万元，被告人王艳经手非法吸收公众存款189.6万元，未归还数额161.87万元。具体是：郭某甲，2011年8月至2013年8月，累计投入本金39万元，支取利息7万元，实际损失32万元；李某甲、李本恕父女，2012年3月至2014年3月，累计投入本金18万元，支取本金4万元，支取利息0.56万元，实际损失13.44万元；李某乙、杨金玲，2011年7月至2014年1月，累计投入本金47万元，支取本息21.51万元，实际损失25.49万元；臧某甲，2012年8月至2013年8月，累计投入本金16万元，支取本金4万元，支取利息1.24万元，实际损失10.76万元；宁某，2012年3月至2013年7月，累计投入本金45万元，支取本金20万元，支取利息7.9万元，实际损失17.1万元；张某甲，2008年4月至2013年11月，累计投入本金97万元，支取本息29.315万元，实际损失67.685万元；吴某，2011年5月至2014年6月，累计投入本金20.42万元，支取利息4.3万元，实际损失16.12万元；魏某甲，2014年3月，累计投入本金3万元，实际损失3万元；王某丙，2010年2月至2014年4月，累计投入本金56万元，支取本息42.42万元，实际损失13.58万元；刘某甲，2010年1月至2014年5月，累计投入本金200.149万元，支取本息97.402万元，实际损失102.747万元；孔某甲，2009年5月至2013年9月1日，累计投入本金13万元，支取利息9.73万元，实际损失3.27万元；贾某，2011年6月至2013年12月，累计投入本金30万元，支取本金15万元，支取利息2.7万元，实际损失12.3万元；周某甲，2012年3月至2014年5月，累计投入本金110万元，支取利息9.9万元，实际损失100.1万元；宋某，2007年1月至2013年12月，累计投入本金33万元，支取本金利息37.96万元，实际损失0万元；孔某乙，2009年4月至2014年5月，累计投入本金167万元，支取本金、利息181.335万元，实际损失0万元；国某，2013年11月，累计投入本金40万元，实际损失40万元；孙某甲，2012年6月至2014年6月，累计投入本金8.51万元，支取利息1.91万元，实际损失6.6万元；张某乙，2012年8月至2013年11月，累计投入本金20.34万元，实际损失20.34万元；孔某丙，2009年6月至2013年10月，累计投入本金18万元，支取利息13.16万元，实际损失4.84万元；陈某甲，2011年9月至2013年11月，累计投入本金13万元，支取利息2.91万元，实际损失10.09万元；金某甲，2012年8月至2014年6月，累计投入本金70万元，支取本息34.2万元，实际损失35.8万元；钟某，2011年11月至2014年4月，累计投入本金13万元，支取利息1.09万元，实际损失11.91万元；孟某乙，2012年2月至2014年，累计投入本金4万元，支取利息1.16万元，实际损失2.84万元；付某，2007年11月至2014年5月，累计投入本金21万元，支取本金11万元，支取利息1.4万元，实际损失8.6万元；孙某乙，2012年4月至2014年4月，累计投入本金9万元，支取本金2万元，支取利息2.61万元，实际损失4.39万元；谭某甲，2007年2月至2013年11月，累计投入本金73.5万元，支取本息38.88万元，实际损失34.62万元；孙某丙，2012年5月至2014年5月，累计投入本金30.2万元，支取本金23万元，支取利息3.42万元，实际损失3.78万元；张某丙，2007年11月至2014年2月，累计投入本金101万元，支取本金31万元，支取利息28.47万元，实际损失41.53万元；徐某，2007年11月至2014年6月，累计投入本金233万元，支取本息139.99万元，实际损失93.01万元；陈某乙，2009年2月至2014年4月，累计投入本金90万元，支取本金10万元，支取利息53.6万元，实际损失26.4万元；管某，2013年7月，累计投入本金10万元，实际损失10万元；崔某甲，2010年8月至2014年1月，累计投入本金20万元，支取利息3.6万元，实际损失16.4万元；王某丁，2011年1月至2014年1月，累计投入本金75.64万元，支取本金7.5万元，支取利息11.04万元，实际损失57.1万元；赵海涛，2011年6月至2013年12月，累计投入本金13.5万元，支取本息6.12万元，实际损失7.38万元；李某丙，2014年4月，累计投入本金3万元，实际损失3万元；张海霞，2011年2月至2014年4月，累计投入本金75.8万元，支取本息33.3万元，实际损失42.5万元；林某，2012年9月至2013年11月，累计投入本金6万元，支取利息0.42万元，实际损失5.58万元；刘朝霞、王秀珍母女，2012年3月至2014年10月，累计投入本金11.45万元，支取本息6.37万元，实际损失5.08万元；郭某乙，2010年8月至2014年3月，累计投入本金29.5万元，支取本息14.345万元，实际损失15.155万元；李莉，2013年7月，累计投入本金10万元，实际损失10万元；金某乙，2010年4月至2014年3月，累计投入本金186万元，支取本息116.7万元，实际损失69.3万元；王洪礼，2014年5月26日，累计投入本金20万元，实际损失20万元；邢某，2012年8月至2013年8月，累计投入本金18.46万元，实际损失18.46万元；谢某，2012年11月至2014年3月，累计投入本金22.04万元，实际损失22.04万元；张某丁，2009年10月至2013年10月，累计投入本金16万元，支取利息0.4616万元，实际损失15.5384万元；赵某甲，2013年10月，累计投入本金10万元，实际损失10万元；王某戊，2014年1月，累计投入本金7万元，实际损失7万元；陈某丙，2011年7月至2014年5月，累计投入本金1911万元，支取本息1496.83万元，实际损失414.17万元；赵某乙，2012年7月至2014年1月，累计投入本金20万元，支取利息0.42万元，实际损失19.58万元；谭某乙、李建太夫妻，2008年5月至2014年2月，累计投入本金19万元，支取利息9.25万元，实际损失9.75万元；张爱华，2012年9月至2014年5月，累计投入本金54.4万元，实际损失54.4万元；曲某，2007年1月至2014年5月，累计投入本金770万元，支取本息506.7873万元，实际损失263.2127万元；许子桂，2011年12月至2013年12月，投入本金3万元，支取利息0.87万元，实际损失2.13万元；臧某乙，2008年3月至2013年10月，累计投入本金25万元，支取本金5万元，支取利息6万元，实际损失14万元；谭世锷，2010年6月至2014年6月，累计投入本金59万元，支取本金、利息21.55万元，实际损失37.45万元；王某己，2013年12月，投入本金10万元，实际损失10万元；周某乙，2011年7月至2013年7月，累计投入本金31.07万元，支取本息19.38万元，实际损失11.69万元；刘某乙，2012年8月至2013年8月，累计投入本金22.04万元，实际损失22.04万元；吉某，2011年5月至2014年5月，累计投入本金76.38万元，实际损失76.38万元；王某庚，2011年8月至2014年4月，累计投入本金19万元，支取本息11.29万元，实际损失7.71万元；刘某丙，2012年11月至2014年2月，累计投入本金29.18万元，实际损失29.18万元；魏树芳，2012年7月至2014年5月，累计投入本金30万元，支取利息2.8万元，实际损失27.2万元；鹿冬玲，2012年5月至2013年7月，累计投入本金11万元，支取本息9.12万元，实际损失1.88万元；徐金美，2014年1月，投入本金3万元，实际损失3万元；王某辛、赵欣红夫妇，2012年8月至2013年10月，累计投入本金13万元，支取利息1.82万元，支取本金3万元，实际损失8.18万元；李某丁，2013年4月至2014年，累计投入本金6万元，支取利息0.42万元，实际损失5.58万元；崔某乙，2012年5月至2013年7月，累计投入本金10万元，支取本金7万元，支取利息0.98万元，实际损失2.02万元；王某壬，2012年8月至2013年8月，累计投入本金8.58万元，支取本金5万元，支取利息0.7万元，实际损失2.88万元；魏某乙，2012年8月至2013年8月，累计投入本金8万元，支取本金、利息4.36万元，实际损失3.64万元；曹某，2012年4月至2014年4月，累计投入本金4万元，支取利息1.16万元，实际损失2.84万元；王艳，2012年3月至2014年3月，累计投入本金24.55万元，支取利息3.01万元，实际损失21.54万元；赵某丙、鞠波夫妻，2011年5月至2013年7月，累计投入本金55.06万元，支取本息24.32万元，实际损失30.74万元；杨某，2012年9月至2014年3月，累计投入本金68.6万元，实际损失68.6万元；刘某丁，2014年5月，累计投入本金10万元，实际损失10万元；庄某，2011年7月至2013年，累计投入本金10万元，支取本金5万元，支取利息2.7万元，实际损失2.3万元；解相宏，2013年2月至2014年2月，累计投入本金11万元，支取利息1.56万元，实际损失9.44万元；王某癸，2012年8月至2013年8月，累计投入本金3万元，支取利息0.42万元，实际损失2.58万元；王某子，2012年8月至2013年8月，累计投入本金6万元，支取利息0.64万元，实际损失5.36万元；郭永斌，2012年7月至2013年7月，累计投入本金4万元，支取利息0.56万元，实际损失3.44万元；肖某，2013年初至2014年5月，累计投入本金30万元，支取本金10万元，支取利息1.4万元，实际损失18.6万元；邱某，2013年7月至2013年8月，累计投入本金18万元，实际损失18万元；王丽，2010年11月至2013年8月，累计投入本金29万元，支取利息5.45万元，实际损失23.55万元。
原审判决认定犯罪事实的证据有物证、书证扣押清单、物证照片、户籍证明、受案登记表、办案说明、抓获经过、诸城市工商局出具的诸城国泰投资管理有限责任公司的注册及变更资料、诸城市国泰投资管理有限责任公司营业执照、山东省组织机构代码信用信息、诸城市国泰投资管理有限责任公司委托理财合同书、收据、工商服务业统一收款收据、资金明细、银行交易明细、统计表、对账单、英大期货有限公司客户资金表、客户资金风险表；证人郑某甲、王某乙、韩某录的证言；被害人郭某甲、李某甲、李某乙、臧某甲、宁某、张某甲、吴某、魏某甲、王某丙、刘某甲、孔某甲、贾某、周某甲、宋某、孔某乙、国某、孙某甲、张某乙、孔某丙、陈某甲、金某甲、钟某、孟某乙、付某、孙某乙、谭某甲、孙某丙、张某丙、徐某、陈某乙、管某、崔某甲、王某丁、李某丙、林某、郭某乙、金某乙、邢某、谢某、张某丁、赵某甲、王某戊、陈某丙、赵某乙、谭某乙、曲某、臧某乙、王某己、周某乙、刘某乙、吉某、王某庚、刘某丙、鹿冬玲、胡某、王某辛、李某丁、崔某乙、王某壬、魏某乙、曹某、王艳、赵某丙、杨某、刘某丁、庄某、郑某乙、王某癸、王某子、郑某丙、肖某、邱某、王某丑的陈述；被告人徐景君、孟燕、王艳的供述与辩解等。
原审法院认为，被告人徐景君、孟燕、王艳违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序，数额巨大，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人孟燕系自首，被告人徐景君如实供述犯罪事实、被告人王艳具有坦白情节，均可依法从轻或者减轻处罚。被告人徐景君在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人孟燕、王艳在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应依法减轻处罚。三被告人非法吸收的存款有部分本金和利息已返还被害人，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人徐景君有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币200000元；判处被告人孟燕有期徒刑一年零三个月，并处罚金人民币30000元；判处被告人王艳有期徒刑一年，并处罚金人民币25000元；责令被告人徐景君对下列被害人未归还的数额予以退赔：郭某甲32万元，李某甲、李本恕13.44万元，李某乙、杨金玲25.49万元，臧某甲10.76万元，宁某17.1万元，张某甲67.685万元，吴某16.12万元，魏某甲3万元，王某丙13.58万元，刘某甲102.747万元，孔某甲3.27万元，贾某12.3万元，周某甲100.1万元，国某40万元，孙某甲6.6万元，张某乙20.34万元，孔某丙4.84万元，陈某甲10.09万元，金某甲35.8万元，钟某11.91万元，孟某乙2.84万元，付某8.6万元，孙某乙4.39万元，谭某甲34.62万元，孙某丙3.78万元，张某丙41.53万元，徐某93.01万元，陈某乙26.4万元，管某10万元，崔某甲16.4万元，王某丁57.1万元，赵海涛7.38万元，李某丙3万元，张海霞42.5万元，林某5.58万元，刘朝霞、王秀珍5.08万元，郭某乙15.155万元，李莉10万元，金某乙69.3万元，王洪礼20万元，邢某18.46万元，谢某22.04万元，张某丁15.5384万元，赵某甲10万元，王某戊7万元，陈某丙414.17万元，赵某乙19.58万元，谭某乙、李建太9.75万元，张爱华54.4万元，曲某263.2127万元，许子桂2.13万元，臧某乙14万元，谭世锷37.45万元，王某己10万元；责令被告人徐景君、孟燕对下列被害人未归还的数额予以退赔：周某乙11.69万元，刘某乙22.04万元，吉某76.38万元，王某庚7.71万元，刘某丙29.18万元，魏树芳27.2万元，鹿冬玲1.88万元，徐金美3万元，王某辛、赵欣红8.18万元，李某丁5.58万元，崔某乙2.02万元，王某壬2.88万元，魏某乙3.64万元，曹某2.84万元，王艳21.54万元，赵某丙、鞠波30.74万元；责令被告人徐景君、王艳对下列被害人未归还的数额予以退赔：杨某68.6万元，刘某丁10万元，庄某2.3万元，解相宏9.44万元，王某癸2.58万元，王某子5.36万元，郭永斌3.44万元，肖某18.6万元，邱某18万元，王丽23.55万元；随案移交的玉器两件、项链一根变价依据各被害人的实际损失按比例返还各被害人；随案移交的电脑、公章等作案工具一宗予以没收。
宣判后，原审被告人徐景君、孟燕、王艳均不服，徐景君以“其行为不构成非法吸收公众存款罪，有检举他人犯罪的立功表现，一审法院认定事实不清、证据不足、量刑过重”为由，提出上诉；孟燕以“应认定为单位犯罪，一审法院事实不清、适用法律不当”为由，提出上诉；王艳以“应认定为单位犯罪，一审法院事实认定不清、适用法律错误、量刑过重”为由，提出上诉。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。
本院认为，上诉人徐景君、孟燕、王艳违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人孟燕系自首，上诉人徐景君、王艳具有坦白情节，均可依法从轻或者减轻处罚。上诉人徐景君系主犯。上诉人孟燕、王艳系从犯，应依法减轻处罚。三上诉人非法吸收的存款有部分本金和利息已返还被害人，可酌情从轻处罚。
关于上诉人徐景君提出的“其行为不构成非法吸收公众存款罪”的上诉理由和辩解意见，经查，非法吸收公众存款罪，是指违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。上诉人徐景君作为诸城市国泰投资管理有限责任公司起主要决策作用的主管人员，违反国家金融管理法律规定，给孟燕、王艳等规定吸收存款任务，孟燕、王艳等通过向亲戚介绍委托理财业务、逐渐延伸及朋友等方式向社会公众传播吸收资金的信息，有些被害人是在听到上诉人亲戚朋友介绍后主动到公司联系投放资金，因此上诉人具有“明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任”的主观故意。上诉人以签订委托理财合同的名义吸收资金，承诺给予出资人年支付12%-15%不等的利息，且吸收资金的对象是社会公众，而非仅是针对亲友吸收，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定和《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件问题的意见》规定，该行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人孟燕、王艳提出的“应认定为单位犯罪”的上诉理由和辩解意见，经查，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本案中，诸城市国泰投资管理有限责任公司系自然人独资企业，上诉人徐景君自成立该公司后，即以公司的名义从事非法吸收公众存款的犯罪活动，根据上述司法解释之规定，不应以单位犯罪论处。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人徐景君、王艳提出的“一审法院量刑过重”的上诉理由和辩解意见，经查，一审法院对于徐景君的主犯情节、王艳的从犯情节及徐景君、王艳所具有的坦白、退赃、被害人部分谅解等情节均予以认定并在量刑时予以体现，原审法院做出的判决，罚当其罪，量刑适当。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人徐景君提出的“其有检举他人犯罪的立功表现”的上诉理由和辩解意见，经查，现无证据证实上诉人徐景君的检举行为及相关检举行为查证与否。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 韩增茂
审 判 员 崔德志
代理审判员 高 波
二〇一六年五月十二日
书 记 员 张雅涵