河北省石家庄市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0105刑初70号公诉机关石家庄市新华区人民检察院。被告人赵某某，女，1961年12月15日出生，汉族，小学文化，户籍所在地：河北省石家庄市新华区，捕前住原籍，任石家庄市天亨化工集团有限公司董事长。2015年9月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局上网追逃；2015年9月26日被丽江市公安局古城分局祥和派出所抓获归案；2015年10月4日被石家庄市公安局新华分局刑事拘留；2015年11月9日经本院批准，于当日由石家庄市公安局新华分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。石家庄市新华区人民检察院以石某公刑诉(变)【2016】196号起诉书指控被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。新华区人民检察院指派检察员李硕出庭支持公诉，被告人赵某某到庭参加诉讼。期间经补充侦查一次，本案现已审理终结。经审理查明：一、石家庄天亨化工集团有限公司于2001年5月25日注册成立。住所：石家庄市新华区新华东路199号华海环球广场B2110室。企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）。经营范围：甲苯、丙酮、甲基乙基酮、腐蚀品、易燃固体和遇湿易燃物品、易燃液体；有毒品（有效期至2016年10月22日）。法定代表人：赵某某。二、石家庄天亨化工集团有限公司自2012年以来，在其法定代表人（被告人）赵某某的管理下，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，以“合作经营�的运营模式（月息1%-3%），直接或间接面向社会不特定人群吸收资金，截止公安机关侦查终结，共受理94名投资群众的报案，报案金额为181,940,000.00元，投资总金额为974,210,000.00元，实际损失金额为288,364,129.00元。三、经河北冀某司法会计鉴定中心对石家庄天亨化工集团有限公司相关财务资料进行司法审计和鉴定，其结论显示：1.石家庄天亨化工集团有限公司共吸收公众存款974,210,000.00元，截止2015年1月末返还本金为403,490,000.00元，2013年3月-2015年1月期间返还本金为570,720,000.00元，2013年3月-2015年1月期间返还利息为115,212,120.33元，投资人实际损失额为288,364,129.67元。2.总报案人数94人，总投入本金181,940,000.00元，投资人收到返还本金2,880,000.00元，投资人收到返还利息27,851,674.00元（投资人未提供返还利息时的流水），投资人实际损失147,523,326.00元。四、案件办理期间，公安机关对河北爱佛特精细化工有限责任公司名下晋国用（2013）第225558-1号、225558-2号、晋国用（2012）第225538号、晋国用（2011）第225452号国有土地使用证，对河北金通医药化工有限责任公司名下石开国用（97）字第010号国有土地使用证轮候查封中。另，公安机关协助查封通知通知书（回执）手续中显示，河北金通医药化工有限公司石房款证开字第780000091号房产有抵押，石家庄市天亨化工集团有限公司名下证号350000523、证号350000522、证号350000524房产有抵押，轮候查封已落实。上述认定事实，有下列证据加以证实：1、公安机关调取石家庄天亨化工集团有限公司股东名册、内资企业登记基本情况表、企业名称变更核准通知书1份、准予设立/开业登记通知书与证人赵某1、田某、赵某2、李某1、刘某1均、王某1、吕�、王某2、周某1、张某1、张某2、容某证言，投资群众孟某、李某3在公安机关《辨认笔录》及所附被辨认人照片列表、被辨认人身份情况说明与被告人赵某某供述相互印证，证实石家庄天亨化工集团有限公司工商登记情况及公司性质、经营范围及工商登记有效期至2016年10月22日的情况,并证实被告人赵某某系该公司法定代表人。2、证人赵某1、田某、赵某2、李某1、刘某1均、王某1、吕某、王某2、周某1、张某1、张某2、容某证言，本案集资群众周某2等（共计94名）证言及其向公安机关提交加盖石家庄天亨化工集团有限公司合作协议、补充合作协议、连带责任担保合同、收款收据、借款对账单、银行转款凭证、卡账户交易明细复印件,河北冀某司法会计鉴定中心冀某司某字[2016]第112号司法鉴定意见书及其附件与被告人赵某某供述相互印证，证实石家庄天亨化工集团有限公司自2012年来在其法定代表人赵某某管理下，违反国家金融管理法律规定，未经法定部门批准，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，以“合作经营”的运营模式（月息1%-3%），利用高额返息、变相高额返息直接或间接吸收社会不特定人群资金的主要事实经过、行为手段、截止公安机关侦查终结非法吸收资金的总额、报案户数、集资群众人收到返还本金、利息数额及实际损失情况。3、石家庄市公安局新华分局协助查封通知书（回执）手续证实案件办理期间公安机关采取协助查封手续情况。4、公安机关出具《呈请在逃人员上网审批表》、《在逃人员信息登记/撤销表》、抓获经过、《丽江市看守所寄押人员凭证》与被告人供述相互印证，证实案发后被告人被公安机关上网追逃、抓获归案并临时羁押情况。5、公�机关调取本案被告人户籍材料，证实被告人基本身份情况；且有公安机关出具信息查询表，显示未发现本案被告人赵某某其他违法犯罪前科。上述证据材料，经当庭示证，并经控辩双方质证，充分确实，足以认定。另：1、本案涉案单位石家庄天亨化工集团有限公司,依公诉机关提交证据显示，其工商登记已逾有效期，公诉机关未对该单位提出起诉。2、公安机关调取证据通知书、调取证据清单中所列明的依法调取的公司会计凭证、业务收据、出入库单、总分类帐、原始凭证、出纳凭证章等未随案移交、当庭出示。本院认为，石家庄天亨化工集团有限公司违反国家金融法律法规规定，违反国家金融管理法律规定，未经法定部门批准，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，以“合作经营”的运营模式，利用高额返息、变相高额返息直接或间接吸收社会不特定人群资金，截止案发时涉及投资群众94人,吸收总金额为974,210,000.00元，至今有288,364,129.00元群众投资本金未能返还，涉及人数众多，数额巨大，严重破坏国家金融信贷秩序。被告人赵某某作为公司法定代表人，决策、管理并积极行为，促成该公司对群众资金的非法吸纳，被告人行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控主要事实清楚，主要证据确实充分，指控罪名成立。关于量刑：被告人赵某某当庭对起诉书所指控其任石家庄天亨化工集团有限公司法定代表人期间该公司非法吸纳群众资金的主要行为事实供认不讳，自愿认罪，可酌情在量刑中予以体现。另，现有证据显示，石家庄天恒化工集团有限公司本案中非法吸纳资金主要用于公司经营等，尚未归还集资群众的投资本金应予归还。公安机关侦办过程中轮候查封的涉案财物未随案移交，依法由查封机关负责处理。综上，为了打击犯罪，保障金融秩序的正常运行，维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条第二款的规定，判决如下:一、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。（罚金自判决生效之日起一次性缴纳。）(刑期自本判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月26日起至2021年9月25日止。)二、本案尚未归还的集资群众投资本金自石家庄天亨化工集团有限公司被公安机关（轮候）查封的涉案财物中予以追缴、返还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。审 判 长  丁 虹人民陪审员  李春桥人民陪审员  张智荣二〇一七年五月十三日书 记 员  刘云静附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息,应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。