浙江省衢州市衢江区人民法院刑 事 判 决 书（2012）衢刑初字第136号公诉机关浙江省衢州市衢江区人民检察院。被告人尹培富。因本案于2012年2月8日被刑事拘留，同年2月22日被依法逮捕。现羁押于浙江省衢州市看守所。指定辩护人童明星。衢州市衢江区人民检察院以衢江检刑诉（2012）106号起诉书指控被告人尹培富犯票据诈骗罪、职务侵占罪，于2012年8月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2012年9月14日、9月17日公开开庭进行了审理。衢州市衢江区人民检察院指派检察员王琦出庭支持公诉，被告人尹培富及其辩护人童明星到庭参加诉讼。现已审理终结。衢州市衢江区人民检察院指控，被告人尹培富作为浙江广天日月严州金属制造有限公司的业务员，于2011年3月11日到客户江苏银洪金属材料有限公司催收货款并收取承兑汇票一张，金额为346760元，后于同月找到衢州市衢江区杜泽电器元件厂经理陈某戊贴现，得款31万元；2010年6月至2011年3月期间，被告人尹培富利用其担任浙江广天日月严州金属制造有限公司业务员催收货款的职务便利，将收回的公司货款103948元非法占有己有。为证明上述指控事实，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述等证据。据此，公诉机关认为，被告人尹培富以非法占有为目的，冒用他人承兑汇票，进行票据诈骗活动，数额特别巨大；利用职务上的便利将本单位的财物非法占为已有，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十四条第一款、第二百七十一条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以票据诈骗罪、职务侵占罪追究其刑事责任。被告人尹培富一人犯数罪；犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，应根据《刑法》第六十九条、第六十七条第一款之规定处罚。被告人尹培富及其辩护人对公诉机关指控票据诈骗罪的定性有异议，认为尹培富没有诈骗陈某戊的主观故意；对指控职务侵占罪中部分事实有异议，认为尹培富收回货款的对象是合力机械厂而非国平机械厂，数额为16000元，从杜泽电器元件厂收回的34000元货款中已有20000元上交公司。辩护人同时提出，鉴于尹培富有自首情节，建议对其减轻处罚。经审理查明：一、票据诈骗事实2010年3月份，被告人尹培富进入浙江广天日月严州金属制造有限公司（以下简称广天公司）销售部担任业务员，主管江苏、浙江区域客户的业务联系。2011年3月11日，尹培富到公司客户镇江银洪金属材料有限公司（以下简称银洪公司）催收货款时收取金额为346760元的承兑汇票一张，到期日为2011年5月26日，最后的背书人为银洪公司。尹培富在取得承兑汇票后，于同月找到衢州市衢江区杜泽电器元件厂负责人陈某戊，欲以31万元的价格转让，并支付利息。陈某戊在确认该承兑汇票为真票后，找其哥哥陈某乙商议共同出资取得该承兑汇票，并于2011年3月16日将31万元电汇到尹培富提供的个人账户上。之后该承兑汇票被陈某乙转让给江苏东亚电子有限公司，后经背书至常州市远达科技研究所。因广天公司于2011年3月30日向付款人申请对该承兑汇票挂失支付并于2011年4月6日向法院申请公示催告，故常州市远达科技研究所在该承兑汇票到期后办理申请付款时，银行告知其该票已被法院停止支付。二、职务侵占事实2010年6月至2011年3月期间，被告人尹培富利用其担任浙江广天日月严州金属材料有限公司销售员催收货款的职务便利，将收回的公司货款103948元占有己有。具体犯罪事实如下：1、2010年6月，尹培富从上海意华接插件有限公司收回货款2700元未上交公司财务。2、2010年11月，尹培富从新昌县国平机械厂收回货款22000元未上交公司财务。3、2011年2月，尹培富从衢州市衢江区杜泽电器元件厂收回货款34000元未上交公司财务。4、2011年3月，尹培富从镇江伟安五金有限公司收回货款45248元未上交公司财务。2011年3月下旬，被告人尹培富外逃并中断通讯联系。2012年2月7日，尹培富到公安机关投案。上述事实，有下列公诉机关提交并经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：1、书证：（1）户籍证明、人口信息、身份证、企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证，证明被告人、被害人、证人及涉案企业的基本情况。（2）广天公司人事资料登记表、劳动合同、工资发放清单，证明尹培富于2010年3月进入广天公司销售部任业务员。（3）银行承兑汇票、收条及证明，证明2011年3月11日，尹培富作为广天公司员工从银洪公司收到一张金额为346760元、票号为03218626的承兑汇票，最后背书人是银洪公司。（4）银行明细查询、电汇凭证、信息，证明2011年3月16日，从卡号×××9715的农行卡中转入卡号×××9814农行卡中16万元，同日陈某戊在杜泽农村信用联社向尹培富的建行卡×××3532汇入15万元人民币；×××9814和×××3532二账户由尹培富提供给陈松耀。（5）承兑汇票拒绝付款理由书、承兑汇票的背书情况，证明招商银行福州分行华林支行于2011年5月30日向被背书人常州市远达科技研究所发出拒绝付款理由书，拒付理由为该票已被法院停止支付。（6）背书证明、公示催告申请书、授权委托书、浙江春秋联合律师事务所函、挂失止付通知书、凭证挂失受理证明，证明广天公司于2011年3月30日向招商银行福州分行华林支行申请对03218626号承兑汇票挂失支付，并于2011年4月5日委托律师向法院申请公示催告；承兑汇票的背书是真实连续的，最后由银洪公司作为货款背书转让给广天公司。（7）产品订货确认单、合同、收条、送货单、增值税发票、收据、订单、产品质量证明书、建行存款凭条、业务收费凭据、电汇凭证、情况说明、广天公司现金日记账、银行明细账查询，证明伟安公司、银洪公司、杜泽元件厂、意华公司、国平机械厂与广天公司有业务往来；尹培富于2011年3月20日收到伟安公司陈某乙现金45248元；杜泽元件厂陈某戊于2011年2月21日将34000元存入户名为尹培富的×××3532账户中作为支付广天公司的货款；意华公司于2010年6月22日通过银行转账的方式转到广天公司货款10669.8元，2010年6月19日增值税发票上的货款金额是13369.8元，广天公司应收货款为13369.8，实收货款为10669.8元；2010年11月19日增值税发票上的汇款金额是22105.6元，购货单位为国平机械厂，销货单位为广天公司；2011年2月尹培富建行账户中无一次性取款20000元的记录，广天公司同月现金日记账中无尹培富上交20000元的记录。（8）接受刑事案件登记表、报案信、报案补充材料、说明，证明陈松耀及广天公司报案情况。（9）抓获经过，证明尹培富归案情况。2、被害人陈述：（1）被害人陈某戊的陈述，证明其系衢州市衢江区杜泽电器元件厂的负责人，2011年3月份，广天公司业务员尹培富找到其称朋友手上有一张金额为346760元的承兑汇票，因资金周转困难，要求其帮忙贴现，并愿意给其一定的利息，其在验过该承兑汇票为真实后，根据尹培富提供的二个账户，于3月16日向尹培富的账户里汇进15万元，同日其哥哥陈某乙向尹培富的另一账户里汇进16万元，后因广天公司挂失该承兑汇票被银行拒付，其再联系尹培富时即无法联系，尹培富未告知其该承兑汇票是广天公司所有的，如果其知道实情是不会帮尹培富贴现的；同时证明2011年2月21日其应尹培富要求，向尹培富个人建行卡中汇入34000元作为与广天公司的结算货款。（2）被害人徐某的陈述，证明其系江苏东亚电子有限公司经理，2011年3月份，其公司与陈某乙进行一次承兑汇票结算，当时陈某乙提出有一张346760元的承兑汇票，想用此结算货款，但要求其公司汇入账号为×××9814的账户16万元，剩余的用于支付货款，其公司同意此方案并通过网上银行转账的方式汇给该账号16万元，之后其公司就将该承兑汇票拿去贴现，之后该承兑汇票转到常州市远达科技研究所，该承兑汇票因被银行拒付于2011年6月1日退回到其公司，其公司未在该承兑汇票上背书。3、证人证言：（1）证人陈某甲的证言，证明其系银洪公司经理，2011年3月11日，其公司用一张346760元招商银行承兑汇票作为货款结算交给广天公司的业务员尹培富，尹培富签收。（2）证人邱某的证言，证明其系衢江农村信用社工作人员，2011年3月份，陈某戊带着一个人拿来一张承兑汇票要求核实票的真伪，经核实该汇票系真实的。（3）证人陈某乙的证言，证明其系陈某戊的哥哥，挂靠伟安公司经营，其关于票据诈骗事实的证言与陈松耀、徐某的陈述相互印证；2011年3月20日，其将与广天公司的结算货款现金45248元交给尹培富，尹培富出具一张收条。（4）证人袁某的证言，证明其系常州市远达科技研究所副总经理，其从巢ＸＸ处取得346760元的承兑汇票，2011年5月26日承兑汇票到期后其单位在申请付款银行支付时被告知该承兑汇票已经被法院裁决拒付，后其将承兑汇票退还给巢ＸＸ。（5）证人郑某的证言，证明其系广天公司销售部经理，尹培富于2010年3月份进入广天公司任业务推销员，公司在2011年的3月16日左右联系不上尹培富后，对尹培富经手的客户及货款结算情况逐一进行核对，发现尹培富于2月份从银洪公司结算货款时拿到的一张346760元承兑汇票没有上交公司财务，便向招商银行福建华林支行以遗失为由申办冻结，同时委托律师向法院申请止付，其曾明确向尹培富表示不收取该承兑汇票；尹培富从杜泽元件厂结算公司货款34000元，从伟安公司结算货款45248元，从国平机械厂结算货款22000余元，从意华公司结算货款8000余元，均未上交公司；公司于客户之间的资金往来一般通过电汇或银行转账，业务员在收回货款后应立即上交公司。（6）证人余某的证言，证明其系广天公司财务副经理，公司一般不收取承兑汇票，尹培富未向其提过从银洪公司收取承兑汇票的事情。（7）证人陈某丙的证言，证明其系广天公司副总经理，公司多次强调不允许业务员将货款存入个人账户，也不能直接从客户处收取现金货款，客户的货款要直接汇入公司对公账户上；2011年2月，尹培富没有向公司上交过20000元货款；上海意华公司的货款已经在2012年2月9日的报案补充材料中变更为6942元。（8）证人周某的证言，证明其系广天公司法律顾问，2011年4月10日福州市晋安法院受理了其公司申请福州市招商银行华林支行办理346760元承兑汇票的挂失止付的事项，并于当天下午向该行送达停止支付的裁决书。（9）证人吴某的证言，证明其系上海意华接插件有限公司自动车床车间负责人，其于2010年6月22日通过银行转账汇入广天公司10669.8元货款，几天后向广天公司业务员尹培富个人账户汇入2000多元货款作为与广天公司的结算款。（10）证人陈某丁的证言，证明其系新昌县国平机械厂负责人，其公司与广天公司只有一次业务往来，2010年11月19日左右其应尹培富要求支付尹培富22109.6元现金作为与广天公司的结算货款，支付的时候可能把零头抹掉，也可能四舍五入。4、被告人尹培富对于其取得涉案承兑汇票后用该汇票贴现，及利用职务便利占有从上海意华公司、伟安公司收回的公司货款的供述，与相关证人证言、被害人陈述以及书证能相互印证；尹培富的供述还证明，其因害怕公司发现其拿了公司的钱，于2011年3月23日左右将手机关机，不与外界联系；承兑汇票贴现的钱以及收回的公司货款已用于个人花销等。本院认为，被告人尹培富以非法占有为目的，冒用他人汇票，进行金融票据诈骗活动，数额特别巨大，其行为已构成票据诈骗罪；被告人尹培富利用职务上的便利，将本单位的财物非法占为已有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关的指控成立。被告人尹培富犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人尹培富一人犯数罪，依法应数罪并罚。关于被告人及辩护人提出起诉书指控票据诈骗罪定性有误的辩护意见，经审理认为，被告人尹培富主观上有非法占有广天公司所有的承兑汇票的直接故意，客观上其作为无处分权人实施了冒用广天公司的汇票找他人贴现的处分行为，其行为不仅侵害了公私财产所有权，也侵害了国家对金融票据的管理制度，符合票据诈骗罪的犯罪构成，对被告人及辩护人提出的该辩护意见不予采纳。关于被告人提出其未从国平机械厂收回22000元货款以及从杜泽电器元件厂收回的34000元货款中已有20000元上交公司的辩护意见，经审理认为，公诉机关指控的事实有证人证言、书证等予以证实，而被告人的辩解无其他证据予以佐证，对该辩护意见不予采纳。关于辩护人提出被告人尹培富有自首情节，建议对其减轻处罚的辩护意见，经审理认为，被告人尹培富归案后无退赃行为，被害人的损失未得到弥补，不宜对其减轻处罚，对该辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十四条第一款第（三）项、第二百七十一条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人尹培富犯票据诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金50000元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年，决定执行有期徒刑十三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2012年2月8日起至2025年2月7日止），并处罚金50000元，罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。二、违法所得财物责令被告人尹培富予以退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  汪 琳人民审判员  谢新华人民陪审员  汪雪珍二〇一二年九月十七日代书 记员  刘俊健附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百九十四条第一款有下列情形之一，进行金融票据诈骗活动，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：（一）明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的；（二）明知是作废的汇票、本票、支票而使用的；（三）冒用他人的汇票、本票、支票的；（四）签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票，骗取财物的；（五）汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的。第二百七十一条第一款公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。